真题版2014年10月自学考试00226《知识产权法》历年真题

第一篇：真题版2014年10月自学考试00226《知识产权法》历年真题

全国2014年10月高等教育自学考试

知识产权法 试题 课程代码：00226

一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分）1．世界上第一部著作权法是1709年由英国议会通过的【

】 A．《安娜法令》 B．《垄断法规》 C．《版权法令》 D．《作者权法》

2．下列概念中，与著作权主体具有相同内涵和外延的是【

】 A．作者 B．著作权人 C．自然人

D．法人和其他组织

3．由法人主持，代表法人意志创作，由法人承担责任的作品．视为作者的是【

】 A．法人和具体创作作品的自然人 B．具体创作作品的自然人 C．法人

D．在作品上署名的自然人、法人

4．张某于2010年6月1日创作完成长篇小说《阳光》，一直没有发表，2012年3月2日，张某不幸去世，张某的同事于2012年4月1日将该小说以张某的名义发表，张某的继承人认为张某的同事侵犯了张某的【

】 A．姓名权 B．署名权 C．肖像权

D．发表权

5．合作作品可以分割使用的．作者对各自创作的部分【

】 A．可以单独享有著作权

B．经合作者同意可以单独享有著作权 C．未经合作者同意不可以单独享有著作权 D．经过出版社批准可以单独享有著作权

6．下列各选项中，属于“电影作品和以类似摄制电影的方法创造的作品”的是【

】 A．录音制品

B．科幻片《星际迷航》

C．由邓小平生平图片构成的幻灯片 D．电视剧剧本

7．某教师为完成教学任务编写了一本教材，该教材的署名权属于【

】 A．该教师

B．该教师所在的学校 C．该教师与所在学校 D．出版教材的出版社

8．下列作品中，其著作权，人享有出租权的是【

】 A．电影《赤壁》的文学剧本 B．武侠小说《笑傲江湖》 C．美术作品 D．计算机软件

9．某小说于1960年8月4日匿名发表，45年后，该小说作者的身份得以确定，但该作者已于1985年6月8日去世．该小说著作财产权的保护期截止于【

】 A．2000年12月31日 B．2000年8月4日 C．2035年12月31日 D．2035年6月8日

10．下列各项权利中．属于邻接权的是【

】 A．表演权 B．出版权

C．复制权 D．表演者权

11．下列关于著作权归属的表述．正确的是【

】 A．职务作品的著作权都属于法人 B．委托作品的著作权都属于受托人 C．电影作品的著作权都属于导演 D．汇编作品的著作权都属于汇编人

12．某作者在创作报告文学《好人一生》的过程中，甲为创作提供了咨询意见，乙为创作提供资金支持，丙提供了有关主人公的部分素材，丁应作家的邀请对作品的内容进行了实质性的修改，甲、乙、丙、丁中，可以依法享有署名权的是【

】 A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

13．某公司以其多项软件为质押向银行贷款．该著作权质押合同的生效时间是【

】 A．双方当事人签订书面合同之时 B．双方当事人达成口头协议之时 C．质押合同在版权主管机关登记之日 D．当事人约定或者法院裁定的日期

14．以下行为中，属于著作权合理使用的是【

】 A．将巴金小说《春》翻译成英文在笑国出版 B．将贾平凹小说《废都》翻译成盲文在美国出版 C．将奖国畅销小说《教父》翻译成藏文在笑国出版 D．李某在毕业论文中未经作者同意大里引用他人未发表论

15．《伯尔尼公约》规定了著作权强制许可制度，关于该项制度，下列表述正确的是【

】 A．该制度在我国《著作权法》中没有规定

B．我国《著作权法》中仅对信息网络传播权规定了强制许可 C．在我国司法实践中不可以直接引用该公约条文

D．该制度已包含在我国《著作权法》规定的合理使用制度中 16．以下选项中，可能构成商业秘密的是【

】

A．企业营销策略 B．专利授权文献 C．报纸刊登的广告 D．产品说明书

17．在判断发明专利申请是否具备创造性时，我国《专利法》拟制了一个判断主体，对该主体【

】 A．该发明所属技术领域的高级技术人员 B．该发明所属技术领域的普通技术人员 C．该发明所属技术领域的初级技术人员

D．该发明所属技术领域的具有中级技术职称的人员 18．我国《商标法》规定的商标注册原则是【

】 A．强制注册原则 B．单一注册原则 C．自愿注册原则

D．申请注册与强制注册相结合

19．一般认为世界上第一部具有现代意义的商标立法是【

】 A．英国1862年《商标标记法》 B．美国1870年《联邦商标条例》

C．法国1803年《关于工厂、制造厂和作坊的法律》

D．法国1857年《关于以使用原则和不审查原则为内容的制造标记和商标的法律》

20．甲企业于2000年3月1日在饮料上取得了某注册商标，直至2010年12月l日都未就该注册商标提出续展申请，2010年12月l日，乙企业以相同标识申请注册饮料商标和服装商标。在此情形下，商标局可以【

