证券经纪人合同范本[推荐]

第一篇：证券经纪人合同范本[推荐]

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经纪合同

甲方： 地址：

乙方： 地址：

甲、乙双方本着友好协商、平等互利的原则，就合作开发客户事宜，达成如下协议：

第一条、甲方通过各种合法活动，为乙方介绍证券客户，扩大乙方的证券交易量和证券交易佣金收入。(甲方不得将乙方现有的客户作为发展介绍的对象)乙方给予甲方证券交易类劳务费的计算公式为：

1、净佣金固定比例提成：通道类产品手续费净收入总额×固定提成比例（___）

每月净收入低于200元不得提成劳务费，佣金费率≤0.5‰不予提取劳务费。

通道类产品手续费净收入总额＝【（A、B股及封闭式基金手续费收入－交易量×万分之三）+（权证手续费收入－交易量×万分之一）+债券类手续费收入+回购类手续费收入】×（1-营业税％）

“通道类产品交易量”是指甲方客户序列的客户通过乙方的现场交易、网上交易系统或电话委托系统实际发生的证券买卖金额（单位为人民币），证券买卖品种包括沪深A、B股、权证、基金、债券和国债回购。其中，B股交易量折合人民币的折算比例为证券买卖发生当日国家公布的银行（美圆、港币）现钞买

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入价；甲方客户序列的定义详见本协议第二条。

乙方自本协议生效后每月与甲方结算一次劳务费。乙方向甲方支付该笔款项的同时，甲方应向乙方开具正规的、由税务局监制的劳务费发票，所有税费由甲方承担，乙方根据国家规定实行代扣代缴。为加强居间人管理，防范代理风险，居间人每月提成的10％作为风险保证金暂由券商保管，一年期满后如未发生代理纠纷，由营业部一次性退还。

第二条、甲方客户序列是指：经甲方介绍并携同前往乙方处办理资金账户开户及上海证券账户指定交易或深圳证券账户托管的客户。下列情况不能视为甲方客户序列：①在乙方处已开户的客户；②自行来乙方处开户且未指明谁为经纪人的客户；③在乙方处撤销上海证券账户指定交易或办理深圳证券帐户转托管却在半年内又重新转入乙方的客户。

乙方凭客户所持经甲方盖章认可的预登记表为该客户办理开户或者转入开户手续，并将该客户纳入甲方客户序列，预登记表一式两份，双方各执一份。

第三条、甲方需要了解属于甲方客户序列的客户交易情况时，需持有该客户和甲方事先在乙方处签定的授权委托书。否则，乙方有权拒绝提供该客户的交易资料。

第四条、甲方客户序列的客户在乙方开户或转户至乙方的，乙方 相关的转户费和开户费。（各营业部视当地实际情况收取）

第五条、属于甲方客户序列的客户从乙方销户或者转往其他证券营业部的，该客户将立即从甲方客户序列中删除。

第六条、甲方与乙方不存在劳动合同关系或雇佣关系,甲方亦不享受乙方的工资、社保、养老、医疗、住房公积金等待遇。甲方在执行本协议中与客户发生的债权债务关系均由甲方自行处理，与乙方无

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关。

第七条、甲、乙双方任何一方违约，另一方有权终止该协议，并向违约方提出赔偿要求，赔偿数额按违约方给对方造成的损失计算。

第八条、本协议不构成双方任何雇佣关系，甲、乙双方应为合作伙伴关系。

第九条、双方职责： 1）甲方职责

①甲方在开展业务过程中，不得损害乙方利益。收费标准及宣传内容必须经乙方事先同意。

②遵守乙方业务操作规程和工作规范，保守乙方的经营、资金和重要行政事务等商业秘密；

③保守客户的证券交易等信息；

④不得同时在其他证券经营机构兼任类似性质的客户经理、证券经纪人、投资顾问等。

2）乙方职责

①乙方有对甲方的服务内容和方法进行监督、规范的权利； ②向甲方提供所拥有的信息和咨讯； ③按本协议向甲方支付劳务费； ④负责组织经纪人的业务会议；

第十条、甲方如有违反有关法律法规行为或有损害乙方利益的行为，情节严重的，乙方有权终止本协议并视情况追究甲方的责任。此外甲方如有下列情况之一，乙方有权单方解除协议：

