基金法律法规10月考试真题（合集5篇）

第一篇：基金法律法规10月考试真题

1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金营运依据不同 Ⅳ.监管机构不同 V.交易场所不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V 答案：B 解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。

2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。A.投资者教育有固定的推广模式 B.存在广泛适用的投资者教育计划

C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 D.投资者教育有成熟的经验可以遵循 答案：C 解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存在广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。I.公司重大关联交易 II.基金重大关联交易 III.公司审计事务 Ⅳ.基金审计事务 A.I、II、III、Ⅳ B.I、Ⅲ C.II、III D.I、II、III 答案：A 解析：董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过： ①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

4.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

Ⅰ.属于利益输送

Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求 Ⅳ.属于操纵市场的行为 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 答案：A 解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违 反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

5.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括()。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B.基金合同、公司章程或者合伙协议 C.基金收益分配原则、执行方式

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议 答案：C 解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议;③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议;④基金业协会规定的其他信息。C项属于基金合同应当包括的内容。

6.按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 答案：C 解析：按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为开放式和封闭式基金。7.基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()5年 10年 20年 15年 答案：D 解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

8.基金公司合规管理的目标包括()Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢ 答案：C 9.中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括()A.取消基金从业资格 B.书面警告

C.采取证券市场禁入措施 D.认定为不适当人选 答案：D 10.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩 答案：A 11.按《公开募集证券投资基金运作管理办法》，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于()的，基金合同自动终止。

A.5000万元 B.1000万元 C.1亿元 D.2亿元 答案：D 12.下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是()A.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值 B.封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值

C.封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值

D.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值

答案：B 3.某证券投资基金合同生效刚满10个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是()。

A.登载了最近半年的优异业绩表现 B.基金业绩表现数据经过基金托管人复核

C.在推介定期定额投资业务时选择了沪深300指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行了模拟

D.登载了基金管理人管理的其他基金的业绩，同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

答案：A 14.关于基金销售相关数据的保存，正确的是()A.每天备份，异地妥善存放 B.每周备份，公司库房妥善存放 C.每周备份，已定妥善存放 D.每天备份，公司库房妥善存放 答案：A 15.关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是()A.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案 B.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系 C.最终批准公司风险管理的基本制度 D.识别并评估各项业务所涉及的重大风险 答案：C 16.关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是()A.通过不同的产品对金融资产进行合理定价 B.加大资产需求方和提供方的连接难度 C.能够满足投资者多样化的投资需求

D.能够促进市场经济体系进行有效的资源配置 答案：B 17.以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()A.合规负责人兼任公司董事会秘书 B.合规负责人同时分管公司产品部

C.合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部 D.合规负责人兼任公司工会主席 答案：C 18.在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包括()A.托管协议、招募说明书、募集申请报告 B.基金合同、招募说明书、募集申请报告 C.基金合同、托管协议、募集申请报告 D.基金合同、托管协议、招募说明书 答案：D 19.关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是()A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力 B.了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度 C.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力 D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况 答案：A 20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册是的(录入有误)文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为()A.2019年2月28日 B.2018年5月31日 C.2018年8月31日 D.2018年3月31日 答案：C 21.关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是()A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

B.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

C.自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

D.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者 答案：B 22.基金年度报告的内容应包括()Ⅰ经审计的基金财务会计报告 Ⅱ基金托管人报告 Ⅲ基金管理人报告 Ⅳ更新的基金合同

A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅡⅢⅣ 答案：C 23.以下不属于基金管理公司投资管理人员的是()。A.基金经理

B.公司研究部门负责人 C.分管投资的高级管理人员 D.基金会计 答案：D 24.关于基金与股票的比较，以下描述正确的是()。A.股票是信用凭证，基金是受益凭证

B.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域 C.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大

D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系 答案：D 25.根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括()。A.可转换债券基金 B.金融债券基金 C.政府债券基金 D.企业债券基金 答案：A 26.《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。

A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理 B.只能委托中国证监会认可的第三方独立机构办理 C.只能由基金管理人办理 D.只能由销售机构办理 答案：A 27.关于基金认购，以下说法错误的是()。A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认

B.认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户 C.投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款 D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销 答案：C 28.以下不属于金融市场构成要素的是()。A.金融工具

B.金融交易的组织方式 C.市场参与者 D.外部环境 答案：D 29.关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是()A.前端收费方式和后端收费方式，均可根据持有期限分段设置申购费率 B.前端收费方式和后端收费方式，均可根据申购金额分段设置申购费率 C.前端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率;后端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率

D.前端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率，后端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率

答案：D 30下列属于基金合同特别约定事项的是()。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 B.基金募集的目的和基金名称 C.基金收益分配原则、执行方式

D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 答案：A 31.基金管理人内部控制的原则不包括()。A.有效性原则 B.相互依赖原则 C.成本效应原则 D.健全性原则 答案：B 32.关于基金认购费，以下表述错误的是()。A.后端收费模式在认购时不收取认购费 B.认购金额产生的利息需收取认购费

C.后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减 D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率 答案：B 33.我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。A.基金投资者 B.基金管理公司 C.基金份额持有人 D.基金托管银行 答案：B 34.以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是()。Ⅲ、会计核算 Ⅳ、投资运作监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、基金资产保管Ⅱ、代理清算交割答案：D 35.基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()。A.信用风险 B.信息技术风险 C.市场风险

D.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险 答案：D 36.开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于()人。A.100 B.200 C.500 D.1000 答案：B 37.基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A.1 B.2 C.3 D.6 答案：D 38.按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括()。A.公司型基金 B.契约型基金 C.开放型基金 D.有限合伙型基金 答案：C 39.目前可申请从事基金代理销售的机构不包括()。A.证券投资咨询机构 B.商业银行 C.基金评价机构 D.保险公司 答案：C 40.基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。

A.即时保存;本地备份 B.即时保存;异地备份 C.定期保存;本地备份 D.定期保存;异地备份 答案：B 41.以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是()。A.内置和外置兼有的“混合”模式

B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式 C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式 D.基金管理人自建登记系统的“内置”模式 答案：B 42.我国分级基金的募集包括()和()两种方式。A.合并募集;分开募集 B.现金募集;非现金募集 C.直销募集;分销募集 D.场内募集;场外募集 答案：A 43.关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是()。

A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回

B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回 C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回 D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请

答案：B 44.关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是()。A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据 答案：B 45.下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是()。A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产 B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集 D.禁止挪用 答案：A 46.证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的()。A.管理人、托管人和持有人 B.发起人、管理人和持有人 C.受益人、管理人和持有人 D.托管人、发起人和持有人 答案：A 47.下列不属于公募基金特征的是()。

A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户 B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定 D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与 答案：A

第二篇：基金法律法规2015.11月真题

1.基金管理人合规管理的基本原则：独立性、客观性、公正性、专业性、协调性

2.合规风险包括投资合规性风险、销售合规性风险、细信息披露合规性风险、反洗钱合规性风险。

合规风险不等于操作风险、声誉风险、道德风险

3.投资者教育的重要内容是风险教育、风险提示以及为投资者维权提供的相关服务。4.基金销售机构

宣传推介材料，应当报所在地中国证监会派出机构备案 基金销售机构应具备以下条件：

（1）具有健全的治理机构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（2）财务状况良好，运作规范稳定

