第一篇：浙江省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：客户资料修改考试试卷
浙江省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：客
户资料修改考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货纠纷案件由（）管辖。A．基层人民法院 B．初级人民法院 C．中级人民法院 D．高级人民法院
2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月
3、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
4、不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是。A：行使表决权、申诉权 B：设计期货合约
C：在联名提议下召开临时会员大会 D：按规定转让会员资格
5、依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定? A：期货交易所 B：期货结算机构 C：期货商
D：期货信托事业。
6、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权
7、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
8、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学__以上学历。A．专科 B．本科 C．硕士 D．博士
9、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易
B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
10、在交割过程中，下列行为正确的有__。
A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品
11、芝加哥商业交易所的前身是（）。A．芝加哥黄油和鸡蛋交易所 B．芝加哥谷物协会 C．芝加哥商品市场
D．芝加哥畜产品交易中心
12、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况 A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
13、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设。A：执行董事 B：非执行董事 C：独立董事 D：内部董事
14、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在__拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年
D．3年或永久
15、期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用比例进行风险调整。A：最低 B：最高 C：平均
D：加权平均
16、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有__。
A．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30% B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10% C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30% D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%
17、保证金一般为成交价值的（）A：3%～10% B：5%～10% C：5%～15% D：3%～15%
18、期货合约的价格是__。A．期货交易所决定的
B．标的资产的提供者确定的 C．买卖双方在签订合约时确定的 D．交易者在市场上竞价确定的
19、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
20、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有__。A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买白卖 B．以自己为对象，自买自卖期货合约 C．自己的行为影响了证券、期货交易价格 D．自己的行为影响了证券、期货交易量
21、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
22、判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是__。A．周期分析法 B．基本分析法 C．个人感觉 D．技术分析法
23、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额____ A：不超过损失的50% B：不超过损失的90% C：不超过损失的80% D：不超过损失的60%
24、下列属于反转突破形态的有__。A．双重底 B．三角形 C．头肩顶 D．圆弧顶
25、超过交易所规定的涨跌幅度的报价将____ A：有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内 B：无效，不能成交
C：无效，但可自动转移至下一交易日 D：有效
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于中国证监会的表述中，正确的是__。A．有权依法对期货公司进行监督管理
B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
2、期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括。A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B：建立动态的风险监控和资本补足机制 C：建立静态的风险监控和资本补足机制
D：建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
3、期货公司独立董事的行为规则为（）。A．维护期货公司利益
B．发表客观、公正的独立意见 C．对期货公司扩大盈利献计献策
D．重点关注和保护客户、中小股东的利益
4、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准． A：人民币9000万元 B：人民币6000万元
C：客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8％
D：客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％
5、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元
6、K线理论中，价格的变动主要体现在__。A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价
7、作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如__等做出决议。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划 C．拟定公司基本管理制度 D．增加或减少注册资本
8、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担
9、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则
10、下列关于套利的说法，正确的有__。A．套利者关注的是绝对价格水平
B．套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式 C．套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润 D．套利者同时扮演多头和空头的角色
11、公司制期货交易所的特点是__。A．参与期货交易 B．在交易中完全中立 C．股东认购股本相同 D．公司更注重公益性
12、套利分析的常用方法包括__。A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法
D．相同期间供求分析法
13、以下期权价格与其影响因素的关系正确的有 A：看跌期权中，标的物价格与期权价格成正相关 B：看跌期权中，执行价格与期权价格成正相关 C：标的物价格波动与期权价格成正相关 D：到期日剩余时间与期权价格成正相关
14、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
15、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的
C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
16、最具代表性的经济发展指标期货品种包括期货。A：股票指数 B：消费者指数 C：商品期货指数 D：石油
17、中介服务机构有（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏的 D．组织变相期货交易活动
18、下列关于中国金融期货交易所结算制度说法正确的是。A：中国金融期货交易所采取分级结算制度
B：交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算 C：结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员 D：全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务
19、期货交易的目的是__。A．获得利息、股息等收入 B．资本利得 C．规避风险
D．获取投机利润
20、下列关于计算机撮合成交的说法正确的是。A：计算机撮合成交是根据公开喊价的原理设计的
B：一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序
C：当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交。撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格 D：集合竞价采用最大成交量原则
21、关于套利限价指令正确的是。
A：如果套利者希望以一个理想的价差成交，可以选择使用套利限价指令
B：套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交
C：限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交
D：在使用限价指令进行套利时，必须注明的是买入、卖出期货合约的种类和月份
22、榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有__。A．已签订大豆购货合同，确定了交易价格
B．三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨 C．库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨 D．大豆现货价格远远低于期货价格
23、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起__个工作日内向协会报告。A．10 B．15 C．20 D．60
24、下列期货合约中，采用实物交割的有__。A．CME 3个月国债期货 B．CME 3个月欧洲美元期货 C．CBOT 10年期国债期货 D．CBOT 30年期国债期货
25、下列期货市场重大事件，与芝加哥期货交易所有关的是。A：产生现代意义上的最早期货交易所 B：首次推出利率期货合约 C：首次推出长期国债期货合约
D：首次推出长期国债期货期权合约
第二篇：期货从业法律法规整理
审批
1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。
结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。
4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。
申请条件
1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。