1）向客户作出投资保底、亏损有限或必定利益等承诺，或为客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；

2）与客户达成盈亏比例承担的协议；

3）为获取提成奖励比例而鼓励客户频繁买进卖出证券；

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4）故意为客户提供虚假的信息及资料的； 5）与客户联手操纵证券价格；

6）代为客户办理证券交易手续（包括但不限于修改密码、开通委托方式、提取资金、办理撤销指定交易或转托管手续；

7）为招揽客户而恶意诋毁乙方的其他经纪人。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。本协议的有效期自200年 月 日至200年 月 日。本协议自甲、乙双方签章之日起生效。本协议有效期期满前的一个月内，甲、乙双方如对本协议无异议的，本协议有效期将自动延长一年。

甲 方： 乙 方：

授权代表： 授权代表：

签署日期：200 年 月 日 签署日期：200 年 月 日

第二篇：2012年证券经纪人工作总结

2012工作总结

2012年是我从事证券行业的第一年，进入东方证券卫青西路营业部已有一个多月，我对证券行业充满希望，同时在这里也让人感到了压力和动力，在这一个月里通过在市场上的拓展和客户之间的沟通都让我成熟了很多，并且喜欢上了这个行业，对于自己当初的选择感到了由衷的庆幸。当然我的今天还要感谢几位领导，在我刚入职的这一个月里业绩不是很好，也在如何寻找客户上感到了困难，但是领导教会了我乐观向上的心态，用微笑面对压力。这简单的指导对我后期的工作中面对客户的心态起了很大的作用。

我所在的部门是证券公司的营销部门，我的工作直接与客户沟通，所以要关注客户所关注的，平常在展开业务的同时会遇到各种各样的问题，这方面同事的帮助和领导的鼓励对我起了很大作用。平时在对待客户的工作中不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成严重的后果。但问题越来越多，业绩迟迟没有进步，现状告诉我一定要有对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，让自己习惯勤奋摆脱懒惰的心理。下面我给2012年的工作做了一个工作总结。

一 完成的工作：

用了一周进行了60小时的入职前培训，同时学习了员工持股计划。

面谈拜访了17个，电话沟通25个潜在客户，开户5个。

每个礼拜对客户坚持3次以上的拜访及面谈，每天进行4有效的电话或网络沟通，拜访了社区居委会，并派发产品传单等。

进行了数次理财产品的培训和学习，从无到有，对于公司的产品有了较为深入的了解。

参与了全方位立体营销知识的检测，完成12月的合规考试。

在这一个月里每个月的平均开户数很少并没有完成自己给自己订下的目标！自己总结了以下原因：

1、时间观念差，把什么事都往后推，总是在想还有那么多天呢，时间还够可是事事并没有你想的那么顺利。

2、情绪上很容易被现状影响。

3、想事情不全面往往忽略了一些细节。

4、个人技术水平低没有为客户解决实质上的问题。

5、工作后再学习能力下降了。

二 客户维护展开：

在平常工作上我做到以维护客户为本，石化有6家券商，竞争愈来愈激烈,已构成市场威胁，技术方面不相上下，为稳固和拓展市场，务必加强与客户的沟通，维护处理好客户之间的关系是非常重要的。

（1）为了稳固客户之间的关系，在每个新开户或转户不到一个月的时间里每周拜访3次，电话回访6次。在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

（2）客户指导工作，在加强为客户负责的意识的同时，把握每一次与用户接触的机会，给公司增加一个制胜的筹码。

注重克服思想上的“惰”性。坚持按制度，按计划进行理论学习。首先不把理论学习视为“软指标”和额外负担，自觉参加每次的课件学习；其次是按自己的学习计划，坚持个人自学，挤时间学，正确处理工作与学习的矛盾，不因工作忙而忽视学习，不因任务重而放松学习。在以后的工作学习中要不断地学习新业务证券经纪人工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了能够更好的与客户交流，在工作上我努力做到：

