2016年上半年江西省《证券市场》之证券价格指数考试试题[推荐五篇]

第一篇：2016年上半年江西省《证券市场》之证券价格指数考试试题

2016年上半年江西省《证券市场》之证券价格指数考试试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列说法错误的是__。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

2、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院 3、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施

D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

4、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。A．1 B．2 C．3 D．5

5、基金托管人与管理人之间是__关系。A．监管者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者

6、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的__，单独立户管理。A．金融机构 B．证券公司 C．工商银行 D．商业银行

7、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

8、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性

C．支撑和阻力作用 D．准确性

9、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率 B．股息发放率 C．利息支付倍数 D．销售净利率

10、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

11、配股的发行方式为（）。

A．上网定价发行与往下配售相结合 B．网上定价发行

C．股票发行的公开推介

D．网上网下同时累计投标询价

12、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3

13、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。A．上涨 B．下跌 C．不变

D．无法确定

14、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

15、公司合并或者分立。登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。A．董事会 B．法院 C．公司登记机关 D．股东大会

16、以下属于境内上市的外资股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

17、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

18、在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。A．有效性 B．权威性 C．具体性 D．准确定

19、发审委委员连续任期最长不超过（）届。A．2 B．3 C．4 D．5

20、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

21、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高

22、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚 D．负有数额较大、到期未清偿的债务

23、“三公”原则不包括__。A．公开 B．公平C．公正 D．公认

24、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。A．15 B．30 C．60 D．120 25、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。

A．《管理暂行办法》

B．《证券投资基金会计核算办法》 C．《货币市场基金管理暂行办法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．信托投资公司

C．实力雄厚的证券公司 D．基金公司

2、临时停市__。

A．由国务院决定，证监会执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

3、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券

4、基金管理公司应当在__中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告书 C．相关基金半年度报告 D．相关基金年度报告

5、拟设立基金管理公司的申请人要提前__年向交易所递交自律承诺书。A．1 B．2 C．3 D．4

6、附有新股认购权的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券

B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．有权按约定条件换成发行公司普通股票 D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

7、公开原则的核心要求是__。A．上市公司的信息披露及时 B．证券公司公开业务 C．实现市场信息公开化 D．证券交易实现社会化

8、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

9、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

10、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合数 D．折算率

11、关于基金估值，以下说法正确的是__。

A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B．开放式基金每个交易日的次日进行估值 C．封闭式基金每周进行一次估值 D．开放式基金每个交易日进行估值

12、债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。A．美式招标和欧式招标 B．美式招标和荷兰式招标 C．价格招标和收益率招标 D．美式招标和英式招标

13、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

14、人们(特别是短期债权人)，希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。这个指标称为__。A．保守速动比率 B．资产负债比率 C．速动比率 D．流动比率

15、__确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《刑法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

16、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

17、行为金融理论认为，投资者由于受__的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

A．信息处理能力 B．信息不完全 C．时间不足 D．心理偏差

18、可转换公司债券的票面利率一般__相同条件的不可转换公司债券。A．低于 B．高于 C．等于

D．等于或高于

19、下列有关限价委托的表述中，正确的有__。

A．在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交 B．限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 C．限价委托成交迅速且成交率高

D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会

20、根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

21、以下混合基金中投资风险最低的是__。A．偏股型基金 B．灵活配置型基金 C．偏债型基金

D．股债平衡型基金

22、股票发行的定价方式，可以采取__。A．协商定价方式 B．一般询价方式 C．累计投标询价方式 D．上网竞价方式

23、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有__。A．凭证式国债 B．电子式储蓄国债 C．普通开放式基金份额 D．公募证券

24、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

25、在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制 B．建立募集资金使用定期审计制度

C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统

第二篇：江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题

江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

2、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限

B．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素 C．税收考虑

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

3、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司

4、证券投资基金的主要投资风险不包括__。A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险

D．巨额赎回风险

5、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。

A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

7、龙债券以（）为基准。A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率

D．中国人民银行同业拆放利率

8、关于证券市场下列说法错误的是__。A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

9、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。A．期权合约 B．互换合约 C．期货合约 D．远期合约

10、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A．分级结算原则  B．货银对付原则  C．净额清算原则  D．次日交收原则

11、其他内资持股的持股人不包括__。A．民营企业 B．中外合资企业 C．外商独资企业 D．国有企业

12、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在__的储备头寸。A．世界银行 B．瑞士银行

C．国际货币基金组织 D．美国联邦储备银行

13、依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以__的投资公司为代表。A．英国 B．日本 C．法国 D．中国

