2016年下半年河南省期货从业《期货法律法规》资料：基本业务规则考试试卷

第一篇：2016年下半年河南省期货从业《期货法律法规》资料：基本业务规则考试试卷

2016年下半年河南省期货从业《期货法律法规》资料：基

本业务规则考试试卷

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所

D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

3、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

4、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

5、下列关于历史持仓盈亏的公式，正确的是__。

A．历史持仓盈亏=(当日结算价格-开仓交易价格)×持仓量 B．历史持仓盈亏=(当日平仓价格-上一日结算价格)×持仓量 C．历史持仓盈亏=(当日平仓价格-开仓交易价格)×持仓量 D．历史持仓盈亏=(当日结算价格-上一日结算价格)×持仓量

6、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A．客户 B．会员

C．期货交易所

D．保证金存管机构

7、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本 8、5年期美国中期国债期货合约报价为118’222，代表，其合约对应价值为。A：118+22／32=118.6875美元，118 687.5美元

B：118+22.25／32=118.6953125美元，1 18 695.3125美元 C：118+22.5／32=118.703125美元，118 703.125美元 D：118+22.75／32=118.7109375美元，118 710.9375美元

9、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书

10、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．现金交割

11、设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其实收资本和净资产均不低于人民币（）。A．1000万元 B．3000万元 C．5000万元 D．8000万元

12、下面对影响各种价差关系的主要因素分析，错误的是

A：需求旺盛的合约价格相对较高，生产供应季节的合约价格相对较低

B：当某一国际化程度较高的商品在不同国家的市场价差超过其进出口费用时，可以进行跨市场的套利操作

C：一般情况下库存紧张能够导致远期合约相对于近期合约的价格快速走强 D：如果以DCE市场上的大豆、豆粕、豆油期货价格计算出来的压榨利润值过高或过低时，即可进行大豆、豆粕和豆油三者之间的套利操作

13、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．2 B．3 C．5 D．10

14、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。A．特别提款权 B．外币支付凭证 C．外币股票

D．外币银行存款凭证

15、在外汇风险中，由于外汇汇率发生波动而引起跨国企业未来收益变化的潜在风险是__。A．交易风险 B．经济风险 C．储备风险 D．信用风险

16、______常出现在价格发生关键性转变的交易日，属于一种反转信号。A．普通缺口 B．衰竭缺口 C．逃逸缺口 D．岛形缺口

17、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是__。A．期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B．期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产 C．期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D．中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

18、期货交易具有__的特点，吸引了众多投机者的参与。A．套期保值 B．杠杆效应 C．双向交易 D．对冲机制

19、期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的__缴纳。A．15% B．3% C．10‰ D．5‰

20、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于____ A：1年 B：5年 C：10年 D：20年

21、下列属于跨商品套利的交易有__。A．小麦与玉米之间的套利

B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利 C．大豆与豆粕之间的套利

D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利

22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A．证券从业人员 B．期货从业人员 C．会计从业人员 D．银行从业人员

23、下面关于交易量的说法错误的有__。

A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量 C．下降趋势中价格下跌，交易量较小 D．三角形整理形态中交易量较大

24、沪深300股指期货的最小变动价位为。A：0.1点 B：0.2点 C：1点 D：2点

25、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作

26、期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。A．终止营业部申请书

B．申请日前3个月月末的风险监管报表 C．拟终止营业部的决议文件

D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

27、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

28、中央银行提高存款准备率，将导致商业银行信用创造能力的____ A：上升 B：下降 C：不变 D：不确定

29、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小

D．该商品现货交易习惯

二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是____ A：GDP＝GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B：GDP＝GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 C：GNP＝GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D：GNP＝C+I+G+(X-M)

