第一篇：重庆省2016年上半年基金从业：基金的募集、交易与登记试题
重庆省2016年上半年基金从业：基金的募集、交易与登记
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》
D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
2、基金利息收入主要来源于__等方面。A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款
3、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险
4、下列不属于基金利润来源的是__。A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益
D．公允价值上升带来的收益
5、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55
6、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则
7、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金
C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控
8、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。A．配置型基金 B．灵活组合型基金 C．公募基金
D．货币市场基金
9、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。A．平均收益率 B．累计收益率
C．风险调整后收益 D．持仓比例
10、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举
11、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料
12、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险
D：巨额赎回风险
13、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5% B：10% C：15% D：20%
14、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
15、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
16、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
17、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
18、对于基金交易费，下列说法正确的有__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
19、以下属于银行业金融机构的有__。A．商业银行 B．证券公司
C．城市信用合作社 D．农村信用合作社
20、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____ A：投资者开立证券账户的规定
B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定
D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
21、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。A：18 B：19 C：20 D：21
22、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》
23、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部
D．中国人民银行
24、基金定期定额投资计划的优点有__。A．免去投资者多次申购的烦琐手续 B．风险控制效应 C．成本效应 D．复利效应
25、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为
B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金公司营销能力考察要点包括__。A．公司信息披露情况
B．公司营销体系和人员情况 C．公司基金托管和代销渠道情况 D．公司投资和研究架构情况
2、下列不属于利息收入的是__。A．债券利息收入
B．资产支持证券利息收入 C．股利收入
D．买人返售金融资产收入
3、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户
4、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____ A：法律凭证 B：电子凭证 C：书面凭证 D：法律条文
5、下列属于我国开放式基金销售渠道的有__。A．商业银行 B．证券公司
C．基金管理公司直销中心 D．基金超市
6、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。A：《证券投资基金法》
B：《证券投资基金托管资格管理办法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
7、证券具有高流动性必须满足的条件有__。A．发行规模极大
B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．很容易变现
8、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A．资产配置 B．行业选择 C．时机选择 D．基金选择
9、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括__。A．募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份 B．募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币 C．募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人 D．基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕
10、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。A．夏普指数 B．詹森指数 C．特雷诺指数 D．道-琼斯指数
11、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A．基金份额持有人的人数不少于两百人 B．基金份额持有人的人数不少于一百人
C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
12、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金
13、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80
14、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票
15、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金
16、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
17、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
18、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D．上证综合指数的基期指数为1000点
19、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
20、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括__。A．交易时间是每周一至周五，9:30～11:30、13:30～15:30 B．遵从“价格优先，时间优先”的交易原则 C．报价单位为每份基金价格
D．申报价格最小变动单位为0.01元
21、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
22、下列费用中，不属于基金运作费的是__。A．开户费 B．过户费 C．审计费
D．银行汇划手续费
23、以下属于自律性组织的是__。A．托管银行 B．证券公司
C．中国证券业协会 D．基金管理公司
24、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金额 D．扣款方式
25、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好
C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
第二篇：2017年云南省基金从业：基金的募集、交易与登记5试题
2017年云南省基金从业：基金的募集、交易与登记5试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果
2、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5
3、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上
4、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品
5、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。A．财务自由 B．风险规避 C．丰厚回报 D．资产丰足
