船长在SMS内外审核中应注意的事项

第一篇：船长在SMS内外审核中应注意的事项

船长在SMS内外审核中应注意的事项

船长在SMS内外审核中应注意的事项

本人近几年专职从事船舶的海务工作，负责船舶的SMS的内审，多次陪同海事局或中国船级社SMS审核员对船舶的SMS运行审核。现就内外审核中应注意的事项和大家共同探讨，为今后的船舶SMS内外审核提供帮助。船长对船舶运行SMS情况要有充分的了解

审核中都要求船长对本船运行SMS情况进行描述，内容为：本船何时运行SMS；何时接受了临时审核；何时接受了公司的内审；何时接受了初次审核；审核中是否发现重大不符合；SMC的持证情况；船员在船培训教育计划、船舶应急演习培训计划、船舶设备维修保养计划的执行情况；船舶接受PSC、FSC检查的情况，检查中是否被滞留；是否有事故发生；船舶自查情况；船长对本船SMS运行的评价等。

船长对本船运行SMS情况的清晰表述,将给审核员留下良好的印象，为审核的顺利进行做了良好的铺垫。

因此，船长在船舶接受内外审核前应做好以下准备：

一、船长应准备好船舶相关的证书

本船是否保存其管理公司持有的DOC副本？其DOC是否覆盖了本船的船型？查验DOC证书及DOC年度签证。本船是否持有所需的各种证书并有效？船级与法定检验中遗留项目是否得到合理解决？查验证书及相关资料管理。本船是否配备受控的SMS文件？SMS在本船连续运行时间是否有3个月以上？包括船舶SMS内审（初次审核）？是否保存本船所有人与船舶管理公司签订的委托管理协议（如适用时）？

二、船长应全面学习熟悉SMS文件，掌控船舶SMS运行

（一）船长是否准确理解公司制订的安全与环境保护方针。

（二）船长采取哪些有效措施激励船员贯彻公司的安全与环境保护方针。

（三）船长是否检查、评价公司的安全与环境保护方针在本船的执行情况。

（四）船长是否了解本船的管理公司及公司主要管理部门对船舶管理职责及关系。

（五）船舶各级船员的职责和权限是否明确规定。

（六）船长是否知道与公司指定人员及与其进行联络的渠道和方法。

（七）公司指定人员通过哪些方式对本船SMS进行监控，支持船舶SMS运行（查验公司与船舶来往文件、函件和公司对船舶进行检查情况）。

（八）船长是否熟悉在安全和防污染方面职责。

（九）船长是否监控并定期评价船舶SMS运行情况。

（十）船舶SMS的缺陷是否向公司管理部门报告并得到公司岸基部门的支持。

（十一）船长是否按规定审阅、签署有关航海日志、夜航命令、航行计划、货物装卸计划、油类记录簿等，验证船长指令是否得到执行。

（十二）船长能否理解公司对船长行使其绝对权力声明的内容。

（十三）船长通过哪些方式对公司SMS体系进行熟悉。（如参加公司体系培训、自学、船长交接等）。

（十四）船长是否明确对新上岗、转岗人员如何熟悉其职责的要求（查验船员交接班记录、船员职责熟悉记录）。

（十五）船长是否明确开航前主要须知内容及传达方式（明确弃船、救生、消防等应急情况职责和SOLAS培训手册的安全要求、公司开航前指令、航前会议内容）。

（十六）船舶是否根据有关公约、规则、公司要求及船舶营运情况对船员有计划地提供适当的培训，明确培训方式和要求。

（十七）培训内容是否结合本船船型、操作特点、公司要求，同时覆盖相关公约、规范、规则、指南要求（包括救生、消防知识的授课）。（十八）是否记录和评价培训结果。

（十九）船长是否了解本船关键性操作包括哪些，这些关键性操作要求是否明确规定，船舶是否评估其适用性。

（二十）是否针对本船操作特点制定适用本船的操作须知, 并对其符合相关公约、规范、规则、指南要求等进行审批。（二十一）船长采取哪些方式对这些关键性项目进行监控，发现不符合要求的情况是否纠正、处理。

