新三板股票认购协议

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第一篇:新三板股票认购协议

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新三板股票认购协议

从新三板出现至今,越来越多企业借由“资金短缺”向定向增发,募集企业发展资金。那么定向增发的股权怎么认购?认购协议包含哪些具体内容呢?下面,就由赢了网的小编为你讲解一则合同范本吧-以上海KWM科技股份有限公司为例!

新三板定向增发:附条件生效的股份认购协议

本协议由以下双方于年月日市签署

甲方:上海KWM科技股份有限公司

法定代表人:

地址:

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乙方:

注册号:

执行事务合伙人:

注册地址:

鉴于:

1.甲方为一家在中华人民共和国境内注册成立、并于2017年5月25日在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司(证券代码:,证券简称:KWM)。甲方拟在全国中小企业股份转让系统定向发行不超过XXX万股(包括XXX万股)人民币普通股股票,募集资金额度不超过XXXX万元人民币(包括XXXX万元人民币)。

2.乙方拟认购甲方本次发行的部分股票,甲方同意乙方作为本次发行特定对象之一,向乙方发行部分股票。

基于上述情形,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规及规范性文件

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赢了网s.yingle.com 的规定,甲乙双方就乙方认购甲方本次发行股票的有关事宜,经协商一致达成如下协议,以资共同遵守:

第一条甲方本次发行方案

1.1拟发行种类及面值:人民币普通股,每股面值人民币X元。

1.2拟发行数量:不超过XXX万股。

1.3发行价格:每股4.50元。

1.4发行前滚存未分配利润安排:在本次发行股票完成后,由公司新老股东共享本次发行前公司的滚存未分配利润。

1.5限售安排:本次发行的股份均为无限售条件的人民币普通股,且不做自愿限售安排。

第二条乙方认购方案

2.1拟认购的数量:乙方同意认购甲方本次发行股票中XXX万股的股票。

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2.2认购价格:每股4.50元。

2.3认购方式:乙方同意全部以现金认购本条所约定的股票。

2.4认购资金总额及支付方式:本次发行乙方认购资金总额为XXX万元。甲方指定下述账户为缴款账户,乙方应于甲方在全国中小企业股份转让系统公示的发行认购公告规定的期限内,向下述缴款账户支付全部认购资金。

户名:上海KWM科技股份有限公司

开户行:

账号:

2.5限售安排:无限售安排。

第三条生效条件

3.1双方同意,本协议在经甲、乙双方法定代表人/执行事务合伙人或授权代表签字并加盖公章后,并满足下列所有条件时生效:

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(1)甲方董事会及股东大会批准本次发行股票;

(2)甲方董事会及股东大会审议通过甲方、乙方签订的本附条件生效的股份认购协议的议案。

第四条双方的陈述与保证

4.1甲方的陈述与保证:

4.1.1甲方为合法设立且有效存续的股份有限公司,具有签署及履行本协议项下义务的合法主体资格,本协议系甲方真实的意思表示;

4.1.2甲方签署及履行本协议不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方的《公司章程》,也不存在与甲方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形;

4.1.3甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定,与乙方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜;

4.1.4甲方保证按本协议约定承担应当由其承担的相关税项和费用。

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4.2乙方的陈述与保证:

4.2.1乙方具备签署及履行本协议项下义务的合法主体资格,本协议系乙方真实的意思表示,乙方已取得签署及履行本协议所需的一切必要的授权及批准,本协议一经生效即对乙方具有法律约束力;

4.2.2乙方签署及履行本协议不违反其合伙协议、内部规章制度的规定,不会导致乙方违反有关法律、法规及规范性文件,也不存在与乙方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突的情形;

4.2.3乙方用于本次认购的资金来源合法,且有充足的资金履行其在本协议项下的出资义务;

4.2.4乙方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定,与甲方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜;

4.2.5乙方在本协议生效后严格按照协议约定履行本协议的义务;