（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的相关要求

（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

（7）制定了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求

（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度（9）中国证监会规定的其他条件 基金管理人选择基金销售渠道的依据：（1）了解基金代销机构的内部控制情况（2）信息管理平台建设（3）账户管理制度（4）销售人员能力（5）持续营销能力

基金销售机构的职责规范：对基金客户进行身份识别.基金宣传推介材料要求报送的内容：

（1）基金宣传推介材料的形式和用途说明（2）基金宣传推介材料

（3）基金管理公司督察长出具的合规意见书

（4）基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件（5）有关获奖证明的复印件

（6）基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

基金销售适用性管理制度内容：

（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法（4）对基金产品和基金投资人进行脾肺的方法 5.开放式&封闭式

封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市。6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人质检完成。

开放式基金管理人应在基金合同生效后每6个月结束之日起45日内更新招募说明书。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也能进行估值。

基金销售目标客户市场细分的“可测原则”是指，根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

基金招募说明书应披露的信息：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。

基金市场营销的特殊性：规范性、服务型、专业性、持续性、适用性 基金公司的内控目标：保证股东利益的实现

基金托管人的职责之一：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

开放式基金的登记业务可以有基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

为确保基金公司信息技术系统安全运作，可制定的制度： 授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等 债券分类

按债券持有人收益方式分类，可分为固定利率债券、浮动利率债券等 按计息和付息方式分类，可分为息票债券和贴现债券

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件，对调查或检查中得悉的商业秘密负有保密的义务

基金的运作包括：基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节

基金临时信息披露的重大事件包括：

（1）基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限（2）转换基金运作方式

（3）更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

（4）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼（5）基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%（6）开放式基金发生巨额赎回并延期支付等

适时性原则是指基金管理公司内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等外部环境的变化进行及时的修改或完善 投资是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。

基金赎回费（开放式基金）

场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率 场内赎回为固定赎回费率

赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费用总额的25%，并应当归入基金财产 对场内证券集中交易管理实行自律监管的机构是——证券交易所

职业道德的作用有（1）调整职业关系（2）提升职业素质（3）促进职业发展 22.我国参与资产管理业务的机构类型包括基金管理公司及子公司、私募机构、信托机构、证券公司及其资管子公司、期货公司、保险资产管理公司和商业银行 23.私募基金的合格投资者是指具备相应分析识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元并且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位

（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人 24.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

25.净认购金额=投资金额/（1+认购费率）

认购费用=投资金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+利息）/基金份额面值

26.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当经报国务院证券监督管理机构批准 27.投资者教育工作设定的基本原则

（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者

（2）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节

（4）投资者教育没有一个固定的模式。相反的，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。

（5）鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询

28.基金客户服务的特点：专业性、规范性、持续性、时效性 29.基金客户服务原则：

（1）客户至上（2）有效沟通（3）安全第一（4）专业规范

30.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

31.基金管理公司需要在每季结束后15个工作日内，披露基金季度报告 32.内幕信息的构成要素：

（1）来源可靠的信息

（2）“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确（3）“非公开”的信息

33.证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用。

34.发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年

35.公募基金半报告不要求进行审计

36.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并向中国证监会报告 37.私募基金基金合同内容： 38.39.40.41.42.43.44.45.（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务（2）基金的运作方式

（3）基金的出资方式、数额和认缴期限（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制（5）基金收益分配原则、执行方式（6）基金承担的有关费用

（7）基金信息提供的内容、方式

（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序（10）基金财产清算方式（11）当事人约定的其他事项

按披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：封闭期的收益公告、开放日的收益公告、节假日的收益公告

商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立及基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务。注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交：（1）申请报告（2）基金合同草案（3）基金托管协议草案（4）招募说明书草案

（5）律师事务所出具的法律意见书（6）中国证监会规定提交的其他文件

对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

基金托管人职责：

（1）安全保管基金财产

（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜（6）办理与基金托管业务活动相关的信息披露事项

（7）对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、水价格（9）按照规定召集基金份额持有人大会（10）按照规定监督基金管理人的投资运作（11）中国证监会规定的其他职责 基金注册登记机构的主要职责：

（1）建立并管理投资者基金份额账户（2）负责基金份额等级，确认基金交易（3）发放红利

（4）建立并保管基金投资者名册

（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责

巨额赎回的认定标准单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10% 基金份额持有人大会的职权： 46.47.48.49.50.51.52.53.54.55.56.（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限

（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同（3）决定更换基金管理人、托管人

（4）决定调整基金管理人、托管人的报酬标准（5）基金合同约定的其他职权 督察长得合规责任：

（1）总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告（2）对新产品的合规合法提出意见（3）关注员工的合规和风险意识 董事会对公司的合规管理承担最终责任

与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段 基金管理活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等

未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享受赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额

基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤 基金经理任职条件：

（1）取得基金从业资格

（2）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试（3）具有3年以上证券投资管理经历（4）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司懂事、监事、经历和基金从业人员的情形

（5）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法 基金认购&基金申购区别：

（1）认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠

（2）认购是按1元进行认购，而申购通常是按位置佳确认

（3）认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期；而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回

基金&银行储蓄存款差异：

（1）性质不同。基金是一种收益凭证，基金财产独立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投资者基金，并不承担投资损失的风险。银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证；银行对存款者负有法定的保本付息责任

（2）收益与风险特性不同。基金收益具有一定的波动性，存在投资风险；银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性也小

（3）信息披露程度不同。基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况；银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况

内部控制的独立性原则要求，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离；执行岗位和审核岗位的分离；保管岗位和记账岗位的分离等，通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为 开放式基金合同生效的条件：

（1）募集份额总额不少于2亿份 57.58.59.60.61.62.63.（2）募集金额不少于2亿元人民币

（3）基金份额持有人的人数不少于200人

基金管理公司需要在每年结束后90日内，披露基金报告 金融资产一般分为债券类金融资产和股权类金融资产，债券类以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主 证券投资基金业在金融体系中的作用与地位：（1）为中小投资者扩宽投资渠道（2）优化金融结构，促进经济增长（3）有利于证券市场的稳定和健康发展（4）完善金融体系和社会保障体系 基金管理公司内部控制制度体系：（1）内控大纲

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容

（2）基本管理制度

基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等

（3）部门规章

部门业务规章是在基金管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

（4）业务操作手册

业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南

道德与法律的区别：（1）表现形式不同（2）内容结构不同（3）调整范围不同（4）调整手段不同

“基金管理人报酬”披露信息：报酬、提取、支付方式与比例 货币市场基金披露每万份基金收益和最近7日年化收益率

第三篇：考试资料,基金法律法规6

基金法律法规 6 1(单选题)在市场竞争日趋激烈的情况下，（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

