浅谈国际工程中的合同风险

第一篇：浅谈国际工程中的合同风险

《国际工程承包与管理》课程结业论文

浅谈国际工程中的合同风险管理

目

录

1、国际工程项目风险的定义

2、国际工程项目风险的特点

（1）风险存在的客观性和普遍性

（2）风险发生的偶然性和必然性

（3）风险的可变性

（4）风险的多样性和多层次性

3、国际工程风险因素

（1）政局风险

（2）市场风险

（3）合同风险

（4）承包商潜在自身局限因素

4、国际工程合同风险的组成（1）客观性合同风险

（2）主观性合同风险

5、国际工程合同风险出现的原因

（1）签订合同的业主和承包商合同意识不强

（2）承包合同的管理人员缺乏合同知识，素质不高

（3）国家关于签订合同的文件或正常不完整、不严谨

（4）承包商方面缺乏索赔意识，不重视索赔问题

（5）国际上的承包合同都是跨国签订的

6、国际工程合同风险的防范

（1）建立健全合同管理组织机构对签约行为进行制约和保障

（2）提高企业签订合同时的风险防范意识

（3）加强对施工项目管理人员法律意识的培养

（4）建立完善的合同管理评审机制

（5）对项目资料和情况进行全面、真实的调查和反应

（6）合理的进行合同风险的转移，加强对分包商的管理

7、结语 摘要：工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。故而，合理有效地进行合同风险管理，将会对项目的完成起到重大作用。

关键词：国际工程、合同风险、风险管理、风险防范

国际工程项目风险的定义

风险是指在一定条件下和一定时期内，损失发生的不确定性。工程项目的风险是指从工程项目立项开始，基于对将来情况（政治、经济、社会、自然等方面）的预测以及在正常的、理想的技术、管理和组织之上，对项目的各种分析、研究、设计和计划。在实际实施以及工程的运行过程中，可能会出现的不能确定的内部和外部的干扰因素。这些因素可能会发生变化，影响项目目标的实现。

国际工程项目风险的特点

1、风险存在的客观性和普遍性。风险的客观性表现在风险的存在是不以人的意志为转移的，并超越人们的主观意识而客观存在。风险的普遍性表现在所有项目都存在着风险，特别是国际工程项目，一般都具有规模大、投资高、建设周期长的特点。

2、风险发生的偶然性和必然性。风险发生的偶然性表现在任何具体风险的发生都是由诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。风险发生的必然性则是指虽然个别风险因素的发生是偶然的、杂乱无章的，但通过对大量风险因素进行观察和统计分析后，发现风险的发生呈现出明显的运动规律。

3、风险的可变性。项目风险的可变性是指在项目的整个实施过程中，各种风险在性质和数量上都是在不断变化的。随着项目的进行，通过积极的风险防范措施，有些风险可以规避，有些风险可以得到控制。然而在这些风险被规避、控制的同时，在项目的每一阶段都有可能产生新的风险。

4、风险的多样性和多层次性。一般国际工程项目要求高、周期长、涉及范围广，因此风险因素数量多且种类繁杂，致使其在整个生命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各风险因素与外界交叉影响，使风险显示出多层次性。

国际工程风险因素

1、政局风险

政局风险是从事海外工程承包中可能遇到的最大的一个风险。国家政局很不稳定，政府更迭、内外战争、恐怖活动等都会对项目的实施造成很大影响。

2、市场风险

市场风险涉及的方面很多，有的国家建筑市场比较混乱，工程的发包、承包不规范，大量的企业不规范竞争，对于大型的声誉良好的承包商，在这样的市场中承建项目存在极大的风险。

3、合同风险

海外工程项目中的合同风险是影响最大的一类风险。众所周知，相比于国内的工程项目，大部分国际工程项目的合同管理要更加严格，涉及的程序和文件都比国内的项目繁复的多，而国内的承包商大多数还缺乏国际工程管理方面的知识，尤其是合同管理方面的知识，而业主方面往往是聘请专业的项目管理公司，一般都擅长合同管理操作，致使国内承包商在项目实施过程中由于未能合同要求的程序进行，从而丧失本来应该取得的利益。

4、承包商潜在自身局限因素

在经济全球一体化的今天，国际工程承包市场的总态势与世界经济发展的态势紧密相关，由于国际工程承受外部环境及行业内部局限因素的制约，承包人面临的风险贯穿于项目的始终存在在国际工程项目的实施过程中，如果对这些潜在的自身风险因素不能够正确辨识和分析研究并提出相应的应对措施，将对整个项目的顺利实施造成严重后果。其中包括项目工期、技术力量风险、施工力量与装备风险、资金状况与项目资金运作经验风险。

国际工程合同风险的组成

合同风险，又被称为法律风险，指的是合同从签订之日起由于可观因素或者人为主管因素而导致的工程的施工进程与其预期目标相背离，从而对企业造成了不利的法律后果和损失。从合同主体行为分析，合同风险主要分为两部分，一个是客观性的合同风险；一个是主观性的合同风险。客观性的合同风险

客观性的合同风险主要是指由于工程施工环境和自然环境等各种认为不可控因素造成的合同规约行为或者工程施工进程受到阻碍而具有的风险。这种风险是不可预测的，同时也不应该追求签订合同双方责任的。主观性的合同风险

主观性的合同风险分为业主方和承包商两个方面的风险，其中比较主要的是由于承包商在工程施工过程中由于技术受限、安全意识不够强等各种主管因素的出现而导致工程施工的难度加大，阻碍了工程的进度。A、业主方