6、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所
C．基金份额持有人 D．基金管理人
7、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市价 B．平均市盈率 C．平均每股收益 D．平均市净率
8、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权
9、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用
10、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险
B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率
11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
12、场外认购LOF份额，应使用（）。A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户
13、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
14、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数
15、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12
16、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构
17、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系
C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
18、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所
D．中国证券业协会
19、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。A．贝塔系数 B．信用等级
C．跟踪标的指数 D．跟踪误差
20、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记
21、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。A．抵御通货膨胀风险 B．规避系统性风险 C．分散非系统性风险
D．降低基金管理运作风险
22、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市
D．独立的投资顾问
23、根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金 D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO
24、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证 B．认沽权证 C．认购权证 D．备兑权证
25、基金交易费用的核算一般是按__计提的。A．年 B．季 C．日 D．月
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462
2、以下混合基金中投资风险最低的是____ A：偏股型基金 B：灵活配置型基金 C：偏债型基金
D：股债平衡型基金
3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．短期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则
4、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。A．金额申购原则 B．份额赎回原则 C．未知价原则 D．价格优先原则
5、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%
6、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4
7、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。A．1/2 B．2/3 C．80% D．全体
8、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
9、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。A．期限性 B．风险性 C．流动性 D．永久性
10、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会
11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____ A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信 C：债券期限长短 D：资金使用方向
12、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。A．直销和分销
B．承购包销和余额包销 C．直销和包销 D．直销和代销
13、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。A：3 B：6 C：9 D：12
14、金融衍生工具的功能包括__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能
15、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售
D．基金合同生效
16、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。
A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容
B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15% C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6% D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%
17、股票型基金的风险分析常用指标有__。A．持股集中度 B．贝塔系数 C．持股数量
D．行业投资集中度
18、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。A．分享基金财产收益
B．参与分配清算后的基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
19、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
20、以下不属于开放式基金的费用的是____ A：管理费、托管费 B：印花税
C：认(申)购费、赎回费 D：持续销售服务费
21、下列属于基金销售客户服务规范的有__。A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核
C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为
22、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。____ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 C：中国人民银行 D：证券业协会
23、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权
24、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A．会计师事务所 B．证券投资咨询公司 C．资产评估机构 D．律师事务所
25、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
第三篇：第七章基金的募集、交易与登记复习
第七章基金的募集、交易与登记复习
判断题：
1: 根据目前的规定，封闭式基金交易不收取印花税。
正确答案： 对
2: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。
正确答案：错
3: 基金申购采取全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。
正确答案： 对
4: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。
正确答案：错
5: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。
正确答案： 对
6: 开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。
正确答案： 错
7: 合格境内机构投资者资格的申请及审核，遵照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的相关规定来执行。
正确答案： 对
8: 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务必须由中国登记结算公司办理。
正确答案：错
9: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。
正确答案：错
10: 根据目前的规定，封闭式基金交易不收取印花税。
正确答案：对
11: 在购买过程中，在交易时间内，投资者只能提交1次认购申请，但可提交多次申购申请。
正确答案：错
