2017年上半年安徽省基金交易基金从业资格关于成本考试试卷

第一篇：2017年上半年安徽省基金交易基金从业资格关于成本考试试卷

2017年上半年安徽省基金交易基金从业资格关于成本考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税

B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

2、以下不属于证券投资基金特征的是____ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全

3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。A：10% B：20% C：40% D：50%

4、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则

5、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。

A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音

D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位

6、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回

7、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所

8、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制

9、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

10、根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO

11、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。A．减少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%

12、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

13、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。A：商业银行 B：证券公司

C：基金管理公司 D：信托公司

14、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为

B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易

15、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导 B．操纵 C．欺诈

D．投资损失

16、以下属于金融远期合约的有__。A．远期外汇合约 B．远期利率协议 C．远期股指合约 D．远期货币合约

17、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案

D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

18、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。

A．书面代销协议 B．书面委托协议 C．书面交易协定 D．书面合作协议

19、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5%

20、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。A．基金投资者

B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员

21、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A．公司是否有违规事件发生

B．公司在投资上是否出现过重大的失误 C．公司旗下目前的基金业绩 D．公司的一些事件性公告

22、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售

23、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券

24、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。A．投资决策委员会决定基金总体投资计划 B．研究部门提供研究报告

C．基金经理制订投资组合具体方案

D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易

25、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。A．50%  B．60%  C．80%  D．90%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

2、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系

3、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

4、优先认股权是指__。A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

5、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。A：1998年12月29日 B：1999年1月1日 C：1999年7月1日 D：1999年12月1日

6、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A．融资比例 B．平均收益率

C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限

7、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合 A：劣于 B：优于 C：等于

D：先优于后等于

8、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心

B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务

D：互联网、媒体和宣传手册的应用

9、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。A．高于 B．低于 C．等于

D．大于或等于

10、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5% B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10% C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15% D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%

11、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

12、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。A．基金未分配利润

B．未分配利润中已实现收益

C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数

13、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户

14、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动损益 D．基金的费用

15、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金额 D．扣款方式

16、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%

17、证券市场从无到有主要归因于__。A．社会化大生产的发展 B．商品经济的发展 C．股份制的发展 D．信用制度的发展

18、证券投资基金合同的当事人不包括__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金注册登记机构

19、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

20、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券有效期限

21、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%

22、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金注册登记机构

23、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括__。A．基金份额总额达到核准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人

24、深圳证券交易所于__开业。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

25、下面关于非上市证券的说法不正确的是____ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易

D：可以在其他证券交易市场交易

第二篇：安徽省2016年基金从业资格：基本面分析考试试卷

安徽省2016年基金从业资格：基本面分析考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1  B．1.05  C．1.13  D．1.24

2、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金

3、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益

D．时间加权收益率

4、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税

D．不征收营业税，不征收企业所得税

5、在我国，证券监管机构是指____ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所

D：证监会及其派出机构

6、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。A．营业税 B．企业所得税 C．印花税 D．增值税

7、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小

C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映

8、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税

B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

9、证券投资基金在我国香港被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．集合投资基金

D．证券投资信托基金

10、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．无记名股票 B．记名股票

C．记名股票或无记名股票 D．优先股票

11、考察基金经理从业经验的要点包括__。A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历

D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

12、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5 B．10 C．15 D．20

13、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A．公司是否有违规事件发生

B．公司在投资上是否出现过重大的失误 C．公司旗下目前的基金业绩 D．公司的一些事件性公告

14、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人

15、基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

16、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

17、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金

D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为

18、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险

D：巨额赎回风险

19、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。A．外国证券机构可以直接从事B股交易

B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权

D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

20、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统

21、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况

22、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。A．3 B．5 C．6 D．8

23、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____ A：投资标的划分

B：基金的组织形式不同 C：投资目标划分

D：是否可自由赎回和基金规模是否固定

24、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。A．利息收入 B．红利收入 C．预期报酬率 D．差价收入

25、债券是实际运用的__的证书。A．流动资本 B．固定资本 C．虚拟资本 D．真实资本

26、目前我国的基金会计核算已经细化到__。A．时 B．日 C．周 D．月

27、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

28、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A．基金份额持有人 B．基金监管机构 C．基金托管人

D．基金注册登记机构

29、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。

A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音

D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位

30、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。A．债券所有权不发生转移 B．属于质押冻结

C．又称“开放式回购” D．可以在任一日期交易

32、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。A．宏观经济分析 B．行业发展状况分析 C．上市公司价值分析 D．微观经济分析

33、基金经理任职报告材料应当包括__。A．基金从业资格证明复印件

B．基金经理任职报告和任职登记表

C．具有3年以上证券投资管理经历的证明

D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见

34、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____ A：3% B：4% C：5% D：6%

35、基金市场的参与主体可以分为__三大类。A．基金当事人 B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

36、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。A．商业银行 B．证券公司

C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构

37、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是____的目标。A：积极型管理策略 B：消极型管理策略 C：混合型管理策略 D：激进型管理策略

38、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10 39、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____ A：公司型开放式基金 B：契约型投资基金 C：股票基金 D：封闭式基金

