全过程工程造价咨询业务基本内容

第一篇：全过程工程造价咨询业务基本内容

全过程工程造价咨询业务基本内容

摘要：

全过程工程造价咨询服务（俗称投资监理）对工程造价控制具有系统性、连续性等多方面的优点，当前不少项目业主方改变过去在施工阶段甚至到竣工结算时邀请工程造价咨询单位参与投资控制的做法，要求工程造价咨询单位提前介入到项目中去，参与项目的全过程造价咨询。本文结合工程造价的理论知识与工程造价咨询的实践经验，提出全过程工程造价咨询业务的基本内容。引言

建设项目全过程工程造价咨询业务是指专业的工程造价咨询机构受项目的建设单位或者其他单位的委托，对建设项目从前期（立项、可行性研究）、实施（设计、施工）到竣工各阶段、各环节工程造价进行全过程监督和控制并提供有关造价决策方面的咨询意见。

建设部2002年颁布的《〈建设工程造价咨询合同〉示范文本》（以下简称《合同示范文本》）中规定“咨询人在履行本合同期间，向委托人提供的服务包括正常服务、附加服务和额外服务”。那么作为专业的工程造价咨询机构在项目的全过程造价咨询过程中应该为客户提供那些正常服务内容呢？《合同示范文本》在第三部分专用条件

第四条列举了工程造价咨询五类服务范围：

（1）建设项目可行性研究投资估算的编制、审核及项目经济评价；

（2）建设工程概况、预算、结算、竣工结（决）算的编制、审核；

（3）建设工程招标标底、投标报价的编制、审核；

（4）工程洽商、变更及合同争议的鉴定与索赔；

（5）编制工程造价计价依据及对工程造价进行监控和提供有关工程造价信息资料等。

1998年上海市工程造价协会发布《造价咨询收费参考价》文件中，提到了施工阶段造价控制工作的内容，2000年上海市建设和管理委员会和上海市物价局联合发布的《上海市建设工程造价咨询服务性收费暂行标准》（以下简称《收费标准(文件)》）,在其附件中陈述了造价咨询工作服务的九大块内容。与前者相比，该内容不再局限于施工阶段，而是包含了项目的全过程，从而从行业指导文件的角度提出了全过程工程造价咨询业务基本内容的一般框架，2003年上海市建设和管理委员会和上海市物价局颁发的“沪价费（2003）054号文”对此内容又作出了进一步的完善。

可以说全过程工程造价咨询服务内容包罗万象，每个工程项目根据自身特点及业主的要求将会存在不同的“服务内容”的要求，甚至有委托方要求造价工程师对工程支出的每一张发票凭证都签字确认，从而使工程造价咨询充当财务主管的角色，从个别项目的特殊要求或从造价咨询业务服务内容的创新层面上来说是无可厚非，但是从一项专业服务业务的规范来说，全过程造价咨询的基本内容存在的争议和不同意见是迫切需要澄清的。本文意图并非罗列完整的、面面俱到服务内容，而是总结工程造价咨询服务内容的“基本”内容。上述的“行业指导文件”的部分

1内容构成全过程造价咨询服务基本内容的基础，更为详细的适合现今造价工程师操作的全过程造价咨询服务的“基本内容”，正是本文想与同行一起探讨的。

2、主要内容

本文按照项目的可行性研究阶段→设计阶段→招标阶段→施工阶段→竣工阶段的时间顺序，提出全过程造价咨询业务的服务基本内容。

2.1项目的可行性研究阶段

可行性研究主要论证项目在技术上的先进性和适用性，经济上的盈利性和合理性，建设上的可能性和可行性。作为造价工程师其工作重点在工程经济方面。在这一阶段，工程造价咨询机构提供的主要服务内容有：

参与可行性研究报告的编制或者重点负责论证可研究报告中投资估算和工程经济分析。

2.2项目的设计准备及设计阶段

项目的设计阶段一般包括方案设计、初步设计（扩初设计）与施工图设计。方案设计阶段产生估算，初步设计阶段产生概算，施工图设计阶段产生预算。设计阶段对工程造价影响程度十分大，正确合理的选择设计单位以及做好设计阶段的投资控制也就显得举足轻重，在设计阶段造价咨询机构的服务内容包括：

在勘察、设计的招标工作中，为业主提供勘察、设计的收费咨询，协助业主挑选好勘察、设计单位。在设计的各个阶段，根据设计的不同深度进行投资分析。

在方案设计阶段，参与项目估算的论证工作，对方案设计提出投资评价意见。

在初步设计过程中，负责编制概算或重点参与概算造价的论证，进行概算与估算的偏差分析，对设计方案提出投资评价意见。

在施工设计阶段及时计算、分析、对比各项造价费用和相应的技术经济指标，通过预算的编制或审核和分析工作，检验概算控制目标值在施工图设计阶段的执行情况，发现偏差时，及时提供造价咨询的意见和建议。

作为提供全过程造价咨询服务的工程咨询机构在协助业主选择设计单位时，除了提供设计收费的咨询意见之外，还应建议业主对设计单位进行综合考评，因为设计人员提供的服务是专业技术服务，其选择过程不能完全按照最低价中标原则进行。