②股东3年未违法违规。
③从业人员不少于15人，高管不低于3人。
2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。
5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。
①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。
②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。
8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。
9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。
11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。
报告报送
1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。
2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。
3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。
5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。
9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。
10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。
报告义务
1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。
3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。
4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。
6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。
8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。
10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。
12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。
13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。
法律处罚
1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。
期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。
其他
1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。
2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。
进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。
5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。
6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。
8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。
11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。
取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。
12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。
财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。
13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。
第三篇：上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷
上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、外汇风险按其内容不同，大致可分为__。A．交易风险 B．信用风险 C．储备风险 D．经济风险
2、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%
3、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变
4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。A．平仓 B．开仓 C．无效
D．等待进一步指示
5、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金
6、不属于期货市场异常情况的是__。
A．因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B．期现价格趋向一致 C．连续单方向涨跌停板
D．部分或大面积会员出现结算危机等
7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。A．责令参加培训 B．书面警示
C．责令处分责任人员 D．予以行政处罚
8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵
9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货投资者保障基金 D．风险准备金
10、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。A．结算价 B．交割价 C．平均价 D．收盘价
11、制定交易计划的好处有__。
A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题
B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法
12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14．3美分／蒲式耳的正确含义是。
A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳
13、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作
D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为
14、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所 B．期货公司 C．证券交易所 D．证券公司
15、结算准备金存入（）。A．投资者资金账户 B．会员专用结算账户 C．会员专用资金账户 D．交易所专用结算账户
16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
17、期货公司应当按照确认预计负债．
A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定
18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
19、有关结算保证金之规定，下列何者为非
A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理
D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。A．10 B．8 C．5 D．4
21、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为 A：永续有效
B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记
C：每三年须重新申请登记 D：每二年须重新申请登记
22、以下说法正确的是__。
A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格
C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润
D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场
23、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A．代理签订《期货经纪合同》 B．代签交易月账单
C．代理客户委托下达交易指令
D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
24、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万
25、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势，具有较强的__。A．周期性 B．连续性 C．预期性 D．公开性
2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。
A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C．增加豆粕和豆油供给量 D．减少豆粕和豆油供给量
3、下列说法中，正确的有__。
A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同
B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反
C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为
D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
4、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常
5、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线
B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线
6、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司
7、期货交易中的贵金属包括__。A．余 B．银 C．铂 D．钯
8、中国金融期货交易所的全面结算会员__。A．可以为其受托客户办理结算 B．不能为其受托客户办理结算
C．可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D．可以为所有交易会员办理结算
9、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格
10、国际农产品期货包括的种类有__。A．经济作物类期货 B．林产品期货 C．啤酒大麦期货 D．粮食期货
11、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员． A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序
12、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A．套期保值者 B．投机者 C．套利者 D．期货公司
13、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的． A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况
14、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌
D．天然橡胶
15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开 B．公平C．公正 D．公信
16、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多
