国际工程承包中的风险管理

第一篇：国际工程承包中的风险管理

国际工程承包中的风险管理

随着中国经济的迅猛发展，其国际化程度日益提高。世界经济已融为一体，可谓牵一发而动全身。面对国际工程承包中的日趋激烈的内外部竞争，我们的外经企业更应该提高警惕、防范风险、慎重决策、锐意进取。笔者将亲身经历及耳闻目睹的国际工程中的风险和风险管理理论进行系统分析和总结，希望能起到开拓思路、抛砖引玉的作用。

风险管理是建立起一套风险识别、风险评价、风险对策、风险处理、风险检查的循环过程，用以识别、确认和度量风险，并制定选择和实施风险处理方案，使损失减少到最小程度。就国际承包工程而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小，其次是减少忧虑及相应的忧虑价值，再次是满足外部的附加义务（比如强制性保险及政府明令禁止的行为等）；在风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。

国际工程风险的特点有两点：其一是风险大。国际工程建设周期持续时间长，所涉及的风险因素多，比如：所在国政治、经济、文化、社会治安、自然条件、技术条件、市场价格等因素。它们相互作用产生错综复杂的影晌，同时每一种风险因素都可能产生许多不同的风险事件。其二是参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。工程建设备方所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一风险事件对建设工程不同参与方的后果有时也迥然不同。例如，同样是通货膨胀风险事件，在可调价格合同条件下，对业主来说是相当大的风险，而对承包商来说风险很小；在固定总价合同条件下，对业主来说不是风险，而对承包商来说是相当大的风险，这就需要承包商在报价时计入一定量的风险费或不可预见费来减少一旦风险发生时所受的损失。国际工程承包中风险管理的目标与项目管理的目标一致。

它包括：

（1）实际成本不超过计划成本；（2）实际工期不超过计划工期；（3）实际质量满足规定的质量要求；（4）建设过程安全。

国际工程风险管理过程中第一步也是至关重要的步骤是风险识别。国际工程自身及其外部环境的复杂性给我们识别工程风险带来了许多具体的困难，同时更要求我们通过对经验数据的分析、风险调查、专家咨询以及实验论证等方式，在对建设工程风险进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。风险识别过程核心工作是“国际工程风险分解”和“识别国际工程风险因素、风险事件及后果”。

国际工程风险管理中的风险对策也称为风险防范手段或风险管理技术，是确定国际工程风险事件最佳对策组合的过程。国际工程承包中常用的风险对策归纳起来有以下4种，即：风险回避、损失控制、风险自留、风险转移。下面的篇幅将展开讨论这4种风险对策的应用情况。

风险回避

风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。比如投标某国渠道项目，由于该项目为当地政府资金，又是当地币支付，当地币连年贬值，施工技术方面又有一定难度，故投标策略是在己算出的成本价上，加足够的风险费，明知加价后得标无望，但行之，就是采取风险回避的方式。

一般来说，采用风险回避需要作出一些牺牲，但较之承担风险，这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小得多。例如某承包商参与某国城市供水系统改造项目，开标后发现自己的报价远远低于其他承包商的报价，经仔细分析发现自己的报价存在严重的误算和漏算，因而拒绝与业主签订施工合同，采用使馆参与多方协调使自己不中标，让与第二标。虽然这样做将冒着被没收投标保函的风险，但即使被没收投标保函比执行后严重亏损的损失小得多。

国际工程承包中应注意以下问题：

1）回避一种风险可能产生另一种新的风险。在工程实施中，绝对没有风险的情况几乎不存在。就技术风险而言，即使相当成熟的技术也存在一定的不确定性，即风险。

2）回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。例如，在涉外工程中，由于缺乏有关外汇市场的知识和信息，为避免承担由此带来的经济风险，决策者决定选择本国货币作为结算货币，从而也就失去了从汇率变化中获益的可能性。3）回避风险可能不实际或不可能。从国际承包商的角度，投标总是有风险的，但决不会为了回避风险而不参加任何国际工程的投标。我们不得不承认，风险回避是一种必要的，有时是最佳的对策，但也是一种消极的风险应对策略。

损失控制

损失控制是降低或消除损失发生的概率，降低损失严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。它是一种主动、积极的风险对策。损失控制必须以一定量风险评价结果和风险清单为依据，才能确保损失控制措施具有针对性。损失控制措施的选择也应当进行多方案的技术经济分析和比较，并应当形成一个周密、完整的计划系统。就国际工程的施工而言，该计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划组成。

1）预防计划的主要作用是降低损失发生的概率，具体措施最多，包括：组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。例如：明确各部门和人员的安全分工，设立警卫人员，建立相应的风险预警工作制度和会议制度。采用风险分隔措施和风险分散措施。如在现场将易发生火灾的木工加工场尽可能远离现场办公用房位臵。在治安不良的国家，承包商营房应有隔离区，有彻夜照明灯。在涉外工程结算中采用多种货币组合的方式付款。分散汇率风险。注意尽量让分包商开具履约保函、付款不能太快。技术措施如地基加固，周围建筑物防护等。

2）灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫，及时妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。

具体包括：

①工程所在国发生战争、**，承包商人员配合使馆人员安全撤离现场； ②援救及处理工程现场的伤亡人员；

③控制资产及环境损害的进一步发展，如海洋漏油、煤气管道泄露等。

3）应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其主要工作是在严重风险事件发生后，使工程尽快全面恢复，并减少进一步损失，使其影晌程度减至最少。国际工程中应急计划包括：调整整个国际工程的施工进度计划，调整材料、设备的采购计划，并及时与材料、设备供应商联系，必要时，可能要签补充协议；准备保险索赔依据，确定保险索赔的额度，起草保险索赔报告；全面审查可使用资金情况、调整筹资计划；等等。

风险自留

风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。它与其他对策的根本区别在于，它不改变国际工程风险的客观性质，既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。

风险自留大体上分为非计划性风险自留和计划性风险自留。

1）非计划性风险自留一般是由于风险管理人员没有意识到建设工程某些风险的存在，或不曾有意识采取措施，以致风险发生后只能自己承担，它是被动的、非计划性的。例如：损失控制的技术措施需要较长时间才能完成，在此之前发生的风险事件造成的损失；又如保险合同的谈判也需要较长时间，这些风险对策实施尚未完成之前却发生了相应的风险，成为事实的自留风险。该种风险对策不可能不用，但应尽可能使其不用。

2）计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险对策决策，是整个国际工程风险对策计划的一个有机组成部分。一般应选择风险量小或较小，充其量一般的风险事件作为风险自留的对象。计划性风险自留还应从费用、期望损失、机会成本、服务质量和税收等方面与工程保险比较后才能得出结论。风险自留的适用条件是别无选择、期望损失不严重、损失可准确预测，企业有短期内承受最大潜在损失的能力，投资机会很好，内部服务优良。

损失支付的方式为 ① 从现金净收入中支出； ② 建立非基金储备； ③ 自我保险（自我基金）； ④母公司保险。

风险转移

风险转移分为非保险转移和保险转移，根据风险管理的基本理论、风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。风险转移就是基于如此一个原理进行的。

1）非保险转移，又称合同转移，是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。国际工程最常见的有如下3种情况：

①业主将合同责任和风险转移给对方当事人。如在总承包／交钥匙工程中，业主对场地条件、工程量变化不承担任何责任。总价合同中，业主把汇率、涨价风险也转移给了承包商。

②承包商进行合同转让或工程分包。承包商中标承接某工程后，可能由于资源安排出现困难而将合同转让给其他承包商，以避免拖期罚款或亏损，或者将专业技术要求很强而自己缺乏相应技术且成本比分包商高的工程内容分包给当地专业分包商，从而有效地保证质量和进度。