编制或审核概算与预算内容《收费标准(文件)》与《合同示范文本》均有提及。其中《收费标准(文件)》更详细的概括了造价咨询机构在概、预算的编制过程中的工作内容，体现的精神不单含盖计算“数值”的问题，还体现了实施控制的工作。将设计概算、预算与投资估算进行比较分析，对设计方案提出投资控制意见，为业主提供可能合理节约费用的建议等。编制或审核概算和预算是投资控制的基础性工作。作为项目投资控制的重要参与成员的造价工程师，还应该发挥其工程技术与经济的优势，如运用限额设计、技术与经济分析方法以及价值工程等方法主动为业主进行合理的投资规划和提供投资控制的建议。

2.3项目的投标阶段

招投标阶段是项目建设过程中的一个重要阶段。

在工程施工招标工作中，造价工程师向业主提供针对招标文件、评价办法和招标标底的咨询意见，尽可能参与到评标工作中，协助业主签订一份合理的有利投资控制的施工承包合同。

工程招标过程对于确立工程造价及风险的分担极为重要。工程招标需要专业技巧和经验，招标文件中关于变更、价格调整、索赔、支付等经济条款是日后项目的投资控制的依据与基础，通常造价工程师应根据工程的特点提供合理的意见和建议，同时在合同签订之前向业主告知不同的“条款内容”的优、缺点及严密性，以更好的保护业主的利益。例如当投标人根据某项工作不确定而采取不平衡报价时，造价工程师应提醒业主注意。

我国实行招标代理机制，业主可以将整个招标工作委托招标代理机构，但是参与全过程造价咨询的工程造价咨询机构有责任协助业主及招标代理机构做好招标工作。

2.4项目的施工阶段

施工阶段的时间比较长，工程造价咨询机构在该阶段的工程量比重也十分大。尽管很多人认为工程施工阶段对工程造价的影响比重不是十分大——一般不不超过20%，但是造价工程师在施工阶段的工程量却占了全过程工程造价咨询工作量的较大部分，而且还有“繁琐性”和“日常工作”特征。由于目前招投标工作中还普遍存在着一些众所周知的问题，在合同的履行过程中还有“诚信”的问题和建筑市场的“市场化成熟条件”等问题，因此，现阶段建设项目施工阶段的造价咨询（俗称投资监理）对造价所起到的控制作用就显得至关重要。如果能够将以下的工作内容通过建立合理的工作流程并付诸实施将会事半功倍，同时对控制投资也会收到较好的效果。

明确投资控制人员的任务分工和管理职能分工，编制投资控制工作流程。

在施工监理的招标工作中，提供施工监理服务收费咨询。

建立合同管理台帐，实施对工程建设各项合同的全过程监控管理。

协助业主确定与控制市政配套和其他专业管线配套工程的造价或费用。

参与工程建设资金的计划管理工作，协助业主加强建设资金的成本控制。

参与材料、设备采购等经济合同的洽谈、签订工作（主要是指甲供材料、设备），提供询价服务，对合同中有关经济条款进行专业的审核，并提供意见或建议。

审核施工单位每月的工程量，签署支付工程款意见书（包括预付款），协助业主做好中间结算工作。实施对施工过程中出现的设计变更事宜的造价确定与控制工作。

实施对施工过程中出现的现场签证事宜的造价确定与控制工作。

实施对施工过程中出现的索赔事宜的造价确定与控制工作。

实施对施工过程中出现的价格调整的确定与控制工作。

建立概算（目标值）投资控制情况的动态分析和报告制度，及时报告已完工程的造价情况和偏差程度，并动态的预测未完工程造价数据，综合分析整个工程建设投资空话子的状况，提供专业似的意见或建议。

在造价咨询全过程中为业主提供与工程建设相关的造价信息服务。

在项目的施工阶段，造价咨询机构的工作内容概括起来主要有三方面，分别为“计算实际投资数据，了解投资的现状”；“进行计划值与实际值比较分析”；“发现偏差提出采取控制措施的建议”。

2.4.1计算实际投资数据，了解投资的现状。

计算实际发生的投资数据是工程造价咨询机构在施工阶段的主要工作内容，它包括工程数量及价格的计算、施工过程中发生的设计变更、现场签证、索赔等价格调整事项、期中付款的审核等。

工程数量及价格的计算往往在设计过程及招标过程中就计算过，但这些计算可能与施工过程中的数量有所出入，施工过程中经常会出现设计变更、现场签证、索赔及价格调整等事项，因此造价工程师必须对实际工程量进行计算。

进行工程量的计算也是向承包商支付期中付款的依据，通常建筑合同一般按月结算，在项目的施工阶段签发的中期付款证书通常是一种控制性证书，其作用主要有两个方面，一方面是避免承包商不合理垫资的现象，公平兑现承包商的利益，另一方面是预防“工程款付过头”而产生风险。

造价工程师进行实际工程数量的计算的另一个目的就是使业主了解投资的现状，这就要求造价工程师要经常更新并调整工程投资的目标值实现状况数据，同时帮助业主制定下一阶段开支的预算表，以供业主财务的安排及其他用途。

2.4.2进行计划值与实际值比较分析

进行计划值与实际值比较分折就能使进一步采取的投资控制措施更加具有针对性。如果说项目的前期及设计阶段的工作是进行投资规划的话，那么计划值位于实际值的比较可以检验工程建设的投资是否按计划执行。计划值与实际值的比较是多层次全方位的，其内容十分丰富，包括概算、预算与结算之间的比较，各分项合同“合同造价”与实施结果的比较等。这些比较可以通过建立合同管理台帐、建立投资目标值内容动态对比表等方法来实施。

