2017年江西省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题

第一篇：2017年江西省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题

2017年江西省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要

业务考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户

2、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B．基金募集对象不固定

C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

3、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效  B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度  C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”  D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

4、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

5、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20

6、我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。A．180 B．365 C．90 D．720

7、破产清算组对（）负责并报告工作。A．债权人会议 B．破产企业

C．破产企业的主管部门 D．人民法院

8、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）A.B.C.D.9、1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。A．哈里·马柯威茨 B．尤金·法玛 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·罗斯

10、在回购交易中，标准品种只分__。A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格

11、非公开发行股票，发行价格应__。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80% B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% 12、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所

13、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10，10 B．5，10 C．10，5 D．5，5

14、外盘大于内盘，通常股价会__ A．上涨 B．下跌 C．盘整

D．无法判断

15、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元

16、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A．1% B．0.5% C．0.15% D．0.1%

17、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法 B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款

18、合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。

A．指定收款账户授权书

B．经办人有效身份证明文件复印件 C．托管人营业执照复印件(加盖公章)D．合格境外投资者的证明文件

19、期货交易之所以能够套期保值是因为__。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反 20、证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司

B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者

D．证券登记结算机构，投资者

21、下列哪些资金不能进入我国股票市场__ A．保险公司资金 B．企业资金 C．银行资金

D．证券公司资金

22、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。A．证券交易所 B．证券公司

C．股票发行公司

D．证券登记结算机构

23、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

24、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

25、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．百慕大期权 D．利率期权

2、在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有__。A．按《公司法》规定提取法定公积金

B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D．偿还公司的债务

3、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行__。A．运行独立 B．代码独立 C．监察独立 D．指数独立

4、按通货膨胀的原因可划分为：需求拉动型通货膨胀、成本推动型通货膨胀、__和结构失调型通货膨胀。A．平衡通货膨胀 B．抑制型通货膨胀

C．供求混合推动的通货膨胀 D．银行信贷型通货膨胀

5、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。A．依法设立 B．以营利为目的

C．是整个证券市场的核心 D．是实行自律性管理的法人

6、我国证券公司设立子公司，实行__。A．审批制 B．注册制 C．报备制 D．备案制

7、__通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。A．购买资产 B．收购公司 C．公司合并 D．合资或联营

8、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．3个月 D．1年

9、政府发行证券的品种仅限于__。A．债券 B．基金 C．股票

D．证券衍生产品

10、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%，10 B．20%，10 C．25%，10 D．25%，20

11、当市场利率降低时，债券的价格通常会__。A．下降 B．上升 C．保持不变

D．先上升后下降

12、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。

A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D．应当加强业务人员的从业资格管理

13、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．平均值 B．上限

C．以外的范围 D．下限

14、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A．香港 B．新加坡 C． 日本 D．马来西亚

15、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A．2% B．5% C． 10% D．20%

16、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是__。A．标准的 B．非标准的 C．二者都有

D．一般来说是标准的

17、储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点__。A．针对个人投资者，不向机构投资者发行

B．采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权 C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 D．鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样

18、股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。A．现金流贴现模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．市盈率估价模型

19、下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是__。

A．证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为

B．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

C．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

D．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务 20、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A．基金份额上市交易公告书  B．招募说明书  C．基金合同  D．基金托管协议

21、下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有__。

A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借交易系统并组织市场交易 B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 C．提供债券交易系统并组织市场交易 D．提供网上票据报价系统

22、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括__。A．安全保管集合资产管理计划资产 B．出具资产托管报告

C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D．集合资产管理计划合同约定的其他事项

23、下列较容易受购买力风险损害的证券是__。A．保值债券 B．浮动收益债务 C．固定收益债券 D．优先股

24、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的__特征。A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．市场性

25、__是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A．邮寄服务

B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．“一对一”专人服务 D．座谈会

第二篇：海南省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷

海南省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立

和主要业务考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发审委委员连续任期最长不超过（）届。A．2 B．3 C．4 D．5

2、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。A．国债 B．股票 C．基金

D．证券衍生产品

3、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20%  B．15%  C．10%  D．5%

4、证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单

B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司

D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

5、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

6、公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。A．20% B．30% C．40% D．35%

7、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。A．期末基金份额净值

B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标

8、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是__。A．清算 B．交割

C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．初始登记

9、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

10、安全性最高的有价证券是__。A．国债 B．股票 C．公司债券 D．企业债券

11、下列说法错误的有（）。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体

12、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

13、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定

14、以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A．基金经理层是基金最高权力机构 B．基金董事会是基金的最高权力机构 C．基金依据基金契约或合同而设立 D．基金依据托管协议而设立

15、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．财产股息 C．现金股息 D．负债股息

16、上市公司______、______应当对公司定期报告签署书面确认意见。__ A．董事；高级管理人员 B．监事；高级管理人员 C．董事；监事 D．董事长；监事

17、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

18、进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。A．技术分析和财务分析

B．技术分析、基本分析和心理分析 C．技术分析、基本分析和投资组合分析 D．市场分析和学术分析

19、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A．增值税 B．营业税 C．印花税 D．所得税

20、引起股价变动的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景气变动

C．供求关系的变化 D．市场利率

21、备兑认股权证一般由__发行。A．上市公司 B．证券交易所 C．投资银行 D．财政部

22、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

23、以下说法中，正确的是__。

A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加 B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险 C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化

