第一篇：2015年下半年重庆省基金从业：基金绩效的收益率衡量考试试题
2015年下半年重庆省基金从业：基金绩效的收益率衡量考
试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
2、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性
3、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》
D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
4、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同 D．投资对象不同
5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务
6、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的客户” B．“吸引你的客户” C．“打动你的客户” D．“宣传你的产品”
7、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
8、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462
9、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入 B：债券利息收入
C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入
10、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A．15 B．30 C．60 D．90
11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20
12、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B．从交易所安全接受交易数据
C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
13、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的
B．任职稳定、不经常变动公司的
C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年)
14、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性 B．全面性 C．一致性
D．客观公正性
15、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
16、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。A．互联网 B．传真 C．手机短信
D．电话服务中心
17、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好
C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场
D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
18、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。
A．平衡型基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金
19、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划
20、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于5亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人
21、下列关于印花税的说法，正确的有__。A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
22、证券承销业务采取的方式有__。A．直销 B．分销 C．代销 D．包销
23、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度
24、基金的各项资产利息的计提方式为__。A．按周计提 B．按月计提 C．按日计提 D．按季计提
25、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A．基金分红政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益
D．基金行业投资集中度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
2、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年
3、证券投资基金的特点包括__。A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．独立托管、保障安全
4、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B．股票一般没有期限性 C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
5、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金转换费 D．销售服务费
6、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：证券公司 B：商业银行
C：信托投资公司
D：非基金管理人的其他基金管理公司
7、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5 B：10 C：20 D：30
8、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。A．佣金 B．咨询费
C．销售手续费 D．销售服务费
9、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A．两者申请购买基金份额的时期不同 B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
10、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
11、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。A．证券公司 B．保险公司
C．证券咨询机构
D．基金管理公司直销中心
12、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A．1年以上不满3年 B．1年以上不满10年 C．5年以上不满10年 D．5年以上不满15年
13、下列不属于基金市场服务机构的是__。A．基金销售机构 B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会
14、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。A．同时发生，变化幅度也相同 B．不同时发生，但变化幅度相同 C．同时发生，但变化幅度不相同 D．不同时发生，变化幅度也不相同
15、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．365 D．397
16、通常，虚拟资本以__的形式存在。A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券
17、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．主动型基金 D．被动型基金
18、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
19、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1 000万 B．5 000万 C．1亿 D．3亿
20、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份
21、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
22、__在债券存续期内其票面利率保持不变。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券
23、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。
A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定 C．募集金额应不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人应不少于2000人
24、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。A．基金红利 B．基金净值 C．基金财产 D．基金费用
25、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。A．中国证监会 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．证券交易所
第二篇：黑龙江2015年基金从业资格基金笔记：基金绩效衡量试题
黑龙江2015年基金从业资格基金笔记：基金绩效衡量试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、前台业务系统可分为__。A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统
2、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。A．资产 B．利益 C．净资产 D．负债
3、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A：外在因素 B：内在因素
C：个人自身因素 D：环境因素
4、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性
5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计的法人，注册资本不低于______万元人民币。__ A．3；2000 B．3；3000 C．2；3000 D．2；2000
6、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
7、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票
B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
8、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
9、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。A．30% B．50% C．60% D．70%
10、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。A．投资组合报告 B．报告 C．季度报告 D．临时报告
11、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15 B：30 C：45 D：60
12、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。A．50% B．30% C．80% D．25%
13、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B：《基金管理公司内部控制指导意见》
C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》
14、__是满足投资者需求的手段。A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销
15、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
16、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____ A：网上认购和网下认购 B：集体认购和个人认购 C：公开认购和私人认购 D：有偿认购和无偿认购
17、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
18、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露报告摘要，在管理人网站上披露报告全文。A：30 B：60 C：90 D：120
19、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红 B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
20、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
21、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金
22、中国证监会基金监管部的主要职能有__。A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则
C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
23、场外申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回
24、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网
25、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
2、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
3、下列属于消极性股票投资策略的是____ A：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略
4、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法
5、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性
6、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率 B：平均收益率
C：时间加权收益率 D：几何平均收益率
7、决定股票市场价格的是股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
8、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．4% B．6% C．8% D．10%
9、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。
A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查 B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查 C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查 D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查
10、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换
B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换
D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
11、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5
12、基金市场的服务机构包括__。A．律师事务所 B．会计师事务所 C．基金代销机构
D．基金注册登记机构
13、属于基金市场服务机构的有__。A．注册登记机构 B．基金销售机构 C．基金评级机构
D．律师事务所和会计师事务所
14、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的
C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
