第一篇：津秦客专监理部质量安全小结汇报
北京铁建工程监理部
质量安全每周总结汇报 质量安全每周总结汇报
第 01 期（2012 年*月*日至 2012 年*月*日）
一、本周质量安全管控情况及存在的重点问题
1、本周哪些人对你所管辖的工程(特别是临近或跨越既有线施工 的工程)进行检查、巡视及监理组所做的监理行为管控，并提出存在 重点问题；
二、次周质量安全盯控重点：
1、填写内容：质量盯控重点及要求，安全盯控重点（包括安全 预想、采取措施、应急处理等）。
三、需要业主督办的相关事宜
1、如办理征地、召开设计交底会议、业主与当地政府协商相关 事宜、未报验擅自进入下道工序施工、不合格原材料投入使用、没有 施工图或咨询版图纸施工等。
每周四 14：00 各组按照上述内容、格式、字体汇报总监办，有总 监办汇总上报业主安质部
撰写人：赵立军
审核人:孙玉岭
撰写人电话：0335-8516589
第二篇：津秦客专联调联试试验协调会情况汇报0828
津秦客专联调联试试验协调会情况汇报
第二十一期（8月28日）
8月28日下午16：00，总工室廖文胜副主任主持召开津秦客专联调联试试验协调会，总结当日确认车、动检车检测情况，铁科院对检测情况进行了汇报，路局各业务处针对检测期间发现的问题进行了通报，具体情况如下：
一、当日检测车情况
弓网：试验未达速，低俗运行弓网正常。
动力学：滨海站道岔横向力超标。
电务：5处应答器报文错误，2处补偿电容失效。
二、主要问题
（一）涉及津秦公司相关问题
1、今日001号检测车因故未上线，计划明日6:40至16:00检测燃弧情况和滦河站侧线道岔，并根据燃弧检测情况确定后续停轮安排。
2、确认车在K172+500处发现PVC管碎片，要求公司调查。
（二）其他问题
确认车发现问题，应尽量停车处理，避免再次安排人工上线，造成处理困难，影响试验。
二、明日计划安排1、29日试验计划安排：
4：30至8：30确认车天津站至秦皇岛站间运行一往返，速度160km/h；
CRH380A-001号动车组6：40至16：00天津站至秦皇岛站间运行，最高速度320km/h。
2、28日克缺计划安排1项（天津站改）；29日施工计划安排39项，天津站改2项，津滨延长线1项，公司36项（18局1项，22局1项，17局11项，21局3项，6局3项，四电17项）。
3、29日会议时间安排：
28日8：30试验计划会，14：00施工计划会，16：00试验协调会。
津秦客专公司工管部
二〇一三年八月二十八日 分送：公司各位领导、各部门、各区域指挥部，各施工、监理单位、铁三院天津指挥部。
第三篇：质量、安全监理汇报
质量、安全监理工作汇报
尊敬的各位领导，大家下午好！
首先，我代表中咨工程建设监理公司淮南项目监理部，对各位领导莅临淮南项目检查指导工作表示热烈欢迎。
淮南项目自2011年12月工程开工以来，在项目公司正确领导下，经全体参建单位共同努力，已完成烟囱、冷却塔、主厂房封顶；干料棚、化学楼、锅炉、汽机、电仪设备基础已全部交付安装，锅炉钢架吊装、汽包吊装就位、#1炉水压试验、#1汽轮机组合就位等重点工程项目均按要求完成节点工期。近期，部分汽机、电仪设备已陆续进场施工，循环水管道完成50﹪，给料系统、空压机房、化水系统正在紧张、有序施工中。
截止到2012年10月末，监理部审批已开工单位工程个，其中完成个，验收分部工程75个，分项工程292个，检验批898个，隐蔽工程153个，对重点部位旁站监理次/人，组织召开工程协调会议次，各专业专题会议次，组织进行月度质量联合检查4次，下发监理工程师通知单份；组织安健环例会次，安全旁站监理次/人，安全考核单份，各种安全检查次，检查出的问题已全部整改闭环。目前，淮南项目施工现场已安全生产330多天。
目前，施工现场主体土建工程施工人员105人，安装工程87人（其中：汽机22人，锅炉33人，电热32人）。
今后，项目监理部将一如既往，严格按照设计图纸和规范标准要求，对工程质量、安全进行严格监督管理，为业主服好务，把好关，更好的完成监理任务，为淮南项目争创凯迪优质工程而努力！
谢谢大家！
淮南项目监理部2012-11-05
第四篇：石武客专标准化监理部文件（小编推荐）
石武客专标准化监理部文件汇编.txt机会就像秃子头上一根毛，你抓住就抓住了，抓不住就没了。我和你说了10分钟的话，但却没有和你产生任何争论。那么，我们之间一定有个人变得虚伪无比！过错是短暂的遗憾，错过是永远的遗憾。相遇是缘，相知是份，相爱是约定，相守才是真爱。新建铁路石家庄至武汉客运专线工程（河北段）SZJL‐1标段
监理标准化管理体系文件
北京铁科院石武铁路客运专线(河北段)项目监理部
二○○九年一月
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
关于印发北京铁科院石武铁路客运专线(河北段)项目监理部
监理标准化管理体系文件的通知
项目监理部各室、各监理站：
为贯彻落实京石公司关于在京石、石武客专（河北段）建设 中深化推进标准化工作的通知（京石客专筹工程[2009]3号）的 精神，推进监理标准化管理工作，提高监理管理水平，项目监理 部组织编制了《北京铁科院石武铁路客运专线（河北段）项目监 理部监理标准化管理体系文件》，现予印发。请各部门认真学习，严格执行。
二ＯＯ九年一月二十三日
‐1
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
目录
第一篇
管
理
制
度
标
准化............................................................................................1
一、内
部
管理.......................................................................................................2
二、监理工作管理.................................................................................................9
第二篇 人员配备标准化..........................................................................................62
监理机构组
织
形
式
人
员
配
备
及
岗
位
职
责
分工................................................................63
第一章监理机构的组织形式...................................................................................63 第二章监
理
组
织
机
构的人
员
配备............................................................................67 第三章监
理
组
织
机
构的人
员
岗
位
职责......................................................................70
第三篇
现
场
管
理
标
准化..........................................................................................96
石武铁路客运专线环境保护管理...............................................................................97
第一
章
总则.........................................................................................................97 第二
章
主
要
职责..................................................................................................97 第三章施工现场环境标准......................................................................................98 第四章环
境
因
素
调
查
与
评
价