】 A．核准乙的申请 B．驳回乙的申请

C．核准乙的服装商标申请，不能核准其饮料商标申请 D．核准乙的饮料商标申请，不能核准其服装商标申请

21．两个或两个以上的申请人在同一种商品或者类似商品上，以相同或者近似的标识申请注册的，商标局初步审定的结果是【

】 A．公告申请在先的商标 B．公告所有申请人的商标

C．公告商标局指定的申请人的商标 D．驳回所有申请

22．下列标识中，不能作为商标使用的是【

】 A．图形和字母的组合 B．立体卡通造型 C．颜色组合

D．国家产品安全检验标志

23．关于转让注册商标与转让营业的关系．在我国《商标法》中【A．规定转让注册商标者必须同时转让营业 B．没有规定转让注册商标者必须同时转让营业

C．规定营业与注册商标者同时转让的，必须经商标局批准 D．规定转让营业的．必须转让注册商标 24．我国对商业秘密保护适用的法律是【

】 A．《反不正当竞争法》 B．《专利法》 C．《商标法》 D．《民法通则》

25．我国保护植物新品种的主要法律依据是【

】 A．《专利法》 B．《环境保护法》 C．《植物新品种保护条例》 D．《农业法》

26．下列国际组织中，其英文缩写为“WIPO”的是【

】 A．世界贸易组织 B．国际唱片业协会 C．世界知识产权组织 D．联合国教科文组织

27．下列选项中，可以授予发明专利权的是【

】 A．一种新的调味品的生产方法 B．一种糖尿病的治疗方法

】

C．一种电子游戏的过关方法 D．一种由核聚变方法获得的物质

28．美国某公司于2005年1月1日就其发明的一项机器设备提出专利申请，该申请已被美国专利局受理。2005年9月1日，该公司就同一机器设备向中国专利局提出专利申请，并要求享有优先权，同时提交了相关证明文件。2008年3月1日，中国专利局授予其专利，下列关于该中国专利期限的表述，正确的是【

】 A．自2005年l月l日起计算 B．自2005年9月1日起计算 C．自2008年3月l日起计算 D．自2005年12月31日起计算

29．下列情形中．不属于我国《专利法》所称的“职务发明创造”的是【

】 A．在职人员执行本单位任务所完成的发明创造 B．主要利用本单位物质技术条件所完成的发明创造 C．工作之余利用本单位的公共图书资料所完成的发明创造 D．退休一年内所完成的与原单位本职工作有关的发明创造

30．两个以上的专利申请人就同样的发明创造在中国申请专利的．专利权授予【

】 A．最先发明人 B．最先申请人

C．由申请人协商确定的人 D．由知识产权局确定的人

二、多项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

31．知识产权与一般财产权的本质区别在于其客体的非物质性，这一点具体表现为知识产权客体【

A．不发生有形控制的占有 B．不发生有形损耗的使用 C．不发生消灭智力成果的事实处分 D．不发生有形交付的法律处分 E．仅通过许可使用获得收益

32．美术作品原件所有权转移产生的法律后果有【

】 A．美术作品著作权人不得对原件行使修改权 B．美术作品原件著作权归原件所有人享有 C．美术作品原件展览权由原件所有人享有

】

D．美术作品著作人身权发生转移 E．美术作品著作财产权发生转移

33．根据我国《著作权法》的规定，表演者享有的权利包括【

】 A．表明表演者身份 B．保护表演形象不受歪曲 C．许可他人录音录像并获得报酬

D．许可他人从现场直播和公开传送其现场表演并获得报酬 E．许可他人复制、发行录有其表演的录音录像作品并获得报酬 34．下列作品中，属于演绎作品的有【

】 A．《红楼梦》电视连续剧的剧本 B．以民国传说为素材创作的小说 C．《毛泽东选集》 D．《法学研究》杂志

E．美国小说《乱世佳人》的法语译本

35．根据我国《专利法》，申请专利的发明创造在申请日之前6个月内具有下列情况之一的不丧失新颖性，这些情况包括【

】

A．在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的 B．在国际展览会上首次展出的

C．在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的 D．在各种学术会议或者技术会议上首次发表的 E．他人未经申请人同意而泄露其内容的

36．某企业在味精上成功注册了“山花”商标，该商标禁止权的效力授益【

】 A．在所有商品上使用“山花”商标 B．在类似商品上使用“山花”商标 C．在同一种商品上使用“山花”商标

D．在类似商品上使用与“山花”商标近似的商标 E．在同一种商品上使用与“山花”商标近似的商标

37．根据我国《商标法》的规定．可能导致注册商标被撤销的事由有【

】 A．自行转让注册商标 B．连续3年停止使用

C．商标权人自行改变注册商标

D．自行改变注册商标的主持人名义、地址或者其他注册事项 E．使用注册商标，其商品粗制滥造，以次充好，欺编消费者 38．对集成电路布图设计的法律保护做出规定的国际公约有【

】 A．《保护工业产权巴黎公约》 B．《保护文学艺术作品伯尔尼公约》 C．《关于集成电路的知识产权公约》 D．《与贸易有关的知识产权协定》 E．《罗马公约》

39．下列行为中．可能侵犯他人专利权的有【

】 A．善意使用或者销售他人专利产品 B．先用权人超出原有范围生产他人专利产品 C．以生产经营目的使用他人专利产品

D．临时过境的外国运输工具中使用有关专利产品 E．专为科学研究而使用有关专利技术

40．专利许可证贸易合同中的禁用条款包括【

】 A．搭售条款

B．禁止擅自许可第三人的条款 C．限制技术改进条款 D．独占性回授条款 E．有奖销售条款

三、简答题（本大题共4小题，每小题5分，共20分）41．简述汇编作品与合作作品的区别。42．简述著作人身权的内容。43．简述知识产权的概念及权利类型。44．简述我国《商标法》对于地理标志的规定。

四、案例分析题（本大题共3小题．每小题10分，共30分）

45．光明化工厂委托黄河化工系教授刘强为该厂研发一套污水净化方法．刘强在业余时间利用学校实验设备研制出一套净水方法，并向学校交付了设备使用费。光明化工厂为此提供了10万元研发资金，双方对其他事宜未作约定，根据黄河大学的科研管理制度，科研人员利用本校实验设备和技术条件作出的发明创

造．在向学校缴纳设备使用费后，由科研成果产生的专利权归研发人员享有，刘强以自己的名义就该净水方法申请专利，光明化工厂和黄河大学得知后．均主张专利申请权。请回答：

（1）刘强与光明化工厂之间存在何种法律关系？（2）该净水方法的专利申请权应当由谁享有？为什么？

46．某市广播电台在春节期间为活跃文化气氛，以本事——著名风景区为题，向听众征集对联，由广描电台邀请专家对听众提交的对联进行评奖，该市两位素不相识的中学教师提交了内容完全相同的对联，且被专家认定为最佳对联。请回答；

