湖南省2017年上半年基金从业：基金资产估值考试试卷

第一篇：湖南省2017年上半年基金从业：基金资产估值考试试卷

湖南省2017年上半年基金从业：基金资产估值考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展

2、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____ A：1年以内

B：1年以上2年以内 C：1年以上5年以内 D：5年以上

3、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。A．销售人员向他人提供基金未公开的信息 B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序

C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

4、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会

5、基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

6、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询

7、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销

8、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

9、下列基金类型中投资风险最高的是__。A．债券型基金 B．货币市场基金 C．股票型基金 D．混合型基金

10、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A．夏普指数 B．贝塔系数 C．特雷诺指数 D．詹森指数

11、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能

D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

12、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

13、上证指数系列的第一只债券指数是__。A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数

14、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行 B．商业银行

C．中国人民银行 D．投资银行

15、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

16、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．15

17、初次购买封闭式基金的价格为__元。A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01

18、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1 B：2 C：3 D：4

19、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元

21、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务

D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展

22、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况

D．公司风险控制组织架构情况

23、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商

24、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。A．互联网 B．传真 C．手机短信

D．电话服务中心

25、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

2、优先认股权是指__。A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

3、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A．1年以上不满3年 B．1年以上不满10年 C．5年以上不满10年 D．5年以上不满15年

4、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A．被动型 B．主动型 C．成长型 D．收入型

5、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税

D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数 B．比例 C．资金 D．数量

7、基金经理任职报告材料应当包括__。A．基金从业资格证明复印件

B．基金经理任职报告和任职登记表

C．具有3年以上证券投资管理经历的证明

D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见

8、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算

C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

9、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低

C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

10、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“净值归一”

B．“欲购从速”、“申购良机”

C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述 D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”

11、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性

12、下列关于ETF的说法，正确的有__。A．ETF本质上是一种指数基金

B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D．我国首只ETF采用的是抽样复制

13、特雷诺指数考虑的是____ A：总风险 B：市场风险 C：非系统风险 D：部门风险

14、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。A．以服务为中心、客户至上 B．以产品为中心、客户至上 C．以服务为中心、公司至上 D．以产品为中心、公司至上

15、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30 B：60 C：90 D：120

16、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率

17、可转换债券在转换前后体现的分别是__。A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系

18、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A．混合基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．股票基金

19、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家

20、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。A．基金投资咨询 B．基金资料与数据 C．基金销售 D．投资建议

21、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。A．企业 B．政府 C．金融机构 D．证券业协会

22、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入

D：公允价值变动损益

23、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。A．保险公司 B．财务公司 C．工商企业 D．公众投资者

24、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性” B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要

C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好

D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益

25、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。A．保本基金 B．指数型基金 C．伞型基金

D．指数型基金中的基金

第二篇：辽宁省2016年下半年证券从业《金融市场》：基金资产估值考试试卷

辽宁省2016年下半年证券从业《金融市场》：基金资产估

值考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是__。A．营业场所 B．信息系统 C．交易平台 D．通讯设备

2、威廉指标是__。A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的

D．表示趋势是上升还是下降的

3、证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

4、证券营业部员工的培训大体可分__。A．职前培训、在职培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．自学、专人辅导

5、关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

6、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

7、关于股票性质的描述，正确的是__。A．股票是设权证券 B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的8、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

9、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

10、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么资产配置贡献为（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

11、证券投资咨询机构的从业人员可以__。A．引导投资者进行理性投资 B．代理委托人从事证券投资

C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票12、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

13、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．7

14、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

15、证券清算业务主要是指__。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

16、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

17、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6 B．12 C．24 D．36

18、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

19、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信

D．过分偏爱所持私人信息

20、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

21、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。A．互换 B．期货 C．期权 D．远期

22、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个内财务会计文件无虚假记载。A．1 B．2 C．3 D．4

23、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露

24、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

25、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

2、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变

D．大幅波动

3、格式化询价是指参与者必须按照__规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行 B．证券交易所 C．交易系统 D．结算代理人

4、__是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。A．期货合约比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

5、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是__。A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系