4.2.6乙方保证按本协议约定承担应当由其承担的相关税项和费用。

第五条保密条款

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5.1在甲方本次发行相关信息未经甲方依法披露前,任何一方均不得以任何方式、途径披露或公开该等信息。

5.2甲乙双方保证对相互间提供及获知的无须依法披露的相关资料负保密责任,未经对方允许不得向任何第三方提供。

第六条违约责任

6.1本协议各方应本着诚实、信用的原则自觉履行本协议。

6.2任何一方违反其在本协议中所作的声明与保证或本协议项下的任何其他义务,视为该方违约,对方有权要求其赔偿由此产生的损失(包括因请求而发生的合理费用),赔偿金额以给对方造成的实际损失为限。

第七条争议解决

本协议项下所产生的任何争议,应先由双方友好协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出此项争议之日起15日内未能协商解决,任何一方有权将争议提交甲方住所地有管辖权的法院处理。

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第八条协议效力

8.1本协议自甲、乙双方法定代表人/执行事务合伙人或授权代表签字并加盖公章之日成立,自满足本协议3.1条约定之日起生效。

8.2本协议未尽事宜,由甲乙双方协商签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力。

第九条协议正本

本协议正本一式六份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力,其余作为甲方本次发行的申报材料及备查文件。

【本页以下无正文,后一页为签字页】

【本页为《附条件生效的股份认购协议》的签字页】

甲方:上海KWM科技股份有限公司

法定代表人或授权代表人:

乙方:

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执行事务合伙人或授权代表人:

新三板股票认购协议是企业引入投资者,投资者进入企业必不可少的签署环节,其中牵扯方方面面,如还有不清楚的地方,就请进入赢了网寻找律师为你解答吧!

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 要怎么才能解除担保关系

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 房产典当与房产抵押有什么区别

http://s.yingle.com/w/db/683383.html

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 保证人可以向其他保证人追偿吗

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 保证本身是否具有效力

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 专利权质押反担保合同

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 对比房屋抵押和按揭

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 保证人的执行条件是怎么样的

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  保证期间的种类 http://s.yingle.com/w/db/683219.html 票据保证人的抗辩权具体是什么样子的呢 http://s.yingle.com/w/db/683217.html

 关于加工贸易银行保证金台帐联网管理 http://s.yingle.com/w/db/683214.html

 合同解除后留置权怎么处理

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 担保方式约定不明要如何处理

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 反担保和担保的区别和作用

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 租住店面时定金和订金的区别

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 哪些人有义务作为证人

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 质押与抵押有没有区别

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 关于南宁市经济适用住房项目招投标 http://s.yingle.com/w/db/683186.html

 担保种类和担保方式

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 流押保证人如何承担保证责任

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 关于滁州市招投标采购监督管理办法 http://s.yingle.com/w/db/683171.html

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 绍兴首批农房抵押贷款发放

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 在建工程抵押权与建设工程款优先受偿权产生冲突的原因是什么 http://s.yingle.com/w/db/683157.html

 关于担保法对连带共同保证人追偿权的 http://s.yingle.com/w/db/683154.html

 比较抵押物的范围与抵押公示的效力 http://s.yingle.com/w/db/683149.html

 保证人追偿权的范围是怎么样的

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  关于担保责任 http://s.yingle.com/w/db/683142.html 动产质押与权

利质押的区别在哪

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 托收业务中可以行使留置权的是什么 http://s.yingle.com/w/db/683129.html

 如果抵押物的范围有限制违反无效 http://s.yingle.com/w/db/683125.html

  共同保证有几种 http://s.yingle.com/w/db/683121.html 合同没有保证条款保证人签了字需要承担保证责任吗 http://s.yingle.com/w/db/683118.html

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 抵押和质押有什么区别

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  如何房屋抵押贷款 http://s.yingle.com/w/db/683088.html 保证人顺位 http://s.yingle.com/w/db/683086.html

