重庆省2015年下半年期货从业资格：期货交易所的职能考试试题

第一篇：重庆省2015年下半年期货从业资格：期货交易所的职能考试试题

重庆省2015年下半年期货从业资格：期货交易所的职能考

试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场。

A：限制损失、滚动利润的原则 B：止损指令原则 C：限价指令原则 D：市场指令原则

2、以下不属于金融期货的是。A：外汇期货 B：黄金期货 C：利率期货 D：股指期货

3、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起__年内取得期货从业人员资格。A．5 B．3 C．2 D．1

4、只能在期权到期日行使权利的期权是。A：美式期权 B：欧式期权 C：看跌期权 D：看涨期权

5、期货交易所以营利为目的。A：合伙制 B：合作制 C：会员制 D：公司制

6、如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

7、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括__。A．成交量、成交价 B．持仓量 C．最高价与最低价 D．预期行情

8、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在（）公示。A．中国证监会网站 B．中国证监会指定报刊 C．中国期货业协会网站 D．期货交易所

9、期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。A．评分为零 B．评分为负 C．不参加评分 D．评分为不及格

10、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支． A：管理费用 B：财务费用 C：投资收益 D：营业成本

11、当期价高估时，可通过，进行正向套利。A：买进现货，卖出期货 B：卖出现货，买进期货 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货

12、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。A．仓储费 B．佣金

C．交易手续费 D．保证金利息

13、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A．董事长 B．总经理

C．财务负责人 D．首席风险官

14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新． A：从业资格注册、考试成绩等信息 B：从业资格注册、诚信记录等信息 C：从业人员注册、工作业绩等信息 D：从业人员注册、客户服务等信息

15、对投资理念的分析可归为 A：期货调研报告 B：期货投资方案 C：期货策略方案 D：期货专题报告

16、在今年7月时，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差__。

A．“走强” B．“走弱” C．“平稳” D．“缩减”

17、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了过去的商品价格

18、已知某期货今日收盘价为11 250元，结算价11 200元。该品种每日价格最大波动限制为±4%，则下一交易日该期货的涨停板为__元。A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 096

19、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A．3 B．5 C．7 D．10 20、一般来说，当一国的通货膨胀率高于另一国的通货膨胀率，则该国货币实际所代表的价值相对另一国货币在（），该国货币汇率就会下降，反之，则会上升。A：增加 B：减少 C：上升 D：下跌

21、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该（）。A．买进该期货合约的看涨期权 B．卖出该期货合约的看涨期权 C．买进该期权合同的看跌期权 D．卖出该期权合同的看跌期权

22、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是__。A．监管会员及客户 B．指定交割仓库 C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

23、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A．股东大会 B．中国证监会 C．期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

24、期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A．1万元以下

B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下

25、__应取得期货从业人员资格。A．保证金存管监控机构的工作人员 B．中国期货业协会工作人员 C．中国证监会工作人员

D．交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10 手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是____ A：盈利2000 元 B：亏损2000元 C：盈利1000 元 D：亏损1000 元

2、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是__。A．以本人的年收入证明文件为准

B．以近1个月的金融类资产证明文件为准

C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分 D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

3、题干：1882年，CBOT允许__，大大增强了期货市场的流动性。A． 会员入场交易

B．全权会员代理非会员交易 C．结算公司介入

D．以对冲方式免除履约责任

4、期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将__书面报备监管部门。A．公司内部合规经营和风险管理情况 B．替代人选名单

C．首席风险官履行职责情况 D．免职理由

5、期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。A．即时行情

B．持仓量、成交量排名情况

C．期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D．期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

6、某期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下措施．

A：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B：没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

7、某套利者在黄金市场上以950美元／盎司卖出一份7月份黄金期货合约，同时他在该市场上以961美元／盎司买入一份11月份的黄金期货合约。若经过一段时间后，7月份价格变为955美元／盎司，同时11月份价格变为972美元／盎司，该套利者同时将两合约对冲平仓，则7月份的黄金期货合约赢利为。A：-11美元／盎司 B：11美元／盎司 C：5美元／盎司 D：-5美元／盎司

