基金募集、交易与登记丨信息披露[共5篇]

第一篇：基金募集、交易与登记丨信息披露

基金的募集、交易与登记丨信息披露 积土而为山，积水而为海。基金从业证书的取得，靠的是日积月累的学习和努力，每天积累一些知识，在考试中会发挥很大的作用，备战基金从业，小火苗和你一起努力!01、基金的合同生效 基金募集期限届满，成功：

①封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上； ②开放式基金需满足募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于 200 人（考试角度：3 个）； ③基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续 ①发起式基金的基金合同生效不受上述条件的限制； ②发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于 1000 万元人民币，且持有期限不少于 3 年。

举例：自己人自己买 ③发起式基金的基金合同生效 3 年后，若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。

基金募集期限届满，失败：

①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

②在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

02、开放式基金的申购和赎回原则 1.股票基金、债券基金的申购和赎回原则(1)未知价交易原则。投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。

备注：金额买，份额在 T+2 日才知道(2)金额申购、份额赎回原则。股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。

2.货币市场基金的申购和赎回原则 (1)确定价原则。货币市场基金申购和赎回基金份额价格以 1 元人民币为基准进行计算。

(2)金额申购、份额赎回原则。货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请。

03、申购和赎回的费用及销售服务费

04、ETF 与 LOF 的区别

05、基金信息披露的禁止行为(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(2)对证券投资业绩进行预测。

(3)违规承诺收益或者承担损失。

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

(6)中国证监会禁止的其他行为 06、基金招募说明书 1.基金运作方式：不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。

2.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式。

3.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款。

4.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。

这是招募说明书中最为重要的信息，因为它体现了基金产品的风险收益水平，可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。

5.基金资产净值的计算方法和公告方式。

6.基金风险提示。

在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

7.招募说明书摘要。

该部分出现在每 6 个月更新的招募说明书中，主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容，可谓是招募说明书内容的精华。

07、基金上市交易公告书 基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前 10 名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

第二篇：第七章基金的募集、交易与登记复习

第七章基金的募集、交易与登记复习

判断题：

1: 根据目前的规定，封闭式基金交易不收取印花税。

正确答案： 对

2: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。

正确答案：错

3: 基金申购采取全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。

正确答案： 对

4: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。

正确答案：错

5: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。

正确答案： 对

6: 开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。

正确答案： 错

7: 合格境内机构投资者资格的申请及审核，遵照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的相关规定来执行。

正确答案： 对

8: 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务必须由中国登记结算公司办理。

正确答案：错

9: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。

正确答案：错

10: 根据目前的规定，封闭式基金交易不收取印花税。

正确答案：对

11: 在购买过程中，在交易时间内，投资者只能提交1次认购申请，但可提交多次申购申请。

正确答案：错

12: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。

正确答案： 错

13: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。

正确答案：对

14: 基金登记就是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认和记账过程。

正确答案： 对

15: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。

正确答案： 错

16: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。正确答案： 错

17: 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的金额份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认购认可的其他情况下的非交易过户。

正确答案：对

18: 基金申购采取全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。

正确答案： 对

19: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。

正确答案：错

20: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。

正确答案：错

单选题

21: 基金持有人办理基金份额在不同销售机构的转托管手续时，转托管在（B）进行申报。

A:转入方；

B:转出方；

C:基金管理人；

D:注册登记机构

22: 基金注册登记机构受理的基金帐户或基金份额的冻结与解冻是：（B）

A:监管部门下达通知的冻结与解冻业务

B:国家有权机关依法要求的基金帐户或基金份额的冻结与解冻业务

C:托管人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务

D:管理人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务

23: 当基金连续（A）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

A:2

B:3

C:4

D:5

24: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（D），并应当归入基金财产。

A:10%

B:15%

C:20%

D:25%

25: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，不能超过基金份额赎回金额的（C）。

A:3%

B:4%

C:5%

D:6%

26: 投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（D）。

A:2%

B:3%

C:4%

D:5%

27: 投资者用于反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间关系的是：（B）

A:市盈率

B:折（溢）价率

C:亏损率

D:净收益率

28: 封闭式基金的申报价格最小变动单位为（D）元人民币

A:1

B:0.1

C:0.01

D:0.001

29: 若申报日期为T日，封闭式基金的交割与资金交收在（B）日

A:T

B:T+1

C:T+2

D:T+3

30: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为：（C）

A:转托管

B:非正常买卖

C:非交易过户

D:转换业务

31: 申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（B）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（B）人民币或等值外汇资产。

