ahzhupc证_券交易模拟题三

第一篇：ahzhupc证_券交易模拟题三

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!_ 一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..《证券交易》模拟题（卷三）

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）

1.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A.15天

B.30天 C.45天

D.60天

2.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A.100元

B.1元

C.1000元

D.10000元

3.按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和（）。

A.结算保证金账户

B.结算利息账户

C.结算抵押款账户

D.结算风险金账户

4.T日（交易日），投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡，到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务；自（）始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。

A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日

5.证券公司应当将集合资产管理计划设定为（）。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。

A.递增份额 B.递减份额 C.均等份额

D.任意数量份额

6.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

7.代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式成交。

A.集合竞价

B.撮合方式定价

C.连续竞价

D.交易所定价

8.下面的（）不属于证券交易特征。

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

9.在开放式基金（）的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。

A.资产净值 B.资产总值

C.负债净值

D.负债总值

10.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用（）解释。

A.第一种

B.第二种

C.第三种

D.都不适用

11.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

A.2年 B.3年

C.4年 D.5年

12.证券清算和交收两个过程统称为证券（）。

A.收付

B.过户

C.结算

D.登记

13.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前（）内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）。

A.1个工作日

B.3个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日

14.在净额清算中，清算证券时，（）。

A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算

C.在不同清算期内的同种证券才能合并计算

D.在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

15.中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后（）交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。

A.80个

B.100个 C.120个 D.150个

16.根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在（）的应收或应付金额。

A.T-1日

B.T日

C.T+1日

D.T+2日

17.资产管理业务是指（）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A.商业银行 B.投资管理公司 C.证券公司

D.基金管理公司

18.证券的涨跌幅价格与下列（）因素无关。

A.1+涨跌幅比例

B.1–涨跌幅比例

C.前日收盘价

D.当日价格

19.在回购交易中，标准品种是指只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A.券种

B.回购期限

C.债券利率

D.债券价格

20.按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日（）前向相关参与人发送交收通知书。

A.15时 B.18时

C.22时

D.24时

21.以下选项中，（）不符合证券自营业务的操作管理要求。

A.自营业务通过专用的自营席位进行

B.自营账户不得借给他人使用

C.应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算

D.公司业务所用的现金应从自营账户中提取 22.按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以（）再除以100。

A.90% B.93%

C.95% D.97% 23.下列的（）具有债权和期权的双重特性。

A.开放式基金 B.封闭式基金 C.可转换债券 D.认股权证

24.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。

A.《证券交易委托规则》

B.《网上买卖规则》

C.《证券交易委托代理协议》

D.《证券全权买卖协议书》

25.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1年 B.2年

C.3年 D.5年

26.（）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A.T-1

B.T

C.T+1

D.T+3 27.证券经纪业务的具体对象是（）。

A.证券账户

B.特殊证券

C.特定价格的证券 D.证券的价格

28.集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（）。

A.“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”

B.“集合资产管理计划名称——资产托管机构名称——证券公司名称”

C.“资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称” D.“集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称”

29.投资者进行证券交易的先决条件是（）。

A.开立保证金账户

B.银行担保

C.开立证券账户

D.获得合法证明

30.（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A.客户信用交易担保证券账户

B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易证券交收账户

31.证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

A.经纪业务

B.代理业务

C.自营业务

D.承销业务

32.证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但按中国证监会另有规定的除外。

A.5% B.8% C.10% D.15% 33.一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。

A.一次

B.三次

C.四次

D.二次

34.在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，（）。

A.登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权 B.客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权

C.客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权 D.证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权

35.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.交易所

D.债券发行者

36.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。

A.5年

B.10年 C.20年 D.30年

37.证券登记按性质划分，可以分为初始登记、（）、退出登记等。

A.证券法人登记

B.投资者登记

C.变更登记

D.进入登记

38.证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的（）将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。

A.当日 B.次日 C.第三日 D.当月末

39.按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，（）为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。

A.证券交易所

B.证券公司

C.登记结算公司

D.存管银行

40.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当不超过（）。

A.1万股（份）

B.10万股（份）

C.100万股（份）D.1000万股（份）

41.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月 D.1年

42.在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中（）的一方。

A.融入资金、享有债券质权 B.融入资金、出质债券 C.融出资金、出质债券

D.融出资金、享有债券质权

43.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。

A.合一

B.相同

C.联动

D.分解

44.投资者进行网上委托时，（）是网上证券委托的有效身份识别证件。

A.身份证号码

B.数字证书或网上委托通讯密码 C.证券账户密码 D.资金账户密码

45.在时间优先原则中，先后顺序按（）确定。

A.证券交易所交易电脑主机接受申报的时间

B.交易员受托时间

C.客户输入委托申报的时间

D.委托指令的有效期

46.全国银行间债券回购期限最长为（）。

A.180天

B.360天

C.365天

D.90天

47.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为（）。

A.成交面额的1%

B.成交面额的2%

C.成交面额的3% D.免收

48.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量（）。

A.不低于30万份，或者交易金额不低于30万元人民币

B.不低于100万份，或者交易金额不低于100万元人民币 C.不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币

D.不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

49.固定收益证券综合电子平台的交易时间为（）。

A.9:30至11:30、13:00至15:00 B.9:30至11:30、13:00至14:00 C.9:30至10:30、13:00至14:00 D.9:30至11:30、13:00至15:30 50.全国银行间债券市场的主管部门是（）。

A.财政部

B.中国人民银行

C.证券登记结算公司 D.证监会

51.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是（）。

A.如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单

B.在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限

C.客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除

D.传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴（签名）52.以下的（）不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。

A.从业人员具有证券从业资格

B.主要股东的净资产不低于人民币1亿元 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.有合格的经营场所和业务设施

53.许多场外交易发生在投资者和（）之间。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

54.在我国，绝大多数股票发行利用了（）。

A.网上定价发行

B.网上竞价发行

C.网下定向发行

D.网下竞价发行

55.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。

A.999.9万股

B.9999.9万股

C.99999.9万股

D.100000万股

56.证券市场（）包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。

A.安全性

B.有效性

C.流动性

D.稳定性 57.上海证券交易所和（）通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

A.上海证监局

B.中国结算上海分公司

C.中国结算深圳分公司

D.中国证监会

58.（）不属于特别会员享有的权利。

A.列席证券交易所会员大会

B.向证券交易所提出相关建议

C.接受证券交易所提供的相关服务

D.按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用

59.根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为（）。

A.T+2日

B.T+3日

C.T+4日

D.T+5日

60.在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向（）交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

A.中国证监会

B.中国结算公司深圳分公司

C.深圳证券交易所

D.交易主机程序设计者

（二）多项选择题（每题1分，共40分）

1.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券，包括（）。

A.符合交易所规定的股票

B.证券投资基金 C.债券

D.票据

2.关于金融期权，（）是正确的。

A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 B.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利

C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约

D.金融期权合约的买入者需支付期权费

3.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A.充当证券买卖的媒介

B.制定证券买卖的交易规则

C.提供咨询服务 D.提供交易的场所

4.深圳证券交易所推出的质押式企业债回购品种有（）。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

5.为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

A.集合性

B.证券公司与客户必须是“一对一”