（一）带着正能量去工作。

1.带着正能量去工作，把它传递给客户，在沟通上保持良好的礼节礼貌，要微笑，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。

2.做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3.做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

（二）在自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1.多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2.多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务

3.多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

时光荏苒，2012年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段考验和磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，使我懂得了很多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们的帮助，才能令到公司的发展更上一个台阶，在工作上，围绕公司的中心工作，对照相关标准，严以律己，较好的完成各项工作任务。在2012年的工作中，我尽我的全力来参加工作，毕竟现在还年轻，需要更好的奋斗，在年轻的时候多拼一拼，这才是一生中最好的奋斗时刻，过了这个年龄就是想拼也没有精力和能力了，我会趁着我年轻的时候努力拼搏的，打拼出属于自己的一片蔚蓝的天空！

第三篇：证券经纪人专项考试

证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销实务》试题 单选题

题目1：深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的()。

A:9：30～11：30、13：00～15：00 B:9：15～11：30、13：OO～15：OO √ C:9：15～11：30、13：30一15：00 D:9：15一11：00、13：00～15：00

题目2：使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织是指()。

A:营销策略

B:市场细分

C:营销渠道 √ D:市场选择

题目3：投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是()。

A:申购

B:赎回 √ C:买人

D:卖出

题目4：中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间是()。

A:T+O日

B:T+1日 √ C:T+2日

D:T+3日

题目5：国际证券界发行证券的通行做法是()。

A:网上累计投标询价发行

B:网上定价市值配售

C:网上竞价发行 √ D:网上定价发行

题目6：根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是()。

A:客户招揽

B:市场细分 √ C:证券市场细分

D:市场选择

题目7：客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的()。

A:过程质量

B:输出质量

C:物理质量

D:合作质量 √

题目8：权证买人申报数量为()的整数倍。

A:10 000份

B:1 000份

C:100份 √ D:10份

题目9：根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是()。

A:地理因素

B:人口因素

C:心理因素

D:行为因素 √

题目10：营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是()。

A:客户维持

B:客户服务

C:客户关系建立

D:客户促成 √

题目11：上海证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是()。

A:100股

B:500股

C:1 000股 √ D:5 000股

题目12：20题条件下，实际净申购金额为()元。

A:10 150．025 B:101 500．25 C:98 521．75 √ D:9 852．22

题目13：主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是()。

A:T+0日

B:T+1日

C:T+2日

D:T+3日 √

题目14：股票、封闭式基金交易出现异常波动的，．证券交易所可以决定的行为是()。

A:挂牌

B:摘牌

C:复牌

D:停牌 √

题目15：在25题条件下，净赎回金额为()。

A:9 203．75元

B:9 2037．5元 √ C:10 198．75元

D:1 019．875元题目16：在给客户提供服务的过程中，传递过程的质量是服务质量评价因素中的()。

A:过程质量 √ B:物理质量

C:相互接触质量

D:输出质量

题目17：在20题条件下，退款金额为()。

A:0元

B:1元

C:0．94元

D:0．45元 √

题目18：在20题条件下，申购手续费为（）。

A:1 477．8元 √ B:147．78元

C:1 500元

D:150元

题目19：销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是()。

A:第一层次

B:第二层次

C:第三层次 √ D:第四层次

题目20：B股最后交易日是()。

A:T-3日前

B:T日

C:T+3日 √ D:T+2日

题目21：A股权益登记日是()。

A:T-1日前

B:T日 √ C:T+1日

D:T+3日

题目22：一个批发商和一个零售商构成的是()。

A:三级渠道

B:二级渠道 √ C:一级渠道

D:零级渠道

题目23：A股除息日是()。

A:T-4日前

B:T+1日

C:T+3日

D:T+4日 √

题目24：专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是()。

A:保守型

B:稳健型

C:积极型 √ D:风险厌恶型

题目25：证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形是()。

A:在法定期限内未披露报告或者半报告，公司股票已停牌2个月

B:最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负 √ C:最近2年连续亏损

D:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个报告披露日期间

题目26：在25题条件下，赎回手续费为()。

A:512．5元

B:51．25元

C:462．5 √ D:46．25元

题目27：权证发行人应在权证发行结束后()工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。

A:1个

B:2个 √

C:3个

D:4个

题目28：证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是()。

A:附加服务 √ B:无形服务

C:核心服务

D:有形服务

题目29：深圳证券交易所，配股认购于R+1日开始，认购期为()。

A:5个工作日 √ B:4个工作日

C:3个工作日

D:2个工作日

题目30：我国证券公司的营销渠道基本上是()。