2、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。

A．营业执照被期货业务许可机关依法注销 B．成立后无正当理由超过2个月未开业 C．开业后连续停业1个月以上 D．主动提出注销申请

3、关于期货交易所的说法，正确的是。

A：未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

B：期货交易所，必须标明“期货交易所”字样 C：期货交易所，可以标明“商品交易所”字样

D：期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

4、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与__有利害关系的情形时，应当回避。A．本人或亲属 B．父母 C．配偶 D．子女

5、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

6、期货交易所因而终止的，由中国证监会予以公告。A：合并 B：解散 C：分立 D：倒闭

7、目前国内期货交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所

8、期货公司具有的职能有。

A：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B：对客户账户进行管理，控制客户交易风险 C：为客户提供期货市场信息

D：进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问

9、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有__。A．铜 B．铝 C．PTA D．绿豆

10、下列关于中国金融期货交易所结算制度的说法正确的是。A：金融期货交易所采取分级结算制度

B：交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或者非结算会员进行结算 C：结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员 D：全面结算会员不可以为其受托客户办理结算、交割业务

11、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

12、以下期货合约中，交易单位为10吨/手的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约

13、期货交易的基本特征是__。A．合约标准化 B．交易集中化 C．双向交易 D．杠杆机制

14、货币供应量一般是指____ A：流通中的现金量 B：流通中的存款量

C：流通中的现金量与存款量之和 D：流通中的现金量与存款量之差

15、下列关于客户投诉方面的表述，错误的是__。A．客户投诉档案应当至少保存20年

B．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

16、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与__为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

17、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

18、市场资金总量变动率超过临界值，则表明有可能____ A：价格将大幅波动 B：投机成分过高 C：有人操纵市场

D：期货价与现货价偏离程度加大

19、市场年利率为8%，指数年股息率为2%，当指数为1 000点时，3个月后的指数期货理论值应为__点。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006 20、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A．警告

B．公开通报批评

C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月

D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

21、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。A．填写完整的“经纪会员大户报告表” B．资金来源说明

C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据

D．交易所要求提供的其他材料

22、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

23、若某投资者买入1份(100吨)11月份到期、执行价格为980元/的玉米看涨期权，权利金为30元/吨；同时又卖出1份(100吨)11月份到期、执行价格为920元/吨的玉米看涨期权，权利金为40元/吨。若11月份玉米的市场价格为940元/吨，则该投资者__。A．获利1 000元 B．损失1 000元 C．获利2 000元 D．损失3 000元

24、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有． A：首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

B：首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C：期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D：首席风险官向期货公司董事会负责

25、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人__。

A．可以是公民，也可以是法人 B．只能受期货公司的委托

C．可以接受期货公司支付的报酬

D．独立承担基于居间关系所产生的民事责任

26、期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。A．终止营业部申请书

B．申请日前3个月月末的风险监管报表 C．拟终止营业部的决议文件

D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

27、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

28、中央银行提高存款准备率，将导致商业银行信用创造能力的____ A：上升 B：下降 C：不变 D：不确定

29、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小

D．该商品现货交易习惯

第二篇：山东省期货从业《期货法律法规》资料：期货经纪业务考试试卷

山东省期货从业《期货法律法规》资料：期货经纪业务考试

试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）。A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资

2、除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．所在机构 D．中国证监会

3、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

4、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有__。

A．盈亏相抵后还有盈利 B．盈亏相抵后还有亏损 C．盈亏完全相抵

D．盈利一定大于亏损

5、小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。

A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露 B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益 C．以自己名义从事期货交易

D．以朋友小周的名义自己从事期货交易

6、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应渐次递减

7、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A．套期保值指令 B．止损指令 C．取消指令 D．市价指令

8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

9、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

10、对买入套期保值而言，基差走强，__(不计手续费等费用)。A．期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值 B．有净盈利，实现完全套期保值 C．有净损失，不能实现完全套期保值

D．套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断

11、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A：2 B：3 C：5 D：6

12、假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格99-02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为__美元。A．-8600 B．-562.5 C．562.5 D．8600