标准............................................................................99 第五章环境管理要求..........................................................................................106 第六章施工现场环境监视和测量控制标准..............................................................107 第七章环境保护控制措施标准..............................................................................108 第八
章
监
督
检查................................................................................................112
石武铁路
客
运
专
线
现
场
技
术
资
料
管理........................................................................115
第一
章
总则.......................................................................................................115 第二章内
业
资
料的范围.......................................................................................115 第三章施工过程内业资料管理..............................................................................116 第四章施工组织设计及开工报告管理....................................................................118 第五章质保资料管理..........................................................................................118 第六章监督检查................................................................................................120
石武铁路客运专线安全文明工地、办公场所标准化监督、检查办法................................121
石武铁路客运专线监理现场监控检查准..................................................................130
第标一章现场巡视检查工作标准..............................................................................130 第二章关键工序签认标准....................................................................................131
i
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
第三章检查整改达标标准....................................................................................132 第四
章
监
督
检查................................................................................................135 石6
第一章样板段建设基本要求.................................................................................136 第二章样板段建设组织机构.................................................................................137 第三章
样
板
段
规
划
与
审武铁路
客
运
专
线
样
板
段
建
设
管理...........................................................................13核....................................................................................138 第四章检查频率................................................................................................138
石武铁路客运专线监理工作标准..............................................................................139 第一
章
总则.......................................................................................................139 第二章基本要求................................................................................................139 第三章监理工作考核..........................................................................................141
第四篇 过程控制标准化.........................................................................................145 石武铁路客运专线监理过程控制标准化实施办法.........................................................146 第一章总则.......................................................................................................146 第二章过程控
制
标
准
化的主
要
内容.......................................................................146
ii
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
第一篇
管理制度标准化
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
一、内部管理
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
1、监理部员工岗位制度
1)为进一步加强监理部管理，根据监理部的工作特点，满足工作需要，特 制订本管理制度。
2)监理部员工的岗位制度是监理开展工作行之有效的依据，监理部的任何 人员必须执行制度，监理部将按照制度对监理部的所有人员进行管理。3)监理部根据监理的工作岗位，制定如下岗位职责：（1）总监理工程师的职责
（2）副总监理工程师的职责
（3）监理站站长（副站长）的职责（4）试验室主任的职责
（5）试验监理工程师的职责
（6）安全、环保、水保监理工程师的职责（7）测量监理工程师的职责（9）综合管理监理工程师的职责（10）合同与计量支付监理工程师的职责（11）监理组组长的职责
（12）各专业监理工程师的职责（13）监理员的职责
（14）其他根据需要设置的工作岗位职责 3
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
4)监理部员工的岗位制度
（1）监理部所有人员遵守自己的岗位职责（具体见监理工程师的职责），按照岗位职责履行自己的义务。
（2）监理部的所有人员必须接受上一级的监理机构负责人的管理。（3）监理部人员必须执行报告制度，将工程实施的实际情况及时向上级 汇报。
（4）监理部的全体员工必须做好工程监理各项工作，遵守职业道德，做 好廉政建设。
（5）监理部的全体员工必须按时完成上级领导安排的各种任务和临时任 务。
2、监理部内部会议、协调制度
1)目的：石武客运专线监理部内部协调至关重要，为了做好工程监理，特 制定本制度。2)协调的内容：
包括监理的各种要求、程序和分工、职责。3)协调的形式：
(1)会议形式，监理部每月末举行工程例会，主要协调监理部、站间的工作，由监理站长、主要监理人员汇报工作情况和需协调的内容，由总监做好工作和协 调安排。