8、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销

D．锁住经营成本

9、期货公司董事长离任后到其他期货公司担任职务应当重新申请任职资格。A：董事长 B：监事会主席 C：高级管理人员 D：独立董事

10、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高

D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间

11、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。

A．期货公司承担赔偿责任 B．非受托人承担连带责任 C．非受托人承担赔偿责任 D．期货公司承担连带责任

12、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为．下列可能构成该罪的主体是．

A：期货监督管理部门工作人员 B：期货投资者 C：科技工作者 D：期货经纪公司

13、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。

A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

14、发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B．期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C．期货交易所的重大财务支出或投资事项

D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

15、循环周期理论中周期一般分为__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期

16、当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的（）以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。A：70% B：80% C：85% D：90%

17、以下关于RJ/CRB指数说法正确的是

A：参考价格来自于现货市场，共及时性无与伦比

B：可以较好的反应生产者物价指数(PPI)和消费者物价指数(CPI)C：可以看作是通货膨胀的指示器 D：不能反映经济发展的趋势

18、影响期权价格的因素包括（）。A．无风险利率

B．期权执行价格与标的物价格 C．标的物价格波动率

D．期权距到期日剩余时间

19、当买卖双方均为原交易者，交易对双方来说均为平仓时，持仓量__，交易量增加。A．上升 B．下降 C．不变 D．其他 20、《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当以适当的方式向社会发布的信息包括。A：即时行情

B：持仓量、成交量排名情况

C：期货交易所研究的价格预测信息

D：期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

21、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏

22、期货交易所已成为具有交易服务组织。A：高度系统性 B：严密性

C：高度组织化 D：规范化

23、我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于． A：防范风险

B：维护期货市场秩序 C：维护中小客户利益

D：规范期货公司金融期货结算业务

24、期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行__等制度。A．期货公司客户保证金安全存管制度 B．期货公司风险监管指标管理制度 C．期货公司治理和内部控制制度

D．期货公司员工近亲属持仓报告制度

25、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

第二篇：湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题

湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、郑州商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，期货公司收取的保证金为12%，那么2手该合约所需的保证金为__。A．10.76万元 B．11.76万元 C．14.76万元 D．29.52万元

3、“美元汇率对铜价格的影响”属于期货专题报告中对专题分析 A：数据 B：突发事件 C：重要因素

D：市场结构及交易制度

4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括__。A．申请书

B．章程和交易规则草案 C．所有交易品种的交易细则 D．经营计划

5、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所

6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设。A：执行董事 B：非执行董事 C：独立董事 D：内部董事

8、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。A：期货公司

B：期货保证金存管银行 C：中国证监会 D：期货交易所

9、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。A．具备期货从业资格 B．具备代理人从业资格 C．具备银行从业资格

D．经中国期货业协会批准

10、我国黄大豆2号期货可参与交割的为____ A：大豆1号 B：非转基因大豆

C：进口大豆和国产大豆 D：转基因大豆

11、代理风险存在于（）。A．交易所与结算机构之间 B．客户与期货公司之间 C．期货公司与结算机构之间 D．客户与交易所之间

12、假设某投资者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系数分别为1．

2、0．9和1．05，其资金分配分别是：100万元、200万元和300万元，则该股票组合的β系数为。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为____ A：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金 B：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值

C：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项

D：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项

14、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

15、反向市场中，发生以下______时应采取牛市套利决策。A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

16、基差交易是指按一定的基差来确定（），以进行现货商品买卖的交易形式。A．现货与期货价格之差 B．现货价格与期货价格 C．现货价格 D．期货价格

17、介绍经纪商主要业务是为期货公司开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过______进行结算。A．期货公司 B．会员

C．期货交易所 D．非结算会员

18、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。A．期货交易所 B．期货公司 C．交割仓库 D．会员

19、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会． A：申诉 B：反映 C：上访

D：申请复议

20、大多数期货交易都是通过__的方式了结履约责任。A．实物交割 B．现金交割 C．期货转现货 D．对冲平仓

21、题干: 5月15日，某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略，卖出5张7月大豆期货合约，买入10张9月大豆期货合约，卖出5张11月大豆期货合约；成交价格分别为1750元/吨、1760元/吨和1770元/吨。5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1760元/吨。在不考虑其它因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

