第一篇：2015年上半年江西省基金从业：基金知识考试试题
2015年上半年江西省基金从业：基金知识(2)考试试题
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度
2、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95
3、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
4、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人
D．基金份额持有人
5、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
6、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金
D．正确理解等级高低的含义
7、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B．合同期限为10年
C．募集金额为5亿元人民币 D．基金份额持有人为500人
8、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。A．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B．展现基金业绩取得的原因
C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D．为投资者的投资做决策
9、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。A．每月 B．每周
C．每三个交易日 D．每个交易日
10、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20
11、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
12、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制性信息披露
D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
13、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____ A：1年以内
B：1年以上2年以内 C：1年以上5年以内 D：5年以上
14、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30 B：60 C：90 D：120
15、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险
D：推动基金业的规范发展
16、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。
A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．固定利率债券 D．零息债券
17、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账
18、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30 B：60 C：90 D：120
19、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元
20、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益
21、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
22、根据层次结构，证券市场可以分为__。A．初级市场和次级市场 B．发行市场和交易市场 C．一级市场和二级市场 D．股票市场和债券市场
23、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记
24、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类 B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件
C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者
D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要
25、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。A．未履行报送手续
B．在规定时间到期前一天报送资料
C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
26、下列费用中，__不需要基金资产承担。A．基金审计费
B．基金份额持有人大会费 C．基金托管费 D．基金认购费
27、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
28、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管
29、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B．有较高风险承受能力，关注资本增值 C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
2、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行
B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人
3、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
4、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。A．客户的沟通 B．客户的促成 C．客户的寻找
D．客户关系的维护
5、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。A．债券所有权不发生转移 B．属于质押冻结
C．又称“开放式回购” D．可以在任一日期交易
6、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。____ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 C：中国人民银行 D：证券业协会
7、下列各项不属于基金费用的是____ A：管理人报酬 B：托管费 C：交易费用 D：基金申购费
8、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A．上证国债指数 B．上证企业债指数 C．中国债券指数 D．中证全债指数
9、下列属于基金运作费的有__。A．信息披露费 B．持有人大会费 C．分红手续费
D．银行汇划手续费
10、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售
11、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。A．每日都进行分配
B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
12、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．主动型基金 D．被动型基金
13、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
14、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。__ A．保障；投资收益 B．保障；利息
C．保障与投资收益；投资收益 D．保障与投资收益；利息
15、基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告
16、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。A．价值型 B．成长型 C．纯债型 D．偏债型
17、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券 B：有价证券 C：货币证券 D：商品证券
18、下列属于社会公益基金的有__。A．教育发展基金 B．养老基金 C．福利基金
D．文学奖励基金
19、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高
20、国家股的资金主要来源于__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
21、股票应载明的事项有__。A．公司成立的日期 B．公司名称 C．股票的编号 D．股票种类
22、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级
23、下列关于私募基金的描述中，不正确的是__。A．投资门槛较高
B．投资者的资格和人数常常受到限制
C．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督 D．不能进行公开的发售和宣传推广
24、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购
B．股票分割与合并 C．股利政策
D．增发、配股与转增股本
25、优先认股权是指__。A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
26、下列费用中，__不需要基金资产承担。A．基金审计费
B．基金份额持有人大会费 C．基金托管费 D．基金认购费
27、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
28、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管
29、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
第二篇：吉林省基金从业资格：基金知识试题
吉林省基金从业资格：基金知识(2)试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用
2、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化 3、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》
4、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。
A．现金；现金
B．现金；一揽子股票 C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票
5、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12
6、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他
7、对于股票型基金，下列说法正确的有__。
A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B．主要投资于股票
C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型
8、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可
9、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人信息
11、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%
12、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
13、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
14、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行
15、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5
16、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15
17、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
18、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户
19、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
20、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7
21、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20
22、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承 B．捐赠 C．赎回
D．司法强制执行
23、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
24、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%
25、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类
B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人
C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构
D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
2、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金额 D．扣款方式
3、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A．3 B．5 C．10 D．15
4、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A．小盘平衡基金 B．中盘成长基金 C．中盘混合基金 D．大盘价值基金
5、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。A．10日内
B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内
6、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。A．风险评估
B．确定风险管理战略 C．风险管理的组织实施 D．监控风险管理业绩
7、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。A．服务对象 B．服务内容 C．服务理念 D．服务程序
8、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性
9、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。A．认购采取金额认购的方式
B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D．基金认购费用以净认购金额为基础收取
10、常见的市场异常策略不包括____ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应
D：被忽略的公司效应
11、下面关于非上市证券的说法不正确的是____ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易
