新三板回购协议范文合集

时间:2019-05-14 13:48:39下载本文作者:会员上传
简介:写写帮文库小编为你整理了多篇相关的《新三板回购协议》,但愿对你工作学习有帮助,当然你在写写帮文库还可以找到更多《新三板回购协议》。

第一篇:新三板回购协议

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新三板回购协议

投资协议中,投资人为了保障其预期收益,通常会与目标公司及其实际控制人签署股权回购条款,即当目标公司在约定期限内不能成功上市的,目标公司及其实际控制人应当以约定价格回购投资人所持有的目标公司股权。但现实是回购协议在落地环节存在许多不足之处,本文将从回购权的性质、实现路径以及改良措施来尽可能完善该类协议。

一、回购请求权的性质

1、主张回购权是一种请求权

所谓回购权,实为一方当事人请求对方当事人履行特定义务的权利,属于法律上的请求权。

2、主张回购权需要双方配合

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回购权不同于一般的请求权,因为一般请求权,只要求对方履行其义务即可实现;但回购权不仅需要对方履行其付款义务,还需投资人本方履行交付转移股权的义务。

且由于股权不同于一般动产,其交付转移必须以登记为生效条件。而股权转移登记也必须经转让和受让双方配合才能完成。

二、回购权的实现路径

(一)当目标公司实际控制人或控股股东不愿意按照协议履行回购义务时,投资人只有两条救济途径:

1》、请求法院要求对方按照约定价格条件继续履行回购义务;

2》、以合同目的不能实现为由请求法院解除投资协议,要求对方返还投资资金并赔偿相应资金损失。

(二)从诉讼请求的角度来说,投资人无权直接诉请返还投资或赔偿投资损失。

1、继续履行

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此类继续履行涉及到的义务需要双方配合履行,即既需要对方支付股权转让价款,也需要投资人本方与对方签署股权转让协议、配合目标公司将对方计入股东名册和配合目标公司向对方签发出资证明书。

因此,在法院判令对方继续履行的情况下,若对方拒不配合履行时,法院很难强制对方向投资人支付股权转让款;工商局也几乎不接受以法院判决直接办理股权变更登记手续的做法。

2、解约索赔

解约索赔的实现建立在两个事实基础之上:①合同明确约定投资人以退出为目的而入股;②投资人经催告对方后而得不到实际回购的。

三、投资合同条款的改善

为了便于投资人的顺利退出,投资合同中可以作如下优化:

1、明确合同宗旨

在投资协议中明确的表示合同宗旨,即投资人是为了退出而入股目标公司的。

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2、明确通知对象的连带性

在投资协议中明确约定投资人向目标公司通知主张回购的,其效力及于控股股东和实际控制人。如此,减省了通知的繁杂程度,又保障了通知的有效性。

3、明确回购条件

明确约定触发回购的条件:如特定期限内,目标公司未能在某证券交易所股票上市交易或发行债券或其他条件等,则回购条件成就。

4、约定解除权

于投资协议中明确约定:若回购方逾期不回购,则投资人享有单方解除合同并直接要求回购方返还投资本金并按照约定标准计算资金损失的权利。

如此,当回购方逾期不积极履行回购义务时,投资人无需面临请求法院判决要求对方继续回购的较为复杂的局面(这种判决将使对方可能采取“未获得股权前不支付回购款”的赖皮抗辩,从而导致回收投资资金的遥遥无期),而是直接解除合同,收回投资本金和逾期利息损失,成功实现退出。

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5、约定减资退出

在投资人以增资方式入股目标公司时,解约会造成目标公司回购投资人股权的情形,而这一情形必须符合法律规定的特定情形方可实施。

为此,建议在投资协议中特别约定,当回购条件成就而回购方拒不回购时,目标公司应当以减资的方式,实现投资人顺利退出的权利。

 民事诉讼前被告死亡怎么办

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 拒不执行判决裁定罪立案程序

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  缺席判决后多久执行 http://s.yingle.com/ss/888108.html 关于国家赔偿不应扣除已补发工资的批复 http://s.yingle.com/ss/888107.html

