国际工程承包与管理 学习总结

第一篇：国际工程承包与管理 学习总结

国际工程就是一个工程项目从咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程。国际工程包括国内和国外两个市场；国际工程咨询包括咨询和承包两大行业。国际工程咨询包括对工程项目前期的投资机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评价、勘测、设计、招投标文件编制、监理、管理、后评价等工作。国际工程承包包括对工程项目进行投标、施工、设备采购及安装调试、分包、提供劳务等工作。国际工程承包的特点：跨多个学科的系统工程；跨国的经济活动；严格的合同管理；风险与利润共存；发达国家垄断；国际工程市场总体上是一个持续稳定的市场。国际工程市场形势可以从两个方面分析：一是全球各个国家建筑业的情况，二是世界上最大的工程公司和咨询公司的情况。国际工程项目中需要复合型、外向型、开拓型的高级管理人员。我国应该具有的国际工程专家：项目经理、国际工程咨询专家、合同管理专家、财务专家、物资管理专家、投标报价专家、工程施工专家、索赔专家、风险管理和保险专家、融资专家。国际工程项目管理模式有：传统的项目管理模式、建筑工程管理模式（CM）、设计-建造-、交钥匙和设计-采购-施工模式、设计-管理模式、管理承包、项目管理、更替型合同模式（NC）、BOT模式、传统的项目管理模式由业主委托建筑师和咨询工程师进行前期的各项有关工作，待项目评估立项后再进行设计，在设计阶段进行施工招标文件准备，随后通过招标选择承包商。建筑工程管理模式（CM）又称阶段发包模式或快速轨道方式。它的组织方式：代理型建筑工程管理模式和风险型建筑工程管理模式。它的特点是由业主和业主委托的CM经理与建筑师

组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工、但CM经理对设计的管理是协调作用；要挑选精明强干，懂工程、懂经济、又懂管理的人才来担任CM经理；阶段发包方式的最大优点是可以缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约投资，减少投资风险，可以比较早的取得收益。设计-建造主要优点是：在项目的初期选定项目组成员，连续性好，项目责任单一，业主可得到早期的成本保证；可采用CM模式，缩短更工期，可减少管理费用、减少利息及涨价的影响；更有利于在项目设计阶段预先考虑施工因素，从而减少由于设计的错误和疏忽引起的变更。缺点是：业主无法参与设计人员的选择，业主对最终设计和细节的控制能力降低，工程 设计可能会受施工者的利益影响。设计-管理合同模式通常是指一种类似CM模式但更为复杂的，由同一实体向业主提供设计和施工管理服务的工程管理方式。设计-管理模式的两种形式：一是业主与设计—管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计—管理公司负责设计并对项目实施进行管理；另一种是业主只与设计—管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供应商签订分包合同，由他们施工和供货。更替型合同模式用一种新合同更替原有合同。优点是既可以保证业主对项目的总体要求，又可以保持设计工作的连贯性，还可以在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验，有利于加快施工进度、提高施工质量，还可以减少施工中设计的变更，由承包商更多的承担这一实施期的风险管理，为业主方减轻了风险，后一阶段由承包商承担了全部设计建造责任，合同管理也较易操作。BOT模式指东道国政府开发本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，本国私人或公司资金，授给项目公司特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满时将工程移交给东道国政府。招标程序流程图分为确定项目策略、资格预审、招标和投标、开标、评审投标书、授予合同。工程采购是通过招标在市场中优选一家合格的承包商来完成合同中要求的工程项目实施的有关工作。招标和投标的内容：招标、投标人现场考察、投标人质疑、招标文件补遗、投标书的递交和接收。评标内容：评审投标书、包含有偏差的投标书、对投标书的裁定、废标。授予合同步骤：签发中标函、履约保证、编制合同协议书、通知未中标的投标人。公开招标的优点是降低工程造价，以合理的最低价采购合适的工程、货物或服务，保证采购按事先确定的原则、标准和方法公开进行，增加招标透明度，防止和减少贪污腐败现象的发生。缺点是国际竞争性招标从准备招标文件、投标、评标到授予合同均要花费很长的时间；文件较繁琐；如果是货物采购可能造成设备规格多样化，从而影响标准化和维修。

邀请招标的优点是邀请的承包商大都是有经验，信誉可靠。缺点是可能漏掉一些在技术上、报价上有竞争力的后起之秀。议标的优点是节约时间，可以较快的达成协议，开展工作。缺点是无法获得有竞争力的报价。国际工程合同按工作的内容分为工程咨询服务合同、勘探合同、工程施工合同、货物采购合同、安装合同。按承包范围分为设计—建造合同、交钥匙合同、施工总承包合同、分包合同、劳务合同、设计—管理合同、CM合同。总价合同有固定总价合同、调价总价合同、固定工程量总价合同、管理费总价合同。总价合同的适用范围一般在两类工程中：一是房屋建筑中使用，在这类工程中，招标是要求全面而详细的准备好设计图纸，一般要求做到施工详图，还应准备详细的规范和说明，以便投标人能详细的计算工程量。二是设计—建造与交钥匙项目。单价合同分为估计工程量合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同。成本补偿合同也称成本加酬金合同，简称CPF合同。业主向承包商支付实际工程成本中的直接费，并按事先协议好的某一种方式支付管理费和利润的一种合同方式。其缺点是发包单位对工程总造价不易控制，而承包商在施工中也不注意精打细算。

成本补偿合同的形式：成本加固定费用合同、成本加定比费用合同、成本加奖金合同、成本加保证最大酬金合同、最大成本加费用合同、工时及材料补偿合同。CPF合同对业主的优点是能在设计资料不完全时使工程早开工，并且可用CM模式，完成阶段设计后阶段发包，从而使项目早日完工，节约时间和尽早收回投资。

CPF合同对承包商的优点有一个比较有保证的酬金，风险较小，缺点是合同的不确定性，由于设计未完成，不知道合同的终止时间，有时很难计划安排其他的工程。

招标文件的编制原则：遵守法律和法规、遵守国际组织规定、风险的合理分担、反映项目的实际情况、文件内容力求统一。工程分标考虑的主要因素：工程特点、对工程造价的影响、有利于发挥承包商的专长、工地管理、其他因素。世界银行贷款项目是指将世行贷款资金加上国内配套资金结合使用进行投资的某一固定的投资目标。

项目周期是项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督、项目的后评价这六个阶段。世界在贷款项目采购工程中的合同文本：货物采购标准文件、工程、大型设备和工业安装采购的标准资格预审文件、小型工程合同采购的标准文件、工程采购的标准招标文件、货物或工程采购的标准评标格式、复杂的以时间为基础的咨询服务合同的标准格式、固定总价合同咨询服务合同的标准格式、设备提供和安装合同标准招标文件。资格预审的目的：了解投标人的财务能力、技术状况及以往从事本工程的施工经验，从而选择财务、技术、施工经验等方面优秀的投标人参加投标；淘汰不合格的投标人；减少评审阶段的工作时间，减少评审费用；为不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察及投标的费用；减少将合同授予没有经过资格预审的投标人的风险，为业主选择一个较理想的承包商打下良好的基础。资格预审的程序：编制资格预审文件、刊登资格预审广告、出售资格预审文件、对资格预审文件的答疑、报送资格预审文件、澄清资格预审文件、评审资格预审文件、向投标人通知评审结果。编制资格预审文件的主要内容：工程项目简介、对投标人的要求、各种附表。资格预审广告内容：工程项目名称、资金来源、工程规模、工程量、工程分包情况、投标人的合格条件、购买资格预审文件的日期、地点和价格、递交资格预审文件的日期、时间和地点。编制资格预审文件的内容包括五个方面：工程项目总体描述、简要合同规定、资格预审文件说明、要求投标人填写的各种表格和工程主要图纸。资格能力的判断从以下几个方面：财务状况、施工经验与过去履约情况、人员情况、施工设备。评审委员会的成员组成：业主方面的代表，招标单位，财务经济方面的专家，技术方面的专家，上级领导单位，资金提供部门，设计咨询单位。资格后审是在招标文件中加入资格审查的内容，投标人在报送投标书的同时报送资格审查资料，评标委员会在正式评标前对投标人进行资格审查。世行编制的工程采购的SBDW有以下规定和特点：1SBDW在全部或部分世行贷款额超过1000万美元的项目必须强制性使用。2SBDW中的投标人须知和合同条件第一部分—通用合同条件对任何工程都是不变的，如果修改可放在招标资料和专用合同条款中。3使用本文件的所有较重要的工程均应进行资格预审，否则，经世行预先同意，可在评标时使用资格后审。4对超过5000万美元的合同需强制采用三人争端审议委员会的方法而不已由工程师来充当准司法的角色。5本合同适用与单价合同。投标人须知包括六部分：总则、招标文件、投标书的准备、投标书的递交、开标与评标、合同授予。SBDW对投标人的资格做了四条规定：1投标人必须来自世行采购指南规定的合格成员国。2投标人是不允许与为本项目业主服务的咨询公司和监理单位组成联营体。3必须是通过业主方的资格预审。4如被世行公布有过腐败和欺诈行为的公司，不允许参加投标。合同价格系指按投标人递交的合同和价格为依据计算得出的工程总价格。投标有效期即从有效期终止前征求所有投标人意见并通知世行，投标人有权同意或拒绝延长投标有效期，业主不能因此而没收其投标保证金。投标保证是为了保护业主利益的一项措施，即由投标人选定世行合格成员国有信誉的银行，采用投标文件中规定的格式或业主批准的格式开具的保付支票、信用证或银行保函。腐败行为是指在采购过或合同实施过程中引诱性的提供、给予、接受或索取任何有价值的物品及影响公务人员的行为。欺诈行为是指为影响采购或合同实施而隐瞒事实，包括投标人之间相互串通以使投标报价没有竞争性，从而损害借款人利益的行为。通用条款不分具体工程项目，不论项目所在国别均可使用，具有国际普遍适应性，专用条款针对某一特定工程项目合同的有关具体规定，用以将通用条件加以具体化，对通用条件进行某些修改和补充。国际上通用的土木工程施工合同条件的标准形式有：英国“土木工程师协会”编写的合同条件。美国建筑师协会编写的“施工合同通用条件”。国际咨询工程师联合会编写的“土木工程施工合同条件”。规范一般包括六个方面的内容：工程的全面描述、工程所采用材料的技术要求、施工质量要求、工程记录、计量方法、验收规范和规定、以及其他不可预见因素的规定。工程量表(BOQ)就是对合同规定要实施的工程的全部项目和内容按工程部位、性质或工序列在一系列表内。

BOQ 用途 1为投标人报价用，为所有投标人提供了一个共同的竞争性投标的基础。2是在工程实施过程中，每月结算时可按照表中序号、已实施的项目、单价或价格来计算应付给承包商的款项。3是在工程变更增加新项目时或处理索赔时，可以选用或参照工程表中的单价来确定新项目或索赔项目的单价和价格。BOQ计价方法：一类是按单价计价的项目；另一类是按总价包干计价的项目。工程量表有两种方式：使用较多的是以作业内容来列表，叫作业顺序工程量

表，另一种是也工种内容来列表，叫工种工程量表。计日工是指在工程实施过程中，业主有一些临时性的或新增加的项目需要按计日使用劳务、材料或施工设备三个计日工表。财政部“世行贷款项目招标文件范本”的特点：标准化—与国际接轨；规范化；结合中国实际；专业化。NBD土建工程国际竞争性招标文件与世行的工程采购SBDW的不同之处：1合同的通用条款和SBDW一样，全文采用FIDIC红皮书；2合同的专用条款：分为二类，标准合同专用条款，项目专用条件。国际工程承包中涉及的问题：价格调整问题、期中付款证书的最低金额的确定、材料和设备采购之后的支付方式、预付款的支付和偿还问题、争端审议委员会。引起价格变化的因素：1劳务工资以及材料费用的上涨；2其他影响工程造价的因素；3外币汇率的不稳定；4国家或省、市立法的改变引起的工程费用的上涨。

咨询工程师调整价格公式的步骤：1分析施工中各项成本收入，包括国内和国外的投入，以决定选用一个或几个公式，2选择能代表主要投入的因素；3确定调价公式中固定系数和不同投入因素的加权系数的范围；4详细规定公式的应用范围和注意事项。

文件证明一般包括以下特点：报价时报价单上的单价是以工程所在国有关地区的工资、有关津贴和开支、材料设备等的基本价格为 基础的，这些价格均应明确的填入投标书中的有关表格之中。2如果在投标书递交截至日期前若干天内，在工程所在国，由于国颁或省颁的法令、法规、法律或有关规章及细则发生了变更，导致承包商实施合同时所需支付的各项费用有所增加或减少，则工程师在与业主和承包商协商后，在对承包商的支付中加上或减去这部分金额。预付款的支付满足：1已签署合同协议书；2已提交了履约合同；3已由业主同意的银行按指定格式开出的无条件预付款保函。预付款的回收方式：1由开工后的某个月份到竣工前的某个月份，以期间月数除以预付款总额求出每月平均回收金额。2由开工后累计支付额达到合同总价的某一百分数的下个月份开始倒扣，到竣工1期前的某个月份扣完。3由开工后累计支付款达到合同总价的某一百分数的下一个月开始扣还，扣还额为每月期中支付证书总额的25%，直到将预付款扣完为止。4由开工后累计支付达到合同总价的某一百分数的月份开始扣还，一直扣到累计支付额达到合同总价的另一百分数扣完。评标一般包括的内容：1投标书是否按照要求填写上报；2对投标书附件有无实质性的修改；3是否按照规定的格式和数额提交了投标保证金；4是否提交了承包商的法人资格证书和对投标负责人的委托证书；5如是联营体，是否提交了合同的联营体协议书和对投标负责人的委托证书；6是否提交了外汇需求表；7是否提交了已标价的工程量表；8如招标文件有要求时，是否提供了单价分析表；9是否提交了计日工表；10投标文件是否齐全，并按规定签了名；11当前有无介入诉讼案件；12是否按要求填写了各种有关报表；13是否提出了招标单位无法提供的或违背招标文件的保留条件。评标内容：价格比较；施工方案比较；对该项目主要管理人员及工程技术人员的数量及其经历比较；商务、法律方面；有关优惠条件等 其他条件。废标的考虑情况：1所有的投标文件都不符合招标文件要求；2所有的招标文件报价与概算相比，都高的不合理；3所有的投标人均不合格。国际上通用的合同条件标准格式：国际咨询工程师联合会编制的FIDIC合同，英国土木工程师学会编制的ICE合同条件，英国皇家建筑师学会编制的RIBA合同条件和英国合同审定联合会编制的JCT合同条件，美国建筑师学会编制的AIA合同条件。ICE合同条件属于单价合同形式，以实际完成的工程量和投标书中的单价来控制工程项目的总造价，为设计—建造模式指定了专门的合同条件。