D：可以在其他证券交易市场交易
12、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。A．中央银行股票 B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
13、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%
14、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
15、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．30 D．45
16、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金
17、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
18、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。A．股票的市场价格由股票的价值决定
B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素
C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格
D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
19、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。__ A．份额转换；基金份额总值 B．份额转换；基金份额净值 C．金额转换；基金份额总值 D．金额转换；基金份额净值
20、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》 C．《公司法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
21、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购
B．股票分割与合并 C．股利政策 D．增发、配股与转增股本
22、、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户 B：扩大销量 C：利润最大化 D：分割市场
23、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权 B．公司资产收益权 C．优先认股权
D．优先剩余资产分配权
24、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转
25、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。
A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
第三篇：2015年江西省基金从业资格法律法规：平均成本考试试题
2015年江西省基金从业资格法律法规：平均成本考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式
2、基金销售行业自律管理的方式主要有__。A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动
3、基金会计核算的内容主要包括__。A．证券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有证券的上市公司行为的核算 C．基金会计核算的复核
D．本期利润及利润分配的核算
4、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值和最低值 C．偏离度绝对值的简单平均值 D．偏离度绝对值的加权平均值
5、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
7、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
8、我国基金市场的监管主体是____ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所
D：中国证券业协会
9、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。A．金融期权 B．金融期货
C．金融远期合约
D．结构化金融衍生工具
10、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人
11、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资
12、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D．公司经营业绩较好，资产质量良好
13、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内
14、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投
B．以固定收益工具为主
C．以偏进取的平衡资产配置为主 D．以偏保守的平衡资产配置为主
15、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格
16、目前，我国证券市场推出的权证为__。A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证
17、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏
B．先浮亏后浮盈 C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
18、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的
C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券
19、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。A．收益性 B．流动性 C．波动性 D．系统性
20、证券的流动性不能通过__实现。A．到期兑付 B．记账 C．贴现 D．转让
21、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿
22、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__ A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音
D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
23、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易
D．证券投资基金销售基础知识
24、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外
B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
25、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金销售客户服务的方式包括__。A．互联网的应用
B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．电话服务中心
D．讲座、推介会和座谈会
2、认购开放式基金的步骤通常包括__。A．开户 B．认购 C．协调 D．确认
3、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。A．风险控制 B．绩效评估 C．交易管理 D．投资管理
4、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
5、以下不属于我国债券发行方式的有__。A．定向发行 B．承购包销 C．公募发行 D．招标发行
6、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%
7、以下关于利率风险的描述，正确的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率风险是债券的主要风险
C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券
D．利率从两方面影响证券价格：一是改变资金流向；二是影响公司的盈利
8、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。A．政府债券基金 B．金融债券基金 C．公司债券基金 D．垃圾债券基金
9、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
10、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
11、下面对基金的限定错误的是____ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限
B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格 D：契约型基金不具有法人资格
12、以下对中国证监会的描述正确的有__。A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
13、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A：直接销售 B：银行间销售 C：网上发售 D：网下发售
14、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制性信息披露
D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
15、基金半报告披露的__等信息值得关注。A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人结构 C．基金净值表现 D．重大事项揭示
16、基金管理公司的核心业务是____ A：基金营销 B：基金投资运作 C：基金后台管理 D：基金估值
17、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易 B．研究部门提供研究报告
C．投资决策委员会决定基金总体投资计划 D．基金经理制订投资组合具体方案
18、开放式基金连续__以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A．2个开放日 B．2日
C．3个开放日 D．3日
19、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。
A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查 B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查 C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查 D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查 20、平衡型基金具有__特点。
A．既注重资本增值又注重当期收入 B．兼具成长与收入双重目标
C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间 D．与增长型基金相比，风险大、收益高
21、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数
D．份额净值增长率
22、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股
23、下列属于基金业“软件”的有__。A．基金产品线 B．基金公司
C．理财规划观念
D．客户群体对基金的理解和接受度
24、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析 B．有助于投资者更快地实现投资目标
C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性 D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
25、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D．基金监管机构
第四篇：江西省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题
江西省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3
2、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司
3、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值
4、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。A．17% B．33% C．49% D．80%
5、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。A．北京证券交易所 B．上海证券交易所 C．广州证券交易所 D．深圳证券交易所
6、基金托管人对基金会计的复核包括__。A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核
7、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。A．审慎 B．诚信 C．依法 D．独立
8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
9、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%
10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。A．上市交易的股票 B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
11、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%
12、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．后买先卖 B．先买先卖
C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖
13、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票
14、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润
D．公积金转增收益
15、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院
16、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．托管机构 B．证券公司自己 C．推广机构 D．结算托管部门
17、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金
18、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员
19、趋势线被突破后，这说明__。A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降
D．股价走势将加速
20、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金
