江苏省2015年证券从业资格《证券投资基金》：内部控制的目标和原则考试题

第一篇：江苏省2015年证券从业资格《证券投资基金》：内部控制的目标和原则考试题

江苏省2015年证券从业资格《证券投资基金》：内部控制的目标和原则考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B．(当日最高价-当日最低价)÷当日最低价×100% C．当日成交股数÷流通股数×100% D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

2、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

3、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。A．证券价格 B．证券价值

C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势

4、自律性组织包括证券交易所和__。A．证券公司 B．证券业协会

C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

5、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。A．降低 B．上升 C．不变

D．上下波动

6、下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险

7、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是__。A．P.摩根

B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布公司 D．花旗银行

8、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇

B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．公开监管机构全部业务活动内容

D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

9、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

10、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

11、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《客户须知》 B．《风险提示书》

C．《证券交易委托代理协议》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

12、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金

B．交易所交易的开放式基金 C．货币型基金 D．指数型基金

13、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

14、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

15、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。

A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益

B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报 C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论

D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益

16、证券投资基金的资金主要投向__。A．实业 B．邮票 C．有价证券 D．珠宝

17、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．消极型投资策略 B．积极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略

18、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

19、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__。A．T日 B．T+3日 C．T+4日 D．T+8日

20、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

21、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A．基准利率 B．回购协议利率

C．大额可转让定期存单利率 D．债务票面利率

22、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。A．行权价格

B．标的股票的市场价格 C．标的股票价格的波动率 D．权证的价格

23、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月

24、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事

25、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是__。A．票面利率＜到期收益率，债券价格＜票面价值 B．票面利率＜到期收益率，债券价格＞票面价值 C．票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值 D．票面利率＞到期收益率，债券价格＞票面价值

2、同时满足__条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A．规范履行信息披露义务

B．股东权益为正值或净利润为正值

C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

3、对股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法 B．市净率法

C．现金流折现法

D．经济价值对息税折旧摊销前利润法

4、发行新股时的律师费用属于（）。A．发行费用 B．承销费用

C．发行手续费用 D．评估费用募股

5、根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按__进行申报。

A．证券公司账户 B．证券公司席位 C．投资者资金账户 D．投资者证券账户

6、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益

D．基金的贝塔值

7、自营业务的风险主要包括__。A．操作风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险

8、证券营业部信息技术人员编制应不少于__。A．1人 B．2人 C．3人 D．4人

9、从内容上看，认股权证具有__的性质。A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权

10、特雷诺指数考虑的是__。A．总风险 B．市场风险 C．非系统风险 D．部门风险

11、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有__。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表

D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

12、对于企业负债，一般规定偿还期在__的借款为长期负债。A．1年以上 B．2年以上 C．3年以上 D．5年以上

13、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。A．最小申购

B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据 C．现金替代

D．基金份额净值

14、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．50 B．100 C．200 D．250

15、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估

16、战略性资产配置不是建立在对主要资产类别__长期预测的基础之上的。A．预期报酬率 B．标准差 C．协方差 D．规模

17、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．成熟、稳定 B．针对性和固定性

C．灵活、多变和应用面广 D．步骤的科学性

18、在否定半强势市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括__。A．道氏理论 B．移动平均法 C．低市盈率法 D．股利贴现模型

19、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

20、在有效市场假说的__情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。A．弱势有效市场假设 B．半强势有效市场假设 C．强势有效市场假设 D．半弱势有效市场假设

21、上市公司的盈利性会影响股价变动，衡量盈利性最常用的指标有__。A．销售收益率 B．每股收益

C．净资产收益率 D．资产周转率

22、下列关于基金绩效衡量的说法正确的有__。

A．基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同 B．债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较

C．投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致

D．在基金绩效比较中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同

23、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为__策略。A．简单型 B．复杂型 C．单一型 D．指数型

24、按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有__。A．受托办理股份转让公司股权确认事宜 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

25、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

第二篇：江苏省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理人信息披露义务考试题（范文模版）

江苏省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理

人信息披露义务考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位

2、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户

3、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

4、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

5、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。A．T+1日，冻结申购资金

B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+3日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日，做好上市前准备工作