A:直接销售渠道 √ B:间接销售渠道

C:一级渠道

D:零级渠道判断题

题目31：基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

()A:对 √ B:错

题目32：客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()A:对 √ B:错

题目33：基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

()A:对 √ B:错

题目34：如果在交易日15：oo前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，上海证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。

()A:对

B:错 √

题目35：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。

()A:对

B:错 √

题目36：上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。()得分:0/1 题目报错 A:对

B:错 √

题目37：证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。()

A:对 √ B:错

题目38：上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。()

A:对 √ B:错

题目39：相互接触质量是在服务结束之后的判断。（）

A:对

B:错 √

题目40：上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。()A:对 √ B:错

题目41：权证发行人应在权证发行结束后5个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。()A:对 √ B:错

题目42：人口因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。（）

A:对

B:错 √

题目43：上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。（）得分:0/1 题目报错 A:对 √ B:错

题目44：营销管理就是具体组织、执行、控制和评估营销计划的过程，并通过市场信息的反馈不断对营销计划及营销战略进行调整，以便公司更有效地参与竟争。

()A:对 √ B:错

题目45：如果新股发行中市值配售的比例不到50％，则市值配售与『日上定价发行同时进行。()得分:0/1 题目报错 A:对

B:错 √题目46：投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。

()A:对 √ B:错

题目47：中国结算公司的网络投票系统基于互联网。()A:对

B:错 √

题目48：投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，可于T日在场外转出方的基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。()A:对 √ B:错

题目49：在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。()A:对

B:错 √

题目50：股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份让。（）

A:对 √ B:错

题目51：上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。()A:对 √ B:错

题目52：证券登记是投资者进行证券交易的先决条件。()A:对

B:错 √

题目53：细分市场越多越好。（）

A:对 B:错 √

题目54：召开股东大会的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。()得分:0/1 题目报错 A:对

B:错 √

题目55：营销人员的道德风险主要是指其行为不道德给客户和证券公司带来损失的风险。()A:对

B:错 √

题目56：目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。

()A:对 √ B:错

题目57：证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为，就是公司的目标市场选择。

（）

A:对 √ B:错

题目58：投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。()A:对

B:错 √

题目59：在我国，中国结算公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务。

A:对 √ B:错

题目60：股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。

A:对 √ B:错题目61：根据上海证券交易所2007年5月14日颁布的《上海证券交易所指定交易实施细则》，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。

()A:对 √ B:错

题目62：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()A:对 √ B:错

题目63：即日买进的可转债当日可申请转股。()A:对

B:错 √

题目64：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（）

A:对 √ B:错

题目65：实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略。（）

A:对 √ B:错

题目66：投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“卖”。()

A:对 √ B:错

题目67：上海证券账户和深圳证券账户分别只用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券。()

A:对

B:错 √

题目68：运用无差异市场营销策略，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。（）

A:对

B:错 √

题目69：证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。

()A:对

B:错 √

题目70：深圳证券交易所开放式基金申购、赎回，是指深圳证券交易所会员接受投资者委托向深圳证券交易所交易系统申报的基金份额的申购、赎回。

()A:对 √ B:错

不定项选择题

题目71：证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形是()。

最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负 √

最近一个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 √ 公司主要银行账号被冻结 √

公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 √

题目72：关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是()。

公告刊登日(T日)√ 权益登记日(T+3日)除息日(T+4日)发放日(T+8日)