③采用第三方担保方式。合同当事人的一方就合同责任要求另一方为其履约行为提供第三方担保。在国际承包市场，第三方担保主要表现在业主要求承包商提供履约保证和预付款保证。

非保险转移优点有：

①可以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法规变化、设计变更等引起的成本增加；

②被转移者往往能最适宜于进行损失控制，能提高抗风险能力。

非保险转移的媒介是合同，那么就可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而亏损破产，最终仍然由转移者来承担。此外双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移很难落实。总之，非保险转移一般都要付出一定的代价，有时候转移代价可能会超过实际发生的损失。在固定总价合同中，如果实际涨价所造成的损失小于承包商报价中的涨价风险费，这两者的差额就成为承包商的额外利润，业主则因此遭受损失。

2）保险转移，对国际工程风险来说，则为工程保险，通过承包商或业主购买保险来将本应由自己承担的工程风险（包括第三方责任）转移给保险公司，从而使自己免受损失。对投保人来说，某些风险的不确定性很大，一旦发生，将造成很大损失，而对保险人来说，它为多家业主承担工程险，收取保险费，其中各家投保人发生风险的概率就会降低，产生的风险分散了，故而风险降低。

保险转移的优点是，国际工程在发生重大损失后可以从保险公司及时获赔，使工程实施不中断地进行。通过保险还可以使决策者和风险管理人员对工程风险的担忧减少。保险公司可向业主和承包商提供较为全面的风险管理服务，从而提高整个国际工程风险管理的水平。

保险转移对策的缺陷是 ① 机会成本增加；

② 工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费率，保险谈判常常耗费较多的时间和精力；（可以委托保险经纪公司来解决）③投保后，投保人可能会产生心理麻痹而疏于损失控制计划。

工程保险并不能转移国际工程的所有风险，一方面因为存在不可保风险，另一方面有些风险不宜保险。故而上述4种风险对策应结合起来运用，共同提高国际工程承包中的风险管理水平。

杨立涛 2013-1-25

第二篇：国际工程承包主要风险浅析

国际工程总承包主要风险浅析

近年来，随着全球经济一体化格局的日益加深和我国“走出去”战略的深入实施，越来越多的中资企业在不同的国家和地区承担起各种不同类型的海外工程。国有大型中资企业集团结构比较典型，总部主要为管理机构，下属的诸多独立法人企业，负责项目实施，经济上独立核算。不论是集团公司，还是下属各企业，绝大部分业务都在国内，从整体上看，缺乏国际工程经验和国际工程人才。

某集团公司通过了一个海外公路项目的资格预审。该集团公司将这个项目的投标工作交给了下属的一家企业，递交了标书，内容是约60 公里的公路升级改造，工期为3 年。开标结果为第一标，标价约为2.76 亿元人民币，比当地公司的标价低大约28%。业主认为该标价过低，业主风险较大，要求这家公司将履约保函的比例从合同额的10%提高到20%。集团公司与业主签订了施工合同，同时按业主要求开出了20%的履约保函，合同生效。由集团下属的一家企业开始执行，经过转包这个环节以后，下属企业准备采用将项目分包给当地公司的做法完成合同，负责实施的下属企业派出了13 人的施工队到现场，主要工作是租赁和建设施工营地，寻找当地分包商和对工程造价进行重新测算。施工队没有在当地找到分包商，对工程测算的结果是亏损5000 万到1 亿元人民币。这家下属企业向总公司提出了撤出此项目的要求。收到下属企业的报告后，集团公司研究项目遇到的困难，决定由一名副总经理全权负责这个项目的工作，又让另一家下属企业实施本工程，集团公司收取2%的管理费，新的下属公司全权负责本项目实施。下属公司将所收工程预付款、工程贷款和工程款，约相当于合同总额的21%，全部用完后只完成工程量的5.32%，工程陷于停顿状态。撤换了项目经理后任命了新的项目经理，工程进展仍然不顺利。集团公司调查结果是由于执行不力导致业主要求终止合同，将亏损1.7 亿元人民币，还发现大量的项目管理问题：如浪费严重，技术人员素质低下，采购混乱（初期就购进所有的沥青），项目经理不懂英文，更无管理经验，文件和财务档案管理混乱等。就此案例体会有以下风险：

1.管理高层概念技能不足的风险

管理技能包括技术技能、人际技能和概念技能三大方面，概念技能是指把握方向、综观全局、制定大政方针和战略决策的能力。管理高层尤其需要具备较高的概念技能。

管理高层对国际承包工程重视程度不够，轻视国际承包工程的难度和对企业总体发展的影响，导致了整体的战略决策失误。

集团公司没有风险管理制度或者风险管理制度流于形式，一个海外工程，从决定投标到项目终止前有很多环节，从制度上看好像许多人管，因为业务熟悉程度、专业不同、岗位调动等各种因素，实质只是一两个人对项目把控。如果每一个环节都进行了一定程度的风险识别、风险评估和风险控制工作，管理高层对每一个环节的风险管控有足够的认识，项目的风险才能控制在可控范围之内。

2.项目经营方式风险

项目的经营方式主要有自营、转包、分包三种。投标和签合同以集团公司的名义进行，项目的实施由下属企业负责。这种方式最大的风险在于项目实施单位不具备相应能力，以及集团公司对项目的实施失去控制。本案例属于转包方式，大部分集团公司承揽海外项目均采用此模式。

3.国家风险

国家风险包含政治、社会、经济、金融等诸多方面的风险因素，如由于政局变化、政权更迭、战争、罢工等引起社会动荡而产生的风险；法律体系的相异性，价格和市场体系的复杂性，甚至国民的特性和国民心理等，与国内情况差异很大。

承包商新到一个地方承接工程前必须了解当地政策法令法规的文件，主要包括相关法律、海关税率税则、外汇管制制度、劳工制度、当地税收政策等。

4.投标风险

大部分国际招标的工程工程量大、工期长、设计文件不详细、市场价格波动大、做标期短、采用固定总价合同，几个重大风险因素集中都一起。投标失误最终不仅打倒承包商，而且也伤害了业主的利益，影响了工程整体效益。

由于勘探设计工作深度不够，招标文件所提供的地质资料不够详实，致使投标过程中，有些问题考虑深度不够，而且目前普遍模式是投标时主要由经营人员组成一个团队投标，为了中标编写标书时所有的都向好的方面写，较少的考虑施工人机料及设备合理搭配组合。投标完成后，由另一个团队实施，时常会出现一定的缺项、漏项，设备不匹配，施工时会陷入严重的困境，面临工期拖延和成本超支的局面。

本案例出现的问题是由于中标价格较低，无法找到分包商，1000 多公里的公路同时开工，对当地各种资源的需求量大幅增加，分包价格上涨。投标时没有准确判断当地分包市场行情和规律的风险。

投标前，特别在国际工程中，必须详细地进行环境调查，工区外部条件调查，主要包括施工所在区域及沿线的自然地理环境、水电供应、道路桥梁状况、原料来源地等要素进行招标文件的分析。