6、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

7、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A．5%  B．10%  C．20%  D．25%

8、下列说法正确的是__。

A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零

D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值

9、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。A．当前交易日 B．次一交易日 C．未来3天

D．未来3个交易日

10、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。A．3% B．5% C．10% D．15%

11、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标

B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划

D．进行营销控制与营销评估

12、交易所证券账户包括__。A．全国银行间市场债券托管账户 B．上海证券交易所证券账户 C．深圳证券交易所证券账户 D．交易所清算备付金账户

13、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

14、对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

15、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。A．印花税 B．企业所得税 C．营业税

D．个人所得税

16、根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。A．股票型、债券型

B．抽样复制型、完全复制型 C．股票型、完全复制型 D．抽样复制型、债券型

17、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。A．最小二乘法 B．数理统计法 C．调查研究法 D．回归模型法

18、封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。A．基金契约 B．发起人协议

C．基金上市公告书 D．基金招募说明书

19、技术指标乖离率的参数是（）。A．天数 B．收盘价 C．开盘价 D．MA 20、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

21、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

22、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

23、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人

24、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。A．500万元 B．600万元 C．700万元 D．800万元

25、通常由__直接为投资者开立资金结算账户。A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发行人和主承商必须在（）之前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．网上发行 D．资金解冻

2、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

3、下列有关β值的说法，__是错误的。A．β值衡量的是系统风险 B．β值衡量的是非系统风险

C．证券组合相对于其自身的β值为0 D．β值越大的证券，预期收益也越大 E．无风险证券的β值为0

4、下列说法错误的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的

B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

5、基金管理公司的客户服务手段通常有（）。A．电话服务中心

B．“一对一”专人服务 C．互联网的利用 D．宣传手册的利用

6、《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括__。

A．公司债券期限在1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载 D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件

7、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有__。A．口头或书面警示 B．罚款

C．要求相关投资者提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易

8、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东 B．公司高级管理人员 C．全体股东 D．全体员工

9、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益 C．保管ADR所代表的基础证券

D．ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场

10、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于__亿港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

11、根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。（）A．责令整改；记过处分 B．责令整改；监管谈话 C．吊销营业执照；记过处分 D．吊销营业执照；监管谈话

12、下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

13、某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

14、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。

A．转换权限 B．转换条件 C．转换期限 D．转换内容

15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起__个月后可转换为公司股票。A．4 B．5 C．6 D．7

16、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

17、信息产业中的吉尔德定律，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

18、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

19、被重组方重组前一个会计末的资产总额或前一个会计的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。A．发行人重组完成后就可以申请发行

B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行

D．发行人重组后运行一个会计后方可申请发行 20、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是__。A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

21、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

22、__是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。A．账务清理 B．损益认定 C．清产核资 D．资产评估

23、我国目前发行股票时允许（）。A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行

D．平价发行和溢价发行

24、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

25、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括__。A．经济增长 B．经济周期循环

C．政府重大经济政策的出台 D．货币政策

第三篇：2018年证券从业资格考试题

2018年证券从业资格考试题

1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）

正确答案：正确

2、市场占有率是指（）。

A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

正确答案：A

3、根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正确答案：A 考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。

4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A.上证成分股指数 B.上证50指数 C.上证红利指数 D.上证A股指数

正确答案：D 上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。

5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）

正确答案：错误

发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。

6、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（）

正确答案：错误

7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（）正确答案：正确

8、上海证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（）

正确答案：错误

9、具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。（）

正确答案：错误

10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B.以持有资产为基础发行证券化产品

C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D.负责提升证券化产品的信用等级

正确答案：D

11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。A.设立满5年

B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C.主营业务突出，具有持续经营记录 D.公司治理结构健全，运作规范

正确答案：B, C, D 设立满3年即可。

12、董事会每至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（）

正确答案：错误

董事会每应至少召开两次会议。

13、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。（）

正确答案：错误

14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正确答案：C 公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。

15、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、资产负债表的表头部分列示（）。A.报表名称 B.公司名称

C.公司财务状况的具体内容 D.编制日期 E.货币计量单位

正确答案：A, B, D, E

17、通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（）

正确答案：正确

通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

18、（）是营业部经营管理的核心。A.财务管理 B.安全管理 C.风险管理 D.经纪业务管理

正确答案：C 营业部经营管理的核心是风险管理。

19、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（）

正确答案：正确

20、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

正确答案：A,C,D 所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

21、按持股对象是否确定划分，并购可以分为（）A..协议收购 B.善意收购 C.敌意收购 D.要约收购

正确答案：A, D

22、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（）A.正确 B.错误 C.放弃 正确答案：A 证券公司应建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

23、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不确定

正确答案：C 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。

24、保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（）。A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.赢利预测审计报告

