青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

第一篇：青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构 B．业务、资产、人员

C．业务、资本结构、人员、财务、机构 D．业务、资产结构、人员、财务、管理

2.当WMS高于80时，市场处于__状态。A．超买 B．超卖

C．公司盈利丰厚 D．人气旺盛

3.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

4.下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高

5.网上竞价发行方式的缺陷是__。A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价易被机构大资金操纵

6.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

7.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。A．监察独立 B．运行独立 C．代码独立 D．指数独立

8.证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

9.无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。A．10 B．15 C．7 D．5

10.中国证券业协会的章程应由__制定。A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．证券交易所

11.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

12.发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

13.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

14.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露 B．收益分配 C．投资理念 D．投资策略

15.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合16.中央政府债券的发行主体是（）。A．证监会 B．国务院 C．中央银行 D．财政部

17.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

18.关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖

19.证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是__。A．收入说明

B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明 C．或有事项

D．关联方关系及其交易的说明

20.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司

21.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

22.确定基金价格最根本的依据是__。A．每基金单位资产净值及其变动情况

B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D．每基金单位费用水平及其变动情况

23.20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

24.下列各项属于外部信用增级的是（）。A．超额抵押 B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户

25.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合

26.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．5 D．10

27.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

28.融资专用账户用于__。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

29.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式__。A．分别是股票、公司债 B．分别是公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于公司债

30.按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。A．虚假陈述 B．欺诈客户 C．操纵市场 D．内幕交易

31.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

32.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

33.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．标准普尔指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．詹森指数

34.一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变

D．大幅波动

35.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年

36.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会

37.成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分类。A．组织形式 B．投资标的 C．规模大小 D．投资目标

38.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司

39.标的证券为股票的，应当符合条件有__。A．在交易所上市交易满2个月

B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1000人

D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

40.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．中国结算公司的交易清算系统 B．证交所交易系统 C．各证券公司 D．各银行

41.在股指期货套期保值中，通常采用__方法。A．动态套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主动套期保值交易 D．被动套期保值交易

42.关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。A．检验部分回归关系的隐藏性 B．描述两变量之间的数量依存关系

C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计

D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标

43.各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．学术分析流派 D．心理分析流派

44.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级铅期货标准合同 D．特级锌期货标准合同

45.下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

46.下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

47.关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

48.公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

49.按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募证券和私募证券

B．政府证券、金融证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券

50.为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。A．200% B．50% C．100% D．500%

第二篇：青海省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题

青海省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和

资产估值考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

2.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

4.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。

A．集中竞价 B．抽签 C．公开投标 D．事先定价

5.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

6.1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

7.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A．对所托管的不同基金财产分别设置账户

B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值

C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D．对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见

8.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C．收益保证型和非收益保证型

D．保本型产品和保证最低收益型产品

9.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回．不可以转让

10.下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。A．A股 B．投资基金 C．国债 D．权证

11.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

12.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．不能确定

13.2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．亚洲开发银行和世界银行

14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

15.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

16.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

17.证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。A．对总风险的补偿

B．对放弃即期消费的补偿 C．对系统风险的补偿 D．对非系统风险的补偿

18.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A．总量分析 B．结构分析 C．回归分析 D．线性分析

19.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。A．3个工作日内 B．3日内

C．5个工作日内 D．5日内

20.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

21.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__ A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

22.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

23.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易

24.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D．基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配

25.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

26.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

27.企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

28.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

29.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

30.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

31.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A．现金股利和股票股利  B．投票权和表决权  C．权益  D．投资回报

32.我国在50年代发行的国债有__。A．国库券

B．国家重点建设债券 C．财政证券

D．国家经济建设公债

33.统计数据的直接来源是__。A．第二手资料 B．年鉴资料 C．第一手资料 D．报刊资料

34.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．虚拟资本 C．实缴资本 D．金融资本

35.股票按股东享有权利的不同，可以分为__。A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票

36.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

37.下列有关实物债券的表述，正确的是（）。

A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券 C．是一种具有标准格式实物券面的债券 D．是以某种货币为本位而发行的国债