A自行开发建立电子商务平台 B培养专门的销售人员 C深度挖掘互联网销售的效能 D提升服务的专业化和层次化

解析：正确答案”D“，你的答案《无》

在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

2(单选题)根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，在采取相关措施的同时，应该报告（）。

A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 B中国证监会在基金公司经营场所所在地的派出机构 C中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构 D中国证监会 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

当证券交易所在日常监控中发现基金异常行为时，在采取相关措施的同时，应该报告证监会。

3(单选题)证券市场的自律管理者是（）。

A证监会 B证券交易所 C基金业协会 D银行业协会 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 证券交易所是证券市场的自律管理者。

4(单选题)以下关于LOF交易规则的表述，错误的是（）。

A涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行 B申报价格最小变动单位为0.001元 CT日卖出基金份额的资金T＋2日到账 D上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

投资者T日卖出基金份额后的资金T＋1日即可到账。

5(单选题)下列关于直销和代销两种营销方式的对比，说法正确的是（）。A在基金产品方面，基金公司和直销机构均可以同时销售多家基金公司的产品 B在销售人员方面，代销机构的专业性更强 C在销售网络网面，直销方式网点众多，受众范围更广 D在营销成本方面，直销的营销成本更低 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

在基金产品方面，基金公司只可以销售一家基金公司的产品，A错误；在销售人员方面，直销队伍的专业性更强，B错误；在销售网络方面，直销方式网点数量有限，推广效果有限，C错误。

6(单选题)根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不承担以下哪项责任（）。

A以固有财产承担因募集行为而产生的费用 B以固有财产承担因募集行为而产生的债务 C在募集期限届满30天内返还投资人已缴纳款项并加计银行同期存款利息 D代销机构支付的各项成本费用

解析：正确答案”D“，你的答案《无》

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

7(单选题)公开募集基金，不可以投资（）。

A上市交易的股票 B证监会规定的证券和衍生品 C上市交易的债券 D承销证券 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

公开募集基金可以投资上市交易的股票、债券；证监会规定的证券和衍生品。8(单选题)基金报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

A期末可供分配利润 B基金净值总额 C期末基金份额净值 D净值增长指标 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 净值增长指标能够较为合理地评价基金业绩表现。

9(单选题)公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序和控制措施而形成的系统是（）。A内部控制 B风险管理 C资产配置 D合规管理 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

10(单选题)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。

A面向社会公开发行 B发行对象为特定投资人 C发行对象为不特定投资人 D需要公开披露招募信息

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 公募基金不特定投资人发行。

11(单选题)下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A客户至上原则 B品牌良好原则 C安全第一原则 D专业规范原则 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金客户服务原则主要包括四个方面：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

12(单选题)与债券相比，债券基金投资风险的特征错误的说法是（）。

A可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险 B分散了非系统风险 C分散了系统风险 D所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 系统风险不可分散。

13(单选题)下列关于居民理财的说法错误的是（）。

A居民是社会最古老、最基本的经济主体 B目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类 C股票、债券、基金等金融工具是最常见和普遍的投资工具 D我国居民的主要理财方式是投资

解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

14(单选题)发生巨额赎回时，基金管理人不可以（）。A接受全额赎回 B在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理 C优先满足个人投资者赎回要求 D按比例确定单个赎回者的赎回份额

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占总份额的比例确定其当日办理的赎回份额。未受理部分，除投资者选择将未受理部分予以撤销外，延至下一开放日办理，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权。

15(单选题)基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”不包含（）。A建立健全公司授权标准和程序 B全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责 C确保授权制度的贯彻执行 D重大业务的授权可采用口头形式 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 重大业务的授权应采用书面形式，D错误。16(单选题)基金投资组合一般在（）中公布。A季报 B周报 C临时报告 D月报 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 基金投资组合一般在季报中公布。

17(单选题)以下不属于基金合同当事人的有（）。A基金销售机构 B基金管理人 C基金托管人 D基金持有人 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

18(单选题)下列关于证券投资基金的表述，错误的有（）。

A基金管理人负责基金财产的保管 B基金实行组合投资，以便分散风险 C基金管理人负责基金的投资操作 D基金投资者是基金的所有者 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 托管人负责基金资产的保管，A错误。

19(单选题)下列不属于基金信息披露的主要义务人的是（）。A基金管理人 B基金托管人 C基金代销机构 D召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金信息披露的主要义务人是基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。

20(单选题)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，无法拥有（）。

A基金份额的所有权 B基金资产的管理权 C基金份额的处置权 D基金份额的受益权 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

21(单选题)下列关于基金募集的陈述，正确的有（）。

A基金的募集一般要经过申请、注册、发售、备案、公告5个步骤 B根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定 C基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用 D以上说法都不正确 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效4个步骤，A错误；根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定，B错误。

22(单选题)不属于封闭式基金合同内容的是（）。

A基金财产清算方式 B确定基金交易价格 C基金份额持有人的权利和义务 D基金份额发行、交易安排

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金交易价格受多种因素影响，无法在基金合同中予以明确。23(单选题)下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

A合规管理的相关规则不包括职业道德 B合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动 C所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 D合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。24(单选题)下列属于基金管理人后台业务部门的是（）。A行政前台 B行政管理 C财务部 D投资部 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

行政前台、投资部属于前台部门，财务部属于中台部门。

25(单选题)有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。

A股票型、债券型和货币市场基金均实行“金额申购、份额赎回”原则 B股票型开放式基金的申购、赎回原则与货币市场基金完全一致 C股票型开放式基金的申购、赎回实行“已知价”原则 D货币市场基金实行“未知价”原则 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

股票型、债券型和货币市场基金均实行“金额申购、份额赎回”原则，B错误；股票型、债券型基金实行“未知价”原则（货币市场基金除外），申赎价格以基金份额净值为基准进行计算，CD错误。

26(单选题)基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

A公司管理层对人员和业务的监督控制 B员工自律 C董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

基金管理公司的内部控制机制包括各部门主管（包括监察稽核）的检查监督。27(单选题)基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。A高级管理层 B经理层 C全体员工 D以上均可以 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

28(单选题)以下关于企业风险管理要素的说法中，正确的是（）。A风险评估的过程根据不同的情况，只能采用定量分析的方法 B目标设定的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会 C风险评估要求管理人要对每一个重要风险及其对应的汇报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低等措施 D控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

风险评估可以采用定性和定量两种方法，A错误。事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会，B错误。风险应对要求管理人要对每一个重要风险及其对应的汇报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低等措施，C错误。

29(单选题)同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A防御型基金 B平衡型基金 C均衡型基金 D收益型基金 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

30(单选题)根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

A对宣传推介材料进行合规审核 B对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违规行为的发生 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 C项属于投资合规性风险管理的主要措施。

31(单选题)不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。

A对基金从业人员实施资格管理和资格考试 B负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究 C对有关基金的行政许可项目进行审核 D草拟或制定基金行业的监管规则 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

我国基金监管法律法规体系的核心是《证券投资基金法》 32(单选题)关于股票和证券投资基金的表述，正确的有（）。A都是所有权凭证 B均为直接投资工具 C收益都具有不确定性 D反映的都是信托关系 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