5.项目实施风险

由于总承包工程项目在合同签约阶段还没有一个完整和详细的设计方案，因此合同工作范围的规定通常较笼统，容易产生歧义和漏洞。当项目执行中遇到这样的歧义和漏洞时，业主总是希望运用总承包合同对承包商义务的概括性描述迫使总承包商免费补漏。在执行国际承包工程的过程中，往往会因为大到国际形势的变化、小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化，给工程项目带来变异，从而导致承包商费用的加大、设备数量增加、材料消耗加重、工期延长等不利于承包商的结果。由于这些因素都是外部环境造成的，与承包商的主观意志相违背，且不是承包商的故意责任所致，所以承包商可以据理依法获得相应的补偿。这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个实际问题。

工程变更是项目施工中最常见的情况之一，主要包括工程量、工程线路、图纸设计、材料材质、工程工期、税收政策、外汇管制、付款期限以及合同中特别提到的其他条件。凡是遇到超出合同约定的“额外工程”的状况时，承包商应及时地要求咨询工程师以书面形式发出工程变更令，使之成为双方认可的事实，特别需要说明的是业主或监理的口头同意、许可、允许、命令等虽然也是一种证据，但其效力往往得不到有效的证明，会随着时间的推移而被遗忘或不承认，所以通常不以其为主要凭据。由于当时施工的紧迫性和突然性导致在现场不得不以口头的形式发出施工令，但事后应当立即督促其以文字的形式予以确认。而在实际操作中，有的承包商或对此重视不够，或前期准备工作不充分，或对此程序不甚了了，在发生与合同条款不相符的工程内容变动时，未与业主和监理协商沟通，达成一致，而到工程款结算时又拿不出双方认可的证明文件来，只能眼睁睁地吃哑巴亏。

在施工过程中遇到与业主在标书和合同中提供的条件不相符的情况而又对承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影响时（如通行便利、地质条件、重大自然灾害等），承包商有权提出索赔。当然对于这些不利的自然条件和障碍或不同的现场条件的评判是一个十分棘手的题目。有时对同一种情况，可能处于不同的地位和从不同的角度来分析，就会得出不同的结论。所以，承包商应提出充分的佐证资料、已造成的损失、与正常条件下的差异等，结合本工程合同的具体要求和条件，据理提出正当的合理索赔申请。

6.项目管理风险

管理风险是指由于项目组织管理不科学、关系不协调或个人的过失、疏忽、恶意等造成的风险，项目管理风险很多都来自企业自身，如国际化经营能力和风险防范能力不足，国际化人才短缺，企业经营层对国外法律环境、经营环境不熟悉等。其中国际化经营人才短缺是一个关键因素。中国企业海外的市场主要在第三世界国家，经济欠发达，社会环境也不够稳定，许多优秀的技术和管理人员不愿意出国承担项目，特别是有一定海外工作经验的工程人员，完成1~2个项目后都会想办法留在国内，海外项目部组成人员良莠不齐。本案例项目管理风险主要在于项目经理和项目经理部组成人员不具备相应的管理能力，项目部管理混乱，项目部制度缺失，是不可能管理好一个项目的，集团公司没有进行适当的监控，在项目问题彻底暴露出来后再采取措施，为时已晚。

工程实施中承包商与业主代表的关系也是项目管理成败的关键之一。能够获得业主代表、监理工程师的支持对于工程实施是十分重要的。比如工程索赔 在国际工程中时常发生，索赔时讲究有理有据，在索赔初期，采取按月申报索赔的方式，进行单项索赔，逐月要求付款，如果采用了高额索赔策略，“算总帐”的“总成本法”进行索赔款计价，期望在业主“狠砍一刀”的情况下，仍能得到足够的经济补偿。结果不仅使索赔款累积成堆，款额巨大。在这种指导思想下，索赔报告的篇幅和款额都大得惊人，这种索赔计价方法很容易遭到咨询工程师的拒绝，索赔文件被咨询工程师长期压置，不予理睬。

为同业主保持较融洽的合作关系，承包商一般不会同业主对簿公堂，除非造成了重大的损失而影响到承包商的信誉和工程项目的正常施工时。所以，当发现业主有违约的苗头时，应主动以信函的形式，提醒其注意，防患于未然。

以上是我对案例中涉及的风险一些看法，当然工程实施中可能还有其它诸多风险：如语言歧义、合同陷阱、法律风险、政治环境、汇率风险等等。

第三篇：国际工程承包与管理

第一章

（一）重点部分：

国际工程的范畴和特点，我国应具有的专家类型，国际工程项目管理模式。

识记：国际工程是工程项目从咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各阶段的参与者来自不同国家，按照国际通用的项目管理模式进行管理的工程。国际工程包括国内和国外两个市场，分为咨询和承包两大行业。

我国应具有的国际工程专家，包括：项目经理、国际工程咨询专家、合同管理专家、财务专家、物资管理专家、投标报价专家、工程施工专家、索赔专家、风险管理和保险专家、融资专家。

理解：国际工程的特点：是跨多个学科的系统工程，对人才素质的要求高；是跨国的经济活动，容易发生矛盾和纠纷；必须采用国际上通行的科学的严格的合同管理；国际工程的风险与利润是并存的；目前国际工程市场大部分份额由发达国家垄断；但总体上是一个持续稳定的市场。

应用：国际工程项目管理模式包括8大类，即：传统项目管理模式、CM建筑工程管理模式、EPC总承包模式、设计—管理模式、施工管理模式、PMC项目管理模式、更替型合同模式、BOT管理模式。其中，应掌握CM建筑工程管理模式、EPC总承包模式、BOT管理模式的合同形式、特点、优缺点、适用范围等。

（二）次重点部分：

国际工程参与各方的概念和特点，高级管理人才的三种类型，BOT管理模式的实施程序、各方职责和义务。识记：国际工程参与各方包括：业主、业主代表、承包商、建筑师、分包商、供应商、工料测量师（造价工程师）。他们的概念、特点。

理解：我国需培养的高级管理人才应是复合型、外向型、开拓型人才，具体应符合哪几方面的要求。应用：BOT管理模式的实施程序、各方职责和义务。

（三）一般部分：

我国公司与发达国家的公司存在的差距，除以上外的其余管理模式的内容、特点。

理解：我国公司与发达国家的公司存在的差距。

应用：传统项目管理模式、设计—管理模式、施工管理模式、PMC项目管理模式、更替型合同模式的合同形式、特点、优缺点、适用范围等。

第二章

（一）重点部分：

国际工程的招标程序，授予合同的步骤，国际工程合同的类型，及其优缺点和适用范围。

识记：国际工程的招标程序可以划分为：项目策略、资格预审、招标与投标、开标、评审投标书、授予合同6个阶段。

理解：授予合同的步骤包括：签发中标函，提交履约保证，编制合同协议书，通知未中标的的投标人。国际工程合同的类型包括：总计合同、单价合同、成本补偿合同。总计合同又分为固定总计合同、调价总计合同、固定工程量总价合同、管理费总价合同。

单价合同包括：估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同。

应用：总价合同、单价合同和成本补偿合同各自的优缺点、适用范围。

（二）次重点部分：

招标方式，评标的工作内容，成本补偿合同的类别细分。

识记：招标方式有：公开招标、邀请招标、谈判招标，它们各自的内容、适用范围、优缺点。

理解：成本补偿合同包括：成本加固定费用合同、成本加定比费用合同、成本加奖金合同、成本加保证最大酬金合同、最大成本加费用合同、工时及材料补偿合同。

应用：评标工作包括：评审投标书、澄清投标书中的偏差、裁定投标书、废标。

（三）一般部分：

两阶段招标、双信封投标的区别，项目策略的确定的重要性。

识记：两阶段招标是先提交无报价的技术标，待技术方案通过后（或改进后），在提交改进后的技术标和财务标。

双信封投标是同时投技术标和财务标。

理解：项目策略包括采购方式、招标方式和实施日程表，它是前期的最重要决策，不同的策略会带来不同的合同类型和实施方式。

第三章

（一）重点部分：

工程采购的概念，资格预审的概念、目的、程序、文件内容和评审内容。履约保证的内容、金额。争端委员会实行解决争端的程序。项目周期中阶段的划分。本国投标人及与本国投标人组成联营体的投标人的优惠条款。