2.4.3发现偏差提出采取控制措施的建议

对于全过程造价咨询服务，要求造价工程师除了计算已发生投资的数据，反映已完工程的造价，并作计划值与实际值的比较之外，还要求造价工程师分析产生偏差的原因并提出投资控制措施意见。动态的偏差分析还应延伸到对未完工程的造价预测工作，从而使工程造价的预测工作成为不可缺乏的内容。

2.5项目的竣工阶段

完成竣工结算审核或合同清算工作。

协助业主正确编制工程竣工结算报表等资料文件，协助业主完成财务竣工决算的审核工作。

提供造价咨询的最终总结报告。

工程竣工验收合格之后，表明业主或其代理人对承包商的工作接受，承包商除了保修期外的义务全部完成。此时造价工程师应该根据合同中关于工程价款的规定及施工中出现的增减情况进行竣工结算及未付尾款的计算，同时编制竣工结算和合同清算报告，最终提供造价咨询的总结报告。

部分建设项目，根据国家政策规定还可能接受政府有关部门实施的“竣工的决算审计”。此时造价工程师应当为审计人员的决算审计工作提供帮助。

2.6其它

完成业主提出的其他合理的造价控制服务要求。

3结语

在全过程造价咨询服务过程中，工程造价咨询机构必须通过建立组织机制、应用技术经济、结合工程技术、强化合同管理四项措施来实现投资的规划及投资控制这两大职能。

“建立组织机制”指在业主方的协调下，与项目参与的其他方一起讨论，明确投资控制人员的任务分工和管理职能分工，编制投资控制工作流程。投资控制工作与质量控制、进度控制工作存在千丝万缕的联系，因此投资控制不只是工程造价咨询机构一家单位的事，需要项目参与方的共同配合。目前我国的许多项目在组织上，由于缺乏明确的职能分工，直接影响到造价咨询的效率和效果。

“应用技术经济”内容十分广泛，包括编制投资切块、分解的规划和详细计划，编制资金使用计划并控制其执行，投资动态控制——计划值与实际值的比较，提出控制报表，付款审核，为业主提供各种经济信息等。

“结合工程技术”是指造价工程师的工作必须紧密结合工程技术的知识。要求能够正确的判断所采取的设计或者施工技术在经济合理性，对设计施工方案、设备选型等事项进行技术经济的比较分析，根据技术方案、施工工艺来控制施工中发生的费用。造价工程师在提供咨询服务过程中，应该对施工现场及施工技术十分了解，对施工方法也应具有相应的掌握。这也是国际上造价工程师的工作不能由注册会计师承当的一项重要原因。

“强化合同管理”是工程造价咨询机构进行项目投资控制的一项主要措施，包括帮助业主选择承发包合同的类型，分析有关合同条款对工程造价控制的影响，建立合同管理台帐，处理合同执行过程中的变更及索赔等问题，实施对工程建设各项合同的全程监控管理，这些工作对做好工程造价的控制是不可缺乏的。

全过程造价咨询服务能够为业主提供连续、丰富、系统的投资咨询。以未来发展的趋势来看，它必将具有广阔的市场空间。本文的目的不是寻求一个大而全的服务内容，而是旨在探讨这项服务工作的“基本内容”的基本点应该包括哪些方面，才能比较好地体现“全过程工程造价咨询服务”行业特征，供大家参考借鉴。

第二篇：工程造价全过程控制咨询合同

建设工程咨询合同

建设工程造价咨询合同

（用于全过程控制）

委托人（以下称甲方）：

受托人（以下称乙方）：

经甲乙双方协商就甲方东湖小区开发建设项目造价咨询及部分项目管理咨询事宜达成一致，特签订本合同。

一、工程项目概况：

1、项目名称：

2、建设地点：

3、项目规模：

4、工程结构形式：

5、工程总造价：

二、咨询服务业务范围和乙方工作义务：

1、设计阶段

（1）与设计单位配合，对建设形式、总、单体方案、工程结构、关键设备、施工方案及材料，设备选型等提出经济比较方案，测算开发成本。

（2）根据施工图纸和工程进度计划，编制施工图预算、资金使用计划，明确投资控制目标，供甲方安排资金规划。

（3）向甲方提供由于设计修改及市场价格较大浮动等因素影响造价的情况及信息，及时调整工程造价报告。

（4）提供物料选择及一般可行性建议

（5）出席项目建设设计、决策、前期准备等工作会议。

2、工程发包阶段

（6）合同及招标策划：提供总承包及各专业分包的整体合同安排及招标策划，以保障甲方利益，合同安排及招标策划须获甲方批准后方可执行。合同的安排方式应以甲方经济利益最大化和风险最小化为基础

（7）确定发包模式：配合甲方完成工程发包模式的确定

（8）协助确定投标单位资格：配合甲方完成投标单位资格预审。协助甲方发布招标通知，邀请并向投标单位发放资格预审表及工程项目说明，审查投标单位的市场准入资格、资质、营业执照、组织机构、同类工程经验、地区施工经验、可利用于本项工程造价咨询·1 / 6 E-mail： @163.com