由于业主方的信誉度低、不诚实或者对承包商合理的索赔要求置之不理，而造成的业主方面的资信风险。业主方由于缺少资金或者资金来源不明而引起的承包商承担的合同风险。业主的经营状况的变化也可能引发合同风险的产生。B、承包商方

1、技术风险。对于现在的施工工程来讲，最新的科技和最新的施工工艺的必不可少的。但是这些技术的运用是建立在拥有相应的设备的基础上，而且对施工技术人才的素质要求也很高。所以如果承包商在技术上的不足造成了工程不能按时、保质的完成，就会影响施工企业的长久发展。

2、资金风险和经营风险。在施工过程中，建筑材料方面就存在着两方面的风险：一个是建筑材料的质量风险；一个是建筑材料的价格风险。如果建筑材料的质量存在问题就会直接影响到工程的质量，直接造成业主和承包商双方的经济损失。

3、工程工期风险。工期就是指在合同上表明的工程从签订合同开始到竣工验收的这段时间。在工程承包合同中都会明确表明工程的开工日期、竣工日期，这些日期都包括着国家的法定节假日。工期的合理与否将是一个承包商能否盈利的重要标准。科学合理的工期制定标准将会提高承包商的工程施工质量和效率，增加承包商的经济效益。

4、质量风险。为了提高完成工程的施工，承包商会加速施工，依靠缩短工期来增加自己的收益，达到业主提出的工期的要求。在合同的规定中，一般业主应该支付承包商因赶工而产生的施工组织费和措施费用。但是有很多业主并不支付这部分费用，这就导致承包商的利润受润。

国际工程合同风险出现的原因

在国际工程中，合同风险出现频繁，至于合同风险出现的原因，我认为有以下几个方面的原因：

1、签订合同的业主和承包商对合同重要性和厉害性的认识不够，合同意识不强。在签订合同时，片面的认为合同不会出现任何问题，或者在签订合同时过于仓促和草率，为合同中的隐形风险开了绿灯。还有些业主的依法经营意识和诚信意识不强，过度谋求短期利益和不正当利益，而在合同中钻法律的空子。通过在合同中打擦边球进行对承包商的违法、违规的剥削行为。

2、承包合同的管理人员缺乏合同知识，素质不高。合同文本的内容质量和履约的执行力度很大程度上取决于承包工程合同管理人员的知识机构和业务素质。缺乏专业人才和高素质人才的承包商企业就会对合同的审查方面缺乏经验。由于没有经过严格审查和自己审阅，工程承包合同签订的不规范，导致双方权利义务的严重失衡，进而造成合同执行难度加大，可操作性降低。

3、国家关于签订合同的文件或正常不完整、不严谨。正是因为在合同中的条款的不完整、不全面、不严谨，导致合同中存在漏洞或错误，使权利与义务问题方面产生很多的问题和争议。这就会造成合同中产生很大的潜在风险。业主和承包商之间由于合同规定的不严谨，就会导致合同执行过程中的偏差的产生。

4、承包商方面缺乏索赔意识，不重视索赔问题。在很多承包商在接手国际项目时，发现合同中的不公平条款时，却不会依靠法律的武器来维护企业合法的利益。由于他们索赔意识和维权意识的不重视，造成了承包商企业严重的经济损失。他们索赔意识薄弱的主要表现在不敢得罪签约的业主方，害怕破坏与业主形成的合作关系，缺乏对合同条款的深刻思考和全面认识。由于没有及时掌握和收集相关索赔证据材料，导致索赔行为无法下手，最终导致自己企业自身权益的丧失。

5、由于国际上的承包合同都是跨国签订的，所以一定要倡导世界各国建立起统一的合同制定标准，保证各个国家的正当利益。倡导各国进行协商和谈判，制定公平、公正、透明的合同形式和一般标准内容，采用统一的国际工程承包合同的制定标准，预防合同中产生的各种分歧。这种标准的制定有利于维护世界和平，共同促进世界的和谐进步和经济的快速和谐发展。

国际工程合同风险防范

国际工程合同风险时常发生，一旦发生，对于项目工程施工方会带来不小的麻烦和损失，对此，只有有效的进行合同风险管理，制定出一系列有效的措施，才能对国际工程合同风险进行防范。

1、要通过联合国或者签约双方国家之间进行友好协商，建立健全合同管理组织机构对签约行为进行制约和保障。加强和改善对外工程承包合同的签订管理，防止合同诈骗，减少合同风险的发生，就要建立健全国际上的合同管理组织体系。通过在企业内部进行法律知识的培训，推行法律顾问制度，培养一批自己的懂经营、懂外语、懂法律的合同法律专业人员，就能减少企业在签订项目承包合同中的风险的出现。

2、要提高企业签订合同时的风险防范意识。对企业进行合同签约方面风险以及技巧方面的指导和培训，时刻提醒企业负责人对合同风险存在的意识。只要当这种风险防范意识转换为自己行为实施的习惯时，合同风险就会大大减少，承包商方面或者业主方面的矛盾纠纷也会减少，双方承担的经济损失更得减少。这样还有利于国际合同签订的公平、公正环境的形成。

3、加强对施工项目管理人员法律意识的培养。只有加强对外承包企业在合同签订以及合同履行过程的控制，提高其履行合约和合约风险防范意识，才会减少合约诈骗行为的发生。国家或者企业本身可以通过集中授课、案例分析教育等各种方式定期对项目管理人员进行培训，增长他们的合同法律知识，增强他们的合同风险防范意识，促使他们在合作的过程中严格按照合约办事。通过增强他们的维权意识和诚信意识，保证合约的高效履行。