38.在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标

39.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

40.旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得__。A．多数旅游者同意 B．旅游者的口头同意 C．旅游者的书面同意

D．出团社和旅游者的同意

41.__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

A．水平分析 B．债券互换 C．应急免疫

D．骑乘收益率曲线

42.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

43.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

44.估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

45.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成46.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．长期稳定

47.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

48.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

49.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

50.关于债券，下列叙述错误的是__。

A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B．债券和股票都属于有价证券

C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

第三篇：陕西省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题

陕西省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和

资产估值试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

2、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。A．存券银行 B．评级公司 C．托管银行

D．中央存托公司

3、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。A．统计干扰 B．投资目标 C．风险水平D．比较基准

4、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。A．理财产品 B．有价证券 C．企业债券 D．基金份额

5、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A．授权资本制 B．折中资本制 C．不变资本制 D．法定资本制

6、违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A．债券收益 B．投资收益 C．实际收益 D．预期收益

7、下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__。A．上证公司治理指数 B．上证180金融股指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数

8、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

9、扬基债券的面值货币单位为__。A．美元 B．日元

C．发行国货币 D．国际货币单位

10、根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．三分之一 B．二分之一 C．100% D．200%

11、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。A．房屋 B．土地 C．公司信誉 D．第三者保证

12、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在__的储备头寸。A．世界银行 B．瑞士银行

C．国际货币基金组织 D．美国联邦储备银行

13、（）负责开立并管理基金资产账户。A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

14、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略

15、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

16、证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

17、普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

18、我国证券投资基金的年托管费率为__。A．基金资产净值的0.25% B．基金资产总额的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金税前利润率的0.125%

19、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。A．10% B．20% C．50% D．100%

20、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。A．有利于证券市场的国际化 B．有利于证券市场的稳定和发展 C．有利于降低通货膨胀率

D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

21、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。A．股东人数的1/2以上

B．股东所持表决权的1/2以上 C．股东人数的2/3以上

D．股东所持表决权的2/3以上

22、股票价格与市场利率的关系是__。A．利率提高，股票价格下降 B．利率与股票价格同方向变动 C．利率提高，股票价格上升 D．随机变动

23、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．场外资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算

24、行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是__。A．缺乏客观性 B．不能反映行业近期发展状况 C．只能囿于现有资料开展研究 D．不能预测行业未来发展状况

25、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。A．100元 B．1元 C．1000元 D．10000元

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金会计报表一般不包括__ A．资产负债表 B．利润表

C．现金流量表 D．净值变动表

2、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

3、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金

D．共同基金；证券投资信托基金

4、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有__。A．建立募集资金使用定期审计制度

B．建立涉及公司发展战略等内容的报告说明会制度 C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 D．建立上市公司诚信管理系统

5、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。

A．当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息 B．当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息 C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的 D．投资分析中的技术分析方法将不再有效

6、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A．证券投资基金管理公司、证券公司 B．个人投资者

C．信托投资公司、财务公司

D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

7、投资于__证券组合的投资者很少会购买分红的普通股，投资风险较大。A．收入型 B．增长型 C．避税型

D．货币市场型

8、对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

9、__是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督 D．会计复核

10、__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

11、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为_______。A．全额包销 B．余额包销 C．代销 D．包销

12、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

13、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保

14、某商场在电视上做广告，声称其新进一批法国巴黎时尚服装，现正进行打折优惠，消费者纷纷前往购买，后来消费者发现服装并非产自法国，而是由国内厂家生产的，则该商场的行为是__。A．假冒他人注册商标行为 B．虚假宣传行为 C．伪造产地的行为 D．正当广告宣传行为

15、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有__。A．基金份额持有人是基金投资者 B．基金份额持有人是基金受益人

C．基金份额持有人是基金资产的所有者 D．基金份额持有人是基金产品的管理者

16、下列各项属于证券业协会的职责的有__。A．收集整理证券信息，为会员提供服务

B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C．制定证券法规，行使监管职能

D．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

17、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向__通报情况。A．有关地方人民政府 B．国务院

C．国务院证券监督管理机构 D．证券公司

18、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

19、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。A．宪法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