工程的资源(管理能力、技术人员和施工装备等)、需分包的范围、完成项目的资金稳

定性和来源、保函(或保证金)提供和履约能力，以及通过分析其综合投标实力向业主

提供投标单位资格预审意见，建议最适合投标单位名单。

（9）编制工程量清单或费用表，制定招标文件：根据甲方批准的合同安排、招标

策划及工程发包模式，编制各项工程承包施工等的招标文件。包括招标邀请函、投标

单位须知、招标文件、合同协议书、合同条件、工程规范和技术说明、合同图纸目录、工程量清单、费用表以及附件等。协助甲方组织投标单位答疑及考察现场工作。

（10）根据实际需要编制招标工程招标最高控制价或标底文件：在甲方要求的截

止日期之前完成按施工图纸编制的招标最高控制价或标底。

（11）招标答疑：在招标期间处理投标单位提出的疑问，包括合同及经济上的问

题。同时，乙方将负责协调设计单位回复有关技术疑问，全部疑问及回复经甲方确认

后统一由乙方发放给各投标单位。

（12）编写初步评标报告，为甲方提供评估意见：对投标书进行技术经济的核算

分析，提交评标报告，提出建设性意见。负责审核报价，协助甲方审核投标施工方案

及技术组成，详细分析各投标书中存在的计算错误和报价错误等情况。在决标前须对

任何必要的更改提出建议，负责解答各投标书中的疑点，编制评标报告，力图使本工

程质量最优、工期最短、成本最低，最终的中标单位由甲方决定。

（13）议标：议标的主要目的是为澄清投标单位报价中的疑问及错误的地方，以

供投标单位澄清相关问题后提交书面确认。此外，技术方案和合同条款方面也属于与

投标单位讨论的内容。通过议标对各问题的讨论、澄清和确认，尽量避免日后因合约

条款编制不严密产生不必要的争议。

（14）参与谈判：协助甲方与中标单位作最终合同谈判、商议对招标时已向投标

单位提供的合同文件的修改条款及草拟工程合同文件。

（15）合同文件：协助甲方起草或审核、协商各项中标工程的合同文件，充分维

护甲方的合法权益，确保合同条款的严密性并符合甲方及有关主管部门的要求，特别

是对合同中易发生索赔项目的缺陷条款要逐条审核，并及时与甲方沟通；力求条款完

善、词句严谨、内容合法、各方权利义务明确，并严格审查资质证明等资料，必要时

要求实行合同担保，满足合同履行要求，避免合同及法律纠纷的发生。

3、招标代理阶段

（16）完成建设主管部门要求招投标：在前期手续齐全的前提下进行招标代理事

宜。

1）、代拟发包方案。

2）、发布招标公告（发出投标邀请书）。

3）、编制资格预审文件。

4）、组织接收投标申请人报名。

5）、审查潜在投标人资格，确定投标人。

6）、编制招标文件。

7）、编制工程量清单。

8）、编制标底。

9）、组织现场踏勘和答疑。

10）、组织开标、评标。

11）、编制招投标情况书面报告。

12）、协助委托人签订合同。

4、施工阶段

（17）提前做出工程预算，为招标、成本控制、资金计划提供依据，并根据各期

进度和变化及时调整、修正。具体实施完成时间服从甲方制定的工作计划

（18）参与施工及材料等各类合同的签订

（19）对承包人的施工方案进行技术经济的比较与论证，使承包人以最经济、最

合理的方案完成本工程

（20）审核各单位付款申请，进行工程进度款的管理：在规定时间每月组织业主、总承包及各专业分包检查工地当月累计已完成的工程进度，审核各单位中期付款，确

保工程款支付符合合同约定并与工程进度同步；依据工程合同确定的进度款支付方

法、计价原则，在设计文件、施工文件、监理签证意见资料配套完整的基础上，结合现场勘察工作结果，对申报的合同内工程进度实际完成工程量进行复核；对工程进度

款中因设计变更、现场签证、隐蔽验收新增工程量及采用的单价的合理性进行复核；

对因变更而新增的单价，是否与招标文件规定的编制依据一致进行复核；对采用新材

料、新工艺施工，新编综合单价的人工、材料、机械消耗量的测定、计量分析记录及

单价取用的规范性合理性进行复核。

（21）提供主要材料用量和主要设备材料的订购、保管、使用等管理指导；审查

经现场监理、建设单位批复的工程设备、材料价格的合理性，审查甲方对用量大或价

格高的设备、材料、实施招标程序的规范性。

（22）核查并管理建设工期和施工进度及资金、材料到位情况

（23）审核已完工作量

（24）对材料、设备、分部分项工程单价进行市场考察和确认

（25）参加施工签证，设计变更的管理：根据甲方的指示，在变更发出时，对造

价进行初步估算，如属重大变更签发时，乙方将对其做出造价评估，供甲方参考及决

定是否最后仍进行该项变更，乙方应在规定时限内完成并保证估算的准确性、及时性，避免延误工期及引起甲方误判。此外，乙方应每月提交一份变更洽商及其估值，向甲

方提供其累计变更洽商经济影响的报告。

（26）索赔处理：在合同管理过程中，当有承包人索赔意向函件出现时，乙方须

尽早解决该类问题，并及时研究是否有需要向承包人索赔，提出建议及措施，以减少

甲方的损失。

5、竣工结算及后续服务阶段

（27）乙方须计算变更洽商、施工图纸与招标图纸差异，计算暂定数量、暂定金

额、暂定单价等金额调整，编制最终结算账目表。

（28）乙方应合理、系统的安排最终结算工作，使结算工作能按照甲方的计划尽

快完成，并以该结算金额作为工程款支付依据，以避免工程款超支。