12: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。
正确答案： 错
13: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。
正确答案：对
14: 基金登记就是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认和记账过程。
正确答案： 对
15: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。
正确答案： 错
16: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。正确答案： 错
17: 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的金额份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认购认可的其他情况下的非交易过户。
正确答案：对
18: 基金申购采取全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。
正确答案： 对
19: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。
正确答案：错
20: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。
正确答案：错
单选题
21: 基金持有人办理基金份额在不同销售机构的转托管手续时，转托管在（B）进行申报。
A:转入方；
B:转出方；
C:基金管理人；
D:注册登记机构
22: 基金注册登记机构受理的基金帐户或基金份额的冻结与解冻是：（B）
A:监管部门下达通知的冻结与解冻业务
B:国家有权机关依法要求的基金帐户或基金份额的冻结与解冻业务
C:托管人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务
D:管理人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务
23: 当基金连续（A）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A:2
B:3
C:4
D:5
24: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（D），并应当归入基金财产。
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
25: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，不能超过基金份额赎回金额的（C）。
A:3%
B:4%
C:5%
D:6%
26: 投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（D）。
A:2%
B:3%
C:4%
D:5%
27: 投资者用于反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间关系的是：（B）
A:市盈率
B:折（溢）价率
C:亏损率
D:净收益率
28: 封闭式基金的申报价格最小变动单位为（D）元人民币
A:1
B:0.1
C:0.01
D:0.001
29: 若申报日期为T日，封闭式基金的交割与资金交收在（B）日
A:T
B:T+1
C:T+2
D:T+3
30: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为：（C）
A:转托管
B:非正常买卖
C:非交易过户
D:转换业务
31: 申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（B）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（B）人民币或等值外汇资产。
A:1亿元；2年；100亿元
B:2亿元；2年；200亿元
C:2亿元；5年；100亿元
D:1亿元；3年；200亿元
32: LOF基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所会员单位证券营业部买卖基金，以（B）成交。
A:当日基金单位净值
B:交易系统撮合价
C:前一日基金单位净值
D:前一日收盘价
33: 目前国内开办LOF的交易所是：（B）
A:上海交易所
B:深圳交易所
C:郑州期交所
D:中国登记结算公司
34: 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（A）日到达转入方网点，投资者可于（A）起赎回该部分基金份额。
A:T+1，T+2
B:T+2，T+3
C:T+3，T+4
D:T+4，T+5
35: 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。（A）
A:3
B:5
C:6
D:7
36: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（B），为巨额赎回。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
37: 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额（）；一般不收取认购费的基金类型是（A）
A:5%；货币市场基金
B:3%，货币市场基金和债券基金
C:3%，债券基金
D:5%，货币市场基金和债券基金
38: 开放式基金和封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（A）个月
A:3
B:6
C:9
D:12
39: 封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（C）以上，并且基金份额持有人人数达到（C）以上。
A:90%，100
B:80%，100
C:80%，200
D:90%，200
40: 基金管理人应当自收到核准文件之日起（C）内进行封闭式基金份额的发售。
A:2个月
B:3个月
C:6个月
D:1年
多选题
41: 股票基金、债券基金的申购赎回原则是：（A B C）
A:“未知价”交易原则；
B:“金额申购”原则；
C:“份额赎回”原则；
D:“确定价”原则。
42: ETF基金合同生效后，基金管理可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则：（A B C D）
A:上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B:实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C:买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D:基金申报价格最小变动单位为0.001元
43: 按认购途径划分，ETF（基金）的募集期内投资者的认购渠道包括:（C D）
A:基金公司认购
B:银行认购
C:场内认购
D:场外认购
44: 基金“定期定额投资”指的是投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中。下面表述定期定额的优势正确的是：（B C）A:申购费率低
B:进入门槛低
C:降低风险，摊薄成本
D:投资收益高
45: 与普通的开放式基金不同，ETF的认购可以包括（C）和（D）两种方式
A:网上认购
B:网下认购
C:现金认购
D:证券认购
46: 根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人进行封闭式基金的募集向中国证监会提交的相关资料包括：（B C D）
A:基金代销协议草案
B:基金合同草案
C:基金托管协议草案
D:招募说明书草案
47: 封闭式基金份额上市交易应符合下列条件：（A B C D）
A:基金合同年限为5年以上
B:基金募集金额不低于2亿元
C:基金份额持有人不少于1000人
D:基金募集符合《证券投资基金法》的规定
48: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的：（B D）
A:认购费用=认购金额×认购费率
B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C:认购份额=净认购金额/(基金份额面值)
D:认购费率=认购费用/净认购金额
49: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括：（A B C D）
A:商业银行
B:证券公司
C:证券投资咨询公司
D:专业基金销售机构
50: 目前，国内投资者认购ETF一般采取以下哪种方式：（ABCD）
A:场内现金认购
B:场外现金认购
C:网上组合证券认购
D:网下组合证券认购
51: 按照投资者参与认购开放式基金的程序分，应包含以下步骤：（A B C）
A:开户
B:认购
C:确认
D:登记
52: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任：（B C D）
A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益
B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C:在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项
D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息
E:监管部门罚款
53: QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别以下表述正确的是：(B C)A:代销机构：QDII可由境外代销机构代由发售