（二十二）船长关键性操作执行情况（如：在限制水域、交通密集区域、能见度限制、恶劣气候等情况的航行）。（二十三）船长是否熟悉本船公司标识紧急情况的类型，所有标明的紧急情况是否制定相应的反应措施（查验公司文件、消防、救生、溢油应变部署的签署、张贴；SOLAS训练手册、破舱控制图的存放；有关公司、外部求助联系名录是否最新）。

（二十四）船长是否清楚有关紧急情况反应要求（抽查2-3种紧急情况，请船长说明反应措施）。

（二十五）船舶采取哪些措施确保各种紧急情况得到有效反应。

（二十六）紧急情况的操练和演习是否按公约、规则及公司要求执行（查航海日志及有关操练演习记录的符合性，如：消防、弃船、溢油、应急舵操练、救生、救生艇降落等）。（二十七）船长是否清楚对不符合规定情况、事故、险情报告程序的内容。本船是否有不符合规定、事故和险情情况（查PSC、FSC、船级社及其他检查部门提出的不符合、缺陷.本船发生的事故、险情等）。

如有上述情况，是否向公司报告？公司或船舶是否调查、分析采取纠正措施，纠正措施是否落实并有效（查公司指示及处理执行结果和记录）。（二十八）船长是否清楚船舶和设备维护保养方面的要求，船长是否了解本船设备及船体结构的总体情况和存在问题，船长是否对各部门设备维护要求的执行情况进行适当的监控，对各部门提出的设备不符合是否及时向公司报告得到支持和解决。

（二十九）船长是否清楚船舶SMS文件管理有哪些要求，本船有效文件资料的配备是否符合公司要求（包括SMS文件、本船适用的公约、规则、规范和指南等）文件资料是否能及时获得，作废文件是否标识或撤出。

（三十）是否按公司内审程序要求对本船定期实施SMS审核，内审发现的不符合项是否按规定采取纠正措施并实施和验证，内审报告、内审资料是否保存。（三十一）与本船有关管理评审决议要求是否在本船落实。

（三十二）船长是否按规定对本船SMS体系复查并报告公司管理部门。（三十三）船长是否清楚对公司“DOC”和船舶“SMC”审核发证要求。（三十四）上次外审提出的不符合项是否采取纠正措施并落实。

三、船员证书管理中的注意事项

船舶是否配备最低配员证书要求的船员并适任（根据船员名单查验主要高级船员、值班船员适任证书、专业培训证书、专业操作证书、健康证明、船员服务簿）。由于我司对船员证书采取集中管理的办法，船员一般不接触自己的证书，应特别注意船员证书中持证人签名是否完整，这是在检查船员证书中经常发现的问题，应派专人在接收船员证书时进行检查，消除缺陷。

第二篇：IATF16949-2016换版审核中应注意事项总结

IATF16949-2016换版审核中应注意事项总结

IATF16949:2016 转换审核（或者初次审核）已于2017年1月1日，在全球汽车供应链逐步展开。DXC所培训和辅导过的很多企业，已进入审核阶段。现就审核过程中，审核员特别关注的内容进行了总结，供大家参考（也欢迎大家跟帖分享）：

1、顾客特殊要求和体系关系矩阵必须建立，顾客特殊要求不是技术和图纸要求；如果没有，审核时企业需提供顾客出具的书面证据；

2、产品安全满足13项要求，如，作业指导书有安全标识，追溯性必须100%有批次号，FMEA和CP必须有顾客的特殊批准，变更需经顾客批准等；

3、员工举报电话必须建立，邮箱不接受；

4、应急计划含常发自然灾害，最高管理者每年评审；

5、风险分析不能按部门来做，必须按照过程，按照事件分析，风险需建立等级，制定预防措施；

6、基础设施评价，须体现精益的原则；

7、内部实验室，必须形成范围清单，标准清单和实验设备清单；

8、内审员能力满足5项要求，包含培训老师资格（IATF授权机构的培训合格证明）必须保留；

9、SQE除满足内审员5项要求，还需满足FMEA和CP的能力要求；

10、记录保存：生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权）、产品和过程设计记录、采购订单（如适用）或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加一个日历年；