（1）该对联是否构成著作权法上的作品？为什么？（2）如果该对联构成作品，其著作权由谁享有？为什么？

47．甲企业在酒类商品上申请注册了商标“思思”，商标标识由文字、圈形和色彩等元素构成，获得注册后，甲遂将生产的“思思”牌葡萄酒投入市场进行稍售，经过一段时间的经营，“思思”牌葡萄酒的销路很好，拥有了一定的市场份额，在国内具有一定的市场信誉。

其后，生产服装的乙企业，申请注册了一件文字商标，但是乙在其生产销售的服装的包装上使用了与甲的“思思”商标相似的图案和颜色，甲认乙的行为侵犯了其“思思”商标专用权，基于上述事实。请回答以下问题；

（1）如果“思思”商标只是一个普遍商标，乙的行为是否构成侵权？为什么？（2）如果“思思”商标能够被认定为驰名商标，乙的行为又应如何认定？为什么？

第二篇：全国2012年04月自学考试00226《知识产权法》历年真题

全国2012年4月自考知识产权法试题

课程代码：00226

一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．我国商标法规定，注册商标专用权的保护期为十年，自（B）21-257 A．商标公告之日起算

B．核准注册之日起算 C．申请续展注册之日起算

D．向商标局提出注册申请之日起算 2．《中华人民共和国商标法》第一次修改的时间是（C）18-222 A．1982年

B．1983年 C．1993年

D．2001年

3．根据我国著作权法的规定，下列属于著作人身权的是（C）5-49-51 A．广播权

B．表演权 C．修改权

D．放映权

4．某大学教师在教学工作中编写了一本教材，该教材属于（A）3-27 A．职务作品 C．合作作品 A．WTO C．WPPT

B．法人作品 D．委托作品 B．WHO D．WIPO 5．世界知识产权组织的英文简称是（D）31-330

6．根据我国著作权法的规定，下列行为属于合理使用的是（B）7-82-85 A．期刊转载已在其他报纸上发表的作品 B．为撰写论文复印他人作品做参考资料 C．广播电台播放他人已发表的作品 D．因科研需要翻译他人作品并出版

7．申请登记集成电路布图设计专有权的受理机构是（C）25-297 A．工业和信息化部

B．国家版权局 C．国家知识产权局专利局

D．商务部

8．下列主体中属于我国著作权法规定的邻接权人的是（D）6-73

A．画家

B．作家 C．雕塑家

D．歌唱家

9．根据我国专利法的规定，申请发明专利的科技成果不丧失新颖性的情形是（A）13-136 A．申请日前6个月内在中国政府主办的国际展览会上首次展出的 B．申请日前3个月内在国内试销产品的

C．申请日前1个月内在国外发表论文的 D．申请日前在国内使用试制产品的

10．申请商标注册被商标局驳回，商标注册申请人不服的，可以向商标评审委员会申请复审，当事人对商标评审委员会的决定不服的，可以向人民法院起诉的时间是，自收到商标评审委员会的通知之日起（D）18-228 A．3年内 C．60天内

B．1年内 D．30天内

中国自考人(http://www.xiexiebang.com”域名，并在该域名网站上发布乙生产的女士服装经营信息。之后甲注册“lanting．c0m．cn”域名时因乙的在先注册而没有成功，遂将乙和丙诉上法庭，认为乙、丙的行为构成不正当竞争，要求乙将该域名无偿转移给甲，并要求乙、丙共同赔偿损失。乙抗辩，兰亭是风景名胜地名，且乙设立在该地附近，有权将这一公共资源作为域名使用，并且在网站上没有任何使用甲商标的行为。丙认为，作为域名注册服务商遵循“先申请，先服务”的原则，没有责任审查该域名应当归谁所有，故不承担任何责任。请回答：(1)乙的抗辩是否成立?为什么?24-294 答：

不成立。因为“兰亭”应当属于驰名商标，最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理涉及计算机网络域名民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》。该《解释》第6条规定，“人民法院审理域名纠纷案件，根据当事人的请求以及案件的具体情况，可以对涉及的注册商标是否驰名依法作出认定”。(2)丙是否有不正当竞争行为?为什么?30-324 答：

没有。不正当竞争发生在竞争活动之中。只有在经营活动中即在竞争中才能产生不正当竞争行为。(3)该域名是否应当无偿转让给甲?为什么? 答：

否。企业甲应该当支付给企业乙因域名注册所产生的相关费用。24-294

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第三篇：高等教育自学考试行政管理学历年真题

全国2011年7月高等教育自学考试

行政管理学试题

课程代码：00277

一、单项选择题（本大题共25小题，每小题1分，共25分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1.行政管理学中最基本、最核心的概念是()

A.行政发展B.行政权力

C.行政职能D.行政管理

2.认为管理有计划、组织、指挥、协调和控制五大基本功能的是()

A.威尔逊B.古立克

C.法约尔D.泰罗

3.研究和学习行政管理学的根本方法是()

A.经验方法B.理论联系实际方法

C.案例方法D.比较方法

4.经济体制的核心是()

A.所有制关系B.分配机制

C.社会资源调配机制D.发展机制

5.在雷格斯的行政生态学模式中，与过渡型社会相适应的行政模式是()

A.融合型行政B.棱柱型行政

C.衍射型行政D.法理型行政

6.现代民主政治的核心是()

A.三权分立B.国家结构形式

C.主权在民D.国家法律

7.计划经济时期，我国中央政府的事权主要是()

A.经济管理权B.政治统治权

C.社会管理权D.文化管理权

8.“守夜人”政府时期指的是()