C.具体投资方向应在资产管理合同中约定

D.必须在单一客户的账户中经营运作

6.办理委托手续包括（）。

A.投资者受理委托

B.投资者填写委托单或自助委托 C.证券经纪商受理委托

D.证券经纪商填写委托单

7.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密。保密的资料包括（）。

A.客户开户的基本情况

B.客户委托的有关事项

C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

D.客户进行交易的场所

8.以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是（）。

A.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金

B.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

C.申购日后的第二个交易日（T+2日），证券登记结算公司配合具备资格的会计师

事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

D.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签

9.下面关于分红派息的说法正确的是（）。

A.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程

B.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利

C.分红派息的过程中，证券公司可以按规定向客户收取一定的手续费

D.目前，领取红利挂牌时间统一规定为10个交易日，挂牌以后未领取红利的客户，视为自动放弃

10.证券的柜台自营买卖（）。

A.比较集中

B.通常交易量较小

C.交易手续复杂

D.费时较少

11.关于深圳证券交易所B股的清算与交收，以下说法（）是正确的。

A.深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

B.托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任

C.一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令

D.一类指令无需确认

12.证券公司自营业务的内部控制要重点防范（）变相自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

A.规模失控 B.决策失误 C.超越授权

D.账内自营

13.根据有关规定，（）属于内幕信息的知情人。

A.发行人的董事

B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D.为发行人进行审计的注册会计师

14.关于投资者通过深圳证券交易所系统进行股东大会网络投票，以下说法正确的有（）。

A.投票代码为“36+原证券代码的后四位”

B.买卖方向为买入

C.在“委托价格”项填报股东大会议案序号

D.对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数

15.境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收。与此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括（）。

A.法郎账户

B.美元账户

C.港币账户 D.英镑账户

16.根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供（）等一系列

第二篇：交易模拟题2

1、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）。【单选题】

A、按规定定期发布（目前每分钟发布一次）B、在交易日收盘时发布 C、在交易日开盘时发布 D、随即时行情发布

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：75 详解：

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。

2、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。【单选题】

A、证券交易委托代理协议书 B、风险揭示书

C、客户资金

证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。先按价格排序，丙价最高、甲价

交易

D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易 ×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：63 详解：

债券、权证、B股都可以进行回转交易。

9、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于（）【单选题】

A、1000张 B、2000张 C、5000张 D、10000张

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：61 详解：

债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张

10、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。【单选题】

A、2.8‰ B、2‰ C、2.5‰ D、3‰

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：47 详解：

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

11、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。【单选题】

A、承认交易所章程和业务规则

B、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验 C、依法设立且满2年 D、代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚 ×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：18 详解：

依法设立且满1年。

12、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%，且不得超过（）。【单选题】

A、1000股

B、9999.9万股 C、999999500股 D、500股

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：153 详解：

根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%，且不得超过9999.9万股。

13、具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。【单选题】

A、董事会 B、监事会 C、理事会 D、会员大会

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：15 详解：

具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

14、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。【单选题】

A、非限定性集合资产管理计划 B、限定性集合资产管理计划 C、专项资产管理业务 D、定向资产管理业务

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：205 详解：

为单一客户办理定向资产管理业务。

15、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。【单选题】

A、到期交易净价小于首期交易净价

B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价

D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：280 详解：

到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

16、在集合资产管理合同中，管理人应（）。【单选题】

A、承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责

B、承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产 C、保证本集合计划一定盈利 D、保证最低收益

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：223 详解：

在集合资产管理合同中，管理人应承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利也不保证最低收益。

17、上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。【单选题】

A、10 B、15 C、24 D、36 ×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：162 详解：

投票代码为“36+原证券代码的后四位

18、为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。【单选题】

A、证券从业资格证 B、投资咨询业务资格 C、银行从业资格 D、良好的道德素质

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：118 详解：

为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备投资咨询业务资格。

19、按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。【单选题】

A、停牌期间，可以接受新的申报

B、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

C、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价 D、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：69 详解：

停牌期间可以继续申报，也可以撤销申报。

20、下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。【单选题】

A、包括发行人的董事、监事、高级管理人员

B、包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

C、包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员 D、包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：198 详解：

包括持有公司5%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员。

21、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。【单选题】

A、最低下限向上浮动制度 B、最高上限向下浮动制度 C、随市场利率浮动制度 D、固定制度

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：47 详解：

从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

22、资产管理业务的市场风险主要是指（）。【单选题】

A、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失 B、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失

C、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失 D、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 ×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：233 详解：

考察市场风险的定义。资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。

23、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。【单选题】

A、30% B、40% C、50% D、60% ×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：259 详解：

客户融资买入证券时，融资保证金比例不低于50%。

24、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。【单选题】

A、证券交易所的有关人员

B、证券监督管理机构的工作人员

C、持有公司股份达到百分之三的自然人 D、上市公司的监事

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：198

详解：

持有公司股份达到百分之五以上的股东等才属于知情人。

25、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。【单选题】

A、10% B、30% C、100% D、900% ×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：45 详解：

深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

26、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。【单选题】

A、零数 B、整数 C、1手 D、1个

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：32 详解：

此题考察零数委托的概念。

27、下列有关基金的表述中，错误的有（）。【单选题】

A、基金可以分为封闭式和开放式两种 B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖

C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：4 详解：

上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

28、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。【单选题】

A、证监会 B、证券公司

C、中国结算公司上海分公司 D、交易所

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：156 详解：

5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。

29、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。【单选题】

A、证监会派出机构 B、证券交易所

C、负责客户信用资金存管的商业银行 D、证券登记结算机构

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：269 详解：

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

30、申购时投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。【单选题】

A、基金管理人 B、基金托管人 C、一级交易商 D、证券交易所

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：172 详解：

申购时投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

31、关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。【单选题】

A、无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕

B、通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易 C、10%以上的证券中断交易属于无法连续交易

D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：71 详解：

10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。其他各项皆对。

32、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。【单选题】

A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者

D、中国证监会规定条件的机构投资者

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：152 详解：

此题考查股票网上定价发行的相关制度。

33、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。【单选题】

A、8.50 B、9.40 C、7.98 D、7.22 ×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：70 详解：

除息后每股价格为11.05-1.50/10元=10.90元，配股后价格为（10.90+6.40*0.5）/1.5=9.40元。因此除权（息）报价应为9.40元。

34、在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（）。【单选题】

A、人民币0.01元 B、人民币1元 C、人民币0.001元 D、人民币0.005元

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：36 详解：

债券现货交易价格最小变动单位为0.01元人民币。

35、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。【单选题】

A、5 B、3 C、20 D、10 ×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：201 详解：

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存20年。

36、新中国证券交易市场始于（）。【单选题】

A、1992年 B、1990年 C、1988年 D、1986年

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：2 详解：

新中国证券交易市场始于1986年。

37、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。【单选题】

A、证监会

B、中国结算公司 C、证券业协会 D、证券公司

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：47 详解：

过户费属于中国结算公司的收入。

38、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。【单选题】

A、有限责任公司 B、上市公司 C、股份公司 D、非上市公司

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：177 详解：

为非上市公司提供的股份转让服务业务。

39、指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。【单选题】

A、做市商，订单驱动 B、买卖方，做市商 C、订单驱动，做市商 D、做市商，买卖方

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：13 详解：

指令驱动系统是一种订单驱动市场，而报价驱动系统是一种做市商市场。40、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。【单选题】

A、单一资产管理 B、专项资产管理 C、定向资产管理 D、集合资产管理

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：205-206 详解：

集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。

41、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。【单选题】

A、建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通 B、建立合理有效的控制措施

C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：218 详解：

还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

42、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。【单选题】

A、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

B、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

C、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

D、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：281 详解：

主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

43、证券交易的公平原则是指（）。【单选题】

A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动 B、参与交易的各方应当获得平等的机会 C、应当公正地对待证券交易的参与各方 D、要求市场充分的透明度和公信度

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：3 详解：

证券交易的公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

44、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。【单选题】

A、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称” B、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

C、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称” D、“集合资产管理计划名称”