识记：工程采购的概念——业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程，包括编制招标文件、招标与评标、谈判与签订合同，以及项目实施期的合同管理。

资格预审的概念——国际公开竞争性招标的大中型工程特别是国际金融组织贷款的项目对投标人的资质的预审查，是国际招标中的重要环节。资格预审的目的。

本国投标人以及与本国投标人组成联营体的投标人的优惠条款。优惠额度为7.5%。

理解：资格预审程序：编制资格预审文件，刊登广告，出售文件，答疑，报送文件，澄清文件，评审资格预审文件，通知评审结果。资格预审文件包括：项目的总体描述，简要合同规定，资格预审文件说明，以及要求投标人填写的表格和工程主要图纸。

资格预审的主要审查内容：财务资金，施工经验（规模和数量），参与主要人员（技术、管理人员的目录和简历），主要施工设备，以往信誉度。

项目周期包括6个阶段，即项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督、项目的后评价。每个阶段的主要工作内容。

应用：履约保证是承包商向业主提出的保证认真履行合同的一种经济担保，包括银行保函（履约保函）和履约担保两种形式。履约保函金额一般是合同总价的10%，履约担保金额则是合同总价30%。两种履约保证的区别，无条件保函和有条件包含的概念。

争端审议委员会解决争端的程序：争端的提交，召开听证会和审议，制定解决争端的建议书，建议书的采纳结果、仲裁。每个阶段的内容，天数。

（二）次重点部分：

招标文件的编制原则及相关知识点，分标应考虑的因素，价格调整公式的类别，预付款的支付与扣回方法，开标、评标、决标的概念，评标内容，重新招标的前提。

识记：招标文件的编制原则：遵守法律法规，遵守国际组织规定，风险的合理分担，反映项目的实际情况，文件内容力求统一。

投标人资格的4项规定：世行指南中的合格成员国，与业主方的咨询公司和监理单位无关，通过了资格预审，无腐败和欺诈行为，是独立的经营实体且与借款人或转借人无关。

开标、评标、决标的概念，重新招标的前提：所有投标文件均不符合招标文件要求，所有报价不合理，投标人的个数少于3个。

理解：分标时考虑的主要因素有：工程特点，对工程造价的影响，能发挥承包商的专长，吸引更多承包商投标，能更好进行工地现场的管理，以及资金等其他因素。

评标的内容：价格、施工方案、主要管理人员和技术人员的工作简历、商务和法律、优惠条件等几个方面的比较。

应用：价格调整公式包括：承包商需考虑的涨价预备费和业主需计算的调值公式（包括工程所在国用的当地货币和外币支付的货币，以及设备订货的调值公式）。

预付款金额一般为合同总额的10-15%，预付款的支付和扣回的方法。

（三）一般部分：

招标文件中的相关知识点，即投标保证的概念，备选方案和标前会议的特点，3种计日工的计费方法。期中支付的计费方法，争端解决委员会的相关内容。

识记：投标保证主要为保付支票、信用证和银行保函，其有效期为投标有效期后的28天内，投标保证金通常是投标总额的1-3%。

只有符合技术要求且评标价最低的投标人的备选方案才可能中标，一般规定只允许一个备选方案，以减少评标的工作量。

一般较复杂的大型工程合同才召开标前会议，并与现场考察结合进行，应在投标邀请书中规定好会议的日期、时间和地点，投标人可派代表参加。

理解：规范、图纸和工程量表都是投标资料的重要部分，规范包括总体规定和技术规范两部分。争端解决委员会的成员组成、报酬计算方法。

应用：计日工是业主在临时或新增的项目中常用的一种费率计价方法。它包括：劳务、材料和施工设备3种计日工。三种计日工表的费用计算方法。

期中支付的最低金额为合同总价的30-60%，再平均分摊到施工工期中去。

第四章

（一）重点部分：

国际上通用的3种土木工程施工合同条件，指定分包商的概念，保留金的概念和计算，不可抗力的概念，EPC交钥匙项目合同条件、工程设备和设计—建造合同条件和“合同简明格式”的特点，保险内容。

识记：国际上通用的三种土木工程施工合同条件的标准形式为：英国土木工程师协会编制的合同条件ICE，美国建筑师协会编制的AIA “施工合同通用条件”，国际咨询工程师联合会编制的“土木工程施工合同条件”。指定分包商——合同中业主指明的或工程师在变更时指示承包商雇用的分包商，他们与承包商直接签订合同，由承包商负责对他们的协调和管理并对之进行支付，如有正当理由，承包商也可不接受该指定的分包商。

保留金——一般为合同总额的5%，按投标函附录中规定的百分比从每月支付证书中扣除，一直扣到规定的保留金限额为止。

理解：变更内容：工作量；质量和性质；标高、基线、位置和尺寸；删减工作；附加工作、工程设备、材料或服务；施工顺序或时间安排。只有工程才能提出变更。

不可抗力的概念和内容。必须同时满足4个条件才能成为不可抗力：一方无法控制；在签订合同前该方无法合理防范；情况发生时该方无法合理回避或克服；且主要不是由另一方造成的。

“EPC交钥匙项目合同条件”的特点：全过程实施；通常是总价合同（常高于单价合同）；由业主代表进行合同管理，但其权利较小，部分决策由业主决定，且不需公正无偏的处理问题；承包商的风险较大，甲乙双方应协商风险分担，竣工验收是特别重要的要求。业主通常仅提出基本要求，而不过多干涉承包商的工作。其通用条件中的业主管理、设计、职员和劳工、竣工验收、竣工后的检验等与“施工合同条件”中的差异较大。

“工程设备和设计—建造合同条件”的特点：适用于设计较多的工程项目，如电力或机械工程项目等；负责设计、供应设备和建造三部分；价格为总价合同；合同管理方式和风险管理都与“施工合同条件”相同；质

量管理与EPC合同相同，即通过施工中的检验、竣工验收和竣工后检验来控制质量。业主需事先说明工程的目的、范围、设计及其他技术标准，较详细的资料。其通用条件中的设计和竣工后检验与“施工合同条件”中的差异较大。

“合同简明格式”的特点：适用于投资较小，无需分包，或技术要求不高的工程项目；可由业主方或承包商进行设计，无明确规定计价方式，可选择；一般由业主代表进行合同管理；业主的风险较大。业主在规范和图纸中明确表示承包商所承担的设计以及对工程项目的整体要求，此合同条件只有通用条件而无专用条件部分。

应用：施工合同中主要事件的典型过程。通过读图4-2，能了解各个事件的先后次序和间隔时间。保留金的扣留与支付计算方法。

保险中不同险别的标的、最低限额、有效期、投保人等内容。

（二）次重点部分：

外界条件所包含的内容，暂定金额的概念，业主可根据履约保证提出索赔的项目，承包商应承担的检查和检验费用，承包商提出终止合同的条件，期中支付和最终支付的典型过程，识记：外界条件——承包商在实施过程中遇到的外界自然条件、人为条件和其他外界障碍及污染物，包括地表以下的情况和水文条件，但不包括气候条件。