AIA合同条件主要用于私营的房屋建筑工程。计价方式主要有总价，成本补偿及最高限定价格法。FIDIC编制的合同条件的特点：1国际性、通用性、权威性2公正合理、职责分明3程序严谨、易于操作4通用条件和专用条件的有机结合。FIDIC编制的合同条件的运用：1国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用2对比分析法3合同谈判时采用4局部选择采用。合同时指合同协议书、中标函、投标书、本合同条件、规范、图纸、资料表，以及在合同协议书或中标函中列明的其他进一步的文件。投标书指由投标函和合同中规定的承包商应随投标函一起提交的所有其他文件。投标函附录名称为投标函附录并已填写完毕的文件，附于投标函之后并构成投标函的一部分。资料表指由承包商填写并随投标函提交的一份合同文件，其中可能包括工程量表、数据、列表及费率或单价表。规范指合同中具体描述工程的文件，包括根据合同额规定对其做出的增加和修改。基准日期指提交标准书截至日前28天的当日。开工日期指工程师按照有关开工的条款通知承包商开工的日期。竣工时间指在投标函附录中说明的，按照合同中对竣工时间的规定，由开工日期算起到工程或某一区段完工的这一时间。缺陷通知期指根据投标函附录中的规定，从接收证书中注明的工程或区段的竣工日期算起，根据合同通知工程或该区段的缺陷的期限。中标的合同金额：指业主在中标函中对实施、完成和修补工程所接受的金额。费用指承包商在现场或现场外正当发生的所有开支，包括管理费和类似支付，但不包括利润。外币指可用来支付部分或全部合同价格的某种外币，但不指当地货币。永久工程指将由承包商按照合同实施的永久工程。临时工程指为了实施和完成永久工程以及修补任何缺陷在现场上所需的各种类型临时工程。承包商的设备指用于实施和完成工程以及修补缺陷所需要的全部机械、仪器、车辆和其他设备。业主的设备指规范中说明的，在实施工程的过程中，由业主提供给承包商使用的机械、仪器和车辆。货物指承包商的设备、材料、工程设备和临时工程。文件的优先顺序指合同的各个文件应是互相说明、互为补充的，但是其相互之间出现矛盾的时，应以优先顺序靠前的为准优先顺序如下：合同协议书、中标函、投标函、专用条款、通用条款、规范、图纸。文件的保管、提供和使用1规范和图纸由业主保管，承包商的文件在移交给业主之前由承包商保管2承包商应在现场保留一份合同、规范中列出的的所有文件、承包商的文件、图纸、变更以及所有按照合同收发的往来信函3如果一方在用于施工的合同中发现了技术性错误或缺陷，应立即通知另一方。4业主和承包商都对自己编写的设计文件保留版权和其他知识产权。工程师的责权：工程师无权修改合同，工程师无权解除任何一方依照合同具有的任何职责、义务和责任。工程师进行过程中，承包商的图纸、施工完毕的工程、付款的要求等诸多事宜都需经工程师的审查和批准。业主有权根据履约保证提出索赔的情况：履约保证到期时，承包商未及时延长其有效期；承包商未能及时向业主支付的索赔款项；承包商未能按要求及时修补缺陷；由于承包商一方的原因而使业主提出终止合同。承包商的义务：按照合同的规定以及工程师的指示实施工程、修补缺陷；提供工程所需的工程设备，承包商的文件、人员、货物等以及其他物品和服务。分包要求：雇用分包商必须经工程师事先同意；承包商要提前28天将分包商的开工日期通知工程师；分包合同中必须规定，如果分包商履行其分包合同义务的期限超过了本合同相应部分的缺陷通知期，承包商应将此分包合同的利益转让给业主。外界条件是指承包商在实施的过程中遇到的外界自然条件、人为的条件和其他外界障碍及污染物，包括地表以下的情况和水文条件，但不包括气候条件。指定分包合同即为合同中由业主指明的或工程师在变更时指示承包商雇用的分包商。下列情况的检查费用由承包商承担：1合同中有明确规定的；2合同中有详细说明允许承包商可以就此项报价的；3由于第一次检验不合格而需重新检验，从而导致业主开支了费用；4因为承包商未按照工程师的指示对不合格工程师及时补救，业主雇用他人完成此项工作时的有关费用；5工程师通过变更的方式要求承包商进行检验的项目，如果检验不合格时的全部费用。进度计划的内容包括：承包商计划实施工作的次序和各项工作的预期时间；每个指定分包商工作的各个阶段；合同中规定的检查和检验的次序和时间；承包商拟采用的施工方法和各主要阶段的概括性描述，以及对各个主要阶段现场所需的承包商人员和承包商设备的数量的合理估算和说明。承包商可索赔工期的情况：1变更或合同范围内某些工程的工作量的实质性的变化；2承包商遵守了合同某条款的规定，且根据该条款他有权获得延长工期；3异常不利的气候条件；4传染病、法律变更或其他政府行为导致承包商不能获得充足的人员或货物，而且这种短缺是不可预见的5业主、业主人员或业主的其他承包商延误、干扰或阻碍了工程的正常进行。按相同条款或条件进行重新检验仍未通过的，工程师有权：指示再一次进行重新检验；如果不合格的工程基本无法达到原使用或盈利目的，业主可拒收此工程并从 承包商处得到相应的补偿；若业主提出要求，也可在减扣一定的合同价格后颁发接受证书。业主在使用未颁发接受证书之前使用了工程的情况：认为业主接受该部分工程，对该部分要承担照管责任；如果承包商要求，工程师应为此部分颁发接受证书；如果因此给承包商招致了费用，承包商有权索赔这部分费用及合理的利润。承包商在缺陷期的义务：承包商要完成接受证书中指明的扫尾工作，并按业主的指示对工程中出现的各种缺陷进行修正、重建或补救。未能补救措施业主采用的措施：自行或雇用他人修复并由承包商支付费用；要求适当减少支付给承包商的合同价格；如果该缺陷使得全部工程或部分工程基本损失了盈利功能，则业主可对此不能按期投入使用的部分工程终止合同，向承包商收回为此工程已支付的全部费用及融资费，以及拆除工程、清理现场等费用。变更的内容可包括：改变合同中所包括的任何工作的数量；改变任何工作的质量和性质；改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸；删减任何工作；任何永久工程需要的附加工作、工程设备、材料和服务；改动工程的施工顺序或时间安排。支付的货币规定如下：合同价格应以招标函附录中指定的一种或几种货币支付。如果中标的合同金额仅以当地币表示，则支付当地币与外币的比例与数额以及计算时使用的固定汇率都应取投标函中规定的数值；承包商支付给业主的其他款项应采用业主进行支付时采用的货币种类，或双方协议使用的货币种类；如果承包商应以某种特殊货币向业主进行支付的金额，超过了业主以同种货币应向承包商支付的金额，则业主可以其他货币进行支付以弥补上述金额的余额；若投标函附录中未注明汇率，则应采用工程所在国中央银行规定的基准日期通行的汇率。竣工报告的详细说明：到工程的接受证书注明的日期为止，他根据合同所完成的所有工作的价值；承包商认为应进一部支付给他的任何款项；承包商认为根据合同今后将支付给他的任何其他估算款额，并在竣工报表中单独列出。承包商的违约行为：未能按要求及时提交履约保证或按照工程师的通知改正过关；不愿继续履行合同义务；无正当理由不按时开工、拖延工期或不及时拆除、移走、重建不合格的工程设备、材料或工艺缺陷，或实施补救工作；擅自将整个工程分包出去或转让合同；经济上无力执行合同，根据法律规定，无力到期偿还债务；各种贿赂行为。业主的风险：战争、敌对行动、入侵、外敌行动；2工程所在国内部额叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权、或内战；3**、骚乱或混乱，但完全局限于承包商的人员以及承包商和分包商的其他雇员中的事件除外；4军火、炸药、离子辐射或放射性污染，由于承包商使用此类辐射或放射性物资的情况除外；5以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行装置产生的压力波；6业主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有规定的除外；7因工程任何部分设计不当造成的，而此类设计是由业主的人员提供的，或由业主所负责的其他人员提供；8一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用。侵权指对与工程有关的任何专利权，以注册的设计、专版、商标、商品名称、商业秘密或其他知识产权的侵犯。承包商因侵权而起的索赔：承包商遵循合同而引起的必然结果；业主为非合同中指明或可合理推论出的目的使用工程，或承包商实施的工程与非承包商提供的物品联合使用。业主因侵权而起的索赔：任何货物的制造、使用、出售或进口；承包商负责的设计。投保方指根据合同的相关条款投保各类保险并保持其有效的一方。不可抗力的条件：1一方无法控制；2在签订合同前该方无法合理防范；3情况发生时，该方无法合理回避或克服；4主要不是由另一方造成。承包商的索赔程序：索赔通知；保持同期记录；索赔证明；工程师的批准；索赔的支付。替换：除非合同双方另有协议，只要某一成员拒绝履行其职责或由于死亡、伤残、辞职或其他委任终止而不能尽其职责，合同双方即可任命合格的人选替代DAB的任何成员。委任终止：任何成员的委任只有在合同双方都同意的情况下才能终止。EPC交钥匙特点：工作范围是所有设计、采购和建造工作；价格方式总价合同；管理方式没有独立的工程师这一角色，由业主的代表管理合同；风险管理承包商要承担较大的风险；质量管理的控制是通过对工程的检验来进行的。FIDIC设计—建造特点：工作范围承包商按照业主的要求进行设计、提供设备以及建造其他工程；价格是总价合同方式；管理方式独立的工程师管理合同；风险管理双方间的风险分摊；质量管理是通过施工期间的检验、竣工检验和竣工后的检验进行。FIDIC简短格式：工作范围既可由业主或其代表工程师提供设计，也可由承包商提供部分或全部设计；价格方式没有规定；管理方式业主的代表管理合同的模式；风险管理业主承担恶劣较大的风险。投标也叫报价，承包商作为卖方，根据业主的招标条件，以报价的形式参与国际工程市场竞争，争取拿到承包项目的过程。战略管理指的是要从企业的整体和长远利益出发，就企业的经营目标、内部条件、外部环境等方面的问题进行谋划和决策，并根据企业内部的各种资源和条件以实施这些谋划和决策的一系列动态过程。

开拓国外市场所做的前期准备工作调查的方面：政治方面、市场方面、法律方面、金融情况、收集其他公司过去的投标报价资料、了解该国或相关项目业主的情况。

在国外收集资料的方法可以通过：1大使馆经参处和有关中国公司2外国公司和承包商、当地承包商3信息咨询公司4出售机、电设备、工具和材料的商人5雇员、代理人或当地合伙公司。项目投资决策考虑因素：（投标人）1本公司的施工能力和特点2本公司的设备和机械3有无从事过类似工程的经验4有无垫付资金的来源5投标项目公司对本公司今后业务发展的影响。（工程方面）1工程性质、规模、复杂程度以及自然条件2工程现场工作条件、特别是道路交通，电力和水源3工程的材料供应条件4工期要求。（业主方）1业主信誉，特别是项目资金来源是否可靠，工程款项支付能力2是否要求承包商带资承包、延期支付3业主所在国政治、经济形式，货币币值稳定性4机械、设备人员进出该国有无困难。

10项指标判断是否投标：管理的条件；工人的条件；设计人员的条件；机械设备条件；工程项目条件；同类工程的经验；业主的资金条件；竞争对手的情况；今后的机会。联营体（JV）是在国际工程承包和咨询时采用的一种组织形式，JV是针对一个工程项目招标，由一个国家或几个国家的一些公司组成一个临时合伙式的组织去参加投标，并在中标后共同实施项目。投标班子的组成和要求：1熟悉和了解有关外文招标文件；2对该国有关经济合同方面的法律和法规有一定的了解；3不仅需要丰富的工程经验，熟悉施工的施工工程师，还要有具有设计经验的设计工程师参加。4最好还有熟悉物资采购的人员参加。5有精通工程报价的经济师或会计师参加。6国际工程需要工程翻译，但参与投标的人员也应该有较高的外语水平。组建联营体的优点是优势互补。分散风险。缺点是临时性合伙，彼此不易搞好协作，有时难以迅速决策。安排施工进度表时要注意的几点：1施工准备工作；2要有一个合理的施工作业顺序3要估计到尾工的复杂性；4工期中应包括竣工验收时间。

总承包商分包的原因：一是将一部分不是本公司业务擅长的工程部位分包出去以达到既能保证工程质量和工期又能降低造价的目的；二是分散风险，将某些风险较大的，施工困难的工程部分分包出去，以减少自己可能承担的风险。选择分包商的两种做法：一种是要求分包商就某一工程部位进行报价，双方就价格、实施要求等达成一致协议后，签订一个协议书。二是总承包商找几个分包商询价后，投标时自己确定这部分工程的价格，中标分包商很少时，总承包商可能要遇到分包商提高报价风险。投标技巧是指在投标报价中采用什么手法，既使业主可以接受，而中标又能获得更多的利润。一般下列报价可高一些：1施工条件差的工程；2专业要求高的技术密集型工程，而本公司这方面有专长，声望地位高；3总价低的小工程，以及自己不愿意做而被邀请投标时，不得不投标的工程；4特殊的工程；5业主对于工期要求急的；6投标对手少的；7支付条件不理想的。一般下列报价可低一些：1施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做得工程；2本公司目前急于打入某一市场、某一地区，或虽已在某一地区经营多年，但即将面临没有工程的情况，机械设备无工地转移时；3附近有工程而本项目可利用该项目的设备、劳务或有条件短期突击完成的；4投标对手多，竞争力强时；5非急需工程6支付条件好。不平衡报价的项目：1能够早日结账收款的子项目可以报高价，后期工程子项目可适当降低；2经过工程量核算，预计今年工程量会增加的子项目单价适当提高，将工程量完不成的子项目单价降低；3设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加的，可以提高单价，工程内容不清楚的，可降低单价；4暂定项目；5在单价包干混合式合同中，某些子项目业主要求采用包干报价时，宜报高价。

辅助中标手段：1许诺优惠条件；2聘请当地代理人；3与当地公司联合投标；4与发达国家联合投标；5外交关系；6幕后活动。投标技巧：不平衡报价法、计日工报价、多方案报价、增加备选方案、突然降价法、先亏后盈法、联合保标法。投标报价的步骤：1现场考察；2研究招标文件；3复核工程量；4制定总体施工方案；5计算确定工、料、机单价；6计算确定间接费率；7做分项单价分析表确定工程量表的分项单价；8填工程量表和编制投标书。现场考察是收集的资料：自然地理条件、施工材料、施工机具、交通运输、商务问题、规划设计和施工现场、业主和竞争对手情况、工程所在国的政治、经济情况，有关法规、条例及市场开拓前景。研究招标文件的主要方面：投标人须知与合同条件、技术规范、报价要求、承包商风险。报价考虑的因素：工期、误期损害赔偿费有关规定、缺陷责任期的有关规定、保函的要求、保险、付款条件、调价公式的要求、税收、货币、劳务国籍的限制、战争和自然灾害等人力不可抗力因素造成损害后的补偿办法和规定，暂时停工的处理办法和补救措施。有无提前竣工的奖励、争议的解决办法，仲裁或诉诸法律的规定。

工程进度计划应考虑和满足以下要求：1总工期符合招标文件的要求，如果合同要求分期分批竣工交付使用，应标明分期交付的时间和分批交付的工程项目和数量。2表示各项主要工程的开始和结束的时间。3合理安排各主要工序，体现出相互衔接。4有利于合理均衡安排劳动力，尽可能的避免现场劳动力数量急剧起落，这样可以提高功效和节省临时施工设施。5有