题目73：有关上海证券交易所上市的可转换债券“债转股”做法的表述，正确的是()。

可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行 √ 可转债“债转股”需要规定一个转换期 √

可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票 √

可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债报数量以当日交易过户后其征券账户内的可转债持有数为限 √

题目74：网上发行与网下发行的衔接包括()。发行公告的刊登 √

网上发行与网下发行的回拨 √ 网下股份登记 √ 网上股份登记

题目75：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有()。

定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 √ 定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定 √ 发行价格的确定方式不同 √ 认购成功者的确认方式不同 √

题目76：关于股票上网发行资金申购程序基本规定的表述，正确的是()。

深圳证券交易所规定，每一申购单位为l 00少于1 000股，超过1 000股的必须是l 000股的整数倍

上海证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍

申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 √

结算参与人应使用其资金交收账户(结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

√

题目77：证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，应公开的信息包括()。

受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 √ 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 √ 客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式 √ 中国证监会规定的其他信息 √

题目78：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，可以采用大宗交易方式的情形包括()。

A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 √ B股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币 √

A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 √

题目79：关于上海证券交易所A股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是()。

公告刊登日(T日)√ 权益登记日(T+3日)√ 除息日(T+4日)√ 发放日(T+8日)√

题目80：关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述，正确的是()。

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系 √

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管

√

对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理 √

投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请

√

题目81：在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应不包括()。

最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量

可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 √ 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

最小申购、赎回单位中的预估现金部分

题目82：交易参与人不得为其申报撤销指定交易的行为有()。

撤销当日有交易行为的 √ 撤销当日有申报 √ 新股申购未到期的 √ 因回购或其他事项未了结的 √

题目83：上海证券交易所接受大宗交易的时间为()。

9：30～11：30 √ 13：00～15：30 √ 9：15～11：30 13：15～15：30

题目84：有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是()。

申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

下午4点前，申购资金需全部到位。下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

√

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 √

当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 √

题目85：关于深圳证券交易所开放式基金的申购与赎回的表述，正确的是()。

深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00一15：00。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销

√

投资者申购、赎回基金份额应当使用中国结算深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户 √

基金份额的申购以金额申报，申报单位为l元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额 √ 基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同和招募说明书中载明的申购、赎回数额限定 √

题目86：上市公司在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告的内容有()。

股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 √ 股票可能被暂停或终止上市的风险提示 √

公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 √ 实行退市风险警示的主要原因 √

题目87：关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是()。

基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月

封闭期内，基金不受理赎回 √

上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 √ 基金开放日应为证券交易所的正常交易日 √

题目88：有关权证的行权表述，正确的是()。

权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报 √ 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍 √ 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 √ 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销 √

题目89：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守的规定有()。得分:0/1 题目报错

当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 √ 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 √ 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 √ 当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额 √

题目90：上市开放式基金申购、赎回流程包括()。

T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 √

T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算深圳分公司；中国结算深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司’rA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人

√

T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理，并生成深圳证券交易所场内申购、赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位

√

自T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6)，赎回资金可用

√

题目91：权证被终止上市的情形有()。

权证存续期满 √

权证在存续期内已被全部行权 √ 权证在存续期内50％行权

证券交易所认定的其他情形 √

题目92：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括()。

协助办理开户手续 √

提供期货行情信息、交易设施 √ 代理客户进行期货交易

利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

题目93：意向申报的内容不包括()。

证券代码

证券账号

证券交易

买卖数量 √

题目94：股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式的股份转让公司需满足的条件是()．

规范履行信息披露义务 √

股东权益为正值或净利润为正值。这里，股东权益为正值是指最近会计经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值

√

净利润为正值是指最近会计经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值 √ 最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 √

题目95：深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。

最近一个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上 √

公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 √ 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 √

连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 √

题目96：上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有()。

基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

√

基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

√

通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值

成交 √

利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 √

题目97：标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例调整公式是()。

新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)√ 新行权价格=原行权价格÷(标的证券除权日参考价×除权前一日标的证券收盘价)新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价)√ 新行权比例=原行权比例÷(除权前一日标的证券收盘价×标的证券除权日参考价)