(2)日常形式，监理站长、主要监理人员定时向总监汇报工作情况，并随时 就工作需协调的内容与总监联系，以便最快的解决问题。4
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
3、监理部员工考勤制度
为加强对员工出勤情况的考核管理，正确计算支付劳动报酬，根据有关规定，结合实际情况制订本制度。
1)考勤办法
（1）监理部、各监理站的员工每日要按时考勤，由单位负责人指定一名 工作人员负责该项工作，每日终了必须在《考勤簿》中如实填写，防止虚、错、漏、涂改现象发生。（2）考勤记载符号
（3）监理部员工凡在工地从事监理工作均为出勤，以当月日历天数计算，全勤者每日记载“ √ ”；缺勤者以实际发生记载，如：病假填写“病”，探亲假填写 “探”，事假填写“事”等。
（4）新到岗人员，自到工作岗位当日起计算出勤。
（5）按照国家公布的探亲假规定及协议规定，监理部、监理站认真执行 探亲假登记制度。2)请销假办法
1)监理部中主要人员（工程部长、试验室主任、站长、副站长）离开工地，事先应提前填写请假单，写明理由、何种假期、起止日期及其临时代理人等经同 意后方可离开现场；其他监理人员需由站长批准，方准离开岗位，并在请假单上 注明批准人及批准日期。
2)员工请假期满归队后，应及时报到销假，未销假者，不予安排工作。5
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
4、监理部员工培训制度
1）为进一步开发人力资源，树立公司良好的企业形象，以提高员工素质，不断为各岗位培养和输送德才兼备的优秀人才，以实现公司战略目标。2）教育培训体系由以下两部分组成： ⑪ 新员工岗前统一教育培训； ⑫ 员工在岗教育培训。3）岗前培训
⑪ 新员工报到后应接受项目部组织的岗前培训，无正当理由不得拒绝参加。培训结果将作为今后定职定级的参考。
⑫岗前培训的目的：
① 使员工了解和掌握项目部的规章制度，尽早融合到员工队伍中去，顺利开 始其职业生涯。
② 使新员工尽早掌握工作要领和工作程序、方法，达到工作质量标准，完成 岗位职责创造提高公司经济效益和个人收人的条件。⑬岗前培训的内容：
①讲解项目部织机构设置、介绍各部门人员； ②讲解各项办公流程，组织学习各项规章制度； ③介绍工作环境和工作条件，辅导使用办公设备； ④ 解答疑问；
⑤ 组织撰写心得体会及工作意向。6
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
⑭专业技术性要求较强的岗位，由项目总监根据需要另行组织岗前专业 培训。
4）在岗培训
⑪在岗培训的目的：
①提高、完善和充实员工各项技能，使其具备多方面的才干和更高水平的 工作能力，为工作轮换和横向调整以及日后的晋升创造条件；
②减少工作中失误、工伤事故和灾害的发生，降低失误造成的损失，保障员 工人身安全；
③减少员工工作中的消耗和浪费，提高工作质量和效率；
⑤提高员工的工作热情和合作精神，建立良好的工作环境和工作气氛。⑫ 在岗前培训的内容： ①应知会的标准； ② 施工安全教育；
③ 施工工序工艺控制要点。
⑬培训考核：培训完成后将进行书面考核，对于考试成绩达不到要求的，第 一次提出警告，重新学习，第二次考试成绩再达不到要求的，坚决清退。
5、监理部员工廉政制度
为从源头上预防腐败，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为，确保
工程质量和单位的信誉，根据国家有关工程建设的法律、法规和廉政建设责任制 规定，特制定本工程项目监理机构的廉政制度。
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
1)严格执行本工程监理合同文件，自觉按合同办事，抓好本工程建设工期、投资效益和工程质量的动态控制，维护业主的利益。2)监理业务活动坚持“公开、公正、诚信、透明 ”的原则（除法律法规另有规
定者外），不为谋取不正当利益而损害国家和业主的利益，不违反工程建设监理 规章制度。
3)不以任何理由向施工单位及其工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。
4)不以任何理由为业主和施工单位报销应由对方或个人支付的费用。5)不接受或暗示为业主或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以 及出国、旅游等提供方便。
6)不以任何理由为业主、相关单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴 请、评审、娱乐等活动。
7)发现对方在业务活动中有违规、违纪、违法行为的应及时提醒对方，对不 听劝阻或情节严重的向其主管部门或纪检监察、司法等有关机关举报。
8)违约责任。监理人员出现有违规、违纪、违法行为的，按照公司管理办法，依据有关法律法规和规定给与党纪、政纪处分或组织处分，涉嫌犯罪的移交司法 部门处理并追究刑事责任，给业主造成经济损失的予以赔偿。8
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
二、监理工作管理
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
1、设计文件、复测资料复查制度
1.1设计文件复查
1)总体设计单位向业主提交设计文件，并由业主（京石铁路客运专线公司）向监 理单位、施工单位分发设计文件；
2)应根据石武客运专线的建设目标、招标文件、施工合同、有关法规及技术规范 和自身条件，认真审查施工设计文件，提出审查意见，并填写《图纸预审记录》； 施工图会审的主要内容：
①图纸审批手续是否完全？是否符合现行有关规章制度的规定？是否经过有关 主管部门的审查？
② 图纸与说明文件是否完整？是否与图纸目录符合？ ③ 图纸是否满足设计基本条件的要求（抗震烈度等）？ ④ 地基与基础的设计是否符合工程地质勘察资料的规定？ ⑤ 图纸中所有材料、构配件、设备等的来源是否有保证？
⑥ 对于新材料、新工艺、新技术的采用有无主管部门的签定和确认批准文件？ ⑦施工图纸说明中的规范、规程及标准是否现行有效？
⑧ 图纸规定中的施工工艺是否合理、是否符合实际？ ⑨ 图纸中是否有遗漏、差错或各专业之间相互矛盾之处？
⑩各专业设计是否符合各专业设计规范的规定，各种使用功能能否满足建设单位 的要求？
3)监理单位收集各方审查意见，报送业主及设计单位； 10
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
4)业主代表主持召开研讨会，讨论各方提出的审查意见，并形成会议纪要发各单 位执行；
5)设计单位根据会议纪要修改设计；
6)业主敦促设计单位落实会议纪要，并负责检查落实情况；
7)设计单位向业主提交施工设计文件，京石客运专线公司按规定签发。1.2复测资料复查
1)专业监理工程师应对施工单位报送的测量资料及保护措施按照《铁路工程建
设监理规范》及京石公司有关工程测量的有关规定进行检查，符合要求时应予以签认； 2)对施工单位测量成果进行复测、审查的内容包括：(1)施工单位专职测量人员的岗位证书及测量设备标定证明；(2)CP0、CPⅠ、CPⅡ控制测量以及线路、桥梁中线贯通测量复测成果；(3)检查重点桩位、水准点的保护措施是否符合要求；
(4)对施工单位报送的《施工测量放样报验单》进行审核和确认。
2、施工图（资料）核对优化制度
1)开工前，总监理工程师应组织站长、专业监理工程师对施工图纸进行审查和现 场核对，将查出的问题写出报告，由业主转交原设计单位，由设计单位提出工程变更。监理单位不得自作主张变更设计。
2)业主或施工单位提出的工程变更，按照业主规定的工作程序组织专业监理工程 师进行审查，审查同意后报业主批准并转交原设计单位编制设计变更文件。3)总监理工程师根据工程实际情况、设计变更和其他有关资料,对工程变更的费 用和工期做出评估。11
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
4)业主和施工单位对工程变更的费用及工期意见不一致时，总监理工程师应进行 协调。
5)当业主授权项目监理机构处理工程变更的费用和工期时，总监理工程师应按施
工合同的规定与施工单位进行协商，经过协商达成一致后应将协商结果向业主通报，并由业主和施工单位在变更文件上签字。
6)当业主未能就工程变更的费用和工期授权项目监理机构时，总监理工程师应协 助业主和施工单位进行协商。若协商不能达成一致意见，总监理工程师应提出一个暂 定价格，作为临时支付工程款的依据。该项工程款最终结算时，应以业主和施工单位 双方达成的协议为依据。
7)总监理工程师签发工程变更单，并监督施工单位实施。
3、施工组织设计（施工方案）审定制度
1)工程项目开工前，由施工单位编制施工组织设计，经技术负责人审核签认后报