40、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管

41、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。A．特雷诺指数 B．夏普指数

C．道·琼斯指数 D．詹森指数

42、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．货币市场基金 D．混合型基金

43、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

44、代办股份转让系统又称为__。A．一级市场 B．二级市场 C．三级市场 D．三板市场

45、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。____ A：3 B：5 C：8 D：15

46、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

47、目前我国发行的普通国债有__。A．国库券 B．记账式国债 C．凭证式国债

D．储蓄国债(电子式)

48、股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性

49、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于

50、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年 B．1年以上不满10年 C．10年以上 D．15年以上

51、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。A．基金既往表现业绩评价 B．基金品种的选择 C．投资组合搭配 D．风险收益匹配

52、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。A．价格 B．收益 C．风险 D．结构

53、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。

A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见

B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书

C．基金定期报告主要指基金报告、半报告、季度报告

D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告

54、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券

55、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。

A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略 B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度 C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制

D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势

56、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．发起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

57、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。A．投资目标 B．投资范围 C．投资限制

D．风险收益特征

58、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．15

59、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

60、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%

第三篇：安徽省基金从业资格：基金市盈率考试试题

安徽省基金从业资格：基金市盈率考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

2、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3% B．5% C．10% D．12%

3、目前国内的封闭式基金主要投资于__。A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产

4、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

5、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。A．相同 B．较低 C．较高

D．无法比较

6、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于 B：小于 C：等于

D：大于或等于

7、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小

C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映

8、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月

C．会计主体是证券投资基金

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

9、下列与基金份额净值无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数

10、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%

11、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系

B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行

12、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

13、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

14、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门

15、我国基金业监管的原则有__。

A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

16、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。A．前10名股票明细和前5名债券明 B．行业分类的股票投资组合 C．券种分类的债券投资组合 D．投资组合报告附注

17、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作

18、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5%

19、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划

C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果

20、链表不具有的特点是 A．不必事先估计存储空间 B．可随机访问任一元素 C．插入删除不需要移动元素

D．所需空间与线性表长度成正比

21、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税

D．不征收营业税，不征收企业所得税

22、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售

23、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数 B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差

C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高

D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察

24、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

25、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售

2、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力

D．风险控制能力

3、基金会计报表至少应包括__。A．资产负债表 B．利润表

C．现金流量表

D．所有者权益(基金净值)变动表

4、基金销售客户服务的方式包括__。A．互联网的应用

B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．电话服务中心

D．讲座、推介会和座谈会

5、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征

B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练

C．系统投入使用、系统重大升级、技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案

D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年

6、根据发行主体的不同，债券可以分为__。A．记账式债券 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

7、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：证券公司 B：商业银行

C：信托投资公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

8、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币

9、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则

D．监管的连续性和有效性原则

10、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。A．规范性 B．多样性 C．适用性 D．灵活性

11、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。A．产品 B．价格 C．渠道 D．包销

12、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式

B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标

13、基金的运作费用包括__。A．律师费 B．开户费 C．上市年费

D．银行汇划手续费

14、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____ A：发行市场和交易市场 B：一级市场和二级市场 C：有形市场和无形市场 D：初级市场和次级市场

15、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录 16、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》

B：《开放式证券投资基金试点办法》

C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》

17、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

18、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．稳定性 D．高风险陛

19、证券监管机构的主要职责是__。A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D．维持公平而有次序的证券市场

20、下列不属于利息收入的是__。A．债券利息收入

B．资产支持证券利息收入 C．股利收入

D．买人返售金融资产收入

21、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金

22、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。

A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可

B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现

C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

23、保守型投资者的首要投资目标有__。A．保护本金不受损失 B．投资的长期增值 C．保持资产的流动性 D．保证收益的增长性

24、基金在我国香港被称为__。A．共同基金

B．证券投资信托基金 C．信托产品

D．单位信托基金

25、基金的估值方法必须__。A．保持一致性 B．保持公开性 C．保持灵活性

D．任何情况都不能变化

第四篇：2017年江苏省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷

2017年江苏省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制

2、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制情况

3、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

4、下列属于我国公司股东权利的有__。A．公司重大决策参与权

B．对公司的经营管理提出质询 C．持有的股份可以依法转让 D．查阅公司章程

5、__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

6、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法

C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

7、证券市场是____，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所

8、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票

9、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。A．存在着虚假信息

B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现

10、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。A．系统风险 B．操作风险 C．技术风险 D．合规风险

11、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况

12、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管

13、基金销售监管体系由__等组成。A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容

14、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A．公司交易部 B．公司投资部 C．公司董事会

D．公司投资决策委员会

15、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税

B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

16、根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

17、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。A．股票周转率 B．行业集中度

C．时间加权收益率 D．持股的平均时间

18、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任

D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

19、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

20、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

21、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

22、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。A：1 B：2 C：3 D：5

23、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价

24、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

26、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

27、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

28、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记

29、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

30、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。

A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、证券市场从无到有主要归因于__。A．社会化大生产的发展 B．商品经济的发展 C．股份制的发展 D．信用制度的发展