B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大
D．股市买卖有最小单位的限制
17、关于对称三角形态说法正确的是__。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
18、期货市场的监督管理机构是__。A．期货业协会 B．中国证监会
C．国务院期货监督管理机构 D．期货公司
19、会员制期货交易所与公司制期货交易所，两者的会员所享有的权利，不相同的是（）
A：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
B：适用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息与服务 C：按规定转让会员资格
D：按照交易规则行使申诉权
20、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散
B：章程规定的营业期限届满
C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散
21、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量
B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价
22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个
C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
D．其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
23、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。
A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
24、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。A：结算权越大，相应的资信要求就越高
B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳
25、股票期货是以__作为标的物的期货合约。A．单只股票
B．180只股票的组合 C．窄基股票指数 D．宽基股票指数
第四篇：山东省期货从业《期货法律法规》资料：期货经纪业务考试试卷
山东省期货从业《期货法律法规》资料：期货经纪业务考试
试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）。A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资
2、除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．所在机构 D．中国证监会
3、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值
4、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有__。
A．盈亏相抵后还有盈利 B．盈亏相抵后还有亏损 C．盈亏完全相抵
D．盈利一定大于亏损
5、小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。
A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露 B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益 C．以自己名义从事期货交易
D．以朋友小周的名义自己从事期货交易
6、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应渐次递减
7、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A．套期保值指令 B．止损指令 C．取消指令 D．市价指令
8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
9、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月
10、对买入套期保值而言，基差走强，__(不计手续费等费用)。A．期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值 B．有净盈利，实现完全套期保值 C．有净损失，不能实现完全套期保值
D．套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断
11、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A：2 B：3 C：5 D：6
12、假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格99-02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为__美元。A．-8600 B．-562.5 C．562.5 D．8600
13、__是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。A．法律风险 B．信用风险 C．市场风险 D．操作风险
14、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。
A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法
15、芝加哥期货交易所的英文缩写是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 16、2009年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。A：外汇期货和期权 B：个股期货和期权 C：股指期货和期权 D：利率期货和期权
17、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
18、美国10年期国债的票面利率为6％，面值为10万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元
19、套利者在从事套利交易时____ A：可以用套利来保护已亏损的单盘交易
B：必须同时以双脚;踏人套利，退出时也必须同时抽出双脚 C：不需要明确写明买人合约与卖出合约之间的价格差 D：在准备平仓时先了结价格有利的那笔交易
20、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
21、假如买者可以按不变价格购买任何数量的某商品，这意味着该商品的需求价格弹性等于____ A：零 B：无穷小 C：1 D：无穷大
22、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是__。A．期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．工商行政管理部门
23、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知，并向其住所地的中国证监会派出机构报告． A：全体股东 B：证监会
C：期货交易所 D：全体客户
24、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。A：执行价格
B：执行价格+权利金 C：执行价格一权利金 D：标的物价格+权利金
25、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A．事业单位 B．企业法人
C．期货交易所工作人员 D．国家机关
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是(A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份 C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度 D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕
2、以下为虚值期权的有__。
A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权
3、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（）。A．利用客户的交易编码进行期货交易 B．代客户下达交易指令
C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．代理客户进行期货交易
4、环球期货交易系统(GIOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__ A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．路透社
D．欧洲期货交易所
5、下列关于结算担保金制度的说法，正确的是。
A：根据《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度
B：结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金 C：结算担保金由投资者以其自有资金向期货交易所缴纳 D：结算担保金属于期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险
6、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏
7、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。
A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格
8、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
9、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨 10、2002年11月8日，美国的组建了一个新的以交易股票为目的的交易所——One Chicago。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group
11、根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。
A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B．制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D．为客户提供内幕消息
12、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格
13、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。
A．甲期货公司可以置之不理 B．甲期货公司应及时处理
C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长
14、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
15、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
16、有关旗形说法正确的是.A：旗形一般发生在市场平稳的时候
B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长
D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大
17、以下属于期转现交易流程的内容包括__。A．交易所通过配对方式确定期转现交易双方 B．交易双方商定平仓价和现货交收价格
C．买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现 D．交易所核准
18、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益
19、下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是__。