15、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略 B：子弹式策略 C：梯式策略 D：指数化策略
16、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。A：2 B：3 C：4 D：6
17、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。A．明确目标客户市场 B．客户的寻找 C．客户的沟通
D．客户关系的维护
18、下列属于基金运作费的有__。A．信息披露费 B．持有人大会费 C．分红手续费
D．银行汇划手续费
19、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
20、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。
A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
21、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计的年末净资产均不低于____亿元人民币。A：10 B：20 C：30 D：40
22、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。A．ETF B．LOF C．ETF联接基金 D．分级基金
23、下列关于私募基金的描述中，不正确的是__。A．投资门槛较高
B．投资者的资格和人数常常受到限制
C．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督 D．不能进行公开的发售和宣传推广
24、平衡型基金具有__特点。
A．既注重资本增值又注重当期收入 B．兼具成长与收入双重目标
C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间 D．与增长型基金相比，风险大、收益高
25、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金
C．货币市场基金 D．混合基金
第三篇：贵州2016年下半年基金从业：基金绩效衡量模拟试题
贵州2016年下半年基金从业：基金绩效衡量模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东 B．全体股东 C．全体员工
D．公司高级管理人员
2、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则
3、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金
D：认股权证基金
4、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
5、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品
6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
7、计算基金份额净值的收益率指标有__。A．到期收益率 B．时间加权收益率 C．年化收益率
D．几何平均收益率
8、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有__。
A．目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率
B．基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者 C．基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势
D．差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式
9、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具 C．偏进取的平衡资产配置 D．偏保守的平衡资产配置
10、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
11、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
12、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
13、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。A：30 B：50 C：60 D：70
14、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10
15、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
16、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
17、基金报告一般在会计结束后__日内经过审计后予以公告。A．30 B．45 C．60 D．90
18、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____ A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围 B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 C：确定各情景发生的概率
D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
19、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15 20、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A．规范性 B．专业性 C．服务性 D．适用性
21、__可采用不同币种申购基金份额。A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金
22、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
23、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能
B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类
D：产品形态和交易场所
24、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费
25、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。A：3 B：6 C：9 D：12
2、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制
3、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
4、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。A．公司风险控制理念 B．公司危机处理情况 C．公司合规经营悄况 D．公司信息披露情况
5、国家股、法人股等是按__来划分的。A．股票上市地点
B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行
6、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。A．政府债券的发行主体是政府 B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
7、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%
8、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。A．大盘蓝筹股 B．公司债 C．政府债券
D．具有良好增长潜力的股票
9、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权 B．公司资产收益权 C．优先认股权
D．优先剩余资产分配权
10、通常，虚拟资本以__的形式存在。A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券
11、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略 B：子弹式策略 C：梯式策略 D：指数化策略
12、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。A．证券发行市场通常有固定场所
B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成
D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
13、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金
14、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
15、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有__。A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
B．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为
C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请
D．开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行
16、开放式基金的买卖价格以____为基础。A：市场供求关系 B：市场存款利率 C：基金份额净值 D：基金份额总额
17、下列各项，__应依法征收营业税。
A．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 C．金融机构申购和赎回基会份额的差价收入 D．非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入
18、我国开放式基金的赎回方式是__。A．数量赎回 B．金额赎回 C．份额赎回 D．批量赎回
19、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。A．持续购买 B．直接关系型 C．间接关系型 D．陌生关系型
20、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。A．时间优先原则 B．客户优先原则 C．价格优先原则 D．数量优先原则
21、下列属于利息收入的有__。A．结算备付金收入 B．存出保证金收入 C．股利收入 D．买入返售金融资产收入
22、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。A．金融债券 B．封闭式基金 C．短期国债 D．长期国债
23、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据____的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A：《中华人民共和国证券法》 B：《证券投资基金法》
C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
24、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标
25、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其__进行证券投资。A．银行贷款 B．自有资本 C．营运资金
D．受托投资资金
第四篇：重庆省基金从业资格：另类投资考试试题
重庆省基金从业资格：另类投资考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销 B：代销 C：承销 D：包销
2、基金的系统性风险包括__。A．政策风险 B．利率风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险
3、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．记名股票或无记名股票 B．无记名股票 C．记名股票 D．优先股票
4、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度
5、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
6、下列有价证券中，属于商品证券的有__。A．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单
7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
8、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型
9、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
10、目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所
11、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转
12、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金
13、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性
14、基金托管人内部控制制度的原则包括__。A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则
15、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A．银行
B．非银行金融机构 C．个人
D．非金融机构
16、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
17、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。A．合规风险 B．技术风险 C．管理风险 D．操作风险
18、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则
19、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展
20、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行
21、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
22、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。A．登记 B．存管 C．清算 D．交收
23、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势
24、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户
C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金
25、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____ A：“未知价”交易原则 B：“已知价”原则 C：“金额申购”原则 D：“份额赎回”原则
26、基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密
27、基金会计核算的内容主要包括__。A．证券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有证券的上市公司行为的核算 C．基金会计核算的复核
D．本期利润及利润分配的核算
28、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售
D．基金合同生效
29、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。A．应重点关注基金的短期评级 B．基金评级具有预测性
C．可以直接根据基金等级进行投资
D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好
30、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。A．贝塔系数 B．久期 C．跟踪误差 D．信用等级