A:1亿元；2年；100亿元

B:2亿元；2年；200亿元

C:2亿元；5年；100亿元

D:1亿元；3年；200亿元

32: LOF基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所会员单位证券营业部买卖基金，以（B）成交。

A:当日基金单位净值

B:交易系统撮合价

C:前一日基金单位净值

D:前一日收盘价

33: 目前国内开办LOF的交易所是：（B）

A:上海交易所

B:深圳交易所

C:郑州期交所

D:中国登记结算公司

34: 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（A）日到达转入方网点，投资者可于（A）起赎回该部分基金份额。

A:T+1，T+2

B:T+2，T+3

C:T+3，T+4

D:T+4，T+5

35: 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。（A）

A:3

B:5

C:6

D:7

36: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（B），为巨额赎回。

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

37: 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额（）；一般不收取认购费的基金类型是（A）

A:5%；货币市场基金

B:3%，货币市场基金和债券基金

C:3%，债券基金

D:5%，货币市场基金和债券基金

38: 开放式基金和封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（A）个月

A:3

B:6

C:9

D:12

39: 封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（C）以上，并且基金份额持有人人数达到（C）以上。

A:90%，100

B:80%，100

C:80%，200

D:90%，200

40: 基金管理人应当自收到核准文件之日起（C）内进行封闭式基金份额的发售。

A:2个月

B:3个月

C:6个月

D:1年

多选题

41: 股票基金、债券基金的申购赎回原则是：（A B C）

A:“未知价”交易原则；

B:“金额申购”原则；

C:“份额赎回”原则；

D:“确定价”原则。

42: ETF基金合同生效后，基金管理可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则：（A B C D）

A:上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B:实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行

C:买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出

D:基金申报价格最小变动单位为0.001元

43: 按认购途径划分，ETF（基金）的募集期内投资者的认购渠道包括:（C D）

A:基金公司认购

B:银行认购

C:场内认购

D:场外认购

44: 基金“定期定额投资”指的是投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中。下面表述定期定额的优势正确的是：（B C）A:申购费率低

B:进入门槛低

C:降低风险，摊薄成本

D:投资收益高

45: 与普通的开放式基金不同，ETF的认购可以包括（C）和（D）两种方式

A:网上认购

B:网下认购

C:现金认购

D:证券认购

46: 根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人进行封闭式基金的募集向中国证监会提交的相关资料包括：（B C D）

A:基金代销协议草案

B:基金合同草案

C:基金托管协议草案

D:招募说明书草案

47: 封闭式基金份额上市交易应符合下列条件：（A B C D）

A:基金合同年限为5年以上

B:基金募集金额不低于2亿元

C:基金份额持有人不少于1000人

D:基金募集符合《证券投资基金法》的规定

48: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的：（B D）

A:认购费用=认购金额×认购费率

B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C:认购份额=净认购金额/(基金份额面值)

D:认购费率=认购费用/净认购金额

49: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括：（A B C D）

A:商业银行

B:证券公司

C:证券投资咨询公司

D:专业基金销售机构

50: 目前，国内投资者认购ETF一般采取以下哪种方式：（ABCD）

A:场内现金认购

B:场外现金认购

C:网上组合证券认购

D:网下组合证券认购

51: 按照投资者参与认购开放式基金的程序分，应包含以下步骤：（A B C）

A:开户

B:认购

C:确认

D:登记

52: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任：（B C D）

A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益

B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

C:在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项

D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息

E:监管部门罚款

53: QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别以下表述正确的是：(B C)A:代销机构：QDII可由境外代销机构代由发售

B:币种：一般情况下，除了人民币以外，基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购、赎回

C:由于QDII基金主要投资于海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金会有所不同

D:基金管理人：QDII由境内基金管理公司与境外基金管理公司共同管理

54: 对于QDII基金的申购与赎回，以下说正确的是：(A B C)A:开放时间与一般开放式时间相同，开放日为证券交易所的开放日

B:实行“未知价”原则

C:实行“金额申购、份额赎回”原则

D:当日的申购与赎回申请不可撤销

55: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式：(A B D)

A:基金管理自建登记系统

B:委托中国登记结算公司作为登记机构

C:代销银行自建登记结算系统

D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构

56: QDII基金首次募集应当符合以下条件：(B C D)

A:在境内必须以人民币为计价货币募集

B:基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币 C:开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人