利于充分有效的利用机械设备，减少机械设备占用周期。6制定的计划要便于编制资金流动计划，有利于降低流动资金占用量，节省贷款资金利息。影响工程定额的主要因素：施工人员的技术水平和管理水平，机械化程度，施工技术条件。施工中各方面的协调和配合；材料和半成品的加工性和装配性，自然条件对施工的影响。国外工程妨碍工效的因素：1我国工人初到国外时，对国外的技术标准、材料性能和施工要求不熟悉，一时难以适应。2国外工程的监理制度极为严格，工序之间的质量检查频繁，有些项目甚至要求每道工序都须由监理工程师检查认可，才能进行下一道工序。3自然条件和气候恶劣，也可能影响工效。投标时注意问题：1投标文件中的每一要求填写的空格都必须填写，不能空者不填。2填报文件应当反复校队，保证分项和汇总计算均无错误。3递交的全部文件每面均需签字，如填写中有错误而不得不进行修改，应在修改处签字。4最好是用打字方式填写投标文件，或者用钢笔书写。5投标文件应当保持整洁，纸张统一，字迹清楚，装订美观大方，不要给评审人员一种该公司不重视质量的印象。6应当按规定对投标文件进行分装和密封，按规定的日期和时间，在检查投标文件的完整后一次递交。自行调遣和购买机械的使用费构成：基本折旧费、安装拆卸费、维修费、机械保险费、燃料动力费、机上人工费、计算分项工程的直接费要注意的问题：1要注意把业主在工程量表中未列出的工作内容及其单价考虑进去，不可漏算。2分项工程单价受到市场价格波动影响，并随不同的施工工艺而变化。投标期间开支的费用：购买招标文件费、投标期间差旅费、投标文件编制费。常见课税项目有：合同税、利润所得税、营业税、买卖税、产业税、地方政府开征的特种税、社会福利税、社会安全税、养路和车辆牌照税。施工管理费包括：管理人员和后勤人员工资、办公费、计算机管理费、医疗费、差旅交通费、劳动保护费、生活用品购置费、固定资产使用费、公关交际费。国际上惯用的分包方式：一是由业主直接将工程划分为若干部分，有业主将这些部分分别发包给若干承包商、二是由一家承包商总包整个工程，其他分包商不与业主发生合同关系，只由总承包商向业主负责。三是所谓的指定的分包商，指由业主或工程师指定的、在订合同时规定的分包商，他们将负责某一部分工程的实施，提供材料、设备或其他货物。上级管理费指上级管理部门或公司总部对现场施工单位收取的管理费，不包括现场的施工管理费。Mark-up是指上级管理费、利润和风险费，成本加成，或毛利。指工程总成本之外增加的一笔费用。单价分析法是单价分解，就是对工程量表上所列分项工程的单价进行分析、计算和确定，或者说是研究如何计算不同分项工程的直接费和分摊其间接费、利润和风险费等之后得出每个分项工程的单价。国际工程合同是指有关法人之间为了实现在某个国际工程项目中的特定目的而签订的确定相互权利和义务关系的协议。

合同管理是指参与项目各方均应在合同实施过程中自觉的、严格的遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的职责，行使各自的权利、履行各自的义务、维护各方的权利、发扬协作精神，处理好“伙伴关系”，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。

合同管理的理解：1做好合同签订前的各项准备工作；2合同实施阶段；3提倡协作精神。项目前期工作的重要性：对于把握住投资机会，对项目进行科学地、实事求是的分析和评估，从而正确的立项是十分重要的。如果立项错误则会项目实施过程中的合同管理特别是投产运行造成极大的困难和损失。做好前期工作的关键：一是选择一家高水平的咨询公司来从事这些投资前的各项工作，以便得到一份符合客观实际的可行性研究报告；而是业主客观的、实事求是的根据评估的结果和自己融资能力来决定项目是否立项。咨询服务是以信息为基础，依靠专家的知识、经验和技能对客户委托的问题进行分析和研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种高层次、智力密集型的服务。业主方在实施管理期的责任：1进行工程设计。2设计方案审查、选择和确定。3招标文件的审查和批准。4选择施工管理方案和监理公司。5进行前期的准备工作。设计阶段业主要注意的问题：地基勘探工作和地基设计方案的正确性；设计方案选定后，要求咨询公司精心设计，尽可能的避免和减少在工程已开工的情况下的设计变更。工程师的职责：概括为合同管理。负责进行工程的进度控制、质量控制、投资控制以及做好协调工作。工程师是指少数级别比较高、合同管理经验丰富的人组成的委员会或小组，行使合同规定的工程师的职权。工程师代表是指工程师委派常驻工地，对某一区段或某一专业问题行使工程师委托的职权的人员。助理是指工程师或工程师代表指派协助现场或设备厂工作的人员，一般是指现场进行质量管理的人员。风险管理是 一种可以通过分析，推算出其概率分布的不确定性事件，其结果可能是产生损失或收益。风险管理的特点：1风险管理的对象是指对那些可以求出其概率分布的事件；2风险的普遍性3风险贯穿在项目实施中的风险往往是客观存在的。4风险一般会造成损失，但如风险管理成功也可能有所收益，即所谓风险利用，但无论合同哪一方都不愿把自己的效益建立在机风险上，而只是在管理风险过程中应该有意识的研究利用风险。风险管理是按照某一种风险分类的方法、将可能发生的风险因素列出、进行初步的归纳分析。风险评估是采用适当的理论方法，结合过去类似风险发生的信息、分析发生损失的概率分布，还应争取定量评估风险可能造成的损失。风险的控制和管理：包括主动控制风险、降低风险发生的可能性、减弱风险带了的损失、进行风险防范、采用规避或转移风险的措施或自留部分风险。

风险因素是指那些有可能发生的潜在危险，从而导致经济损失和时间损失的因素。

决策阶段遇到的风险因素：投资环境风险；市场风险；融资风险；设计和技术风险；资源风险；地质风险；布局安全风险；不可抗力风险；其他风险。实施阶段风险因素分析：1业主方管理水平低，不能按照合同及时的、恰当的处理工程实施过程中发生的各类问题。2业主方选择监理失误。3设计引起的各种风险。4融资风险5业主方负责供应的设备和材料的风险6承包商水平低下引起的风险7承包商及供货商的各种索赔。8通货膨胀的风险9不可抗力风险管理措施。风险预防是指业主方在工程项目立项决策是，认真分析风险，对于风险发生频率高、可能造成严重损失的项目不予批准，或采用其他

替代方案。风险降低是通过修改原设计方案，或是增加合作者来入股来降低和分散风险。承包商投保的缺点：1各个承包商投保保单包括的范围不统一，既可能重复，有可能漏保。2保险费大幅度增加。3分散投保时，各承包商缺乏讨价还价能力，因而就可能接受比较高的免赔额。4业主不能控制索赔。

索赔是作为合法的所有者，根据自己权利提出的有关某一资格、财产、金钱方面的要求。

索赔的特点：1索赔作为具有法律意义的权利主张，在工程承包活动中，其主体是双向或多向。2索赔必须以法律和合同为依据。3索赔必须建立字啊违约事实和损害后果都已经客观存在的基础上，违约事实可以表现为违约方的作为或不作为，其后果造成了守约方的经济和时间上的损失。4索赔应当采用明示的方式。5索赔的结果一般是索赔方应获得付款或者其他形式的赔偿。索赔的依据：合同和合同文件；施工文件和有关的资料；前期索赔文件；法律与法规。资格预审要注意问题：1注意积累材料。2在投标决策阶段，注意搜集信息。3做好递交资格预审表后的跟踪工作。4资格预审时，对如果投标中标后要采取措施能达到要求即可，不宜做过高、过多、不切实际的承诺。投标报价阶段的注意事项：写一份投标备忘录。2订好JV协议。3要设立专门的小组仔细研究招标文件中技术规范及图纸等方面的技术问题。4投标时要有专人或聘请当地律师研究项目所在国有关法律。5投标报价时一般不能投赔本标，不能随意设想靠低价中标，靠索赔赚钱，因为索赔赚钱是一件很不容易的事，它必须具备很多条件。6投标时一定要有物资管理专家参加。7如未中标，及时索回投标保证。合同管理包括：一方面是承包商施工现场机构内部的各项管理，另一方面是按合同要求组织项目实施的各项管理工作。按风险的来源性质可以分为政治风险、经济风险、技术风险、商务及公共关系风险和管理方面风险。政治风险是指承包商市场所处的不稳定的国家和地区的政治背景可能给承包商带来的严重损失。政治风险大致有：战争和内乱；国有化，没收和征用；拒付债务；制裁与禁运，某些国际组织、西方大国对工程所在国实行制裁与禁运；对外关系；业主国际对社会管理、社会风气等。经济风险主要是指承包商市场所处的经济形式和项目所在国的经济实力及解决经济问题的能力，主要表现在付款方面。主要有以下方面：通货膨胀；外汇风险；保护主义。保护主义主要措施：1规定合资公司中对外资股份的限制，以保证大部分利益归本国。2对本国和外国公司招标条件不一致。对外国公司的劳务、材料、设备、设备的进入附加种种限制。3有些国家对本国和外国公司实行差别税制。损失与收益共存的风险：5物价上涨与价格调整风险；6业主支付能力差，拖延付款；7工程师的拖延或减扣；8海关清关手续繁杂；9分包10没收保函11带资承包的风险12实物支付。支付风险：地质地基条件；水文气候条件；材料供应；设备供应；技术规范；提供设计图纸不及时；工程变更；运输问题；外文条款翻译引起的问题。公共关系等方面的风险：与业主的关系；与工程师的关系；联营体内各方的关系；与工程所在国地方部门的关系。管理方面的风险：1工地领导班子不胜任，不团结、项目经理不称职，不能及时解决所遇到的各类问

题，不具备和业主、工程师打交道的能力。2工人效率3开工时的准备工作。4施工机械维修条件。5不了解的国家和地区可能引起的麻烦。风险的回避：充分利用合同条款；增设风险防范条款；增设有关支付条款外汇风险的回避：增设保值条款；选择有利的外币计价结算；使用多种货币计价结算；参加汇率保险。承包商的索赔管理措施：建立精干而稳定的索赔管理小组；组织全体管理人员学习合同文件，使每一个人都建立索赔意识；加强文档管理注意保存索赔资料和证据；抓住索赔机遇，及时申请索赔；写好索赔报告，重视索赔额计算和证据；注意索赔谈判的策略和技巧。索赔管理小组的人员素质：知识结构方面、外语水平方面、对一个索赔管理人员的思想素质要求（敏感、深入、耐心、机智）。

承包商索赔要注意的问题：1认真履行合同，按时保质的完成工程；2索赔工作中要依靠律师。3必要时应聘请高水平的索赔专家。4注意平日和业主、工程师建立友谊。

承包商索赔的内容:工程变更、国家或州、省的法令、法规，政令或法律在某一规定日期后发生变更，影响到承包商的成本计算或外汇使用或汇出受到限制时，均可索赔。3物价上涨4工期因素的影响。5工程师的指示。6业主方未尽到应尽的义务。7有经验的承包商不可预见的各种问题，现场施工条件的变化。8属于业主风险或特殊风险范围给承包商造成的损失。9业主违约造成的各种不良后果。10其他。承包商可索赔的内容：直接费，间接费、上级单位管理费、业主方原因延长工期的间接费、业主拖延付款利息、交涉索赔发生的费用、利润、其他。项目施工阶段产生争端的十大原因：1不切实际的和不公平的将风险转移给那些尚无准备或无力承担此类风险的当事人的合同条款。2将不切实际的希望寄托于那些没有足够财力去完成他们目标的当事人3模糊不清的合同条件4承包商的投标报价过低5项目有关各方之间交流太少6总承包商的管理、监督和协作不力7项目参与各方不愿意及时的处理变更和意外情况8项目各方缺少团队精神9项目中某些或全部当事人之间有敌对关系倾向10合同管理者想避免做出棘手的决定而将问题转给组织内部更高的权利机构或律师。

伙伴关系是指在为了合同的标的，完成工程项目这一共同目标，合同有关各方应该尽可能的密切配合，相互支持，相互谅解，友好的解决矛盾和争端，使工程项目能按时保质的完成。

货物采购是指业主一方通过招标的形式选择合格的供货商，购买工程项目建设所需要的物资。物资采购对工程的重要性：1能否经济有效的进行采购，直接影响到能否降低项目成本，也关系到项目建成后的经济效益。2通过招标方式，保证合同的实施，使供货方按时、按质交货。3健全的物质采购工作，要求采购前对市场情况进行认真调查分析，充分掌握市场的趋势和动态，因而制定的采购计划切合实际，预算符合市场情况并留有一定余地，因此可有有效避免费用超支。4由于工程项目的物质采购涉及巨额资金和复杂的横向关系，如果没有一套严密而周全的程序和制度，可能会出现浪费、受贿等现象，而严格周密的采购程序可以从制度上最大限度的抑制贪污、浪费的现象的发生。自由市场价格：是指国际间不受市场垄断力量或国家垄断力量干预的条件下，独立经营的买方和卖方进行交易的价格。世界封闭市场价格指国际市场上买卖双方在一定的约束条件下形成的价格。封闭市场价格主要包括：跨国公司内部转移价格、垄断价格、区域性经济贸易集团内部价格。影响国际市场价格的主要因素：商品的生产成本、垄断、经济周期性波动、各国政府的政治、经济贸易政策直接影响国际市场价格、规模经济收益、贸易条件、其他偶发性条件。自由贸易政策的主要内容：国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商的各种特权和优惠，使商品和服务自由进出口，在国内外市场上公平竞争。保护贸易政策的主要内容：国家采取各种限制进口的措施，以保护本国商品的国际市场上免受外国商品和服务的竞争，并对本国出口商给予优惠的津贴，以鼓励商品和服务出口。管理贸易政策的主要内容：国家对内制定一系列贸易政策、法规，加强对外贸易有秩序、健康发展的管理；对外通过签订双边、多边经济贸易条约或协定，协调与其他国家对外经济贸易方面的权利和义务。国际贸易政策与措施的特点：1贸易保护措施由非定型性化变为制度化，即将以往只只针对某些商品实施的临时性的限制性措施制度化，这些措施相互关联，彼此配合，具有综合性、系列性的特点。2管理贸易的法律由单行化转化为整体化，即对外贸易政策法律化，并与其他方面的国内法相配合，是贸易保护主义具有法律上的依据。3奖励出口是各发达国家对外贸易政策的核心。

WTO的基本宗旨是全体世贸组织成员在处理贸易和经济事物的关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步提高其成员实际收入水平和有效需求，增加产量和商品及服务贸易质量，遵照可持续发展的目标和不同经济发展水平国家各自的需要，应该最佳的使用世界资源，保护和维护环境，并积极努力确保发展中国家在国家贸易增长中得到与其经济发展相适应的份额。中国加入WTO的几个问题：1该组织的无条件最惠国待遇原则为消除双边贸易摩擦，建立持久、稳定的贸易关系提供了法律依据。2加入是吗组织将是我国进入主流贸易体系，获得主动权，即除了争取享受平等贸易待遇外，更重要的是参与决策过程。3加入世贸组织，我国国内的法律制度不得与世贸组织的相违背。加入WTO的代价：政策的自主性将减弱，有效性可能会降低，政府在进行决策时既要考虑本国情况，又要考虑其他贸易伙伴的承受能力，其次，我国对某些产业实行的保护制度也会因此受到冲击或牵制，尤其是那些长期亏损的大中型国有企业，在开放国内市场的情况下，将面临经济结构、产业结构、贸易结构大调整的艰难局面，可能产生部分企业倒闭、破产、国际收支、人民币汇率变动等情况。加入WTO的好处：世界贸易的原则和规则将使中国的对外贸易活动规范化，使中国对内和对外贸易的环境更具有可预见性，此外，通过加入世贸组织可使我国更有效更迅速的培养市场竞争观念，完善市场竞争体制，学习市场竞争本领，承认市场竞争的客观性。