24、由证券公司办理的证券发行称为__。A．私募发行 B．公募发行 C．自办发行 D．承销发行

25、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。A．内部股东代理成本 B．外部股东代理成本 C．债权的代理成本 D．经理人代理成本

2、中国证监会审议通过了《关于修改的决定》并予公布，自（）起施行。A．2006年1月1日 B．2008年10月17日 C．2009年4月14日 D．2009年6月14日

3、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

4、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是__。

A．资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的 B．资本资产定价模型(CAP的定义是具体的 C．套利定价模型(AP的定义是具体的 D．套利定价模型(AP定义的是抽象的

5、目前，__等中国证监会规定的机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A．政策性银行 B．商业银行

C．证券投资咨询机构 D．证券公司

6、证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券市场中介机构。下列哪几项属于证券市场中介机构__。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券服务机构 D．证券业协会

7、下列属于合规风险情形的有__。A．客户资金不足而接受其买入委托

B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．无权或越权代理而造成的风险

D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

8、下列说法正确的是（）。

A．内部融资是公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式 B．公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围 C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本

D．内部融资受上市公司盈利能力的影响，融资规模受到较大限制

9、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过__，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A．3% B．5% C． 10% D．15%

10、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。A．违约风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．非系统性风险

11、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

12、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的__。A．20% B．50% C．70% D．100%

13、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

14、增值税的出口退税额__。A．不计入会计利润 B．不征收企业所得税 C．不改变企业现金流量 D．不增加销售收入

15、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

16、通过对已存在的资料深入研究，寻找规律，然后根据这些信息去分析过去的过程，揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测的方法被称为__。A．调查研究法 B．预测法

C．历史资料研究法 D．横向分析发

17、证券的柜台自营买卖具有的特点有__。A．比较集中

B．通常交易量较小 C．交易手续复杂 D．费时较少

18、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

19、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．历史数据法 B．成本收益法 C．收益预测法

D．情景综合分析法

20、下列基金资产账户中，不是以托管人和基金联名方式开立的账户有__。A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户

D．银行间市场债券托管账户

21、附权益权证债券允许权证持有人__。

A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C．按约定条件向债券发行人购买黄金 D．以约定的价格购买发行人的普通股票

22、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为__。A．T+2日16:00 B．T+2日17:00 C．T+1日16:00 D．T+1曰17:00

23、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照__比例分配。A．清算组的决定 B．股东持有的股份 C．股东出资比例 D．浮动认缴的股份

24、在期权有效期内基础资产产生收益将使__。A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

25、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电话报价 D．电脑报价

第三篇：江西省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题

江西省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司  B．证券交易所  C．中国证监会  D．证券公司

3、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值

4、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。A．北京证券交易所 B．上海证券交易所 C．广州证券交易所 D．深圳证券交易所

6、基金托管人对基金会计的复核包括__。A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核

7、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。A．审慎 B．诚信 C．依法 D．独立

8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

9、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。A．上市交易的股票 B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

11、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．后买先卖 B．先买先卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

13、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票

14、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

15、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

16、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A．托管机构  B．证券公司自己  C．推广机构  D．结算托管部门

17、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金

18、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员

19、趋势线被突破后，这说明__。A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降

D．股价走势将加速

20、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金

21、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法

22、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。A．权证持有人行权的时间不同 B．权证的内在价值分类

C．权证行权的基础资产或标的资产 D．持有人权利的性质不同

23、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A．现金比例变化法 B．二次项法

C．银行存款比例变化法 D．成功概率法

24、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金

D．共同基金；证券投资信托基金

25、以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A．保荐人 B．派出机构 C．保荐机构 D．发行人

2、证券发行人包括__。A．个体户 B．公司(企业)C．金融机构

D．政府和政府机构

3、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及__项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。A．国土资源部 B．建设部

C．土地所在省级土地行政主管部门审批 D．当地省级发改委

5、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的__，并且不得超过__亿元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我国，（）不能担任基金托管人。A．证券公司 B．资产管理公司 C．保险公司 D．商业银行

7、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括__。A．突出主营业务

B．避免同业竞争，减少关联交易 C．保持较高的资产总额与资产利润率

D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系

8、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

10、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入

11、公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有__。

A．发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似

B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债 C．公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整 D．发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本

12、__不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示

B．证券公司禁止营业部从事的业务内容

C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

13、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有__。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆

B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小

14、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者

D．资金需求者

15、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一公司代理买卖证券业务净收入位于行业前__名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我国目前记账式国债发行采用__，凭证式国债发行采用__。A．承购包销方式；公开招标方式 B．公开招标方式；承购包销方式 C．公开招标方式；公开招标方式 D．承购包销方式；承购包销方式

17、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

18、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告

D．发行人股东大会决议

19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

20、关于股票基金，下列描述正确的是__。

A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金 B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

21、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

22、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权

23、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

24、《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是__。A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字

B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人 C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议 D．监事可以提出召开临时监事人会议

25、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有__等。A．行业或产业竞争结构 B．抗外部冲击的能力 C．经济周期循环 D．行业估值水平

第四篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第五篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。