暂定金额——在招标文件中规定的作为业主的备用金的一笔固定金额，它只能在得到工程师的允许后才可动用。

理解：业主可根据履约保证提出索赔的项目有：履约保证到期时，承包商未及时延长其有效期；承包商未能及时向业主支付应付的索赔款额；承包商未能按要求及时修补缺陷；由于承包商一方的原因而使业主提出终止合同。

承包商应承担的检查和检验费用包括：合同中有明确规定的；合同中有详细说明允许承包商可以就此项报价的；由于第一次检验不合格而重新检验，导致业主开支了的费用；承包商未按指示进行不合格产品的补救，业主雇用他人完成此项工作的费用；工程师通过变更的方式要求承包商进行的检验项目，如果检验不合格时的全部费用。

承包商提出终止合同的条件有7条。

应用：期中支付和最终支付的典型过程，通过读图4-3，能了解各个支付过程的先后次序和间隔时间。

（三）一般部分：

FIDIC合同条件的特点，合同条件ICE和AIA的特点，FIDIC简介及运用方法。

识记：FIDIC合同条件的特点：国际性、通用性、权威性，公正合理、职责分明，程序严谨、易于操作，通用条件和专用条件的有机结合。

理解：合同条件ICE和AIA的特点。ICE合同条件是单价合同，以实际工程量和投标书的单价来控制项目总造价；AIA合同条件主要是总价、成本补偿及最高限定价格法，多用于房屋建筑工程。

国际咨询工程师联合会的全称（FIDIC）的含义，其简介。

FIDIC合同条件的运用：国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用，对比分析采用，合同谈判时用，局部选择采用。

业主的一般义务有：及时让承包商进入现场，帮助承包商申请各项许可、执照和批准，配合承包商的工作，并按时支付工程款。

工程师的权利限制：无权修改合同，无权接触任何一方的责任和义务，如果其指令与合同不符时，承包商须按合同要求来。

工程师的指示应是书面形式，如果是口头指示，承包商需提出书面确认，工程师若不拒绝，则表示该指示为书面指示。

应用：DAB解决争端的程序，读图4-4。

第五章

（一）重点部分：

联营体的概念及优缺点，影响投标决策的因素，不平衡报价法的概念及其不当使用下的情况，调研工作内容，投标技巧类型，投标决策的重要性。

识记：联营体——是在国际工程承包和咨询是常用的一种组织形式（JV），它一般由一个国家或几个国家的一些公司组成一个临时合伙组织去参与投标，并在中标后共同实施项目，完工以后自行解散。联营体的优势在于能取长补短，增强竞争力，缺点是彼此不易搞好协作，又是难以迅速决策。

不平衡报价法——当工程的总价确定后，如何调整内部各个子项目的报价，以期吉布提高总价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。

理解：影响投标决策的因素：投标人自身能力和经验，工程项目的具体要求和条件，业主信誉、要求或限制，该国政治国情。

调研工作内容：政治经济形势，所在国的法律法规，劳务、材料、机械市场情况及价格水平，金融外汇情况，其他公司以往的投标资料，所在国及业主信息等。

投标技巧类型：不平衡报价法、计日工的报价、多方案报价法、增加备选方案、突然降价法、先亏后盈法、联合保标法、有二期工程的项目、材料设备的报价等。

当不平衡报价采用不当时，可能会造成亏损的原因。

应用：投标决策的重要性。

（二）次重点部分：

投标的概念、程序，通常情况下报价可高些的工程，通常情况下报价可低些的工程，以及投标时应注意的事项。

识记：投标——承包商作为卖方根据业主的招标条件以报价的形式参与国际工程市场的竞争，争取拿到承包项目的过程。

理解：投标程序：投标决策、投标准备、制定施工方案、最后的投标决策与递交投标书。

通常情况下报价可高些的工程：施工条件差；专业要求高的密集型工程，而本公司又有专长；总价低的小工程或无意愿投标的工程；特殊工程；工期要求紧的工程；竞争对手少的；支付条件不理想的工程。通常情况下报价可低些的工程：施工条件好，工作简单、工程量大的工程，如土方工程、房建工程；公司急需打入该市场，或在该国已经营多年，但即将面临没有工程时，能同时插入完成的项目；竞争对手多；非急需工程；支付条件好的工程。

应用：投标时应注意的事项。

（三）一般部分：

投标班子的人员组成，运用专家评分比较法对项目投标机会进行评价。

理解：投标班子的人员组成：熟悉有关外国招标文件的谈判高手，了解该国的经济合同方面的法律法规的人员，经验丰富的设计、施工工程师，物资采购人员，精通报价的经济师，懂技术或合同管理的翻译。应用：运用专家评分比较法对项目投标机会进行评价。

第六章

（一）重点部分：

单价合同形式的投标报价步骤，国际工程的费用构成，现场考察时应收集的信息，分项工程报价的计算方法，间接费的计算方法，单价分析的条件、步骤和方法。

识记：单价合同形式的投标报价步骤：现场考察；研究招标文件；复核工程量；制定总体施工方案；计算确定工料机单价；计算确定间接费率；做分项单价分析表确定工程量表的分项单价；填工程量表和编制投标书。

国际工程的费用构成，包括工程总成本、暂定金额、上级管理费和盈余，具体见图6-1所示。

理解：现场考察时应收集的信息：自然地理条件；施工材料；施工机具；交通运输；商务问题；规划设计和施工现场；业主和竞争对手的情况；工程所在国的政治、经济情况，有关法律法规、条例及市场开拓前景。

报价应按分项工程报单价，一般从基本价格，确定定额和间接费、风险费和利润分摊系数3个方面入手。国外的定额可比国内的较高些，间接费一般约为总报价的20-30%。

间接费的费率变化大，费用项目多，包括：投标期间开支的费用，保函手续费，保险费，税金，业务费（工程师费、代理费、法律顾问费），临时设施费，贷款利息，施工管理费，其他。

进行单价分析的条件是：招标文件中对投标人的要求，工程量大，对成本影响大，没有经验，或特殊的分项工程需进行单价分析。它也是项目实施过程中成本核算和控制的基础资料。

应用：单价分析的步骤和方法。

（二）次重点部分：

计算与复核工程量，国外影响功效的因素，投标书的编制中应注意的问题，人工单价、材料设备和施工机械台班费的构成，及其计算方法。

识记：人工单价包括国内派出工人和当地雇用工人的平均工资计算单价。

理解：投标人不能随意改动工程量，若发生不利情况时，可注明：工程量表中某项工程量有错误，施工结算时应按实际完成量计算。计算和复核工程量都应尽可能准确。

国外影响功效的因素包括：刚出国一时较难适应；质量检验要求高，管理上可能协调不当；自然条件和恶劣的气候造成的。

投标书的编制中应注意的问题：必须填写完整，不能空格；分项和汇总的计算应相符；每份文件均须签字；纸张统一，字迹清晰，美观大方；按规定时间递交完整的投标文件。

设备、材料的采购有3种渠道：当地采购、国内采购和第三方采购。

施工机械台班费包括：基本折旧费、安拆费、维修费、机械保险费、燃料动力费、机械人工费6项。一般先算台班单价，再根据分项工程使用机械的实际情况分摊使用费。

应用：人工单价、材料设备单价和施工机械台班单价的计算方法。

（三）一般部分：

工程总成本以外的费用的计算，招标文件的研究内容，计算分项工程的直接费时应注意的问题，总体施工规划的内容。

识记：上级单位管理费一般为工程报价的3-5%，风险费占4-8%，利润约为报价的5-8%。

理解：招标文件的研究内容：承包的工作范围、责任和报价范围；各项技术要求；工程中需使用的特殊材料和设备；详细阅读“投标人须知”，了解技术规范、合同条件、合同种类，以及招标文件中的工程量表的编制体系和方法。