 判决有误在执行阶段怎么办

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 关于挪用公款给私有公司

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 被告人拒不执行法院判决怎么办

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 最高人民检察院 http://s.yingle.com/ss/888103.html

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 法院是按什么标准(2018年)执行被执行人的工资 http://s.yingle.com/ss/888102.html

 拒不执行判决裁定罪最新司法解释 http://s.yingle.com/ss/888101.html

 银行卡被司法冻结有什么后果

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 民事判决申请执行怎么弄

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 关于王至诚申请国家赔偿一案的批复 http://s.yingle.com/ss/888098.html

 企业被执行人怎么消除

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 失信被执行人曝光之后怎么办

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 关于未经公安机关决定强制戒毒人员刑满释放后又有吸毒行为可否实行劳动教养 http://s.yingle.com/ss/888095.html

 执行异议之诉审理指南

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 关于刑事抗诉工作的若干意见

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 关于修改后的民事诉讼法施行时未结案件适用法律若干问题的规定(2018)http://s.yingle.com/ss/888092.html

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 民事诉讼一审终审案件开庭多久宣判 http://s.yingle.com/ss/888091.html

 判决生效找不到被告人怎么执行

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 关于办理涉税犯罪案件有关问题的批复 http://s.yingle.com/ss/888089.html

 北京市道路交通事故简易程序处理规定(2018)http://s.yingle.com/ss/888088.html

 支付令可以公告送达债务人吗

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 判决书中止执行后会如何

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 公安部经济犯罪侦查局公安机关经侦部门境外缉捕工作暂行规定 http://s.yingle.com/ss/888085.html

 中止执行期间利息的规定(2018)http://s.yingle.com/ss/888084.html

 法院判决村里不执行怎么办

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 银行如何查询资金冻结情况

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 民事诉讼庭审笔录修改条件有哪些 http://s.yingle.com/ss/888081.html

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 关于检察机关反贪污贿赂工作若干问题的决定 http://s.yingle.com/ss/888080.html

 关于审理单位犯罪案件对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员是否区分主 http://s.yingle.com/ss/888079.html

 管辖权异议二审裁定后原告是否还能撤诉 http://s.yingle.com/ss/888078.html

 关于抢劫过程中故意杀人案件如何定罪问题的批复 http://s.yingle.com/ss/888077.html

 书写格式2018被执行人财产调查报告

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 法院冻结工资卡的最新规定(2018)http://s.yingle.com/ss/888075.html

 民事诉讼诉讼代理人法庭申请调取证据的要求 http://s.yingle.com/ss/888074.html

 拒不执行判决裁定罪调解书

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 被执行人无可执行财产怎么处理

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 关于旅客列车上发生的刑事案件管辖问题的通知 http://s.yingle.com/ss/888071.html

 被执行人被关押,判决抵押物怎么才能执行 http://s.yingle.com/ss/888070.html

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 如何确定撤销权纠纷专属管辖法院 http://s.yingle.com/ss/888069.html

 败诉方不执行法院判决结果怎么办 http://s.yingle.com/ss/888068.html

 被执行人不接电话怎么办

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 判决结果出来不执行怎么办

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 关于公安边防部门在办理跨省

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 失信被执行人名单结案怎么消除

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 关于审理司法赔偿案件听证程序的规定 http://s.yingle.com/ss/888063.html

 财产保全期限未满可以取走吗

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 关于严肃查处非法拘禁人大代表犯罪案件的紧急通知 http://s.yingle.com/ss/888061.html

 向法院申请强制执行的有效期限2018怎么规定(2018)http://s.yingle.com/ss/888060.html

 债务双方私下更改合同的情况下,保证人是否要继续担保 http://s.yingle.com/ss/888059.html

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 当事人如何申请法院执行仲裁裁决 http://s.yingle.com/ss/888058.html