股票是所有权凭证，基金反映的是信托关系。股票是直接投资工具，基金是间接投资工具。

33(单选题)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。

A低风险、高收益 B高风险、高收益 C风险相对适中、收益相对稳健 D低风险、低收益

解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

34(单选题)（）能体现忠诚尽责。

A持证上岗 B廉洁公正 C持续学习D审慎开展执业活动 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 廉洁公正能体现忠诚尽责。

35(单选题)不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。

A草拟或制定基金行业的监管规则 B组织制定执业标准和业务规范 C组织会员开展投资者教育工作 D维护会员合法权益 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 A属于中国证券投资基金业协会的职责。

36(单选题)在基金说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示不包括（）。A不保证最低收益 B可预计一定区间的盈利 C基金过往业绩不预示未来表现 D不保证基金一定盈利

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 基金管理人不得对基金的未来盈利进行预测。37(单选题)我国基金监管的首要目标是（）。

A保护基金管理人的利益 B规范证券投资基金活动 C保护投资者利益 D促进证券投资基金和资本市场的健康发展 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

38(单选题)关于分级基金的分类，正确的是（）。

A按运作方式分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金 B按投资对象分为主动型分级基金、被动投资型分级基金 C按子份额之间收益分配规则分为合并募集、分开募集 D按投资风格分为主动型分级基金、被动投资型分级基金 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

按运作方式分为封闭式基金、开放式基金，A错误；按投资对象可分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金，B错误；按子份额之间收益分配规则分为简单融资型分级金、复杂型分级基金，C错误。

39(单选题)投资者将LOF份额从证券登记结算系统转入基金登记系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。AT＋2 BT＋0 CT＋1 DT＋3

解析：正确答案”A“，你的答案《无》

投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

40(单选题)有关LOF和ETF的不同之处的表述，错误的是（）。

ALOF申购和赎回不可以现金进行 BLOF可以在场内外申购、赎回 CLOF不一定采用指数基金模式 DLOF对申购和赎回没有规模限制 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 LOF的申购和赎回时基金份额与现金的对价。

41(单选题)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是（）。A有利于推动市场价值判断体系的形成 B有助于形成以个人投资者为主的投资者结构 C推动股指持续上升 D有利于维护非流通股股东利益 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

42(单选题)关于分级基金的说法，错误的是（）。AA类份额低风险，本金有保证 BB类份额风险高、回报高 C分级基金按募集方式的不同分为合并募集和分开募集 D分级份额参考净值的估算均采用“清算原则”，该方法充分考虑了分级份额包含的期权价值，反映了分级份额的真实价值 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

分级份额参考净值的估算均采用“清算原则”，该方法未考虑分级份额包含的期权价值，不能反映分级份额的真实价值，D错误。

43(单选题)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A60日 B45日 C15日 D30日

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

44(单选题)召开基金份额持有人大会，需提前（）公告。A30日 B15日 C20日 D10日

解析：正确答案”A“，你的答案《无》 召开基金份额持有人大会，需提前30日公告。

45(单选题)（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

A2007年 B2004年 C2006年 D2005年 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

46(单选题)信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（）内披露临时公告。A1日 B2日 C3日 D5日

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起2日内披露临时公告。47(单选题)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A1958 B1922 C1940 D1867

解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

48(单选题)非公开募集基金的投资者单只基金投资不低于（）。A100万元 B200万元 C300万元 D50万元 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

非公开募集基金的投资者单只基金投资不低于100万元

49(单选题)转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人，应当（）以上基金份额持有人通过。

A42006 B42038 C42007 D42067 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

转换基金运作方式、更换基金管理人或者托管人，应当2/3以上基金份额持有人通过。50(单选题)对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，正确的是（）。①.基金合同生效不足6个月的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩②.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩③.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计的业绩合同生效在下半年的，还应登载当年上半的业绩④.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计的业绩

A①、②、③ B②、③、④ C①、②、④ D①、③、④ 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩。

51(单选题)为了保护投资者利益，我国基金信息披露的禁止行为包括（）。①．重大遗漏②．违规承诺收益或承担损失③．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额的发售机构④．虚假记载

A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

52(单选题)基金产品风险评价应当至少依据（）。①．基金招募说明书明示的投资方向、投资范围和投资比例②．基金的历史规模和持仓比例③．基金的过往业绩及净值的历史波动程度④．基金成立以来有无违规行为 A①、② B①、②、③ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

基金产品风险评价应当至少依据：基金招募说明书明示的投资方向、投资范围和投资比例；基金的历史规模和持仓比例；基金的过往业绩及净值的历史波动程度；基金成立以来有无违规行为。

53(单选题)客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A座谈会 B邮寄服务 C“一对一”专人服务 D研讨会 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

研讨会属于基金促销手段。客户服务的方式有：①互联网的应用；②邮寄服务；③自动传真、电子信箱与手机短信；④“一对一”专人服务；⑤电话服务中心；⑥媒体和宣传手册的应用；⑦讲座、推介会和座谈会。

54(单选题)基金信息披露内容应满足的原则不包括（）.A准确性原则 B易得性原则 C及时性原则 D公平披露原则 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

准确性原则、及时性原则、公平披露原则属于披露内容应遵循原则。易得性原则属于披露形式应遵循原则。

55(单选题)不追求取得超越市场表现的基金是（）。A指数型基金 B主动型基金 C灵活配置 D积极成长基金 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

指数型基金不追求取得超越市场表现，而是试图复制指数的表现.56(单选题)从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D银监会 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有主要的责任。57(单选题)关于套利以下表述正确的是（）。

A折价套利会导致ETF总份额的增加 B溢价套利会导致ETF总份额的缩减 CETF不存在套利交易 D当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

ETF存在套利交易，折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大.58(单选题)根据投资目标的不同，基金分类不包括（）。A增长型基金 B收入基金 C平衡型基金 D成长型基金 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

考察基金的分类。根据投资目标的不同，将基金分为增长型基金,收入型基金和平衡型基金.59(单选题)我国基金信息披露的重大性标准是指（）。

A影响证券市场价格标准 B影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C影响投资者决策标准 D以上均不正确

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 考察对重大性标准的理解。

60(单选题)下列关于股票基金的表述.不正确的是（）。

A以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资 B风险高、预期收益低 C是应对通货膨胀的最有效手段 D提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要

解析：正确答案”B“，你的答案《无》 考查股票基金在投资组合中的作用。

61(单选题)已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。A一级市场 B二级市场 C三级市场 D主板市场 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫种股票的二级市场。

62(单选题)由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

A现货市场 B期货市场 C货币市场 D资本市场 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

由于现货布场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

63(单选题)合规风险的主要种类不包括（）。

A投资合规性风险 B销售合规性风险 C信息披露合规性风险 D操作合规性风险 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

64(单选题)基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）A提供投资资讯及收益预测功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

前台业务系统应具备的功能里，有提供投资资讯的功能，但没有提供“收益预测”的功能。

65(单选题)公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A基金是否上市交易 B基金募集是否为公募 C基金规模是否变化 D基金是否具有法人资格