20、关于凸性，下列说法正确的有__。A．凸性描述了价格和利率的二阶导数关系

B．与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响 C．当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计

D．久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果

21、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。A．发行人及相关专业机构的宣讲推介 B．资料准备

C．验资指引或验证备忘录的编制 D．招股说明书草案的起草 E．《责任声明书》的签署

22、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。A．机构开户所使用的名称 B．机构专用

C．机构所使用的交易席位号 D．交易席位所属的公司名称

23、开放式基金的交易价格取决于__。A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产

D．基金单位净资产值

24、证券结算风险基金应__。A．存入指定银行的专门账户

B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损 C．专项管理

D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

25、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联关系及关联关系对其财务状况和经营成果的影响。A．重要性和可靠性 B．敏感性和迟钝性 C．经常性和偶发性 D．相似性和差异性

第四篇：2016年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

2016年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资

产估值模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.监察稽核采取__相结合的方式进行。A．不定期检查与事先通知的临时检查 B．不定期检查与不通知的临时检查 C．定期检查与事先通知的临时检查 D．定期检查与事先不通知的临时检查

2.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年

3.优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

4.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议

5.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国 B．英国 C．法国 D．德国

6.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

7.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用

8.下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的9.利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性

C．支撑和阻力作用 D．准确性

10.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．资金保管机构 B．受托机构 C．特定目的信托 D．贷款服务机构

11.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．先买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

12.一般情况下，在多种基金中，年管理费从高到低的顺序是__。A．货币基金——债券基金——股票基金——认股权证基金 B．货币基金——股票基金——债券基金——认股权证基金 C．认股权证基金——债券基金——货币基金——股票基金 D．认股权证基金——股票基金——债券基金——货币基金

13.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。A．要交佣金 B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

14.《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。A．营业范围 B．营业收入 C．利润总额 D．主要税种

15.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

16.AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

17.某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。A．60000 B．65000 C．70000 D．75000

18.我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

19.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。A．70% B．75% C．80% D．85%

20.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．10% B．15% C．30% D．35%

21.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《客户须知》 B．《风险提示书》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

22.境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。A．港元 B．美元 C．人民币

D．上市地货币

23.中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

24.金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为__。A．VaR B．RAROC C．ISDA D．BIS

25.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

26.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

27.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__ A．询价 B．估值 C．投标 D．竞价

28.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

29.（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B．市场异常策略

C．以技术分析为基础的投资策略 D．以基本分析为基础的投资策略

30.按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理公司的高级管理人员 D．更换基金管理人、基金托管人

31.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

32.根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》

33.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。A．口头警示 B．罚款 C．约见谈话

D．限制相关账户的交易

34.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。A．1938.85 B．1939.84 C．1938.86 D．1938.84

35.能够保证本金安全的投资品种是__。A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品

36.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。A．另一家上市公司

B．证监会的当地派出机构 C．主承销商 D．承销团

37.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

38.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。A．到期日的9:00 B．到期日前一天的9:00 C．到期日后一天的14:00 D．到期日后一天的9:00

39.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

40.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A．董事会

B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构

41.一般来说，客户规模__，其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就__，通常也能得到更加优惠的费率待遇。A．越大；越强 B．越小；越强 C．越小；越弱 D．越大；越弱

42.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A．60% B．30% C．40% D．20%

43.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

44.__可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。A．证券登记结算机构 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券公司

45.下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。A．期权合约 B．互换合约 C．期货合约 D．远期合约

46.某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

47.证券发行公司信息持续披露的文件是指__。A．招股说明书 B．上市公告书 C．定期报告文件 D．招股意向书

48.优先置产理论认为__。

A．远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期

B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

D．债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

49.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．长期债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券