 法院查封被执行人怎么操作

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 被执行人配偶财产可以查控吗

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 关于金融机构为企业出具不实或者虚假验资报告资金证明如何承担民事责任问题 http://s.yingle.com/ss/888055.html

 民法总则是怎么规定(2018)保护胎儿利益的 http://s.yingle.com/ss/888054.html

 被执行人有赔偿能力后怎么解决

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 关于情节严重的传销或者变相传销行为如何定性问题的批复 http://s.yingle.com/ss/888052.html

 哪些民事案件二审不开庭审理

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 执行庭财产分配申请书(2018http://s.yingle.com/ss/888050.html

最新)

 银行卡涉嫌洗钱被冻结怎么办

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 无力执行法院判决后果会怎么样

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 判决执行款延期不付利息如何计算 http://s.yingle.com/ss/888047.html

 关于加强渎职侵权检察工作的决定 http://s.yingle.com/ss/888046.html

 案件庭审时的注意事项

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  对执行异议裁定不服 http://s.yingle.com/ss/888044.html 申请执

(2018)http://s.yingle.com/ss/888043.html

 立案庭审查法院管辖吗

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 关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释 http://s.yingle.com/ss/888041.html

 赡养纠纷举证要哪些证据

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 最新延期审理申请书(2018最新)范文2018 http://s.yingle.com/ss/888039.html

 关于如何理解刑事诉讼法第二百一十三条中“交付执行的人民法院”问题的批复 http://s.yingle.com/ss/888038.html

 2018民事诉讼时效大全一览表

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 关于马骏申请国家赔偿一案的批复 http://s.yingle.com/ss/888036.html

 什么情况下管理人有权请求人民法院予以撤销 http://s.yingle.com/ss/888035.html

 视听资料的概念,视听资料的特征有哪些 http://s.yingle.com/ss/888034.html

 关于(全国人民代表大会常务委员会关于〈中华人民共和国刑法〉第九十三条第 http://s.yingle.com/ss/888033.html

  管辖权异议书范本 http://s.yingle.com/ss/888032.html 判决返

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 关于贯彻执行(全国人民代表大会常务委员会关于〈中华人民共和国刑法〉第九 http://s.yingle.com/ss/888030.html

 ‘电梯劝烟猝死案’改判:让人依然有勇气挺身而出 http://s.yingle.com/ss/888029.html

  医疗事故处理条例 http://s.yingle.com/ss/888028.html 民事诉

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  法院中止执行的条件 http://s.yingle.com/ss/888026.html 判决后

http://s.yingle.com/ss/888025.html

 再审证据目录如何做 http://s.yingle.com/ss/888024.html

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 关于审理毒品案件定罪量刑标准有关问题的解释 http://s.yingle.com/ss/888023.html

 关于在整顿和规范市场经济秩序中进一步加强办案工作的通知 http://s.yingle.com/ss/888022.html

 执行法院判决后黑名单怎么取消

http://s.yingle.com/ss/888021.html

 网上追逃银行卡会冻结吗

http://s.yingle.com/ss/888020.html

 执行完结后案外人提出异议怎么处理 http://s.yingle.com/ss/888019.html

  四川省高级人民法院 http://s.yingle.com/ss/888018.html 关于对(审计署关于咨询虚开增值税专用发票罪问题的函)的复函 http://s.yingle.com/ss/888017.html

 户口农转非后还有宅基地所有权吗 http://s.yingle.com/ss/888016.html

 肇事者不执行判决怎么办

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 超过举证期限提交证据的突袭如何应对 http://s.yingle.com/ss/888014.html

 关于在查办渎职案件中加强协调配合建立案件移送制度的意见 http://s.yingle.com/ss/888013.html

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 被执行人执行异议申请书(2018http://s.yingle.com/ss/888012.html

最新)

 庭审首次采用虚拟现实,证人戴VR眼镜"重回"现场 http://s.yingle.com/ss/888011.html

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第二篇:新三板协议

有限公司与XX股份有限公司

股份报价转让业务财务顾问协议

甲方:有限公司(以下简称甲方)