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第二篇:新三板股份认购协议

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新三板股份认购协议

新三板股份认购是双方经友好协商,为充分发挥双方的资源优势,促进彼此企业的高速发展,为股东谋求最大回报,所签订股份认购协议书。下面,就由赢了网小编为你献上一份认购协议书的样本。

新三板股份认购协议书样本

1、甲、乙双方均系依照注册地相关法律之规定成立的企业法人,享有由股东投资形成的全部法人财产权,依法享有民事权利,承担民事责任。

2、乙方是由深圳集团、广东投资有限公司、江苏股份企业等五家股东参股共同组建的有限责任公司,其高科技产业、国际贸易等方面在业内享有一定的声誉,曾成功地承建或参与项目、软件等重大工程设计、建设和研发,企业经济发展迅速。因此,20XX年第二次股东大

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会通过了企业增资扩股的协议,现正在招募增资扩股股东。

3、甲方已经详细阅览乙方的增资扩股计划书,并一步对乙方进行了考察和了解,愿意参加乙方的增资扩股活动。

据此,为充分发挥双方的资源优势,促进彼此企业的高速发展,为股东谋求最大回报,经甲、乙双方友好协商,就甲方参与并认购乙方增资扩股股份协议如下:

第一条认股及投资目的:甲、乙双方同意以发挥各自的优势资源为基础,建立全方位、多功能长期的战略合作伙伴关系,保证双方在长期的战略合作中利益共享,促进发展。

第二条认购增资扩股股份的条件:

1、增资扩股额度的规定:乙方计划本次的增资扩股总额为5000万股整。增资扩股后企业股本总额达到10000万股。

2、认购份额规定:除原有老古董以外,参与本次增资扩股的新股东,以占乙方增资扩股后总股本的1%的比例为份额进行认购,但认购总份额不得超过乙方增资扩股后总股本的25%。

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3、认购价格规定:参与本次增资扩股的新股东认购的股份价格,以乙方经审计后的会计报表中每股净资产为基数进行适当溢价认购。最高认购价不得高于每股净资产的20%。最终认购每股价格经双方协商后以书面方式确认为准。

4、认购方式规定:本次增资扩股全部以现金认购,如用外币认购则以外币达到乙方开户银行账户之日的中国人民银行当日挂牌外汇价格进行兑换折算为人民币。

5、认购时间规定:新老股东的认购资金必须在年月日之前到位,过期不再办理入股手续。

第三条甲、乙双方同意,甲方以现金方式向乙方认购1000万股整,计人民币1000万元(壹仟万元整)

第四条甲、乙双方同意,甲方用于认购股份的全部资金与年月日之前汇至乙方的开户银行指定的开户银行账上。

第五条甲、乙双方同意,在乙方收到甲方汇入的认购款项后的当日,向甲方开出股份认购资金收据,并电传给甲方。

第六条双方承诺:

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一、甲方承诺:

1.甲方向乙方用于股份认购的资金来源正当,符合甲方企业章程和中国境内相关法律、法规规定,并向乙方出具相关的文件证明,(文件清单附后)。

2.遵守乙方关于认购增资扩股股份的条件,积极配合乙方完成本次增资扩股的活动。

二、乙方承诺:

1.对于甲方向乙方汇入的认购股份的资金,在没有完成对甲方股份资格审查前,保证不动用甲方资金。

2.在本次认购股份的资金全部到位够30工作日内,完成召开新老股东大会,修改企业章程,改选企业董事会,办理工商注册变更等工作程序及必办手续。

第七条违约责任:

1.因乙方原因致使甲方正在执行本合同计划受到中止执行或造成重

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大损失时,由乙方全面承担损失,并按项目总额的5%计算向甲方支付赔偿金。