4、要建立完善的合同管理评审机制，来促进合同的高效、合法履行。制定一套完整、高效的合同履行制定，必须保证各相关专业部门之间、法律专业人员之间共同参与合同签订的整个过程。另外，还要建立一支高效专业的合同谈判小组。挑选合同谈判小组的成员时一定要主要他们谈判经验的积累程度、工程项目的管理经验以及外语的掌握水平等等。让这些专业的团队在合同签订的过程中充分发挥他们应有的作用和职能，在关键时刻就重要合同条款进行挽回性的谈判。

5、在企业投标前就应该注意对项目资料和情况进行全面、真实的调查和反应。注意资料的真实性和可靠性。在投标签订合同前，一定要选派部分有丰富工作经验的考勤人员对项目资料进行实地考察和全面详实的考勤工作。

6、为了减少合同风险，可以合理的进行合同风险的转移，加强对分包商的管理。在外界自然环境等不可控因素发生时，合同签约者只有通过风险分散和转移，才能减少企业的损失。实践案例中，通常有两种方法可以进行风险的转移和分散。一种是可以通过参加保险，将一部分不可抗力的特殊风险向保险公司转移。另一种就是通过与分包商合作或签订协议，让分包商来承担部分主承包商的风险责任和损失。除此以外，主承包商要对分包商进行合理、科学的管理，建立分包授权的高效、科学管理体制，共同努力减少在合同中的风险承担和经济损失。

7、当合同风险真的发生时，要通过搜集相关证据来保证自己的索赔有据可依。对外承包商在合同整个的实施过程中一定要保证自己的行为没有侵权、违法。在合同执行过程中一定要时刻关注事件发生的进展，搜集和保存好所有的对方违约和违法的证据，保证索赔证据材料的合法性、合理性和准确性。要学会用国际诉讼或者国际仲裁的法律武器进行自身权益的维护和保障。

结语

国际工程承包在中国改革开放后日益增加，而在国际工程施工中，或多或少会遇到合同风险发生的现象。国际工程承包合同的多样性和复杂性决定了其风险产生的多样性和复杂性。所以，只有当企业增强法律意识，增强合同风险防范意识，使用各种方法和手段减少合同风险的出现，才能减少企业在合同风险中造成的损失。

参考文献

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5、朱珊：国际工程承包中的项目风险管理[J]．建筑经济，2004

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8、吕文学.《国际工程合同管理》化学工业出版社 2006

9、工程合同风险管理与索赔

王广月

中国水利水电出版社，2009

10、建筑工程定额与工程量清单计价

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中国水利水电出版社，2009

11、土木工程合同管理

李启明

东南大学出版社，2002

12、李启明：《土木工程合同管理》，东南大学出版社，2002 年

13、高显义.工程合同管理.同济大学出版社.2005.7.14、罗向明等： 基于FIDIC 合同与工程保险的工程项目风险管理，《国际经济

合作》，2011 年第4 期。

15、韩传峰、王玉虎：工程建设项目风险分担管理模式系统分析，《建筑经济》，2007 年第8 期。

第二篇：国际工程承包中的风险管理

国际工程承包中的风险管理

随着中国经济的迅猛发展，其国际化程度日益提高。世界经济已融为一体，可谓牵一发而动全身。面对国际工程承包中的日趋激烈的内外部竞争，我们的外经企业更应该提高警惕、防范风险、慎重决策、锐意进取。笔者将亲身经历及耳闻目睹的国际工程中的风险和风险管理理论进行系统分析和总结，希望能起到开拓思路、抛砖引玉的作用。

风险管理是建立起一套风险识别、风险评价、风险对策、风险处理、风险检查的循环过程，用以识别、确认和度量风险，并制定选择和实施风险处理方案，使损失减少到最小程度。就国际承包工程而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小，其次是减少忧虑及相应的忧虑价值，再次是满足外部的附加义务（比如强制性保险及政府明令禁止的行为等）；在风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。

国际工程风险的特点有两点：其一是风险大。国际工程建设周期持续时间长，所涉及的风险因素多，比如：所在国政治、经济、文化、社会治安、自然条件、技术条件、市场价格等因素。它们相互作用产生错综复杂的影晌，同时每一种风险因素都可能产生许多不同的风险事件。其二是参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。工程建设备方所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一风险事件对建设工程不同参与方的后果有时也迥然不同。例如，同样是通货膨胀风险事件，在可调价格合同条件下，对业主来说是相当大的风险，而对承包商来说风险很小；在固定总价合同条件下，对业主来说不是风险，而对承包商来说是相当大的风险，这就需要承包商在报价时计入一定量的风险费或不可预见费来减少一旦风险发生时所受的损失。国际工程承包中风险管理的目标与项目管理的目标一致。

它包括：

（1）实际成本不超过计划成本；（2）实际工期不超过计划工期；（3）实际质量满足规定的质量要求；（4）建设过程安全。

国际工程风险管理过程中第一步也是至关重要的步骤是风险识别。国际工程自身及其外部环境的复杂性给我们识别工程风险带来了许多具体的困难，同时更要求我们通过对经验数据的分析、风险调查、专家咨询以及实验论证等方式，在对建设工程风险进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。风险识别过程核心工作是“国际工程风险分解”和“识别国际工程风险因素、风险事件及后果”。