D:以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小

57: LOF的申购赎回，以下说法正确的是：(A

D)A:注册登记在中国结算公司TA系统的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构办理申购赎回

B:登记在中国结算公司证券登记结算系统内的基金份额，可以通过具有代销资格的上海、深圳证券交易所会员单位在场内办理申购赎回业务

C:T日在深圳交易所申购的基金份额，自T+1开始可在深圳交易所卖出或赎回

D:T日买入的基金份额，T+1日可以在上海交易所卖出或赎回

58: LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是：(B C D)A:买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元

B:证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行

C:投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐

D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值

59: ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：(A B C)

A:场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

B:场外申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券

C:申购、赎回申请提交后不得撤销

D:未知价原则

60: 货币市场基金的申购赎回原则是：(B C D)

A:“未知价”交易原则

B:“金额申购”原则

C:“份额赎回”原则

D:“确定价”原则

第三篇：天津基金基础知识：基金的募集、交易与登记考试题

天津基金基础知识：基金的募集、交易与登记考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

2、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会

3、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。

A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能

D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能

4、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金

C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控

5、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

6、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

7、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格

8、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。A：准备 B：运作 C：募集 D：清算

9、__是保守型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金 B．股票型基金 C．货币市场基金 D．保本型基金

10、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承 B．捐赠 C．赎回

D．司法强制执行

11、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

12、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．固定利率债券 D．零息债券

13、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

14、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理

15、导致基金销售操作风险的原因主要有__。A．基金销售机构业务制度不健全 B．销售人员违章操作 C．销售人员操作失误

D．销售人员不遵循规章制度

16、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．变更名称、住所 C．修改章程

D．变更基金经理

17、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

18、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

19、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律

20、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

21、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

22、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．研究能力 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

23、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人，基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人

24、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

25、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A．前端收费方式 B．现金收付

C．后端收费方式 D．账单收付

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

2、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币

3、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

4、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购

B．股票分割与合并 C．股利政策

D．增发、配股与转增股本

5、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

6、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C．提醒客户及时核对交易确认

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

7、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

8、股票投资风格指数是对股票投资风格进行____的指数。A：风险评价 B：业绩评价 C：资产评价 D：负债评价

9、__指明了该债券的债务主体。A．债券票面

B．债券持有人名称 C．债券发行者名称 D．债券承销机构名称

10、基金资产的所有者是__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金公司 11、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。A．美国国际证券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．马萨诸塞投资信托基金 D．苏格兰美国投资信托

12、__是股票最基本的特征。A．永久性 B．收益性 C．风险性 D．流动性

13、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。A．销售机构提供的服务不够齐全 B．客户没有得到预期的服务

C．客户对基金销售机构的服务预期过高 D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽

14、债券的票面要素包括__。A．票面价值 B．到期期限 C．票面利率 D．发行者名称

15、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》 C．《公司法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

16、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

17、封闭式基金是指____ A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金

D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金

18、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

19、基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

20、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。A．货币市场 B．债券 C．期货 D．股票

21、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。A．股票的风险性和收益性是彼此独立的 B．股票的风险性和收益性是并存的

C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关

D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

22、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．15% B．20% C．25% D．30%

23、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。A：安全保管基金财产

B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

24、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。A．资产配置下限限制 B．持有债券的投资比例 C．主要投资对象的不同 D．持有股票的投资比例

25、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额净值 D．基金份额总值

第四篇：第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

基金销售人员从业资格考试分类练习-第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

判断题

1: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。对 错

正确答案： 错

2: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。对 错

正确答案： 对

3: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。对 错

正确答案： 错

4: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。对 错

正确答案： 对

5: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。对 错

正确答案： 错

6: 投资者可到代销机构办理非交易过户业务。对 错

正确答案： 错

7: 开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。对 错

正确答案： 错

8: 合格境内机构投资者资格的申请及审核，遵照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的相关规定来执行。对 错

正确答案： 对

9: 在基金申购（认购）或赎回的当日（T日），投资者的申请信息将由代销机构汇总至登记机构，登记机构于当日（T日）将数据确认处理后将确认的数据登记至投资者的帐户 对 错

正确答案： 错

10: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。对 错

正确答案： 对

11: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。对 错

正确答案： 错

12: 封闭式基金发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。对 错

正确答案： 对

13: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。对 错

正确答案： 错

14: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。对 错

正确答案： 错

15: 一般情况下，基金持有人办理不同销售机构的转托管手续时，若T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于当日开始赎回该部分的基金份额。对 错

正确答案： 错

16: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。对 错

正确答案： 对

17: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。对 错

正确答案： 错

18: 投资者可到代销机构办理非交易过户业务。对 错

正确答案： 错

19: 基金登记就是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认和记账过程。对 错

正确答案： 对

20: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。对 错

正确答案： 错

单选题 21: 投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正确答案： D

22: 基金注册登记机构受理的基金帐户或基金份额的冻结与解冻是： A:监管部门下达通知的冻结与解冻业务 B:国家有权机关依法要求的基金帐户或基金份额的冻结与解冻业务 C:托管人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务 D:管理人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务