B:币种：一般情况下，除了人民币以外，基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购、赎回
C:由于QDII基金主要投资于海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金会有所不同
D:基金管理人：QDII由境内基金管理公司与境外基金管理公司共同管理
54: 对于QDII基金的申购与赎回，以下说正确的是：(A B C)A:开放时间与一般开放式时间相同，开放日为证券交易所的开放日
B:实行“未知价”原则
C:实行“金额申购、份额赎回”原则
D:当日的申购与赎回申请不可撤销
55: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式：(A B D)
A:基金管理自建登记系统
B:委托中国登记结算公司作为登记机构
C:代销银行自建登记结算系统
D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构
56: QDII基金首次募集应当符合以下条件：(B C D)
A:在境内必须以人民币为计价货币募集
B:基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币 C:开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人
D:以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小
57: LOF的申购赎回，以下说法正确的是：(A
D)A:注册登记在中国结算公司TA系统的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构办理申购赎回
B:登记在中国结算公司证券登记结算系统内的基金份额，可以通过具有代销资格的上海、深圳证券交易所会员单位在场内办理申购赎回业务
C:T日在深圳交易所申购的基金份额，自T+1开始可在深圳交易所卖出或赎回
D:T日买入的基金份额，T+1日可以在上海交易所卖出或赎回
58: LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是：(B C D)A:买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元
B:证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行
C:投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐
D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值
59: ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：(A B C)
A:场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
B:场外申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券
C:申购、赎回申请提交后不得撤销
D:未知价原则
60: 货币市场基金的申购赎回原则是：(B C D)
A:“未知价”交易原则
B:“金额申购”原则
C:“份额赎回”原则
D:“确定价”原则
第四篇：2016年下半年海南省基金从业：基金的募集、交易与登记2试题
2016年下半年海南省基金从业：基金的募集、交易与登记
2试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据层次结构，证券市场可以分为__。A．初级市场和次级市场 B．发行市场和交易市场 C．一级市场和二级市场 D．股票市场和债券市场
2、下列有价证券中，属于商品证券的有__。A．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单
3、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格
B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动
4、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益
5、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A．债券担保人 B．债券发行人 C．债券持有人
D．中国债券登记结算公司
6、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层
7、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A．3 B．5 C．10 D．12
8、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。A．发行人必须在约定的时间还本付息 B．发行人是出借资金的经济主体 C．投资者是借入资金的经济主体
D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
9、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制 B．运用管理方法
C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制
10、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金
11、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
12、执行行业自律管理职能的机构有__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所
D．中国证券投资者保护基金
13、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B．督察长的聘任需经全体独立董事同意
C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任
D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
14、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人
15、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．研究能力 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格
16、金融机构发行债券的目的包括__。A．筹资用于某种特殊用途 B．增加核心资本 C．提高被动负债
D．改变本身资产负债结构
17、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网
18、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。A．每月 B．每周
C．每三个交易日 D．每个交易日
19、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股
20、衡量基金收益率的标准方法是__。A．简单份额净值增长率 B．时间加权收益率 C．算术平均收益率 D．几何平均收益率
21、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。A．5% B．10% C．20% D．30%
22、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。A．基金份额上市交易公告书 B．基金合同
C．基金报告
D．基金份额发售公告
23、以下属于基金销售操作风险的有__。A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险 C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 D．资金清算交收失误引起的风险
24、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。A．投资人交易时间外的申请均视为无效
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
25、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
2、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
3、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。A．中央银行股票 B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
4、下列属于金融衍生工具的有__。A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换
5、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数
6、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
7、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证 C．认沽权证
D．百慕大式权证
8、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于
9、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换
B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换
D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