国际工程风险管理中的风险对策也称为风险防范手段或风险管理技术，是确定国际工程风险事件最佳对策组合的过程。国际工程承包中常用的风险对策归纳起来有以下4种，即：风险回避、损失控制、风险自留、风险转移。下面的篇幅将展开讨论这4种风险对策的应用情况。

风险回避

风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。比如投标某国渠道项目，由于该项目为当地政府资金，又是当地币支付，当地币连年贬值，施工技术方面又有一定难度，故投标策略是在己算出的成本价上，加足够的风险费，明知加价后得标无望，但行之，就是采取风险回避的方式。

一般来说，采用风险回避需要作出一些牺牲，但较之承担风险，这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小得多。例如某承包商参与某国城市供水系统改造项目，开标后发现自己的报价远远低于其他承包商的报价，经仔细分析发现自己的报价存在严重的误算和漏算，因而拒绝与业主签订施工合同，采用使馆参与多方协调使自己不中标，让与第二标。虽然这样做将冒着被没收投标保函的风险，但即使被没收投标保函比执行后严重亏损的损失小得多。

国际工程承包中应注意以下问题：

1）回避一种风险可能产生另一种新的风险。在工程实施中，绝对没有风险的情况几乎不存在。就技术风险而言，即使相当成熟的技术也存在一定的不确定性，即风险。

2）回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。例如，在涉外工程中，由于缺乏有关外汇市场的知识和信息，为避免承担由此带来的经济风险，决策者决定选择本国货币作为结算货币，从而也就失去了从汇率变化中获益的可能性。3）回避风险可能不实际或不可能。从国际承包商的角度，投标总是有风险的，但决不会为了回避风险而不参加任何国际工程的投标。我们不得不承认，风险回避是一种必要的，有时是最佳的对策，但也是一种消极的风险应对策略。

损失控制

损失控制是降低或消除损失发生的概率，降低损失严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。它是一种主动、积极的风险对策。损失控制必须以一定量风险评价结果和风险清单为依据，才能确保损失控制措施具有针对性。损失控制措施的选择也应当进行多方案的技术经济分析和比较，并应当形成一个周密、完整的计划系统。就国际工程的施工而言，该计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划组成。

1）预防计划的主要作用是降低损失发生的概率，具体措施最多，包括：组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。例如：明确各部门和人员的安全分工，设立警卫人员，建立相应的风险预警工作制度和会议制度。采用风险分隔措施和风险分散措施。如在现场将易发生火灾的木工加工场尽可能远离现场办公用房位臵。在治安不良的国家，承包商营房应有隔离区，有彻夜照明灯。在涉外工程结算中采用多种货币组合的方式付款。分散汇率风险。注意尽量让分包商开具履约保函、付款不能太快。技术措施如地基加固，周围建筑物防护等。

2）灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫，及时妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。

具体包括：

①工程所在国发生战争、**，承包商人员配合使馆人员安全撤离现场； ②援救及处理工程现场的伤亡人员；

③控制资产及环境损害的进一步发展，如海洋漏油、煤气管道泄露等。

3）应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其主要工作是在严重风险事件发生后，使工程尽快全面恢复，并减少进一步损失，使其影晌程度减至最少。国际工程中应急计划包括：调整整个国际工程的施工进度计划，调整材料、设备的采购计划，并及时与材料、设备供应商联系，必要时，可能要签补充协议；准备保险索赔依据，确定保险索赔的额度，起草保险索赔报告；全面审查可使用资金情况、调整筹资计划；等等。

风险自留

风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。它与其他对策的根本区别在于，它不改变国际工程风险的客观性质，既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。

风险自留大体上分为非计划性风险自留和计划性风险自留。

1）非计划性风险自留一般是由于风险管理人员没有意识到建设工程某些风险的存在，或不曾有意识采取措施，以致风险发生后只能自己承担，它是被动的、非计划性的。例如：损失控制的技术措施需要较长时间才能完成，在此之前发生的风险事件造成的损失；又如保险合同的谈判也需要较长时间，这些风险对策实施尚未完成之前却发生了相应的风险，成为事实的自留风险。该种风险对策不可能不用，但应尽可能使其不用。

2）计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险对策决策，是整个国际工程风险对策计划的一个有机组成部分。一般应选择风险量小或较小，充其量一般的风险事件作为风险自留的对象。计划性风险自留还应从费用、期望损失、机会成本、服务质量和税收等方面与工程保险比较后才能得出结论。风险自留的适用条件是别无选择、期望损失不严重、损失可准确预测，企业有短期内承受最大潜在损失的能力，投资机会很好，内部服务优良。

损失支付的方式为 ① 从现金净收入中支出； ② 建立非基金储备； ③ 自我保险（自我基金）； ④母公司保险。

风险转移

风险转移分为非保险转移和保险转移，根据风险管理的基本理论、风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。风险转移就是基于如此一个原理进行的。

1）非保险转移，又称合同转移，是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。国际工程最常见的有如下3种情况：

①业主将合同责任和风险转移给对方当事人。如在总承包／交钥匙工程中，业主对场地条件、工程量变化不承担任何责任。总价合同中，业主把汇率、涨价风险也转移给了承包商。

②承包商进行合同转让或工程分包。承包商中标承接某工程后，可能由于资源安排出现困难而将合同转让给其他承包商，以避免拖期罚款或亏损，或者将专业技术要求很强而自己缺乏相应技术且成本比分包商高的工程内容分包给当地专业分包商，从而有效地保证质量和进度。