11、软件开发应有质量保证过程，并纳入内审方案；

12、供应商必须爬坡提升，审核计划形成文件；

13、TPM形成文件化的目标，如：OEE/MTBF/MTTR;

14、返工和返修必须有作业指导书，FMEA的分析；

15、不合格品报废前，确保其丧失物理上的使用价值；

16、控制计划必须结合FMEA更新；

17、审核前须按照IATF16949标准要求，进行一次完整的内审和管理评审；不过，在进行转换审核时，该要求也可以通过以前已进行的按照ISO/TS 16949:2009要求的内审和管理评审与针对IATF 16949:2016新增要求的补充内审和管理评审相结合来实现；

18、转版审核须提供按新版运行的至少3个月的绩效指标。即不需要根据IATF 16949的新流程收集12个月的数据。

19、根据转换指导文件规定：组织不能同时进行针对IATF 16949的转移（transfer）审核和转换（transition）审核。如果组织持有有效的ISO/TS 16949:2009证书，根据转换指导文件规定：禁止任何其它认证机构接受该组织作为新的客户。20、不允许认证机构在开始转换审核之前进行预审核（也不允许认证机构在开始转换审核之前进行差距分析）。不过，在开始审核前，认证机构可以提供少半天的现场额外审核人天，以收集并评审遗漏的审核策划信息（具体参阅IATF相关转换审核要求）。

1)顾客特殊要求和体系关联矩阵必须建立，顾客特殊要求不是技术和图纸要求；发出汽车客户产品调查问卷，识别客户要求及特殊要求，制定客户要求清单及客户特殊要求矩阵（对应过程）。

2)制定全厂的过程识别一览表，明确各个过程的目标（含效率与有效性）；识别过程风险和机遇，建立风险和机遇管理表（规避、降低、保留风险，利用机遇）。

3)将全公司所有的KPI目标放在经营计划内，目标应有计算公式、计划达成的时间。4)产品安全（4.4.1.2）满足13项要求，产品安全13项要求：

1、组织对产品安全法律法规要求的识别；

2、向顾客通知1）项中的要求；

3、设计FMEA的特殊批准；

4、产品安全相关特性的识别；

5、产品及制造时安全相关特性的识别与控制；

6、控制计划和过程FMEA的特殊批准；

7、反应计划；

8、包括最高管理者在内的，明确的职责，升级过程和信息流的定义，以及顾客通知；

9、组织或顾客为产品安全有关的产品和相关过程中涉及的人员培训；

10、整个供应链中产品安全要求转移，包括顾客指定的货源；

11、整个供应链中制造批次（至少）的产品可追溯性；

12、为新产品导入的经验教训。5)员工举报电话必须建立，邮箱不接受。

6)应急计划含常发的自然灾害，最高管理者每年评审。

7)风险分析不能按部门来做，必须按照过程，按照事件分析，风险需建立等级，制定与方措施。

风险分析：至少包含从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训，保留文件化信息，作为风险分析结果的证据。8)基础设施评价，须体现精益原则。

9)内部实验室，必须形成范围清单、标准清单和实验设备清单。

10)内审员能力满足5项要求，包括培训老师资格（IATF授权机构的培训合格证明）必须保留。内审员5项要求（7.2.3）：

1、了解汽车审核过程方法，包括风险思维；

2、了解适用的顾客特定要求；

3、了解ISO9001和IATF165949中适用的与审核范围有关的要求；

4、了解与审核范围有关的适用的核心工具；

5、了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。11)SQE除满足内审员5项要求，还需满足FMEA和CP能力要求。

12)记录保存：生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权）、产品和过程记录、采购订单（如适用）或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求有效期，再加一个日历年。13)软件开发应有质量保证过程，并纳入内审方案。14)供应商必须爬坡提升，审核计划形成文件。

