江西省《证券市场》之股票发行市场模拟试题

第一篇：江西省《证券市场》之股票发行市场模拟试题

江西省《证券市场》之股票发行市场模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众

B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人

2、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式

3、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

4、关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

5、存款利息收入的概念是（）。

A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价

B．指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认

C．指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入 D．指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值在估值时予以确认

6、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A．价值类 B．非增长类 C．投机类 D．能源类

7、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

8、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A．中国证券业协会  B．证券交易所  C．个人投资者  D．中国证监会规定条件的机构投资者

9、以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是__。A．MACD B．RSI C．KDJ D．WMS

10、基金会计必须以（）为会计核算主体。A．所管理的所有基金 B．所管理的每只基金 C．所投资的上市公司 D．公司自身资产

11、我国目前证券市场的特点是__。A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型

12、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用

13、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

14、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。A．主要托管业务活动通过技术系统完成 B．系统配置完整、独立运作 C．系统管理严格 D．系统安全运作

15、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理

D．宣传推介材料的报备监管

16、债券的价格变动风险随着期限的增大而__。A．减小 B．增大 C．不变

D．没有影响

17、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

18、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

19、下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券

B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品 D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

20、下列关于大宗交易的说法错误的是__。A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

21、不属于证券回购交易业务的主要场所的是__。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所

C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D．场外交易市场

22、公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

23、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不对

24、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成

25、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．分别进场申报竞价成交 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲

2、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是辅助 B．EMA是基础 C．DIF是辅助

D．(EMA—DEA)是基础

4、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的__程度。A．收益高低 B．资产组合 C．风险分散 D．行业分布

5、证券交易所会员必须承担的义务包括__。

A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表 D．接受证券交易所的监督

6、基金的会计核算涉及__等经营活动。A．基金的投资交易 B．基金申购赎回

C．基金持有证券的上市公司行为 D．基金费用计提和支付

7、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数

8、__首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

9、关于基金托管人，下列说法正确的有__。

A．基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产 B．基金托管人是基金持有人权益的代表

C．基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 D．基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任

10、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。A．反映的经济关系不同 B．所筹的资金投向不同 C．投资收益与风险大小不同 D．投资群体不同

11、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。A．涨跌停板规定

B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

D．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

12、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物  B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收  C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失  D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

13、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

14、无差异曲线的特点有__。

A．投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 B．由左至右向上弯曲的曲线

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度

15、证券交易所自受理之日起__个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。A．10 B．12 C．5 D．6

16、QDII面临的投资风险包括__。A．汇率风险 B．特别投资风险 C．市场风险 D．流动性风险

17、基金投资者应对招募说明书中的__等信息加以重点关注。A．基金运作方式

B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．买卖基金费用的相关条款

D．基金资产净值的计算方法和公告方式

18、当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家__，协助主承销商组织承销活动。A．包销商 B．代销商 C．分销商

D．副主承销商

19、施工企业在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前__小时，应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。A．12 B．16 C．20 D．24 20、中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据__的大小将货币供应量划分为不同的层次。A．安全性 B．流动性 C．盈利性 D．可兑换性

21、发行人盈利预测数据包含了__的，应特别说明。A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益

D．未审计实现数

22、发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有__。A．反收购

B．为减少公司资本而注销股份 C．维护二级市场股价

D．与持有本公司股份的其他公司合并

24、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面

B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险

C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险

D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

25、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．50% B．30% C．35% D．55%

第二篇：2015年湖北省《证券市场》之股票的类型模拟试题

2015年湖北省《证券市场》之股票的类型模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

2、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。A．定向资产管理业务 B．集合资产管理业务

C．限定性集合资产管理业务 D．非限定性集合资产管理业务

3、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A．摘要 B．概要 C．绪言

D．风险因素

4、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人

5、根据相关规定，证券营业部不可以__。A．境内外迁址 B．同城迁址 C．跨省迁址 D．同省迁址

6、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能

7、目前，中国证监会共有__个派出机构。A．9 B．36 C．39 D．45

8、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期 9、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行

10、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后

C．并购重组委工作会议期间

D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前

11、首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众

B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人

12、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。A．制度防范 B．法律审批 C．风险监察 D．自律管理

13、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。A．最近1期末净资产额的40% B．最近1期末总资产额的40% C．最近1期末净资产额的30% D．最近1期末总资产额的30%

14、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

15、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

16、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书

17、在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A．交易的组织者  B．交易的直接参与者  C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者  D．交易的监管者

18、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A．2 B．3 C．4 D．5

19、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。A．2003年4月2日 B．2003年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日