③采用第三方担保方式。合同当事人的一方就合同责任要求另一方为其履约行为提供第三方担保。在国际承包市场，第三方担保主要表现在业主要求承包商提供履约保证和预付款保证。

非保险转移优点有：

①可以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法规变化、设计变更等引起的成本增加；

②被转移者往往能最适宜于进行损失控制，能提高抗风险能力。

非保险转移的媒介是合同，那么就可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而亏损破产，最终仍然由转移者来承担。此外双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移很难落实。总之，非保险转移一般都要付出一定的代价，有时候转移代价可能会超过实际发生的损失。在固定总价合同中，如果实际涨价所造成的损失小于承包商报价中的涨价风险费，这两者的差额就成为承包商的额外利润，业主则因此遭受损失。

2）保险转移，对国际工程风险来说，则为工程保险，通过承包商或业主购买保险来将本应由自己承担的工程风险（包括第三方责任）转移给保险公司，从而使自己免受损失。对投保人来说，某些风险的不确定性很大，一旦发生，将造成很大损失，而对保险人来说，它为多家业主承担工程险，收取保险费，其中各家投保人发生风险的概率就会降低，产生的风险分散了，故而风险降低。

保险转移的优点是，国际工程在发生重大损失后可以从保险公司及时获赔，使工程实施不中断地进行。通过保险还可以使决策者和风险管理人员对工程风险的担忧减少。保险公司可向业主和承包商提供较为全面的风险管理服务，从而提高整个国际工程风险管理的水平。

保险转移对策的缺陷是 ① 机会成本增加；

② 工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费率，保险谈判常常耗费较多的时间和精力；（可以委托保险经纪公司来解决）③投保后，投保人可能会产生心理麻痹而疏于损失控制计划。

工程保险并不能转移国际工程的所有风险，一方面因为存在不可保风险，另一方面有些风险不宜保险。故而上述4种风险对策应结合起来运用，共同提高国际工程承包中的风险管理水平。

杨立涛 2013-1-25

第三篇：国际工程合同管理

国际工程合同管理

案例分析题：

案例

1、工程造价1000万，报价950万，有2种做法，1 是直接让利50万，2是下浮造价的5%。请问那一种做法比较划算？

答：对1的分析，直接让利50万是一次性的，在投标报价时就结束，后期风险较小；2的下浮是永久性的，如对于工程没有增加工程量的把握可以采取，但是当项目在实施过程中有工程量增加时，后期风险较大，下浮价格就不至50万了。故当项目在实施过程中有工程量增加的话，让利较划算；当项目在实施过程中没有工程量增加且又减小的话，下浮5%比较划算，从经验来看，一般项目在实施过程中会增加工程量，故总体来看让利50万较划算。案例2、1、发布公开招标信息：2001年4月302、公开接受施工企业报名：2001年5月12日9:00~16:00（大于5个工作日）

3、发放招标文件：2001年5月13日9:00（至少5个工作日）~17日16:00或18日9:004、现场踏勘：2001年5月18日13:00（随意改动，只要是在发放招标文件完即可）

5、答疑会：2001年5月19日9:00~11:00并发放备忘录

6、投标截止：2001年6月4日9:00（相对于发放招标文件必须大于20天）或6月3日16:007、开标：

8、询标：2001年6月5日

9、决标：2001年6月6日

10、发中标通知书：2001年6月6日

11、签订合同：2001年7月5日14:00（发放中标通知书后小于30天签订合同）

12、领取保证金：2001年7月10日14：00（签订合同后小于5个工作日）

13、进场施工

案例3二阶段评标：

技术标30分、商务标70分：技术标好算，技术标最终计算公式：

得分=70-报价-100%标底（98%标底）×100%×2（-1）

100%标底（98%标底）要乘以100

商务标共70分，报价不超过标底（35500万元）的±5%者为有效标，超过者为废标；报价在标底的100%~98%之间的为满分；高于100%标底，每高1%扣2分；低于98%标底，每低1%扣1分。据下表所给条件，按最高分中标原则，确定中标单位。

35500×98%（34790）~满分~35500×100%（35500）

报价＞35500×105%=37275为废标

报价＜35500×95%=33725 为废标

第四篇：国际工程合同管理

国际贸易的支付方式

作者：任秋林

签约单位：中国中铁二局集团有限公司 在班编号：07 摘要：

国际贸易支付方式(payment modes of international trade)国际间因商品交换而发生的、以货款为主要内容的债权债务的清算方式。不同的支付方式包含着不同的支付时间、支付地点和支付方法。根据贸易形式或内容的区别分别有付现、交货付款、交单付款、记账付款、托收支付、信用证支付、分期付款、延期付款几种付款方式。本文就简要讲述这几张支付方式的基本内容。

关键字：付现、交货付款、交单付款、记账付款、托收支付、信用证支付、分期付款、延期付款（1）付现

前者是指买方须于合同签订或订货时，或其后指定的时间内，按约定的方式，一般是通过银行，将全部货款汇付给卖方。后者是指买方应在货物装船前若干天，付清全部货款，作为卖方装船的条件。这种支付方式对卖方最为有利，但买方却要因此承担较大的风险，并积压资金，因此使用范围较窄，大都限于专为买方加工的特种商品或是买方急于求购的畅销商品的交易。