23、如果相信市场有效，投资人将采取的投资策略是____ A：被动投资策略 B：退出市场策略 C：主动投资策略

D：投资策略不取决于市场是否有效

24、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、属于持续整理形态的价格曲线的形态有__。A．圆弧形态 B．双重顶形态 C．旗形 D．V形

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本

2、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取__等监管措施。

A．撤销任职资格 B．记入信用记录 C．提示 D．谈话

3、下列属于卖出信号的有（）。

A．WMS% R连续几次撞底，局部形成双重底 B．WMS% R进入高位后，价格还继续上升 C．WMS% R进入低位后，价格还继续下降 D．WMS% R连续几次撞顶，局部形成多重顶

4、股票期货的优点有__。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

5、证券公司不得有下列的行为。A：收付、存取或者划转期货保证金

B：为客户从事期货交易提供融资或者担保 C：代客户下达交易指令 D：利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

6、期货交易所的合并、分立，由____批准。A：期货业协会 B：中国证监会 C：财政部

D：国家工商总局

7、下列不是单向二叉树定价模型的假设的是____ A：未来股票价格将是两种可能值中的一个 B：允许卖空

C：允许以无风险利率借人或贷出款项 D：看涨期权只能在到期13执行8、11DPE期货是指____期货。

A：郑州商品交易所线型低密度聚乙烯 B：大连商品交易所精对苯二甲酸 C：郑州商品交易所精对苯二甲酸

D：大连商品交易所线型低密度聚乙烯

9、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

10、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．退出市场的时间 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．实物交割的价格

11、以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是。

A：建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B：遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定 C：建立健全内控合规制度

D：会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

12、下列关于集合竞价产生价格的方法，描述不正确的是____ A：交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列 B：申报价相同的按照进入系统的时间先后排列

C：交易系统依次逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止

D：最后一笔成交的的申报价为集合竞价产生的价格

13、中国金融期货交易所应当从投资者的（）制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A．经济实力

B．股指期货产品认知能力 C．投资经历 D．学历水平

14、期货交易所章程应当载明下列事项． A：设立目的和职责

B：名称、住所和营业场所 C：注册资本及其构成 D：营业期限

15、熊市套利者可以获利的情况有__。

A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度

16、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告，其内容包括__。A．所做的尽职调查

B．期货公司内部控制状况 C．提出的整改意见 D．期货公司整改效果

17、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

18、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

19、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。A．国务院商务主管部门 B．外汇管理部门

C．银行业监督管理机构 D．国有资产监督管理机构

20、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

21、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

22、下列关于限价指令的说法正确的有______。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户必须指明具体价位 C．成交速度慢

D．可以有效锁定利润

23、当ADX曲线持续上升到高位，说明目前价格波动 A：没有趋势

B：有一个明确固定的方向 C：有上升趋势

D：可能是上升也可能是下降

24、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同____制定。A：期货交易所 B：中国证监会 C：中国人民银行 D：国务院财政部门

25、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话

C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

第三篇：2015年台湾省期货从业资格：期货交易所的职能考试试题

2015年台湾省期货从业资格：期货交易所的职能考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基本面分析派人士依据来预测未来市场价格 A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干扰信息

2、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

3、下列有关对称三角形的说法错误的是__。A．对称三角形持续时间不应过长

B．越靠近三角形的顶点其功能就越不明显 C．对称三角形只是原有趋势的修整

D．对称三角形的突破位置应在三角形横行宽度的1/2到3/5处

4、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。A．提高本币利率 B．降低本币利率 C．本国顺差扩大 D．本国逆差扩大

5、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有__。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．欧洲期货交易所 D．泛欧交易所

6、下列关子期货合约主要条款的说法，不正确的是__。A．合约名称注明了该合约品种名称及其上市交易所名称 B．期货交易时必须以交易单位的整数倍进行买卖

C．最小变动价位乘以交易单位是合约价值的最小变动值 D．交割地点由买卖双方协商选定

7、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为__元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损200 D．获利200

8、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间

C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机

9、为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现__情况时，需要进行强行平仓。A．对冲交易 B．资金不足 C．持仓超限 D．违规处罚