6、乙方应运用合理、科学的专业技能，为甲方提供令人满意的咨询服务，并能客观

公正的处理各方利益关系。

7、按工作性质和甲方要求，提供相应业务的资质条件。

8、应甲方要求，在开发项目决策、成本测算、营销策划及实施等方面提供咨询服务。

三、甲方工作义务：

1、甲方应负责与乙方咨询业务有关的所有第三方协调，为乙方工作提供外部条件，必要时，甲方应提供办公场所及设施（桌椅等）给乙方免费使用。

2、甲方应当在双方约定的时间内，免费向乙方提供与本项目咨询业务有关的所有

工程资料，包括施工图纸、政府批文、洽商记录、设计变更等。

3、乙方要求第三方提供相关资料时，甲方应尽快转达，并负责转送。

4、甲方应利用有效措施，确保乙方人员或财物等权益不受任何第三方的非法侵害。

5、与乙方咨询业务相关的其他工作。

四、双方的权利和责任

1、乙方在咨询过程中，对资料不明确的可随时向甲方要求补充或解释。

2、乙方有权要求在咨询过程中提出向与本业务相关的第三方进行核对或查问。

3、乙方履行本合同期间有到工程现场勘察、测量的权利。

4、甲方有权要求乙方更换不称职的咨询专业人员，直到终止合同；

5、乙方咨询服务的责任期即本合同的有效期；

6、乙方在责任期内，应当履行合同中约定的工作义务，如因乙方的过失而造成了

经济损失，应向甲方进行赔偿，累计赔偿总额不应超过本咨询服务酬金总额（不含税）；

7、乙方对因甲方或第三方不能及时核对或答复所提出的问题，导致合同不能全部

或部分履行，乙方不承担责任；

8、甲方应当履行本咨询合同约定的工作义务，如有违反则应当承担违约责任，赔

偿给乙方造成的经济损失。

五、咨询服务酬金：

1、根据山东省建设工程施工阶段全过程造价控制（含预结算）咨询服务收费标

准，工程造价在2000万元以内的按建安工程造价的7‰—10‰，本项目的咨询服务除

造价全过程控制咨询外，还有很多额外工作。双方约定本项目共计按建安工程总造价的向乙方支付酬金。

2、工作中乙方如应甲方要求与甲方一起或单独外出考察所发生的费用应由甲方

额外负担，特殊专业的专家咨询费，事前经甲方同意后按照实际成本支出额外支付。

3、酬金的支付方法：酬金采用人民币支付。第一次支付时

间：，数额；以后支

付时间和数额：、竣工结算审核按相关规定，净审减额 5%以内部分的收费已含在以上酬金中，超过5%部分的收费由承包人（竣工结算编制单位）支付，并应在承包合同中约定，由甲方用工程款先行支付，再从支付给承包人的工程款中扣回。

六、合同的生效，变更与终止

1、本合同自双方签字盖章后生效。

2、由于甲方或第三方原因使乙方工作受到阻碍或延误以致增加了工作量或持续时

间，应视为附加工作，完成咨询工作时间应相应延长，甲方应考虑给予额外的酬金。

3、本合同签定后，发生不可归责于乙方的实际情况，使乙方不能全部或部分执行

咨询业务时，乙方应当立即通知甲方，该咨询业务的完成时间应予延长。恢复咨询业

务时，应考虑增加时间和酬金。

七、其他

乙方不得参与可能与甲方利益相冲突的任何活动。

八、争议的解决

因违反或终止合同而引起的对方损失和损害的赔偿，甲乙双方应当协商解决，如不能达成一致，可提交当地工程造价主管部门协调，仍不能达成一致时，提交仲裁机关或向人民法院起诉。

九、本合同的咨询业务预计自年月日开始，至年月日完成。

十、本合同正本一式二份，具有同等法律效力，双方各执一份，副本二份各执一份。

甲方：乙方：

地址：地址：

电话：电话：

年月日

第三篇：工程造价咨询业务操作规程

工程造价咨询业务操作规程

一 总则

1、目的

为了提高和加强工程造价咨询的业务管理，规范工程造价咨询业务操作程序，明确咨询业务操作人员的工作职责，保证咨询业务质量和效果，根据中国建设工程造价管理协会颁发的《工程造价咨询业务操作指导规程》（中价协【2002】第016号）, 特制定本操作规程。

2、造价咨询业务范围

造价咨询业务是指向委托人提供的专业咨询服务，主要包括建设项目投资策划、编制项目建议书与可行性研究报告阶段的投资估算及财务评价；编制或审核工程概算、预算、竣工结（决）算、项目后评价；建设工程中招标策划，编制或审核工程招标文件、招标标底、投标报价、施工合同；建设项目各阶段工程造价的确定、控制及合同管理（含工程索赔的管理）、工程造价的鉴证、工程造价的信息咨询及其他相关的咨询服务。

二 操作原则和程序

1、操作原则

造价咨询业务的操作必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及行业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平，公开执业原则，诚实信用，讲求信誉。

2、操作程序

造价咨询业务操作由业务准备、业务实施及业务终结三个阶段组成。操作程序如下：

（1）为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的邀请，提供咨询服务书等；（2）填写项目备忘录；

（3）签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项；（4）接受并收集咨询服务所需资料、踏勘现场、了解情况；（5）重大项目制定咨询实施计划或方案；