监理部，由总监组织专业监理工程师审定，经总监审核签认后报业主。需要修改时，退回施工单位，修改后再报，重新审定。2)审查实施性施工组织设计的主要内容包括：(1)工期、质量、投资控制目标应满足合同要求；
(2)施工场地布置应符合施工要求及文明施工的需要；(3)应符合国家强制性标准、环保及水土保持要求；
(4)施工方案、施工方法、工艺的可行性，应满足设计要求；(5)投入机械设备、劳动力应与进度计划目标相适应；(6)应建立、健全质量管理体系和安全管理体系；(7)安全、消防措施是否符合有关规定； 12
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
(8)施工过渡方案应满足营业线运转要求；(9)签认手续完善、合法。
3)实施性施工组织设计经监理部审定后，施工单位如需做较大变动，须经总监 重新审定同意。
4、危险性较大工程施工方案审查制度
1)工程开工前，组织监理人员进行岗前培训，以建设部建质 213号文的内容和 铁道部的相关规定为主。使上场人员对危险性较大工程有足够的认识。2)施工图审核过程中对工程内容进行分析，对 213号文涉及的工程内容开列清 单，以便实施重点监控。
3)施工组织设计审查期间重点审查涉及到危险性较大工程的施工和安全保障方 案。对于属于该内容范围内的工程要求按照规定的程序审查其方案及检算情况。4)按照规定对于施工单位的方案论证进行审查，对于不符合规定的论证予以否 决，论证不通过不得开工。
5)论证方案经过专业监理工程师审核，报总监理工程师批准后方可实施。6)工程施工期间严格按照论证方案规定的方法进行监理监控，关键部位进行旁 站。13
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
危险性较大工程安全专项施工方案编制审查检查表
（根据建设部建质 [2004]213号文编制）
序 号
工程类别施工单位审查程序监理单位审查程序 主项细目 承包单 位项目 部编制 承包单 位项目 部审核 施工企 业技术 负责人 批准 专业监 理工程 师审查 总监批准 1 基坑支护 及降水
开挖深度≥5M或地下室（含）三 层以上
地下水位在基坑以上 2土方开挖 工程
开挖深度≥5M的沟、槽 滑模、爬模、大模板 3模板工程
水平混凝土构件模板支撑系统 工具式模板工程 特殊结构模板工程 4起重吊装
工程
高度超过
24米的落地式钢管脚手 架
附着式升降（整体提升、分片式 提升）脚手架 5 脚手架工 程
悬挑式脚手架 门式脚手架 挂脚手架 吊篮脚手架 卸料平台
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
危险性较大工程安全专项施工方案编制及审查检查表（续表）
（根据建设部建质 [2004]213号文编制）
序 号
工程类别施工单位审查程序监理单位审查程序 主项细目 承包单位项 目部编制 承包单位项 目部审核 施工企业技 术负责人批 准
专业监理工
程师审查总监批准 6拆除、爆 破工程 建筑幕墙
预应力结构张拉 桥梁工程施工（含 架桥）
特种设备施工
网架及索膜结构施 工 7 其他危险 性较大的 工程
6米以上的边坡施 工
大江、大河的导流、截流施工
港口工程、航道工 程
采用新技术、新工 艺、新材料，可能 影响工程质量安
全，已经行政许可，尚无技术标准的施 工
既有线施工
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
危险性较大工程安全专项施工方案专家论证审查检查表
（根据建设部建质 [2004]213号文编制）
工程类别施工单位审查及专家论证程序监理单位审查程序 主项细目 承包单位 项目部编 制
项目部审 核
5人以上 专家组论 证审查书 面报告 企业技 术负责 人批准 专业监理 审查
总监批准 1 基坑支护
及降水
开挖深度≥5M的基坑（槽）
地下室三层（含）以上 地质条件及地下管线极 其复杂的基坑 高大模板 高度超过 8米
工程跨度超过 18米
2（水平混 凝土构件 模板支撑 施工总荷载大于 10KN/m2 系统）集中线荷载大于 15KN/m 3高空作业 临空
30米以上作业的工 程
4大江、大 河中深水 城市房屋 拆除爆破
城市房屋拆除爆破 5及其他土 石大爆破 工程
其他土石大爆破工程
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
5、跨越公路、铁路等风险工点管理制度
1）监理项目部风险管理：
⑪ 参与到风险管理全过程中，督促施工单位对风险工点开展工程风险管理，检查施工单位风险管理进程。
⑫ 根据风险工点的风险等级进行分级管理，建立详细的工程质量管理体系 和审查制度，以确保风险管理措施得到切实有效的执行。⑬ 风险管理工作：
①成立工程风险管理小组，组长：安全副总监，组员：工程部长、安全环 保工程师、监理站长、监理小组长。
②开展风险管理培训工作。
③负责协调、组织和布置各方开展风险管理工作。
④ 建立工程现场风险监控动态管理台帐，定期对施工单位的风险管理状况 进行督查记录。
⑤ 负责对施工单位的风险管理方案和措施进行审定，其中重大风险的控制 措施须经建设单位评审后方可实施。2）施工风险管理实施：
工程施工阶段是工程风险管理过程的核心，也是风险能否得到有效控制的关
键。随着工程进展，风险在不断变化，各项风险的发生概率及其损失也在不断改 变。因此，工程施工阶段风险管理应以先期各阶段完成的风险管理为基础，进行 风险的动态管理与控制。风险管理具体实施：
① 施工风险辨识和评估：根据工程条件、施工方法以及设备，按照工程施 工进度和工序，对工程风险进行二次风险评估和整理，对工程的重大风险进行梳 17
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
理和分析，确定工程风险等级，并对重大风险提出规避措施和事故预案，完成施 工风险评估报告。
② 施工风险跟踪管理：对工程风险状态进行跟踪与管理，督促风险规避措 施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识的风险，具体包括：工程总体风险水平的变化、重大风险的发展趋势、措施实施情况以及风险损失情况等。③ 施工风险预警预报：现场施工应建立一套系统的风险监控和预警预报体 系。特别对于工程重大风险点，应通过对监测数据的动态管理，及时掌握其发展 状态。
⑤ 施工风险通告：根据风险评估结果，在每个单项工程施工前，建设单位
应以风险预告的形式，将其中的主要风险点通告施工单位。施工单位应提交专门 的风险处置方案，上报建设单位，审批通过后方可施工。
⑥ 重大事故处理流程：对于重大工程事故，应形成现场风险事故处理流程，明确各方职责和主要任务，确保风险事故发生后，能够尽快得到妥善处理。⑦ 施工风险文档编写：工程建设过程中应形成专门的风险管理文档，风险 管理文档和风险评估报告具体包括： A、主要工程风险及其致险因子；
B、工程重大风险点的规避措施和事故预案；
C、风险事故的发生时间、地点、原因分析、损失情况和采取的处理措施；
D、规避措施的实施责任人、时间和控制效果。
6、施工承包人技术（作业）交底书复审制度
6.1施工承包人技术交底的方式
1)技术交底应按不同的层次、不同的要求和不同的方式进行，应使所有参与 施工的人员掌握所从事工作的内容、操作方法和技术要求。18
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
2)项目经理部的技术交底工作由项目经理组织、项目总工程师主持实施。3)作业队队长（工长）或技术负责人组织向本责任区内的班组进行交底，班 组长组织向班组的每个成员进行技术交底。
4)对于分包工程，项目经理应向分包单位详细地就承包合同中有关的技术管 理、质量要求、工程监理和竣工验收办法以及合同规定中双方应承担的经济合同 法律责任等内容进行全面的交底。6.2技术交底主要内容
1)承包合同中有关的施工技术管理和监理办法，合同条款规定的法律、经济 责任和工期。
2)设计文件、施工图及说明要点等内容。3)分部、分项工程的施工特点，质量要求。
4)施工技术方案、季节性施工措施。
5)工程合同技术规范、施工的工法或工艺操作规程。
6.3施工承包人技术（作业）交底书的复审
1)复审的内容包括施工承包人技术交底的方式程序和内容。
2)复审承包人的技术交底的工作主要由专业监理工程师（驻地监理工程师）完成，一般针对项目开工前、重点工程项目、特殊过程和关键工序进行复审。3)对复审中发现的问题应立即用书面的方式令其进行限期改正，并对改正 的结果进行验证。
4)专业监理工程师在复审过程中发现的重要问题应及时向监理站反映，监 理站认为必要时可向总监理工程师反映。19
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
7、开（复）工报告审批制度
7.1开工报告的审批制度
1)施工单位向监理工程师提交总体开工申请，报建设单位批准后，总监理工
程师根据投标合同规定的日期，按时向施工单位发出开工令。如无特殊要求，开 工的日期应符合投标书的要求，不应提前或推后。