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：211 详解：

证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

45、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。【单选题】

A、成交金额最大的3个会员营业部的名称 B、股份统计信息

C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：78 详解：

还可以公布成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。

46、下列表述中，正确的是（）。【单选题】

A、清算与交收统称为结算 B、清算又称交收 C、交收简称结算 D、清算又称结算

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：298 详解：

清算与交收两个过程统称为结算。清算与交收的定义不同。

47、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。【单选题】

A、银监会

B、证券业协会 C、证监会

D、证券交易所

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：178 详解：

证券业协会对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。

48、按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。【单选题】

A、10张 B、100张 C、1手 D、10手

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：33 详解：

按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出。

49、全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。【单选题】

A、证券公司的合法会员

B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：273 详解：

考察债券质押式回购相关概念。50、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。【单选题】

A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价

D、每百元面值债券到期购回价（净价）

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：282 详解：

考察买断式回购的申报要求。上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。

51、证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。【单选题】

A、暂停上市 B、终止上市 C、恢复上市

D、对其实施停牌

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：69 详解：

证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要终止其上市，予以摘牌。

52、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。【单选题】

A、0.794 B、0.795 C、0.804 D、0.799 ×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：70 详解：

B股除息报价＝最后交易日的收盘价－每股现金股利=0.800-0.005=0.795

53、合伙企业、创业投资企业申请注销的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。【单选题】

A、5 B、10 C、15 D、20 ×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：99 详解：

应15日内申请注销。

54、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。【单选题】

A、价格优先、同价位时间优先 B、时间优先、同时间数量优先 C、价格优先、同价位数量优先 D、时间优先、同时间价格优先

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：40 详解：

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

55、关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。【单选题】

A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券 B、可转换债券具有债权的性质 C、可转换债券具有股权的性质 D、可转换债券具有期权的性质

×错误您的答案：正确答案是：C 教材页码：6 详解：

可转换债券同时具有债权和期权的性质。

56、关于分红派息，以下说法错误的是（）。【单选题】

A、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策最终决定分红派息方案

B、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的

C、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上

D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：156 详解：

上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。

57、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金（）。【单选题】

A、不追溯调整 B、应追溯调整

C、由交易所视回购品种决定 D、由结算参与人协商决定

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：289 详解：

履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

58、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。【单选题】

A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方 B、采用一次成交两次结算的方式 C、到期结算采用逐笔交收的方式

D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：289 详解：

上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。其他三项都正确。

59、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。【单选题】

A、交易金额不低于500万元人民币

B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C、交易金额不低于100万元人民币

D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

×错误您的答案：正确答案是：D 教材页码：58 详解：

申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

60、深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。【单选题】

A、3 B、2 C、4 D、1 ×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：168 详解：

封闭期一般不超过3个月。

61、关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。【多选题】

A、每一账户的申购数量都有上限

B、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告 C、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

D、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

×错误您的答案：正确答案是：ABCD 教材页码：153-154 详解：

以上选项均正确。

62、下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）【多选题】

A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C、违约后

详解：

深圳交易所目前公布的指数包括：深证成分股指数、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。

64、合格境外机构投资者的境内证券投资受（）管理。【多选题】

A、国家外汇管理局 B、证券交易所 C、中国人民银行 D、中国证监会

×错误您的答案：正确答案是：ACD 教材页码：80 详解：

中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

65、（）交易征收印花税。【多选题】

A、可转换公司债券 B、基金 C、B股 D、A股

×错误您的答案：正确答案是：CD 教材页码：47 详解：

印花税是针对A股和B股征收的。66、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（）。【多选题】

A、大宗交易 B、协议转让

C、融资融券交易

D、特定债券的主交易商报价

×错误您的答案：正确答案是：ABCD 教材页码：20 详解：

以上均正确。

67、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。【多选题】

A、融资专用资金账户 B、融券专用证券账户

C、客户信用交易担保资金账户 D、信用交易资金交收账户

×错误您的答案：正确答案是：AC 教材页码：246 详解：

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，融券专用证券账户和信用交易资金交收账户是在证券登记结算机构开立的。

68、客户可以通过证券公司提供的（）等方式发出转账指令。【多选题】

A、网上银行 B、电话委托 C、网上交易 D、自助委托

×错误您的答案：正确答案是：BCD 教材页码：55 详解：

客户可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令。网上银行是存管银行提供的手段。

69、下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（）。【多选题】

A、交易数额最小为债券面额10万元 B、交易数额最小为债券面额1万元 C、交易单位为债券面额1元 D、交易单位为债券面额1万元

×错误您的答案：正确答案是：AD 教材页码：276 详解：

全国银行间债券市场质押式回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。

70、关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。【多选题】

A、开立个人B股账户的开户费是100元/户 B、开立机构A股账户的开户费是400元/户 C、开立基金账户的开户费是5元/户

D、开立个人A股账户的开户费是40元/户

×错误您的答案：正确答案是：BCD 教材页码：49-51 详解：

开立个人B股账户的开户费是19美元。

71、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。【多选题】

A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

×错误您的答案：正确答案是：BC 教材页码：264 详解：

证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。72、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（）。【多选题】

A、指令驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场” B、在指令驱动系统的市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的

C、在指令驱动系统的市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价 D、市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合

×错误您的答案：正确答案是：BD 教材页码：13 详解：

指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。如果采用经纪商制度，投资者在竞价市场中将自己的买卖指令报给自己的经纪商，然后经纪商持买卖订单进入市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。

73、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有()。【多选题】

A、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

B、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

C、硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件

D、软件不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅 ×错误您的答案：正确答案是：CD 教材页码：142-143 详解：

技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。74、三方存管关系的当事人包括（）。【多选题】

A、证券公司 B、存管银行 C、客户

D、监管机构

×错误您的答案：正确答案是：ABC 教材页码：87 详解：

三方存管关系的当事人包括证券公司、托管银行、客户。

75、下列有关新股网上发行基本规定的表述中，错误的有（）。【多选题】

A、上海交易所规定的申购单位为500股 B、对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 C、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次 D、深圳交易所规定的申购单位为1000股

×错误您的答案：正确答案是：AD 教材页码：153 详解：

上海交易所规定的申购单位为1000股；深圳交易所规定的申购单位为500股。

76、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。【多选题】

A、沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生 B、深圳证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C、在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同 D、在深圳证券交易所，前收盘价可能成为当日收盘价

×错误您的答案：正确答案是：CD 教材页码：69 详解：

证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘价集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。77、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。【多选题】

A、已在营业部开立的普通证券账户 B、已在营业部开立的普通资金账户 C、住址证明

D、融资融券担保品证明

×错误您的答案：正确答案是：ABCD 教材页码：247 详解：

考察客户申请开展融资融券业务向证券公司营业部提交的相关材料。78、设立证券公司应具备的条件有（）。【多选题】

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程 B、净资产不低于人民币2亿元 C、有合格的经营场所和业务设施 D、有完善的风险管理和内部控制制度

×错误您的答案：正确答案是：ABCD 教材页码：8 详解：

以上均为需具备的条件。

79、根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是（）。【多选题】

A、自然人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明。

B、法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证书、法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件

C、法人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明

D、客户委托他人代办的，还应该提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件复印件

×错误您的答案：正确答案是：AD 教材页码：95 详解：

法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；法人补办新号码上海证券账户时，还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。

80、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。【多选题】

A、证券市场的高效率 B、证券市场的低效率 C、证券市场的高成本 D、证券市场的低成本

×错误您的答案：正确答案是：AD 教材页码：14 详解：

证券市场的有效性包含两个方面的要求，即证券市场的高效率、证券市场的低成本。

81、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（）等权利。【多选题】

A、请求召开证券持有人会议

B、参加证券持有人会议、提案、表决 C、配售股份的认购 D、请求分配投资收益

×错误您的答案：正确答案是：ABCD 教材页码：261 详解：

常识题，以上均是证券发行人的权利。

82、合格投资者投资运作的一般规定包括（）。【多选题】

A、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

B、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易 C、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人 D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