20、证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

21、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

22、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

23、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A．5%  B．10%  C．20%  D．25%

24、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__ A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

25、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券监管机构的主要职责是__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益

C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D．维持公平而有序的证券市场

2、证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

3、证券营业部对员工的要求主要包括（）。A．道德品质要求 B．知识结构要求 C．实务技能要求

D．身体素质、心理素质的要求

4、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。A．中国证监会 B．并购重组委 C．国务院

D．证券业协会

5、符合以下__条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。A．持有1000份以上权证的投资者不少于1000人 B．持有1000份以上权证的投资者不少于100人 C．发行人提供了符合规定的履约担保 D．申请上市的权证不低于3000万份 E．申请上市的权证不低于2000万份

6、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。A．国有商业银行 B．国有政策性银行 C．财政部 D．中央政府

7、设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率，成功概率的计算公式为：__。A．成功概率=P1+P2 B．成功概率=1-P1-P2 C．成功概率=P1×P2 D．成功概率=P1+P2-1

8、下列关于时间数列的说法中，正确的是__。

A．季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列

B．趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列

C．平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动 D．随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列

9、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有__。A．介绍业务资格申请书

B．董事会关于从事介绍业务的决议

C．公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议

D．净资本等指标的计算表及相关说明 10、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。A．3 B．5 C．10 D．15

11、对发行公司盈利预测的规定是，凡报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

12、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

13、在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是__。A．外汇储备 B．黄金储备 C．特别提款权

D．IMF的储备头寸

14、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，__由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

15、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。A．提示销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用

D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

16、关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有__。

A．收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等

B．用重置成本法进行资产评估时，被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一

C．现行市价法的适用条件：一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化

D．采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值

17、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是__。A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

18、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有__特点决定的。A．收益性 B．信誉高 C．流动性好 D．流通规模大

19、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有__。A．04国债(10)B．04国债(11)C．05国债(1)D．05国债(2)

20、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A．发行人实施股票的二次发行

B．发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1％的大额银行退票 C．发行人的4／10的董事发生变动

D．发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定 E．发行人申请破产的决定

21、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下__比例确定投资总额的上限。

A．注册资本在200万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7 B．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7 C．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍 D．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍 E．注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍

22、信息披露文件的责任主体主要包括__等几类。A．发行人及公司发起人 B．证券公司

C．发起人的重要职员

D．注册会计师、律师、评估师等中介机构

23、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

24、基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按季度支付给托管人

25、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。A．最小申购

B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据 C．现金替代

D．基金份额净值

第三篇：吉林省2015年证券从业《市场》之证券市场模拟试题

吉林省2015年证券从业《市场》之证券市场模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。A．5 B．10 C．50 D．100

2、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%  B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%  C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%  D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

3、理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。

A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求 B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要 C．模型永远无法用经验事实来检验

D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距

4、关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。A．寻求司法保护权

B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C．对自己购买的证券享有所有权和转让权 D．对证券交易过程的知情权

5、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A．3个月 B．6个月 C．9个月

D．1个完整的会计

6、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．固定利率债券 B．浮动利率债券 C．缓息债券

D．息票累积债券

7、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金信息披露指引》

8、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

9、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

10、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是__ A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率

D．主营业务收入增长率

11、以下不属于证券投资基金特点的是__。A．收益丰厚，风险较大 B．独立托管，保障安全 C．利益共享，风险共担 D．组合投资，分散风险

12、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

13、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。A．交收失误引起的风险  B．无权或越权代理而造成的风险  C．证券公司工作人员申报差错引起的风险  D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

14、我国发行企业债券开始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

15、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

16、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A．上一交易日收盘价格 B．当时的市场价格

C．当时买进价和卖出价的中间价 D．当日的加权平均成交价

17、用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。A．阿尔法系数 B．β系数 C．伽马系数 D．欧米伽系数

18、证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。A．客户服务 B．选择营销渠道 C．客户招揽 D．客户促成

19、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

20、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按__分配给基金份额持有人。

A．基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B．实际持有的基金资产绝对数额

C．实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D．实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

21、以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上海证券交易所上市的A股 B．深圳证券交易所上市的A股 C．证券投资基金 D．B股

22、影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策

23、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

24、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

25、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。A．股东大会基本上是流于形式

B．董事会一般由内部董事和外部董事组成

C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营

2、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

3、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额

4、依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为（）。A．公募基金和私募基金 B．公司型基金和契约型基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．主动型基金和被动型基金

5、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

6、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A．香港 B．新加坡 C．日本 D．马来西亚

7、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为__。A．独立性与非独立性 B．可分型与不可分型 C．独立性与分离型