2)在发布开工令前，总监理工程师应组织专业监理工程师检查施工单位的开 工条件。
3)标段开工应具备以下条件：
(1)政府主管部门规定的开工手续和资质证明（开工许可证或已经批准的开 工报告、企业资质证明、专项施工许可证）。
(2)施工组织设计和总体工程进度已经得到总监理工程师的批准。
(3)施工单位的现场管理机构已经建立，办公设施已经配备，具有正常工作 的条件，人员及资格与投标文件相符，主要施工队伍已经进场，无转包和违法分 包的情况。上场人员均经过培训，且考核合格。
(4)施工单位已经建立完善的质量保证体系。
(5)施工单位的现场试验室已经建立，仪器设备齐全并已经标定，已取得试 验资质；检测仪器齐全且经检验合格，检测方案已经工程总监审批。
(6)施工单位的主要施工设备已经进场，并与投标文件相符，满足开工和连 续施工的需要。
(7)施工单位的材料采购合同已经签订，进场检验合格。标段内施工物资储 备满足连续施工需要，并已完成材料检验、水质化验、配合比选定等必要的试验 工作。20
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
(8)设计单位的设计交底及现场交桩已完成。主要施工图纸已经完成施工图 审查、优化工作。
(9)施工单位的全标段施工复测、逐段的技术交底已完成。(10)临时工程已经满足开工条件，环保措施满足要求。
4)单位工程开工应具备下列条件：
(1)单位工程施工组织设计已编制，开竣工时间与总体施工组织设计相符，有分部工程开竣工时间、主要机具清单、材料进场计划。
(2)管理和技术人员已到位，并有明确的职责分工，与总体施工组织设计相 符并保证不随意更换；已制定实现管理目标的措施。(3)技术交底到工班、到作业人员。
(4)施工复测、控制测量、放样测量已经完成。
(5)主要施工机具已配齐，机械配置和总能力满足施工需要。(6)材料已进场并现场检验合格。
(7)施工图现场核对已完成。
(8)现场检验已完成；工艺试验已完成。施工工序及有关工序的施工工艺并
已经审核；涉及的重大施工方案、技术方案已经工程总监单位审核通过；观测、检测方案已通过审查。
(9)针对该工程的突发事件处理办法和保证措施已编制。
(10)劳务承包合同已签订。
(11)临时工程已完成，包括道路、场地、水、电、混凝土拌合站、库房等。(12)其它应做的准备工作已完成。21
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
7.2复工报告的审批制度 1)工程暂停
(1)在施工现场发生下列情况之一时，总监理工程师可根据其影响范围和程 度，签发《工程暂停令》： A.建设单位要求且工程需要暂停施工。
B.由于出现工程质量问题，必须进行停工处理。
C.由于出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而 需要暂停施工。
D.施工单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理部管理。E.可能危及工程质量及造成质量事故的事件 a)上道工序未经检验合格而进行下道工序者。
b)工程质量下降已经指出、未采取有效措施／或虽采取一定措施但效果不 好尚在继续施工者。
c)擅自采用未经检验合格材料。d)擅自变更设计图纸的要求者。e)擅自将工程转包者。
f)擅自让未经批准的分包单位进行施工者。
g)没有可行的施工方案，没有可靠的质量措施，擅自施工并已呈现质量下 降趋势者。
F.危及施工安全的事件
a)可能发生塌方、涌(洪)水淹没或其他危及安全的重大事件； 22
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
b)严重违犯安全作业规则：如掌子面采用高压照明；作业人员无安全防护： 110v以上用电无安全保护设施；洞内通风排烟不达标准；爆破器材的保管、运 送、安装、操作不符合安全规定等。
c)危险性较大工程施工方案编制和审查不执行建设部建质[2004]213号文 规定。
d)发生安全事故不执行国务院
493号令，有迟报、谎报、漏报和瞒报现象 时。
G.危及环境保护的事件
a)施工中已造成了环境污染，如污染水源、道路、空气； b)地下施工遇到了尚未迁移的各种管线、文物等。
H.发生必须暂停施工的其他情况。
(2)监理工程师接到施工事件的信息后，报请驻地监理工程师立即到达施工 现场，对现场的情况进行调查、取证，并作详细记录，在调查取证的基础上，会 同施工单位对事件产生的原因、后果，进行分析、记录、判断。
(3)当判断非停工整顿不能保证工程质量／或施工安全／或保护环境时，一 般情况下，总监理工程师应在事件发生当天签署停工令，在征得业主同意后予以 下发。停工令应申述停工事由、停工时间、善后事项等，停工令必须由施工单位 签收并抄报业主。如遇特别危急情况，总监理工程师可先行口头下达停工令及应 急措施，尔后在
48小时以内补办停工令签发手续并向业主报告。施工单位必须 认真执行停工令及有关要求。
(4)签发工程暂停指令后，总监理工程师应协同有关单位按合同约定，组织 处理好因工程暂停所引起的与工期、费用等有关的各类问题。
(5)施工单位接到停工令后，必须马上通知施工现场负责人按停工令的批示
全面落实执行，并应指示执行人员留存执行的记录。同时，施工单位应在接到通 23
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
知
24小时内，组织有关人员到达现场，与现场的施工、技术负责人及其他有关 人员一道，对事件再进行调查、分析，找准事件发生的原因，制订出切实可行的 纠正方案及纠正措施，并上报监理部核批，施工单位还应于 24小时内对现场执
行停工令的落实情况进行核查，并留记录。
(6)监理部接到施工单位上报的纠正措施后，应对所制订的措施进行认真论 证分析，并在收到措施后
24小时内由总监理工程师予以批复并呈报业主备案，如超过
24小时未予批复，则可视为批准施工单位上报的纠正方案和措施。(7)工程暂停期间，施工单位应保护该部分或全部工程免遭损失或损害进一 步扩大。2）工程复工
(1)工程暂停是由于建设单位或其它非施工单位原因引起，总监理工程师应
在暂停原因消失，具备复工条件时，要求施工单位及时填写《工程复工报审表》 并予以签批，指令施工单位继续施工。
(2)工程暂停是由于施工单位原因引起，施工单位接到总监理工程师审批的
纠正方案和措施指令后，应认真进行整改，己完全消除再可能导致工程质量或安 全生产或环境保护产生不合格的因素。同时已为继续施工制定了施工技术方案，准备好相应的机械设备、技术力量、合格的工程材料，现场施工条件和环保设施 也已具备；施工单位应组成技术负责人，检验人员、工长等参加的自检小组，对 停工项目申请复工的条件进行检查，检查应逐项逐条进行，以确认是否真正具备 了复工条件，检查应有记录并填写复工准备自检表，作为申请复工的验证资料。(3)施工单位在自检合格后，应填写《工程复工报审表》，并附下列书面材 料一起报送项目监理部审核，由总监理工程师签发审批意见： A.施工单位对工程暂停原因的分析； B.工程暂停的原因已消除的证据； C.避免再出现类似问题的预防措施。24
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
(4)总监理工程师收到复工申请后，应于 24小时内，会同驻地监理对复工申 请予以验证，驻地监理应根据现场监察实际情况提供验证资料，必要时再共同到 现场验证，经验证如施工单位自验如实，即签署验证意见，并在收到复工申请 48 小时以内审批。如验证认为不能复工，则在复工申请表上签署继续整改意见，退 回施工单位继续整改；如施工单位在递交复工申请后 3天内收不到批复，则可视 为总监理工程师对复工申请已予以批准，可着手恢复工程施工。总监理工程师批 复后的报告，按分发要求分送。
(5)施工单位在总监理工程师批准复工后，方可继续施工。
8、变更设计审核制度
1)工程变更可分为设计变更与工程洽商两类，分别予以处理。
2)设计变更是指在设计交底后或在施工过程中，如业主、施工单位或设计 单位提出对工程的材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术标准及施工方法等提出 对设计进行的修改与变更，需要设计单位审查同意的。
3)业主、施工单位、设计单位提出设计变更要求时，应先提出书面文件报 项目监理机构，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，同意后由业主、施工 单位出面与设计单位洽商。
4)项目监理机构审查设计变更文件时，应了解实际情况，收集与工程变更
有关的资料。总监理工程师指定专业监理工程师必须根据实际情况、设计变更文 件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，完成以下对工程变更费用和工期 的评估：
5)工程变更项目与已有工程项目之间类似程度和困难程度； 6)工程变更项目的工程量、单价或总价；
7)工程变更后对工期的影响；