C．货币市场基金 D．主动型基金
21、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法
22、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。A．权证持有人行权的时间不同 B．权证的内在价值分类
C．权证行权的基础资产或标的资产 D．持有人权利的性质不同
23、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A．现金比例变化法 B．二次项法
C．银行存款比例变化法 D．成功概率法
24、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金
D．共同基金；证券投资信托基金
25、以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A．保荐人 B．派出机构 C．保荐机构 D．发行人
2、证券发行人包括__。A．个体户 B．公司(企业)C．金融机构
D．政府和政府机构
3、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及__项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款
4、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。A．国土资源部 B．建设部
C．土地所在省级土地行政主管部门审批 D．当地省级发改委
5、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的__，并且不得超过__亿元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3
6、在我国，（）不能担任基金托管人。A．证券公司 B．资产管理公司 C．保险公司 D．商业银行
7、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括__。A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易 C．保持较高的资产总额与资产利润率
D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系
8、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零
D．可能大于零
9、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息
C．提供基础证券发行人的信息
D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务
10、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入
11、公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有__。
A．发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似
B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债 C．公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整 D．发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本
12、__不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示
B．证券公司禁止营业部从事的业务内容
C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
13、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有__。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆
B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小
14、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者
D．资金需求者
15、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一公司代理买卖证券业务净收入位于行业前__名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A．10 B．15 C．20 D．30
16、我国目前记账式国债发行采用__，凭证式国债发行采用__。A．承购包销方式；公开招标方式 B．公开招标方式；承购包销方式 C．公开招标方式；公开招标方式 D．承购包销方式；承购包销方式
17、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值
18、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告
D．发行人股东大会决议
19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
20、关于股票基金，下列描述正确的是__。
A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金 B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
21、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用
22、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权
23、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。
A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券
24、《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是__。A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人 C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议 D．监事可以提出召开临时监事人会议
25、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有__等。A．行业或产业竞争结构 B．抗外部冲击的能力 C．经济周期循环 D．行业估值水平
第五篇：安徽省基金从业资格：基金市盈率考试试题
安徽省基金从业资格：基金市盈率考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%
2、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3% B．5% C．10% D．12%
3、目前国内的封闭式基金主要投资于__。A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产
4、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
5、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。A．相同 B．较低 C．较高
D．无法比较
6、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于 B：小于 C：等于
D：大于或等于
7、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
8、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月
C．会计主体是证券投资基金
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
9、下列与基金份额净值无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数
10、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%
11、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系
B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行
12、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
13、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
14、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门
15、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则
16、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。A．前10名股票明细和前5名债券明 B．行业分类的股票投资组合 C．券种分类的债券投资组合 D．投资组合报告附注
17、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作
18、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5%
19、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果
20、链表不具有的特点是 A．不必事先估计存储空间 B．可随机访问任一元素 C．插入删除不需要移动元素
D．所需空间与线性表长度成正比
21、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
22、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集
C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售
23、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数 B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差
C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高
D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察
24、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
25、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售
2、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力
D．风险控制能力
3、基金会计报表至少应包括__。A．资产负债表 B．利润表
C．现金流量表
D．所有者权益(基金净值)变动表
4、基金销售客户服务的方式包括__。A．互联网的应用
B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．电话服务中心
D．讲座、推介会和座谈会
5、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征
B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
C．系统投入使用、系统重大升级、技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案
D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
6、根据发行主体的不同，债券可以分为__。A．记账式债券 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券
7、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：证券公司 B：商业银行
C：信托投资公司
D：非基金管理人的其他基金管理公司
8、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币
9、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则
D．监管的连续性和有效性原则
10、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。A．规范性 B．多样性 C．适用性 D．灵活性
11、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。A．产品 B．价格 C．渠道 D．包销
12、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式
B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标
13、基金的运作费用包括__。A．律师费 B．开户费 C．上市年费
D．银行汇划手续费
14、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____ A：发行市场和交易市场 B：一级市场和二级市场 C：有形市场和无形市场 D：初级市场和次级市场
15、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。
A．最近3个会计的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D．最近3年无重大违法违规记录 16、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》
B：《开放式证券投资基金试点办法》
C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
17、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
18、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．稳定性 D．高风险陛
19、证券监管机构的主要职责是__。A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D．维持公平而有次序的证券市场
20、下列不属于利息收入的是__。A．债券利息收入
B．资产支持证券利息收入 C．股利收入
D．买人返售金融资产收入
21、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金
22、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。
A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可
B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现
C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
23、保守型投资者的首要投资目标有__。A．保护本金不受损失 B．投资的长期增值 C．保持资产的流动性 D．保证收益的增长性
24、基金在我国香港被称为__。A．共同基金
B．证券投资信托基金 C．信托产品
D．单位信托基金
25、基金的估值方法必须__。A．保持一致性 B．保持公开性 C．保持灵活性
D．任何情况都不能变化
点击咨询 