D．可分离型与非分离型

8、下面的陈述中（）是正确的。A．开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

B．开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)D．开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

9、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券

10、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，__。A．消极的股票风格管理更有意义 B．消极的和积极的股票管理意义相当 C．积极的股票风格管理更有意义

D．消极的和积极的股票管理均无意义

11、__是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A．保本基金 B．QDII基金 C．ETF D．LOF

12、关于场外交易，下列叙述正确的是__。A．场外交易市场是一个分散的无形市场 B．场外交易市场的组织方式采取做市商制

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券 D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松

13、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有__。A．基金在规范化运作方面得到很大的提高

B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者 D．对老基金进行了全面规范清理

14、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（）。A．积极投资法 B．消极投资法 C．历史数据法

D．情景综合分析法

15、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

16、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

17、保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。A．5 B．10 C．15 D．20

18、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

19、对绩效表现好坏的评价涉及__的选择问题。A．业绩计算时期 B．操作策略 C．风险水平D．比较基准

20、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是__。A．按竞价决定 B．按抽签决定 C．按价格优先 D．按时间优先

21、关于股票基金，下列说法正确的有__。A．主要投资对象是股票

B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C．具有变现性强、流动性强的特点 D．各国一般对其管理较严

22、国债承销团成员资格的有效期为（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

23、__是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。A．期货合约比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

24、下列关于大宗交易的说法，不正确的有__。A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果

25、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

第四篇：新疆2016年证券从业《证券市场》：普通股票和优先股票模拟试题

新疆2016年证券从业《证券市场》：普通股票和优先股票

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司

2、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构

3、QDII基金份额净值应当在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次日

D．估值日后2个工作日内

4、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的__计算。A．发行价格 B．净值 C．市值 D．面值

5、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A．100 B．500 C．1000 D．5000

6、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司__审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A．股东大会 B．监事会 C．总经理 D．董事会

7、基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。A．基金注册登记机构 B．基金销售机构 C．基金评级公司 D．基金托管人 8、1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。

A．马萨诸塞基金

B．马萨诸塞投资信托基金 C．马萨诸塞集合投资基金 D．马萨诸塞单位信托基金

9、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。A．监察独立 B．运行独立 C．代码独立 D．指数独立

10、年通胀率低于10%的通货膨胀是__ A．温和的 B．严重的 C．恶性的 D．疯狂的

11、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

12、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

13、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标 B．比较基准

C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性

14、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

15、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

16、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为__。A．转托管 B．双重托管 C．指定托管 D．复合托管

17、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

18、假设在一个考察期内，基金P在第j个行业上的实际投资比例为wpj，而第j个行业在市场指数中的权重为wj，第j个行业的行业指数在考察期内的收益率为，rj，那么，衡量行业部门选择能力的公式是（）。A.B.C.D.19、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式

20、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿 21、2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

22、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

23、股票是一种有价证券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．风险性

24、T+1规则最早见于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

25、下列表述正确的是__ A．持续整理形态与反转突破形态有明显的界限

B．持续整理形态所需的时间通常比反转突破形态短暂 C．反转突破形态较为常见

D．持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据公司法律制度的规定，上市公司股东大会审议的下列事项中，须以特别决议通过的有__。

A．增加或减少注册资本 B．发行公司债券． C．公司章程的修改

D．董事会拟订的亏损弥补方案

2、下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是__。

A．基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B．我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位

D．基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

3、交易型开放式指数基金募集结束后，__应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A．托管银行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

4、在风险——收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B成立的证券组合一定位于__。A．连接A和B的直线上

B．连接A和B的直线的延长线上 C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

5、有关债转股的操作流程．说法不正确的是（）。A．“债转股”时，申报方向为买入  B．“债转股”时，转股申报不得撤单  C．可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行  D．可转债的买卖申报优先于转股申报

6、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。A．价格发现功能 B．套利功能 C．投机功能

D．套期保值功能

7、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。A．15 B．20 C．25 D．30

8、ETF一般采用__的投资策略。A．完全主动式 B．完全被动式

C．被动式和主动式相结合 D．被动式和主动式相交替

9、深证成分股指数选取成分股的一般原则有__。A．有一定的上市交易时间

B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准 D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

10、可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是__。A．保险公司 B．资产管理公司 C．财务公司