2.因甲方原因致使乙方正在执行本合同计划受到中止执行或造成重大损失时,由甲方全面承担损失,并按项目总额的5%计算向乙方支付赔偿金。

第八条由于非人力因素而不可抗力的原因,如战争、地震、自然灾害等,致使双方合同中止执行或无法执行所造成的损失由双方各自承担。

第九条本协议未尽事宜,双方另外协商或者签订补充协议加以确定。经协商不能能达成一致意见时,甲、乙双方可选择仲裁机构进行仲裁。

第十条本协议一式四份,甲、乙双方各执两份。

甲方:有限公司乙方:有限公司

法人(授权)代表签字:法人(授权)代表签字:

年月日年月日

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股份认购协议,是甲、乙双方经友好协商,结合自身的优势,达到企业利益最大化,上面由赢了网小编提供的范本或者还不能算作最完善的,如果有特殊情况,或者疑问,请进入赢了网进行详细咨询。

  家政服务协议 http://s.yingle.com/y/fb/958385.html 软件

合同

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一)http://s.yingle.com/y/fb/958384.html

 中外专利技术许可合同(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/958383.html

 经济适用住房预售合同(青岛市商品房出售合同补充条款)http://s.yingle.com/y/fb/958382.html

 技术服务合同范本2018(格式八)http://s.yingle.com/y/fb/958381.html

 北京市经济适用住房预售合同

http://s.yingle.com/y/fb/958380.html

  旅游合作协议 http://s.yingle.com/y/fb/958379.html 技术

合作

合同

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 出口代理协议(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/958377.html

 互联网维护及运营协议

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 哈尔滨市房地产抵押合同

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 委托合同(提供法律服务)http://s.yingle.com/y/fb/958370.html

 技术服务合同范本2018(格式四)http://s.yingle.com/y/fb/958369.html

 国际专有技术转让合同

http://s.yingle.com/y/fb/958368.html

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 网络签证培训协议书范本http://s.yingle.com/y/fb/958366.html

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 购房专项法律服务合同范本2018 http://s.yingle.com/y/fb/958363.html

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 北京市外销商品房预售契约(1997http://s.yingle.com/y/fb/958361.html

版) 企业管理咨询服务协议书范本http://s.yingle.com/y/fb/958360.html

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 技术开发合同(格式三)http://s.yingle.com/y/fb/958356.html

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 吴江市散客旅游单项委托服务合同范本2018 http://s.yingle.com/y/fb/958349.html

  北京市业主公约 http://s.yingle.com/y/fb/958348.html 计算机软件许可证协议书范本http://s.yingle.com/y/fb/958347.html

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(中国建设银行)个人住房贷款保证合同 http://s.yingle.com/y/fb/958332.html

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 专利权转让合同(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/958330.html

  大厦物业租赁合同 http://s.yingle.com/y/fb/958329.html 深圳市房地产买卖协议(预售)(2018http://s.yingle.com/y/fb/958328.html

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 城市住宅区业主管理委员会章程

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 技术转让(专利权)合同

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 北京市国内旅游合同(2004版)http://s.yingle.com/y/fb/958325.html

 土地租赁合同(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/958324.html

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 广州市商品房预售专用款账户监管协议 http://s.yingle.com/y/fb/958319.html

 北京市国有土地使用权出让合同(仅供房改房 http://s.yingle.com/y/fb/958318.html

 房屋建筑工程质量保修书

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 优秀专家出国培训协议书范本2018最新(2001版)http://s.yingle.com/y/fb/958301.html

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 员工培训合同(格式一)http://s.yingle.com/y/fb/958298.html

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 房屋交易专项法律服务合同范本http://s.yingle.com/y/fb/958295.html

2018  软件开发合同(格式二)http://s.yingle.com/y/fb/958294.html

 商品房认购书(格式一)

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 有线电视网资产转让协议

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 腺病毒载体构建重组扩增纯化委托技术服务协议2018最新 http://s.yingle.com/y/fb/958291.html

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 北京市前期物业服务合同范本http://s.yingle.com/y/fb/958288.html

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合同

2018 http://s.yingle.com/y/fb/958286.html

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第三篇:新三板协议

有限公司与XX股份有限公司

股份报价转让业务财务顾问协议

甲方:有限公司(以下简称甲方)