A.有限责任政府时期B.弱势政府时期

C.自由政府时期D.强势政府时期

9.在配置社会资源方面，人们一般将政府视为“看得见的手”，那么，被视为“看不见的手”的则是指（A.国家B.政党

C.企业D.市场机制

10.行政编制管理中最大量、最经常的工作是()

A.职能管理B.机构管理

C.人员编制管理D.财务管理

11.我国中央一级主管行政编制的机构是()

A.中央机构编制委员会B.国务院

C.中央组织部D.财政部

12.财务行政理论的创始人是()

A.斯坦因B.威尔逊

C.威洛比D.古德诺

13.对民间组织的登记、行政区划等事务的管理属于())

A.工商行政管理B.社会保障行政管理

C.民政行政管理D.人口行政管理

14.实行委员会制行政组织体制的典型国家是()

A.德国B.法国

C.英国D.瑞士

15.行政组织中最基本的构成要素是()

A.行政职位B.行政人员

C.行政体制D.精神要素

16.有限理性决策模式奉行的原则是()

A.最优原则B.最小化原则

C.满意原则D.模糊原则

17.最典型的事前监督是()

A.质询B.审计监督

C.国政调查D.听证会制度

18.在电子政务的概念中，核心内容是()

A.硬件系统B.政务

C.电子技术D.软件系统

19.行政管理过程中运用最普遍的行政管理方法是()

A.行政方法B.经济方法

C.法律方法D.行为方法

20.在我国，制定行政法规的权力属于()

A.全国人大B.省级政府

C.国务院D.国务院各部委

21.行政法律规范最基本的功能是()

A.规范与控制功能B.自我调节功能

C.导向和约束功能D.改革与稳定功能

22.在整个行政绩效体系中处于中枢与核心地位，且为经济发展和社会发展提供制度和法律保证的是()

A.文化发展B.社会公平

C.社会治安D.政治发展

23.行政机关利用法律、政策等手段进行社会管理活动和自身管理活动所产生的工作成就以及积极效果是

()

A.行政绩效B.行政效率

C.行政效益D.行政效果

24.在政府与公众的关系方面，企业家政府理论主张()

A.以政府为中心，围绕政府需求提供服务

B.以政府为中心，由政府规范公众行为

C.以公众为中心，政府围绕公众需求提供服务

D.以企业为中心，政府围绕企业需求提供服务

25.行政发展的根本动力来自于()

A.自然环境发展的需要

B.行政体系自身发展的需要

C.行政体系与行政环境相互适应的需要

D.社会大系统与其他子系统发展的需要

二、多项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

26.20世纪40年代至70年代的行政管理学中具有代表性的理论主要有()

A.行为科学理论B.决策理论

C.系统理论D.新公共管理理论

E.政府治理理论

27.行政系统的文化环境因素可以划分为()

A.行政规范文化B.行政价值文化

C.行政功能文化D.行政运行文化

E.行政公共关系文化

28.行政权力的具体来源有()

A.强制力B.诱导力

C.组织制度D.信息

E.个人因素

29.改革开放前，我国“全能主义”职能模式的主要弊端有()

A.容易造成政府机构膨胀B.个人合法权益不足

C.资源配置效率低下D.企业和社会缺乏动力机制

E.容易产生腐败

30.影响行政机构改革的外部因素主要有()

A.经济体制转变B.政治制度转变

C.社会发展程度D.国际环境转变

E.行政人员冗余过多

31.宏观经济调控大致包括()

A.效益调控B.结构调控

C.规范性调控D.质量调控

E.总量调控

32.行政沟通行为的特点主要有()

A.交互性B.媒介性

C.单向性D.目的性

E.强制性

33.有代表性的现代行政决策理论模式主要有()

A.理性决策模式B.有限理性决策模式

C.渐进决策模式D.混合扫描决策模式

E.非理性决策模式

34.运用行政方法应遵循的原则主要有()

A.调查研究在先原则B.适度原则

C.坚持具体指导原则D.思想政治工作领先的原则

E.法治与心治相结合的原则

35.依法行政的基本内容有()

A.行政管理意识的法制化B.行政职权的法定化

C.行政编制的法定化D.行政程序的法定化

E.行政责任的法定化

三、简答题（本大题共5小题，每小题5分，共25分）

36.简述行政权力的公共性。

37.简述有限政府时期行政职能的发展趋势。

38.简述行政组织的变革趋势。

39.简要总结我国行政管理机构改革的基本经验。

40.简述依法行政与以德行政的相互联系。

四、论述题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）

41.联系实际，分析克服行政绩效制约因素的有效途径。

42.试论述外源式行政发展模式的基本特征。

五、案例分析题（本题10分）

43.2009年，某市政府在盘点当地经济数据时，发现公务用烟中非本地产香烟所占比例巨大，致使该市每年烟草税收大量流失。为“引导公务人员为地方经济作贡献”，该市政府出台了《2009年市直单位公务用烟考核管理办法》，文件规定：全市所有行政、事业单位、服务中心公务用烟一律实行政府集中采购；对各单位公务用烟数量下达指导性计划任务，每月检查完成进度；未完成用烟计划的单位，由财政部门直接折价扣减该单位的办公经费。在这份文件后面还附有一份指导性计划表，表中规定全市各单位的年抽烟任务为23000条，如按每条烟170元的标准计算，全市各单位一年要抽掉近400万元，才能完成任务。该文件的出台立刻引起了许多媒体的关注，并对此事件进行大量报道和评论，社会各界，尤其是当地群众也对该项政策表达强烈不满。在这种压力下，该市政府紧急废除了该项政策，并对由此引起的不良影响向社会公开道歉。

问题：

(1)案例体现了什么形式的行政监督？

(2)除上述行政监督形式外，对行政机关的监督还有哪些主要形式？

(3)行政监督有什么意义？

第四篇：全国2010年10月自学考试05678《金融法》历年真题

全国2010年10月自学考试金融法试题

课程代码：05678

一、单项选择题（本大题共25小题，每小题1分,共25分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．我国农村信用社的入股方式是（C）3—84 A．债权入股 B．实物资产入股 C．货币资金入股