8)工程变更后对工程质量和使用功能的影响。
9)以上评估的结论作为项目监理机构是否同意此项设计变更，并与业主、施工单位进行协调的依据。25
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
10)项目监理机构如取得业主的授权，在与施工单位在工程变更费用、工期、质量等所有方面取得协商一致后，建设、施工单位在工程变更文件上签认。如未取得业主的授权，总监理工程师应力促建设、施工单位进行协商，达成一致。如建设、承包双方在工程费用方面未能达到一致时，项目监理机构可提出一个暂 定价格，以便于支付工程进度款。
11)设计单位应根据工程变更情况编发设计变更通知单（重大或复杂的
设计变更应出设计变更施工图纸，不得仅以文字说明代替），项目监理机构应对 设计变更通知单进行审核，同意后交施工单位实施。
9、监理试验室管理制度及材料、构配件、设备检验、复验制度
9.1监理试验室管理制度
1)监理部中心试验室承担监理标段的所有试验检测任务。2)试验室配备具有铁路工程试验资质的试验人员。
3)中心试验室在总监理工程师的领导下开展试验检测工作。同时还需接受 业主、质量监督站的监督和检查。
4)试验室应建立以下各项详细的规章制度：(1)试验仪器设备管理制度。
(2)试验文件、技术规范、试验规程管理制度。(3)试验检测记录、报告的填写与检测制度。(4)样品管理制度。(5)试验室安全制度。(6)环境卫生制度。26
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
(7)试验室温湿度管理制度。(8)标养室管理制度。(9)检测工作管理制度。(10)不合格品控制程序。(11)资料管理制度。
(12)技术文件管理及保密制度。(13)人员考核及培训制度。(14)试验台帐管理制度。
(15)仪器设备运行维修及保养制度。
5)施工过程的试验、检验
(1)试验室在工序施工开始之前，应完成工序质量控制所必须的各项基础试 验、并提出控制参数和数据。
(2)试验室根据施工计划安排，试验人员在工序进行前做好各种配合比的设计 与试验工作。以便指导施工，保证工程质量。对用量较大的各种材料的配合比，应进行优化设计。
(3)在施工过程中，试验室应按照合同、规范和业主的要求，分清试验检验项 目，并按照相应的试验规程进行试验检验工作。
(4)试验室对压实度检测、混凝土试件制作、测定混凝土稠度等的频率较高的 检测项目，试验人员按规定的取样地点、时间进行检测试验，试验管理人员按规 定的频率进行抽检。
(5)工序检验和试验结果不符合规定要求时，及时按规定渠道将信息传递给中 心试验室，中心试验室及时将信息传递给总监理工程师。并按规定重新进行试验 和检验，直至合格后方可进入下道工序。27
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
6)试验检测记录的管理
(1)试验室对试验检测的原始记录和报告应印成一定格式的表格，原始记录和 报告要求实事求是，字迹清晰，数据可靠，结论明确。同时应有试验、计算、复 核、负责人签字及试验日期，并加盖试验专用章。
(2)试验室记录应由专人负责整理，建立文件资料借阅、查找制度。对外发出 的报告应建立及上报的资料应建立台帐。
(3)试验室所有的质量记录，根据合同规定要求向业主提供足够的份数，其余 质量记录由试验室装订成册上交公司档案室。
(4)当所有规定的工程原材料试验、过程试验和检验、竣工试验均已完成，试 验室应将所有的试验记录、报告以及分项工程、分部工程和单位工程的评定结果 等资料，按交工验收要求整理成册，准备竣工验收。9.2材料、构配件、设备检验、复验制度 1)材料、构配件、设备检验
(1)施工单位根据设计图纸、合同文件制定《材料、构配件、设备采购计划》，列清材料、构配件、设备的名称、规格、数量、计划采购周期、计划进场使用时 间、材料设备采购方式（自购、甲供）和运输存储条件等，先报项目监理站，由 站站长审核后报总监理工程师审批，总监理工程师同意后再报业主审批。(2)业主结合设计文件、图纸要求，以及施工和安装进度的需要进行审核，不符合时要求施工单位重报，满足要求审批同意后发相关单位对材料、构配件、设备进行采购。
(3)施工单位的设备、物资部门接到审批表后，即制定自身采购计划并联系 考查厂家，经初步筛选后要求意向厂家提供物资选样统一报施工单位检验。(4)施工单位应要求厂家提供厂家资质、产品合格证及技术说明书，质量检
验报告和试验报告，进口材料应有国家商检部门出具的商检证明。对以上材料审 28
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
验不合格时则要求施工单位采购部门重选，合格后由施工单位报项目监理部审 查。
(5)监理部接到报验后，组织站、专业监理工程师进行审验，应对所选材料 设备提出明确的质量要求；质量检测项目及标准；出厂合格证或产品说明书等质 量文件；是否需权威质量认证等。同时由施工单位组织业主、监理对厂家进行考 察。认为不合格，要求重选。认为合格，签字后连同监理提出的质量要求及考察 报告，报业主审批。
(6)业主结合监理意见进行审批，同意后发相关单位对材料、构配件、设备 进行采购。
(7)有特殊要求的物资、设备应邀请设计单位参加并与业主一起签署意见。2)材料、构配件、设备复验
(1)驻地监理工程师在对施工单位所报资料查验的基础上，结合监理制定的 材料设备质量检测要求文件的相关规定进行数量和质量现场验收。如对检验证明 有疑问，监理工程师可以再行组织复检或见证取样试验。在确认其质量后还应对 材料设备的存放环境条件进行检查验收。
(2)专业监理工程师对施工单位报送的工程材料、构配件和设备的报审表及
其质量证明资料进行审核，对工程材料按监理合同约定或按验标规范规定的比例 进行见证试验。对于首次进场的原材料或达到一定的批次后，应书面通知试验室 取样进行平行试验。
(3)未经监理人员验收或验收不合格的，监理人员不得签认，并签发监理工 程师通知单，限期将不合格的工程材料、构配件和设备清理出场。(4)有特殊要求的物资、设备应邀请设计单位参加并与业主一起签署意见。29
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
10、隐蔽工程检查签证制度
1)工程隐蔽前，施工单位应根据各专业铁路工程施工质量验收标准进行自 检、自查，合格后填写《隐蔽工程报验单申请表》，并按规定报专业监理工程师，专业监理工程师安排隐检计划并通知施工单位。合同约定的重点部位或特殊设计 或与原设计变动较大的隐蔽工程，应会同业主、施工和设计单位共同检查 ,符合要 求后予以签认。如检查不合格或检查所填写的内容与实际不符，监理单位不予签 证，并将意见记入工程日志簿。处理后经重新检查确认合格后方可进行签证。2)对隐蔽过程、下道工序施工后难以检查的重点部位，安排监理员进行旁站 监理。
3)隐蔽工程未经监理人员检查签认者，不得进行下道工序。
4)隐蔽工程检查合格后，经长期停工，复工后应按上述程序重新组织检查签 证。
11、进场材料报验送检制度
1)工程中使用的主要材料(砂、石、砖、水泥、粉煤灰、钢筋、钢材、焊条、外加剂、有色金属、防水材料、保温材料、油漆涂料、沥青等)、建筑构配件及 一般设备，必须符合设计要求，并符合国家及当地政府发布的规范、规程、法规 和标准的规定。必要时可由业主组织承包、监理单位对生产厂家进行考察。2)建筑原材料、构配件及一般设备，必须具备出厂合格证、材质和性能试验 单。有些材料(如水泥、钢筋、防水材料、砼外加剂等)还应具备复试合格证书。为了保证质量，专业监理工程师除应对各项质量证明文件进行审查外，还可根据 有关工程质量管理文件的规定，对进场的实物采用平行检验（首次进场的原材料 或达到一定批次书面通知试验室取样）或有见证取样送检方式进行抽检，各项检 验必须合格，否则不得用于工程，并将不合格品及时清除出施工现场。30
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
3)电力、电气化、通信、信号、自动控制工程的主要零配件及一般设备，应
由供货单位提供样品，经建设、承包、监理三方人员共同检验，认为合格适用后 才可订货，必要时也可对厂家进行考察。
4)重要的设备于订货前，施工单位必须会同建设、设计、监理单位共同协商 并验货（或审查产品样本，考察同类产品等），必要时可由业主组织承包、设计、监理单位共同对厂家进行考察，达成一致意见后方可订货。设备到货后在安装前 由承包安装单位会同项目监理机构人员共同检验，认为合格后方可安装。5)由业主直接供应的材料、构配件和设备，其质量由业主承担责任。但于使 用或安装前仍应由承包、业主会同专业监理工程师共同检验材料、构配件、设备 的质量，并作好记录。如认为合格时可用于工程；如认为不合格时应向业主提出 意见，必要时可向业主提出书面文件作为备忘录。
6)重要设备的随机文件，项目监理机构应督促安装单位妥善保存，作为竣工 档案移交给业主。
12、大型设备进场报验制度
1)施工单位按照投标书的约定制定大型设备进场计划并经施工单位总工程 师或主管生产的副经理批准后，报监理站和监理部审核。