（2）交货付款

作为一种原则，指买方只有在卖方按指定地点交货时才承担付款责任。在这种情况下，卖方交货和买方付款互为条件。这种原则普遍适用于以实物交货为特征的各种买卖合同。例如，工厂交货合同、目的港船上交货合同，等等。作为一种支付方式，常见的“交货付款”条件是交货付现，指买方在卖方交货时即付现金。如合同中没有其他规定，交货付现一般是买方在接受货物后，通过银行将货款汇交卖方。

（3）交单付款

作为一种原则，指买方在卖方按合同规定交付合格的装运单据，即承担付款责任。在这种情况下，卖方交单和买方付款互为条件。卖方只有在买方付款或承诺付款的条件下，才交出代表货物所有权的物权凭证（提单）和其他货运单据；买方只有卖方交付合乎要求的单据时，才予付款或承诺付款。货物所有权一般是在买方付款、取得单据时转移。作为一种支付方式，常见的交单付款条件是交单付现，即由买方在卖方交单时即通过银行汇付现金。

（4）记账付款

记账又称专户记账。卖方将货物装运出口后，即将货运单据径寄买方，货款则借记买方帐户，然后按约定的期限，定期进行结算。结算时既可规定由买方将帐款通过银行汇交卖方，也可规定由卖方开具汇票向买方收款。实质上记账是一种赊销交易。卖方要在交货若干时日后才能收回货款，所承担的风险较大，一般也难于向银行取得资金融通。所以这种方式多半是应用于出口商与其分支机构或有特殊关系的客户之间的贸易。

（5）托收支付

指债权人将金融单据或随附有关货运单据委托第三者收取款项或取得债务人对汇票的承兑的行为。在国际贸易上，托收一般是指出口人将金融单据等委托银行向进口商收取货款的行为（见托收）。

（6）信用证支付

一种由银行作出的有条件的付款承诺。在国际货物买卖中大量使用的商业跟单信用证，是银行应进口人的请求和指示，开给受益人承诺在一定期限内，在受益人遵守信用证所有条件下，凭指定单据，支付一定金额的书面凭证（见信用证）。

（7）分期付款

全称为按工程或交货进度分期付款。这是生产周期长、原材料昂贵或专门为买方加工生产的一些大型机器设备、工程项目等交易中经常使用的一种支付方式。其具体做法是，在签订合同后的一段时间内，由进口人根据出口人提供的出口许可证影印本及银行出具的退款保证书（担保出口人未能履约，银行负责退回货款本金及利息），付一定百分比的货款，通常是5%～15%作为定金。其后则分若干期支付，每期付款的日程和每期支付的金额，则根据商品的性质、加工阶段或交货日程，由买卖双方约定。最后一期货款一般是在交货时或到货后或质量保证期届满时付清。因此按分期付款条件签订的合同，实际上是一种即期合同，货物的所有权在付清最后一笔货款时转移。

（8）延期付款

是通过提供中长期信贷以推动出口，尤其是机器设备出口的一种支付方式。在许多国家，属于出口信贷中的卖方信贷的范畴。常见的做法是，买卖双方在合同中规定，在订约后的一定时期内，由进口人凭出口人提供的出口许可证影印本和出口人银行提供的退款保证书或备用信用证，交付一部分货款，一般是5%～15%作为定金，然后像上述分期付款一样，按工程和交货进度，分期支付一小部分货款，这部分货款可用远期汇票或期票支付。其余大部分货款，是在交货后一段时间内，一般是3～5年，也可长达15年，分期（通常是每半年1期）连同利息一并支付。

在延期付款条件下，出口人为了本身周转的需要，在给进口人提供信贷的同时，需要向银行贷入资金，而这方面发生的利息费用，通常都要转移给进口人负担。由于延期付款的货款大部分是在交货后一段相当长的时间内分期摊付，所以它是一种赊销，也就是买方利用了卖方的资金。在延期付款的场合，如合同无特殊规定，货物的所有权一般在交货时转移。总结：虽说在国际贸易当中有这么多支付方式，但每种支付方式的收汇风险不尽相同，因此在实际的交易中应该合理的评估风险，采用最为合理有效的支付方式，以获得最大化的利益。

2016年11月22日

本人对课程的期待与要求：

国际工程合同管理是一门很实用的课程，为我们以后在国际工程项目上的工作奠定的基础，但很遗憾的是由于时间紧张，课时较少，在短短两天的时间里我们仅仅只是学到了皮毛，在大部分内容上并不能理解。由此我个人觉得对于这种比较重要的课程应当多几个课程，以便于我们的学习的过程中更为深入的了解真正的合同管理技术。

第五篇：国际工程分包合同

国际工程分包合同

AAA承包公司，邮政信箱号：（以下简称总包商），和BBB工程公司，邮政信箱号：（以下简称分包商），于年月日在订立本分包合同。鉴于总包商已同EMS国＿＿＿＿大型电气项目管理局（以下简称业主），就在EMS国的SSS号工程项目的设计，运输和施工签订合同。鉴于分包商原按该合同实施土建和安装工程而报了价，鉴于总包商已接受分包商的报价，依据分包商＿＿＿年＿＿月＿＿日，＿＿号文件及其所附的报价表，现双方达成协议如下：