10、凭证式债券是债权人认购债券的__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证
11、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。A．股票的价值 B．股票的格式
C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益
12、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2
13、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费
14、下列属于社会公益基金的有__。A．教育发展基金 B．养老基金 C．福利基金
D．文学奖励基金
15、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权
D．基本权利和义务
16、以下不属于开放式基金的费用的是____ A：管理费、托管费 B：印花税
C：认(申)购费、赎回费 D：持续销售服务费
17、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理 B：董事会
C：风险控制委员会 D：投资决策委员会
18、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。A．指数型基金 B．收入型基金 C．增长型基金 D．平衡型基金
19、通常，虚拟资本以__的形式存在。A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券
20、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类 B．负债类
C．资产负债共同类
D．所有者权益类和损益类
21、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。A．1 B．2 C．3 D．6
22、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．潜在购买 D．更新购买
23、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场 B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷
24、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。A．公司合规经营情况 B．公司客户服务情况 C．公司危机处理情况 D．公司信息披露情况
25、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．相关中介服务机构
第五篇：第七章基金的募集、交易与登记复习试卷
基金销售人员从业资格考试分类练习-第七章基金的募集、交易与登记复习试卷
判断题
1: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。对 错
正确答案： 错
2: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。对 错
正确答案： 对
3: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。对 错
正确答案： 错
4: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。对 错
正确答案： 对
5: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。对 错
正确答案： 错
6: 投资者可到代销机构办理非交易过户业务。对 错
正确答案： 错
7: 开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。对 错
正确答案： 错
8: 合格境内机构投资者资格的申请及审核，遵照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的相关规定来执行。对 错
正确答案： 对
9: 在基金申购（认购）或赎回的当日（T日），投资者的申请信息将由代销机构汇总至登记机构，登记机构于当日（T日）将数据确认处理后将确认的数据登记至投资者的帐户 对 错
正确答案： 错
10: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。对 错
正确答案： 对
11: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。对 错
正确答案： 错
12: 封闭式基金发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。对 错
正确答案： 对
13: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。对 错
正确答案： 错
14: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。对 错
正确答案： 错
15: 一般情况下，基金持有人办理不同销售机构的转托管手续时，若T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于当日开始赎回该部分的基金份额。对 错
正确答案： 错
16: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。对 错
正确答案： 对
17: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。对 错
正确答案： 错
18: 投资者可到代销机构办理非交易过户业务。对 错
正确答案： 错
19: 基金登记就是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认和记账过程。对 错
正确答案： 对
20: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。对 错
正确答案： 错
单选题 21: 投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正确答案： D
22: 基金注册登记机构受理的基金帐户或基金份额的冻结与解冻是： A:监管部门下达通知的冻结与解冻业务 B:国家有权机关依法要求的基金帐户或基金份额的冻结与解冻业务 C:托管人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务 D:管理人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务
正确答案： B
23: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为： A:转托管 B:非正常买卖 C:非交易过户 D:转换业务
正确答案： C 24: 申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（）人民币或等值外汇资产。A:1亿元；2年；100亿元 B:2亿元；2年；200亿元 C:2亿元；5年；100亿元 D:1亿元；3年；200亿元
正确答案： B
25: 目前国内开办LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:郑州期交所 D:中国登记结算公司
正确答案： B
26: 开放式基金和封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）个月 A:3 B:6 C:9 D:12 正确答案： A
27: 封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（）以上，并且基金份额持有人人数达到（）以上。A:90%，100 B:80%，100 C:80%，200 D:90%，200 正确答案： C
28: 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行封闭式基金份额的发售。A:2个月 B:3个月 C:6个月 D:1年
正确答案： C
29: 当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A:2 B:3 C:4 D:5 正确答案： A
30: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，不能超过基金份额赎回金额的（）。A:3% B:4% C:5% D:6% 正确答案： C
31: 投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正确答案： D
32: 投资者用于反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间关系的是： A:市盈率 B:折（溢）价率 C:亏损率 D:净收益率
正确答案： B
33: 封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币 A:1 B:0.1 C:0.01 D:0.001 正确答案： D
34: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为： A:转托管 B:非正常买卖 C:非交易过户 D:转换业务
正确答案： C
35: 申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（）人民币或等值外汇资产。A:1亿元；2年；100亿元 B:2亿元；2年；200亿元 C:2亿元；5年；100亿元 D:1亿元；3年；200亿元
正确答案： B
36: LOF基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所会员单位证券营业部买卖基金，以（）成交。A:当日基金单位净值 B:交易系统撮合价 C:前一日基金单位净值 D:前一日收盘价