正确答案：D 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

25、政府对于行业的管理和调控主要是通过财政政策来实现的。（）

正确答案：错误

26、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（）(真题)A.寻找交易对手 B.维持期货价格稳定

C.给市场充分的时间以消化特定信息的影响 D.防范期货市场风险

正确答案：C 题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。

27、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。（）

正确答案：正确

28、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A.外币现钞 B.外币现钞存款 C.境外汇人的外汇资金 D.现汇存款

正确答案：B, C, D 境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不能使用外币现钞，所以A选项不正确。

29、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）

正确答案：正确

30、V形走势的一个重要特征是在转势点必须有大成交量的配合。（）

正确答案：正确

31、中央银行提高利率将使人们的储蓄倾向降低。（）正确答案：错误

32、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）

正确答案：正确

33、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A.1亿股 B.2亿股 C.3亿股 D.4亿股

正确答案：D

34、国有法人股的股权性质属于国有股权。

正确答案：正确

35、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备条件有（）。

A.受到所在地证券监管部门的有效监管 B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C.拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

正确答案：A, B C项为3年；D项为10名。

36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（）

正确答案：错误

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

37、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）

正确答案：错误

38、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（）正确答案：正确 略

39、股票价格指数是（），用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

正确答案：A 股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

40、证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（）

正确答案：错误

41、在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。（）

正确答案：错误

在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。

42、证券市场按照品种结构主要包括（）。A.债券市场 B.股票市场 C.基金市场 D.回购协议市场

正确答案：A, B, C

43、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转。换公司债券转为股本的合计数达5％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。（）

正确答案：错误

持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达10％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

44、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

正确答案：正确 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元,且证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

45、证券市场的形成离不开信用制度的发展。（）

正确答案：正确

46、“时间为1天，置信水平为95%(概率)，所持股票组合的VaR=10000元”，其含义就是：“明天该股票组合最大损失超过l0000元有的可能低于5%。”（）

正确答案：正确

47、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，（）。A.经济周期处于衰退期 B.经济周期处于下降阶段 C.证券市场将继续下跌

D.证券市场已经处于底部，应当考虑买入

正确答案：D

48、认股权证的杠杆作用是指认股权证价格的小幅波动能够引起可选购股票价格的大幅波动（）。

正确答案：错误

49、当可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”。（）

正确答案：错误

当可转换证券的转换价值小于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”；反之，存在“转换贴水”。

50、名义值法对于投资风险的度量具有极强的指导意义。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

【解析】名义值法对于投资风险的度量没有指导意义。

第四篇：2017年上海基金从业资格证券投资基金概述4考试题

2017年上海基金从业资格证券投资基金概述4考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

2、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

3、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性

4、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用

5、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除

C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准

D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

6、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金

D．基金管理人和基金托管人 7、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。A．《封闭式证券投资基金试点办法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》

8、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否

9、基金募集期间应披露的信息不包括__。A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告

10、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．研究能力 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

11、__应取得中国证券业执业证书。A．基金管理公司的全部基金销售人员

B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员

D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

12、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金

D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为

13、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

14、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所

C．基金份额持有人 D．基金管理人

15、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

16、基金资产估值需考虑的因素包括__。A．交易时间 B．估值频率

C．价格操纵及滥估问题

D．估值方法的一致性及公开性

17、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本

18、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。A．定量分析更多基于客观数据

B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同

C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳

19、某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

20、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A．制度安排 B．产品创新 C．服务创新 D．体制改革

21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

22、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。

A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人

23、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

24、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险

C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险

D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标

2、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：证券公司 B：商业银行

C：信托投资公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

3、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利

D．建立并保管基金投资者名册

4、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。A．宏观经济分析 B．行业发展状况分析 C．上市公司价值分析 D．微观经济分析

5、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。A．股份公司的股东名册 B．股份公司的招股说明书 C．股票票面 D．股份公司的公司章程

6、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。

A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小 D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

7、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。A．销售规模 B．客户数量 C．购买态度 D．服务意识

8、证券市场中介机构是指____ A：进行证券的发行、交易的各类机构

B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门 C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构 D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业

9、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则

10、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有__。A．基金份额冻结由基金托管人受理

B．基金份额冻结一般由国家有权机关提出

C．基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结 D．基金份额冻结由基金注册登记机构受理

11、__可能导致不可控跟踪误差产生。A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

12、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

13、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

A．到期时间 B．债券发行主体 C．债券现金流 D．市场利率

14、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A．持有人户数

B．持有人结构及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

15、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计的业绩。A．1年以上不满3年 B．1年以上不满10年 C．5年以上不满10年 D．5年以上不满15年