一、下列文件应基本分包协议的一个组成部分；电气、机械及技术操作的合同通用条款（1980年第一版）。合同的特殊条款。SSS号工程项目的技术规范。

4工作范围和技术要求。

5土建和安装工程分包合同的报价表。

二、定义

解释本分包合同时，下列用词应具有在此所于以确定的意义：

“总包商”：系指AAA电气机械承包公司。

“分包商”：系指BBB工程公司和由BBB工程公司将工程的任何部分转包给别的任何专业公司或机构。

“总包商的工程师”：系指由总包商指派的监督分包商工作的人员。

“分包”：系指由分包商按本合同第三条“工作范围”规定而要执行的工作。

三、工作范围

本工程包括在EMS共和国境内，根据业主的技术规定，建设SSS号工程项目，如图所示1 提供所有工程的监督人员、训练和非熟练工人、提供运输、测绘工具及设备、挖掘及钻孔机械、吊车，以用于塔架安装和绝缘箍，地线配件，拉力条的安装以及导线挂垂和拉直等工作。提供混凝土材料、水泥砂、石子、灰装材料、钢筋，并运送到工地。为所有熟练和非熟练上人及行政人员提供住宿、膳食、供水、卫生设备、交通费用和社会保险。运送由总包商提供的材料：总包商在BKB库房中的塔架、导线、绝缘材料、五金构件、接地材料，包括从总包商在BKB的库房列施工现场的运输，并负责卸车和保管。分包商应按总包商提供的纵断面图和测绘图确定塔架的位置。凡是已由总包商定出的塔架位置，分包商应测量检验，以保证塔架的位置和线位方向符合合同技术规范的要求，并在取得总包商批准后，应对测绘图作相应的更改或修正。

四、符合技术规范要求

熟悉业主技术规范的分包商，应按照业主的要求，并承担属于分包工程范围内的与分包商有关的全部责任。

五、劳动力

分包商应：自始至终提供足够数量的工人，以满足总包商工程师在工程进度方面的要求。2 在工作时间、节假日方面，应遵守当地法律、规定和风俗习惯。支付工资并服从当地关于对工人报酬的一切规定。为其雇员提供住宿及膳食。向总包商在EMS国主管部门提供他们所带的有关其雇员的一切情况。对与本分包工程有关的各种性质的索赔或风险，自费为其雇员和工人提供保险费及工人补偿。

六、法定责任

分包商应对下列事项承担责任；遵守EMS国关于所得税的规定。如果其雇员中有人对雇主给他们的报酬不付个人所得税，分包商也而对此完全负责。根据EMS国的法律，为其雇员支付各种国家安全捐款。分包商应服从所有适用于本分包工程范围内的EMS国的法律、地方法及规定。

七、与业主谈判

除总包商的工程师授权外，分包商任何时候均不能与业主接触或谈判。

八、维修保证期

分包商将从接收初步验收证书之日起12个月内担保所有工程，不会由于其雇员的工艺低劣或因其提供的材料质格差而发生事故。

九、意外事故或损失的责任

在工程移交之前，分包商应保障总包商不承担各种人身伤亡或财产（非工程部分的财产）损失的责任，并保障总包商不承担属于分包商和其雇员所引起的诉讼、控告、索赔要求诉讼费、指控和其他费用的责任。

十、保险

L 工程保险：总包商应按合同一骰条款的规定，自费对永久和临时性工程、施工机械及设备进行保险，这应包括分包工程在内。第三方保险：包括分包商在内的第三方保险，将由总包商承担，而分包商不付任何费用。工人补偿：分包商应自费负责其工人的保险，包括与分包工程有关的各种性质的索赔。4 对以总包商名义的保险单中的索赔补偿的确定，分包商所在3天内备齐各种有效的证单。

不能由第三方和工程保险偿付的各种损失和费用。分包商应对此承担责任。

所有扣减款额应记在分包商的帐上。

对属于分包商自己的，或租借总包商的或租给总包商的全部机动车辆运输设备和工具，如未计入总包商的保险单，分包商应自费保险。

十一、运输

分包商应提供该分包工程施工及运送其人员往返工地所需要的全部运输车辆。

十二、工具及设备

该公包工程施工和维修所需的全部工具，包括拉力设备、拨具、张紧装置、操作线、传动沿车等，分包商应自费提供。

分包商应遵守EMS国有关各种工具、设备、机械及运输工具方面的所有法律和海关规定，并支付由此产生的全部费用。一俟核分包工程竣工，分包商就应负责把上述全部设备和工具撤出EMS国。

十三、总包商材料的交付

总包商应负责交付材料，包括搭架、塔架附件、导线、绝缘装置、绝缘体及导线配件、接地律及接地线等。分包商应在BKB总包商的仓库提取材料，将材料装车，运送到施工现场并卸车，费用自行承担，按双方同意的工程进度计划，对分包商各项工作所需要的材料，至少要在该项工作开始前一周为分包商备好。如果总包商未能按上述要求把材料交付给分包商，总包商应准许分包商一个相应的延长期。

十四、材料的有效利用

分包商应注意该分包工程所需材料，如水泥、钢筋、燃料、润滑剂等，在EMS国市场可能会出现供应短缺的情况时，分包商应自费安排从其他国家获得这些材料，从而使该分包工程不间断地进行。

十五、分包工程量

在该分包工程价构表中所列的工程量只是大约数，变化范围在+＿＿％和-＿＿%内。则单价不作任何变化。如果变化值超过+＿＿％和-＿＿％，应按总包合同一般条款中第＿条规定处理。

十六、分包商的宿舍区

总包商应取得由业主写给市政府有关部门的介绍信，为分包商选定建立其宿舍区的场地。函件所花费用和有关宿舍区的一切费用均由分包商承担。

十七、总包商的监督

总包商应指定一位或几位工程师监督该项分包工程，分包商的人员应对其承担义务。

十八、许可证和执照

总包商应帮助分包商获得分包商雇员所需的入境签证、居住证扣劳动证，该分包工程所需的施工材料和设备进口许可证，以及生活用房和物资进口许可证，要获得由业主写给EM国有关当局的证明信。办理这些函件所花的费用以及由此产生的一份开支均应由分包商承担。