计算分项工程的直接费时应注意：工程量表中未列出的工作内容应考虑分摊到各分项工程中去；分项工程单价易受市场价格波动影响，并随不同的施工工艺而变化，每次报价时应考虑适当调整。

应用：总体施工规划的内容包括进度计划和施工方案两部分，各自所包含的具体内容。

第四篇：浅谈国际工程承包和合同管理

浅谈国际工程承包和合同管理

【摘要】为了能够使国际工程的承包和合同管理能够更加地趋近于标准化，在实际的工程项目的承包合同管理中采用的了FIDC合同条件在合同管理中对国际工程合同变更的应用，探讨了国际工程承包管理中的工程变更的具体应用和程序、国际工程变更与索赔之间的关系。

【关键词】国际工程；承包；合同管理；FIDC合同条件

引言

二战之后，世界的经济进入了一个相对较稳定的时期，全球的建筑业随着经济的平稳发展得到了快速地发展及提升。随着全球建筑业规模的不断“膨胀”，一个份额巨大的国际工程项目承包市场就应运而生了。本文就是为了能够使国际工程的承包和合同管理能够更加地趋近于标准化，在实际的工程项目的承包合同管理中采用的了FIDC合同条件在合同管理中对国际工程合同变更的应用，探讨了国际工程承包管理中的工程变更的具体应用和程序、国际工程变更与索赔之间的关系。概述

1.1 国际工程承包

所谓国际工程承包，指的就是一项以工程建设为重要对象的、特点为跨国经济技术的综合性的技术经济交往及商务实践活动。国际工程承包主要通过国际间的招投标，由具有法人地位的承包商与国际工程项目业主之间按照一定的价格和其他条件来签订工程项目的承包合同，对双方的权利及义务进行约束和规范，承包商与业主都要按照合同的要求来办事。

1.2 国际工程承包合同

随着世界经济的不断发展，国际工程项目承包的范围日益广泛，且适用于比较广泛的经济项目，概括起来，主要包括三大类经济项目：（1）基础设施及土木工程项目；（2）以资源为基础的工程项目；（3）制造业工程项目。国际工程承包合同的类型也可以分为三大类，即

（1）总价合同，即在一个国际工程项目的承包合同中已经对承包价格进行了规定，业主按照承包合同中的规定分批次或者是一次性地付清工程款。（2）单价合同。单价合同是相对于总价合同而言的，指的是按照合同的单价来支付工程款。（3）成本加酬金合同。指的是业主将工程的成本所需的成本费用以及双方商定的管理费和利润向承包商支付工程款的一种合同形式。FIDC合同与国际工程承包

2.1 FIDC的涵义

FIDC的的英文缩写为Federation International Desingenieus Consils，翻译过来即为国际咨询工程师联合会。FIDC成立于1913年的英国，二战结束之后，随着世界经济的稳定发展，FIDC迅速发展起来。迄今，全球已有60多个国家和地区加入其中而成为会员。中国于1996年加入，这就使得FIDC迅速壮大。

2.2 FIDC与国际工程承包变更

当设计图纸、施工组织设计以及技术规范出现了让业主不够满意的情形时，业主就会根据这些因素的变化而对工程项目加以更改，使得工程项目某些部分的质量、形式以及施工的顺序等方面均发生变化。这就称为工程变更。在FIDC的条款规定中，国际工程承包变更是一个重要的内容。

2.2 工程变更的处理程序分析

工程项目的业主应该在工程项目合同专用条款中制定合理可行的工程变更处理程序，并保证在实际的工程实施过程中严格地按照合同中的变更程序进行施工。笔者通过查阅相关的资料及实际的工程经验，先将工程变更的程序罗列如下几点：

2.2.1 首先工程项目的项目负责人（或是工程师）需要准备一份经过授权的申请书，指

出该项目需要变更的地方、费用估算以及工程项目变更的依据和理由；

2.2.2 工程项目的负责人或工程师将申请材料准备完毕之后，需要上交给工程项目的业主，业主需要对该申请材料进行认真地查看，待其对申请进行了批准之后，此时项目负责人需要与承包商共同协商下即将变更的项目的价格，对变更工程的价格进行确定；

2.2.3 如果价格等于或少于批准的总额, 则工程师有权向承包商发布必要的变更指示，如果价格超过批准的总额, 工程师应请示业主进一步给予授权；

2.2.4 在紧急情况下, 不应限制工程师向承包商发布他认为必要的此类指示。如果在上述紧急情况下采取行动, 他应就此情况尽快通知业主。

根据如上关于工程变更的程序的描述，可以将上述的五个国际工程变更的程序用下述拓扑图来表示：

图1 国际承包工程变更处理程序

2.3 工程变更与施工索赔之间的关系分析

对于工程变更和施工索赔两个概念之间的界限，有很多人都不能够很好地辨别。笔者通过查阅相关文献，看到很多文献中经常将二者混淆视听，因此笔者认为对于二者的区别进行澄清显得十分有必要。究其原因，可以知道施工索赔主要是由于工程变更、业主原因（主要有工程图纸、征地以及支付等发生了延期）、施工的自然及社会条件发生的变化、业主风险、物价原因、工程效率低下等方面，而工程变更仅仅是施工索赔产生的原因中的一个方面。工程变更与施工索赔在处理程序上有着本质的、较为明显的区别（施工索赔和工程变更的处理程序均有三步，但是却存在着本质上的区别），主要区别可以用下表1所述。

表1 工程变更与施工索赔处理程序上的差别

项目 第一步 第二步 第三步

工程变更 工程变更发生前工程师同承包商协商变更支付价款 工程师发出工程变更指令 承包商实施工程变更

施工索赔

施工索赔事项发生后, 承包商发出施工索赔通知, 提出索赔要求 承包商报送同期记录，索赔事项结束后, 在规定时间内, 承包商报送索赔报告及总帐单 合同双方协商解决施工索赔支付 业主、工程师决定索赔支付款

由以上对工程变更以及施工索赔在处理程序上的区别的分析可知，二者存在如下的区别：（1）工程变更的价款在工程项目施工之前就已经确定好了，而施工索赔价款却恰恰相反，在一个工程项目在索赔事项结束之后才确定；（2）工程变更时，工程项目价款的确定需要工程师与承包商共同协商而定，而施工索赔款的确定权却在于业主和工程师，承包商却处于被动的地位。（3）施工索赔中，业主可以向承包商提出反索赔，但是工程变更却不同，只有业主和工程师有权作出工程变更, 承包商只能要求工程变更, 没有决定权。

由上述对施工索赔的定义可知，工程变更仅仅是施工索赔的一个方面，这就是说发生了工程变更并不代表施工索赔就会产生，按国际工程施工合同管理的一般原则, 发生工程变更后由工程师确定变更工程单价并报业主批准。如承包商对此无异议, 则按合同正常程序支付。此时, 承包商不存在施工索赔问题。只有当承包商认为工程师确定的单价不合理时, 承包商可就他认为的不合理款项进行施工索赔。在这个过程中, 承包商对变更工程单价的认可与否是确定下一步是否进行施工索赔的分界点。结论