D．合伙投资关系

6、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

7、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡 8、1790年，美国第一个证券交易所——__成立。A．华尔街交易所 B．费城交易所 C．纽约交易所 D．波士顿交易所 9、4个重要日期属于股利政策的内容。下列关于4个重要日期的含义叙述有误的有__。

A．股利宣布日指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B．股权登记日指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

D．派发日指股份公司通知发放给股东股票的日期

10、全国银行间债券市场回购交易单位为__。A．元 B．百元 C．千元 D．万元

11、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元

12、下列叙述正确的是__。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

13、投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到__柜台办理。

A．商业银行 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．登记结算公司

14、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．金融证券

15、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是__。A．结算与清算 B．结算与交收 C．清算与转账 D．清算与交收

16、评价宏观经济形势的基本变量包括__。A．投资指标 B．消费指标 C．金融指标 D．财政指标

17、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费

18、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．基金公司

C．信托投资公司

D．实力雄厚的证券公司

19、成长型基金具有__的特点。A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入

C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低

20、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。A．国土资源部 B．建设部

C．土地所在省级土地行政主管部门审批 D．当地省级发改委

21、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．证券账户转让登记 B．证券账户变更登记 C．集中交易过户登记 D．非交易过户登记

22、关于封闭式基金与开放式基金．下列说法不正确的是__。A．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长

B．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定

C．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小

D．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎同会导致清盘

23、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。A．最小申购

B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据 C．现金替代

D．基金份额净值

24、基金自基金合同生效日后不超过__个月的时间起开始办理赎回。A．1 B．2 C．3 D．4

25、利率期货以__作为交易的标的物。A．固定利率 B．市场利率 C．浮动利率

D．固定利率的有价证券

第三篇：青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构 B．业务、资产、人员

C．业务、资本结构、人员、财务、机构 D．业务、资产结构、人员、财务、管理

2.当WMS高于80时，市场处于__状态。A．超买 B．超卖

C．公司盈利丰厚 D．人气旺盛

3.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

4.下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高

5.网上竞价发行方式的缺陷是__。A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价易被机构大资金操纵

6.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

7.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。A．监察独立 B．运行独立 C．代码独立 D．指数独立

8.证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

9.无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。A．10 B．15 C．7 D．5

10.中国证券业协会的章程应由__制定。A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．证券交易所

11.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

12.发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

13.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

14.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露 B．收益分配 C．投资理念 D．投资策略

15.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合16.中央政府债券的发行主体是（）。A．证监会 B．国务院 C．中央银行 D．财政部

17.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

18.关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖

19.证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是__。A．收入说明

B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明 C．或有事项

D．关联方关系及其交易的说明

20.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司

21.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

22.确定基金价格最根本的依据是__。A．每基金单位资产净值及其变动情况

B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D．每基金单位费用水平及其变动情况

23.20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

24.下列各项属于外部信用增级的是（）。A．超额抵押 B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户

25.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合

26.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．5 D．10

27.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

28.融资专用账户用于__。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

29.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式__。A．分别是股票、公司债 B．分别是公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于公司债

30.按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。A．虚假陈述 B．欺诈客户 C．操纵市场 D．内幕交易

31.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

32.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

33.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．标准普尔指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．詹森指数

34.一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变

D．大幅波动

35.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年

36.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会

37.成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分类。A．组织形式 B．投资标的 C．规模大小 D．投资目标

38.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司

39.标的证券为股票的，应当符合条件有__。A．在交易所上市交易满2个月

B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1000人

D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

40.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．中国结算公司的交易清算系统 B．证交所交易系统 C．各证券公司 D．各银行

41.在股指期货套期保值中，通常采用__方法。A．动态套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主动套期保值交易 D．被动套期保值交易

42.关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。A．检验部分回归关系的隐藏性 B．描述两变量之间的数量依存关系

C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计

D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标

43.各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．学术分析流派 D．心理分析流派

44.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级铅期货标准合同 D．特级锌期货标准合同

45.下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

46.下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

47.关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

48.公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

49.按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募证券和私募证券

B．政府证券、金融证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券

50.为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。A．200% B．50% C．100% D．500%

第四篇：青海省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题

青海省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和

资产估值考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

2.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

4.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。

A．集中竞价 B．抽签 C．公开投标 D．事先定价

5.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

6.1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

7.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A．对所托管的不同基金财产分别设置账户

B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值

C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D．对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见