正确答案： B
37: 目前国内开办LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:郑州期交所 D:中国登记结算公司
正确答案： B
38: 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（）日到达转入方网点，投资者可于（）起赎回该部分基金份额。A:T+1，T+2 B:T+2，T+3 C:T+3，T+4 D:T+4，T+5 正确答案： A
39: 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A:3 B:5 C:6 D:7 正确答案： A
40: 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额（）；一般不收取认购费的基金类型是（）A:5%；货币市场基金 B:3%，货币市场基金和债券基金 C:3%，债券基金 D:5%，货币市场基金和债券基金
正确答案： A
多选题
41: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任： A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益 B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C:在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项 D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息 E:监管部门罚款
正确答案： BCD
42: 根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人进行封闭式基金的募集向中国证监会提交的相关资料包括： A:基金代销协议草案 B:基金合同草案 C:基金托管协议草案 D:招募说明书草案
正确答案： BCD
43: QDII基金首次募集应当符合以下条件： A:在境内必须以人民币为计价货币募集 B:基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币 C:开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人 D:以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小
正确答案： BCD
44: LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是： A:买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元 B:证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行 C:投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐 D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值
正确答案： BCD
45: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括： A:商业银行 B:证券公司 C:证券投资咨询公司 D:专业基金销售机构
正确答案： ABCD
46: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的： A:认购费用=认购金额×认购费率 B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C:认购份额=净认购金额/(基金份额面值)D:认购费率=认购费用/净认购金额
正确答案： BD
47: 封闭式基金份额上市交易应符合下列条件： A:基金合同年限为5年以上 B:基金募集金额不低于2亿元 C:基金份额持有人不少于1000人 D:基金募集符合《证券投资基金法》的规定
正确答案： ABCD
48: 目前，国内投资者认购ETF一般采取以下哪种方式： A:场内现金认购 B:场外现金认购 C:网上组合证券认购 D:网下组合证券认购
正确答案： ABCD
49: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任： A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益 B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C:在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项 D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息 E:监管部门罚款
正确答案： BCD
50: QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别以下表述正确的是： A:代销机构：QDII可由境外代销机构代由发售 B:币种：一般情况下，除了人民币以外，基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购、赎回 C:由于QDII基金主要投资于海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金会有所不同 D:基金管理人：QDII由境内基金管理公司与境外基金管理公司共同管理
正确答案： BC
51: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式： A:基金管理自建登记系统 B:委托中国登记结算公司作为登记机构 C:代销银行自建登记结算系统 D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构
正确答案： ABD
52: LOF的申购赎回，以下说法正确的是： A:注册登记在中国结算公司TA系统的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构办理申购赎回 B:登记在中国结算公司证券登记结算系统内的基金份额，可以通过具有代销资格的上海、深圳证券交易所会员单位在场内办理申购赎回业务 C:T日在深圳交易所申购的基金份额，自T+1开始可在深圳交易所卖出或赎回 D:T日买入的基金份额，T+1日可以在上海交易所卖出或赎回
正确答案： AD
53: LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是： A:买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元 B:证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行 C:投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐 D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值
正确答案： BCD
54: ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则： A:场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 B:场外申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券 C:申购、赎回申请提交后不得撤销 D:未知价原则
正确答案： ABC
55: ETF基金合同生效后，基金管理可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则： A:上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B:实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C:买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D:基金申报价格最小变动单位为0.001元
正确答案： ABCD
56: 基金“定期定额投资”指的是投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中。下面表述定期定额的优势正确的是： A:申购费率低 B:进入门槛低 C:降低风险，摊薄成本 D:投资收益高
正确答案： BC 57: 股票基金、债券基金的申购赎回原则是： A:“未知价”交易原则； B:“金额申购”原则； C:“份额赎回”原则； D:“确定价”原则。
正确答案： ABC
58: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括： A:商业银行 B:证券公司 C:证券投资咨询公司 D:专业基金销售机构
正确答案： ABCD
59: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的： A:认购费用=认购金额×认购费率 B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C:认购份额=净认购金额/(基金份额面值)D:认购费率=认购费用/净认购金额
正确答案： BD
60: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式： A:基金管理自建登记系统 B:委托中国登记结算公司作为登记机构 C:代销银行自建登记结算系统 D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构
正确答案： ABD
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