（6）根据咨询实施计划或方案开展工程造价的各项计量、确定、控制和其他工作；（7）形成咨询初步成果并征询有关各方的意见；

（8）召开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料；（9）咨询成果交付与资料交接；（10）咨询资料的整理归档；（11）咨询服务回访与总结。

三 操作人员配置

1、咨询业务专业人员

参与咨询业务的专业人员分为项目负责人、专业造价工程师、概预算人员三个层次（对于较为简单的咨询业务，操作人员配置可适当从简），各自的职责如下：（1）项目负责人

A、负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作； B、组织、指导项目组内自校、互校工作；

C、根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术原则；

D、动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；

E、综合编写咨询成果文件总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，提交公司审核的最终成果文件；

F、为了提高质量和时效性，在必要时可更换项目组成员。（2）专业造价工程师

A、负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员的工作； B、在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定咨询实施方案，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确； C、动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题； D、组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的咨询说明和目录，检查咨询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。（3）概预算人员

A、依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责；

B、根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、即使程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠； C、对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制。咨询成果经校审后，负责按校审意见修改；

D、完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。

2、咨询成果文件的质量控制程序

为保证咨询成果文件的质量，所有咨询成果文件在签发前应经过审核程序，成果文件涉及计量或计算工作的，还应在审核前实施校核程序。校核人员和审核人员的职责如下：（1）校核人员

A、熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，对所校核的咨询内容的质量负责；

B、校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数及计价方式是否正确；

C、校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否 规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否一致，是否完整，有无漏项； D、校核人员在校审记录单上列述校核出的问题，交咨询成果原编制人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。（2）审核人员

A、审核人员参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施方案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责；

B、审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关规定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果； C、重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理，各专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完整正确，检查关键数据及相互关系；

D、审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原编制人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署。（3）审核人员

审核人员由部门负责人和总师办工程师担任。

3、咨询成果文件的的签发 凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件由公司总工程师签发，重大项目由总经理签发。

四 准备阶段

1、填写项目备忘录和签订咨询合同

项目受理人填写备忘录，总师办签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。

2、制订咨询实施方案

重大项目由项目负责人组织编写的咨询实施方案一般包括如下内容：咨询业务概括、咨询业务要求、咨询依据、咨询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、专业分工、咨询质量目标及操作人员配置等。

3、配置咨询业务操作人员

承接部门经理指定项目负责人，项目负责人组织成立项目组。项目组包括项目负责人、相应的各专业造价工程师及概预算人员。

4、咨询资料的收集整理

（1）根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单。提供的资料应符合下述要求：

A、资料的真实性：委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；

B、资料的充分性，委托人按要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；

C、委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。（2）业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的其他资料。

五 实施阶段

实施阶段包括项目前期及可行性研究阶段、设计阶段、招标阶段、施工阶段、竣工结（决）算及项目后评估阶段等五个阶段以及其它相关咨询业务。或接受委托人的委托，完成建设项目全过程或某阶段的造价咨询业务。

1、项目前期及可行性研究阶段工作规程

（1）项目前期及可行性研究报告投资估算及建设项目财务评价。目的是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比选及作出判断和决定。

（2）收集和熟悉有关咨询依据

A、国民经济发展的长远规划，国家经济建设的方针政策、任务和技术经济政策； B、项目建议书和咨询合同委托的要求；

C、有关的基础数据资料，包括同类项目的技术经济参数、指标等；

D、有关工程技术经济方面的规范、标准、定额等，以及国家正式颁布的技术法规和技术标准；

E、国家或有关部门颁布的有关项目前期评价的基本参数和指标。（3）咨询成果文件的校审

A、确保咨询成果文件的真实性和科学性。在具备充分咨询依据的基础上，按客观情况实事求是地进行技术经济论证，确保项目前期咨询及可行性研究的严肃性、客观性、真实性、科学性和可行性。

B、项目前期及可行性研究内容应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定和要求，项目齐全、指标正确、计算可行。工程效益分析方法正确，符合实际，结论可靠。

（4）准确确定项目造价控制目标值

随着怎么建议书、初步可行性研究、可行性研究的不断深入，编制的投资估算应根据各阶段特点不断深化，并形成项目咨询控制的目标值。

2、项目设计阶段工作规程

（1）项目设计阶段的主要工作

设计方案的技术经济比选、价值工程分析、设计概算的编制或审查、施工图预算的编制或审查、项目资金使用初步计划的编制。目的是通过工程设计与工程咨询关系的研究分析和比选，确保设计产品技术先进，经济合理。（2）收集和熟悉有关咨询依据

A、各设计阶段设计成果文件及相关限制条件，包括项目可行性研究批文、建设项目设计所采用的技术与工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用标准及项目所涉及的规划、配套等限制条件；

B、编制或审查概算、预算所需的相关基础资料，包括参考选用的定额、市场造价数据、相似项目技术经济指标； C、与项目有关的其它技术经济资料。（3）咨询成果文件的校审

A、对不同建设方案分析应进行充分的技术经济比选与优化论证，具有准确的分析与评价资料，确保所推荐的方案经济合理、切实可行。

B、工程概算与预算编制的工程数量应基本准确、无漏项；概算与预算深度应符合现行编制规定，采用定额及取费标准正确，选用的价格信息符合市场状况，计算无错误，经济指标分析合理，计价正确；

C、概算与预算的咨询成果文件内容与组成完整，应包括编制说明、总概（预）算书、综合概（预）算书、单位工程概（预）算书及相关技术经济指标和主要建筑材料与设备表；依据齐备，附表齐全，深度符合规定要求；