10、短期国库券期货属于（）。A．外汇期货  B．股指期货  C．利率期货  D．商品期货

11、CFA是的英文缩写 A：国际注册投资分析师 B：特许金融分析师 C：欧洲分析师

D：亚洲分析师联合会

12、在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是__。A．管理期货协会(MFA)B．全国期货业协会(NFA)C．期货行业协会(FIA)D．商品期货交易委员会(CFTC)

13、首席风险官不能胜任工作，期货公司（）可免除其职务。A．中国证监会 B．股东大会 C．董事会 D．总经理

14、美国长期国债的英文缩写为。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

15、商品市场需求量不包括__。A．国内消费量 B．出口量 C．进口量

D．期末商品结存量

16、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A．口头异议 B．书面异议 C．电话咨询 D．撤销合同

17、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货

18、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息

19、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

20、下列关于跨市套利的说法，错误的是

A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利

B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利

C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利

D：正向套利是较常采用的一种跨市套利

21、每个期货合约均以作为计算当日盈亏的依据。A：当日开盘价 B：当日收盘价 C：当日结算价 D：当日均价

22、套利的作用包括__。

A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥 B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量 C．套利行为促进交易的流畅化 D．套利行为有效降低了市场风险

23、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

24、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积 B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律

25、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司独立董事的行为规则为（）。A．维护期货公司利益

B．发表客观、公正的独立意见 C．对期货公司扩大盈利献计献策

D．重点关注和保护客户、中小股东的利益

2、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金

3、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以__代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A．风险准备金

B．其他非结算会员的保证金 C．自有资金

D．其他结算会员期货公司的保证金

4、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A．联手买卖 B．恶意串通

C．编造有关期货交易的虚假信息 D．传播有关期货交易的虚假信息

5、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

6、假设沪深300股指期货的保证金为7%，合约乘数为350，那么当沪深300指数为1250点时，投资者交易一张期货合约，需要支付保证金__元。A．11875 B．23750 C．28570 D．30625

7、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

8、江恩认为较重要的短期循环周期包括： A：4小时 B：3周 C：7个月 D：3年

9、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在____拒绝受理从业人员资格申请。A：6个月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

10、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

11、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则__。A．美元贬值 B．日元贬值

C．对美元而言是直接标价法 D．对日元而言是直接标价法

12、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于__。A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易

13、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

14、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值 15、2009年，（）共交易合约居各大类期货和期权交易量首位。A：全球股指期货和期权 B：个股期货和期权 C：利率期货和期权 D：外汇期货和期权

16、某投资者以2100元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2000元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资者获利。A．150 B．50 C．100 D．-80

17、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括____ A：具有经济管理工作3年以上经验

B：具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C：具有从事法律、会计业务3年以上经验 D：具有大学专科以上学历

18、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦

19、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。A．市场处于正向市场 B．基差为负 C．基差走弱

D．此情况对卖出套期保值者有利

20、下面属于黄金需求体系内容的是 A：首饰用金 B：工业用金 C：金条投资 D：ETF投资

21、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

22、关于外汇储备的变化说法正确的是____ A：国际收支顺差，外汇储备减少 B：国际收支逆差，外汇储备增加 C：国际收支顺差，外汇储备增加 D：以上说法都不对

23、的内容和格式由中国期货业协会制定． A：《期货交易效益说明书》 B：《期货公司劳动合同》 C：《期货交易风险说明书》 D：《期货经纪合同指引》

24、期权的买方了结期权的方式包括（）。A．放弃行使权利 B．行使权利 C．对冲平仓

D．与另一卖方协商了结

25、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

第四篇：2016年吉林省期货从业资格：期货交易所试题

2016年吉林省期货从业资格：期货交易所试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

2、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

3、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度

B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的

C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

4、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A．董事会 B．股东大会 C．监事会

D．风险管理部门

5、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案

B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易

D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

6、下列选项中，不属于技术分析手段的是______。A．价格 B．供给量 C．交易量 D．持仓量

7、下列关于期货交易和远期交易的说法，不正确的是__。

A．期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约

B．期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度

C．期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收方式

D．远期交易较期货交易有更高的信用风险

8、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是__。A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B．场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易