正确答案： B

23: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为： A:转托管 B:非正常买卖 C:非交易过户 D:转换业务

正确答案： C 24: 申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（）人民币或等值外汇资产。A:1亿元；2年；100亿元 B:2亿元；2年；200亿元 C:2亿元；5年；100亿元 D:1亿元；3年；200亿元

正确答案： B

25: 目前国内开办LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:郑州期交所 D:中国登记结算公司

正确答案： B

26: 开放式基金和封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）个月 A:3 B:6 C:9 D:12 正确答案： A

27: 封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（）以上，并且基金份额持有人人数达到（）以上。A:90%，100 B:80%，100 C:80%，200 D:90%，200 正确答案： C

28: 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行封闭式基金份额的发售。A:2个月 B:3个月 C:6个月 D:1年

正确答案： C

29: 当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A:2 B:3 C:4 D:5 正确答案： A

30: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，不能超过基金份额赎回金额的（）。A:3% B:4% C:5% D:6% 正确答案： C

31: 投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正确答案： D

32: 投资者用于反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间关系的是： A:市盈率 B:折（溢）价率 C:亏损率 D:净收益率

正确答案： B

33: 封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币 A:1 B:0.1 C:0.01 D:0.001 正确答案： D

34: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为： A:转托管 B:非正常买卖 C:非交易过户 D:转换业务

正确答案： C

35: 申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（）人民币或等值外汇资产。A:1亿元；2年；100亿元 B:2亿元；2年；200亿元 C:2亿元；5年；100亿元 D:1亿元；3年；200亿元

正确答案： B

36: LOF基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所会员单位证券营业部买卖基金，以（）成交。A:当日基金单位净值 B:交易系统撮合价 C:前一日基金单位净值 D:前一日收盘价

正确答案： B

37: 目前国内开办LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:郑州期交所 D:中国登记结算公司

正确答案： B

38: 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（）日到达转入方网点，投资者可于（）起赎回该部分基金份额。A:T+1，T+2 B:T+2，T+3 C:T+3，T+4 D:T+4，T+5 正确答案： A

39: 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A:3 B:5 C:6 D:7 正确答案： A

40: 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额（）；一般不收取认购费的基金类型是（）A:5%；货币市场基金 B:3%，货币市场基金和债券基金 C:3%，债券基金 D:5%，货币市场基金和债券基金

正确答案： A

多选题

41: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任： A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益 B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C:在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项 D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息 E:监管部门罚款

正确答案： BCD

42: 根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人进行封闭式基金的募集向中国证监会提交的相关资料包括： A:基金代销协议草案 B:基金合同草案 C:基金托管协议草案 D:招募说明书草案

正确答案： BCD

43: QDII基金首次募集应当符合以下条件： A:在境内必须以人民币为计价货币募集 B:基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币 C:开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人 D:以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小

正确答案： BCD

44: LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是： A:买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元 B:证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行 C:投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐 D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值

正确答案： BCD

45: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括： A:商业银行 B:证券公司 C:证券投资咨询公司 D:专业基金销售机构

正确答案： ABCD

46: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的： A:认购费用=认购金额×认购费率 B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C:认购份额=净认购金额/(基金份额面值)D:认购费率=认购费用/净认购金额

正确答案： BD

47: 封闭式基金份额上市交易应符合下列条件： A:基金合同年限为5年以上 B:基金募集金额不低于2亿元 C:基金份额持有人不少于1000人 D:基金募集符合《证券投资基金法》的规定

正确答案： ABCD

48: 目前，国内投资者认购ETF一般采取以下哪种方式： A:场内现金认购 B:场外现金认购 C:网上组合证券认购 D:网下组合证券认购

正确答案： ABCD

49: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任： A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益 B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C:在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项 D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息 E:监管部门罚款

正确答案： BCD

50: QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别以下表述正确的是： A:代销机构：QDII可由境外代销机构代由发售 B:币种：一般情况下，除了人民币以外，基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购、赎回 C:由于QDII基金主要投资于海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金会有所不同 D:基金管理人：QDII由境内基金管理公司与境外基金管理公司共同管理

正确答案： BC

51: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式： A:基金管理自建登记系统 B:委托中国登记结算公司作为登记机构 C:代销银行自建登记结算系统 D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构