13、__是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。A．法律风险 B．信用风险 C．市场风险 D．操作风险

14、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

15、芝加哥期货交易所的英文缩写是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 16、2009年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。A：外汇期货和期权 B：个股期货和期权 C：股指期货和期权 D：利率期货和期权

17、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

18、美国10年期国债的票面利率为6％，面值为10万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

19、套利者在从事套利交易时____ A：可以用套利来保护已亏损的单盘交易

B：必须同时以双脚;踏人套利，退出时也必须同时抽出双脚 C：不需要明确写明买人合约与卖出合约之间的价格差 D：在准备平仓时先了结价格有利的那笔交易

20、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

21、假如买者可以按不变价格购买任何数量的某商品，这意味着该商品的需求价格弹性等于____ A：零 B：无穷小 C：1 D：无穷大

22、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是__。A．期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．工商行政管理部门

23、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知，并向其住所地的中国证监会派出机构报告． A：全体股东 B：证监会

C：期货交易所 D：全体客户

24、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。A：执行价格

B：执行价格+权利金 C：执行价格一权利金 D：标的物价格+权利金

25、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A．事业单位 B．企业法人

C．期货交易所工作人员 D．国家机关

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是(A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份 C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度 D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕

2、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

3、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（）。A．利用客户的交易编码进行期货交易 B．代客户下达交易指令

C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．代理客户进行期货交易

4、环球期货交易系统(GIOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__ A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．路透社

D．欧洲期货交易所

5、下列关于结算担保金制度的说法，正确的是。

A：根据《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

B：结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金 C：结算担保金由投资者以其自有资金向期货交易所缴纳 D：结算担保金属于期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险

6、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏

7、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

8、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

9、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨 10、2002年11月8日，美国的组建了一个新的以交易股票为目的的交易所——One Chicago。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group

11、根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。

A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B．制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D．为客户提供内幕消息

12、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

13、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。

A．甲期货公司可以置之不理 B．甲期货公司应及时处理

C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

14、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

15、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

16、有关旗形说法正确的是.A：旗形一般发生在市场平稳的时候

B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

17、以下属于期转现交易流程的内容包括__。A．交易所通过配对方式确定期转现交易双方 B．交易双方商定平仓价和现货交收价格

C．买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现 D．交易所核准

18、下列关子套期保值的说法，正确的有__。

A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损

C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益

19、下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是__。

A．自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

B．期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C．期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D．期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C．具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

21、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%，则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有__。A．借贷利率差成本是10.25点

B．期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是1.6点 C．股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点 D．无套利区间上界是4152.35点

22、期货交易所办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．制定或者修改章程、交易规则

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．上市、修改或者终止合约 D．变更住所或者营业场所

23、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

24、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

25、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。

A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利

B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌

第三篇：上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷

上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、外汇风险按其内容不同，大致可分为__。A．交易风险 B．信用风险 C．储备风险 D．经济风险

2、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变

4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。A．平仓 B．开仓 C．无效

D．等待进一步指示

5、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金

6、不属于期货市场异常情况的是__。

A．因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B．期现价格趋向一致 C．连续单方向涨跌停板

D．部分或大面积会员出现结算危机等

7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。A．责令参加培训 B．书面警示

C．责令处分责任人员 D．予以行政处罚

8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵

9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

10、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。A．结算价 B．交割价 C．平均价 D．收盘价

11、制定交易计划的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14．3美分／蒲式耳的正确含义是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作

D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为

14、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所 B．期货公司 C．证券交易所 D．证券公司

15、结算准备金存入（）。A．投资者资金账户 B．会员专用结算账户 C．会员专用资金账户 D．交易所专用结算账户

16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期货公司应当按照确认预计负债．

A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定

18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

19、有关结算保证金之规定，下列何者为非

A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理

D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为 A：永续有效

B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记

C：每三年须重新申请登记 D：每二年须重新申请登记

22、以下说法正确的是__。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格

C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润

D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场

23、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A．代理签订《期货经纪合同》 B．代签交易月账单

C．代理客户委托下达交易指令

D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

24、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万

25、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势，具有较强的__。A．周期性 B．连续性 C．预期性 D．公开性