D．有价证券入股

2．1994年，我国成立了三家政策性银行，分别是国家开发银行、农业发展银行和（B A．中国农业银行 B．中国进出口银行 C．交通银行

D．招商银行

3．我国《商业银行法》规定，商业银行资本充足率不得低于．．．．（D）2—58 A．5％ B．6％ C．7％

D．8％

4．根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行的货币政策目标是（D）1—8 A．维护人民币与外币汇率稳定，并以此促进经济的增长 B．控制货币发行量，防止发生通货膨胀 C．控制货币发行量，防止发生通货紧缩

D．保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长 5．金融租赁的对象一般是（C）3—96 A．股票 B．债券 C．固定资产

D．基金

6．“为储户保密”原则的含义是（D）4—128 A．银行应当拒绝任何单位和个人的查询

B．银行应当拒绝中国人民银行以外的任何单位和个人的查询 C．银行应当拒绝除商业银行以外的任何单位和个人的查询 D．银行应当拒绝法律规定的部门以外的任何单位和个人的查询 7．我国法律禁止．．作为担保人的主体是（D）7—177 A．企业 B．银行 C．个人

D．学校

8．我国法律禁止．．设定抵押的财产有（A）7—184

2—33）

A．土地所有权 B．房产 C．汽车

D．股票

9．人民币发行的原则有（A）8—196 A．集中发行原则 B．境外发行原则 C．分散发行原则

D．自由发行原则

10．可以全额兑换的残损人民币，票面残损不应超过．．．．（C）8—197 A．三分之一 B．四分之一 C．五分之一

D．六分之一

11．外汇管理的基本原则包括（D）9—209 A．允许外币境内流通 B．资本项目下自由流动 C．人民币经常项目下不可兑换

D．金融机构外汇业务特许制

12．下列不属于．．．借记卡的是（C）11—244 A．转账卡 B．专用卡 C．信用卡

D．储值卡

13．我国目前的人民币汇率制度是（D）10—238 A．国家严格管理控制 B．双重汇率

C．单一的、有管理的浮动汇率

D．以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度 14．经国务院授权的利率主管机构是（B）10—229 A．银监会 B．中国人民银行 C．中国银行

D．财政部

15．我国外汇担保的审批机关是（A）9—221 A．国家外汇管理局 B．中国人民银行 C．财政部

D．中国银行

16．目前，我国ATM每日累计取款上限是人民币（D）11—249 A．1000元 B．5000元 C．10000元

D．20000元

17．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过一定数额的，应当由承销团承销，这个数额是人民币（12—281 A．1000万元 B．3000万元 C．5000万元

D．6000万元

18．我国规定封闭式基金存续期限不得少于．．．．

（B）15—347

C）

A．3年 C．7年

B．5年 D．10年

19．在我国，按照证监会的有关规定，60％以上的基金资产投资于股票的，为（C）15—349 A．债券基金 C．股票基金

B．货币市场基金 D．混合基金

20．期货合约上市商品具有的特征是（D）16—376 A．价格波动小 C．供需量小

B．不容易分级 D．易于储存

21．在期货交易中，我国现行的最低保证金比率为交易金额的（C）16—385 A．1％ C．5％

B．3％ D．10％

22．具有透支功能的银行卡是（C）11—243 A．转账卡 C．贷记卡

B．储值卡 D．储蓄卡

23．对我国来说，外汇的作用主要是（C）9—202 A．国际贸易中的价值尺度和支付手段 C．国际贸易中的支付手段和储备手段

B．国际贸易中的支付手段和信用手段 D．国际贸易中的信用手段和储备手段

24．我国管理和调节人民币汇率的机构是（B）10—238 A．国务院 C．银监会

B．中国人民银行 D．中国银行

25．下列不属于传统套汇行为的是（D）9—223 ．．．A．直接套汇 C．贸易套汇

B．代支付套汇 D．骗购外汇

二、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）26．商业银行2—29 答：

《商业银行法》第2条对商业银行下了一个定义：“本法所称的商业银行是指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。” 27．汇率10—233 答：

汇率是一个国家的货币和另一个国家货币之间兑换的比率。汇率反映了各国货币价值之间的比例关系。货币之所以有价值，是因为货币代表了一定的价值量。一种货币代表的价值量越多，同其他货币兑换时的汇价就越高。28．银行卡11—242

答：

银行卡是由商业银行向社会发行的，具有消费信用、转账结算、存取现金等全部或部分功能的信用支付工具。我国目前只允许银行（包括中国邮政储蓄银行的前身——邮政储蓄机构）发行这种支付工具，所以称为“银行卡”。29．可转换公司债券14—334 答：

可转换公司债券，简称可转换债券或可转债，按照中国证监会2006年发布的《上市公司证券发行管理办法》，是指发行人依照法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，它是一种无担保、无追索权、信用级别较低的、兼有债务性和股权性的中长期混合型融资和投资工具。30．证券投资基金 15—347 答：

证券投资基金，是种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。通过公开发售基金份额募集设立的证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。这是一种间接证券投资方式，投资者通过购买基金来进行投资，投资对象包括各类有价证券、金融衍生品等。

三、简答题（本大题共4小题，每小题5分，共20分）31．简述中国人民银行办理业务的限制性规定。1—15 答：

（1）禁止向金融机构的账户透支

中国人民银行对商业银行不能透支，主要目的是防止通货膨胀。当商业银行资金短缺时，可以通过再贴现的方式，从中国人民银行获得贷款，但一般不能从中国人民银行透支。（2）禁止向政府财政透支