8.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C．收益保证型和非收益保证型

D．保本型产品和保证最低收益型产品

9.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回．不可以转让

10.下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。A．A股 B．投资基金 C．国债 D．权证

11.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

12.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．不能确定

13.2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．亚洲开发银行和世界银行

14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

15.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

16.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

17.证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。A．对总风险的补偿

B．对放弃即期消费的补偿 C．对系统风险的补偿 D．对非系统风险的补偿

18.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A．总量分析 B．结构分析 C．回归分析 D．线性分析

19.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。A．3个工作日内 B．3日内

C．5个工作日内 D．5日内

20.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

21.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__ A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

22.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

23.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易

24.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D．基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配

25.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

26.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

27.企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

28.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

29.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

30.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

31.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A．现金股利和股票股利  B．投票权和表决权  C．权益  D．投资回报

32.我国在50年代发行的国债有__。A．国库券

B．国家重点建设债券 C．财政证券

D．国家经济建设公债

33.统计数据的直接来源是__。A．第二手资料 B．年鉴资料 C．第一手资料 D．报刊资料

34.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．虚拟资本 C．实缴资本 D．金融资本

35.股票按股东享有权利的不同，可以分为__。A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票

36.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

37.下列有关实物债券的表述，正确的是（）。

A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券 C．是一种具有标准格式实物券面的债券 D．是以某种货币为本位而发行的国债

38.在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标

39.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

40.旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得__。A．多数旅游者同意 B．旅游者的口头同意 C．旅游者的书面同意

D．出团社和旅游者的同意

41.__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

A．水平分析 B．债券互换 C．应急免疫

D．骑乘收益率曲线

42.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

43.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

44.估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

45.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成46.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．长期稳定

47.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

48.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

49.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

50.关于债券，下列叙述错误的是__。

A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B．债券和股票都属于有价证券

C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

第五篇：新疆2015年基金从业资格：资产配置管理考试试卷

新疆2015年基金从业资格：资产配置管理考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。A．0.25%  B．0.33%  C．0.75%  D．1.50%

2、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。A．前10名股票明细和前5名债券明 B．行业分类的股票投资组合 C．券种分类的债券投资组合 D．投资组合报告附注

3、在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会

D．中国登记结算公司

4、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A．5% B．10% C．15% D．20%

5、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算

B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算

6、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具为主

C．以偏进取的平衡资产配置为主 D．以偏保守的平衡资产配置为主

7、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．操作风格 B．从业经验 C．投资能力 D．过往业绩

8、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。A．基金投资者 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．基金托管银行

9、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数 B．比例 C．资金 D．数量

10、下列各项中，属于基金内部风险的有__。A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

11、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

12、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人

13、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。A．保险公司 B．证券公司 C．商业银行

D．基金销售公司

14、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可

15、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性

16、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

17、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担

C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益

18、参与证券投资的金融机构有__等。A．保险公司 B．证券经营机构 C．主权财富基金

D．合格境外机构投资者

19、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年)

20、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

21、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

22、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。A．30 B．60 C．90 D．180

23、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

24、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

25、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4

2、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

3、通常，虚拟资本以__的形式存在。A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券

4、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

5、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%

6、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A．小盘平衡基金 B．中盘成长基金 C．中盘混合基金 D．大盘价值基金

7、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计 D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

8、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。____ A：3 B：5 C：8 D：15

9、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

10、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。

A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略 B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度 C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制

D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势

11、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

12、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场

B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题

13、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商

14、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。

A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查 B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查 C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查 D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查

15、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。

A．资产类 B．负债类

C．资产负债共同类

D．所有者权益类和损益类

16、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A．3 B．4 C．5 D．6

17、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现

C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件

D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系

18、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金

19、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括__。A．币种

B．拒绝申购的情形 C．暂停申购的情形 D．巨额赎回的情形

20、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。A．平衡型基金 B．增长型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

21、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日

22、普通股票股东的权利不包括__。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产

23、下列费用中不由基金资产承担的有__。A．基金转换费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

24、__份额净值保持在1元不变。A．股票基金 B．债券基金

C．货币市场基金 D．混合基金

25、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为__。A．3.46% B．8.25% C．15.84% D．16.27%