乙方:方XX股份有限公司(以下简称乙方)

鉴于:

1、甲方为依法设立并合法存续的有限责任公司;

2、乙方为依法设立并具有代办股份转让服务业务资格及股份报价转让业务资格的证券公司;

3、甲方拟委托乙方为其股份报价转让的主办券商。

甲乙双方在平等互利的基础上,经友好协商,就甲方聘请乙方为股份报价转让业务之财务顾问事宜,达成如下协议:

一、聘请财务顾问目的1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》等的规定,整体变更为股份有限公司,建立规范的组织制度和运行机制。、促使甲方之董事、监事和高级管理人员(拟担任甲方高级职务的人员)全面、正确理解和严格遵守《公司法》、《证券法》及其它有关法律、法规和政策以及有关证券交易场所的交易规则的规定。

3、促使甲方按照有关证券交易场所的规定披露信息;

4、帮助甲方依据有关规定完成股份报价转让的前期工作。

二、财务顾问工作内容

1、按照《公司法》、《证券法》等的规定,为甲方整体变更为

股份有限公司提供方案设计、操作咨询等服务;

2、按照股份报价转让的要求,协助甲方对其相关业务、规则

进行规范、清理;

3、对甲方的股份管理提供专业建议;

4、协助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程,建立规范的组织机构;

5、协调各相关中介机构,协助甲方制作规范的股份报价转让

业务的申报材料,并帮助完成各项准备工作;

6、指导并敦促甲方严格按照《证券法》等法律、法规的规定

及股份报价转让的要求披露信息;

7、双方商定的其他相关事项。

三、财务顾问工作方式和期限

1、本协议签订后,乙方应当对甲方情况提出尽职调查清单,并在此基础上开展改制方案设计、尽职调查等工作;

2、对甲方公司组织架构、信息披露、股份管理等方面存在的问题,由乙方根据具体情况,采取当面指导和书面意见相结合的方式,提供专业建议;

3、若甲方股份报价转让的申请未获得有关主管机关批准,乙

方的财务顾问工作至有关主管机关不予批准之日结束;若甲方股份

转让的申请获得有关主管机关批准,乙方的财务顾问工作至甲方股份开始报价转让时结束。

四、承诺与保证

1、甲方保证其向乙方所提供的有关情况和文件材料真实、全面、完整;

2、甲方承诺向乙方提供财务顾问工作所需的必要的便利;

3、甲方承诺委托乙方为股份报价转让的主办券商;

4、乙方承诺在法律法规许可的范围内,以勤勉、尽责的态度

完成财务顾问的工作;

5、乙方保证对财务顾问工作中获知的甲方信息保密,不向除

法律法规规定有权获知的机关之外的任何第三方泄露。

五、财务顾问费用

1、本协议约定的财务顾问费用为人民币万元(大写:人民币万元), 甲方按以下方式支付给乙方;

(1)本协议签订后五个工作日内,甲方向乙方支付人民币万元;

(2)甲方整体变更为股份有限公司后五个工作日内,甲方向乙方支付人民币万元;

(3)在乙方内核小组出具内核意见同意推荐股改后的五个工作日内,甲方向乙方支付人民币万元;如内核小组出具内核意见不同意推荐,则甲方无需支付该费用,乙方此前收取的财务顾问费用不得

退还。

(4)甲方股份在股份报价转让系统正式挂牌后五个工作日内,甲方向乙方支付人民币万元;如甲方未获得有关主管机关批准,未能挂牌则甲方无需支付该费用,乙方此前收取的财务顾问费用不得退还。

2、乙方收款账户:

六、违约责任和争议的解决

双方在协议履行中发生争议时,应协商解决,协商不成时,任何

一方可以向仲裁委员会申请仲裁,仲裁地点在,仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。

七、其他事项

1、本协议有未阐明之其他事项,由双方依据国家有关法律法

规协商决定;

2、待甲方整体变更为股份有限公司并向乙方支付了万元

后,双方将签署《推荐挂牌报价转让协议》,本协议中甲方应向乙方

支付的剩余费用将转换为《推荐挂牌报价转让协议》中的委托备案费万元;