中国人民银行不得对中央财政进行透支。财政预算资金的来源主要是税收和发行国债，而不能从中国人民银行透支。如果可以透支的话，就意味着中国人民银行多发放了货币，结果会导致通货膨胀，违反了中国人民银行的货币政策。此外，中国人民银行直接认购、包销国债和其他政府债券也会产生与透支同样的效果，因此也在禁止之列。（3）禁止向地方政府贷款

中国人民银行的分支机构设在地方，但是这些机构是中国人民银行的派出机构，在业务上与地方政府没有直接的联系。当地方政府需要资金时，不能向分支机构要求贷款，地方的分支机构也不能向地方政府提供贷款。这项禁止性规定也是为了避免地方政府一旦不能偿还贷款，势必造成中国人民银行多发货币而引起通货膨胀。（4）禁止向任何单位和个人提供担保

中国人民银行不是经营单位，没有商业客户，所以，中国人民银行不能参与商业贷款的担保活动。如果参与商业贷款的担保活动，当借款人不能偿还时，中国人民银行就有义务偿还，但是，中国人民银行并没有相应资金来履行这种义务。中国人民银行的资金只能用于执行符合货币政策目的的有关项目，而不能用来支付商业贷款。32．简述贷款活动的基本原则。6—158 答：

（1）合法原则。

即贷款应符合国家的法律、行政法规和金融监管机关发布的规章，任何不符合法律规定和监管规章的贷款行为，都是应当禁止的。

（2）应当遵循资金使用的安全性、流动性和效益性原则，这也是《商业银行法》对商业银行规定的基本经营原则。（3）自愿、平等和诚实信用原则。

借款人与贷款人发生的借贷业务往来应当遵守自愿．平等、诚实信用的原则，借款人和贷款人在地位上是平等的，借贷行为是自愿的，执行借款合同是诚实信用的。这三个条件是市场经济存在与发展的基础，也是贷款业务的基础。（4）公平竞争、密切协作的原则。

贷款人开展贷款业务应当公平竞争、密切协作，不得从事不正当的竞争行为。33．简述外汇管理的意义。9—203 答：

（1）维护本国货币的汇价水平的稳定，稳定的汇率一方面有助于企业、特别是进出口企业合理安排生产经营，另一方面有助于维护人们对本币的信心。

（2）保持国际收支平衡。国际收支平衡意味着外汇的流入与流出基本相符，这是稳定汇率的基础。

（3）保证本国经济独立自主地发展。对笫三世界发展中国家来说，它们要在经济上摆脱发达国家的控制，阻止大国的金融渗透，必须用法律保证本国货币是唯一合法的本位货币，任何外币只能同本币兑换，不能在市场上使用。这种强制性的管理措施，可以保证本国的产品不被过低估价，使本国的生产要素保持在一个合理的水平上。34．简述股票的特征。12—265 答：

（1）收益性。

股票是股东权凭证，股东依其所持股份享有从公司领取股息或红利，获取投资的收益的权利。股票的收益性还表现在股票投资者可以获得价差收入或实现资产保值增值。（2）流通性。

股票可依法定程序转让，具有高度的变现性。流通性以可流通的股票数量、股票成交量以及股价对交易量的敏感程度来衡量。（3）非返还性。

股票是一种无偿还期的有价证券，股东在一般情况下不得要求公司退还股金，只能到二级市场卖给第三者，以回收投资。股票的转让意味着公司股东的改变，并不减少公司资本。从期限上看，只要公司存在，它所发行的股票就存在，股票的期限等于公司存续的期限。（4）风险性。

股票的收益取决于公司的经营状况和股票市场的行情，公司不保证支付固定的收益，股东自行承担投资风险。

四、论述题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）35．试论商业银行的设立条件及程序。2—36

答： 设立条件：

我国《商业银行法》第12条规定了设立商业银行的条件：第一，有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程；第二，符合《商业银行法》规定的注册资本最低限额；第三，有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员；第四，有健全的组织机构和管理制度；第五，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。设立商业银行，还应当符合其他审慎性条件。

按照银监会的现行规章，商业银行法人机构设立须经筹建和开业两个阶段。（1）筹建阶段

筹建商业银行，应当由发起人各方共同向银监会提交筹建申请，由银监会受理、审查并决定。发起人应提交《商业银行法》第14条规定的申请文件、资料：①申请书，申请书应当载明拟设立的商业银行的名称、所在地、注册资本、业务范围等；②可行性报告；③银监会规定提交的其他文件、资料。银监会自受理之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

商业银行法人机构的筹建期为批准决定之日起6个月。未能按期筹建的，该机构筹建组应在筹建期限届满前1个月向银监会提交筹建延期申请。银监会自接到书面申请之日起20日内作出是否批准延期的决定。筹建延期的最长期限为3个月。筹建组应在筹建期限届满前提交开业申请，逾期未提交的，筹建批准文件失效，由决定机关办理筹建许可注销手续。（2）开业申请与审批

商业银行筹建完毕，应向银监会提交开业申请，银监会审查符合规定的，申请人填写正式申请表，提交《商业银行法》第15条规定的文件资料，包括：①银行的章程草案；②拟任职的董事、高级管理人员的资格证明；③法定验资机构出具的验资证明；④股东名册及其出资额、股份；⑤持有注册资本5%以上的大股东的资信证明和有关资料；⑥经营方针和计划；⑦营业场所、安全防范措施以及与业务有关的其他设施的资料；⑧银监会规定的其他文件和资料等。

中国银监会自受理之日起两个月内作出核准或不予核准的书面决定。核准的，颁发金融许可证。（3）开业登记

商业银行应在收到开业核准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照，并自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，该机构应在开业期限届满前1个月向银监会提出开业延期申请。银监会自接到书面申请之日起20日内作出是否批准延期的决定。开业延期的最长期限为3个月。

商业银行未在前款规定期限内开业的，开业核准文件失效，由决定机关办理开业许可注销手续，收回其金融许可证，并予以公告。

36．试论银行与客户关系的基本原则。4—122 答：

《商业银行法》第5条规定：“商业银行与客户的业务往来，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。”