50.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。A．信托投资公司 B．财务公司

C．合格境外机构投资者 D．上市公司

第五篇：2017年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

2017年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资

产估值模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

2、上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期

3、投资者回避信用风险的最好办法是__。A．参考证券信用评级的结果 B．分散投资

C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D．投资于证券投资基金

4、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。A．警告

B．暂停经纪业务 C．公开谴责 D．罚款

5、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所  B．证券登记结算机构  C．存管银行  D．中国证监会

6、根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。A．财务部门 B．业务稽核部门 C．风险监控部门 D．自营部门

7、依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

8、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

9、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权 B．物权 C．产权 D．所有权

10、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登记日

D．配股登记日后一天

11、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。

A．诚实信用  B．责任明确  C．透明  D．审慎

12、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

13、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。A．发行公司网站 B．交易所网站

C．中国证监会网站

D．中国证监业协会网站

14、英国称证券公司为__。A．证券有限责任公司 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司

15、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C．简要招股说明材料 D．批准设立股份有限公司的文件

16、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。A．星期

一、星期

三、星期 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

17、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是__。A．财政部在国外发行的债券，属于政府债券 B．我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

C．我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券 D．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

18、网上竞价发行方式的最大缺陷是__。A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价的被操纵性

19、（）是集合资产管理计划允许的投资事项。A．将集合计划资产用于资金拆借 B．将集合计划资产中的证券用于回购

C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．将集合计划全部资产用于申购

20、关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B．基金份额价格与资产净值经常不一致

C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据

D．向投资者表明基金的运行情况，其主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值

21、基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权

22、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。A．全体股东指定的代表 B．董事会 C．发起人 D．董事长

23、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。A．责任性差错 B．事故性差错 C．出纳差错 D．技术性差错

24、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．三个月 D．1年

25、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前我国资产评估主要采用__。A．收益现值法 B．现行市价法 C．重置成本法 D．清算价格法 E．折旧摊销法

2、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．承购包销

3、行业股票基金一般包括（）。A．房地产基金 B．科技股基金

C．资源类股票基金 D．金融服务基金

4、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是__。

A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范 C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 D．先发行上市，后改制运行

5、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。A．稳定性 B．流动性 C．收益性 D．有效性

6、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30

7、证券营业部的客户服务主要包括（）。A．客户需求调查

B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新

8、对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于__。A．发行人的信用度

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 C．再投资风险

D．债券投资者的资本增值潜力受到限制

9、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有__。

A．最小方差证券组合为B B．最小方差证券组合为40%A+60%B C．最小方差证券组合的方差为24% D．最小方差证券组合的方差为20%

10、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__市场。A．资金 B．货币 C．直接融资 D．间接融资

11、金融期货的种类不包括__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．商品期货

12、在各种融资方式中，一般情况下，收购公司最后才考虑选择的融资方式是（）。A．公司内部筹资 B．债券筹资 C．股票筹资 D．长期借款

13、记账式国债的特点有__。A．可上市转让，流通性好

B．上市后价格随行就市，具有一定的风险

C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行

D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

14、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．证券交易所 B．自己的营业柜台 C．托管银行柜台 D．证券监管部门

15、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。A．权益登记日

B．权益登记日的次一交易日 C．除权前的最后交易日 D．除权日

16、格式化询价是指参与者必须按照__规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行 B．证券交易所 C．交易系统 D．结算代理人

17、目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，两次清算 C．两次成交，一次清算 D．两次成交，两次清算

18、发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。A．股东大会 B．董事会

C．薪酬委员会 D．独立董事

19、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A．5 B．10 C．15 D．30

20、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．收盘价

B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值

21、属于稳健成长型投资者一般选择的投资对象是__。A．稳健型投资基金 B．指数型投资基金

C．分红稳定持续的蓝筹股 D．高利率、低等级企业债券

22、进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达到某种设定基准，根据这种设定基准，被动管理可以分为__。A．单一支付负债下的免疫策略 B．利率消毒

C．多重支付负债下的免疫策略 D．现金流匹配策略

23、场外资金清算流程包括__。

A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人

B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令

C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令

D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

24、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。A．已上市的股票

B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

25、关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有__。

A．指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略 B．指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格 C．两者都能有效避免利率风险

D．两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同