D．基金管理公司

11、客户发出委托指令的形式有__。A．柜台委托 B．非柜台委托 C．限价委托 D．市价委托

12、基金管理公司主要股东要求持续经营__个以上完整会计。A．2 B．3 C．4 D．5

13、债券的票面要素包括__。A．债券的票面价值 B．债券的到期期限 C．债券的票面利率 D．债券发行者名称

14、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户从事期货交易提供担保

15、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有__。

A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B．自营业务部门是自营业务的执行机构

C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

16、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有（）。A．基金在规范化运作方面得到很大的提高

B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者 D．对老基金进行了全面规范清理

17、根据《第1号准则》的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括__。

A．“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”

B．“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”

C．“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

D．“根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”

18、我国的《商业银行法》和《证券法》确立了中国现阶段银行、证券、保险实行分业经营、分业管理的金融体制。其内涵包括__。A．银行和证券公司不得相互间参与经营 B．银行和证券业的管理机构相对独立 C．银行和证券公司不得开展中间业务

D．银行和证券公司不得开展相互代理业务

19、资本资产定价模型的假设条件可概括为__。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合 B．投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力 C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D．资本市场没有摩擦

20、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度__。A．供电系统有单独的配电柜

B．不间断电源设备能够持续供电4小时以上 C．工作地和防雷保护地之间的距离大于10米 D．工作地接地电阻小于4欧姆

21、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该__。A．卖出 B．清仓 C．买入 D．满仓

22、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

23、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

24、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

25、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800万 C．1亿 D．2亿

第五篇：《证券市场基础知识》模拟试题5范文

《证券市场基础知识》模拟试题5

（一）单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是______。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、______，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期货证券是一种______。

A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券

4、有价证券是______的一种形式。

A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有______的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权

6、资本证券主要包括______。

A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权

7、有价证券具有______,______的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为____________。A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场D 短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在______成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的______业务。A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为______市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资

12、证券业协会性质上是一种______。

A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的______。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权

14、记名股票和不记名股票的差别在于______。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式

15、股票的未来收益的现值是______。

A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是______。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值

17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是______。

A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为______。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股

19、股东大会是股东公司的______。

网址：http://www.xiexiebang.com/

A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构

20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种______。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权

21、国际债券的记价货币通常是______，以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币

22、债券是由______出具的。

A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为______。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权

24、贴现债券的发行属于______。

A平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是

25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为______。

A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还

26、金融机构发行金融债券使得其资金来源______。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是

27、安全性最高的有价证券是____________。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券

28、债券和股票的相同点在于______。

A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段

29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是______关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权

31、证券投资基金的资金主要投向______。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝

32、封闭式基金基金单位的交易方式是______。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易

33、开放式基金的交易价格取决于______。

A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值

34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行

35、证券投资基金资产的名义持有人是______。

A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人

36、基金管理人与托管人之间的关系是______。A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系 C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系

37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币__________元。

A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿

38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_________。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所

39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是__________。

A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的网址：http://www.xiexiebang.com/

差

C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和

40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于_________。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看涨期权的买方具有在约定期限内按__________价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格

42、看跌期权的买方对标的金融资产具有________的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_________。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权

44、认股权的认购期限一般为________。

A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年

45、金融期货的交易对象是__________。

A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权

46、可转换证券实际上是一种普通股票的__________。

A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权

47、优先认股权实际上是一种普通股票的__________。

A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权

48、不得进入证券交易所交易的证券商是__________。

A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商

49、世界上最早、最有影响的股价指数是_______。

A 道_____琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数

50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的___________。

A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法

51、以货币形式支付的股息，称之为_______。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息

52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为_________。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息

53、决定债权票面利率时无须考虑__________。A 投资者的接受程度B 债券的信用级别

C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平

54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__________。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率

55、以下那一种风险不属于系统风险__________。

A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险

56、__________是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会

57、根据我国《证券法》，对证券公司实行_______管理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的_______，单独立户管理。A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行

59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_______，供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单

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60、证券公司管理的原则要求证券公司把________放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________。

A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_________。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的_____ A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为______ A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 4 66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____ A 40% B 50% C 60% D 70% 68、证券的代销、包销期最长不得超过______。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______，其于股份应当向社会公开募集。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的_______。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范

（二）多选题

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为______。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券

2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_______。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券

3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______。A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性

4、证券市场的基本经济功能是______。

A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了______的全新特征。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化

6、享有优先认股权的股东可以有______的选择。A 行使认股权认购新发行的股票B 将权利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效D 将权利向公司兑现

7、根据股票的定义，股票的基本要素是______。A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份

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8、无面额股票的特点是______。

A 可以明确表示每股所代表的股权比例B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割D 为股票发行价格提供依据

9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为______。A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值