解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

66(单选题)目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按0交易。A市场价格 B份额净值 C交易价格 D份额总额 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

目前我国封闭式基金在二级市场上通常按市场价格进行交易。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影晌。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象:反之.当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象

67(单选题)关于ETF的交易规则，不正确的是（）。

A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行涨跌幅限制.涨跌幅设置为10% C买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出 D基金申报最小变动单位为0.001元

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出。68(单选题)以下关于契约型基金的表述，正确的是（）。

A基金依据契约或合同而设立 B基金的份额持有人为股东 C基金依据托管协议而设立 D基金董事会是基金的最高权力机构 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

69(单选题)ETF的特点不包括（）。

A其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少 B投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回 CETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的交易非常便利 D它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

ETF的三大待点:被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制:实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

70(单选题)下列关于内幕信息的构成要素。说法不正确的是（）

A来源可靠的信息 B来源不可靠的信息 C“重要的”信息 D非公开的信息 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

内幕信息的构成要素有三:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息.即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息 71(单选题)下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）.A具有组合投资的特点 B具有风险共担的特点 C具有独立托管的特点 D是一种直接投资工具

解析：正确答案”D“，你的答案《无》 证券投资基金是一种间接投资工具。

72(单选题)下列关于经理层人员，说法错误的是（）

A经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益 B经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 C经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况 D经理层人员应当区别对待司 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

经理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送.73(单选题)ETF基金最早产生于（）。A加拿大 B英国 C美国 D澳大利亚 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 ETF基金最早产生于加拿大.74(单选题)开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A基全账户 B证券账户 C资全账户 D第三方账号 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

基金帐户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的殊户.75(单选题)管理人违反法规，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险是（）。

A投资合规性风险 B销售合规性风险 C信息披露合规性风险 D反洗钱合规性风险 解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

76(单选题)以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是(〕。

A基金上市交易公告书 B基金资产净值和份额净值公告 C基金定期报告 D基金份额发售公告

解析：正确答案”D“，你的答案《无》

基金运作信息披露文件包括：基金上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金报告、半报告、季度报告。其中，基金报告、半报告和季度报告统称为“基金定期报告”.基金份额销售公告属于基金募集信息披露。77(单选题)对基金管理公司的市场准入监管不包以下括（）选项。

A基金管理公司设立分支机构的审核 B基金管理公司重大事项变更的监管 C基金管理公司的治理监管 D基金管理公司的设立审核 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批主要包括:基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。78(单选题)关于公司型基金的表述，错误的有（）。

A投资者是基金公司的股东 B投资者享有股东权 C基金是独立的法人机构 D基金不是独立的法人机构

解析：正确答案”D“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记 79(单选题)公司型基金的最高权力机构是（）。

A基金持有人大会 B公司董事会 C股东大会 D监督管理委员会 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。80(单选题)内部控制必须随看有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。

A合法、合规 B全面性 C审值性 D适时性 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

适时性原则:内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善。81(单选题)国际上比较流行的投资组台保险策略主要有对冲保险策略和（）。A股票保险策略 B债券保险策略 C固定比例投资组合保险策略 D差值保险策略 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

国际上比较流行的2种投资组合保险策略:对冲保险策略;固定比例投资组合保险策略 82(单选题)基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A公共 B基金合同生效 C上市 D审批 解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四格步骤。

83(单选题)股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。A40％－60％ B30％－80％ C30％－70％ D50％－80％ 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

84(单选题)证券投资基金与银行储蓄存款的主要区别不包括（）。

A反映的经济关系不同 B性质不同 C信息披露程度不同 D收益与风险特性不同 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

基金与银行储蓄存款有着本质的不同，主要表现在以下几个方面:性质不同:收益与风险特性不同;信息披露程度不同.85(单选题)监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

A当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为 B定期调查公司的财务状况,审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告 D当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时可以提议召开股东会

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。86(单选题)（）是指基金从业人员不但要遭守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遭守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配台基金监管机构的监管。

A诚实守信 B忠诚尽责 C守法合规 D专业审慎 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构各种管理规范，并配合基金监管机花的监管。87(单选题)审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。A变现能力 B营运能力 C盈利能力 D清偿能力 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管。

88(单选题)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。A办理基金备案手续 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D编制中期和基金报告 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 其他三项都属于基金管理人的取责。89(单选题)根据投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

A信用等级 B平均到期收益率 C发行人 D平均久期 解析：正确答案”A“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记

90(单选题)封闭式基金的折〔溢)价率的计算公式为（）

A{(一级市场价格-基金资产净值)/基金份额净值}*100% B{(二级市场价格-基金资产净值)/基金份额净值}*100% C{(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值}*100% D{(二级市场价格-基金份额净值)/基金资产额净值}*100% 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金份额净值与二圾市场价格的差别率称为封闭式基金的折(溢〕价率。

91(单选题)中国证监会目收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。A5个工作日 B3个工作日 C2个工作日 D1个工作日 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 考察基金合同生效的相关知识。

92(单选题)美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类.A32 B33 C34 D35

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

美国投资公司协会依据基会投资目标和投资策略的不同.将美国的基金分为33类 93(单选题)经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。

A武汉证券投资基金 B建业基金 C淄博乡镇企业投资基金 D昌久基金 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记 94(单选题)LOF基金的赎回申报单位为（）。

A1元人民币 B10元人民币 C1份基金份额 D10份基金份额 解析：正确答案”C“，你的答案《无》 LOF基金的赎回申报单位为1份基金份额。

95(单选题)ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。A100万份 B80万份 C50万份 D30万份 解析：正确答案”D“，你的答案《无》

ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到30万份以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易.96(单选题)《证券投资基金法》规定基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时，基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案 A0.004 B0.0025 C0.005 D0.006 解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金份额净值计价错误达到基金份额净值的0.5%以上时.基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

97(单选题)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。

A《货币市场基金信息披露特别规定)B基金信息披露内容与格式准则 C基金信息披露编报规则 D基金信息披露XBRL模板和相关标引规范 解析：正确答案”A“，你的答案《无》

我国基金信息披露的规范性文件分为三类:基金信息披露闪容与格式准则、基金信息披露编报规则、基金信息披露XBRL模板和相关标引规

98(单选题)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A深证100ETF B华夏上证50ETF C华夏上证180ETF D上证红利ETF 解析：正确答案”B“，你的答案《无》 暂无，请查看考友笔记 99(单选题)基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A3，6 B6，3 C4，6 D6，4

解析：正确答案”B“，你的答案《无》

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的幕集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

100(单选题)基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事顶。A10 B15 C30 D60

解析：正确答案”C“，你的答案《无》

基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

第四篇：2012年注册规划师考试真题及答案(法律法规)