2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。

A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C．增加豆粕和豆油供给量 D．减少豆粕和豆油供给量

3、下列说法中，正确的有__。

A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同

B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反

C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为

D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式

4、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常

5、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线

B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

6、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

7、期货交易中的贵金属包括__。A．余 B．银 C．铂 D．钯

8、中国金融期货交易所的全面结算会员__。A．可以为其受托客户办理结算 B．不能为其受托客户办理结算

C．可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D．可以为所有交易会员办理结算

9、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

10、国际农产品期货包括的种类有__。A．经济作物类期货 B．林产品期货 C．啤酒大麦期货 D．粮食期货

11、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员． A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序

12、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A．套期保值者 B．投机者 C．套利者 D．期货公司

13、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的． A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况

14、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌

D．天然橡胶

15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开 B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

17、关于对称三角形态说法正确的是__。

A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

18、期货市场的监督管理机构是__。A．期货业协会 B．中国证监会

C．国务院期货监督管理机构 D．期货公司

19、会员制期货交易所与公司制期货交易所，两者的会员所享有的权利，不相同的是（）

A：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B：适用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息与服务 C：按规定转让会员资格

D：按照交易规则行使申诉权

20、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

21、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量

B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价

22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D．其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

23、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。

A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

24、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。A：结算权越大，相应的资信要求就越高

B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳

25、股票期货是以__作为标的物的期货合约。A．单只股票

B．180只股票的组合 C．窄基股票指数 D．宽基股票指数

第四篇：北京2016年期货从业《期货法律法规》资料：业务规范考试试卷

北京2016年期货从业《期货法律法规》资料：业务规范考

试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货

2、投资者以96-22的价位卖出1张中长期国债合约(面值为10万美元)，后又以97-10价位买进平仓，如不计手续费时，这笔交易__美元。A．亏损625 B．盈利880 C．盈利625 D．亏损880

3、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

4、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会

5、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。A．期货交易所 B．期货公司 C．交割仓库 D．会员

6、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了过去的商品价格

7、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A：董事 B：理事 C：监事 D：总经理

8、下列关于投机交易者的说法，正确的是__。

A．空头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则买进期货合约 B．多头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则买进期货合约 C．多头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则卖出期货合约 D．空头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则卖出期货合约