3、本协议自双方签字盖章后生效;

4、本协议一式四份,双方各执二份,每份均具有同等法律效力。(以下无正文)

甲方:

联系电话:

传真:代表人

日期:年

有限公司日乙方: XX股份有限公司联系电话:传真:代表人:日期:年月月日

第三篇:新三板如何协议交易

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新三板如何协议交易

摘要:什么是新三板协议交易?新三板的交易范围?我相信这是在新三板交易市场日益火爆的今天,有更多投资者心中的不解与困惑。接下来律伴小编就为您详细解读新三板如何协议交易。

一、新三板的交易范围

新三板交易范围:

(1)新三板交易机构投资者,包括法人、信托、合伙企业等。

(2)新三板交易公司挂牌前的自然人股东(挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。)

(3)通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东。

(4)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东。

(5)协会认定的其他投资者。

二、新三板的交易条件

新三板交易条件:

(1)依法设立且存续满两年(有限公司整体改制可以连续计算);

(2)业务明确,具有持续经营能力;

(3)公司治理机制健全,合法规范经营;

(4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

(5)主办券商推荐并持续督导;

(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

三、什么是新三板协议转让

所谓协议转让,即当事人双方通过协商的方式确定价格,然后再通过新三板交易。具备相应的专业知识,才可以避免不必要的损失。

四、新三板如何协议转让

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(1)委托种类.股份报价转让的委托分为报价委托和成交确认委托两类。报价委托和成交确认委托当日有效,均可撤销,但成交确认委托一经报价系统确认成交的,则不得撤销或变更。

1.报价委托:报价委托是买卖的意向性委托,其目的是通过报价系统寻找买卖的对象,达成转让协议。报价委托中至少注明股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、联系方式等内容。投资者也可不通过报价系统寻找买卖对手,而通过其他途径寻找买卖对手,达成转让协议。

2.成交确认委托:成交确认委托是指买卖双方达成转让协议后,向报价系统提交的买卖确定性委托。成交确认委托中至少注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手方席位号等内容。

(2)申报的时间

报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五,报价系统接受申报的时间为上午9:15至11:30,下午1:00至3:00。

(3)申报的类型

全国股份转让系统接受意向申报、定价申报和成交确认申报。需要注意以下几点:

1.意向申报不具备成交功能,只向市场发布。

2.定价申报报送时,无须填写约定号,主机系统接受后自动分配约定号。

3.成效确认申报报送时,必须填写约定号。全国股份转让系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后,如系统中无对应的定价申报,该成交确认申报以撤单处理。

(4)协议转让成交确认时间

1.每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00为协议转让的成交确认时间。

2.9:15—9:30,全国股份转让系统仅接受申报,但不对申报进行匹配成效。

(5)成交方式

1.点击成交:成交确认申报与指定定价申报的成交。

成交原则:

<1>投资者拟与定价申报成交的,可委托主办券商进行成交确认申报。

<2>全国股份转让系统按照“时间优先”原则,将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同,买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。

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<3>定价申报之间在15:00之前不能成交。

注意:成交确认申报与定价申报可以部分成交

<1>成交确认申报股票数量小于定价申报的,以成交确认的股票数量为成交的股票数量。

<2>成交确认申报股票数量大于定价申报的,以定价申报的股票数量为成交的股票数量。

<3>定价申报未成交部分继续有效。

<4>成交确认申报未成交部分以撤单处理。

2.互报成交:成交确认申报与成交确认申报之间的成交。

成交原则:

<1>买卖双方达成转让协议后,各自委托主办券商进行成交确认申报,通过全国股份转让确认成交。

<2>全国股份转让系统对证券代码、申报价格和申报数量相同,买卖方向相反,指定对手交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成效。

3.定价申报收盘匹配成交:收盘前,系统对未成交的定价申报进行自动匹配,买卖股票相同、价格相同、方向相反的定价申报可以匹配成交。

成交原则:

<1>每个转让日15:00,全国股份转让系统按照时间优先原则,将证券代码、申报价格相同,买卖方向相反且尚未成交的定价申报进行匹配成交。

<2>增加收盘自动匹配功

文章来源:律伴网 http://www.lvban365.net/

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第四篇:新三板辅导协议

新三板辅导协议

篇一:新三板挂牌上市辅导顾问协议

新三板挂牌上市辅导顾问协议

甲方:北京XXX教育科技有限公司

乙方:

日期:二零一四年六月八日

新三板上市辅导顾问协议

甲方: 北京XXX教育科技有限公司

法定代表人:XXX

地址: XXXX

电话:XXX

乙方:

法定代表人:

地址:

电话:

根据《合同法》等有关法律、法规的规定,就甲方为乙方提供其在全国股份

转让系统公司(新三板)挂牌上市事宜提供咨询顾问服务,双方在平等互惠、协商一致的基础上达成如下条款,以共同遵守。

1合作内容

1.1 甲方在新三板挂牌业务咨询辅导方面具有丰富的经验,甲方愿意向乙方

提供相关咨询辅导服务并向乙方推荐有相关资质及经验的证券公司、律师事务

所、会计师事务所等挂牌服务机构。

1.2乙方愿意聘请甲方为其提供相关新三板挂牌业务咨询辅导服务以及接

受甲方推荐的挂牌服务机构,并向甲方支付服务报酬。

服务内容及范围

2.1服务内容

应乙方要求,甲方向乙方提供上述内容的咨询辅导服务,协调证券公司、会

计师事务所、律师事务所等专业服务机构针对乙方股改、重组、财务方面、律师

方面、资产评估方面等持续指导梳理一年,达到新三板挂牌上市标准。

篇二:新三板服务协议

协议编号:JYHL2015

甲方:

乙方:深圳金赢华龄股权投资基金管理有限公司

服 务 协 议

甲方:

法定代表人(授权人):

住所:

乙方:深圳金赢华龄股权投资基金管理有限公司

法定代表人(授权人):蒋伟

住所:深圳市罗湖区桂园街道深南东路4002号鸿隆世纪广场A座21楼

鉴于:

1、甲方是一家正式成立的有限责任公司,并已在工商行政管

理局注册登记,企业法人营业执照注册号为()。

2、乙方是一家正式成立的有限责任公司,并已在广东省深圳市罗湖区注册登记,企业法人营业执照注册号为***。

3、甲方为了能在全国中小企业股份转让系统(以下简称“新三板”)挂牌以及自

身的规范和可持续发展,特委托乙方为其提供一系列相关服务,帮助其进入全国

股份转让系统挂牌和一站式投融资服务。

4、乙方提供的服务包括但不限于:确定券商、会计事务所、律师事务所、评估

师事务所、风投等。

5、甲方能否成功挂牌新三板,取决于自身的各项实际条件,以及当时的相关法

律法规的规定。

6、甲乙双方签订的本协议,不产生任何费用。在具体执行时如有费用产生,需

另行签订书面协议进行确认。

7、甲方委托乙方帮助其进入新三板挂牌的过程中,不得再委托任何第三方办理:

确定券商、会计事务所、律师事务所、评估师事务所、风投等新三板挂牌的相关

事宜。

8、保密协议为本协议的附协议与本协议具有同等的法律效力。

小签:

9、甲乙双方签署本协议后,已方需派遣专业团队开始对甲方进行初审、尽职调查。

10、甲乙双方签署本协议后,甲方需积极配合乙方开展工作并全力协助。

11、本协议经甲乙双方签署后生效。

12、本协议的修改采用书面形式,经甲乙双方协商一致并由双方签署后生效。

13、本协议一式贰份,每份共3页,甲乙双方执壹份,均具有同等的法律效力。

(以下无正文,为《服务协议》之签署页)

甲方(盖章):

法定代表人或授权代表(签章):