×错误您的答案：正确答案是：AD 教材页码：80 详解：

每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易；合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人。

83、连续交易机制的特点包括（）。【多选题】

A、指令执行和结算的成本相对比较低 B、批量指令可以提供价格的稳定性 C、市场为投资者提供了交易的即时性 D、交易过程可以提供更多的市场价格信息

×错误您的答案：正确答案是：CD 教材页码：12 详解：

其余两个是定期交易的特点。

84、有关深圳证券交易所交易费用说法正确的是（）。【多选题】

A、证券交易所风险基金由交易所自行计提，不另外收取 B、A股大宗交易按标准费率上浮30%收取 C、代中国证监会收取证券交易监管费 D、代国家税务局扣缴证券交易印花税

×错误您的答案：正确答案是：ACD 教材页码：53 详解：

A股大宗交易按标准费率下浮30%收取。

85、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中不正确的有（）。【多选题】

A、应当以客户名义开立

B、普通证券账户不可转换为专用证券账户 C、同一客户只能办理一个专用证券账户 D、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用

×错误您的答案：正确答案是：BC 教材页码：215 详解：

普通证券账户也可以转换为专用证券账户，同一客户在同一家证券交易所只能办理一个专用证券账户。

86、以下有关上网定价发行的表述中，错误的有（）。【多选题】

A、验资结束后当天，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号 B、发行人应当向验资机构支付验资费用 C、商业银行对申购资金出具验资报告 D、申购当日进行验资及配号

×错误您的答案：正确答案是：CD 教材页码：154 详解：

会计师事务所出具验资报告；申购日后的

详解：

考察我国证券登记结算公司的职能。以上选项都是。

91、上市开放式基金申购与赎回的表述正确的是（）。【多选题】

A、投资者通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户 B、投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户 C、应采取“金额申购、份额赎回”的原则 D、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率

×错误您的答案：正确答案是：CD 教材页码：168 详解：

投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户；投资者通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

92、下列有关基金的说法正确的是（）。【多选题】

A、基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式基金设立后规模不变，不能在证券交易所上市交易 C、开放式基金设立后其规模可以变化 D、开放式基金既只能在场外交易

×错误您的答案：正确答案是：AC 教材页码：163 详解：

封闭式基金可以在证券交易所上市交易。上市开放式基金可以在场外交易，也可以在场内交易。

93、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（）。【多选题】

A、承销费 B、佣金 C、过户费 D、印花税

×错误您的答案：正确答案是：BCD 教材页码：46 详解：

投资者买卖证券应支付的交易费用有佣金、过户费、印花税。

94、下列关于银行间市场质押式回购的说法，正确的有（）。【多选题】

A、回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期 B、2002年发布的《银行间债券回购业务暂行规定》

银行间债券市场回购期最长为1年。95、投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的（）等。【多选题】

A、红利 B、股息 C、债息

D、债券兑付款

×错误您的答案：正确答案是：ABCD 教材页码：28 详解：

投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款 96、关于证券账户，下列说法正确的是（）。【多选题】

A、证券账户是证券公司为投资者申请人开立的 B、证券账户是中国证券结算公司为申请人开立的

C、证券账户可用于记载投资者其证券持有及变更的权利 D、证券账户可用于记载投资者其资金持有及变更的权利

×错误您的答案：正确答案是：BC 教材页码：25 详解：

证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

97、下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有（）。【多选题】

A、网上发行既不经济，也不安全

B、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 C、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

D、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 ×错误您的答案：正确答案是：ACD 教材页码：150-151 详解：

网上发行的优点是：

一、经济性。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。

二、高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。

97、下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有（）。【多选题】

A、网上发行既不经济，也不安全

B、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 C、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

D、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

×错误您的答案：正确答案是：ACD 教材页码：150-151

详解：

网上发行的优点是：

一、经济性。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。

二、高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。98、对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。【多选题】

A、证券交易所 B、中国人民银行

C、中央国债登记结算有限责任公司 D、全国银行间同业拆借中心

×错误您的答案：正确答案是：BCD 教材页码：281 详解：

对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及同业拆借中心、中央结算公司、中国人民银行，但不涉及证券交易所。99、金融期货主要包括（）。【多选题】

A、利率期货 B、股权类期货 C、外汇期货 D、铜期货

×错误您的答案：正确答案是：ABC 教材页码：5 详解：

铜期货属于商品期货。

100、客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。【多选题】

A、本人的身份证明原件以及复印件 B、本人普通资金账户卡 C、专用于信用交易的银行卡

D、银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议

×错误您的答案：正确答案是：ABCD 教材页码：253 详解：

常识题，以上均正确。

101、证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立健全投资决策授权制度。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：219

详解：

建立健全投资决策授权制度属于对科学、严密的投资决策的要求。102、证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：189 详解：

这是自营业务的定义。证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。

103、为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：12 详解：

为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

104、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：140 详解：

考察申报的有关规定。

105、上海证券交易所网络系统投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：161 详解：

深圳证券交易所网络系统投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票。

106、证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：235 详解：

证券公司应当在每结束之日期60日内，完成资产管理业务合规检查报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构备案

107、限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：34 详解：

限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

108、目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：295 详解：

对送股的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例，按照股东数据库中的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

109、公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：2 详解：

公开原则指证券交易是一种面向社会的、开放的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

110、根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：203 详解：

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。

111、因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：71 详解：

因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告，并必须及时报告国务院证券监督管理机构。

112、行情传输系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：143 详解：

此题考察证券经纪业务中技术风险的内容。

113、按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：80 详解：

不得高于该公司总股本的20%。

114、证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：16 详解：

证券公司成为交易所会员要经过申请和审批的环节。

115、全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：275 详解：

中央结算公司为中国人民银行指定的办理全国银行间市场债券的登记、托管与结算的机构。

116、全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：276 详解：

不可直接进行债券交易和结算，应委托结算代理人

117、我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：76 详解：

日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%

118、投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：87

详解：

投资者开立资金账户到证券营业部柜台办理。119、金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：5 详解：

金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

120、证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：63 详解：

证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。

121、自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理，不得委托他人代办。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：96 详解：

自然人申请查询证券账户注册资料可以委托他人办理，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

122、若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：9 详解：

若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。

123、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的所有信息。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：198 详解：

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的“尚未公开的”而非“所有的”信息。

124、合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：8 详解：

合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

125、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：9 详解：

提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。

127、深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：66 详解：

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的上市公司，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。

126、集合资产管理计划的托管人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：229

详解：

托管人不保证集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。

128、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：246 详解：

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立的是信用证券账户和信用资金台账，客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户是证券公司的账户体系。

129、根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：200 详解：

自营情况的报告。

130、从事代办股份转让的公司，最近净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：179 详解：

代办股份转让的资格条件。

131、只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：281 详解：

上海证券交易所在国债买断式回购引入交易权限管理制度，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。

132、客户不得将已设定担保的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：260 详解：

客户不得将已设定担保的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。

133、证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：298 详解：

证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

134、在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：303 详解：

在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。

135、委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、有效期、签名等内容。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：31-33 详解：

考察委托指令的基本要素。

136、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：280 详解：

在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%。137、证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容相同。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：74-75 详解：

证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容不同。且两家交易所在集合竞价期间公布的即时行情也有不同。

138、证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性的规定。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：268 详解：

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性的规定。

139、根据沪深证券交易所现行规定，B股不实行当日回转交易制度。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：63 详解：

根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易；B股实行次交易日起回转交易。

140、证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：38 详解：

证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

141、根据现行制度规定，新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进。行。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：152 详解：

根据现行制度规定，新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。142、客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：257 详解：

不是所有上市股票都能冲抵保证金。融资融券保证金应为现金或标的证券以及交易所认可的其他证券。143、配股权的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：158 详解：