十九、竣工及惩罚

根据双方同意的交付材料（不包括由分包商提供的材料）日程表，只要分包商能及时得到材料，分包商就应按下列规定日期完成各分项工程的施工。

（各分项工程的竣工日期略）

如果由于分包商的错误或疏忽，未能按上述日期完成该分包工程，分包商同意每延误一天，就向总包商支付拖延分项工程的分包合同价的＿％，作为罚金或违的罚款余，罚金或违约罚款金最高限额不得超过分包合同总价的＿%.二十、分包商的过错

如果总包商认为分包商未能认真或迅速地进行施工，或没有准确地按合同施工，或忽视总包商工程师所发布的与工程有关的各种合理的书面指示，或违反合同规定总包商可以向分包商发出书面通知，要求其改正失职、疏忽及违约行为、如果分包商在合理期限内未能执行通知的要求，在此情况下，总包商将有权雇用其他人并立即对被忽略部分的工程进行施工。另一种方法是在不损害总包商其他正常权利的情况下，将工程的一部分或全部从分包商手中要回，给其他入完成。在此种情况下，总包商可随时自由使用分包商的一切设备（已在工地与工程有关的）并对设备正常磨损不承担任何责任，亦不考虑分包商对这些设备所拥有的任何权利。此外，对按分包合同现定应属分包商的那部分余款，或所述那部分工程的施工款，总包商有权保留并要求不付，或根据已完工程的具体情况而定。

按前所述，完成这项工程或实施其中的一部分，费用如超过应属分包商的余款，那么分包商应承担这部分超过的款项。

二十一、进度报告

分包商应按总包商同意的格式，呈送每周和每月的进度报表。

二十二、厂商证明书和试验报告

分包商应是送用于该分包工程的水泥、钢筋、砂、砾石以及任何其他材料的厂商证明及试验报告，并取得总包商对此批准。混凝土试块的报告单应同地基工程付款申请单一起呈送。所有试验及试验报告书应符合有关标准规范的要求。

二十三、支付条款

总包商应按如下规定向分包商付款

1预付款，其金额为分包合同协总额的＿＿％，自分包商提交由＿＿银行开具的等值银行预付款保函之日起15天内，付给分包商，保函有效期为＿＿个月。

2每月完成的经业主验收的工程占分包合同价的＿＿％。

3分段工程占分包合同价的＿％，凭暂时验收证书。

4分段工程占分包价的＿％凭最终验收证书。

按总包合同规定，只有工程经业主在四周内验收后，上述1、2及4条规定的付款，自收到分包商发票之日起五周内，才能付给分包商。

应付给分包商的款额按下列百分比支付：

EMS国的当地货币：＿％

美元：＿％

用当地货币支付的部分在EMS国付款，用美元支付的部分，通过电汇付给分包商在＿＿银行＿＿账号，汇费应由总包商负担。

兑换比率：l美元：＿＿（当地货币）

预付款将用美元支付，预付款中超过＿％的美元数额应从前三次的进度付款中按比例扣除。

二十四、验收工程

所有工程都应符合业主的要求，如相应的规范和在现场协商中作出的决定，总的原则应该是总包商工程师对工程质量所作的决定是最终的，但一旦发生争议，则业主代表的决定应为主导意见。

二十五、税捐

分包商应对所有与该分包工程有关的税指的付款承担责任，包括但不限于所得税税款。二

十六、履约保函

在分包合同签订后15天内，分包商应根据所附的保函格式，提交一份＿＿银行开具的无条件履约保函，额度相当于分包合同价的＿％有效期为＿＿个月，自本分包合同签订之日起。

二十七、第＿＿号法律（EMS国对承包工程的特定法律）

总包商受EMS国＿＿号法律保护，共享有第＿条，＿条款所规定的免税权，这些免税权也适用于分包商。

二十八、争议的解决（略）

二十九、文件和图纸

在收到最终付款之时，或在此之前，分包商应向总包商退还所有总包商向其提供的文件、图纸和技术规范。此处所述的任何文件分包商都不能用于除本协议目的以外的其他任何目的；同时分包商亦不能泄露或使用由总包商或业生所提供的文件中的任何资料。涉及本协议目的的除外。

三

十、素混凝土

技术规范第9节中所要求的素混凝土（混合比I：3：6），应视为已计算在分包合同的单价中，对这种混凝土规定的条款，分包商不得提出任何赔偿要求。

三

十一、总包商材料的延迟交付

如总包商未按本协议规定及时把材料交付给分包商，因总包商延迟交付材料而造成分包商现场工人和设备窝工，同时也不能将其人员和设备投入其他工程的施工，此时总分商应按价格表所规定的日工资（计日工资）标准，付给分包商南工时间费用。延迟交付材料少于三天时，按本条规定分包商不能提出赔偿要求。

三

十二、分包商应负责清扫公用道路，并铺筑供其车辆及设备出入公用道路的临时通道、分包商应谨慎小心，以免引起财产或农作物不必要的损失。

三

十三、如果在本协议签字之日起＿＿天内业主表示同意本协议，本协议即生效。如果在上述日期内业主没有表示同意，本协议便无效，任何一方都不得向对方要求赔偿。

总包商代表（签字）：

分包商（签字）：