10、股票的未来收益包括______。

A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值

11、普通股票的功能有______。

A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能

12、普通股股东的义务有______。

A 遵守公司章程B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C 除法律、法规规定的情形外不得退股D 必须参加每次的股东大会

13、优先股的特征有______。

A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先

14、债券票面的基本要素有_____。

A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称

15、影响债券偿还期限的因素主要有______。

A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力

16、债券的性质可以表述为______。

A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证

17、债券的特征有______。

A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性

18、按记息方式分类，债券可以分为______。

A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券

19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于______。

A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还 20、债券和股票的区别表现在______方面。A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险

21、公债与其他债券相比，有以下特点_______。A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高

22、国债按资金用途可以分为______。

A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券 23、1981年以来，我国发行的国债品种有_______。

A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债

24、______是不能流通转让的。

A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券

25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为______。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性

26、______不属于抵押证券。

A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债

27、债券是一种_______。

A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证

28、契约型基金的当事人有______。

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A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司

29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为________。

A 市场利率下降，基金收益下降B 市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升 30、决定基金运作费率高低的因素有______。

A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额

31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是______。A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益

32、契约型基金与公司型基金的区别在于______。A 资金的性质不同B 投资者的地位不同

C 基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同

33、汇率风险大致可分为______。

A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险

34、可转换证券的要素有______。

A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限

35、期货价格的特点是______。

A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性

36、金融期货的功能主要有______。

A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能

37、认股权证的三要素是______。

A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量

38、存托凭证的优点为______。

A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低

39、可转化证券的特点为______。

A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换

40、金融商品的基本特性为_____。

A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性

41、一般而言______是证券发行的主体。A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构

42、会员制的证券交易所一般设立_____等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会

43、证券交易所的管理制度包括______几个方面。A 对证券上市公司的管理 B 对证券交易行为的管理 C 对场内证券交易商的管理 D 对投资者的管理

44、非系统风险包括______等。

A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险

45、股息的具体形式包括_____。

A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息

46、证券交易所的会员大会的职权包括______。A 制定和修改证券交易所章程

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B 选举和罢免会员理事

C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳

47、证券公司的作用主要有______。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

48、属于证券服务机构的公司有______。

A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司

49、中央登记结算公司的职能为______。

A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易

50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有______。

A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为______。A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则

52、证券市场监督的对象包括______。

A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构

53、在信息披露时的基本要求为______。A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事_____行为。A、向客户提供买卖股票的咨询 B、代理委托人从事证券投资

C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

55、发起人可以用货币出资，也可以用____作价出资。A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权

56、公司合并可以采取_____和______两种方式。A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、综合类证券公司可以经营______证券业务。

A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为______。A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人______。

A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构 60、证券从业人员的资格种类有______。

A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格 C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格

（三）判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3、证券发行人是资金的供应者。

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

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6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

8、B股是外资股。

9、股票发行可以实行折价发行。

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。

12、债券具有永久性的特性。

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

14、市场利率下跌，债券价格上升。

15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

19、所有政府发行的债券都叫国债。20、公债没有风险。

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

22、武士债券是外国债券。

23、龙债券是外国债券。

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于债券的收益。

26、基金资产的实际持有人是基金托管人。

27、契约性基金不是法人。

28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。

29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。30、开放式基金没有固定的期限。

31、开放式基金通常上市交易。

32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。

33、开放式基金的基金单位总数是固定的。

34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

35、金融期货交易实行逐日结算制度。

36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。

37、认股权证是普通股股东的一种特权。

38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。

39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。

41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。

42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。

43、备兑凭证是期权的一种。

44、每日的开盘价由证券交易所确定。

45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。

46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。

47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。

48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。

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50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。

51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。

52、场外交易市场的组织方式是经纪制。

53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。

55、基金运作费用是直接向投资者收取的。

56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。

58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。

59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。

61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。

62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。

64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。

66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。

70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。证券市场基础知识模拟试题E答案

（一）单选题

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多选题

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判断题

1、对

2、错

3、错

4、对

5、对

6、对

7、错

8、错

9、错

10、对

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11、对

12、错

13、对

14、对

15、对

16、错

17、对

18、对

19、错 20、错

21、错

22、对

23、错

24、错

25、错

26、错

27、对

28、对

29、对 30、对

31、错

32、错

33、错

34、对

35、对

36、对

37、错

38、对

39、错 40、对

41、对

42、错

43、对

44、错

45、错

46、错

47、错

48、对

49、对 50、是

51、错

52、错

53、错

54、错

55、错

56、对

57、对

58、错

59、对 60、错 61、错 62、对 63、错 64、错 65、对 66、错 67、对 68、错 69、对 70、错

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