题目98：深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为()。

自动托管 √ 随处通买 √ 哪买哪卖 √ 转托不限 √

第四篇：证券经纪人工作体会

我做证券经纪人有很长时间了，现在我来说说我的感想，从我这么多年来自身和看着数百位同行的成长经历来看，现在证券经纪人很难做，营业部招来的分析师多半只适合服务些二三十万资产以下的小客户还凑合，要服务20万到150万这一段佣金贡献度水分最少、效率最高的客户，我认为招来的分析师要有如下几个要求、年龄要够大至少30岁左右，40岁上下是最好的。从业时间要长，至少8年以上。这是经验积累和给客户基本信任感的最基本要求。

分析师的个人流动资产要高于这一标准上限。客户通常是跟比自己更有钱的人学习的，分析师对比自己经济实力差的客户更有自信,这都很重要。更重要是，达到这一标准的分析师都已经过了原始积累期，在业内有一定的地位和号召力，才会比较重视自己的信誉，不太会为了多赚钱带客户乱交易。

2、要有说的能力，或者队伍中至少有几个人是能说的。能不能说的标准很简单，组织100个客户，讲1个半小时，始终保持最少90个客户在现场听（睡觉的不算）直到结束。说的能力体现了培养客户的能力。培养客户对你服务的需求比一味满足客户你根本满足不了的需求要现实的多，也是服务成功与否的关键。这一点可以说是最重要的。客户的需求是什么，证券客户尤其是新客户的需求就是天天抓涨停，次点儿的要求年年翻番、每拨跑赢大盘还不被套。要是一味满足客户,你永远做不好服务，那是不可能完成的任务。要改变的是客户的需求和思维方式，不通过说教和培养还能怎么改变！服务绝不是简单的局限于推荐股票。

分析结果绝不要团队化的。一定要保持每个分析师观点的独立性。决策团队越大，人越多，准确度越低。分析师要有自我保护能力，也就说要么自身分析体系有控制风险的能力，或者能有自圆其说的能力。当然，这有耐于公司招聘人员要有一定的鉴别水平。

5、分析师言语平和，不要有过激语言。同时更不要总是涨跌都说，等于没说。客户允许你有错误，但不要没观点；客户允许自己被套，但请你帮其自救。

有竞争力的分析师队伍一定是稳定的，要充分经历牛熊市的考验，一定要有明星效应。而具备这样能力的分析师在成功的独立经纪人、证券软件和咨询公司中并不少见（这批人就是面向上面这批客户而生存的，比研究所的人更有针对性）。新的经纪人政策已经使得原先的独立经纪人自建团队的发展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好这批资源，组建真正有竞争力的分析师队伍。或者民间自组各种形式的平台来将这批资源和市场结合。对绝大多数普通的经纪人而言，要做的是提高自己的营销能力比提高咨询服务能力更现实，并密切关注这样平台的诞生，然后投靠它。这之前就随便找家营业部混混，拿点基本工资还是没问题的，谁叫现在有牌的经纪人还算稀缺资源。