2)专业监理工程师根据已批准的实施性施工组织设计，并结合工程实际进展
情况予以审批。如不能满足施工进度需要，则要求重新制定大型设备进场计划。3)专业监理工程师审批后，报业主代表审批。
4)施工单位根据审批结果，组织大型设备进场，并根据设备性能、使用情况 等对设备进行检测；对涉及安全的大型设备，应及时办理有关手续，检测结果报 监理工程师审核备案。31
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
5)专业监理工程师对照施工单位投标承诺，根据工程需要，结合工程进展情
况、对施工单位进场大型设备进行实物验证。如不能满足施工需要或安全有隐患，应督促施工单位整改并按程序重新验收。
6)专业监理工程师审批后，同意后设备投入使用。
13、关键工序、关键部位旁站监理制度
1)工程施工旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关 键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。
2)编制监理规划时，应根据监理规范的要求制定旁站监理方案，明确旁站监 理范围、内容、程序和旁站监理人员职责。
3)旁站监理人员应认真履行职责，在旁站监理过程中出现的质量问题应如实
准确地做好旁站记录，并在旁站监理记录上签字，上道工序合格后方可进入下一 道工序施工。旁站记录表格按照业主的《石武铁路客运专线工程监理管理办法》 中有关要求及建设部《工程监理旁站实施细则》规定样式执行。
4)实施旁站时，监理人员发现施工单位违反工程建设强制性标准行为的，有 权责令施工单位立即整改；发现违规违章已经危及工程质量的，应及时报告，由 总监理工程师下达局部暂停工令。
5)旁站监理记录是监理工程师、总监理工程师签字的重要依据，对于需要旁
站的关键部位、关键工序施工，凡没有旁站记录的，监理工程师、总监理工程师 不得在相应文件上签字。旁站记录应存档备查。
6)项目监理部和监理站应加强对工程项目的旁站监理监督检查，对不按要求 实施旁站监理的，要进行通报、责令整改。32
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
14工程安全、质量事故报告和处理制度
14.1工程安全事故报告和处理制度
1)为规范安全问题和安全事故的处理程序，特制定本程序。2)安全问题和安全事故处理按下列程序进行：
A.发生工程安全问题（事故）后，施工方应立即组织人员进行抢救工作，防止事态扩大，保护现场。同时向监理、业主及所属上级单位口头汇报，之后迅 速呈报事故情况的书面报告并填写《建设工程安全问题（事故）报告书》，不同 事故的报告时间要求执行《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院 493 号令）的规定。
B.监理组织各方听取施工单位汇报，判断问题性质。
C.如为一般安全问题，由施工单位提出处理方案，驻地监理工程师审核
（必要时报业主认可），施工单位处理，驻地监理验收。
D.如判定为安全事故则依据《工程建设重大事故报告和调查程序规定》
（建设部令第 3号发布 1989年 9月 30日）和铁道部的相关规定进行处理，并由 总监签发《工程暂停令》。业主安全管理委员会根据事故情况报相关政府主管部 门。
E.业主按照国家和铁道部有关安全事故处理的规定组织施工、监理单位 及有关各方进行事故调查研究，并形成事故处理意见。
F.业主依据处理意见对施工单位的整改过程进行督查。施工单位处理完
毕，由业主组织监理、施工单位（必要时请设计参加）等共同检查认可，并签认 《建设工程安全问题（事故）处理书》。之后由总监签发《工程复工报审表》，并组织有关资料归档。
14.2工程质量事故报告和处理制度 33
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
1)为规范质量问题和质量事故的处理，特制定本程序。2)质量问题和质量事故的处理按下列程序进行：
(1)发生工程质量问题（事故）后，监理单位初步判断，根据情况向业主及 所属上级单位报告。
(2)施工单位在 24小时内向监理单位报《工程质量事故记录》。(3)监理组织各方听取施工单位汇报（必要时请质检站参加），并判断问题 的严重程度。如为一般工程质量问题，即为通过返修或返工可以弥补的质量缺陷，应责成施工单位先写出质量问题调查报告，提出处理方案，驻地监理工程师审核（监理认为必要时报业主、设计单位认可）后，批复施工单位处理，处理结果由 监理工程师重新进行验收。如为需要加固补强的质量问题或直接判定为工程质量 事故（工程质量事故的界定依据建设部 1989年第 3号令《工程建设重大事故报 告和调查程序规定》）。责成施工单位写出质量问题调查报告并组织各方进行事 故的调（勘）查，同时填写《工程质量事故调（勘）查记录》，由设计单位提出 处理方案。
(4)为保证结构安全和使用功能，必要时委托法定检测单位进行质量鉴定或 请专家论证。
(5)技术处理方案经监理、业主核签后，由施工单位制订详细的施工方案，监理单位编制监理实施细则。在施工单位处理的同时，监理部对关键部位和关键 工序进行监理旁站。
(6)施工单位处理完毕，经自检和专业检验后报监理。由监理组织业主、设 计、施工共同检验认可，并签认《工程质量事故处理记录》。(7)施工单位填报《工程复工报审表》，经监理、业主按程序审批同意后，总监理工程师签发《工程复工报审表》，同时组织有关技术资料归档。34
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
15、安全生产管理制度
1)督促施工单位建立安全管理制度。项目监理部必须坚持 “安全第一，预防 为主”的方针，建立安全管理体系，由总监理工程师具体明确安全监理责任，配 备专职副总监和专业安全监理工程师专职负责安全生产管理工作，其他各专业监 理工程师负责本专业监理过程中的安全管理工作。督促施工单位搞好安全生产，确保“三杜绝、二确保”的实现。2)审查和检查施工单位安全保证措施
(1)安全施工组织设计审批制度。审核施工组织设计（施工方案）时，应将
安全技术措施作为重要内容进行审核，应符合国家和铁道部有关规定，专职安全 检查人员应持证上岗。
(2)施工安全生产教育制度。监理部经常组织监理人员学习安全生产法律、法规、制度和安全纪律，讲解安全事故案例，并督促检查施工单位加强对作业人 员、作业班组的安全教育。未经施工安全生产教育的人员不得上岗作业。(3)施工安全生产技术措施交底制度。单位工程开工前，现场监理应督促施 工单位将工程概况、施工方法、施工工艺、施工程序、安全技术措施、注意事项，向施工队负责人、工长、班组长和相关人员进行交底，交底记录要存档备查。(4)施工安全生产检查制度。施工项目经理部、分部每月、施工队每旬、班
组每天检查文明安全施工至少一次，监理工程师参加，及时交流情况，互挑问题、查安全隐患，将事故苗头消灭在萌芽状态，对现场管理人员的违章指挥和操作人 员的违章作业行为应进行纠正。安全检查情况应编写安全检查报告。
(5)施工安全生产奖惩制度。监理应监督施工单位按照有关安全法规建立自
身的施工安全生产奖惩办法，根据安全生产检查出来的不安全行为和隐患，分析 原因，制定相应防范措施，并对被查单位进行考核和评价，按照有关规定实施奖 惩，对发生安全责任事故的单位和个人，依据情节轻重进行处罚，构成犯罪的移 交司法机关追究刑事责任。35
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
(6)施工安全生产例会制度。施工单位的生产调度会、总监理工程师主持的
工地例会或监理例会均要将安全文明施工问题列入会议议事日程，会议纪要应有 施工安全问题的内容。
(7)安全事故报告及处理制度。发生安全事故，监理应督促事故单位按照铁道
部有关规定及时上报，不得延误，不得隐瞒不报，安全事故处理应坚持 “事故原因不 清楚不放过，事故责任者和员工没有受到教育不放过，没有制定防范措施不放过 ” 的原则，决不能大事化小，小事化了，迁就姑息。
16、监理日志、例会及文档管理制度
16.1监理日志
1)监理日记是监理人员记录自己每天监理工作的重要履历档案，由监理人
员按单位工程或单项工程分别单独填写，并纳入竣工文件。不得几项工程混合或 交叉填写。现场监理人员均应逐日填写监理日志。做到记录事件真实、数据准确、条理清晰、语句简练。项目总监理工程师每月检查一次，以此作为考核监理人员 的业绩的内容之一。
2)监理日记必须按规定内容如实记录每天的监理过程情况；字迹工整清晰，不得涂改；应采用蓝黑或碳素墨汁笔书写，不得使用其它墨汁书写或电脑打印； “记录”栏中应连续填写，不得出现空白行、段和页；对需要补充的内容应在“备 注”栏中书写，对记录问题的地方应在“备注”栏中用“＊”标识并注明纠正和 验证情况的记录页码。
3)监理日记记录内容应详略得当，突出重点，着重记录与工程质量形成过 程有关的内容，确保工程质量具有可追朔性。与工程施工和质量形成无关的内容 不得写入其中。