14、基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。A．及时性原则 B．审慎性原则 C．有效性原则 D．独立性原则

15、如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商 B．受托人 C．委托人

D．证券交易所

16、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债 B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

17、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告

C．招股说明书摘要

D．承销商尽职调查报告

18、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D．全体发起人表决

19、证券代销包销最长不得超过（）。A．20 B．一个月 C．40日 D．90日

20、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。A．1 B．2 C．3 D．4

21、下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。A．被依法取消托管人资格 B．收益连续半年下降

C．被基金份额持有人大会解任 D．基金托管人解散或破产

22、中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

23、记账式国债承销团成员总数原则上不能超过__家。A．40 B．50 C．60 D．70

24、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

25、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。A．由理事会选举产生

B．由国务院证券监督管理机构任免 C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是__。

A．期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 B．成熟市场的现货交易通常也允许进行保证金买入或卖空 C．大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

D．现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

2、下列行为属于不正当竞争的是__。A．低于成本价销售鲜活产品

B．商场为了促销，在成本价以上将商品打折出售 C．企业经营不善，因为歇业而降价销售产品

D．商场抽奖式的有奖销售，最高奖的金额达到10000元

3、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是__。A．电脑人员可兼任清算员

B．资金存取和其他岗位不得合并

C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益

D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

4、临时停市__。

A．由国务院决定，证监会执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

5、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

6、关于信用增级，下列说法正确的有__。

A．信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式

B．金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分 C．信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况

D．商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规定计提资本

7、基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄

C．对市场长远的趋势不能进行有效的判断 D．预测的时间跨度太短

8、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于__小时。A．12 B．20 C．24 D．36

9、专用席位不可以从事__的买卖。A．债券 B．B股 C．A股 D．基金

10、下列关于净额清算的说法，不正确的有__。A．可以简化操作手续，提高清算效率

B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算 D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

11、记账式国债的特点有__。A．可上市转让，流通性好

B．上市后价格随行就市，具有一定的风险

C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行

D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

12、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度__。A．供电系统有单独的配电柜

B．不间断电源设备能够持续供电4小时以上 C．工作地和防雷保护地之间的距离大于10米 D．工作地接地电阻小于4欧姆

13、市场营销运作管理首先要解决的是__。A．销售什么产品

B．产品定价或基金费率 C．渠道选择 D．促销手段

14、题干接上题，则投资者到期获得的收益率约为__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%

15、基金托管人内部控制的基本要素包括__。A．环境控制 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通

16、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

17、以下说法正确的有__。

A．两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线 B．两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线 C．相关系数ρAB的值越小，弯曲程度越低 D．相关系数ρAB的值越小，弯曲程度越高

18、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。A．确定不同资产投资之间的相关程度

B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C．计算组合的期望收益率 D．计算资产配置的风险

19、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

20、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。A．权益登记日

B．权益登记日的次一交易日 C．除权前的最后交易日 D．除权日

21、我国股权分置改革试点工作启动的时间是__。A．1999年12月 B．2004年5月 C．2005年4月 D．2006年1月

22、我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。A．每周 B．每两天 C．每三天 D．每日

23、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

24、对股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法 B．市净率法

C．现金流折现法

D．经济价值对息税折旧摊销前利润法

25、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3

第三篇：2017年江西省证券从业资格证《证券市场》：资产证券化考试试题

2017年江西省证券从业资格证《证券市场》：资产证券化

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3个月以上(含3个月)D．2年以下(不含2年)2、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国 B．英国 C．法国 D．德国

3、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。A．消费税 B．营业税 C．增值税

D．企业所得税

4、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

5、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费

6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

8、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表

9、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A．有偿性 B．无偿性 C．有效性 D．无因性

10、我国主权财富基金的发端是__。A．中国投资有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局

12、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__ A．下降 B．上升 C．不变 D．不确定

13、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

14、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

16、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途

17、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标

B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划

D．进行营销控制与营销评估

18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行

19、对基金信息披露质量的最低要求是__。A．通俗性 B．真实性 C．时效性 D．全面性

20、目前，我国资产管理业务的种类不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为单一客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

21、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

22、下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

23、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金

D．信托投资单位

24、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事

25、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。A．《保险法》 B．《证券法》 C．《银行法》

D．《中国人民银行法》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是__。A．交易所及时电话通知，给予提醒 B．交易所将向监管部门专题汇报