32、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。A．负债 B．注册资本 C．虚拟资本 D．货币资金

33、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。A．完全型基金 B．纯指数型基金 C．增强型指数基金 D．部分型基金

34、我国《证券投资基金法》于__开始实施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

35、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金

36、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权

D．基本权利和义务

37、选择债券指数化投资的原因不包括____ A：可获得超越市场的收益

B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C：指数化组合管理所收取的管理费用更低

D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

38、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

39、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

40、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。A：研究部 B：投资部

C：中央交易室 D：市场部

41、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任

C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

42、只能在失效日当日行权的期权属于__。A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权

43、凭证式债券是债权人认购债券的__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证

44、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式 B．负债形式 C．融资形式 D．资产形式

45、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日

46、认购开放式基金的步骤通常包括__。A．开户 B．认购 C．协调 D．确认

47、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。A．企业 B．政府 C．金融机构 D．证券业协会

48、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

49、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证 C．认沽权证

D．百慕大式权证

50、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。A．中国保监会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．国家工商总局

51、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____ A：降低 B：增加 C：不变

D：都有可能

52、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

53、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷

54、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入

D：公允价值变动损益

55、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率

56、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____ A：利率风险 B：信用风险

C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险

57、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。A．资产配置下限限制 B．持有债券的投资比例 C．主要投资对象的不同 D．持有股票的投资比例

58、基金管理公司应当建立__的治理结构。A．组织机构健全 B．职责划分清晰 C．制衡监督有效 D．激励约束合理

59、基金的运作费用包括__。A．律师费 B．开户费 C．上市年费

D．银行汇划手续费

60、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金

第五篇：安徽省基金从业资格：基金国际化试题

安徽省基金从业资格：基金国际化试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：没有规定

2、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。A．25% B．30% C．45% D．50%

3、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象

D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行

4、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率

5、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力

D．基金公司的风险控制流程

6、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。A．全面性原则 B．长期性原则 C．一致性原则

D．客观公正性原则

7、二次项法是由__于1966年提出的。A．特雷诺 B．夏普 C．詹森 D．玛泽

8、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。A．5% B．10% C．20% D．30%

9、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

10、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露

11、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人

12、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网

13、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3 B．5 C．7 D．10

14、配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权

D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

15、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

16、基金管理公司内部控制制度由__组成。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

17、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金

18、全球基金业发展的趋势与特点包括__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金资产的资金来源发生了重大变化

19、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A．客观 B．全面 C．准确

D．提供业绩信息的原始出处

20、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

21、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．无记名股票 B．记名股票

C．记名股票或无记名股票 D．优先股票

22、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场

23、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。A．营销产品

B．客户基金投资需求 C．投资者关系 D．客户服务

24、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展

25、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

26、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。A．基金的法律文件 B．基金的定期报告 C．基金的临时公告 D．媒体的新闻报道

27、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。A．客户的基本信息 B．客户的理财目标 C．客户的财务状况 D．客户的生命周期

28、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____ A：“未知价”交易原则 B：“已知价”原则 C：“金额申购”原则 D：“份额赎回”原则

29、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人

D：中国证券登记结算公司

30、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会 B．督察长

C．监察稽核部门 D．投资决策委员会

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．稳定性 D．高风险陛

32、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险 33、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。A：10 B：50 C：100 D：500

34、与基金半报告相比，基金报告需要__。

A．提供最近3个会计的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

B．披露内部监察报告

C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

35、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

36、国外基金销售代销渠道的特点包括__。

A．有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务 B．更容易发现产品或服务方面的不足 C．销售网络、网点数量众多

D．可以代理多家公司的基金产品

37、__份额净值保持在1元不变。A．股票基金 B．债券基金

C．货币市场基金 D．混合基金 38、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《开放式证券投资基金试点方法》

39、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨 B．下降 C．不变

D．上下波动 40、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。A．客户调查 B．客户追踪 C．业务跟进 D．加强沟通

41、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%

42、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50% B：60% C：70% D：80%

43、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行

B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人

44、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司

C．无限责任公司 D．股份有限公司

45、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日

46、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。A．持续购买 B．直接关系型 C．间接关系型 D．陌生关系型

47、零息债券以__面值的价格发行和交易。A．高于 B．等于 C．低于

D．大于或等于

48、采用____策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置 B：恒定混合策略 C：战术性资产配置 D：投资组合保险策略

49、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险

50、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。A．3 B．5 C．7 D．9

51、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。A．3% B．2.5% C．5% D．1.5%

52、债券基金收益与市场利率的关系是____ A：同方向变动 B：反方向变动 C：无关的 D：不确定的

53、基金的系统性风险包括__。A．利率风险 B．政策风险 C．通货膨胀风险

D．基金公司的经营风险

54、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____ A：降低 B：增加 C：不变

D：都有可能

55、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

56、我国《证券投资基金法》于__开始实施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

57、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。A：1989 B：1990 C：1991 D：1992

58、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

59、以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有__。A．因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉

B．因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉 C．因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉 D．因客户对产品、服务的误解引起的投诉

60、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。A．基金未分配利润 B．未分配利润中已实现收益

C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数