国际贸易惯例是指在长期的国际贸易业务中反复实践并经国际组织或权威机构加以编撰和解释的习惯做法。国际贸易惯例应遵循的原则：1适用国际贸易惯例不得违背法院或仲裁地所在国的社会公众利益。2由于国际贸易惯例仅在合同的含义不明确或内容不全面使才对合同有解释或补充作用，因此，国际贸易惯例的规则不得与内容明确无误的合同条款相饽，但是，如果根据法律规定合同条款无效，则仍可适用有关的国际贸易。3对于同一争议案，如果有几个不同的惯例并存，则应考虑适用于具体交易有密切联系的国际贸易惯例。

国际贸易惯例主要有以下几种：1与国际贸易术语有关的国际贸易惯例；2与国际贸易结算有关的国际贸易惯例；3与国际贸易运输有关的国际贸易惯例。FOB船上交货（指定装运港）卖方承担的基本义务是在规定的装运港和规定的期限内，将货物装入买方指派的船只，并及时通知对方。CIF成本保险费加运费(指定目的港)卖方的义务是负责按照通常条件租船订舱，支付到目的港的运费，并在规定的装运港和装运期内将货物装上船，装船后及时通知买方。CFR成本加运费（指定目的港）卖方承担的义务是在合同规定的装运港和规定的期限内，将货物装上船，并及时通知对方。FCA货交承运人（指定地点）买方要自费订立从指定地点启运的运输契约，并及时通知对方。CPT运费付至（指定目的地）卖方要自付费用订立将货物运往目的地指定地点的运输契约，并负责按合同规定的时间将货物交给承运人处置之后即完成交货义务。CIP运费、保险费付至（指定目的地）卖方要负责订立运输契约并支付将货物运送指定目的地的运费，并且办理货物运输保险，交付保险费。EXW工厂交货（指定地点）在卖方的基本责任是在合同规定的时间、地点，在其营业所在地，将符合合同要求的货物置于买方的处置下。就算完成了交货义务。FAS船边交货（指定装运港）卖方要在规定的交货期限内将符合合同规定的货物交到约定的装运港买方指派船只的船边，卖方在船边完成交货义务，双方负担的风险和费用也都是以船边为界进行划分。DAF边境交货卖方承担的义务是将货物运动边境的指定交货地点，负责办理出口手续。承担有关费用，在进入口国关境之前，只要将货物置于买方处置之下即完成交货义务。DES船上交货（指定目的港）卖方负责将合同项下的货物按照通常路线和惯常方式运到指定目的港，并在合同规定的交货期限内，在目的港船上将货物置于买方的控制之下，即完成交货义务。

DEQ码头交货（指定目的港）卖方要负责将合同规定的货物按照通常航线 和惯常方式运到指定目的港，并且负责将货物卸至码头。DDU未完成税交货（指定目的地）卖方要以通常条件自费订立运输契约，将货物按通常的路线和惯常方式运达指定目的地的约定地点。DDP完税后交货（指定目的地）卖方要负责将货物按规定的时间运至进口国内指定目的地，把货物实际交给买方处置下才算完完成交货任务。信用证是开证行根据开证申请人的请求和指示向收益人开立的在一定金额和一定期限内凭规定的单据承诺付款的凭证。信用证的特点：开证行承担第一性付款责任；信用证是一种自足文件；信用证业务以单据为准，实行凭单据付款的原则，只要收益人提交与信用证规定表面相符的单据，银行就要履行付款责任。作为标的无，一般的符合条件：必须是卖方所占有的；必须是合法的；必须是当事人同意买卖的。货物的技术规格按其性质包括三方面的内容：性能规格，说明买方对货物的具体要求；设计规格；化学性能和物理特征。货物的交货条件包括交货时间、批次、装运港、目的港、交货计划、大件货物或特殊货物的发货时间要求、装运通知。投保平安险时，保险人承保的责任范围主要包括：因自然灾害和意外事故所导致的货物的全部损失；因意外事故导致的部分损失，在运输工具已发生的意外事故的情况下，货物在此前后遭受自然灾害所导致的部分损失，在装卸转船中因发生一件或数件货物落海造成的全部或部分损失；共同海损引起的牺牲、分摊以及救助费用、施救费用等。一般附加险主要有：偷窃提货不着险、淡水雨淋险、短量险、混染玷污险、渗漏险、受潮受热险、包装破裂险、锈损险。特殊附加险有：战争险、罢工险、交货不到险、进口关税险、舱面险和拒收险。

影响合同价格的主要因素：1货物的质量，一般都实行按质论价，优质优价原则；2购货数量，许多货物的卖方根据买方的购货量的不同而划分为零售价、小批量价、批发价、出厂价及特别优惠价；3交货地点和交货方式不同，买卖双方承担的责任、费用和风险有别，在确定货物价格时应认真考虑。4支付条件，不同的支付条件对卖方的风险和利息负担各有不同，因而其价格也不一样。5支付货币，在国际货物采购中，买卖双方分属不同国别，合同的计价货币也有区别，同时由于各国的外汇管制不同，不同货币的汇率变动不同，因而对价格会产生直接的影响。6国际市场价格走势，即国际市场价格变动归根到底是受到国际市场供求关系的影响，某种货物在国际市场供大于求时，其市场价格呈跌势，反之，其供不应求时，其市场价格呈涨势。填写海关发票是要注意的问题:1各国适用的海关发票都有其特定的格式，不能混用。2海关发票与商业发票共有的项目和内容必须一致，不得互相矛盾。3出口国国内市场价一项是征收反倾销税的重要依据，应慎重填写。4海关发票的签字人和证明人不能是统一人，而且，必须是以个人名义手签。运输单据是承运人收到承运货物后签发给出口商的证明文件，它是交货、处理索赔与理赔以及向银行结算货款或进行议付的重要依据。编制保险单据时应注意：1如信用证无其他规定，保险单据的被保险人应是信用证的收益人，并加以空白背书，以便于转让。2保险单据与运输单据的有关内容应一致，保险险别和保险金额等要与信用证及/或合同相符合。3保险单据的签发日期不得迟于提单日期。除非保险单注明承担自装船时起的风险，否则开证行可以拒绝接受。商品检验是指对卖方交付或拟交付的合同货物的品质、数量、包装进行检验和鉴定。检验条款主要包括时间与地点、检验依据与检验方法。合同中保证条款的基本要点：1卖方应保证其所提供的货物应是质量优良，设计、材料和工艺都无缺陷，符合合同规定的技术规范和性能，并满足正常、安全运行的要求，否则，买方有权提出索赔。2卖方应保证在对货物进行性能考核检验时，货物的全部技术指标和保证值都能达到合同规定的要求。3卖方应在合同中保证其提供的技术资料正确、完整和清晰，符合货物设计、检验、安装、调试、考核、操作和维修的要求。

合同履行中常见的卖方违约有以下几种：1卖方未按合同规定时间交货。2开箱检验中，由于卖方的责任，货物数量、重量、质量、规格、性能不符合合同要求。3在安装、调试过程中，发现卖方提供的货物有缺陷，或由于卖方设计错误或提供技术资料的错误，或由于

卖方技术人员的指导错误而造成货物损坏，并由此导致安装、调试不能按合同规定进行4货物由于卖方责任，考核未能通过5由于卖方的责任，货物不能完全达到合同规定的技术指标和保证值，但不影响货物的正常安全使用，能够验收使用6在合同保证期内发现属于卖方责任的货物缺陷或损坏。不可抗力条款主要包括：负责规定；不可抗力事故范围；不可抗力事故的通知和证明；受不可抗力影响的当事人延迟履行合约的最长期限。国际金融市场（广义）指进行各种国际金融活动的场所，包括国际货币市场、国际资本市场、外汇市场和黄金市场；（狭义）是指在国际间经营借贷资本，即进行国际资金借贷活动的场所。传统的国际金融市场是指从事市场所在国货币借贷，且借贷活动受市场所在国政府政策与法令管辖的金融市场。国际货币市场是指经营期为一年和一年以内的借贷资本的市场。按借贷方式不同可以分为银行短期信贷市场、贴现市场、短期票据市场。短期票据市场交易的票据有国库券、商业票据、银行承兑汇票、定期存单。国际资本市场是指经营期在一年以上的借贷资本市场。按借贷方式不同可以分为银行中长期贷款市场、证券市场。国际商业银行中长期贷款的特点：⑴要签定贷款协议⑵联合贷款⑶政府担保⑷采用浮动利率。中长期贷款的利息及费用承担：利率、附加利率、管理费、代理费、杂费、承诺费。贷款本金的偿还方式：到期一次偿还、分次等额偿还、逐年分次等额偿还。

贷款人从国际商业银行贷款应遵循的原则：借款的货币与使用方向想衔接；借款的货币要与购买设备后所生产的主要销售市场相衔接；借款的货币最好选择软币，但这类货币往往利率较高；如果在借贷期限内硬币上浮的幅度小于硬币和软币的利率差，则借取硬币也是有利的，否则借软币。出口信贷是一种国际信贷方式，是国家为支持和扩大本国大型设备的出口，加强国际竞争能力，以给予利息补贴并提供信贷担保的方法，鼓励本国的银行对本国出口商或外国出口商提供利率较低的贷款，以解决本国出口商资金周转的困难，或满足国外进口商对本国进口商支付贷款需要的一种融资方式。出口信贷的特点：出口信贷属于对外贸易中长期信贷；出口信贷的利率，一般低于市场利率，利差由国家给予补贴；出口信贷的发放与信贷保险结合；国家成立了专门的发放出口信贷的机构，制定政策，管理与分配国家信贷资金，特别是中长期信贷资金。政府信贷是指一国政府利用财政或国库资金向另一国提供的优惠性贷款。政府贷款的条件：1府贷款的标的应该是货币金额，而且常以贷款国的货币表示，有时也以第三国货币表示，这是每笔政府贷款规模的标志。2政府贷款既可以无息，也可以计息，但利率较低，年利率一般在1%~3%右，当然个别也有高达5%左右。3府贷款中的无息贷款或者低息贷款，有时规定应由借款方支付一定百分比的管理费，或称手续费。4政府贷款的期限属于中、长期贷款，一般为10年、20年、30年甚至长达50年。5政府贷款虽属优惠性质，但它毕竟要为贷款国家的政治、外交和经济利益服务，因此，政府贷款中除很少使用的现汇款外，对于商品贷款或与项目结合的贷款，通常规定采购限制条件。政府贷款的种类：无息贷款、计息贷款、现汇贷款、商品贷款、与项目结合的贷款、政府混合贷款。世界银行的贷款条件：1于会员国，若贷款对象为非会员国的政府时，则该贷款须由会员国政府、中央银行和世界银行认可的机构进行担保。2申请贷款的国家确实不能以合理的条件从其他方面取得贷款，世界银行才考虑发放贷款、参加贷款或提供保证。3申请的贷款必须用于确定的工程项目，也有助于该国的生产发展和经济增长。4贷款必须是专款专用，并接受世界银行的监督，银行的监督不仅是在款项使用方面，同时在工程的进度、物资的保管、工程管理等方面也进行监督。5贷款的期限一般为数年，最长可达30年。6贷款使用的货币。世界银行贷款的程序：1提出计划，确定项目2专家审查3审议通过，签订贷款契约4工程项目招标，按工程进度发放贷款，并进行监督，确保资金合理利用。

国际开发协会的宗旨是对欠发达国家提供比IBRD条件宽期限长、负担较轻，并可用部分当地的货币偿还贷款，以促进其经济的发展和居民生活水平的提高，从而补充世界银行的活动，促进世界银行目标的实现。国家金融公司贷款的宗旨是通过对发展中国家尤其是欠发达地区的生产性私人企业提供无需政府担保的贷款与投资，鼓励国际私人资本流向发展中国家，支持当地资金市场的发展，以推动私人企业的成长和成员国经济的发展，进一步充实时间银行的业务活动。国际金融公司的贷款方式：直接向私人生产性企业提供贷款；或向人私人生产性企业入股投资，分享企业利润，并参与企业的管理；或将上述两种方式结合。

亚洲开发银行贷款宗旨是向其成员国和地区成员提供贷款与技术援助，帮助协调成员国在经济、贸易和发展方面的政策，同联合国及其专门机构进行合作，以促进亚太地区的经济发展。

亚行贷款的具体形式分为：项目贷款、规划贷款、部门贷款、开发金融结构贷款、综合项目贷款、特别项目援助贷款、私营部门贷款、联合贷款。项目融资的资金来源渠道：银行、租赁公司、投资机构、个人、投资管理公司、外国投资者、客户、供应商、政府机构、出口信贷机构、银行。产品支付的特点：1用来清偿债务本息的唯一来源是项目的产品2贷款的偿还期应该短于项目有效生产期3贷款方对项目经营不承担直接责任。建设—运营—移交（BOT）融资的优越性主要表现在：1减少项目对政府财政预算的影响，使政府能在自有资金不足的情况下，仍能上马一些基本项目建设，政府可以集中资源，对那些不被投资者看好但有对国家有重大战略意义的项目进行投资。2把私营企业中的效率引入公用项目，可以极大的提高项目建设质量并加快项目建设进度。3对于发展中国家来说，吸引外国投资并引入国外的先进技术和管理方法，对东道国长远经济发展会产生积极的影响。资产收益证券化融资（ABS）的特点：1通过证券市场发行债券筹集资金，是ABS不同于其他项目融资方式一个显著特点；无论是产品支付、融资租赁，还是BOT融资，都不是通过证券化进行融资的，而证券化融资代表着项目融资的未来发展方向。2由于是通过SPC发行高档投资级债券募集资金，这种负债不放映在原始权益人自身的资产负债表上，从而避免了受原始权益人资产质量的限制。3利用成熟的项目融资改组技巧，将项目资产的未来现金流量包装成高质量的证券投资对象，充分显示了金融创新的优势。4由于证

券投资者的还本付息资金来源于项目资产，奉献取决与可预测的现金收入，而不是项目原始权益人自身的信用状况，并且不受原始权益人破产等分险的牵连。5由于债券在证券市场上由众多投资者购买，从而使投资风险得到了分散。6债券的信用风险得到了ABS的信用担保，是高档投资级证券，并且还能在二级证券市场上进行转让，变现能力强，投资风险小，因而具有较大的吸引力，易于债券的发行推销。7ABS融资涉及的机构较少，从而最大限度的减少了酬金、差价等中间费用，并且是融资费用降低至较低的水平。8ABS融资债券由于属于高档投资级债券，利息率一般较低，但比普通储蓄的投资回报要高。9因为通过证券市场筹集资金，操作比较、规范，一般应有高素质的专业咨询机构参与，并且按照严格的专业标准提供服务。10这种融资方式适用于大规模的筹集资金，特别是在国际证券市场筹集资金。按外汇交易支付工具划分分为电汇汇率、信汇汇率和票汇汇率。