9、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构 D．国务院

10、在我国，__具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。A．非结算会员 B．结算会员

C．普通机构投资者 D．普通个人投资者

11、在套期保值操作中，需要将____与现货市场承担风险的时间段对应起来。A：期货合约月份的选择 B：期货头寸持有的时间段 C：期货头寸的交割月份

D：期货头寸的持有时间和交割月份

12、是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。A：上市公司的数量 B：上市公司的规模

C：上市公司质量与经济效益状况 D：宏观经济环境

13、应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：期货公司

14、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会 C．期货业协会

D．期货交易所员工大会 15、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%

16、期货交易的结算，由统一组织进行。A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：国务院

D：中国证监会

17、从交易头寸来看，期货市场上的投机者可以分为． A：多头投机者和空头投机者 B：大投机商和中小投机商 C：基本分析派和技术分析派

D：长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者

18、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票价格指数期货

19、中国证监会重新修订和发布的《期货公司管理办法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

20、百分比线中，最为重要的三条线是__。A．1/

4、1/

2、3/4 B．1/

2、1/

3、2/3 C．

1、1/

3、2/3 D．1/

3、1/

2、1

21、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。A．中长期国债以贴现方式发行

B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债

22、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话

23、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试

C．具有从事法律、会计业务2年以上经验

D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

24、下列属于期货公司风险的是__。

A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全

25、我国的期货交易所是（）。

A．按照章程实行自律管理的非法人单位 B．按照章程实行自律管理的法人单位 C．行业自律性的法人社团 D．行业自律性的非法人社团

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某投机者2月份时预测股市行情将下跌，于是买入1份4月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为750.00点，期权权利金为2.50点(标准普尔500指数合约以点数计算，每点代表250美元)。到3月份时，4月份到期的标准普尔500股指期货价格下跌到745.00点，该投机者要求行使期权，同时在期货市场上买入一份标准普尔500股指期货合约。则该投机者的最终盈亏状况是__美元。A．盈利1 875 B．亏损1 875 C．盈利625 D．亏损625

2、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避__的价格变动风险的需要。A．铜 B．铝 C．铅 D．锡

3、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正

D．诚实信用

4、美国期货市场由__进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFT B．全国期货协会(NF C．美国政府期货监督管理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会

5、关于对称三角形态说法正确的是__。

A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

6、某投资者以65000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以63000元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500

7、下列不属于反转突破形态的是__。A．头肩顶 B．三重顶 C．矩形 D．双重底

8、期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括（）。A．债券、负债结构报告

B．中国证监会派出机构核准文件 C．停业申请书 D．停业决议文件

9、下面蝶式套利的做法正确的是__。

A．买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和

B．先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和

C．卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和

D．先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和

10、以下期权价格与其影响因素的关系正确的有 A：看跌期权中，标的物价格与期权价格成正相关 B：看跌期权中，执行价格与期权价格成正相关 C：标的物价格波动与期权价格成正相关 D：到期日剩余时间与期权价格成正相关

11、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

12、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦

13、以下属于期权买期保值的有 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权

14、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

15、套期保值的方式主要包括 A：循环套保 B：套利套保 C：预期套保 D：策略套保

16、期货合约标的的选择标准有______。A．规格或质量易于量化和评级 B．价格波动幅度小且频繁 C．价格波动幅度大且频繁

D．供应量较大，不易为少数人控制和垄断

17、关于基金，下列选项中，说法正确的有__。

A．商品基金与共同基金在集合投资方面存在共同之处

B．对冲基金作为私募基金，按照操作方式和投资者数量可分为两类 C．对冲基金经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

D．共同基金投资组合的资金不得以任何方式配置到期货等衍生品市场领域

18、金融期货合约的标的物包括。A：有价证券 B：利率 C：金属

D：金融产品的相关指数产品

19、若某账户的总资本金额是10万元，为了规避投机风险，该投资者的下列操作，不正确的是__。

A．每份黄金期货合约的保证金要求为2 000元，该投资者持有5份黄金合约头寸

B．每份锌期货合约的保证金是5 000元，该投资者持有2份锌期货合约头寸 C．每份黄金期货合约的保证金要求为2 500元，该投资者持有10份黄金合约头寸

D．每份锌期货合约的保证金是4 000元，该投资者持有1份锌期货合约头寸 20、一般情况下，结算会员收到通知后必须在____将保证金交齐，否则不能继续交易。A：七日内 B：三日内

C：次日交易所开市前 D：当日交易结束前

21、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

22、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。A．其他期货从业人员 B．其他期货经营机构

C．聘用期货从业人员的期货经营机构 D．投资者

23、三角形的种类分为__。A．上升三角形 B．对称三角形 C．下降三角形 D．等边三角形

24、期货投机和套期保值的区别主要体现在__等方面。A．参与市场 B．交易目的 C．交易方式

D．交易风险与收益

25、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理

D．相同部门的人员统一办理

第五篇：江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货交易所考试试卷

江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货

交易所考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道琼斯指数 B．NYSE指数

C．金融时报30指数 D．DAX指数

2、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向

4、下列能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题的交易方式是__。A．平仓后购销现货 B．远期交易 C．期货转现货 D．期货交易