C．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束 D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性

9、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

10、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高

11、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。A．分为多头套期保值和空头套期保值

B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值

12、相关系数____ A：适用于单相关 B：适用于复相关

C：既适用于单相关，也适用于复相关 D：上述两者都不适用

13、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险

B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约

14、下列期货市场中，市场流动性最强的是。A：深度大、广度小的市场 B：深度大、广度大的市场 C：深度小、广度大的市场 D：深度小、广度小的市场

15、下列关于我国期货交易所规定的持仓限额制度的说法，正确的有（）。A．目的是防范风险 B．仅针对会员

C．持仓限额按单边计算

D．套期保值交易头寸持仓不受限制

16、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

17、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠 D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠

18、下列关于反向市场的说法，正确的有__。

A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切

B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加 C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出

D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同

19、《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A．2% B．5% C．10% D．20% 20、下列结算公式中，正确的有（）。A．当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏

B．持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏

C．历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓成交价)×持仓量 D．平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏

21、国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的__，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A．商业秘密 B．个人信息资料 C．个人隐私 D．交易记录

22、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是__。A．监管会员及客户 B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

23、标的物价格波动性越大，期权价格就，价格波动性越小，期权价格就 A：越高，越高 B：越高，越低 C：越低，越高 D：越低，越低

24、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D．人事部门的鉴定材料

25、金融期货是指以（）作为标的物的期货交易方式。A：美元 B：实物 C：利率

D：金融工具或金融产品

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

2、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

3、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．申请书

B．任职资格申请表

C．期货从业人员资格证书 D．身份、学历、学位证明

4、中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行。A：现场检查 B：检查 C：专项检查 D：非现场检查

5、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

6、目前，我国期货法律法规体系主要由等构成。

A：全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律 B：国务院制定的行政法规

C：中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释

D：中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则

7、对于期货价格的理解，下列描述正确的有__。

A．有助于生产经营者调整相关产品的生产计划，避免生产的盲目性 B．只能反映单一生产要素在未来一定时期的变化趋势

C．具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格 D．是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格

8、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件

D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约

9、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

10、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓

11、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善

12、期货专题报告的类型有 A：创新研究

B：市场结构及交易制度的分析 C：重要因素专题分析 D：突发事件分析

13、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

14、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

B．在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用

C．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用

D．在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位

15、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据(《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例． A：符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 B：符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

C：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

D：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

16、现货市场中价格信号的特征是__ A．分散 B．连续 C．集中 D．短暂

17、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

18、执行价格为1 280美分/蒲式耳的大豆看涨期权，若此时市场价格为1 300美分/蒲式耳，则该期权属于__。A．欧式期权 B．平值期权 C．虚值期权 D．实值期权

19、期权卖期保值策略主要有 A：买入看涨期权 B：买入看跌期权

C：买入期货合约，同时买入相关期货看跌期权组合 D：卖出期货合约，同时买入相关期货看涨期权组合 20、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏

21、水平套利又称__。A．价格套利 B．日历套利 C．货币套利 D．时间套利

22、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

23、下列能影响一种商品的需求量的有__。A．消费者的预期 B．生产技术水平C．消费者的收入

D．替代商品的价格上升

24、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在____拒绝受理从业人员资格申请。A：6个月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

25、会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有__。A．决定对严重违规会员的处罚

B．决定总经理提出的财务预算方案、决算报告 C．决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．决定增加或者减少期货交易所注册资本

第五篇：2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所试题

2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、投资策略的分析中必须包括，否则，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技术分析 C：风险管理 D：止损止盈

2、某投资者在5 月2 日以20 美元/吨的权利金买入9 月份到期的执行价格为140 美元/吨的小麦看涨期权和约，同时以10 美元/吨的权利金买入一张9 月份到期的执行价格为130 美元/吨的小麦看跌期权，9 月份时，相关期货和约价格为150 美元/吨，请计算该投资人的投资结果(每张和约1 吨标的物，其他费用不计)A：10 B：20 C：30 D：40

3、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（）。A．每日风险监管报表 B．每周风险监管报表 C．月度风险监管报表 D．风险监管报表