（1）平等原则

平等原则是指银行与客户之间的法律地位平等。商业银行按照《公司法》的规定是一家公司，它的客户有企业事业单位，也有个人。相比之下，银行的经济实力可能比普通客户大一些，但是，在法律地位上它们都是平等的。平等的法律含义，还包括在金融市场上，没有任何人拥有任何经济上的特权，没有任何单位拥有任何特殊的地位。无论是政府、行政领导，还是关系人、关系单位，在金融市场上人人都是平等的。（2）公平原则

公平原则是指商业银行与客户签订的合同要体现公平。金融合同的内容首先要符合国家的法律和中央银行的规章，符合国家和社会大众的最大的公众利益，这是最大的公平。其次，合同的内容要反映公平竞争，禁止不正当的竞争。最后，在金融市场上，不允许以强凌弱，以大欺小，更不允许从事显失公平或获取不当得利的行为。（3）自愿原则

自愿原则是指当事人在金融市场中进行的各种交易都要自主表达意思，自由达成一致，自觉履行合同。参加金融市场活动，自愿原则是契约自由原则的具体体现。（4）信用原则

信用原则是商业银行与客户参加金融市场活动的基础。因为金融交易与实物交易不同，金融交易有较长的时间和空间的范围，维持交易安全稳健的进行就离不开市场参加者的信用。

五、案例分析题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）

37．甲服装公司向某工商银行借款800万元，请乙化妆品公司所属的A市分公司提供担保。后甲服装公司破产，在破产清算过程中，某工商银行从甲服装公司破产财产之中，仅获得200万元清偿，余下的600万元贷款甲服装公司无力偿还。于是，某工商银行将保证人乙化妆品公司告上法庭，要求其承担担保责任。问：（1）担保合同无效有哪几种情况?应当如何处理?7—182（2）本案中担保合同是否有效?为什么? 7—182（3）银行的损失由谁来承担?具体怎么分担? 7—182（1）答：

保证合同无效有两种情形：一是保证合同本身由于违反法律的强制性规定或诚实信用原则而无效；二是主合同无效，导致作为从合同的保证合同无效。

保证合同无效并不意味着保证人就不需要承担责任了。按照我国《担保法》的规定，债务人、担保人、债权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。因此，如果保证人有过错，依然需要承担或分担损失赔偿。由于保证合同无效，故保证人承担的这种赔偿责任不属于担保责任，而是一种缔约过失责任。

按照《担保法》及其司法解释，在任何情形下，债务人作为主合同下的义务人，都需要承担清偿主合同债务的法律责任。同时，债权人以及担保人按照各自的过错承担责任分担损失。处理规则：

（1）担保合同本身无效

保证合同是债权人与保证人之间的合同。主合同有效而保证合同无效，通常意味着债权人或保证人中至少有一方是有过错的。这存在三种情况：

第一，如果债权人无过错，仅保证人有过错，则保证人需要与债务人对主合同债权人的经济损失承担连带赔偿责任。第二，如果仅债权人有过错，而保证人无过错的，如主合同债权人采取欺诈、胁迫等手段，使保证人在违背真实意思的情况下提供保证，则保证人不承担责任。

第三，如果债权人、担保人都有过错的，各承担一部分责任，其中，担保人承担民事责任的部分不能超过债务人不能清偿部分的1/2。（2）主合同无效

主合同无效时，保证合同有两种状态：一是保证合同本身不存在无效因素，但作为从合同，随主合同无效而无效。在这种情形下，担保人通常没有过错。二是保证合同自身也存在无效因素。《担保法》司法解释区分上述两种情况，分别规定了责任规则：

第一，担保人无过错的，担保人不承担民事责任。

第二，担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的1/3。

（2）答：

本案中担保合同无效。乙化妆品公司所属的A市分公司属于《担保法》规定的禁止作为担保人的范围。分公司没有法人资格，属于企业法人的分支机构。所以不具有保证人的资格。（3）答：

本案中银行和担保人都有过错。应当各自承担一部分责任，其中担保人承担的民事责任的部分不应超过债务人不能清偿部分的1/2。所以本案中甲服装公司无力偿还余下的600万元贷款由银行和乙化妆品公司各自承担300万元。38．2007年5月20日，甲公司董事长兼总裁张某打电话给公司董事李某，通知他两天之内将召开一次特别董事会。虽然董事会还有两天才召开，但李某意识到此次董事会可能与甲公司兼并乙公司的传闻有关。于是他立即给自己的父亲、儿子和秘书分别打了电话，建议他们指示各自的经纪人关注甲公司的股票，并暗示他们应该买进该公司的股票。除李父外，李某的儿子和秘书都在2007年5月21至22日，大量买进了甲公司的股票并获利。2007年5月29日，甲公司向证券市场公布了其兼并乙公司的消息。

问：（1）李某是不是知悉证券交易内幕信息的知情人员?为什么?13—315（2）什么是内幕交易?内幕交易有哪些种类?13—314（3）李某的行为是否构成内幕交易?为什么?13—314（1）答：

知悉证券交易内幕信息的知情人员包括：

（l）发行人的董事、监事、经理及有关的高级管理人员。

（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员等。所以李某是公司董事，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员。

第五篇：历年真题

1992年,人是万物的尺度,学习就是回忆,形式与质料(亚),真观念,上帝存在的本体论证明,休谟的因果观,四假相说,复杂观念,潜能与现实,亚对柏理念论的批判,黑格尔对德古典唯心路线的批判继承发展,黑对康德范畴论的批判改造,1993年,无定,偏斜说,四障碍说,身心交感论,迟钝的感受性与活跃的感受性,本原行动,异类相知,潜能与现实,异质元素,物是观念的集合,神是人本质的异化,斯宾的实体论,洛克知识确定性和范围,影像说,康德哲学的特征,柏的认识论,德古典哲学的逻辑惯性,比较笛与斯的实体论,黑对近代形而上学的批判