影响汇率变化的因素：国际收支、通货膨胀、经济增长率的国际差别、相对利率高低、中央银行干预、心理预期及政治、新闻舆论因素。

即期外汇买卖是指在外汇买卖双方成交后，在两个营业日之内进行交割的一种外汇交易方式。远期外汇买卖是指外汇买卖双方成交后签订合同，规定外汇买卖的数额、汇率和将来交割的时间，在合同到期日再按合同规定实行卖方付汇、买方付款的外汇买卖业务。外币期货交易是指在期货交易所里买卖合同期货合约的交易。外币期权交易是指远期外汇的买方与对方签订购买（或出售）远期合约，并支付一定金额的期权保险费后，在合约的有效期内或规定的合约到期日，有权按照合约约定的协定价格履行合约，行使自己购买（或出售）一定数额的外汇的权利，但这种权利有不行使的自由，即交纳期权保险费的期权买方有权在协定汇价和所决定的交割日的即期汇价间选择对自己有利的汇率。掉期交易是在买进或卖出即期外汇的同时，卖出或买进远期外汇，在短期资本投资或在资金的调拨活动中，将一种货币兑换成另一种货币，为避免汇率波动的风险，常常运用掉期业务，以防止可能发生的损失。

交易风险是指在运用外币进行计价收付的交易中，经济主体因外汇汇率变动而蒙受损失的可能性。折算风险又称会计风险，指经济主体对资产负债表进行会计处理中，在将功能货币转换成记账货币是，因汇率变动而呈现账面损失的可能。经济风险又称经营风险，指意料之外的汇率变动通过影响企业生产销售数量、价格、成本，引起企业未来一定期间收益或现金流量减少的一种潜在损失。交易风险的管理办法：选择货币法、金融交易法、其他管理方法。金融交易方法：现汇交易、期汇交易、期货交易、期权交易、掉期交易、借款与投资、借款—现汇交易—投资、外币票据贴现、福费廷交易。风险是指将人们遭遇自然灾害和意外事故的可能性或不确定性。风险管理的方法：避免风险、自留风险、预防风险、集合风险、转移风险。保险分类：按保险保障的标的性质分为：人身保险保险、财产保险、责任保险、信用保险和保证保险。按照保险经营实施方式分为强制保险和自愿保险。按照经营风险责任的方式分为原保险、再保险和共同保险。保险合同指的是保险双方当事人为实现保险经济保

障的目的，明确双方权利与义务，建立、变更与消灭这种权利与义务的协议。保险合同的主体有保险人、投保人、被保险人、受益人、保险代理人、保险经纪人。保险合同的项目: 订约项目、保险项目、责任项目、条件项目。责任项目主要规定保险人给付保险金与保险赔偿的具体事项包括保险责任、除去责任、附加责任、赔偿与给付方式、免陪。

保险经营运用的原则：可保利益原则、最大诚信原则、损害赔偿原则、代位赔偿原则、近因原则。建筑工程一切险是对施工期间工程本身、施工机具或工具设备所遭受的损失予以赔偿，并对因施工对第三者造成的物质损失或人身伤亡承担赔偿责任的一种工程保险。

免赔额是指保险公司要求投保人根据不同的损失，自负一定的责任，这笔由被保险人承担的损失即是。安装工程一切险属于技术险种，目的在于为各种机器的安装及钢结构工程的实施提供尽可能全面的专门保险其适用于各种安装工厂用的机器、设备、储油罐、起重机、吊车以及各种机械设备因素的各种工程。安装工程一切险与建筑工程一切险的区别：⑴建筑工程一切险的标的从工程开工后逐步增加，保险额也逐步提高，而安装工程一切险的保险标的从开始存放于工地起，保险公司就承担着全部货价的风险。在机器安装好之后，在试车的过程中发生机器损坏的风险是相当大的，这些风险在建筑工程险部分是没有的。⑵在一般情况下，自然灾害造成建筑工程一切险的保险标的损失的可能性较大，而安装工程一切险的保险标的多数是建筑物内安装及设备受自然灾害的影响的可能性较小，受人为事故损失的可能性较大，这就要督促被保险人加强现场安全操作管理，严格执行安全操作规程。⑶安装工程在交接前必须经过试车考核，而在试车期内，任何潜在的因素都可能造成损失，损失率有时要占安装工期的总损失的一半以上。物质损失总保险金额指安装项目、土木建筑工程项目、场地清理费、工程业主或承包人在工地上的其他财产之和。汽车的第三者责任是指承保被保险汽车因发生保险事故而产生的被保险人对于第三者的人身伤害及财产损失依法应付的赔偿责任。车身险的除外责任通常有⑴由被保险人驾驶但不属于其所有的车辆的车身损失；⑵被保险人故意造成的损失。商用车第三者责任险的除外责任通常有⑴被保险人或驾驶人员故意造成的第三者人身伤亡和财产损失。⑵被保险人或驾驶人员自有的或自运的财产⑶被保险人租用，使用或者保管的财产。⑷被保险人的雇佣人员的伤亡和他的财产损失。⑸未经被保险人允许而擅自驾驶被保险汽车发生的事故。⑹被保险汽车的司机或工作人员以外的任何人在装货或卸货的工程中造成的人身伤亡或车道以外引起的人身伤亡。⑺由被保险汽车运送的财产以及因车辆损坏路面、其他车下物价或车上载的货物。十年责任险是基于建筑工程的寿命期长而承包公司的流动性强这一特点而设立的，承包商完成工程后离开工程所在国，对由其承建的建筑物的主体部分自最后验收日起十年内出现的因建筑物缺陷或隐患而造成的损失，由受理十年责任险的保险公司来履行赔偿义务。十年责任险的除外责任：⑴被保险人或其雇员的蓄意破坏、发生偷窃或诈骗行为⑵直接或间接的火灾或爆炸所造成的损失，除非改火灾或爆炸系由本保险范围内的事故

所引发⑶采矿引起的地层震动⑷自然灾害⑸内外战争所造成的损失⑹原子核裂变直接或间接后果⑺属于承包商的维修义务⑻验收时明文指出的保留部分。境内货物运输险系指在工程所在国境内，承包商为施工工程而需要通过内河、内陆甚至境内空运手段，将工程所需材料设备运至工地过程中可能发生的风险损失负赔偿责任。这类保险分为直接业务、代理业务和预约业务。基本险的责任范围为⑴因火灾、爆炸、雷电、冰雹、暴风、洪水、地震、海啸、地陷、崖崩、滑坡、泥石流等所造成的损失；⑵由于运输工具发生碰撞、搁浅、触礁、倾覆、沉没、出轨或隧道、码头坍塌所造成的损失；⑶在装货、卸货或转载时，因遭受不属于包装质量不善或装卸人违反操作规范所造成的损失；⑷按惯例应分摊的共同海损的费用；⑸在发生上述灾害、事故时、因纷乱而造成的货物的散失及因施救或保护货物所支付的直接、合理费用。综合险的责任范围⑴因受震动、碰撞、挤压而造成破碎、弯曲、折断、开裂或包装破裂致使货物散失的损失；⑵液体货物因受震动、碰撞或挤压致使所用容器损坏而渗漏的损失，或液体保存的货物因液体渗漏而造成保存货物腐烂变质的损失；⑶遭受盗窃或整件提货不着的损失⑷符合安全运输规定而遭受雨淋所致的损失。财产险是指承包商为属于自己所有或为自己享有可保利益的财产购买的保险。

责任险包括一般责任险、总括责任险、职业责任险、汽车责任险和工人伤病赔偿险。一般责任险主要有业主责任险和承包商责任险。业主责任险是承保因被保险房产的所有权、维持和使用而产生的责任，并承保该房产因使用经营活动而产生的责任保险。承包商责任险是指由于承包商在工程活动中具有双重身份，即对于业主，承包商是卖方，对于由其实施的工程或由其制造的产品承担质量和工期责任；对于工人，承包商是雇主，他应为雇员的安全、健康承担责任。总括责任险通常有两种：一是就被保险人的所有传统责任保险单的超过部分提供保险；二是承保被保险人的其他责任保险不予承保的责任源，但对某一较大的损失数额规定有最低的自负额。选择保险公司投保需考虑的因素：注意保险公司的赔偿资金能力、调查保险公司的信誉、应当优先考虑国外承包的工程和国内的外资贷款工程的各类保险向中国人民保险公司投保。审定保险条款是应注意：应当审定保险范围和保险金额是否与工程承包合同一致；对于除外的责任应当逐条讨论；保险期应当略大于施工期；免赔偿和赔偿限额要慎重确定；保险金的费率一般都是可以协商的；保险费的支付方式应当澄清，应争取分期支付，以满足节省开支，降低周转资金的需要；除了保险费外，可以还有一些其他费用发生。保险赔偿处理（理赔）是指在保险合同约定的范围内，保险事故发生后，投保方有请求保险方给付保险金的权利，保险方应承担受理索赔申请、给付保险金的义务，这一权利和义务的实现过程。保险方受理理赔案的程序：审核索赔单证；调查保险赔案事实；认定求偿权利；确定损害情况；给付赔偿与保险金；赔偿后事宜。保险方受理理赔案要求：投保人履行风险发生通知义务；避免损失扩大；保护损失现场；提供索赔文件及证物；在索赔时效内申请；不得放弃对第三者的索赔权。

第二篇：国际工程承包与管理

第一章

（一）重点部分：

国际工程的范畴和特点，我国应具有的专家类型，国际工程项目管理模式。

识记：国际工程是工程项目从咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各阶段的参与者来自不同国家，按照国际通用的项目管理模式进行管理的工程。国际工程包括国内和国外两个市场，分为咨询和承包两大行业。

我国应具有的国际工程专家，包括：项目经理、国际工程咨询专家、合同管理专家、财务专家、物资管理专家、投标报价专家、工程施工专家、索赔专家、风险管理和保险专家、融资专家。

理解：国际工程的特点：是跨多个学科的系统工程，对人才素质的要求高；是跨国的经济活动，容易发生矛盾和纠纷；必须采用国际上通行的科学的严格的合同管理；国际工程的风险与利润是并存的；目前国际工程市场大部分份额由发达国家垄断；但总体上是一个持续稳定的市场。

应用：国际工程项目管理模式包括8大类，即：传统项目管理模式、CM建筑工程管理模式、EPC总承包模式、设计—管理模式、施工管理模式、PMC项目管理模式、更替型合同模式、BOT管理模式。其中，应掌握CM建筑工程管理模式、EPC总承包模式、BOT管理模式的合同形式、特点、优缺点、适用范围等。

（二）次重点部分：

国际工程参与各方的概念和特点，高级管理人才的三种类型，BOT管理模式的实施程序、各方职责和义务。识记：国际工程参与各方包括：业主、业主代表、承包商、建筑师、分包商、供应商、工料测量师（造价工程师）。他们的概念、特点。

理解：我国需培养的高级管理人才应是复合型、外向型、开拓型人才，具体应符合哪几方面的要求。应用：BOT管理模式的实施程序、各方职责和义务。

（三）一般部分：

我国公司与发达国家的公司存在的差距，除以上外的其余管理模式的内容、特点。

理解：我国公司与发达国家的公司存在的差距。

应用：传统项目管理模式、设计—管理模式、施工管理模式、PMC项目管理模式、更替型合同模式的合同形式、特点、优缺点、适用范围等。

第二章

（一）重点部分：

国际工程的招标程序，授予合同的步骤，国际工程合同的类型，及其优缺点和适用范围。

识记：国际工程的招标程序可以划分为：项目策略、资格预审、招标与投标、开标、评审投标书、授予合同6个阶段。

理解：授予合同的步骤包括：签发中标函，提交履约保证，编制合同协议书，通知未中标的的投标人。国际工程合同的类型包括：总计合同、单价合同、成本补偿合同。总计合同又分为固定总计合同、调价总计合同、固定工程量总价合同、管理费总价合同。

单价合同包括：估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同。

应用：总价合同、单价合同和成本补偿合同各自的优缺点、适用范围。

（二）次重点部分：

招标方式，评标的工作内容，成本补偿合同的类别细分。

识记：招标方式有：公开招标、邀请招标、谈判招标，它们各自的内容、适用范围、优缺点。

理解：成本补偿合同包括：成本加固定费用合同、成本加定比费用合同、成本加奖金合同、成本加保证最大酬金合同、最大成本加费用合同、工时及材料补偿合同。

应用：评标工作包括：评审投标书、澄清投标书中的偏差、裁定投标书、废标。

（三）一般部分：

两阶段招标、双信封投标的区别，项目策略的确定的重要性。

识记：两阶段招标是先提交无报价的技术标，待技术方案通过后（或改进后），在提交改进后的技术标和财务标。

双信封投标是同时投技术标和财务标。

理解：项目策略包括采购方式、招标方式和实施日程表，它是前期的最重要决策，不同的策略会带来不同的合同类型和实施方式。

第三章

（一）重点部分：

工程采购的概念，资格预审的概念、目的、程序、文件内容和评审内容。履约保证的内容、金额。争端委员会实行解决争端的程序。项目周期中阶段的划分。本国投标人及与本国投标人组成联营体的投标人的优惠条款。

识记：工程采购的概念——业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程，包括编制招标文件、招标与评标、谈判与签订合同，以及项目实施期的合同管理。

资格预审的概念——国际公开竞争性招标的大中型工程特别是国际金融组织贷款的项目对投标人的资质的预审查，是国际招标中的重要环节。资格预审的目的。

本国投标人以及与本国投标人组成联营体的投标人的优惠条款。优惠额度为7.5%。

理解：资格预审程序：编制资格预审文件，刊登广告，出售文件，答疑，报送文件，澄清文件，评审资格预审文件，通知评审结果。资格预审文件包括：项目的总体描述，简要合同规定，资格预审文件说明，以及要求投标人填写的表格和工程主要图纸。

资格预审的主要审查内容：财务资金，施工经验（规模和数量），参与主要人员（技术、管理人员的目录和简历），主要施工设备，以往信誉度。

项目周期包括6个阶段，即项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督、项目的后评价。每个阶段的主要工作内容。

应用：履约保证是承包商向业主提出的保证认真履行合同的一种经济担保，包括银行保函（履约保函）和履约担保两种形式。履约保函金额一般是合同总价的10%，履约担保金额则是合同总价30%。两种履约保证的区别，无条件保函和有条件包含的概念。