（4）咨询成果文件的各项计算书不对外印发，经校审签署后整理齐全保存备查。

3、项目招标阶段的主要工作

（1）项目招标阶段的主要工作

编制招标文件的工程量清单、编制标底和其他资料。其目的是依据合适的建设工程招标程序，通过施工合同来确定工程的施工合同价。（2）收集和熟悉有关咨询依据

A、有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容； B、项目的实施要求，包括工程拟招标的方式、范围；

C、编制招标阶段咨询文件所需的基础资料与相关的设计成果文件（包括满足招标需要的图纸与技术资料），建设项目特殊条件等； D、与建设项目招标工作相关的其它资料。（2）咨询成果文件的校审

A、确保整个招标阶段的咨询服务工作应在独立、公平、公正、科学、诚信的状态下开展；

B、建设项目招标方式、招标文件及施工合同应符合国家相关法规要求并满足项目本身的特殊条件，确保你采用的招标方式切实可行并能达到预期目标； C、工程招标文件和施工合同文件的格式和种类应符合项目要求，内容构成齐全，所涉及的计价依据完备，工程价款的计量、计价及支付方式等清晰合理； D、编制招标文件的工程量清单，应有对应的工程量计算规则，清单分类合理，报价基本上内容描述清晰明了、计量正确，清单表式齐备，深度符合有关规定； E、建设工程招标标底应在概算或施工图预算的基础上编制，内容应与招标范围相一致，计价应考虑到项目的特殊条件及市场竞争状态。内容一般应包括编制说明、工程量计算、市场单价、合价及其它相关的施工费用。标底应依法保密。（4）所有涉及工程量清单或标底的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。（5）应对合同图纸登记编录，并由专人负责保管，作为今后施工阶段设计变更时调整工程造价的依据。

4、项目施工阶段的主要工作

（1）项目施工阶段的主要工作

工程款使用计划的编制与工程合同管理、工程进度款的审核与确定、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核与确定、其目的是以工程合同为依据，达到全过程确定与控制工程造价的目标。（2）收集和熟悉相关咨询依据

A、施工合同，特别是工程造价的计价模式、工程进度款的结算与支付方式等内容；

B、编制施工阶段咨询文件所需的基础资料，包括设计图纸与技术资料。合同计价的相关定额、标准等；

C、与建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等沟通协调，并确定作为工程结算计价以及的相关设计变更、现场签证等的程序与职责。（3）咨询成果文件的校审

A、工程款使用计划应在合理的施工组织设计及工程合同价款的基础上编制，编制内容应与工程合同确定的工程款支付方式相一致，在设计或施工进度变化较大的情况下应按需进行动态调整；

B、工程进度款的审核与确定报告应符合施工合同相关支付条款的要求，所套用的计价基本上应正确，工程量的核定应与施工进度状况相一致，中期付款报告的签发程序及时间应符合施工合同要求；

C、工程变更与工程现场签证审核的依据应充分，设计变更手续、签证程序应齐全，内容与实际情况应相符，所选用的计价方式应合理并符合施工合同规定，工程变更的数量（包括核增与核减）应考虑全面。

工程设计变更及现场签证价格的审核与确定应由相关的专业造价工程师签发，工程款使用计划书、工程进度款审核报告（或付款证书）应由项目负责人签发。（4）所有涉及工程量计算及计价的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。

5、项目竣工结（决）算及项目后评估阶段工作规程

（1）项目竣工结（决）算及项目后评估阶段的主要工作

编制建设工程竣工结（决）算报告、竣工项目可行性后评估分析。其目的是反映建设工程项目实际造价和投资效果。（2）收集和整理核对相关咨询依据

A、建设工程项目的概况，包括名称、地址、建筑面积、结构形式、主要设计单位与施工单位等内容；

B、项目经批准的概算或相关计划指标、新增生产能力、完成的主要工程量等内容；

C、项目竣工验收资料，包括经认可的竣工图纸、相关施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计变更、签证材料及施工单位编制的竣工结算申请材料； D、涉及项目后评估咨询工作的，还需收集建设工程从开工起至竣工止发生的全部固定资产投资资料及投产后经济、社会、环境效益资料；

E、若项目还存在收尾工程，则应明确收尾工程的内容、计划完成时间及尚需的资金额度；

F、其他相关的咨询服务依据资料。（3）咨询成果文件的校审

A、编制咨询成果文件所需依据的完备性，成果结论的真实性和科学性； B、项目竣工结（决）算应严格依据施工合同的规定执行，对工程量计算与计价、相关费用的核定、设计变更、工程签证的手续齐全性及实际竣工项目状况的一致性进行审核，确保计算无误、计价正确、深度符合规定要求、计算和结论清楚、附表齐全；

C、项目工程财务决算及后评估报告应按竣工项目实际情况实事求是地进行汇总、分析，确保咨询成果的严肃性、真实性和可靠性；

D、咨询成果文件应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定与要求。

6、其他相关咨询业务工作规程

（1）其他相关咨询业务的主要工作

包括投标报价书的编写、工程造价的信息咨询、工程造价的鉴证等内容。其目的是依据造价工程师的专业知识向委托人提供专业的技术咨询服务，达到相应的咨询成效。

（2）参照前述规程原则，依据委托咨询的内容与要求由项目负责人在咨询实施方案中制订切合实际的业务操作规程。

六 终结阶段

1、咨询成果文件的完备性 咨询成果文件均应以书面形式体现，其中间成果文件及最终成果文件2按规定签发后才能交付。所交付的咨询成果文件的数量、规格、形式等应满足咨询合同的规定。