综上所述可知，在国际工程承包合同管理中，对工程变更的正确认识，非常有利于对工程项目的正常开展，也能够保护施工项目各方的利益。在这其中，无论是工程项目的业主，还是工程项目的负责人和承包商，都应该对工程变更的处理程序进行熟悉的掌握和了解，如果一个工程项目在发生某些纠纷时，完全可以按照程序进行处理，避免不必要的损失和伤害。

参考文献：[1]李太成,申明亮.国际工程施工合同管理中工程变更研究[J].湖北水力发电，1999（2）.张久国．论施工承包商工程合同风险管理[J].科技资讯，2008.吕文学.国际工程合同管理[M].化学工业出版社，2O06.高建海.国际工程承包项目管理中应注意的几个因素[J].科技情报开发与经济,2003,13(6).王锡岩.国际工程承包的发展趋势与项目管理过程[J].项目管理技术,2007(2).黄晓.对我国国际工程承包项目管理运作模式的建议[J].山西建筑, 2008,34(36)

第五篇：国际工程承包

1、国际无限竞争性招标和国际有限竞争性招标的优缺点 国际无限竞争性招标 优点：

①投标人数太多，竞争激烈，业主有较大的选择余地②有利于降低工程造价，提高工程质量，缩短工期③引进国外的先进技术和工程管理经验

④透明度高，不容易产生不规范或者腐败行为缺点：

①招标工作量大；

②组织复杂，需要投入较多的人力、物力；③招标过程所需要的时间比较长；国际有限竞争性招标 优点：

①招标工作的组织较容易；②工作量较小；③采购周期短。缺点

①投标人较少；②竞争性较差；

③业主对投标人选择的余地较小。

2、总价合同，单价合同，成本补偿合同，混合式合同的应用范围：

1）固定不可调价总价合同适用于工期较短，结构简单、工程量小、合同价格低，在合同执行过程中风险较小的工程项目

2）可调价总价合同适用于工期较长（一年以上）、结构比较复杂、在合同执行过程中风险较大的工程项目

3）单价表合同的适用维修工程、时间较短的工程以及工作量难以确定的情形

4）工程量清单合同也称作估计工程量单价合同和固定单价合同，是应用最广泛的合同类型

5）单价与包干混合式合同对业主方存在风险，对承包商而言，这种合同避免了总价合同中的许多风险因素，其承担的风险比总价合同小。

6）成本补偿合同适用旧建筑物维修、翻新工程、应急工程以及施工风险很大的项目

8）混合合同往往是上面三个合同类型的组合，没有固定的形式

3、设计-采购-施工/交钥匙合同优缺点： 优点： 1）由EPC总承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于业主管理；2）采用固定总价合同，业主投资成本在早期即可确定并得到保证；

3）由于EPC总承包商承担了项目实施阶段的管理工作，减轻了业主方在项目管理方面的负担和投入；4）EPC总承包商介入工程前期决策工作，并且可以将采购纳入设计过程，有利于工期的缩短；5）业主承担的风险较少。缺点：

1）能够承担EPC大型项目的总承包商数量较少，不易获得有竞争力的报价，工程造价相对较高；

2）由于EPC模式还没有形成固定的运作方式，在实践中存在多变类型，导致业主方与EPC总承包商就某些职责划分容易出现争议

3）承包商承担的风险较大，因此工程项目的收益、质量完全取决于EPC总承包商的经验及水平；

4）对业主、EPC总承包商的管理水平要求较高。

4.什么是BOT项目融资模式?对于项目的主要参与方,其优缺点是什么?

BOT（Build--Operate--Transfer建设---运营---移交）是指基础设施建设的一类方式，也是一种私营机构参与基础设施的开发和运营的方式 BOT的特点

① 主体的特殊性②风险很大

③授权期满转让给政府

④政府是项目成功的关键角色之一⑤投资规模大，经营周期长⑥项目难度大

⑦要求各方通力合作

⑧BOT项目一般都不可能直接赚取外汇 5.编制投标书时应注意的事项

①投标书的组成文件必须齐全，不能缺少任何文件。②各文件按规定填写，不能漏填。③各文件应该清晰，可复制。

④递交的文件，应按招标文件要求的格式，每页签字。⑤装帧美观大方，按格式和顺序装订。⑥招标文件的澄清。

⑦发现的问题单独写成备忘录提要，不上交，自己保存。⑧写一份更简洁的致函。⑨标前会议。

6、在项目实施过程中，经常发生并需要通过索赔谈判解决的事项主要包括哪些？

①变更工作所产生的索赔谈判；②违约索赔谈判；

③合同歧义或模糊产生的索赔谈判； ④工期延误索赔谈判； ⑤竣工验收索赔谈判； ⑥缺陷责任制索赔谈判。7.合同签订时应注意的问题

①全部事项必须形成书面文件，得到双方签认；合同分口头合同和书面合同，由于国际工程合同内容复杂，履行期限较长以及涉及众多参与方等特点，为慎重考虑，采用书面形式。

②认真审查合同双方主体资格及履约信用；合同发包方应注意承包商是否具有相应资质，承包商应注意业主是否具有开发项目的合法主体资格以及开发所需资金是否落实。

③严格审查合同条款；为保证合同有效性，必须严格审查，项目施工条款必须备齐，措辞必须准确，重要条款必须包括在合同中，最后注意合同生效方式。④明确规定不可抗力条款的内容；《通用条件》会对不可抗力发生后当事人应承担的责任、义务、费用等作出详细规定，此外，双方应在合同中对可能发生的自然灾害的程度予以量化。