正确答案： ABD

52: LOF的申购赎回，以下说法正确的是： A:注册登记在中国结算公司TA系统的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构办理申购赎回 B:登记在中国结算公司证券登记结算系统内的基金份额，可以通过具有代销资格的上海、深圳证券交易所会员单位在场内办理申购赎回业务 C:T日在深圳交易所申购的基金份额，自T+1开始可在深圳交易所卖出或赎回 D:T日买入的基金份额，T+1日可以在上海交易所卖出或赎回

正确答案： AD

53: LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是： A:买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元 B:证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行 C:投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐 D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值

正确答案： BCD

54: ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则： A:场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 B:场外申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券 C:申购、赎回申请提交后不得撤销 D:未知价原则

正确答案： ABC

55: ETF基金合同生效后，基金管理可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则： A:上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B:实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C:买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D:基金申报价格最小变动单位为0.001元

正确答案： ABCD

56: 基金“定期定额投资”指的是投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中。下面表述定期定额的优势正确的是： A:申购费率低 B:进入门槛低 C:降低风险，摊薄成本 D:投资收益高

正确答案： BC 57: 股票基金、债券基金的申购赎回原则是： A:“未知价”交易原则； B:“金额申购”原则； C:“份额赎回”原则； D:“确定价”原则。

正确答案： ABC

58: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括： A:商业银行 B:证券公司 C:证券投资咨询公司 D:专业基金销售机构

正确答案： ABCD

59: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的： A:认购费用=认购金额×认购费率 B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C:认购份额=净认购金额/(基金份额面值)D:认购费率=认购费用/净认购金额

正确答案： BD

60: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式： A:基金管理自建登记系统 B:委托中国登记结算公司作为登记机构 C:代销银行自建登记结算系统 D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构

正确答案： ABD

第五篇：2017年云南省基金从业：基金的募集、交易与登记5试题

2017年云南省基金从业：基金的募集、交易与登记5试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划

C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果

2、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5

3、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上

4、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品

5、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。A．财务自由 B．风险规避 C．丰厚回报 D．资产丰足

6、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所

C．基金份额持有人 D．基金管理人

7、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市价 B．平均市盈率 C．平均每股收益 D．平均市净率

8、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权

9、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用

10、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险

B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率

11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

12、场外认购LOF份额，应使用（）。A．上海人民币普通证券账户  B．深圳人民币普通证券账户  C．中国结算公司上海开放式基金账户  D．中国结算公司深圳开放式基金账户

13、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税

D．不征收营业税，不征收企业所得税

14、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

15、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

16、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构

17、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系

C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督

18、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所

D．中国证券业协会

19、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。A．贝塔系数 B．信用等级

C．跟踪标的指数 D．跟踪误差

20、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记

21、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。A．抵御通货膨胀风险 B．规避系统性风险 C．分散非系统性风险

D．降低基金管理运作风险

22、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市

D．独立的投资顾问

23、根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金 D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO

24、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证 B．认沽权证 C．认购权证 D．备兑权证

25、基金交易费用的核算一般是按__计提的。A．年 B．季 C．日 D．月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462

2、以下混合基金中投资风险最低的是____ A：偏股型基金 B：灵活配置型基金 C：偏债型基金

D：股债平衡型基金

3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．短期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则

4、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。A．金额申购原则 B．份额赎回原则 C．未知价原则 D．价格优先原则

5、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%

6、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4

7、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。A．1/2 B．2/3 C．80% D．全体

8、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

9、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。A．期限性 B．风险性 C．流动性 D．永久性

10、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会

11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____ A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信 C：债券期限长短 D：资金使用方向

12、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。A．直销和分销

B．承购包销和余额包销 C．直销和包销 D．直销和代销

13、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。A：3 B：6 C：9 D：12

14、金融衍生工具的功能包括__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能

15、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售

D．基金合同生效

16、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。

A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容

B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15% C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6% D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%

17、股票型基金的风险分析常用指标有__。A．持股集中度 B．贝塔系数 C．持股数量

D．行业投资集中度

18、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。A．分享基金财产收益

B．参与分配清算后的基金财产

C．按照规定要求召开基金份额持有人大会

D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

19、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” A：《证券投资基金法》

B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

20、以下不属于开放式基金的费用的是____ A：管理费、托管费 B：印花税

C：认(申)购费、赎回费 D：持续销售服务费

21、下列属于基金销售客户服务规范的有__。A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

22、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。____ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 C：中国人民银行 D：证券业协会

23、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

24、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A．会计师事务所 B．证券投资咨询公司 C．资产评估机构 D．律师事务所

25、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错