2、确定咨询成果文件的完备性

在咨询服务的终结阶段，项目负责人应确定所交付的咨询成果文件已满足咨询合同的要求与范围，且所有咨询成果文件的格式、内容、深度等均符合国家及行业相关规定的标准。

3、咨询资料的整理与归档

咨询资料由项目负责人整理归档。整理归档的资料一般应包括下列内容：（1）咨询合同及相关补充协议；

（2）作为咨询依据的相关项目资料、设计成果文件、会议纪要和文函；（3）经签发的所有中间及最终咨询成果文件；

（4）与所有中间及最终咨询成果文件相关的校核、审核记录；（5）作为内部质量管理所需的其他资料。

4、咨询服务回访与总结

大型或技术复杂及某些特殊工程，必须进行回访和总结。回访与总结应包括以下内容：

（1）回访由项目负责人组织有关人员进行，回访对象主要是咨询业务的委托方，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参与单位。回访前由相关专业造价工程师拟定回访提纲；回访中应真实记录咨询成果文件及咨询服务工作产生的成效及存在问题，并收集委托方对服务质量的评价意见；回访工作结束后由项目负责人组织专业造价工程师编写回访记录，报总工程师审阅后留存归档。（2）咨询服务总结应在完成回访活动的基础上进行。总结应全面归纳分析咨询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施和方法，并形成总结报告交总工程师审阅。

（3）总工程师应了解和掌握本单位的咨询技术特点，在咨询服务回访与总结的基础上归纳出共性问题，采取相应解决措施，并制订出针对性的业务培训与业务建设计划，使咨询业务质量、水平和成效不断提高。

5、咨询成果的信息化处理

在咨询业务终结完成后，应对咨询成果文件进行项目造价经济指标的统计与分析，分析比较事前、事中、事后的主要造价指标，作为今后咨询业务的参考。项目编号：注明咨询报告的编号。

七 其它

本规程自颁布之日起实行。

第四篇：工程造价咨询业务服务委托书

委 托 书

致：中国建设银行股份有限公司黑龙江省分行

本公司因业务需要，委托中国建设银行股份有限公司黑龙江省分

行对鹤岗焦炉煤气合成天然气及综合利用工程项目提供工程造价咨询服务，请贵行及时提供造价咨询服务成果文件供我方使用，我方就工程造价咨询服务支付咨询费用。

特此声明。

委托单位（盖章）:

委托时间：2014年 6月25日

第五篇：工程造价咨询业务合作协议书

工程造价咨询业务合作协议书

为进一步开拓工程造价咨询市场，扩大经营业务，充分调动双方积极性，更好的服务于社会，经xxx建设项目管理有限公司(以下称甲方)和（以下称乙方）共同协商，签定合作协议条款如下。

一、合作方式：

乙方以xxx有限公司的名义开展工作。乙方作为甲方的业务部门承揽各项工程造价咨询业务，实行业务收入分成。

二、甲方责任：

1、对乙方开展工程造价咨询工作的情况进行监督。乙方出具的工程造价咨询报告，经甲方审核后加盖公章。

2、乙方开展造价咨询业务时应及时提供营业执照、资质证书、合同文本、宣传资料等有关文件。乙方协助甲方签订工程造价咨询合同。甲方开具工程造价咨询业务收入的全额发票，乙方独立承揽并独立完成的业务，甲方将发票收入的 %返还给乙方；甲方承担全部税费（即管理费+5.65%税费）。业务分成按到帐收入计算，支付时乙方应提供相同数额的有效票据并在10

（七）个工作日内结算完毕。

3、对于乙方承揽的审计项目（包括后续项目）原则上均由乙方组织实施。

4、如需投标，甲方协助乙方编制投标文件，协助组织投标，费用乙方承担。乙方如委托甲方编制投标文件，支付成本费2000元/次。

5、审计实施过程中，如需甲方出面协调主管部门及业主关系，乙方需支付甲方所派人员的食宿、交通、1000元/天及协调关系所产生的费用。

三、乙方责任：

1、乙方承揽的业务，在工程造价咨询项目的实施工作过程直至出具咨询成果报告，均有乙方按甲方工作程序及标准格式要求组织完成。乙方如委托甲方进行成果报告的整理工作，支付成本费500元/报告。乙方如委托甲方人员进行成果报告的审核签字工作，支付劳务费500元/报告。

2、乙方在执业中必须客观公正，严格执行国家的法律、法规及政策，遵守甲方的各项规章制度，严格执行《工程造价咨询工作规程》及合理的收费标准，认真维护甲方社会信誉。如因乙方责任出现技术错误或虚假行为给甲方造成各种损失，以至引发法律诉讼等一切后果均由乙方承担。

3、乙方负责协助甲方对咨询项目编审费的回收，不得隐瞒 收入；负责项目的资格备案，催要账款，并且承担一切业务费用。

四、为工作方便，乙方以甲方工程审计 部的名义开展业务，启用山东房博士建设项目管理有限公司工程审计 部印章。

5、乙方需在甲方资质范围内承揽项目。

五、承包期限：自承包协议书签订之日起一年内有效。

六、本协议一式二份，甲、乙方各执一份。

甲方（章）： 乙方（章）：

代表： 代表：

2013年5月28日