2012年注册规划师考试真题及答案

1、建设资源节约型、环境友好型社会是加快经济增长方式的（C）A主攻方向；B根本出发点和落脚点；C重要着力点；D重要支撑

2、依法行政的核心是（B）

A、行政立法；B行政执法；C行政司法；行政监督

3、在下列行政立法效力等级不等式中，不正确的是（D）

A、法律＞行政法规；行政法规＞地方性法规；C地方性法规＞地方性规章；D、地方性规章＞部门规章

4、行政合理性原则的产生是基于（B）

A、公共事务责任的存在；B行政自由裁量权的存在；C管理科学性的存在；D行政理性的存在5、“抽象行政行为是对某一类人或事具有约束力，且具有后及力，其不仅适用当时的行为或事件，而且适用于以后要发生的同类行为和事件。”的解释是指（B）

A、具体行政行为；B抽象行政行为；C羁束行政行为；D自由裁量行政行为

6、城乡规划主管部门对于规划实施中出现的一些问题具有行政调解、复议和XX的权力，这些权力在公共行政管理的分类上属于（C）

A司法参与权；B司法管理权；C司法行政权；公共司法权

7、制定和实施城乡规划，在（C）内进行建设活动，必须遵守《城乡规划法》。A、行政辖区；B城乡范围；C规划区；D建设用地

8、下列挂怒规划区的叙述中，不正确的是（A）。

A规划区是指城市和建制镇的建成区以及因城乡建设和发展需要，必须实行规划控制的区域；

B在规划区内进行建设活动，应当遵守土地管理、自然资源和环境保护等法律法规的规定； C界定规划区范围属于城市规划、镇总体规划的强制性内容。D城市、镇规划区内的建设活动应当符合规划要求。

9、经批准的城乡规划，是城乡建设和规划管理的依据，未经（B）不得修改。A监督检查； B法定程序； C专家咨询； D技术论证。

10、城乡规划法没有明确规定（）。A经合法批准的城乡规划应及时公布； B城乡规划报审批前，草案应公布； C变更后的规划条件应公布；

D城乡规划的监督情况和处理情况应公布。

11、关于省域城镇体系规划的编制，不正确的是（D）。A省、自治区人民政府负责组织编制省域城镇体系规划； B省域城镇体系规划一般分为规划纲要和规划成果两个部分； C省域城镇体系规划的成果应当包括文本、图纸； D省域城镇体系规划由国务院城乡规划主管部门审批。

12、下面不属于行政救济的是（C）。A行政复议； B行政赔偿； C行政监督检查； D听证制度。

13、《城乡规划法》中“城乡规划的制定”一章中未包括（D）。A省域城镇体系规划； B城市总体规划； C城市详细规划； D近期建设规划。

26下列哪项建设用地的使用权可以采取行政划拨的方式取得（B）？ A商住建设用地； B基础设施建设用地； C多功能影剧院用地； D宾馆酒店用地。

27、在以出让方式取得国有土地使用权的建设项目进行出让地块建设用地规划管理程序中，不符合《城乡规划法》规定的是（A）。

A地块出让前——依据修建性详细规划提供规划条件作为地块出让合同的组成部分； B用地申请——提供建设项目批准、核准、备案文件地块出让合同建设单位用地申请表； C用地审核——现场踏勘，征询意见，校验规划条件，核定用地范围，审查工程总平面图； D行政许可——领导签字批准，核发建设用地规划许可证。

28、“工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地以及同一土地有两个以上意向用地者，应采取招标、拍卖等公开竞价的方式出让”的条款出自（D）。A城乡规划法； B土地管理法； C城市房地产管理法； D物权法。

29、根据我国有关法律规定，获得城乡建设用地使用权的方式不包括（A）。

A出租 B 划拨； C有偿出让； D协议出让。

30、以出让方式取得土地使用权进行房产开发的，（B）未动工开发的，由县级以上政府无偿收回土地使用权。A交付土地出让金后；

B超过合同约定动工日期满2年； C完成全部拆迁后；

D超过合同约定动工日期满1年。

31、某开发商拍卖获得一块土地使用权，未进行投资建设就把土地转让给另一个单位进行开发，结果受到有关部门查处。查处该案件依据的法律是（B）。A《城乡规划法》； B《土地管理法》； C《城市房地产管理法》； D《建筑法》

32、应该划入基本农田保护区进行严格保护的耕地不包括（C）。A经政府批准的粮棉油生产基地； B农业、科研教学试验田； C需要退耕、还林、还湖的耕地； D蔬菜生产基地

33、下表关于强制性内容的归类都符合《城市规划强制性内容暂行规定》的是（）。总体规划强制性内容 详细规划强制性内容 A土地使用限制性规定 地块的主要用途 B重要地下文物埋藏区界限 历史建筑群 C基本农田保护区 各类园林绿地的布局 D电厂位置 大型变电站位置

34、下列关于城市防洪等级和防洪标准不正确的是（城市人口分级错误，应该是50-150万）

35、用地分类标准属于（基础标准）

36、工程管线标准属于（通用标准）

37、采空区是（）

38、许可是指（依申请的行政行为）

39、登记的是指（取得主体资格或合法身份）

40、下列说法错误的是（竣工后3个月后备案）

41、地方性法规不能规定（D）

A、警告、罚款；B、没收；C、责令停业；D、吊销营业执照

42、镇发放了乡村建设规划许可证，问题出在（镇无权发放乡村建设规划许可证）

43、双因子控制是指（人均规划建设用地面积和调整幅度）

44、新版用地分类标准将老版的公共绿地改为（公园绿地）

45、《城乡规划法》规定临时建设管理办法由地方制定，属于（法律保留原则）

46、属于重力驳岸的是（扶壁式）

47、报公安消防部门审核的是（消防设计图纸）

48、利益的整合、优化、选择、分配（到目前为止还不确定答案）

49、城市工程管线的布置，从道路红线向道路中心线方向平行布置最适宜的次序是（电力电缆、电信电缆、热力干线、燃气输气、给水输水、雨水排水、污水排水）

50、综合交通规划是（战略性规划）

51、对违法人员进行（行政处分）

52、历史建筑的历史环境因包括（围墙、台阶、树木什么的）

53、乡村建设规划许可证由（城市、县人民政府城乡规划主管部门）发证

54、根据《城乡规划法》应（定期对总体规划进行评估）

55、不属于消防规划内容的是（建筑物加固）

56、居住区道路不计算面积的是（宅间小路）

57、说法错误的是（历史文化街区道路宽度选上限）

58、历史街区的建筑实行（分类保护）

59、道路红线30米以上的，应在两侧布置（给水管线）

60、供暖采用（分户计量）

61、城市公共厕所的设置应符合《城市环境卫生设施规范》的规定，下列不符合规定的是（D）。A在满足环境和景观要求的条件下，城市绿地内可以设置公共厕所； B公共设施用地公厕的设置密度应高于居住用地； C公共厕所宜与其他环境设施合建；

D小城市公共厕所的设置宜采用公共厕所设置标准的下限。

62、根据城镇老年人设施规划规范，下列符合规定的是（B）。

A老年人社市场底范围内的绿化率：新建不应低于35%，改建扩建不应低于30%； B老年人设施场地坡度不应大于3%；

C老年人设施场地内步行道宽度不应小于1.2米；

D新建小区老年活动中心的用地面积不应小于250平方米/处。

61下列城市名单中，全部属于国家历史文化名城的一组是（A）A西安、延安、泰安、淮安、集安 B桂林、吉林、榆林、海林、虎林 C乐山、中山、佛山、巍山、鞍山 D聊城、邹城、韩城、晋城、增城