配股权的派发由中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

144、从基本操作看，网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都属于网上竞价发行。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：152 详解：

从基本操作看，网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都属于网上定价发行。

145、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：163 详解：

须遵循“先注册，后激活”的程序。

146、对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：310 详解：

对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。

147、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：45 详解：

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

148、就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：7 详解：

就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场与对方直接交易；二是委托经纪人代理买卖证券。

149、网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：151 详解：

网上竞价发行属于网上发行，整个过程安全、高效。

150、我国证券交易所是在权益日（B股为最后的交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：70 详解：

我国证券交易所是在权益日（B股为最后的交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。

151、银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：11 详解：

银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。

152、T+3滚动交收，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的

155、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：158 详解：

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。156、证券登记结算机构有权对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：200 详解：

中国证监会对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。

157、上市公司最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST”字样。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：B 教材页码：65 详解：

上市公司最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“ST”字样。

158、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围作出明确的规定。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：234 详解：

证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围作出明确的规定。

159、当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：173 详解：

当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。160、定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。【判断题】

A、正确 B、错误

×错误您的答案：正确答案是：A 教材页码：216 详解：

定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。

第三篇：证券公司客户经理工作总结

证券公司客户经理工作总结

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了

年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对

于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步！望公司领导和同事多多帮忙和指正。

我认为最重要的一点就是激励制度：

那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。

激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。

激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。

而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成好人。

在管住坏人的同时，也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了好人，管理制度减少了坏人。

如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

第四篇：证券开业典礼策划方案

xx证券开业典礼策划方案实施项目：xx证券开业剪彩仪式

实施时间：xx年12月 1日上午10：18开始实施地点：

参加人员：市政府有关领导，证监会相关领导，同行企业领导，各大媒体，各大企业的代表一策划目的意义

通过此次开业典礼的隆重举行可以增加员工对公司的信心，加强公司的凝聚力。此次开业典礼的举行，可以让更多群体了解到公司的开业情况，加强公司在消费者心中的形象。还可以通过这次开业典礼整合公关和媒体传播资源，扩大企业在行业内的知名度。企业庆典仪式承担着企业形象、产品形象的树立推广作用，设计定制出一套富有个性化的既热烈又隆重的仪式，使企业庆典发挥巨大效益并具有历史纪念意义。二活动宗旨

隆重，热烈，典雅，节俭，个性，有序三宣传策略

通过新闻报道的形式，引起人们关注，扩大社会影响力

媒体选择：报纸：石嘴山日报

广播：石嘴山经济广播

电视：石嘴山电视台四前期筹划 1.向有关单位申请占道证，提前5天向石嘴山市气象局获取开业当天的天气情况资料

2.落实出席庆典仪式的宾客名单、市政府有关领导，证监会相关领导，同行企业的领导，各大媒体，各大企业的代表。提前发放邀请函，并征集祝贺单位的确认。3.拟订周密的典礼议程计划

4.落实领导安全保障体系（公安交警部门负责）5.确定各位领导讲话稿，主持领导的主持稿 6.落实现场停车位，各单位代表停车区 7.落实电源位置并调试及其他相关事宜 8.落实典礼活动的应急措施

9.确定开业剪彩仪式宣传标语的内容，需提前交礼仪公司工程部制作五现场设置 1.剪彩区布设

①剪彩区：开业剪彩仪式设在招商银行门前，用红地毯铺就10米X6米的剪彩区，两边摆放两排花篮装饰。当剪彩开始时，军乐队可在剪彩区后边台阶上表演，做为后背景。

②龙门：横跨剪彩区升置16米跨度龙门1座，上悬挂“热烈祝贺xx证券盛大开业”。

③剪彩花：10套，剪彩仪式进行时，由礼仪小姐整齐列队捧出，礼仪小姐文雅轻盈稳步走上剪彩台，映着鲜艳热烈的剪彩花，预示着xx证券盛大开业的顺利圆满成功。2.演讲区布设 3.周边环境布设

①条幅（贺联）：设在营业部楼体上若干条

②花篮摆设：在剪彩区靠龙门两侧在台阶上摆放两组鲜花、大厅门口、大厅内部用时令鲜花装饰

③迎宾彩旗：99面，悬插在营业部周围 4.迎宾区布设

①签到处：备签到用品一套，笔、签到薄，桌子

②军乐队：30人，仪式开始前演奏，烘托气氛，聚集人气，仪式进行中间歇演奏。演奏曲目有《迎宾曲》《好日子》《走进新时代》《凯旋进行曲》《在希望的田野上》《拉得斯基》等。

③礼仪小姐：根据嘉宾人数定，身高1.7米，年龄25岁以下，着玫瑰红色旗袍，佩绶带，落落大方，形象气质佳，接待、引领签到、为领导佩戴胸花，引领剪彩。

④礼炮：置在表演区，宣布xx证券开业典礼仪式开始时释放，烘托气氛。

六开业典礼工作日程和议程安排

（一）开业典礼工作日程

●提前10天筹备组双方成员共同到开业典礼现场，具体确定主席台位置及演出区，进行整体布局。

●提前9天发放邀请函，并征集祝贺单位的确认。

●提前8天确定参加开业典礼的领导、嘉宾及讲话稿，并发出邀请函征集祝贺单位。

●提前7天确定主题词，条幅标语，并交付礼仪公司部制作。●提前1天主体单位协调落实电源到位并调试通电。●提前1天主席台、后背景及大型喷绘开始搭建。●早晨9点所有现场静态元素布设完毕。

（二）开业典礼仪式工作流程

●1日早上8：40开幕式筹备组成员准时到场，检验现场静态元素布设状况，协调现场动态元素布设，做好最后整体协调，落实细节，做到万无一失。

●早上9点军乐队、主持人、签到处、贵宾花、音响、保安到位并进行现场秩序维护。

●早上9：10 礼仪小姐到位，音响调试完毕。军乐队开始表演。●9：30 参加开业典礼的领导和嘉宾陆续到场，礼仪小姐开始负责接待，引领签到，为领导佩戴胸花等礼仪服务。

（三）开业典礼仪式议程安排

12月1日上午10：18开业典礼仪式正式开始

●10：00参加开业典礼仪式的领导、嘉宾由礼仪小姐引领走上主席台 ●主持人介绍参加开业典礼仪式的领导、嘉宾

●10：18主持人宣布xx证券开业典礼仪式开始（军乐队奏乐）●请市主管财政金融的主要领导讲话（2分钟）●请证监会领导宣读批文（2分钟）●请同行业代表致贺词（2分钟）●请营业部经理致答谢词（2分钟）●请客户代表致贺词（2分钟）

●主持人宣布请上级领导、营业部总经理到剪彩区为营业部开业剪彩 ●此时，礼仪小姐引导上级领导、营业部总经理、嘉宾代表到剪彩区，礼仪小姐整齐列队，双手捧出剪彩花，文雅轻盈的稳步走上剪彩区。●10：28领导剪开红绸，宣告xx证券隆重开业。（此时，军乐队奏乐，礼炮齐鸣，彩花彩带当空漫舞，如天女散花，姹紫嫣红，绚丽多彩，甚为壮观，仪式达到高潮。气氛热烈，人声鼎沸。）

●剪彩完毕后，请上级领导、营业部总经理、嘉宾代表参观。七开业全程项目预算

序号项目名称规格单价数量合计

1.主席台 10米X5米、6米X2.4米15元/平方65平方975元 2.后背景10米X4米30元/平方40平方1200元 3.军乐队 30人 10人100元/场1000元 4.龙门 16米跨度150元/座/租1座150元

5.礼仪小姐含授带，1.7米以上（根据嘉宾人数定）100元/人10人1000元 6.主持人2人/1000 7.音响、话筒 1套400元

8.大礼炮（含炮台）80元/门6门480元 9.剪彩用品高档30元/套5套150元 10.签到用品笔、本 50元 11.彩旗五彩 4元/面50面200元 12.胸花二朵杨兰 4元/朵50朵200元