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。A．ETF B．货币基金 C．LOF D．封闭式基金
32、下列属于利息收入的有__。A．结算备付金收入 B．存出保证金收入 C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
33、开放式基金份额认购的收费模式包括__。A．前端收费模式 B．网上收费模式 C．后端收费模式 D．网下收费模式
34、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5
35、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金
36、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合 A：劣于 B：优于 C：等于
D：先优于后等于
37、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A．基金份额持有人的人数不少于两百人 B．基金份额持有人的人数不少于一百人
C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
38、下列属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．银行本票 C．支票 D．提货单
39、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户沟通 B．客户寻找
C．确定基金销售目标市场 D．客户的促成
40、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现
C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件
D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
41、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A．半 B．1 C．3 D．5
42、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
43、常见的市场异常策略不包括____ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应
D：被忽略的公司效应
44、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。A．1.25 B．1.45 C．1.50 D．1.65
45、下列属于股指期货功能的有__。A．系统风险规避功能 B．资产配置功能 C．跨期交易功能 D．价格发现功能
46、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值
47、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
48、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有__。A．企业年金管理 B．特定客户资产管理 C．社保基金管理
D．募集、管理公募基金
49、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A：投资决策委员会 B：风险控制委员会 C：投资部 D：研究部
50、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择
51、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。
A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可
B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现
C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
52、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行
B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人
53、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。A．期限性 B．风险性 C．流动性 D．永久性
54、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票
55、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
56、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 57、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。A．美国国际证券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．马萨诸塞投资信托基金 D．苏格兰美国投资信托
58、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系
D：合伙投资关系
59、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
60、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A．国际收支 B．收支平衡 C．资本运营 D．货币政策
第五篇：2016年上半年重庆省基金从业资格：机构投资者考试试题
2016年上半年重庆省基金从业资格：机构投资者考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。A．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B．展现基金业绩取得的原因
C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D．为投资者的投资做决策
2、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。A．份额限制不同 B．交易场所不同 C．投资对象不同
D．激励约束机制与投资策略不同
3、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划
4、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
5、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重 B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重 C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重 D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重
6、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格
7、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
8、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15
9、我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司
C．基金注册登记机构 D．证券公司
10、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资
11、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
12、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。A．透明性 B．可靠性 C．公正性 D．合理性
13、基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
14、证券市场是____，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所
15、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
16、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况
C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况
17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
18、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用
19、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回
20、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A．基金管理人 B．基金发起人 C．基金投资者 D．基金托管人
21、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理 B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
22、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%
23、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20
24、编制和发布报告在基金营销活动中属于__。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
25、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送
B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处
C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
26、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上
27、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。A．1 B．2 C．3 D．4
28、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A．2 B．3 C．6 D．9
29、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．2 C．3 D．6
30、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金管理公司最高的决策机构是__。A．研究部 B．交易部 C．投资部
D．投资决策委员会
32、与基金半报告相比，基金报告需要__。
A．提供最近3个会计的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B．披露内部监察报告
C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
33、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
34、有价证券是____的一种形式。A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本
35、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17
36、下列关于ETF的说法，正确的有__。A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D．我国首只ETF采用的是抽样复制
37、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货
D．信用联结票据
38、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家
39、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1 B：2 C：3 D：4
40、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约 B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 C．金融期权包括现货期权和期货期权
D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
41、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
42、保守型投资者的首要投资目标有__。A．保护本金不受损失 B．投资的长期增值 C．保持资产的流动性 D．保证收益的增长性
43、客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．针对市场变化及时提供新的服务和产品 D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
44、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。A．1 B．2 C．3 D．6
45、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。A．10日内
B．10个工作日内 C．30日内
D．30个工作日内
46、开放式基金的价格是以____为基础计算的。A：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率 D：购买股票多少
47、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。A．直销和分销
B．承购包销和余额包销 C．直销和包销 D．直销和代销
48、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A．南方宝元 B．基金金泰 C．基金开元 D．华安创新
49、属于体现基金信息披露形式性原则的是____ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性
50、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A．半 B．1 C．3 D．5
51、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%
52、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．4% B．6% C．8% D．10%
53、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。A．继承 B．捐赠
C．司法强制执行 D．赎回
54、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数
D．份额净值增长率
55、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入扣除相关费用后的余额
56、QDII基金面临的风险有__。A．汇率风险 B．流动性风险
C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
57、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。A．5 B．7 C．14 D．30
58、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。A．客户因为市场变化而退出基金投资市场 B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买 C．客户不满意销售机构的服务而转移购买
D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
59、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力
D．公司股权结构
60、基金托管人应当履行的职责包括__。A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D．依法募集基金
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