15)TPM（全面生产维护）形成文件划目标，如OEE（全局设备效率）、MTBF（平均故障间隔时间）、MTTR（平均维修时间）以及预防性维护符合性指标。维护目标的绩效要作为管审输入。16)返工和返修必须有作业指导书，FMEA的分析。17)不合格品报废前，确保其丧失物理上的使用价值。

18)控制计划必须结合FMEA更新。对控制计划中的特殊特性应进行SPC分析，并形成CPK、PPK值；控制计划所提的仪器一定要有对应的MSA。

19)审核前须按照IATF16949标准要求，进行一次完整的内审和管理评审；内审要兼顾顾客特殊要求审核，顾客关键绩效指标、及班次交接的审核。制造过程审核应包括对过程风险分析（如PFMEA）、控制计划和相关文件有效执行的审核。过程审核应涵盖所有发生的班次，包括适当的交接班抽样.20)转版审核必须提供新版运行的至少3个月的绩效指标。

21)风险缓解是IATF16949焦点所在，最大程度降低新项目开发期间实现的可能性，实现策划活动的可能性。旨在通过识别并缓解风险，使业务更安全和稳定。

22)顾客计分卡专人负责：顾客记分卡就相当于客户事项履历表，不过主要记录的是客户的不满意信息。顾客索赔的相关单据、顾客投诉/退货的处理、客户满意度调查结果等相关内容。IATF16949管理评审中要求最高管理者对顾客积分卡进行评审，目的是为了尽量从顾客反馈回来的问题，来帮助公司进行改进提高。

23)形成供应商的开发计划，开发的最终目标是所有的供应商均通IATF16949认证，开发的第一步是所有的供应商均应通过ISO9001认证。

24)必须对供应商进行如下数据的分析（IQC合格率、准时交付率、额外运费的统计）。

25)建立完善的客户投诉、退货等反馈系统，并形成一览表，所有反馈应以CAR的形式反映至各相关部门。26)制订返工返修作业指导书，并将其挂在现场。

第三篇：关于社会保障卡使用中应注意事项

关于社会保障卡使用中应注意事项

一、在您领取了社会保障卡后请仔细核对姓名、身份证号等相关信息，发现问题及时告知发卡人员。

二、发放给每位参保人员的社会保障卡都附有详细的使用说明，请详细阅读。

三、领取了社会保障卡后如医疗手册（蓝本）丢失、需要变更医疗手册上的定点医院等信息，需同时提交社保卡；

四、社会保障卡丢失后应先进行预挂失：

（一）预挂失有三种形式：

1、可拨社会保障卡服务热线96102（24小时）进行电话预挂失；

2、可持本人身份证到社会保障卡服务网点进行书面预挂失；

3、也可在社会保障卡自助服务终端机上进行自助预挂失。

（二）预挂失的有效期为10天，超过有效时限自动解挂。

（三）如果在预挂失有效期内找回社会保障卡，急需看病的，可持本人身份证到社会保障卡服务网点办理撤消预挂失手续。

五、社保卡遗失后正式挂失和补卡：

持卡人确认遗失的社会保障卡无法找回后，须持本人身份证到社会保障卡服务网点进行正式挂失，同时办理补卡手续，15个工作日后，申请补卡人持本人身份证和《领卡证明》到申请补卡的服务网点领取新的社会保障卡。社会保障卡正式挂失后的不能撤消挂失。补办社会保障卡时需按照有关部门批准的收费标准，缴纳制卡工本费20元。

六、社会保障卡的更换：

因卡片污损、残缺无法辨认卡面信息及不能在读卡机上使用的，参保人需持原卡和本人身份证到社会保障卡服务网点办理换卡手续。15个工作日后，申请换卡人持本人身份证和《领卡证明》到申请换卡的服务网点领取新的社会保障卡。