争端审议委员会解决争端的程序：争端的提交，召开听证会和审议，制定解决争端的建议书，建议书的采纳结果、仲裁。每个阶段的内容，天数。

（二）次重点部分：

招标文件的编制原则及相关知识点，分标应考虑的因素，价格调整公式的类别，预付款的支付与扣回方法，开标、评标、决标的概念，评标内容，重新招标的前提。

识记：招标文件的编制原则：遵守法律法规，遵守国际组织规定，风险的合理分担，反映项目的实际情况，文件内容力求统一。

投标人资格的4项规定：世行指南中的合格成员国，与业主方的咨询公司和监理单位无关，通过了资格预审，无腐败和欺诈行为，是独立的经营实体且与借款人或转借人无关。

开标、评标、决标的概念，重新招标的前提：所有投标文件均不符合招标文件要求，所有报价不合理，投标人的个数少于3个。

理解：分标时考虑的主要因素有：工程特点，对工程造价的影响，能发挥承包商的专长，吸引更多承包商投标，能更好进行工地现场的管理，以及资金等其他因素。

评标的内容：价格、施工方案、主要管理人员和技术人员的工作简历、商务和法律、优惠条件等几个方面的比较。

应用：价格调整公式包括：承包商需考虑的涨价预备费和业主需计算的调值公式（包括工程所在国用的当地货币和外币支付的货币，以及设备订货的调值公式）。

预付款金额一般为合同总额的10-15%，预付款的支付和扣回的方法。

（三）一般部分：

招标文件中的相关知识点，即投标保证的概念，备选方案和标前会议的特点，3种计日工的计费方法。期中支付的计费方法，争端解决委员会的相关内容。

识记：投标保证主要为保付支票、信用证和银行保函，其有效期为投标有效期后的28天内，投标保证金通常是投标总额的1-3%。

只有符合技术要求且评标价最低的投标人的备选方案才可能中标，一般规定只允许一个备选方案，以减少评标的工作量。

一般较复杂的大型工程合同才召开标前会议，并与现场考察结合进行，应在投标邀请书中规定好会议的日期、时间和地点，投标人可派代表参加。

理解：规范、图纸和工程量表都是投标资料的重要部分，规范包括总体规定和技术规范两部分。争端解决委员会的成员组成、报酬计算方法。

应用：计日工是业主在临时或新增的项目中常用的一种费率计价方法。它包括：劳务、材料和施工设备3种计日工。三种计日工表的费用计算方法。

期中支付的最低金额为合同总价的30-60%，再平均分摊到施工工期中去。

第四章

（一）重点部分：

国际上通用的3种土木工程施工合同条件，指定分包商的概念，保留金的概念和计算，不可抗力的概念，EPC交钥匙项目合同条件、工程设备和设计—建造合同条件和“合同简明格式”的特点，保险内容。

识记：国际上通用的三种土木工程施工合同条件的标准形式为：英国土木工程师协会编制的合同条件ICE，美国建筑师协会编制的AIA “施工合同通用条件”，国际咨询工程师联合会编制的“土木工程施工合同条件”。指定分包商——合同中业主指明的或工程师在变更时指示承包商雇用的分包商，他们与承包商直接签订合同，由承包商负责对他们的协调和管理并对之进行支付，如有正当理由，承包商也可不接受该指定的分包商。

保留金——一般为合同总额的5%，按投标函附录中规定的百分比从每月支付证书中扣除，一直扣到规定的保留金限额为止。

理解：变更内容：工作量；质量和性质；标高、基线、位置和尺寸；删减工作；附加工作、工程设备、材料或服务；施工顺序或时间安排。只有工程才能提出变更。

不可抗力的概念和内容。必须同时满足4个条件才能成为不可抗力：一方无法控制；在签订合同前该方无法合理防范；情况发生时该方无法合理回避或克服；且主要不是由另一方造成的。

“EPC交钥匙项目合同条件”的特点：全过程实施；通常是总价合同（常高于单价合同）；由业主代表进行合同管理，但其权利较小，部分决策由业主决定，且不需公正无偏的处理问题；承包商的风险较大，甲乙双方应协商风险分担，竣工验收是特别重要的要求。业主通常仅提出基本要求，而不过多干涉承包商的工作。其通用条件中的业主管理、设计、职员和劳工、竣工验收、竣工后的检验等与“施工合同条件”中的差异较大。

“工程设备和设计—建造合同条件”的特点：适用于设计较多的工程项目，如电力或机械工程项目等；负责设计、供应设备和建造三部分；价格为总价合同；合同管理方式和风险管理都与“施工合同条件”相同；质

量管理与EPC合同相同，即通过施工中的检验、竣工验收和竣工后检验来控制质量。业主需事先说明工程的目的、范围、设计及其他技术标准，较详细的资料。其通用条件中的设计和竣工后检验与“施工合同条件”中的差异较大。

“合同简明格式”的特点：适用于投资较小，无需分包，或技术要求不高的工程项目；可由业主方或承包商进行设计，无明确规定计价方式，可选择；一般由业主代表进行合同管理；业主的风险较大。业主在规范和图纸中明确表示承包商所承担的设计以及对工程项目的整体要求，此合同条件只有通用条件而无专用条件部分。

应用：施工合同中主要事件的典型过程。通过读图4-2，能了解各个事件的先后次序和间隔时间。保留金的扣留与支付计算方法。

保险中不同险别的标的、最低限额、有效期、投保人等内容。

（二）次重点部分：

外界条件所包含的内容，暂定金额的概念，业主可根据履约保证提出索赔的项目，承包商应承担的检查和检验费用，承包商提出终止合同的条件，期中支付和最终支付的典型过程，识记：外界条件——承包商在实施过程中遇到的外界自然条件、人为条件和其他外界障碍及污染物，包括地表以下的情况和水文条件，但不包括气候条件。

暂定金额——在招标文件中规定的作为业主的备用金的一笔固定金额，它只能在得到工程师的允许后才可动用。

理解：业主可根据履约保证提出索赔的项目有：履约保证到期时，承包商未及时延长其有效期；承包商未能及时向业主支付应付的索赔款额；承包商未能按要求及时修补缺陷；由于承包商一方的原因而使业主提出终止合同。

承包商应承担的检查和检验费用包括：合同中有明确规定的；合同中有详细说明允许承包商可以就此项报价的；由于第一次检验不合格而重新检验，导致业主开支了的费用；承包商未按指示进行不合格产品的补救，业主雇用他人完成此项工作的费用；工程师通过变更的方式要求承包商进行的检验项目，如果检验不合格时的全部费用。

承包商提出终止合同的条件有7条。

应用：期中支付和最终支付的典型过程，通过读图4-3，能了解各个支付过程的先后次序和间隔时间。

（三）一般部分：

FIDIC合同条件的特点，合同条件ICE和AIA的特点，FIDIC简介及运用方法。

识记：FIDIC合同条件的特点：国际性、通用性、权威性，公正合理、职责分明，程序严谨、易于操作，通用条件和专用条件的有机结合。

理解：合同条件ICE和AIA的特点。ICE合同条件是单价合同，以实际工程量和投标书的单价来控制项目总造价；AIA合同条件主要是总价、成本补偿及最高限定价格法，多用于房屋建筑工程。

国际咨询工程师联合会的全称（FIDIC）的含义，其简介。

FIDIC合同条件的运用：国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用，对比分析采用，合同谈判时用，局部选择采用。

业主的一般义务有：及时让承包商进入现场，帮助承包商申请各项许可、执照和批准，配合承包商的工作，并按时支付工程款。

工程师的权利限制：无权修改合同，无权接触任何一方的责任和义务，如果其指令与合同不符时，承包商须按合同要求来。

工程师的指示应是书面形式，如果是口头指示，承包商需提出书面确认，工程师若不拒绝，则表示该指示为书面指示。

应用：DAB解决争端的程序，读图4-4。

第五章

（一）重点部分：

联营体的概念及优缺点，影响投标决策的因素，不平衡报价法的概念及其不当使用下的情况，调研工作内容，投标技巧类型，投标决策的重要性。

识记：联营体——是在国际工程承包和咨询是常用的一种组织形式（JV），它一般由一个国家或几个国家的一些公司组成一个临时合伙组织去参与投标，并在中标后共同实施项目，完工以后自行解散。联营体的优势在于能取长补短，增强竞争力，缺点是彼此不易搞好协作，又是难以迅速决策。

不平衡报价法——当工程的总价确定后，如何调整内部各个子项目的报价，以期吉布提高总价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。

理解：影响投标决策的因素：投标人自身能力和经验，工程项目的具体要求和条件，业主信誉、要求或限制，该国政治国情。

调研工作内容：政治经济形势，所在国的法律法规，劳务、材料、机械市场情况及价格水平，金融外汇情况，其他公司以往的投标资料，所在国及业主信息等。

投标技巧类型：不平衡报价法、计日工的报价、多方案报价法、增加备选方案、突然降价法、先亏后盈法、联合保标法、有二期工程的项目、材料设备的报价等。

当不平衡报价采用不当时，可能会造成亏损的原因。

应用：投标决策的重要性。

（二）次重点部分：

投标的概念、程序，通常情况下报价可高些的工程，通常情况下报价可低些的工程，以及投标时应注意的事项。

识记：投标——承包商作为卖方根据业主的招标条件以报价的形式参与国际工程市场的竞争，争取拿到承包项目的过程。

理解：投标程序：投标决策、投标准备、制定施工方案、最后的投标决策与递交投标书。

通常情况下报价可高些的工程：施工条件差；专业要求高的密集型工程，而本公司又有专长；总价低的小工程或无意愿投标的工程；特殊工程；工期要求紧的工程；竞争对手少的；支付条件不理想的工程。通常情况下报价可低些的工程：施工条件好，工作简单、工程量大的工程，如土方工程、房建工程；公司急需打入该市场，或在该国已经营多年，但即将面临没有工程时，能同时插入完成的项目；竞争对手多；非急需工程；支付条件好的工程。

应用：投标时应注意的事项。

（三）一般部分：

投标班子的人员组成，运用专家评分比较法对项目投标机会进行评价。

理解：投标班子的人员组成：熟悉有关外国招标文件的谈判高手，了解该国的经济合同方面的法律法规的人员，经验丰富的设计、施工工程师，物资采购人员，精通报价的经济师，懂技术或合同管理的翻译。应用：运用专家评分比较法对项目投标机会进行评价。

第六章

（一）重点部分：

单价合同形式的投标报价步骤，国际工程的费用构成，现场考察时应收集的信息，分项工程报价的计算方法，间接费的计算方法，单价分析的条件、步骤和方法。

识记：单价合同形式的投标报价步骤：现场考察；研究招标文件；复核工程量；制定总体施工方案；计算确定工料机单价；计算确定间接费率；做分项单价分析表确定工程量表的分项单价；填工程量表和编制投标书。

国际工程的费用构成，包括工程总成本、暂定金额、上级管理费和盈余，具体见图6-1所示。

理解：现场考察时应收集的信息：自然地理条件；施工材料；施工机具；交通运输；商务问题；规划设计和施工现场；业主和竞争对手的情况；工程所在国的政治、经济情况，有关法律法规、条例及市场开拓前景。

报价应按分项工程报单价，一般从基本价格，确定定额和间接费、风险费和利润分摊系数3个方面入手。国外的定额可比国内的较高些，间接费一般约为总报价的20-30%。

间接费的费率变化大，费用项目多，包括：投标期间开支的费用，保函手续费，保险费，税金，业务费（工程师费、代理费、法律顾问费），临时设施费，贷款利息，施工管理费，其他。

进行单价分析的条件是：招标文件中对投标人的要求，工程量大，对成本影响大，没有经验，或特殊的分项工程需进行单价分析。它也是项目实施过程中成本核算和控制的基础资料。

应用：单价分析的步骤和方法。

（二）次重点部分：

计算与复核工程量，国外影响功效的因素，投标书的编制中应注意的问题，人工单价、材料设备和施工机械台班费的构成，及其计算方法。

识记：人工单价包括国内派出工人和当地雇用工人的平均工资计算单价。

理解：投标人不能随意改动工程量，若发生不利情况时，可注明：工程量表中某项工程量有错误，施工结算时应按实际完成量计算。计算和复核工程量都应尽可能准确。

国外影响功效的因素包括：刚出国一时较难适应；质量检验要求高，管理上可能协调不当；自然条件和恶劣的气候造成的。

投标书的编制中应注意的问题：必须填写完整，不能空格；分项和汇总的计算应相符；每份文件均须签字；纸张统一，字迹清晰，美观大方；按规定时间递交完整的投标文件。

设备、材料的采购有3种渠道：当地采购、国内采购和第三方采购。

施工机械台班费包括：基本折旧费、安拆费、维修费、机械保险费、燃料动力费、机械人工费6项。一般先算台班单价，再根据分项工程使用机械的实际情况分摊使用费。

应用：人工单价、材料设备单价和施工机械台班单价的计算方法。

（三）一般部分：

工程总成本以外的费用的计算，招标文件的研究内容，计算分项工程的直接费时应注意的问题，总体施工规划的内容。

识记：上级单位管理费一般为工程报价的3-5%，风险费占4-8%，利润约为报价的5-8%。

理解：招标文件的研究内容：承包的工作范围、责任和报价范围；各项技术要求；工程中需使用的特殊材料和设备；详细阅读“投标人须知”，了解技术规范、合同条件、合同种类，以及招标文件中的工程量表的编制体系和方法。

计算分项工程的直接费时应注意：工程量表中未列出的工作内容应考虑分摊到各分项工程中去；分项工程单价易受市场价格波动影响，并随不同的施工工艺而变化，每次报价时应考虑适当调整。

应用：总体施工规划的内容包括进度计划和施工方案两部分，各自所包含的具体内容。

第三篇：浅谈国际工程承包和合同管理

浅谈国际工程承包和合同管理

【摘要】为了能够使国际工程的承包和合同管理能够更加地趋近于标准化，在实际的工程项目的承包合同管理中采用的了FIDC合同条件在合同管理中对国际工程合同变更的应用，探讨了国际工程承包管理中的工程变更的具体应用和程序、国际工程变更与索赔之间的关系。

【关键词】国际工程；承包；合同管理；FIDC合同条件

引言

二战之后，世界的经济进入了一个相对较稳定的时期，全球的建筑业随着经济的平稳发展得到了快速地发展及提升。随着全球建筑业规模的不断“膨胀”，一个份额巨大的国际工程项目承包市场就应运而生了。本文就是为了能够使国际工程的承包和合同管理能够更加地趋近于标准化，在实际的工程项目的承包合同管理中采用的了FIDC合同条件在合同管理中对国际工程合同变更的应用，探讨了国际工程承包管理中的工程变更的具体应用和程序、国际工程变更与索赔之间的关系。概述

1.1 国际工程承包

所谓国际工程承包，指的就是一项以工程建设为重要对象的、特点为跨国经济技术的综合性的技术经济交往及商务实践活动。国际工程承包主要通过国际间的招投标，由具有法人地位的承包商与国际工程项目业主之间按照一定的价格和其他条件来签订工程项目的承包合同，对双方的权利及义务进行约束和规范，承包商与业主都要按照合同的要求来办事。

1.2 国际工程承包合同

随着世界经济的不断发展，国际工程项目承包的范围日益广泛，且适用于比较广泛的经济项目，概括起来，主要包括三大类经济项目：（1）基础设施及土木工程项目；（2）以资源为基础的工程项目；（3）制造业工程项目。国际工程承包合同的类型也可以分为三大类，即

（1）总价合同，即在一个国际工程项目的承包合同中已经对承包价格进行了规定，业主按照承包合同中的规定分批次或者是一次性地付清工程款。（2）单价合同。单价合同是相对于总价合同而言的，指的是按照合同的单价来支付工程款。（3）成本加酬金合同。指的是业主将工程的成本所需的成本费用以及双方商定的管理费和利润向承包商支付工程款的一种合同形式。FIDC合同与国际工程承包