C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒 D．移交稽查部门立案调查

2、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是__。

A．当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95% B．可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元

C．当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元 D．明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能

3、利率期货于1975年10月产生于__。A．纽约交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥期货交易所

D．伦敦国际金融期货交易所

4、关于辅导机构，下列说法中，正确的是（）。

A．辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

B．辅导机构应当针对每～个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应距确固定的组长，组长应具有综合协调能力

C．辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择

D．辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。如推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见

5、关于大宗交易，下列描述正确的有__。A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额

B．申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间 C．由买卖双方协议成交

D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算

6、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构

D．结算托管部门

7、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

8、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是__。A．通过出售看跌期权降低筹资成本 B．不利于未来资本结构的调整 C．有利于资本结构的调整

D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权 E．可转换证券筹资的成本要低于优先股和普通股

9、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况

C．财务变动状况与趋势 D．财富净值

10、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位

D．证券账户

11、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。

A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关

B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益

C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况

D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

12、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。A．发行人的概况

B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用 D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

13、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为__。A．有面额股票和无面额股票 B．记名股票和不记名股票 C．普通股票和优先股票 D．流通股票与非流通股票

14、中国主权财富基金的发端是__。A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会

15、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

16、主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲的技术是__。A．组合技术 B．分解技术

C．无套利均衡分析技术 D．整合技术

17、关于红筹股描述不正确的是__。A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股

18、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是__。A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

19、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（）。A．基金份额持有人是基金投资者 B．基金份额持有人是基金受益人

C．基金份额持有人是基金资产的所有者 D．基金份额持有人是基金产品的管理者

20、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数 B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数 C．实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数 D．实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数

21、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

22、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__ A．轨道线 B．黄金分割线 C．趋势线 D．平均线 E．支撑线

24、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循__原则。A．人员、机构、资产、负债相结合 B．人员、机构、资产按照业务划分 C．人员、机构、资产相结合

D．债务、收入与成本、费用和支出相配比

E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

25、根据股利贴现模型，应该__。

A．买入被低估的股票，买入被高估的股票 B．买入被低估的股票，卖出被高估的股票 C．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D．卖出被低估的股票，买入被高估的股票

第四篇：江西省《证券市场》之股票发行市场模拟试题

江西省《证券市场》之股票发行市场模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众

B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人

2、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式

3、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

4、关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

5、存款利息收入的概念是（）。

A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价

B．指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认

C．指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入 D．指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值在估值时予以确认

6、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A．价值类 B．非增长类 C．投机类 D．能源类

7、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

8、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A．中国证券业协会  B．证券交易所  C．个人投资者  D．中国证监会规定条件的机构投资者

9、以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是__。A．MACD B．RSI C．KDJ D．WMS

10、基金会计必须以（）为会计核算主体。A．所管理的所有基金 B．所管理的每只基金 C．所投资的上市公司 D．公司自身资产

11、我国目前证券市场的特点是__。A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型

12、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用

13、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

14、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。A．主要托管业务活动通过技术系统完成 B．系统配置完整、独立运作 C．系统管理严格 D．系统安全运作

15、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理

D．宣传推介材料的报备监管

16、债券的价格变动风险随着期限的增大而__。A．减小 B．增大 C．不变

D．没有影响

17、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

18、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

19、下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券

B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品 D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

20、下列关于大宗交易的说法错误的是__。A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

21、不属于证券回购交易业务的主要场所的是__。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所

C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D．场外交易市场

22、公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

23、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不对

24、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成

25、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．分别进场申报竞价成交 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲

2、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是辅助 B．EMA是基础 C．DIF是辅助

D．(EMA—DEA)是基础

4、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的__程度。A．收益高低 B．资产组合 C．风险分散 D．行业分布

5、证券交易所会员必须承担的义务包括__。

A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表 D．接受证券交易所的监督

6、基金的会计核算涉及__等经营活动。A．基金的投资交易 B．基金申购赎回

C．基金持有证券的上市公司行为 D．基金费用计提和支付

7、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数

8、__首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

9、关于基金托管人，下列说法正确的有__。

A．基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产 B．基金托管人是基金持有人权益的代表

C．基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 D．基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任

10、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。A．反映的经济关系不同 B．所筹的资金投向不同 C．投资收益与风险大小不同 D．投资群体不同

11、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。A．涨跌停板规定

B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

D．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

12、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物  B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收  C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失  D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