4)填写内容至少应包括： 36
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
在首页上单独描述本工程的基本概况。主要包括设计概括、主要施工负责人、技术负责人、质检员、开工及竣工日期等。
按施工先后顺序如实记录工程形成的全过程：
（1）气候情况、施工方法、劳力布置、机械配置、施工操作、施工进 度和工程地质变化情况。
（2）相关工作记录，如现场取样、检测、测量、技术交底等。（3）工序检查、隐蔽工程检查验收、见证试验、平行试验、旁站情况 及检查验收结论及相关指令。
（4）使用的主要材料规格、数量及检测结果。
（5）施工中遇到的重大技术问题、变更设计及采取的主要措施和效果。（6）施工中发生的工程质量事故和处理改进情况记录。
（7）停工及原因（停工期间重要事件应记录）。
（8）上级领导及监督人员检查意见和采取措施的记录，施工中发现的 问题及解决方法，存在问题及整改情况。
（9）施工中采用的新工艺、新材料、新设备、新技术情况（10）其他与工程监理有关的情况。
5)监理日记中提出或发现的问题必须有纠正和验证记录，做到问题闭合。6)监理人员离开岗位时必须将监理日志交给监理部登记后归档。16.2工地例会
1)第一次工地例会应选在业主、施工单位、现场监理机构进驻现场后，总监 理工程师在本监理合同段下达正式开工令之前的适当时机举行。37
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
2)第一次工地例会由业主主持，现场监理机构负责会议记录，形成纪要应由
各方会签。施工期间的工地例会由总监理工程师或授权的监理站站长主持召开。三方工地负责人及有关人员参加。3)第一次工地例会内容：
(1)业主代表宣布项目总监理工程师和施工单位项目经理姓名及其权限、职 责；
(2)总监理工程师介绍现场监理机构的机构设置、人员配备及其职能、权限，并提交相应图表及其他需要说明的内容；
(3)施工单位项目经理介绍现场经理部的组织机构、人员配备及其职能、权 限，并提交相应图表，详细介绍各项施工准备工作的完成情况；(4)业主应向会议说明：
A.业主驻现场管理机构的组织结构、职责范围及主要人员； B.征地、拆迁等外部条件的落实情况；
C.与会各方商定工地例会的时间及议程。
4)工地例会应按第一次工地例会商定的时间定期举行，并形成会议纪要。
如果业主、施工单位或现场监理机构任一方认为有必要或出现亟待解决的重大问 题时,可召开专题会议研究处理。5)工地会议内容：
(1)研究施工中存在的质量、进度、安全、环保、投资及合同方面的问题，分析原因，制定措施，寻求解决办法；
(2)听取监理单位对工作的意见、建议和要求；
(3)互相通报近期工作重点和安排，以便双方协调配合；(4)其他需要研究的事项。38
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
16.3监理文档管理制度
1)项目总监理工程师应指定专人具体负责监理文档资料的管理工作。2)资料按业主的《京石铁路客运专线工程监理管理办法》的有关规定和铁 道部的有关规定进行分类管理，并建立图、表、台帐。3)监理资料内容按以下分类（业主另有规定的执行其规定）：(1)报送类资料：
A.监理工作总结（专题、阶段和竣工总结报告）； B.质量事故报告及处理意见资料； C.竣工报验单及验收记录； D.竣工结算审批表；
E.月、季验工计价支付表； F.监理月报；
G.质量评估报告。
(2)报送业主类资料：
A.施工组织设计及单项施工方案审批资料； B.开工申请报告及批复； C.分部和单位工程质量评定表； D.监理工程师检查签认记录； E.设计变更、洽商费用审批资料； F.监理书面指令和通知。(3)监理工作依据类资料： 39
北京铁科院石武铁路客运专线项目监理部监理标准化管理体系文件
A.上级部门下发的文件；
B.与业主、施工单位之间来往函件，会议纪要；
C.监理合同、施工合同；
D.设计文件技术交底纪要，图纸会审资料，设计变更资料； E.涉及合同管理方面的资料：索赔、争议、合同变更等； F.监理规划及实施细则。(4)监理内部工作资料：
A.监理单位内部来往的函件、请示报告和批复； B.试验结果统计表；
C.各种管理台帐（如工程数量清单、验工计价台帐、试验台帐等）； D.监理日志；
E.监理原始记录。
4)监理文档资料归档按业主的规定执行。由总监理工程师主持归档监理资 料的整理和归档审核工作，并签字验收。由监理单位保存的监理文档资料，在工 程竣工验收后三个月内交监理单位档案管理人员并办理移交手续。
17、监理工作台帐制度
1)监理工作台帐制度是保证在工程监理过程中，实时反映工程信息、加强
动态管理的有效手段。监理工作台帐管理的水平综合地反映了项目监理人员的管 理能力和管理水平。40
第五篇：黄冈监理部2009质量、安全工作总结
黄冈工程项目监理部 2009质量、安全工作总结
一、黄冈工程项目简况
2009年，我公司承接了黄冈市区遗爱湖驳岸工程的一标段、黄州大道延伸段护岸绿化配套工程和宝塔路延伸段建设工程第三标段共三个标段续建项目监理，其中黄州大道延伸段护岸绿化配套工程已通过竣工验收，宝塔路建设工程三标段因可能要增加刷黑任务而推迟验收，遗爱湖驳岸工程一标段因设计变更方案提供较迟，尾期工程还正在加紧施工。
完成城市主干道改造1.45 km，遗爱湖驳岸景观工程长2.48km，完成投资约1000万元，结付监理费57万元。
二、监理工作总结
（一）、质量控制方面
本,我部在质量监督部门的监督和指导下，将质量控制作为监理工作的重点，主要作法：一是督促施工单位建立和完善质量保证体系，加强质量管理，严格工序管理，严格按设计图纸和施工规范要求施工，严格检验批自检、自验和报验，严格建筑材料、构配件和试块、试件的见证送检和报验制度；二是监理按照《监理规划》、《监理细则》、《旁站方案》的要求，坚持原则，从严执监，以事前、事中控制为主，事后控制为辅，主动预防工程质量缺陷，认真做好质量检查、平行检查工作；三是对基础处理、混凝土板压浆、混凝土浇筑、管沟回填等关键工序和重要部位实行施工全过程的旁站监理；四是对建筑材料、构配件和试件实行见证取样送检制度，对外观质量不合格的材料和构配件下发监理工程师通知，督促退场，对试件检测不合格的工序下发监理工程师通知，督促整改和复查；五是严格按《城镇道路工程施工与质量验收规范》、《建筑工程施工质 量验收统一标准》、《砌体工程施工质量验收规范》、《给水排水管道工程施工及验收规范》、《混凝土结构工程施工质量验收规范》等质量验收标准做好检验批、隐蔽工程、分项工程和分部工程验收；六是指导施工单位先后做好了混凝土路面浇筑、人行道水泥步砖铺装、站石及石栏杆安装、驳岸挡土墙砌筑等标准段，经施工、设计、建设、监理等单位负责人认定后，再进行示范和推广；七是针对施工中发现的质量问题，主持召开有建设、施工、监理单位负责人参加的监理例会或专题会议，研究制订解决问题的措施和办法。
2009，黄冈监理项目施工质量获得了当地工程指挥部领导、建设单位和黄冈市民的一致好评，其中宝塔路延伸段建设工程第三标段成为黄冈市区最标准的混凝土路面工程；黄州大道延伸段护岸绿化配套工程（景观工程）已成为黄冈市区最漂亮的景点，被黄冈市建委评为示范工程。本已验收的四个标段工程（含2009年以前的工程）均一次性顺利通过竣工验收，其中一个标段质量评定为优良，三个质量均评定为合格。顾客满意调查，黄冈市建设委员会和黄冈市城市建设投资有限公司（业主单位）对工程进度、质量、投资、安全控制、两管理一协调方面的工作表示很满意或满意。
（二）、安全控制方面
本，我们根据市区道路工程施工期交通复杂、管理困难、易发生交通事故的实际，始终绷紧了安全控制这根弦。主要作法：一是要求施工单位加强安全管理和文明施工，建立安全生产责任制，进行安全生产检查、安全技术交底、安全教育和培训，做好安全检查记录；二是参与安全生产检查，对现场施工护栏、路旁弃渣弃土堆放、施工用电、机械操作等方面 的安全隐患，及时编发《安全隐患整改通知单》，并督促施工单位采取措施，迅速整改并回复监理工程师复查。三是路面混凝土浇筑时期进行交通管制。由于加强了安全控制，本未发生任何安全事故。
（三）、谦洁自律方面
黄冈工程项目是政府投资项目，业主明确工程计价由财政部门委托造价监管单位负责，工程计量由监理单位负责，现场工程量须经施工单位、业主代表、现场监理、财政监管人员四方签字认可。
2009年，我部监理工程师按照《监理人员廉政制度》要求，未滥用职权进行吃、拿、卡、要、报；未接受承包商的礼品、礼金；未接受任何人的公款高消费、娱乐活动；据实签证，未弄虚作假，虚签或多签工程量。有效地控制项目投资，做到了谦洁自律。
三、2010年工作计划
2010年，我部将不断总结工作经验，吸取工作教训，改进工作方法，提高监理水平，计划在抓好质量、安全的前提下，督促施工单位迅速完成遗爱湖驳岸工程一标段和宝塔路建设工程三标段工程的扫尾工程，并做好工程竣工监理文件，尽快使两个未完项目一次性通过竣工验收。
长江工程监理咨询有限公司（湖北）
黄冈工程项目监理部
2010年元月6日
点击咨询 