2.1 FIDC的涵义

FIDC的的英文缩写为Federation International Desingenieus Consils，翻译过来即为国际咨询工程师联合会。FIDC成立于1913年的英国，二战结束之后，随着世界经济的稳定发展，FIDC迅速发展起来。迄今，全球已有60多个国家和地区加入其中而成为会员。中国于1996年加入，这就使得FIDC迅速壮大。

2.2 FIDC与国际工程承包变更

当设计图纸、施工组织设计以及技术规范出现了让业主不够满意的情形时，业主就会根据这些因素的变化而对工程项目加以更改，使得工程项目某些部分的质量、形式以及施工的顺序等方面均发生变化。这就称为工程变更。在FIDC的条款规定中，国际工程承包变更是一个重要的内容。

2.2 工程变更的处理程序分析

工程项目的业主应该在工程项目合同专用条款中制定合理可行的工程变更处理程序，并保证在实际的工程实施过程中严格地按照合同中的变更程序进行施工。笔者通过查阅相关的资料及实际的工程经验，先将工程变更的程序罗列如下几点：

2.2.1 首先工程项目的项目负责人（或是工程师）需要准备一份经过授权的申请书，指

出该项目需要变更的地方、费用估算以及工程项目变更的依据和理由；

2.2.2 工程项目的负责人或工程师将申请材料准备完毕之后，需要上交给工程项目的业主，业主需要对该申请材料进行认真地查看，待其对申请进行了批准之后，此时项目负责人需要与承包商共同协商下即将变更的项目的价格，对变更工程的价格进行确定；

2.2.3 如果价格等于或少于批准的总额, 则工程师有权向承包商发布必要的变更指示，如果价格超过批准的总额, 工程师应请示业主进一步给予授权；

2.2.4 在紧急情况下, 不应限制工程师向承包商发布他认为必要的此类指示。如果在上述紧急情况下采取行动, 他应就此情况尽快通知业主。

根据如上关于工程变更的程序的描述，可以将上述的五个国际工程变更的程序用下述拓扑图来表示：

图1 国际承包工程变更处理程序

2.3 工程变更与施工索赔之间的关系分析

对于工程变更和施工索赔两个概念之间的界限，有很多人都不能够很好地辨别。笔者通过查阅相关文献，看到很多文献中经常将二者混淆视听，因此笔者认为对于二者的区别进行澄清显得十分有必要。究其原因，可以知道施工索赔主要是由于工程变更、业主原因（主要有工程图纸、征地以及支付等发生了延期）、施工的自然及社会条件发生的变化、业主风险、物价原因、工程效率低下等方面，而工程变更仅仅是施工索赔产生的原因中的一个方面。工程变更与施工索赔在处理程序上有着本质的、较为明显的区别（施工索赔和工程变更的处理程序均有三步，但是却存在着本质上的区别），主要区别可以用下表1所述。

表1 工程变更与施工索赔处理程序上的差别

项目 第一步 第二步 第三步

工程变更 工程变更发生前工程师同承包商协商变更支付价款 工程师发出工程变更指令 承包商实施工程变更

施工索赔

施工索赔事项发生后, 承包商发出施工索赔通知, 提出索赔要求 承包商报送同期记录，索赔事项结束后, 在规定时间内, 承包商报送索赔报告及总帐单 合同双方协商解决施工索赔支付 业主、工程师决定索赔支付款

由以上对工程变更以及施工索赔在处理程序上的区别的分析可知，二者存在如下的区别：（1）工程变更的价款在工程项目施工之前就已经确定好了，而施工索赔价款却恰恰相反，在一个工程项目在索赔事项结束之后才确定；（2）工程变更时，工程项目价款的确定需要工程师与承包商共同协商而定，而施工索赔款的确定权却在于业主和工程师，承包商却处于被动的地位。（3）施工索赔中，业主可以向承包商提出反索赔，但是工程变更却不同，只有业主和工程师有权作出工程变更, 承包商只能要求工程变更, 没有决定权。

由上述对施工索赔的定义可知，工程变更仅仅是施工索赔的一个方面，这就是说发生了工程变更并不代表施工索赔就会产生，按国际工程施工合同管理的一般原则, 发生工程变更后由工程师确定变更工程单价并报业主批准。如承包商对此无异议, 则按合同正常程序支付。此时, 承包商不存在施工索赔问题。只有当承包商认为工程师确定的单价不合理时, 承包商可就他认为的不合理款项进行施工索赔。在这个过程中, 承包商对变更工程单价的认可与否是确定下一步是否进行施工索赔的分界点。结论

综上所述可知，在国际工程承包合同管理中，对工程变更的正确认识，非常有利于对工程项目的正常开展，也能够保护施工项目各方的利益。在这其中，无论是工程项目的业主，还是工程项目的负责人和承包商，都应该对工程变更的处理程序进行熟悉的掌握和了解，如果一个工程项目在发生某些纠纷时，完全可以按照程序进行处理，避免不必要的损失和伤害。

参考文献：[1]李太成,申明亮.国际工程施工合同管理中工程变更研究[J].湖北水力发电，1999（2）.张久国．论施工承包商工程合同风险管理[J].科技资讯，2008.吕文学.国际工程合同管理[M].化学工业出版社，2O06.高建海.国际工程承包项目管理中应注意的几个因素[J].科技情报开发与经济,2003,13(6).王锡岩.国际工程承包的发展趋势与项目管理过程[J].项目管理技术,2007(2).黄晓.对我国国际工程承包项目管理运作模式的建议[J].山西建筑, 2008,34(36)

第四篇：国际工程承包

1、国际无限竞争性招标和国际有限竞争性招标的优缺点 国际无限竞争性招标 优点：

①投标人数太多，竞争激烈，业主有较大的选择余地②有利于降低工程造价，提高工程质量，缩短工期③引进国外的先进技术和工程管理经验

④透明度高，不容易产生不规范或者腐败行为缺点：

①招标工作量大；

②组织复杂，需要投入较多的人力、物力；③招标过程所需要的时间比较长；国际有限竞争性招标 优点：

①招标工作的组织较容易；②工作量较小；③采购周期短。缺点

①投标人较少；②竞争性较差；

③业主对投标人选择的余地较小。

2、总价合同，单价合同，成本补偿合同，混合式合同的应用范围：

1）固定不可调价总价合同适用于工期较短，结构简单、工程量小、合同价格低，在合同执行过程中风险较小的工程项目

2）可调价总价合同适用于工期较长（一年以上）、结构比较复杂、在合同执行过程中风险较大的工程项目

3）单价表合同的适用维修工程、时间较短的工程以及工作量难以确定的情形

4）工程量清单合同也称作估计工程量单价合同和固定单价合同，是应用最广泛的合同类型

5）单价与包干混合式合同对业主方存在风险，对承包商而言，这种合同避免了总价合同中的许多风险因素，其承担的风险比总价合同小。

6）成本补偿合同适用旧建筑物维修、翻新工程、应急工程以及施工风险很大的项目

8）混合合同往往是上面三个合同类型的组合，没有固定的形式

3、设计-采购-施工/交钥匙合同优缺点： 优点： 1）由EPC总承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于业主管理；2）采用固定总价合同，业主投资成本在早期即可确定并得到保证；

3）由于EPC总承包商承担了项目实施阶段的管理工作，减轻了业主方在项目管理方面的负担和投入；4）EPC总承包商介入工程前期决策工作，并且可以将采购纳入设计过程，有利于工期的缩短；5）业主承担的风险较少。缺点：

1）能够承担EPC大型项目的总承包商数量较少，不易获得有竞争力的报价，工程造价相对较高；

2）由于EPC模式还没有形成固定的运作方式，在实践中存在多变类型，导致业主方与EPC总承包商就某些职责划分容易出现争议

3）承包商承担的风险较大，因此工程项目的收益、质量完全取决于EPC总承包商的经验及水平；

4）对业主、EPC总承包商的管理水平要求较高。

4.什么是BOT项目融资模式?对于项目的主要参与方,其优缺点是什么?

BOT（Build--Operate--Transfer建设---运营---移交）是指基础设施建设的一类方式，也是一种私营机构参与基础设施的开发和运营的方式 BOT的特点

① 主体的特殊性②风险很大

③授权期满转让给政府

④政府是项目成功的关键角色之一⑤投资规模大，经营周期长⑥项目难度大

⑦要求各方通力合作

⑧BOT项目一般都不可能直接赚取外汇 5.编制投标书时应注意的事项

①投标书的组成文件必须齐全，不能缺少任何文件。②各文件按规定填写，不能漏填。③各文件应该清晰，可复制。

④递交的文件，应按招标文件要求的格式，每页签字。⑤装帧美观大方，按格式和顺序装订。⑥招标文件的澄清。

⑦发现的问题单独写成备忘录提要，不上交，自己保存。⑧写一份更简洁的致函。⑨标前会议。

6、在项目实施过程中，经常发生并需要通过索赔谈判解决的事项主要包括哪些？

①变更工作所产生的索赔谈判；②违约索赔谈判；

③合同歧义或模糊产生的索赔谈判； ④工期延误索赔谈判； ⑤竣工验收索赔谈判； ⑥缺陷责任制索赔谈判。7.合同签订时应注意的问题

①全部事项必须形成书面文件，得到双方签认；合同分口头合同和书面合同，由于国际工程合同内容复杂，履行期限较长以及涉及众多参与方等特点，为慎重考虑，采用书面形式。

②认真审查合同双方主体资格及履约信用；合同发包方应注意承包商是否具有相应资质，承包商应注意业主是否具有开发项目的合法主体资格以及开发所需资金是否落实。

③严格审查合同条款；为保证合同有效性，必须严格审查，项目施工条款必须备齐，措辞必须准确，重要条款必须包括在合同中，最后注意合同生效方式。④明确规定不可抗力条款的内容；《通用条件》会对不可抗力发生后当事人应承担的责任、义务、费用等作出详细规定，此外，双方应在合同中对可能发生的自然灾害的程度予以量化。

8、工程变更的原因①工程量增减；

②某些工程内容被取消；

③工程质量、性质或类型的改变；

④工程任何部分的标高、基点、位置、尺寸的改变；⑤任何种类的附加工作；

⑥工程任何部分规定的施工顺序或时间安排的改变；⑦因合同实施中的问题，必须调整合同目标或修改合同条款。

9、工程项目费用控制的要点？①完成工作量的计量；②计日工及暂定金额；③工程变更及索赔费用；④价格调整；

⑤误期损害赔偿及提前竣工奖金；⑥延误支付的融资费用；⑦保留金的扣除与支付；⑧预付款的支付与扣回。

10、工程变更的涉及的两个方面以及包含的内容 ①工作单价的调整

1）一项工作的数量变动超过工程量清单或其他明细表中列明的10%以上；

2）工程量的变化导致合同金额的变化量超过中标合同款额的0.01%；

3）工程量的变化对该项工作的费用的直接影响超过1%； 4）这项工作并没有在工程中标明为“固定单价项”。②变更工作估价方法

1）按合同中约定的用于变更工作估价的单价计算工程款。2）参照投标单价确定新单价。3）重新确定新单价。

论述中国企业在国际工程承包市场中存在的主要问题，为此如何开拓国际市场？ 存在的问题：

1.企业管理、决策体制上存在的问题。体制问题，主要存在于作为市场主体的大型国有企业，作为国有独资或控股公司，管理模式与改制前没有太大变化。

2.国际工程的投资模式的多元化，及招投标方式的多样化。对项目实施中出现的问题不能及时、有针对性地开展研究讨论。

3.思想观念落后，对国外市场缺乏了解。

4.融资能力不足。融资能力已成为许多国际工程项目投标能否入围的先决条件。而我国企业普遍存在融资能力不足的问题。

5.国际工程管理人才严重缺乏。国外项目成败的关键在人才，这是许多国际承包企业多年来的共识。

6.缺乏有效的行业管理，国外项目存在无序竞争。如何开拓国际工程承包市场：

1.工程规模日益大型化，复杂化。国际工程承包市场发包的单项工程正在朝着大型化、复杂化的方向发展2.国际工程的技术标准要求越来越高。

3.国际工程承包产业分工体系深化。建立一个透明、高效的投标程序，确保只有那些证明自己有能力完成项目的承包商才能通过资格预审。

4.国际承包商之间的联合与重组愈演愈烈。承包商不仅要成为服务的提供者，而且要成为项目的投资者和资本的运营者。

5.工程安全和绿色工程逐渐为各国所重视。全球最主要的业主和承包商都认为工程现场零事故是可以实现的，并在安全保护方面投入巨资，使得事故率大大下降。

1.国际工程的采购方式

国际竞争性招标；询价采购；直接签订合同 2.设计----采购----施工/交钥匙合同 EPC/T

第二、三章

1.行业的获利潜力和竞争状态取决于：

新加入者的威胁；替代产品或服务的威胁；现实竞争对手的威胁；供应商的砍价能力；购买者的砍价能力 2.国际工程承包市场对承包商的融资能力要求：

承包商为保证项目正常实施所需流动资金量，即财务能力；承包商协助业主的融资了能力 3评价承包商财务能力的指标

流动资本；资本净值；可获得贷款额度

BOT项目融资模式Build-Oprate-Transfer（建造-运营-移交）第四章

1标价的费用构成：①工程直接费②工程间接费③总部管理及盈余④暂定金额

2暂定金额：是业主在筹集资金时考虑的一笔备用资金，承包商在投标报价时均应将此暂定金额按招标文件要求列出，计入工程总报价。承包商无权自主使用

3计日工的报价：不具备竞争性指承包商填写的计日工单价不计入承包商的总报价，不会因承包商抬高报价而导致总报价的增加 第五章

1、谈判构成要素：谈判主题 谈判议题 谈判方式 谈判约束条件

2、谈判技巧：听 说 问 答 辨 看 写

3、合同实施阶段的谈判内容：变更和索赔

4、缺陷责任索赔谈判：缺陷通知期也称质量保修期，主要目的是要在正常使用的条件下，验证合同中所规定的承包商责任和义务是否得到严格遵守 第六章

1、国际工程承包合同生命周期：1）合同准备阶段2）合同签订阶段3）合同履行阶段4）合同收尾阶段

2、合同管理全过程：三个阶段1）合同形成阶段2）合同履行（合同变更、索赔、争端解决）3）合同收尾阶段

3、合同变更：业主或工程师发出书面变更指令→针对变更进行价格工期调整谈判→变更批准→变更执行

4、合同索赔：索赔意向通知→报送索赔谈判→索赔争端解决

5、在工程项目承发包中合同是影响利润的最主要因素

6、PDCA计划 执行 检查 处理

7、一个PDCA循环应经完成，随着工作的进展将转入下一个PDCA循环中，本循环中的经验和教训将作为下一个循环计划的资料和依据

8、合同管理体系持续改进的主要对象：合同管理组织、合同管理各过程

9、合同管理体系持续改进的主体：组织的领导和管理人员 第七章

1.范围变更控制的主要依据： 合同文件、进度报告、变更指令

2.项目的参与方：业主、工程师和承包商 3.申请变更：

工程师和承包商均可对合同工作范围提出变更请求 工程师提出变更是发现设计中存在缺陷或错误

承包商提出工作范围变更是考虑便于施工，降低费用，缩短工期

业主提出变更，为了提高项目使用功能和质量要求 第八章

1.国际工程项目的组织结构

1）.职能型2）.项目型3）.矩阵型 2.国际工程项目团队特征 1）.项目团队构成的开放性；2）.项目团队生命的周期性；3）.项目团队目标的约束性。

3.项目的形成和发展需要经历四个发展阶段 形成，震荡，规范，表现

4.项目经理：是对外承包派驻具体项目，针对代表企业对合同下的国际工程进行管理，是项目的第一负责人和实现项目目标的组织者 第九章

1.货物采购工作内容：

1）.工程投标阶段2）.工程实施阶段；3）.工程完工和验收后物料善后处理。

2.FOB船上交货（指定装运港）又称“离岸价格” 3.CIF成本保险费加运费（指定目的港）第十章

1.进度计划种类

1）.根据进度计划时间跨度：年、月、日施工计划

2）根据进度计划编制的主体：总承包商编制的总进度计划、分包商编制的进度计划

2.工程项目进度管理常用方法：

1）.横道图比较法2）.网络图分析法3）.S型曲线法 3.国际工程项目费用管理包括： 1）.承包商内部预算管理2）.业主和承包商之间的费用收支管理

4.质量的特征（列举6个）性能，适用性，可信性，安全性，环境，经济性，时间性，美学第十一章

1、HSE管理定义

健康、安全、环境一体化管理。

2、HSE管理特点：

①多级HSE管理网络，自上向下层负责；

②项目部根据HSE管理体系和工程所在国HSE管理方面的法律要求，制定HSE管理程序。

③致力于从根源上解决问题，而不只是考虑保护措施、维修和补救工作。

④鼓励全员参与，吸收所在国的政策和文化，创造良好的HSE文化。

⑤要求管理人员将“关注健康、安全和环保”精神注入到HSE管理的全过程。

⑥HSE管理是一个动态改进和运作的过程。

3、建设工程中职业健康安全事故主要包括：

1）职业伤害事故2）职业病3）流行性疾病4）社会安全问题。

4、安全保护装置：（1）防坠落保护措施；（2）个人防护装置；（3）防火；（4）符号、标志和路障。5．现场检查分类：（1）联合检查；（2）日常巡检；（3）专项检查；（4）施工机械和设施例行检查