13、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

14、无差异曲线的特点有__。

A．投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 B．由左至右向上弯曲的曲线

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度

15、证券交易所自受理之日起__个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。A．10 B．12 C．5 D．6

16、QDII面临的投资风险包括__。A．汇率风险 B．特别投资风险 C．市场风险 D．流动性风险

17、基金投资者应对招募说明书中的__等信息加以重点关注。A．基金运作方式

B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．买卖基金费用的相关条款

D．基金资产净值的计算方法和公告方式

18、当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家__，协助主承销商组织承销活动。A．包销商 B．代销商 C．分销商

D．副主承销商

19、施工企业在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前__小时，应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。A．12 B．16 C．20 D．24 20、中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据__的大小将货币供应量划分为不同的层次。A．安全性 B．流动性 C．盈利性 D．可兑换性

21、发行人盈利预测数据包含了__的，应特别说明。A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益

D．未审计实现数

22、发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有__。A．反收购

B．为减少公司资本而注销股份 C．维护二级市场股价

D．与持有本公司股份的其他公司合并

24、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面

B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险

C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险

D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

25、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．50% B．30% C．35% D．55%

第五篇：江西省2015年证券从业资格《证券市场》：政府债券概述模拟试题

江西省2015年证券从业资格《证券市场》：政府债券概述

模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

2、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人

B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构

3、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

5、下列的__不是交易所交易基金具有的优势。

A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作

D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用

6、反映证券市场容量的重要指标是__。A．股票市值占GDP的比率 B．证券市场价值

C．证券化率(证券市值/GDP)D．证券市场指数

7、接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

8、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D．全国银行间债券市场的监督部门

9、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。A．指数基金 B．认股权证基金 C．交易所交易基金 D．上市开放式基金

10、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

11、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__ A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

12、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

13、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A．担保金额

B．最近1期末经审计的净资产 C．最近1期末经审计的总资产 D．债券总值

14、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A．5% B．7% C．10% D．15%

15、证券公司的主要业务有__。

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

16、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

18、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计。A．半 B．1 C．2 D．3

19、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。A．一名出纳人员 B．两名会计人员 C．两名会计主管 D．一名会计人员

20、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股

21、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

22、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不确定

23、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括__。A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度

24、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率

D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

25、基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。A．各部门的主要职责 B．岗位设置 C．岗位责任 D．操作守则

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券技术分析的要素有__。A．价 B．量 C．势 D．时

2、避免“后悔”心理主要表现在（）。A．追涨杀跌投资 B．从众投资

C．委托他人代为投资

D．“随大流”投资

3、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。A．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告

B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容

C．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

D．出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度

4、普通股股东的义务有__。A．遵守公司章程

B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须亲自参加股东大会

5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

6、证券组合管理的特点包括__。A．投资的分散性 B．投资的集中性

C．风险与收益的匹配性 D．风险的最小化

7、证券公司直接为投资者开立__。A．清算账户 B．银行账户 C．证券账户

D．资金结算账户

8、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括__等。A．会员资格管理

B．席位与交易权限管理 C．证券交易及相关业务管理 D．日常管理

9、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．股份责任公司 D．合伙制企业

10、下列属于封闭式基金交易规则的是（）。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公众假期除外

B．遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．报价单位为每份基金价格

D．我国封闭式基金的交收同A股一样，实行T+1交割交收

11、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

12、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

13、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率与证券价格呈反方向变化 C．利率提高会导致公司融资成本的提高 D．利率风险对不同证券的影响是不同的

14、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有__。A．尽职调查 B．持续督导 C．信息披露 D．监督管理

15、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．市政债券指数期货 B．市政债券期货 C．国债期货

D．伦敦银行间同业拆放利率期货

16、基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。A．内部控制机制 B．内部控制大纲 C．基本管理制度 D．部门业务规章

17、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

18、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证

19、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制约证券流通性的因素有__。A．证券期限

B．利率水平及计算方式 C．信用度 D．知名度

21、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票__以下的罚款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

22、下列关于证券投资基金份额持有人的说法，正确的是__。

A．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B．基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权

C．对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些。而在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响

23、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用__解释。A．第一种 B．第二种 C．第三种 D．都不适用

24、下列属于货币衍生工具的有__。A．股票期货 B．货币期货 C．货币期权

D．股票指数期货

25、构建证券组合的目标包括（）。A．降低风险 B．消除风险 C．保证盈利

D．实现收益最大化