4、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。A．1 B．2 C．3 D．5

5、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY

6、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A．5 B．10 C．15 D．30

7、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．总经理 B．董事长 C．监事

D．首席风险官

8、下跌趋势是指一系列较低的低点和一系列较低的高点,下跌趋势在被突破之前是完整的

A：前一个低点 B：前一个高点 C：历史低点 D：历史高点

9、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A．回避 B．减少 C．转移 D．共担

10、中长期国债期货采取__报价法。A．价格 B．指数 C．差额 D．百分比

11、下列关于国际期货市场发展的说法，不正确的是__。A．国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程 B．金融期货后来居上，期货期权方兴未艾

C．出现了天气期货、GDP指数期货等期货品种 D．各个品种、各个市场间相互促进，共同发展

12、下列属于短期利率期货的有__。A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货

13、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A．2 B．3 C．5 D．10

14、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货

15、某交易者在1月30日买入1手9月份铜合约，价格为19520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为19570元/吨，5月30日该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为19540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手=5吨，试推算5月30日的11月份铜合约价格是______元/吨。A．18610 B．19610 C．18630 D．19640

16、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在____个工作日内向协会报告。A：5 B：7 C：10 D：15

17、是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的交易行为。A：套利 B：套期保值 C：投机 D：投资

18、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A．相互混合、统一管理 B．相互独立、分级管理 C．相互独立、分别管理 D．相互混合、分级管理

19、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息

20、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A．非结算会员 B．全面结算会员 C．特别结算会员 D．一般结算会员

21、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者

22、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

23、期货交易所的高级管理人员应当具备要求的条件。A：股东大会 B：中国证监会 C：期货业协会

D：期货保证金安全存管监控

24、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人

D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

25、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场

D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果

2、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。

A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、某投资者在4月15日准备将在6月10日用300万元投资A、B、C三种股票。三种股票的价格分别是20元、25元和50元，分别投资5万股、4万股和2万股。该投资者对这三种股票看涨。于是通过股指期货进行套期保值。6月份到期的股指期货现在为1500点，每点乘数为100元。如果A、B、C三种股票的β系数分别为1.5、1.3、0.8，那么该投资者应该买入（）份股指期货。A．20 B．24 C．15 D．10

4、根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括__。

A．流动资产与流动负债的比例 B．资产负债率 C．净资产

D．规定的最低限额的结算准备金要求

5、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D．审议并决定风险管理、内部控制制度

6、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小搏大 C．套期保值 D．投机

7、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示__。A．营业执照 B．授权委托书

C．责任自负承诺书 D．风险说明书

8、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约

9、以下关于投机对价格的影响说法正确的是 A：买涨不买跌是人们的一种普遍的心理

B：当市场处于熊市时，消费者的投机心理很让价格继续下跌 C：与中小投机者相比，大投机商引发期价涨跌的能量更大

D：大投机商如果过度投机，很可能导致期货价格的国家队理性涨跌

10、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

11、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料

C．拟任人死亡或者丧失行为能力

D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

12、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。A．现金流量表 B．资产负债表 C．净资本

D．其他财务指标

13、会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括____ A：会员的权利和义务 B：会员资格及其管理办法 C：对会员的纪律处分 D：对会员的奖励办法

14、以下统计指标中，哪些越小，说明模型越精确 A：对数似然值 B：DW统计量 C：AIC值 D：SC值

15、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高

D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间 16、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%

17、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括． A：监察委员会 B：财务委员会 C：调解委员会 D：结算委员会

18、下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是（）。

A．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

B．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

C．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

D．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

19、下面属于黄金需求体系内容的是 A：首饰用金 B：工业用金 C：金条投资 D：ETF投资

20、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担 C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

21、从事期货交易活动，应当遵循的原则． A：公开 B：公平C：公正

D：诚实信用

22、某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定（）

A．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B．向客户做获利保证

C．不按规定向客户出示风险说明书

D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

23、期货公司__的近亲属在期货公司从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。

A．普通员工 B．高级管理人员 C．董事 D．监事

24、以下对于市场研究报告撰写的要求，正确的有 A：要有明确的调研目的

B：调研和搜集的材料要真实、准确和典型 C：讲究方法，体现科学性

D：要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益

25、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场