6．承包商应根据工程所在国的相关法律法规，对所有进入现场的施工人员和管理人员进行相关培训 7．易发生职业病的危：

1）生产性粉尘2）缺氧和CO危害3）有机溶剂危害4）焊接作业产生的金属烟雾危害5）生产性噪音和局部震动危害6）高温作业

8.应急管理工作：应急预案应急演习

9.30%—40%城市垃圾来源与建筑活动，施工过程还产生了超过30%的城市噪声 第十二章 1.风险管理的目标：

控制与处理风险，以防止和减少损失，保障项目顺利进行 分为：（1）风险发生前目标；（2）风险发生后目标 2．风险识别方法：（1）专家调查法；（2）风险检核表法；（3）经济数据发；（4）风险调查法;(5)财务表法 3.保险分类 1）、按保险标的划分：人身保险、财产保险、责任保险 2）、按是否盈利划分：社会保险、商业保险 3）、按照实施方式划分：自愿保险、强制保险 第十三章

一、索赔的四层意思：

1、一方认为他应获得的2、向对方申请或要求

3、双方尚未达成有关协议

4、所索要的是一种权利或付款

二、承包商索赔一般原则

1、承包商能同时得到工期延长、费用和利润补偿的索赔，一般由业主或工程师原因造成的2、对客观原因造成的索赔，承包商可以得到工期延长，有事也可以要求费用补偿，但不会再得到费用补偿

3、可索赔利润的条款，一定可以同时索赔费用

三、索赔费用构成直接费、间接费、利润、其他补偿费用

四、利润补偿额=合同中规定的利润百分百*（直接费+现场管理费+总部管理费）

第五篇：国际工程承包

谈中国在国际工程承包方面的问题与对策 摘要：

引言

加入世贸组织后，随着我国市场的逐步开放，世贸组织其他成员会对我国进一步开放市场，提供贸易投资便利，将为促进我国企业“走出去”开展跨国经营提供有利条件。国家也鼓励有条件的企业到境外开展工程承包等业务，胡锦涛同在十七大报告中明确提出“支持企业在研发、生产、销售等方面开展国际化经营，加快培育我国的跨国公司和国际知名品牌。”，为对外承包企业开展国际业务提供了千载难逢的良机，但在走出去的过程中充满了艰辛与坎坷。中国在对外工程承包的进程中也必然会遇到各种各样的问题，面对这些问题，企业与政府采取何种对策成为亟待解决的问题。

一：国际工程承包简述

1：什么是国际工程承包

国际工程承包是指一个国家的政府部门、公司、企业或项目所有人委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包是一种综合性的国际经济合作方式，是国际技术贸易的一种方式，也是国际劳务合作的一种方式。

2：国际工程承包的分类（1）分项工程承包合同：发包人将总的工程项目分为若干部分，发包人分别与若干承包人签订合同，由他们分别承包一部分项目，每个承包人只对自己承包的项目负责，整个工程项目的协调工作由发包人负责。

（2）“交钥匙”工程承包：交钥匙工程指跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”给对方，由对方开始经营。

（3）“半交钥匙”工程承包：承包人负责项目从勘察一直到竣工后试车正常运转符合合同规定标准，即可将项目移交给发包人。

（4）“产品到手”工程承包：承包人不仅负责项目从勘察一直到正式生产，还必须在正常生产后的一定时间（一般分为二、三年）内进行技术指导和培训、设备维修等，确保产品符合合同规定标准。

二：中国国际工程承包现状

由于我国建筑企业在全球范围内兼具成本优势和技术优势，同时，我国政府也长期以经济援助形式帮助非洲和南亚国家开展基础设施建设，因此我国国际工程承包业务近年来增长迅速。商务部数据显示，2001 年以来，我国对外承包工程完成营业额及新签合同额一直保持了较高的增长速度。但受国际金融危机的影响，我国2009 及2010 年对外工程新签合同额增速有所放缓，但随着全球经济的逐步复苏以及我国对外经济合作力度的加大，我国对外承包工程新签合同额已在2010 年8 月恢复了正增长，并保持了稳定增长态势。2010 年，我国对外承包工程完成营业额和新签合同额分别为922 亿美元和1,344 亿美元，同比增长18.66%和6.50%。2011 年1-6 月，我国对外承包工程完成营业额和新签合同额分别为为425 亿美元和662 亿美元，同比增长13.80%和20.50%。

三：中国在国际工程承包方面的问题案例

1：案例概况

南亚某国的水电站工程，利用13KM河段的95m水头，修建拦河堰和引水隧洞发电站。水电站工程的施工采取了国际性竞争招标，通过激烈的竞争，最终由中国和一个发达国家的公司共同组成了国际性的“承包联营体”以最低报价中标，承建引水隧洞和水电站厂房，合同价7384万美元，工期为42个月。

但是由于勘探设计工作深度不够，招标文件所提供的地质资料不准确，致使“承包联营体”陷入严重困境，面临工期拖延和成本超支的局面，因此向业主和咨询工程师提出了工期索赔和经济亏损索赔。

索赔初期，“承包联营体”采取了结合工程进度款支付的逐月清理索赔款的方式，这样可使项目繁多的索赔争议逐个解决，分散支付，以免累计为巨额数字，增加与业主之间的矛盾。但不幸的是，在个别索赔顾问的怂恿下，“承

包联营体”改变了这种按月单项索赔的方式，改用总成本法的综合索赔方式，企图一次性获得巨额赔偿款。因此，合同双方的索赔争议日益升级，无丝毫协商解决的可能性，最终寻求“巴黎国际商会”的仲裁意见。

2：案例评价

（1）“承包联营体”在接手项目初期，没有对项目经行深入的了解和勘察，由于未预料到的困难和自然条件的限制使自己陷入绝境。

（2）“承包联营体”采取了高额索赔的策略，期望在业主狠砍一刀的情况下仍能得到足够的经济补偿，致使索赔报告的篇幅和款额大的惊人。这样，索赔文件被咨询工程师长期搁置，不予理睬。

（3）采取总算账的索赔方式不仅使索赔款累计成堆，款额巨大，而且这种索赔计价方法也遭到咨询工程师的拒绝，以致竣工时，索赔仍处于争议阶段。所以中国在经行国际工程承包方面要注意怎样的问题和如何采取相应的对策呢？

四：中国在国际工程承包进程中存在的问题

1：市场占有率低。我国公司在国际市场的份额虽然在逐年扩大，但和我国拥有大约4000万工程队伍，几百万工程技术人员和上千家对外公司相比，实际占有率很低。以2005年为例，进入国际大承包商行列的这46家对外公司营业额总和为100.7亿美元，比第3名的法国VINCI公司的营业额102.68亿美元还少。

2：总承包项目较少，融资能力差

融资能力不足是许多国际工程承包企业发展中遇到的主要问题之一，国外很多人一提到中国公司都知道是大公司，但往往也会说，中国公司没钱。融资能力已成为许多国际工程项目投标能否入围的先决条件。而我国企业普遍存在融资能力不足的问题。当前国际建筑市场形势是投资国际化的程度越来越高，国际资本在工程承包市场占有的比重越来越大，BT和BOT项目形式也越来越多。而国际工程承包范围也已超出了过去单纯的工程施工和安装，逐步成为货物贸易、技术贸易和服务贸易的综合载体。如果我们没有一批具有很强的融资能力和具有国际竞争实力的工程承包企业，我们就不能在国际承包市场上拿到工程总承包业务，就不能带动我国设备、材料的出口，在国际工程承包市场上我们就只能被日益边缘化。

3：我国对外承包企业产业集中度不高国际化水平低

以2005年进入世界225强的46个公司而言，每个公司平均的国际市场营业仅为2.19亿美元，而美国公司为6.70亿美元，欧元公司为19.60亿美元，日本公司为9.42亿美元，韩国公司为3.43亿美元。国际大承包商的国际市场营业额占公司营业额的60%走右，而我国公司则远远低于这个水平。

4：工程项目管理水平低，项目的经济效益不理想

5：主要市场集中在经济不发达地区和华语圈国家

我国国际承包企业在亚洲和非亚洲等经济不发达国家的合同额、营业额的比例达到70%以上。这些国家和地区的国际工程承包市场的规模有限，项目连续性差，很难取得规模效益。

6：国际工程管理人才匮乏

国际工程管理人才严重缺乏。国外项目成败的关键在人才，这是许多国际承包企业多年来的共识。国际工程项目管理需要的人才应该是复合型、创新型、外向型的高级管理人才。而这样的人才也是我们的企业最为短缺的。复合型是要求人才一方面应具备某一个专业领域的理论基础及实践经验，具备作为一位工程师或是管理人员所应有的知识结构，另一方面要具有多学科比如管理科学、经济学等理论基础以及较好的专业外语水平。简而言之就是要一专多能。

五：我国面对国际工程承包问题应对的措施

从体制上入手，建立适合国际市场运作的不同法人结构的工程公司。国际工程承包企业必须要向国际化的经营模式转变，更新观念，走智力密集、技术密集和资金密集的道路。要改变原来在管理、决策方面的弊端，就本企业在国外的发展方向准确定位。方法之一就是进行资产重组，将国际工程业务从总公司的业务中分离出来，整活现有资源，集中优势力量投入到国际工程项目中去。国际工程公司要有独立的经营决策权，公司的结构形式可以采用股份制、中外合资等多种不同形式。原则就是要满足市场需要，有利于对项目进行有效管理，有利于公司在国外长远发展。

加强企业间的强强联合，建立战略同盟。在国际工程承包市场上，单一的施工企业现在很难立足，很多国际化的大公司例如西门子等都是涵盖了从项目规划、融资、设计、施工、制造、营运管理等全方位的服务，我们的企业要想发展，一定要适应这种发展趋势。各大型企业集团发挥各自的优势，进行功能互补，能够有效地聚集资金投入，较好地解决融资能力不足问题，能够按照效益最大化的原则配置资源，从而为各方获取较大的经济收益。进而以更强的实力和自信心打开、占领国际工程承包市场。

通过各种方式和途径增强企业的融资能力。要认识到融资能力已经成为制约我国工程承包企业在国际市场上进一步发展的瓶颈，尽快提升企业的筹融资能力，从运营资本的层次提高企业在国际市场上的竞争能力已是当务之急。除了挖掘自身潜力，还要通过各种方式建立更广泛的融资渠道。

在这一方面，除了企事业自身的努力，还需要政府的进一步扶持，为企业间的合作、联合提供更广阔的平台和相关政策，加快国有商业银行的改革和走出去的步伐，进一步探讨放宽易货贸易的范围，鼓励有资金能力的私营经济参与国际工程项目。

加大人才培养力度。按照国际工程项目管理工作的需要，大力培养和引进复合型、创新型、外向型的高级管理人才，尤其是项目经理人才，以提高项目的管理决策水平。逐步形成一个涵养投标报价、施工组织、质量控制、财务管理、材料管理、合同管理及法律服务等技术、管理人员比例得当的项目管理人才体系。与此同时，还应建立起有效的人才使用和贮备机制，为各类人才提供良好的发展机会，创造施展本领的舞台，尤其是对身处国外的人员，要全方位的关心爱护，使得企业能够培养出人才，留得住人才，更能发挥出人才的应有作用。只有很好地解决了人才战略，才能保证公司的可持续性发展。只有培养一大批高水平的国际工程管理人才，才能使企业的各项管理制度能够得到准确地执行和落实，我国的国际工程项目管理总体水平才能上一个大台阶。

依托政府，积极发挥行业协会作用，推动工程承包企业依靠整体的实力进入国际市场。在大市场的背景下，单个企业的单打独斗很难在国际市场上取得成功，我们跨出国门的企业，要充分利用国家改革开放以来取得的良好形象和国际地位，依靠我们驻各国的大使馆和经参处，建立起中国大公司的品牌优势，全面了解和尽快融入当地社会。充分发挥行业协会的作用，积极探索企业间的联合经营、联手投标。化解和分担市场风险，增强总体的竞争能力。同时避免承包商之间的过度竞争，提高中标率，降低经营风险和交易成本。企业间的这种联合，需要政府和行业协会从中发挥重要作用。完善法律制度，规范市场行为，促进企业间互信。

海外巨大的工程承包市场给企业的发展提供了广阔的舞台，国家鼓励企业走出去的政策更是给企业提供了难得的历史机遇，机会就在面前，如何把握住这个机会，带动企业完成一次跳跃式的发展，值得每一个工程承包企业认真思考，也是每个国际工程承包企业所应担负的艰巨使命。只要能够脚踏实地地对市场进行研究，合理制定企业的国际工程承包发展目标，学习吸收国际先进企业的经验，努力反省自身的不足，高起点、高标准地

建立国际工程项目管理体系，发挥自身优势，我们一定能在国际工程承包市场上占有一席之地，并不断发展壮大，真正实现走出去的发展战略。

参考文献

[1]魏群.我国海外工程承包项目管理研究 [J].中外企业家，2010.06

[2]戴红.浅谈如何提升海外工程经营安全防范水平[J].铁道建筑技术，2011.z1

[3]雷鹏.浅谈中国铁路企业在海外工程中应注意的问题 [J].城市建设理论研究（电子版），2011.23

4：