13.条幅 0.90米宽（楼体条幅）10元/米/元5元 14.地毯大红3元/平方300平方900元 15.绶带 10元/条10条100元 16.鲜花组摆时令鲜花 3000元 17.策划创意实施执行费用3000元合计：（大写）￥：13810 元八突发事件处理预案 1.电源故障

预防办法：分成多个电路铺线区域，在每个区域设置总电源，进行电路检查，确保线路无误 2.音响故障

预防办法：备用一套临时处理音响 3.拱门、气柱

预防办法：备用多个风机 4.安全标记

参加人员因碰到现场线路而摔倒预防办法：在各个危险区域做好危险标示 5.下雨

预防办法：为来宾准备雨伞 6.消防问题预防办法：消防人员随时检查消防点，并做标记 7.人流拥挤

预防办法：安排保安人员统一指挥，预先设立多个疏散通道 8.其他

第五篇：C证模拟题

土建类专职安全生产管理人员（C2类）（取证）模拟考试题(一)1.分层施工楼梯口和梯段边，必须安装临时护栏。顶层楼梯口应随工程结构进度安装（D）。A.扶手B.安全立网C.警告牌D.正式防护栏杆或临时护栏

2.脚手架搭设高度在（C）m以下时，地基基础可素土夯实找平，上面铺设垫板，并设底座。A.15.0B.20.0C.25.0D.30.0 3.在滑坡地段进行土方开挖作业,不宜在（D）施工。A.冬季B.春季C.风季D.雨季

4.甲公司是某项目的总承包单位，乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中，乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理，最终造成安全生产事故，则（B）。

A.甲公司负主要责任

B.乙公司负主要责任C.乙公司负全部责任D.监理公司负主要责任 5.超过一定规模的危险性较大脚手架工程的专项施工方案应由（B）签字批准。A.建设单位现场负责人B.施工单位技术负责人C.现场总监理工程师D.分包单位技术负责人 6.扣件式钢管落地脚手架立杆的设计承载力可达到（A）。A.20kNB.30kNC.40kND.其他

7.钢模板部件拆除后，临时堆放处与楼层边沿的距离不应小于（B）。A.0.8mB.1mC.1.1mD.1.2m 8.暗挖施工中，应在一侧设置宽度不小于（C）m的安全通道。A.1.0B.0.8C.0.7D.其他 9.承包人享有优先受偿权的期限为（A）。A.6个月B.3个月C.1年D.2年 10.依据“4M”理论，安全教育与培训的不足属于（D）因素。A.设备的因素B.人的因素C.作业的因素D.管理的因素

11.施工单位应全面了解拆除工程的图纸和资料，进行实地勘察，并应编制施工组织设计和（A）措施。A.安全技术B.质量规章C.质量管理D.质量保证

12.《建设工程安全生产管理条例》规定，建设单位未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案的，责令限期改正，并给予（D）。A.罚款B.责令停业整顿C.责令限期整改D.警告

13.开口型脚手架的两端必须设置连墙件，连墙件的竖向间距不应大于建筑物的层高，并应不大于（A）m。A.4.0B.3.0C.2.0D.其他

14.碗扣式双排脚手架首层立杆应采用不同的长度交错布置，底层纵、横向横杆作为扫地杆距地面高度应小于或等于（D）mmA.200.0B.250.0C.300.0D.350.0 15.施工现场宿舍、办公室等临时用房建筑构件的燃烧性能等级应为（）；当采用金属夹芯板材时，其芯材的燃烧性能等级应为（A）。A.A级，A级

16.扣件式钢管模板支架立杆底部的垫板厚度不得小于（A）。A.50mmB.18mmC.15mmD.12mm 17.日最高气温达到37℃以上、40℃以下时，用人单位在气温最高时段（D）小时内不得安排室外露天作业。A.6.0B.5.0C.4.0D.3.0 18.高大模板工程专项施工方案应当由（B）签字批准。A.建设单位技术负责人B.施工单位技术负责人C.监理单位技术负责人D.建设行业部门技术负责人

19.钢管外径48.3mm，允许偏差（D）mm；A.±0.4B.±0.2C.±0.3D.±0.5 20.土方应集中堆放，并堆置于坑边（B）。A.2mB.3mC.4mD.5m 21.《安全生产法》规定，生产经营单位使用新设备时，应对从业人员进行（D）的安全生产教育和培训。A.公司级B.班组级C.车间级D.专门

22.横向水平杆：是脚手架体系中的主要受弯杆件，一般按（A）进行计算。A.简支梁B.悬臂梁C.连续梁D.其他

23.悬挑式脚手架一般为多层悬挑，即将全高的脚手架分成若干段，利用悬挑支撑结构作脚手架基础进行分段搭设，每段搭设高度不宜超过（B）m。A.10.0B.20.0C.30.0D.24.0 24.《建筑法》规定，建筑施工企业在编制施工组织设计时，应当根据建筑工程的特点制定相应的（C）。A.安全技术交底B.安全防护方案C.安全技术措施D.安全保障体系 25.施工单位应当在（A）的领导下开展安全生产管理工作。

A.企业主要负责人B.项目负责人C.企业技术负责人D.企业专职安全管理人员

26.根据《建设工程安全生产管理条例》，(B)应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。A.建设行政主管部门B.施工单位C.市级以上人民政府D.建设单位

27.在群体工程项目中，以单位（子单位）工程为对象编制的施工组织设计称为（B）。A.施工组织总设计B.单位工程施工组织设计C.施工方案D.安全专项施工方案

28.Ⅱ类手持式电动工具适用场所是（A）。A.潮湿场所B.金属容器内C.地沟中D.管道内

29.爆破拆除工程应根据周围环境条件、拆除对象类别、爆破规模，按照现行国家标准《爆破安全规程》（GB 6722-2011），分为（C）级。A.二B.三C.四D.其他

30.搭设构造中上栏杆高度1.2m是指（A）A.上皮高度B.下皮高度C.中心高度D.立杆顶高度 31.生产经营单位发生生产安全事故后，事故现场施工人员必须立即报告(A)。

A.本企业负责人

B.当地安全生产监督管理部门C.县级以上地方人民政府D.省级(含自治州、直辖市)安全生产监督管理部门

32.当前，我国安全生产工作的基本方针是（A）。A.安全 34.实行安全目标管理，充分体现了（B）原则。A.安全 45.模板工程专项施工方案通常应包括（ABCDE）等内容。

A.编制依据B.施工工艺技术C.施工计划D.施工安全保证措施E.计算书及相关图纸 46.法律制裁包括（ABCD）种制裁形式。

A.违宪制裁

B.民事制裁C.刑事制裁

D.行政制裁

E.经济制裁

47.下列属于建筑施工特种作业人员的有（ABCDE）。A.建筑电工B.建筑架子工C.建筑起重信号司索工D.建筑起重机械司机E.建筑起重机械安装拆卸工

48.违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设行政主管部门的工作人员，有下列行为之一的（ABCE），给予降级或者撤职的行政处分。

A.对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的B.对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的C.发现违法行为不予查处的D.不依法履行现场监督的行为E.不依法履行监督管理职责的其他行为 49.下列关于模板支架直接搭设在基土上时，对基础进行处理的陈述，正确的有（ABCDE）。

A.对湿陷性黄土、膨胀土应有防水措施B.对冻胀性土应有防冻胀措施C.对软土地基可堆载预压以调整模板安装高度D.对特别重要的结构工程应采取打桩等措施E.基土应坚实，并有排水措施 50.根据标准化法的规定，下列关于标准的理解正确的是（AD）。