A．自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
B．期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C．期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D．期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C．具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
21、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%，则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有__。A．借贷利率差成本是10.25点
B．期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是1.6点 C．股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点 D．无套利区间上界是4152.35点
22、期货交易所办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．上市、修改或者终止合约 D．变更住所或者营业场所
23、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态
24、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理
25、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。
A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利
B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高
D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌
第五篇：江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货交易所考试试卷
江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货
交易所考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道琼斯指数 B．NYSE指数
C．金融时报30指数 D．DAX指数
2、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％
3、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向
4、下列能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题的交易方式是__。A．平仓后购销现货 B．远期交易 C．期货转现货 D．期货交易
5、期权的时间价值与（）同向变动。A．无风险利率
B．期权执行价格和标的物价格的差额 C．期权有效期
D．期权的内涵价值
6、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期
7、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A．会员
B．期货交易所 C．所有投资者共同
D．会员和期货交易所共同
8、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。A．期货投资咨询机构
B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司 9、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200
10、客户保证不足时应。A：允许客户透支交易
B：及时追加保证金或自行平仓 C：对客户进行强行平仓
D：无限期等待客户追加保证金
11、会员制期货交易所设立的专业委员会一般由。A：会员大会提议，经理事会同意设立 B：理事长提议，经理事会同意设立 C：理事长提议，总经理同意设立 D：总经理提议，理事长同意设立
12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．10
13、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费
14、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。A．客户
B．强行平仓者 C．期货公司 D．期货交易所
15、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所
16、当WMS％R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。A：100 B：70 C：80 D：90
17、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。A．小于 B．等于 C．大于
D．小于或等于
18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计财务报告。A．3 B．5 C．7 D．10
19、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的
C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
20、期货市场在微观经济中的作用是______。A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据
21、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作
C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金
22、有权批准交易所的会员资格． A：期货交易所 B：中国证监会 C：期货业协会
D：国务院监督管理机构
23、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%
24、下列关于趋势线的说法，不正确的是。A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D：趋势线延续的时间越长就越有效
25、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A．期货公司所在地的中级人民法院 B．期货交易所所在地的中级人民法院 C．期货交易所所在地的基层人民法院 D．期货公司所在地的基层人民法院
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、商品期货合约的履约方式有__。A．现金交割 B．实物交割 C．私下转让 D．对冲平仓
2、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销
D．锁住经营成本
3、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的
C．期货交易所是实行自律管理的法人
D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的4、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括______等。A．普通小麦 B．豆粕 C．天然橡胶 D．甲醇
5、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。A．采用基本分析法，仔细研究市场状况 B．准备好资金
C．权衡风险和获利前景 D．决定入市的具体时间
6、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动
7、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
8、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”
D：“商品交易所”或者“期货交易所”
9、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。
A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 B．期货公司与股东之间不得交叉持股
C．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件
10、我国铜期货合约的交易代码是__。A．RU B．CU C．WT D．M
11、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是__。A．期货交易所的联网交易 B．变更住所或营业场所 C．制定或者修改章程
D．设立期货交易所的分所
12、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人
D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人
13、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票
14、期货交易所会员资格的获得方式包括__。A．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B．以交超额会费的方式加入 C．依据期货交易所的规则加入 D．由期货监管部门审批合格加入
15、影响期权价格的基本因素主要有。A：标的物价格；执行价格 B：标的物价格波动率 C：距到期日剩余时间 D：无风险利率
16、我们在分析供求与市场价格关系的基础上，还需进一步分析影响商品价格的其他因素，这些因素主要包括.A：经济波动、周期因素及金融货币因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素
17、实行持仓限额制度的目的在于__。A．防范操纵市场价格的行为 B．防止交割量过大
C．防止期货市场风险过度集中于少数投资者 D．防止市场流动性过大
18、期货从业人员在业务活动中应当（）。A．以个人名义接受投资者委托
B．如实向投资者告知期货投资的风险 C．如实向投资者申明其所具有的执业能力 D．确保股东利益最大化
19、中国证监会及其派出机构可以要求__在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D．为期货公司提供相关服务的律师事务所
20、客户以0.5美元／蒲式耳的权利金买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他可以通过方式来了结期权交易。
A：卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 B：买入执行价格为3.55美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 C：买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权 D：要求履约，以3.35美元/蒲式耳的价格买入玉米期货合约
21、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
22、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A．交易结算业务资格 B．一般结算会员资格 C．特别结算会员资格 D．全面结算会员资格
23、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有． A：期货交易所的授权
B：国务院期货监督管理机构的授权 C：中国期货业协会的授权
D：《期货交易管理条例》的有关规定
24、双重顶形反转形态的成立条件是.A：有两个相同高度的高点 B：有两个相同高度的低点 C：向下突破颈线 D：向上突破颈线
25、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．向客户充分揭示期货交易风险 C．告知期货保证金安全存管要求
D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
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