乙方:方XX股份有限公司(以下简称乙方)

鉴于:

1、甲方为依法设立并合法存续的有限责任公司;

2、乙方为依法设立并具有代办股份转让服务业务资格及股份报价转让业务资格的证券公司;

3、甲方拟委托乙方为其股份报价转让的主办券商。

甲乙双方在平等互利的基础上,经友好协商,就甲方聘请乙方为股份报价转让业务之财务顾问事宜,达成如下协议:

一、聘请财务顾问目的1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》等的规定,整体变更为股份有限公司,建立规范的组织制度和运行机制。、促使甲方之董事、监事和高级管理人员(拟担任甲方高级职务的人员)全面、正确理解和严格遵守《公司法》、《证券法》及其它有关法律、法规和政策以及有关证券交易场所的交易规则的规定。

3、促使甲方按照有关证券交易场所的规定披露信息;

4、帮助甲方依据有关规定完成股份报价转让的前期工作。

二、财务顾问工作内容

1、按照《公司法》、《证券法》等的规定,为甲方整体变更为

股份有限公司提供方案设计、操作咨询等服务;

2、按照股份报价转让的要求,协助甲方对其相关业务、规则

进行规范、清理;

3、对甲方的股份管理提供专业建议;

4、协助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程,建立规范的组织机构;

5、协调各相关中介机构,协助甲方制作规范的股份报价转让

业务的申报材料,并帮助完成各项准备工作;

6、指导并敦促甲方严格按照《证券法》等法律、法规的规定

及股份报价转让的要求披露信息;

7、双方商定的其他相关事项。

三、财务顾问工作方式和期限

1、本协议签订后,乙方应当对甲方情况提出尽职调查清单,并在此基础上开展改制方案设计、尽职调查等工作;

2、对甲方公司组织架构、信息披露、股份管理等方面存在的问题,由乙方根据具体情况,采取当面指导和书面意见相结合的方式,提供专业建议;

3、若甲方股份报价转让的申请未获得有关主管机关批准,乙

方的财务顾问工作至有关主管机关不予批准之日结束;若甲方股份

转让的申请获得有关主管机关批准,乙方的财务顾问工作至甲方股份开始报价转让时结束。

四、承诺与保证

1、甲方保证其向乙方所提供的有关情况和文件材料真实、全面、完整;

2、甲方承诺向乙方提供财务顾问工作所需的必要的便利;

3、甲方承诺委托乙方为股份报价转让的主办券商;

4、乙方承诺在法律法规许可的范围内,以勤勉、尽责的态度

完成财务顾问的工作;

5、乙方保证对财务顾问工作中获知的甲方信息保密,不向除

法律法规规定有权获知的机关之外的任何第三方泄露。

五、财务顾问费用

1、本协议约定的财务顾问费用为人民币万元(大写:人民币万元), 甲方按以下方式支付给乙方;

(1)本协议签订后五个工作日内,甲方向乙方支付人民币万元;

(2)甲方整体变更为股份有限公司后五个工作日内,甲方向乙方支付人民币万元;

(3)在乙方内核小组出具内核意见同意推荐股改后的五个工作日内,甲方向乙方支付人民币万元;如内核小组出具内核意见不同意推荐,则甲方无需支付该费用,乙方此前收取的财务顾问费用不得

退还。

(4)甲方股份在股份报价转让系统正式挂牌后五个工作日内,甲方向乙方支付人民币万元;如甲方未获得有关主管机关批准,未能挂牌则甲方无需支付该费用,乙方此前收取的财务顾问费用不得退还。

2、乙方收款账户:

六、违约责任和争议的解决

双方在协议履行中发生争议时,应协商解决,协商不成时,任何

一方可以向仲裁委员会申请仲裁,仲裁地点在,仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。

七、其他事项

1、本协议有未阐明之其他事项,由双方依据国家有关法律法

规协商决定;