A.按照标准的级别不同，标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准B.对需要在全国某个行业范围内统一的技术要求，应当制定国家标准C.对没有国家标准和行业标准而又需要在省、自治区、直辖市范围内统一的工业产品的安全、卫生要求，应当制定地方标准D.企业生产的产品没有国家标准、行业标准和地方标准的，应当制定相应的企业标准，作为组织生产的依据E.建筑安全监督管理机构应当对工程项目执行强制性标准情况进行监督检查

51.脚手架工程专项施工方案中通常应绘制（ABCE）等图纸。

A.架体的平面图、立面图B.剪刀撑、横向斜撑布置图C.连墙结构（连墙件）布置图D.架体与混凝土输送管固定处的节点详图E.悬挑式脚手架的悬挑梁平面图 52.下列哪些是高处作业的主要概念术语（ABCDE）。

A.坠落高度基准面B.可能坠落范围C.可能坠落范围半径D.基础高度E.高处作业高度 53.密目式安全立网安装时（ABCD）。

A.高处作业时，用于施工水平方向的侧向防护时，应选用立网B.立网安装平面应垂直于水平面，严禁作平网使用C.立网边绳应与脚手架贴紧，系绳应与脚手架系结，绑扎点间距不得大于500mmD.当栏杆和挡脚板外侧安装立网时，立网应与栏杆、挡脚板同时搭设E.井字架、龙门架及物料提升架外侧应采用平网封闭。54.土方开挖应遵循的原则是（ABCE）A.开槽支撑B.严禁超挖C.分层开挖D.分段开挖E.先撑后挖 55.事故致因理论中较具代表性的系统理论有（）等。

A.轨迹交叉理论B.瑟利的人的失误模型及其扩展研究C.P理论D.能量释放理论E.事故致因突变理论正确答案：A,B,C,D,E 56.法律责任的分类，也就是法律责任的各种表现形式。以引起责任的行为性质为标准，可将法律责任划分为（BCDE）。A.经济责任

B.民事责任

C.行政责任

D.刑事责任

E.违宪责任 57.施工现场临时用电的三项基本原则是（ACD）。

A.TN-S保护系统B.TN-C保护系统C.三级配电系统D.二级漏电保护系统E.过载、短路保护系统 58.对于门式钢管模板支架，其构造应满足（ACDE）等要求。

A.应在门架立杆上设置可调托撑和托梁B.底座、可调托撑与门架立杆轴线的偏差不应大于5mmC.用作梁模板支架时，门架可平行或垂直于梁轴线方向布置D.当梁的模板支架较高时，门架可采用复式布置E.梁下横向水平加固杆应伸入板支架内不少于2根门架立杆

59.以下对脚手架的分类表述正确的有（ABCE）。A.按照所使用的材料不同，可分为金属脚手架、木脚手架和竹脚手架等B.按照与建筑物间的位置关系不同，可分为外脚手架和里脚手架等C.按照使用用途不同，可分为操作脚手架、防护用脚手架和承重支撑脚手架等D.按照支固方式不同，可分为落地式脚手架、悬挑式脚手架、门式脚手架和碗扣式脚手架等E.按照立杆的设置排数不同，可分为单排脚手架、双排脚手架、多排脚手架和满堂脚手架等

60.下列哪些属于建筑起重机械办理使用登记需提交的资料（ABCDE）。

A.建筑起重机械备案证明B.建筑起重机械租赁合同C.建筑起重机械检验检测报告和安装验收资料D.使用单位特种作业人员资格证书E.建筑起重机械维护保养等管理制度

61.单因素理论的基本观点认为，事故是由一两个因素引起的。(A)A.正确B.不正确

62.操作平台投入使用时，要在操作平台上显著位置标明它所允许的荷载值。（A）A.正确B.不正确 63.扣件：采用螺栓紧固的扣接连接件，包括直角扣件、旋转扣件两种。（B）A.正确B.不正确 64.爆破拆除的预拆除施工应确保建（构）筑物安全和稳定。（A）A.正确B.不正确 65.运料斜道宽度不宜小于1.5m.（A）A.正确B.不正确

66.目标分解横向到边就是把安全总目标自上而下地一层一层分解，明确责任，使责任落实到人B 67.安全技术交底中，针对辨识出来的危险因素制定相应的防范措施，防范措施应从物的状态、人的行为、环境的因素三个方面加以规范和制定。（B）A.正确B.不正确

68.特别潮湿场所、导电良好的地面、锅炉或金属容器内的照明，电源电压不得大于24V。（B）A.正确B.不正确

69.实行总承包的，施工现场分包单位发生生产安全事故，由总承包单位负责统计上报。A正确

70.在我国，授权执法和委托执法已成为行政机关执法的必要补充。授权是指国家通过法律、法规明文规定

的形式将某些行政执法权交给事业单位行使。(A)A.正确B.不正确

71.采用新技术、新工艺、新材料或致害因素多、施工作业难度大的工程项目，不用增加项目专职安全生产管理人员的数量。(B)A.正确B.不正确

72.一般事故，是指造成3人死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。(A.正确)73.生产经营单位发生生产安全事故后，事故现场施工人员必须立即报告当地安全生产监督管理部门。（B）A.正确B.不正确

74.当现场需提前拆模时，必须经项目专职安全管理人员进行确认。（B）A.正确B.不正确 75.拼装高度为2m以上的竖向模板，应站在下层模板上拼装上层模板。（B）A.正确B.不正确 76.诉讼时效期间经过，权利人的胜诉权必要消灭。(B)A.正确B.不正确

77.特种设备的使用应当具有规定的安全距离、安全防护措施。(A)A.正确B.不正确

78.建筑施工企业应将职工的安全生产教育培训情况记入个人档案，培训考核不合格的人员，不得上岗。(A)A.正确B.不正确

79.《特种设备安全法》规定，对使用国家明令淘汰、已经报废的特种设备的单位，责令停止使用，处三万元以上三十万元以下罚款.(A)A.正确B.不正确

80.作业层上的施工荷载应符合设计要求，不得超载。（A）A.正确B.不正确

81.当环境温度低于-20℃时，不得对HRB335、HRB400的钢筋进行冷弯加工。（A）A.正确B.不正确 82.人才的配备使用必须与能级对应。(A)A.正确B.不正确