1994年,原子与虚空,美德即知识,剃刀原理,公共意志,上帝是类概念,教文学,双重真理,自爱,自在与自为(黑),神是人本质的异化,为何说赫拉…是辩证法的奠基人,黑的矛盾说,亚的辩证法,笛的普遍怀疑法,莱…对天赋观念的修正,人为自然立法,18世纪法唯物主义对17世纪的发展,德古典哲学在思存关系上的发展;1995年,逻格斯,人是万物尺度,通种论,预定和谐,剃刀原理,孟德斯鸠的地理环境决定论,运动场,温和的实在论,形式(培根),观念(洛克),费尔巴哈思存同一学说,亚对柏理念论的批判,巴克莱对洛克观念论的继承发展,论先天综合判断如何可能,析康德与黑对理性思维态度的异同

1996年,奴斯,原子与虚空,唯名论,人文主义,社会契约论,同一哲学,美德即知识,隐得来希,实在论,产生自然的自然,分有说,我思故我在,费尔巴哈论人的本质,通种论,四因说,经验论与唯理论的特征,黑对康德二元论的批判,比较笛与斯的实体论,黑的哲学史观,1997年,飞矢不动,本体论证明,存在就是被感知,先天综合判断,我思故我在,人是机器,创造性直观,亚的形式与资料说,社会契约论,费尔巴哈论宗教起源,休谟的因果观,亚对柏的批判,康德的道德哲学,比较亚与柏的认识论,论黑的哲学是德古典唯心哲学的完成1998年,知识就是回忆,偏斜运动,原罪说,预定和谐,自爱,不动因,有学问的无知,斯宾的实体观,物是观念的集合,述评柏的知识论,巴克莱在经验论哲学中的地位,范畴在康德哲学中的作用,亚对柏的批判继承,1999年,友爱争吵,德谟的原子,有学问的无知,霍布斯的物体,自爱,绝对精神,逻各斯,同素体,洛克的第二性质,异质分子,问答法,斯宾的实体论,存在就是被感知,流溢说,费尔巴哈对宗教的批判,述评亚的存在论,从洛克到休谟近代认识论原则的演变,哥白尼式革命,苏哥拉底德行论对柏理念论的影响,笛与培根方法论原则的区别

2000年,分有,事实真理与推理真理,印象与观念,异质分子,物自体,述评人文主义,复杂观念,爱尔维修的伦理观,人是万物尺度,原子虚空,问答法,唯名论与实在论,霍布斯的自然状态说,预定和谐,孟德斯鸠的政治自由,同一哲学,第一哲学,经验主义论人的认识能力与知识范围

2002年,巴门尼德论存在,柏的灵魂观,问答法,上帝本体论证明,存在就是被感知,笛的方法论原则,黑辩证法的三环节,费尔巴哈论宗教的本质,柏理念论及影响,近代唯理论论经验在认识论中的作用,费尔巴哈对黑的批判,2003年,四根说,波菲利问题,单子,先验幻想,德性即知识,除了哲学真理外还要神学真理(托马斯),观念的次序就是事物的次序,实体即主体(黑),洛克两种性质说及贝克莱在此问题的观点,洞穴喻,2004年,真理之路意见之路,能动自然被动自然,波菲利问题,双重经验,上帝本质是人的本质,康德“如果没有感性则对象不会被给与…(见赵敦华西哲课本310页)”,以太阳喻和流溢说为例说明柏拉图主义哲学特征,安瑟尔谟与笛的本体论证明及差异,黑与康德哲学的根本区别,2005年,单子,种族假象,绝对理念,二迷宫,四线段,二律背反,流溢说,公意,存在就是被感知,人为自然立法,德性即知识,阿伯拉尔的概念论,亚对柏理念论的批判,斯宾是如何继承发展笛的实体论的,为何说康德的先验论是先验唯心主义和经验实在论

2006年的中哲和西哲都没有,2007年,单子,绝对理念,三权分立,政治自由,洞穴喻及其意义,卢梭的社会契约论,费尔巴哈的人文主义,人为自然立法,2008年,请不要将此资料作为营利的工具,不然****,巴门尼德的存在,自因,先验,知识就是加减,准则学,通种论,知识学,亚的实体说,黑格尔哲学的特点…2009年的论坛有,自己再补上吧!我都忘了,呵呵…

中哲

一名词解释

1、致中和

2、反者道之动

3、无念为宗

4、气外更无虚托孤立之理

5、德性所知

二简答

1、王充的命定论和偶成说

2、王弼的有无关系说

三论述

1、论述荀子的天人关系说

2、论述程颢的识仁定性说及其精神境界

西哲

一名词解释

1、种子

2、安瑟尔谟的本体论证明

3、存在就是被感知

4、至善（康德）

5、法的精神（孟德斯鸠）

二简答

1、简评苏格拉底的反讽方法

2、巴克莱的反抽象主义

三论述

1、为什么恩格斯说，从康德到黑格尔的德国哲学的发展既是逻辑的，又是必然的(意思大致这样）

2、论述唯理论的实体论的发展

中国哲学

一、名词解释

1、白马非马

2、民贵君轻

3、一物两体

4、元气自动

5、天下惟器

二、简答

1、简述王弼的本体论

2、简述华严宗的法界缘起说

三、论述

1、论述老子的道的思想及其在中国哲学史上的地位

2、论述陈亮的事功思想及与朱熹的争论

西方哲学

一、名词解释

1、飞失不动

2、自我（费希特）

3、奥康的剃刀

4、我思故我在5、伏尔泰的理神论

二、简答

1、康德：应该把人当做目的，而不是当做手段

2、简述霍布斯的自然状态和社会契约学说

三、论述

1、试论后期柏拉图对其理念论的困难的反思与修正

2、笛卡尔的理性主义方法的贡献