16、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A．国际收支 B．收支平衡 C．资本运营 D．货币政策

17、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A．保守型 B．稳健型 C．积极型 D．成长型

18、凭证式债券是债权人认购债券的__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证

19、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析 B．有助于投资者更快地实现投资目标

C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性 D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助

20、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：《证券投资基金法》

B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

21、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

22、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____ A：是委托人、受益人与受托人的关系 B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

C：是所有者和经营者之间的关系 D：是相互制衡的关系

23、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：投资监督

24、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

25、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金报告，并将报告正文登载在__上，将报告摘要登载在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊 B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站 C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊 D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站

第五篇：2015年上半年湖南省证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人内部控制考试试卷

2015年上半年湖南省证券从业资格《证券投资基金》：基

金托管人内部控制考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__不属于交易费用。A．印花税 B．佣金 C．承销费 D．过户费

2、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

3、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

4、假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是__ A．43% B．57亿 C．57% D．43亿

5、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．发行社会公众股获得的资金

6、双重交易机制是__的重要特征。A．存托凭证

B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证

7、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．5 D．10

8、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户。A．1 B．2 C．3 D．每500万元注册资本可开立一个

9、关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求，下列说法错误的是__。A．拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权，不得通过租赁方式取得土地使用权

B．拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务

C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系

D．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用

10、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场

11、股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C．赎回条件 D．转换条件

12、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。A．客户委托的证券经纪公司 B．证券交易所 C．登记结算公司 D．客户的开户银行

13、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

14、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金__ A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金

15、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A．1 B．3 C．5 D．7

16、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D．基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配

17、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

18、__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A．累积优先股票与非累积优先股票 B．参与优先股票与非参与优先股票 C．可转换优先股票与不可转换优先股票 D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票

19、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

20、期货交易之所以能够套期保值是因为__。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

21、__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A．客户信用证券账户 B．客户信用资金台账

C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用资金账户

22、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__。A．国债和公司债 B．国债和可转债 C．国债和政策性金融债 D．国债和权证

23、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

24、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4

25、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。A．半 B．3 C．5 D．1

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有__。A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易

B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有__。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

3、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是__。

A．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵

B．律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见

C．律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内

D．鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致

4、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：__。

A．股利的支付可适当减少法定公积金 B．只能用留存收益支付

C．公司在无力偿债时不能支付红利 D．股利的支付不能减少其注册资本

5、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括__。A．发行保荐书

B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告

6、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有__。A．电力逐渐取代蒸汽动力

B．喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机 C．纳米材料逐渐取代了现有纺织材料 D．通信卫星逐渐取代了海底电缆

7、下列各项属于证券发行市场作用的有__。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．支持人民币汇率稳定

C．为资金供应者提供投资的机会 D．传导央行货币政策

8、关于基金的管理费，下列说法正确的有__。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用

B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用

C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

9、收购要约的期限为__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

10、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由__的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。A．1/3 B．过半数 C．2/3 D．全体

11、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金

B．可转换债券

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

12、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。A．过半数 B．2/3以上 C．3/4以上 D．80%以上

13、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易 D．开放式基金不存在二级交易市场

15、所谓标准券是指不分券种，只分__，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A．回购期限 B．回购利率 C．回购主体 D．回购场所

16、关于股票投资风格管理，下列说法正确的有__。

A．股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式

B．对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格

C．消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本

D．对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义

17、证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行的考查分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

18、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中，以__最为重要。A．1/2线 B．1/3线 C．2/3线 D．3/4线

19、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

20、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有__。

A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

B．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C．付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种．也有利随本清品种

D．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

21、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。A．券商与银行分工明确 B．专业和高效

C．证券和资金管理分离

D．券商管理证券，银行管理资金

22、系列基金的特点主要表现在（）。A．多个基金共用一个基金合同 B．子基金独立运作

C．子基金之间可以进行相互转换 D．以其他基金为投资对象

23、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。A．法人资格 B．投资者的地位 C．基金营运依据 D．基金营运规模

24、封闭式基金一般采用__方式分红。A．股票股利 B．配股 C．现金 D．转股

25、国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合下列__情形，可视为公司控制权没有发生变更。

A．有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件

B．发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形

C．按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的

D．有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响