日期:年 月 日

乙方(盖章):深圳金赢华龄股权投资基金管理有限公司

法定代表人或授权代表(签章):

日期:年 月 日

篇三:新三板上市辅导顾问协议

新三板挂牌上市辅导顾问协议

甲方:北京XXX教育科技有限公司

乙方:

日期:二零一七年六月八日

新三板上市辅导顾问协议

甲方: 北京XXX教育科技有限公司

法定代表人:XX

地址:XXX

电话:XXX

乙方:

法定代表人:

地址:

电话:

根据《合同法》等有关法律、法规的规定,就甲方为乙方提供其在全国股份

转让系统公司(新三板)挂牌上市事宜提供咨询顾问服务,双方在平等互惠、协商一致的基础上达成如下条款,以共同遵守。

1合作内容

1.1 甲方在新三板挂牌业务咨询辅导方面具有丰富的经验,甲方愿意向乙方

提供相关咨询辅导服务并向乙方推荐有相关资质及经验的证券公司、律师事务

所、会计师事务所等挂牌服务机构。

1.2乙方愿意聘请甲方为其提供相关新三板挂牌业务咨询辅导服务以及接

受甲方推荐的挂牌服务机构,并向甲方支付服务报酬。

服务内容及范围

2.1服务内容

应乙方要求,甲方向乙方提供上述内容的咨询辅导服务,协调证券公司、会

计师事务所、律师事务所等专业服务机构针对乙方股改、重组、财务方面、律师

方面、资产评估方面等持续指导梳理一年,达到新三板挂牌上市标准。

第五篇:新三板居间协议

财务顾问服务合同

2018年 月

第1页/共4页

甲方:乙方:日期: 日

财务顾问服务合同(正文)

委托方代表(甲方): 受托方代表(乙方):

甲、乙双方根据《中华人民共和国合同法》,经充分协商,按照平等自愿原则,达成如下合同:

一、委托目的

乙方为甲方提供企业并购的相关服务。

二、财务咨询范围 新三板上市的相关服务。

三、签约双方权利与义务

(一)甲方权利与义务

第2页/共4页

1、有权了解乙方寻找合作方服务工作进度。

2、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。

3、为业务进行提供必要的资料,配合乙方顺利完成咨询工作。

4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。

(二)乙方权利与义务

1、有权查询甲方与工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。

2、有权与相关人员座谈了解有助于业务开展的事项。

3、按照约定时间完成甲方要求的工作。

4、对在执行业务过程中知悉的商业秘密保密。

四、费用

1、保证金:甲方承诺并保证向乙方支付保证金,保证金为 万(伍拾伍万)。保证金于合同生效日全部支付给乙方,一经合同生效,概不退款。如果保证金延迟付款,每天按保证金总额的,进行赔付。

2、服务费:包含会计师服务费和律师服务费。甲方承诺并保证向乙方支付服务费,服务费为 万(万)。服务费于合同生效日全部支付给乙方,一经合同生效,概不退款。如果服务费延迟付款,每天按服务费总额的 %,进行赔付。

五、违约责任

乙方向甲方提供新三板并购及上市的相关咨询服务,仅供甲方在企业内部使用,对因使用不当造成损失的,乙方不承担任何责任,由此给

第3页/共4页

乙方造成的损失,应由甲方负责赔偿。

六、争议解决方式 其他未尽事宜,双方协商解决。

七、保密事项

1、各方均应充分保守本协议所涉及的各方商业秘密。

2、乙方不得以其在行使财务顾问的过程中获取的甲方商业秘密而做出不利甲方的任何行为。

3、甲方不得以其在委托事项过程中获取的乙方的商业秘密而做出不利乙方的任何行为。

八、合同期限

本合同一式两份,各方各持壹份,自双方签字盖章后生效,有效日期为生效日期内十二个月。

注:乙方非甲方唯一委托方

(本页以下无正文,为财务顾问服务合同签字页)

甲方:(签字)日期:2018年 月 日

乙方:(签字)日期:2018年 月 日

第4页/共4页

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