更换新社会保障卡时需按照有关部门批准的收费标准，缴纳制卡工本费20元。

七、社会保障卡内信息的查询：

（一）可拨打社会保障卡服务热线96102

（二）可持卡到就近（没有户口、居住地、参保地等限制）的任意一个社会保障卡服务网点查询（全市各街道社保所均有社会保障卡服务网点）。

（三）也可到设置在社会保障卡服务网点、定点医疗机构的社会保障卡自助服务终端机（电子触摸屏）上进行自助查询，查询密码为本人身份证号后六位。

八、特别提示：

（一）在用卡过程中，如遇到任何问题可拨打咨询电话96102

（二）在过渡期内，如您首次用卡结算后，尽量到开通划卡结算医院就医。如开卡后到未开通划卡结算的医院就诊，仍需全额交纳医疗费用，并到原报销地办理门诊费用报销手续，报销时需同时提供社会保障卡和医疗手册，并上交社会保障卡。

（三）在过渡期内，如您必须在未开通划卡结算的医院就诊时，请您暂时仍用原报销方式进行结算，暂时不要开通社保卡（建议您在2010年3月份后开通）避免给您就医和报销带来麻烦。

（四）在过渡期内，看病就诊时医疗手册与社会保障卡并用，如您的医疗手册丢失，在补办时须携带社会保障卡，以便进行同步的信息更新。

九、北京市社保卡服务热线：96102（24小时）北京劳动保障热线：12333

第四篇：食品经营业户经营中应注意事项

食品经营业户经营中应注意事项

一、对内注意事项

1.食品经营业户在经营期间应亮照经营，包括食品流通许可证、营业执照（从事香烟零售的业户还需悬挂烟草专卖零售许可证），从事食品经营的业户及其雇工在从事经营期间应佩戴健康证。另外，新的食品流通许可证对乳制品经营业户有已经在经营范围上有“乳制品含婴幼儿配方乳粉”或“乳制品不含婴幼儿配方乳粉”的明示，食品流通许可证没有这方面表述的业户应及时更换新的食品流通许可证。

2.食品经营业户要在店堂内部醒目位置张贴食品经营的六项制度，即卫生管理和仓库保洁制度，不符合食品安全标准食品退市制度，从业人员健康检查制度，食品检查、存储、运输制度，食品进货查验和记录制度以及乳品经营者承诺书，并严格按照制度的内容从事食品经营。

3.保证食品经营场所符合相关标准，保持该场所环境整洁。做好不同种类商品之间的划行归类工作，食品与日用品、熟食与生冷食品不可混放，应保持一定的距离。

4.食品经营业户要时常检查食品的保质期，有条件的业户需要在经营场所要设立过期食品下架区，条件有限的业户应在经营场所的醒目位置设立过期食品下架箱，及时做好过期食品的下架工作。

5.经营可直接入口散装食品的业户，在保证个人卫生的前提下要做好“三戴两防”工作，即个人戴好帽子、口罩和手套，食品要采取防尘、防尘的必要措施，同时要在散装食品销售区设置“禁止消费者触摸”的警示语。

二、对外注意事项

1.食品经营业户采购食品应当查验供货者的许可证和食品合格的证明文件，即“索证索票”制度：索证主要包括三种证件，是经营业户在采购食品时索要并查验供货者的营业执照、生产许可证或卫生许可证以及食品合格的证明文件（一般指产品质量检验合格报告）；索票 就是想供货者所要销售发票或收据（格式票据，非“打白条”），票据上须有供货者的签章。

食品经营业户应当 建立食品进货查验制度，每次进货后需要在台帐上如实登记食品的名称、规格、数量、生产批号，保质期、供货商名称及联系方式、进货日期等信息。同时，将当月的进货单据收集整理并粘贴在一起形成进货台帐。

三证、进货查验记录、进货台帐等要保证其真实性，保存期限不少于二年。

注：经营散装食用油的业户必须索要该批次的质量检验合格报告；乳制品经营业户在做好上述工作的前提下，还要额外对“流通环节乳制品经营者进货台帐登记表”和“流通环节乳制品经营者查验和记录供货者资质情况登记表”做好详细的登记。