62在历史文化街区保护范围内，“任何单位和个人不得损坏或者擅自迁移、拆除历史建筑”的规定出自（B）A文物保护法

B历史文化名城名镇名村保护条例 C城市紫线管理办法

D历史文化名城保护规划规范

63根据《历史文化名城名镇名村保护条例》，中国历史文化名镇、名村由（B）确定 A国务院

B国务院建设主管部门会同国务院文物主管部门 C省、自治区、直辖市人民政府 D市、县人民政府 83、《城乡规划法》对（BCE）的主要规划内容作了明确的规定。

A全国城镇体系规划；B省域城镇体系规划；C城市、镇总体规划；D城市、镇详细规划；E乡规划和村庄规划 84、城市总体规划、镇总体规划的强制性内容有明确规定，下列不属于强制性内容的是（AC）A禁止、限制和适宜建设的地域范围；B规划区内建设用地规模；C规划区人口发展规模；D水源地；E环境保护

85、下列符合《城市总体规划实施评估办法》规定的是（ACD）A实施评估工作的组织机关是城市人民政府 B实施评估工作的组织机关是城乡规划主管部门

C实施评估工作的组织机关可以委托规划编制单位承担评估工作 D实施评估工作的组织机关可以委托专家组承担评估工作 E城市总体规划的评估工作原则上是5年评估一次

86住房和城乡建设部《关于贯彻国务院关于深化改革严格土地管理的决定的通知》中规定（ABCE）

A禁止以“现代农业园区”或“设施农业”为名，利用集体建设用地变相从事房地产开发和商品房销售活动

B禁止超过国家用地指标，以“花园式工厂”为名圈占土地 C禁止利用基本农田进行绿化

D禁止以大拆大建的方式对“城中村”进行改造 E禁止占用耕地烧制实心粘土砖

87根据城乡规划法，近期建设规划的重点内容有（ABCE）

A生态环境保护；B公共服务设施建设；C中低收入居民住房建设；D近期建设的时序；E重要基础设施建设

88依据物权法，不动产物权的（ACDE），经依法登记，发生效力；未经登记，不发生效力，但法律另有规定除外。

A设立；B使用；C变更；D转让；E消灭 89下列属于城市抗震防灾的部门规章是（BC）A防灾减灾法

B城市抗震防灾规划管理规定 C市政公用设施抗灾设防管理规定 E城市地下空间开发利用管理规定

90根据《历史文化名城保护规划规范》历史文化街区应当具备的条件是（ACDE）A有比较完整的历史风貌 B有比较丰富的地下文物埋藏

C构成历史风貌的历史建筑和历史环境要素基本上是历史存留的原物

D历史文化街区内文物古迹和历史建筑的用地面积宜达到保护区内建筑总用地面积的60%以上

E历史文化街区用地面积不少于1hm2

91根据《历史文化名城名镇名村保护条例》，历史文化名城名镇名村应当整体保护，（ABCD）A保持传统格局 B保持历史风貌 C保持空间尺度

D不得改变与其相互依存的自然景观和环境 E不得改变原有市政设施

92根据《历史文化名城保护规划规范》历史文化街区应划定或可划定（ABE）C好像也是？ A保护区

B建设控制地带 C文物古迹

D地下文物埋藏区 E环境协调区

93我国被例如世界文化遗产的古城有（BD）A凤凰；B平遥；C兴城；D丽江；E镇远

94根据《城市抗震防灾规划标准》，当遭受罕遇地震时，城市抗震防灾规划应达到的基本防御目标包括（ACE）A城市功能基本不瘫痪 B无重大人员伤亡

C不发生严重的次生灾害

D重要工矿企业很快恢复生产或运营 E生命线系统不遭受严重破坏

95根据行政法知识，在城乡规划行政许可中，建设项目报建单位（）这个选什么？ A是规划行政管理的对象 B属于行政法律关系客体

C是行政许可所指向的一方当事人 D是不具备行政职务的一方当事人 E在行政法律诉讼中总是处于被告地位

96设定行政许可，应当规定行政许可的（ABCD）A实施机关；B条件；C程序；D期限；E对象

97县级以上人民政府及其城乡规划主管部门应当加强对城乡规划（BCDE）的监督检查。A评估；B编制；C审批；D实施；E修改

98住房和城乡建设不派驻某城市的城乡规划监督员发现，该市位于城市生态绿化隔离带内出现疑似违法建设。经查，该项目未办理任何行政许可，且仍在加紧施工，该建设项目违反了（BC）这个答案不确定

A立法法；B土地管理法；C城乡规划法；D城市房地产管理法；E国家赔偿法

99对违法建设行为发出加盖公章的行政处罚通知书，属于（BCDE）行政行为。A抽象；B具体；C依职权；D要是；E外部

100下列不属于城乡规划管理部门的行政处罚职责范畴的是（DE）A没收实物或者违法收入，并处罚款 B限期改正，并处罚款 C限期拆除 D查封施工现场 E强制拆除

第五篇：2012期货从业考试法律法规历年真题及解释

期货从业考试《法律法规》往年试题整合

单项选择题

1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自()施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

参考答案[A]

3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。

A:配额

B:依法征税

C:许可证

D:审核

参考答案[C]

4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

参考答案[B]

5.题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

参考答案[B]

6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。

A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B:任用不具备资格的期货从业人员

C:挪用客户保证金

D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7.题干:期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

B:股东大会决定解散

C:破产

D:因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。

A:自然人

B:国有企业

C:投机客户

D:期货交易所会员

参考答案[D]

9.题干:期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。

A:客户代表

B:公司的交易部经理

C:公司的运作部经理

D:出市代表

参考答案[D]

10.题干:我国的期货交易必须在()内进行。

A:期货交易所

B:商品交易市场

C:商品产地

D:买卖双方约定的场所

参考答案[A] 1.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自()起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

参考答案[A]

2.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。

A:身份证复印件并加盖推荐公司公章

B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D:人事部门的鉴定材料

参考答案[D]

3.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。

A:录音记录

B:录像记录

C:书面记录

D:五人以上参与

参考答案[C]

4.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报()备案。

A:中国证监会

B:上级主管部门

C:期货交易所

D:国务院

参考答案[A]

5.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到()办理登记手续。

A:国务院

B:上级主管部门

C:中国期货业协会

D:国家外汇管理局

参考答案[D]

6.题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务风险额度登记确认函》的部门是()。

A:中国证监会

B:国家商务部

C:该企业开立相关帐户的银行

D:国家外汇管理局

参考答案[D]

7.题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由()承担责任。

A:投资者所在的经纪公司

B:投资者

C:投资者和所在的经纪公司共同

D:期货交易所

参考答案[B]

8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有()位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A:3

B:2

C:5

D:1

参考答案[B]

9.题干:期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A:内部控制制度

B:内部控制文本制度

C:内部监督体系

D:内部控制模式

参考答案[A]