2、待甲方整体变更为股份有限公司并向乙方支付了万元

后,双方将签署《推荐挂牌报价转让协议》,本协议中甲方应向乙方

支付的剩余费用将转换为《推荐挂牌报价转让协议》中的委托备案费万元;

3、本协议自双方签字盖章后生效;

4、本协议一式四份,双方各执二份,每份均具有同等法律效力。(以下无正文)

甲方:

联系电话:

传真:代表人

日期:年

有限公司日乙方: XX股份有限公司联系电话:传真:代表人:日期:年月月日

第四篇:新三板股票开户介绍

新三板股票开户介绍

新三板业务属营运基础业务,可跨网点受理客户本人临柜的申请。

满足以下条件的客户可申请新三板交易权限开通:

(1)机构投资者:

1)注册资本500万元人民币以上的法人机构;

2)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

(2)自然人投资者:

1)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。

2)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

满足条件的客户须提供有效身份证明文件及复印件并签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》(一式两份)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》(一式两份)。

第五篇:认购协议-新

认购协议

本认购协议不是签订商品房买卖合同的必经程序,双方经协商一致,可以直接签订商品房买卖合同。

甲方(卖方):湖南博爱置业有限公司

注册地址: 岳阳市华容县邮编:414200

营业执照号码: ***资质证书号码:湘建房(岳)字375号法人代表人:杨阿众联系电话:0730-4766666

委托代理人:联系电话:

乙方(买方):

国籍:地址:邮编:证件名称:号码:联系电话:

委托/法定代理人:联系电话:住所(地址):乙方在签订本协议之前,己充分了解甲方提供的所购标的物的《商品房买卖合同》之样本,并无异议。

甲方开发建设的 “华容城市广场” 项目,已具备商品房预售条件,并领取《商品房预售

许可证》。甲、乙双方遵循自愿、公平和诚实信用的原则,经协商一致,就乙方向甲方认购商品房事宜,达成如下协议:

一、乙方认购:区幢号,该房屋建筑面积约为平方米(最终以房管局测绘为准)

二、乙方认购的该房屋单价为元/平方米,总房款为

(大写)(元)。付款方式:

三、乙方同意签订本协议时,支付定金人民币¥大写:。签订商品房买卖合同后,乙方支付的定金转为房价款。

四、乙方应于2013年5 月12 日前到甲方营销中心与甲方签订《商品房买卖合同》

五、在本协议的第四条约定的预定期限内,除本协议第六条、第七条、第八条约定的情形外,甲方拒绝签订商品房买卖合同的,双倍返还已收取的定金;乙方拒绝签订商品房买卖合同或不能在签订《商品房买卖合同》时将所需按揭资料一并提供的,无权要求甲方返还已收取的定金。

六、甲乙双方在签订本协议后,签订商品房买卖合同前,由司法机关、行政机关依法限制该房屋权利的,乙方有权拒绝签订商品房买卖合同,甲方应全额返还乙方已支付的定金。

七、有下列情况之一,乙方拒绝签订商品房买卖合同的,甲方应双倍返还乙方已支付的定金:

1、甲方未遵守本协议第二条约定的;

2、甲方在认购期间,将乙方认购的房屋另售他人的;

3、甲方未告知乙方在签订本协议前该房屋已存在抵押、查封等事实的。

八、乙方应当在签订《商品房买卖合同》时将所需按揭资料一并提供,如未能提供全部按揭资料的,甲方有权拒绝签订《商品房买卖合同》。

九、甲乙双方未按约定期限内签订《商品房买卖合同》的,认购协议自动终止,认购备案自动注销。

十、本认购协议在双方签订了《商品房买卖合同》后自动失效。

十一、本协议一式叁份,乙方一份,甲方贰份。签字盖章生效。

甲方(签章):乙方(签章):

【法定代表人】【法定代表人】

【委托代理人】【委托代理人】

(签章)(签章)

置业顾问专案审核

年月日

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