2.散装食品与散装食用油应明示销售，经营者要在散装食品或散装食用油的容器和外包装上表明食品名称、生产日期、保质期、生产者名称及联系方式等必要的信息。

3.食品经营业户应与工商部门保持沟通和联系，要配合工商执法人员的市场巡查工作。发现食品存在严重的质量或缺陷，应及时上报工商部门，并配合相关部门对问题食品的处理工作。

XXX工商所 2012年X月X日

第五篇：农村村民建房申报审批及村审核应注意事项

农村村民建房申报审批及村审核应注意事项

村民凭审核到位的《村民住房建设申请表》再到国土部门办理用地手续应注意事项

一、农民建房申请条件和不得申请使用宅基地的条款严格按五政规（2013）2号文的通知执行。

二、看清楚《个人建房用地审批呈报表》后面的说明内容。

三、申请建房和审核签意见应注意以下要件。

（一）不能提供86年房屋土地使用证的问题。首先由建房户原户主写出土地使用证丢失说明，再由村国土信息员实地测验原房面积，并公示30天后报乡镇政府分管领导签字核定盖章后，才能作为该户原房的权属来源；若在国土所查到依据，将依据复印即可。

（二）不能提供92年以后核发的《集体建设用地使用证》的建房者，其本人写出此证丢失说明，再到国土所或由国土所到局查出登记资料复印后才能作为原房权属来源。

（三）原房登记户主身故的，若其证丢失的，也要1、2的要求处理，而且其配偶及子女（不管有证无证）需提供涉房权属的处置协议。

（四）原登记证上的姓名与身份证不一致的问题，由村委会写出证明即可。

（五）分户建房的处理：父母身边留一子女外才能分户，而且分户者必须达到18周岁以上；符合分户条件的，双方要签订分户协议，协议内容：明确甲方保留面积，乙方分得多少和未分面积，还要明确其他家人无异议，此协议双方要签字打指印（此协议要3份，国土部门要原件）。

（六）建房占耕地问题：占耕地建房户要向国土部门申报用地计划，先由国土所审核其选址是否占用基本农田，若是基本农田是禁止占用的，若占用属一般耕地，就由县国土部门向市政府申请审批农转用计划，获得批文后，县国土部门才能审批。审批时，建房者必须交纳每平方米10元的耕地占用税，村委会还要向国土局签订《村民建房耕地占补平衡承诺书》。若属移基占耕地建成房者，就要依据原房拆除还田面积来界定是否交耕地占用税，即：拆房还田面积大于或等于新占耕地面积的不交耕地占用税，若拆房还田面积小于新占耕地面积的，其差额交纳耕地占用税。属拆房还田的，村委会都要与建房者签订《拆房还田协议》（此协议在审批用地手续时交国土部门1份）。

（七）关于未批先建补办用地手续的处理：对于未办理建房用地手续已建成房，且符合土地利用总体规划及其它农宅基地前置许可条件的，经申请准予补办宅基地用地手续；对于违反土地利用总体规划擅自建住宅的，应当依法限期拆除，恢复土地原状；对于符合土地利用总体规划，但超过法定面积标准的，应当限期拆除在超占土地上新建的房屋，依法责令退还超占的土地；若超法定面积的住宅结构不宜拆除或收回后不易重新调整使用的超占部分，按照农村集体非农建设用地处理后补办手续。

（八）所有资料除报表外均一式两份。

（九）身份证是正反两面复印。

（十）部分村未提交户口簿复印件，首页及本人页显示（农业人口）。

（十一）涉及买卖过户的，有过户申请、买卖合同、完税凭证、原权利人证书。

（十二）原证遗失的，要么登报作废，要么本人写遗失声明（买卖必须登报，建房只需声明且村委会盖章），另须在国土所查到权属来源。

（十三）涉及分户以及继承的须家庭成员认可（分户协议，继承协议所有将成员，尤其是兄弟姐妹均要签字按手印，且有村盖章证明）。