83.高处作业的安全技术措施及其所需料具，必须列入工程的施工组织设计。（A）A.正确B.不正确

84.分层施工的楼梯口和楼梯边，必须安装临边防护栏杆,外设楼梯口和梯段边无需采用立网封闭。（B）A.正确B.不正确

85.7、作业层端部脚手板探头长度应取130mm，其板长两端均应与支承杆可靠地固定B.不正确

86.挖深度大于等于5m或开挖深度小于5m，但现场地质情况和周围环境较复杂的基坑工程以及其他需要监测的基坑工程应实施基坑工程监测（A）。A.正确B.不正确

87.现场技术人员应当按照规定向脚手架搭设与拆除等作业的人员进行安全技术交底，不需履行签字手续。（B）A.正确B.不正确

88.行为能力，指能够以自己的行为依法行使权利和承担义务，从而使法律关系发生、变更或消灭的资格。(A)A.正确B.不正确

89.盾构法施工过程中，如果洞门加固效果良好，在始发与接收前可不对加固质量进行取芯检查（B）。

A.正确B.不正确

90.根据边坡结构形式，可分为永久边坡和临时边坡两类。（B）A.正确B.不正确

91.根据《高处作业分级》，通常有11种引起高处作业坠落的客观危险因素，如符合其中的一种以上因素，对高处作业分级应按A类法进行分级。（B）A.正确B.不正确

92.滑坡地段土方开挖，应遵循先整治后开挖的施工顺序；作业时，应遵循由上到下的开挖顺序，严禁先切除坡脚（A）。A.正确B.不正确

93.新购、经过大修或技术改造的土方机械设备应按有关规定要求进行测试和试运转（A.正确）94.安全目标体系由总目标、分目标和子目标组成。（A）A.正确B.不正确

95.连墙件宜靠近主节点设置，偏离主节点的距离不应大于300mm。（A）A.正确B.不正确

96.2、扣件式钢管脚手架应按照要求设置纵向剪刀撑和横向斜撑，以使脚手架具有足够的纵向和横向整体刚度。（A）A.正确B.不正确

97.五同时原则是解决生产管理中安全与生产统一的一项重要原则。(A)A.正确B.不正确 98.作业层上施加荷载后，应进行验收。（B）A.正确B.不正确

99.企业用于施工现场防雷、防台风的费用可以从安全生产费用中列支。(A)A.正确B.不正确

100.多数情况下，在直接原因的背后，往往存在着企业经营者、管理监督者在安全管理上的缺陷，这是造成事故的本质原因。(A)A.正确B.不正确

土建类专职安全生产管理人员（C2类）（取证）模拟考试题(二)1.《建设工程安全生产管理条例》规定，建设单位不得对有关单位提出不符合（D）规定的要求。A.建设工程安全生产法律B.建设工程安全生产法规C.建设工程安全生产强制性标准D.建设工程安全生产推荐性标准

2.某施工现场按照《建筑施工安全检查标准》评分，脚手架分项在汇总表中所占的满分分值为10分，该项检查评分表实得分值为94分，检查评分汇总表中该项目实得分值为（A）分。A.9.4B.9.5C.9.0D.8.5 3.法律责任的免除，也称免责，是指法律责任由于出现法定条件被部分或全部地免除。其中，时效免责即法律责任经过了（B）而免除。

A.2年以上期限B.法定期限C.一定的期限D.10年以上期限

4.隧道双向开挖接近贯通面时，两端施工应加强联系与统一指挥，当隧道两个开挖工作面距离接近（B）时，必须采取一端掘进另一端停止作业并撤走人员和机具的措施，同时在安全距离处设置禁止入内的警示标志。A.10mB.15mC.20mD.25m 5.根据住房城乡建设部有关规定，建筑施工企业项目负责人每月带班生产时间不得少于本月施工时间的（D）。A.0.25B.0.3C.0.35D.0.8 6.竹脚手架立杆接头的搭接长度从有效直径起不得小于1.5m，绑扎不得少于（D）道；A.2.0B.3.0C.4.0D.5.0 7.建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位的项目负责人应当由（B）的人员担任。A.建筑施工企业法人确定B.取得相应执业资格C.取得项目经理资质证书D.注册工程师

8.《建设工程安全生产管理条例》规定，施工起重机械使用登记制度。施工单位应当自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格之日起（A），向建设行政主管部门或者其他有关部门登记。A.30日B.10日C.15日D.20日

9.（A）是我国 12.当脚手架以相同的步距、立杆纵距、立杆横距和连墙件间距搭设时，所有立杆承载情况相同，可选任一立杆的（A）部位为计算立杆段。A.底层B.顶层C.接头较多层D.其他

13.施工现场使用的塔式起重机应（C）检验一次。A.3个月B.6个月C.12个月D.2年

14.《建设工程安全生产管理条例》规定，建设单位未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案的，责令限期改正，并给予（D）。A.罚款B.责令停业整顿C.责令限期整改D.警告

15.对于碗扣式钢管模板支架，当架体高度大于（）时，顶端和底部必须设置水平剪刀撑，中间水平剪刀撑设置间距应不大于（D）。A.8m，4.5mB.5.4m，6mC.5m，6mD.4.8m 4.8m 16.施工单位应当在（A）的领导下开展安全生产管理工作。

A.企业主要负责人B.项目负责人C.企业技术负责人D.企业专职安全管理人员 17.施工升降设施安装完毕后，（B）应当自检，出具自检合格证明。A.使用单位B.安装单位C.建设单位D.监理单位

18.拆除工程的安全施工组织设计或方案，应由（A）审核，经上级主管部门批准后实施。A.技术负责人B.项目经理C.监理工程师D.专职安全员

19.在施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施时，（B）应当编制拆装方案、制定安全施工措施。A.建设单位B.安装单位C.施工总承包单位D.出租单位 20.装配式全钢大模板的吊环与模板之间应采用（A）连接。A.双螺母锁紧B.单螺母锁紧C.点焊D.钢丝绳绳夹锁紧

21.某项目设备安装合同造价为6000万，则承担该工程的总承包单位应至少配备（B）名专职安全生产管理人员。A.1.0B.2.0C.3.0D.4.0 22.当采用竹笆等脚手板时，其荷载的传递路径为：（A）

A.脚手板→纵向水平杆→横向水平杆→立杆→地基基础。B.脚手板→横向水平杆→纵向水平杆→立杆→地基基础。C.脚手板→立杆→横向水平杆→纵向水平杆→地基基础。D.脚手板→纵向水平杆→立杆→横向水平杆→地基基础。

23.按照《生产安全事故报告和调查处理条例》，重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者（D）以上1亿元以下直接经济损失的事故。A.1000万B.1500万元C.2000万元D.5000万元

24.门式脚手架搭设高度小于或等于（A）m时，至少每两步门架设置一道水平加固杆； A.40.0B.30.0C.24.0D.20.0 25.施工现场用电工程的基本供配电系统应按（C）设置。A.一级B.二级C.三级D.四级

26.根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行(A)次安全生产教育培训。A.1.0B.2.0C.3.0D.4.0 27.施工现场专用的、电源中性点直接接地的220/380V三相四线制用电工程中，必须采用的接地接零保护形式是（B）。A.TNB.TN-SC.TN-CD.TT 28.在可能发生人身伤害、设备或设施损坏和环境破坏的场合，事先采取措施，防止事故的发生。这体现了（A）的运用。A.预防原理B.本质安全化原则C.安全第一原则D.系统原理

29.《建设工程安全生产管理条例》规定，（A）应当自行完成建设工程主体结构的施工。A.总承包单位B.分包单位C.施工单位D.建设单位

31.扣件式钢管落地脚手架立杆的设计承载力可达到（A）。A.20kNB.30kNC.40kND.其他、顶管施工工作坑点内应设符合规定且固定牢固的（D）。A.安全带B.安全绳C.标识牌D.安全梯

33.（B）是参与建设活动各方必须执行的工程建设强制性标准，不执行强制性标准是（）。A.工程建设强制性条文，违约B.工程建设强制性条文，违法C.规范，违法D.规范，违约

34.日最高气温达到37℃以上、40℃以下时，用人单位在气温最高时段（D）小时内不得安排室外露天作业。A.6.0B.5.0C.4.0D.3.0 35.施工单位承包工程后违反法律法规规定或者施工合同关于工程分包的约定，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为是（B）。A.违法发包B.违法分包C.转包D.挂靠

36.法律责任只能由（D）依法予以追究。A.最高国家权力机关B.最高国家行政机关C.最高国家司法机关D.有权国家机关

37.《民法通则》规定，（B）周岁以下为无民事行为能力人，其行为须由其法定代理人代为实施。A.18周岁B.10周岁C.16周岁D.14周岁

38.监理单位在实施监理过程中，发现存在严重安全事故隐患的，应要求暂时停止施工，并及时报告（A）。A.建设单位B.施工单位C.总承包单位D.分包单位

39.实施行政处罚时，简易程序指违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人和其他组织处以1000元以下罚款或者警告处罚的，可以（D）行政处罚决定。A.3日内作出B.直接执行C.向法院申请执行D.当场作出 40.在膨胀土地区进行土方开挖施工时，作业前要做好（C）。A.土体加固B.回填土准备工作C.排水工作D.回填方案

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