5、期权的时间价值与（）同向变动。A．无风险利率

B．期权执行价格和标的物价格的差额 C．期权有效期

D．期权的内涵价值

6、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期

7、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A．会员

B．期货交易所 C．所有投资者共同

D．会员和期货交易所共同

8、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。A．期货投资咨询机构

B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司 9、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客户保证不足时应。A：允许客户透支交易

B：及时追加保证金或自行平仓 C：对客户进行强行平仓

D：无限期等待客户追加保证金

11、会员制期货交易所设立的专业委员会一般由。A：会员大会提议，经理事会同意设立 B：理事长提议，经理事会同意设立 C：理事长提议，总经理同意设立 D：总经理提议，理事长同意设立

12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

14、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。A．客户

B．强行平仓者 C．期货公司 D．期货交易所

15、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所

16、当WMS％R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计财务报告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。

A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的

C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能

D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势

20、期货市场在微观经济中的作用是______。A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据

21、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

22、有权批准交易所的会员资格． A：期货交易所 B：中国证监会 C：期货业协会

D：国务院监督管理机构

23、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列关于趋势线的说法，不正确的是。A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D：趋势线延续的时间越长就越有效

25、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A．期货公司所在地的中级人民法院 B．期货交易所所在地的中级人民法院 C．期货交易所所在地的基层人民法院 D．期货公司所在地的基层人民法院

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、商品期货合约的履约方式有__。A．现金交割 B．实物交割 C．私下转让 D．对冲平仓

2、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销

D．锁住经营成本

3、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的

C．期货交易所是实行自律管理的法人

D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的4、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括______等。A．普通小麦 B．豆粕 C．天然橡胶 D．甲醇

5、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。A．采用基本分析法，仔细研究市场状况 B．准备好资金

C．权衡风险和获利前景 D．决定入市的具体时间

6、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动

7、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

8、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”

D：“商品交易所”或者“期货交易所”

9、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。

A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 B．期货公司与股东之间不得交叉持股

C．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件

10、我国铜期货合约的交易代码是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是__。A．期货交易所的联网交易 B．变更住所或营业场所 C．制定或者修改章程

D．设立期货交易所的分所

12、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票

14、期货交易所会员资格的获得方式包括__。A．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B．以交超额会费的方式加入 C．依据期货交易所的规则加入 D．由期货监管部门审批合格加入

15、影响期权价格的基本因素主要有。A：标的物价格；执行价格 B：标的物价格波动率 C：距到期日剩余时间 D：无风险利率

16、我们在分析供求与市场价格关系的基础上，还需进一步分析影响商品价格的其他因素，这些因素主要包括.A：经济波动、周期因素及金融货币因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、实行持仓限额制度的目的在于__。A．防范操纵市场价格的行为 B．防止交割量过大

C．防止期货市场风险过度集中于少数投资者 D．防止市场流动性过大

18、期货从业人员在业务活动中应当（）。A．以个人名义接受投资者委托

B．如实向投资者告知期货投资的风险 C．如实向投资者申明其所具有的执业能力 D．确保股东利益最大化

19、中国证监会及其派出机构可以要求__在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D．为期货公司提供相关服务的律师事务所

20、客户以0.5美元／蒲式耳的权利金买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他可以通过方式来了结期权交易。

A：卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 B：买入执行价格为3.55美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 C：买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权 D：要求履约，以3.35美元/蒲式耳的价格买入玉米期货合约

21、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

22、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A．交易结算业务资格 B．一般结算会员资格 C．特别结算会员资格 D．全面结算会员资格

23、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有． A：期货交易所的授权

B：国务院期货监督管理机构的授权 C：中国期货业协会的授权

D：《期货交易管理条例》的有关规定

24、双重顶形反转形态的成立条件是.A：有两个相同高度的高点 B：有两个相同高度的低点 C：向下突破颈线 D：向上突破颈线

25、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．向客户充分揭示期货交易风险 C．告知期货保证金安全存管要求

D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系