8、工程变更的原因①工程量增减；

②某些工程内容被取消；

③工程质量、性质或类型的改变；

④工程任何部分的标高、基点、位置、尺寸的改变；⑤任何种类的附加工作；

⑥工程任何部分规定的施工顺序或时间安排的改变；⑦因合同实施中的问题，必须调整合同目标或修改合同条款。

9、工程项目费用控制的要点？①完成工作量的计量；②计日工及暂定金额；③工程变更及索赔费用；④价格调整；

⑤误期损害赔偿及提前竣工奖金；⑥延误支付的融资费用；⑦保留金的扣除与支付；⑧预付款的支付与扣回。

10、工程变更的涉及的两个方面以及包含的内容 ①工作单价的调整

1）一项工作的数量变动超过工程量清单或其他明细表中列明的10%以上；

2）工程量的变化导致合同金额的变化量超过中标合同款额的0.01%；

3）工程量的变化对该项工作的费用的直接影响超过1%； 4）这项工作并没有在工程中标明为“固定单价项”。②变更工作估价方法

1）按合同中约定的用于变更工作估价的单价计算工程款。2）参照投标单价确定新单价。3）重新确定新单价。

论述中国企业在国际工程承包市场中存在的主要问题，为此如何开拓国际市场？ 存在的问题：

1.企业管理、决策体制上存在的问题。体制问题，主要存在于作为市场主体的大型国有企业，作为国有独资或控股公司，管理模式与改制前没有太大变化。

2.国际工程的投资模式的多元化，及招投标方式的多样化。对项目实施中出现的问题不能及时、有针对性地开展研究讨论。

3.思想观念落后，对国外市场缺乏了解。

4.融资能力不足。融资能力已成为许多国际工程项目投标能否入围的先决条件。而我国企业普遍存在融资能力不足的问题。

5.国际工程管理人才严重缺乏。国外项目成败的关键在人才，这是许多国际承包企业多年来的共识。

6.缺乏有效的行业管理，国外项目存在无序竞争。如何开拓国际工程承包市场：

1.工程规模日益大型化，复杂化。国际工程承包市场发包的单项工程正在朝着大型化、复杂化的方向发展2.国际工程的技术标准要求越来越高。

3.国际工程承包产业分工体系深化。建立一个透明、高效的投标程序，确保只有那些证明自己有能力完成项目的承包商才能通过资格预审。

4.国际承包商之间的联合与重组愈演愈烈。承包商不仅要成为服务的提供者，而且要成为项目的投资者和资本的运营者。

5.工程安全和绿色工程逐渐为各国所重视。全球最主要的业主和承包商都认为工程现场零事故是可以实现的，并在安全保护方面投入巨资，使得事故率大大下降。

1.国际工程的采购方式

国际竞争性招标；询价采购；直接签订合同 2.设计----采购----施工/交钥匙合同 EPC/T

第二、三章

1.行业的获利潜力和竞争状态取决于：

新加入者的威胁；替代产品或服务的威胁；现实竞争对手的威胁；供应商的砍价能力；购买者的砍价能力 2.国际工程承包市场对承包商的融资能力要求：

承包商为保证项目正常实施所需流动资金量，即财务能力；承包商协助业主的融资了能力 3评价承包商财务能力的指标

流动资本；资本净值；可获得贷款额度

BOT项目融资模式Build-Oprate-Transfer（建造-运营-移交）第四章

1标价的费用构成：①工程直接费②工程间接费③总部管理及盈余④暂定金额

2暂定金额：是业主在筹集资金时考虑的一笔备用资金，承包商在投标报价时均应将此暂定金额按招标文件要求列出，计入工程总报价。承包商无权自主使用

3计日工的报价：不具备竞争性指承包商填写的计日工单价不计入承包商的总报价，不会因承包商抬高报价而导致总报价的增加 第五章

1、谈判构成要素：谈判主题 谈判议题 谈判方式 谈判约束条件

2、谈判技巧：听 说 问 答 辨 看 写

3、合同实施阶段的谈判内容：变更和索赔

4、缺陷责任索赔谈判：缺陷通知期也称质量保修期，主要目的是要在正常使用的条件下，验证合同中所规定的承包商责任和义务是否得到严格遵守 第六章

1、国际工程承包合同生命周期：1）合同准备阶段2）合同签订阶段3）合同履行阶段4）合同收尾阶段

2、合同管理全过程：三个阶段1）合同形成阶段2）合同履行（合同变更、索赔、争端解决）3）合同收尾阶段

3、合同变更：业主或工程师发出书面变更指令→针对变更进行价格工期调整谈判→变更批准→变更执行

4、合同索赔：索赔意向通知→报送索赔谈判→索赔争端解决

5、在工程项目承发包中合同是影响利润的最主要因素

6、PDCA计划 执行 检查 处理

7、一个PDCA循环应经完成，随着工作的进展将转入下一个PDCA循环中，本循环中的经验和教训将作为下一个循环计划的资料和依据

8、合同管理体系持续改进的主要对象：合同管理组织、合同管理各过程

9、合同管理体系持续改进的主体：组织的领导和管理人员 第七章

1.范围变更控制的主要依据： 合同文件、进度报告、变更指令

2.项目的参与方：业主、工程师和承包商 3.申请变更：

工程师和承包商均可对合同工作范围提出变更请求 工程师提出变更是发现设计中存在缺陷或错误

承包商提出工作范围变更是考虑便于施工，降低费用，缩短工期

业主提出变更，为了提高项目使用功能和质量要求 第八章

1.国际工程项目的组织结构

1）.职能型2）.项目型3）.矩阵型 2.国际工程项目团队特征 1）.项目团队构成的开放性；2）.项目团队生命的周期性；3）.项目团队目标的约束性。

3.项目的形成和发展需要经历四个发展阶段 形成，震荡，规范，表现

4.项目经理：是对外承包派驻具体项目，针对代表企业对合同下的国际工程进行管理，是项目的第一负责人和实现项目目标的组织者 第九章

1.货物采购工作内容：

1）.工程投标阶段2）.工程实施阶段；3）.工程完工和验收后物料善后处理。

2.FOB船上交货（指定装运港）又称“离岸价格” 3.CIF成本保险费加运费（指定目的港）第十章

1.进度计划种类

1）.根据进度计划时间跨度：年、月、日施工计划

2）根据进度计划编制的主体：总承包商编制的总进度计划、分包商编制的进度计划

2.工程项目进度管理常用方法：

1）.横道图比较法2）.网络图分析法3）.S型曲线法 3.国际工程项目费用管理包括： 1）.承包商内部预算管理2）.业主和承包商之间的费用收支管理

4.质量的特征（列举6个）性能，适用性，可信性，安全性，环境，经济性，时间性，美学第十一章

1、HSE管理定义

健康、安全、环境一体化管理。

2、HSE管理特点：

①多级HSE管理网络，自上向下层负责；

②项目部根据HSE管理体系和工程所在国HSE管理方面的法律要求，制定HSE管理程序。

③致力于从根源上解决问题，而不只是考虑保护措施、维修和补救工作。

④鼓励全员参与，吸收所在国的政策和文化，创造良好的HSE文化。

⑤要求管理人员将“关注健康、安全和环保”精神注入到HSE管理的全过程。

⑥HSE管理是一个动态改进和运作的过程。

3、建设工程中职业健康安全事故主要包括：

1）职业伤害事故2）职业病3）流行性疾病4）社会安全问题。

4、安全保护装置：（1）防坠落保护措施；（2）个人防护装置；（3）防火；（4）符号、标志和路障。5．现场检查分类：（1）联合检查；（2）日常巡检；（3）专项检查；（4）施工机械和设施例行检查

6．承包商应根据工程所在国的相关法律法规，对所有进入现场的施工人员和管理人员进行相关培训 7．易发生职业病的危：

1）生产性粉尘2）缺氧和CO危害3）有机溶剂危害4）焊接作业产生的金属烟雾危害5）生产性噪音和局部震动危害6）高温作业

8.应急管理工作：应急预案应急演习

9.30%—40%城市垃圾来源与建筑活动，施工过程还产生了超过30%的城市噪声 第十二章 1.风险管理的目标：

控制与处理风险，以防止和减少损失，保障项目顺利进行 分为：（1）风险发生前目标；（2）风险发生后目标 2．风险识别方法：（1）专家调查法；（2）风险检核表法；（3）经济数据发；（4）风险调查法;(5)财务表法 3.保险分类 1）、按保险标的划分：人身保险、财产保险、责任保险 2）、按是否盈利划分：社会保险、商业保险 3）、按照实施方式划分：自愿保险、强制保险 第十三章

一、索赔的四层意思：

1、一方认为他应获得的2、向对方申请或要求

3、双方尚未达成有关协议

4、所索要的是一种权利或付款

二、承包商索赔一般原则

1、承包商能同时得到工期延长、费用和利润补偿的索赔，一般由业主或工程师原因造成的2、对客观原因造成的索赔，承包商可以得到工期延长，有事也可以要求费用补偿，但不会再得到费用补偿

3、可索赔利润的条款，一定可以同时索赔费用

三、索赔费用构成直接费、间接费、利润、其他补偿费用

四、利润补偿额=合同中规定的利润百分百*（直接费+现场管理费+总部管理费）