10.题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位()的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。

A:相互制约

B:相对独立

C:齐全完备

D:分工负责

参考答案[B] 单项选择题

1.题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有()。

A:营业部形式

B:分公司形式

C:合作经营的营业部

D:中国证监会许可的其他分支机构形式

参考答案[C]

2.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。

A:服务周到

B:技能熟练

C:诚实信用

D:小心谨慎

参考答案[C]

3.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有()。

A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

参考答案[C]

4.题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款()。

A:1万以上

B:3万以上

C:1-3万

D:3万以下

参考答案[C]

5.题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存()年。

A:1

B:2

C:3

D:5

参考答案[C]

6.题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由()在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

A:国务院

B:中国证监会

C:中国期货业协会

D:国家外汇管理局

参考答案[B]

7.题干:企业从事境外期货业务须经()批准。

A:中国证监会

B:国务院

C:商务部

D:国家外汇管理局

参考答案[B]

8.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。

A:公开、公平、公证

B:公平、公证、公信

C:公正、公开、公信

D:公开、公平、公正

参考答案[D]

9.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括()。

A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

参考答案[C]

10.题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精细化

参考答案[A] 多项选择题

1.题干:保证金可以以()方式支付。

A:现金

B:本票

C:汇票

D:支票

参考答案[ABCD]

2.题干:期货交易所会员享有的权利包括()。

A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C:联名提议召开会员大会

D:按照规定转让会员资格

参考答案[ACD]

3.题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当()。

A:交易活跃

B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

C:管理规范

D:上市品种齐全

参考答案[ABC]

4.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。

A:健全性原则

B:有效性原则

C:合理性原则

D:相互制约原则

参考答案[ACD]

5.题干:下列属于期货从业人员的有()。

A:期货公司总经理

B:期货交易所的电脑管理人员

C:期货公司后勤服务人员

D:期货公司投资咨询顾问

参考答案[ABD]

6.题干:在我国，交割仓库不得有()行为。

A:出具虚假仓单

B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C:泄露与期货交易有关的商业秘密

D:参与期货交易

参考答案[ABCD]

7.题干:期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

参考答案[ABCD]

8.题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货()资料的完整和安全。

A:交易

B:结算

C:交割

D:价格

参考答案[ABC]

9.题干:人民法院审理()案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A:期货合同纠纷

B:期货侵权纠纷

C:期货违约纠纷

D:无效的期货交易合同纠纷

参考答案[BD]

10.题干:在我国，任何单位或者个人不得使用()进行期货交易。

A:信贷资金

B:财政资金

C:自有资金

D:银行资金

参考答案[ABD] 多项选择题

1.题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备()条件。

A:申请人前三年没有重大违法违规行为

B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

参考答案[BCD]

2.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。

A:聘用具有资格的从业人员

B:从业人员死亡

C:从业人员被解聘

D:聘用的从业人员辞职

参考答案[ABCD]

3.题干:属于从事期货业务的机构有()。

A:期货交易所

B:期货经纪公司

C:从事境外期货交易的机构

D:期货投资咨询机构

参考答案[ABCD]

4.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。

A:遵守有关法律、法规、规章和政策

B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

5.题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()。

A:身体状况良好

B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C:有相应的经济或者管理工作经验

D:取得证券从业人员资格

参考答案[ABCD]

6.题干:境外期货业务风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户()。

A:上年底保留的余额

B:内累计追加的保证金额

C:期货赔付款的最高限额

D:累计期货赔付款总额

参考答案[ABC]

7.题干:国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有()。

A:必须具有进出口权才能申请境外期货业务

B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

D:没有明确说法

参考答案[A]

8.题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列()行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A:散布虚假信息

B:买入或者卖出该证券

C:从事与该内幕信息有关的期货交易

D:泄露该信息

参考答案[BCD]

9.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括()。

A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C:中国证监会对上报材料进行书面审核

D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定

参考答案[ABCD]

10.题干:当发生()情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A:投资者为限制民事行为能力的自然人

B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C:经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关

D:经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

参考答案[ABCD] 多项选择题

1.题干:期货交易所不得从事()。

A:信托投资

B:股票交易

C:非自用不动产投资

D:间接参与期货交易

参考答案[ABCD]

2.题干:出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括()。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。

A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A:中国证监会

B:期货业协会

C:中国人民银行

D:财政部

参考答案[AD]

6.题干:期货从业人员应当()。

A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C:及时告知投资者有关期货业务的情况

D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案[BCD]

7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。

A:客户有权不予认可

B:客户可以予以追认

C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参考答案[ABD]

8.题干:以下说法错误的有()。

A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案[AB]

9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应()。

A:责令改正，给予警告，没收违法所得

B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

D:责令退还多收取的交易手续费

参考答案[ACD]

10.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立()。

A:内部风险控制委员会

B:风险控制小组

C:专门的稽核监督岗位

D:监事会或监事

参考答案[BCD] 判断题

1.题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。

参考答案[错误]

2.题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。

参考答案[错误]

3.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

参考答案[错误]

4.题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

参考答案[正确]

5.题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

参考答案[错误]

6.题干:期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[错误]

7.题干:期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。

参考答案[错误]

8.题干:期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。

参考答案[正确]

9.题干:在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。

参考答案[正确]

10.题干:从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。

参考答案[正确]

11.题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

参考答案[错误]

12.题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。

参考答案[错误]

13.题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

参考答案[正确]

14.题干:期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。

参考答案[错误]

15.题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。

参考答案[错误] 不定项选择题

1.题干:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示()。

A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时

B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录

C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为

D:公司出现重大财务风险

参考答案[AD]

2.题干:某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。

A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

参考答案[A]

3.题干:彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，()应承担该损失。

A:甲期货公司

B:乙期货公司

C:彭某

D:彭某和乙期货公司

参考答案[AC]

4.题干:期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应()。

A:责令改正，给予警告

B:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款

D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款

参考答案[ABCD]

5.题干:下列选项中，由中国证监会统一制定的为()。

A:《期货经纪业务许可证》

B:年检报告书格式

C:《营业部经营许可证》

D:年检标识样式

参考答案[ABCD]

6.题干:某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是()。

A:罚款1-5万

B:被撤消任职资格

C:3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格

D:刑事起诉

参考答案[BC]

7.题干:甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向()起诉。

A:甲市所在中级人民法院

B:乙市所在高级人民法院

C:乙市所在中级人民法院

D:甲市所在任一基层法院

参考答案[AC]

8.题干:期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月()。

A:贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

B:未按时办理年检的

C:违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的 D:违反有关从业机构的业务规定导致重大损失

参考答案[AC]

9.题干:汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是()。

A:认定合同无效

B:公司承担15万元亏损

C:汪某承担15万元亏损

D:汪某承担30万元亏损

参考答案[AD]

10.题干:中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。

与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同()。

A:大陆期货交易所的股东必须是会员

B:大陆交易所是会员制，而台湾是公司制

C:大陆是分业管理，台湾有混业特点

D:两者的决策效率各有所长

参考答案[BCD]