第五篇：证券经纪人委托代理合同

证券经纪人委托代理合同

委托人（以下简称甲方）：

名称：合肥鸿昌禄达投资信息咨询有限公司 地址： 联系电话：

受托人（以下简称乙方）：

姓名：

身份证住址： 现居住地址： 联系电话： 身份证号码：

证券经纪人执业证书编号：

为明确甲、乙双方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。

第一条 声明与保证

1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；

2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。

3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。第二条 甲方与乙方的法律关系

一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是：

1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关规定；

4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。

第三条 乙方的执业地域范围为【

】，所服务的证券营业部为【

】以及经营证券业务许可证的编号【

】。

第四条 甲方的权利及义务

一、甲方的权利包括：

1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；

2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；

3、按照有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。

二、甲方的义务包括：

1、在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；

2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；

3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；

4、按照本合同约定向乙方支付报酬；

5、为乙方提供相应的培训；

6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。第五条 乙方的权利及义务

一、乙方的权利包括：

1、按照本合同约定获取报酬；

2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；

3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；

4、参加甲方组织的相应培训；

5、向甲方提出意见和建议；

6、拒绝执行甲方违法违规或者违反本合同的管理制度。

二、乙方的义务包括：

1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；

2、在本合同的有效期内，如果住址、联系电话等联系信息发生变化应在该变化发生之日起【

】日内书面通知甲方；

3、在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；

4、在本合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；

5、在本合同有效期内，应按照甲方的要求，对代理活动维持适当的记录，并定期向甲方汇报代理活动的情况；

6、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方；

7、在执业过程中出现异常情况时及时报告甲方；

8、在本合同有效期内，应维持其执业资格与执业条件，证券经纪人证书记载的事项发生变化应及时通知甲方；

9、在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止；

10、乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税；

11、甲乙双方的委托关系终止之日起【

】日内，乙方应将其因履行本合同而持有的任何形式的文件资料一次性全部归还甲方。

第六条 乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：

1、在招揽和服务客户时，未向客户出示执业证书；

2、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

3、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

4、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

5、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

6、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

7、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

8、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

9、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

10、以甲方或其证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；

11、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；

12、在执业过程中索取或收受客户款项和财物；

13、在执业过程中，向客户提供非由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

14、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为；

15、经纪人之间相互诋毁、相互争夺客户，直接或间接挖甲方存量客户，损害甲方利益；

16、同时在其他机构兼职或与其他证券公司合作；

17、开展业务时违反相关法规和甲方制度；

18、其他禁止性行为。

第七条 根据乙方为甲方提供的客户招揽、产品介绍及客户服务的相关工作，甲方向乙方支付报酬：报酬计算依据与方法、报酬支付时间、报酬支付方式按照《证券经纪人管理暂行办法》和本合同附表执行。除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致的情形外，在本合同有效期内不得调整本条规定的报酬计算依据、计算方法。

第八条 甲方有权每月在乙方报酬内提取风险金，风险金提取比例、发放时间和扣发事项按《证券经纪人管理暂行办法》执行。

第九条 未经甲方书面授权，乙方对其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商业、客户资料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非为履行本合同约定之义务而必须向甲方客户进行披露（如向甲方客户披露甲方对乙方的授权范围等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同内容；乙方承诺在本合同约定之代理期限届满后，仍对其知悉的上述保密信息及本合同内容承担保密义务，直至该等信息成为公开信息。

第十条 乙方保证向甲方提供的信息是真实可信的，如因提供虚假信息导致乙方被监管机构处罚，或因此导致甲方蒙受损失的，相关责任由乙方承担；

第十一条 任何一方违反本合同约定的条款，给守约方造成损失的，应对守约方予以及时、足额的赔偿。

第十二条 乙方应在本合同约定的授权范围内开展业务，甲方对乙方在本合同约定范围外的无权、越权代理行为等不承担责任。如乙方的无权、越权代理行为被认定为表见代理或其他情形而致使甲方承担责任时，甲方有权就其因此遭受的损失向乙方进行追偿。第十三条 本合同经双方协商一致可以变更。第十四条 合同的解除与终止：

一、乙方有下列情形之一的，甲方可随时单方解除合同，并有权要求乙方承担违约责任，并赔偿由此给甲方造成的损失：

1、违反国家法律法规；

2、违背社会公德和职业道德，损害甲方信誉、形象；

3、泄漏客户信息及甲方商业秘密；

4、违反甲方有关规章制度，情节严重者；

5、接受甲方以外的其他证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动；

6、乙方未能完成甲乙双方约定的最低任务目标；

7、乙方证券从业资格未能获得协会审批通过或被证券监管部门吊销；

8、乙方证券经纪人执业证书未按时提交甲方办理年检；

9、乙方不再具备法律法规规定的执业条件；

10、乙方在执业过程中有违法违规行为；

11、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业；

12、违反本合同第六条之规定，情节严重或给甲方及客户造成经济损失或被监管部门处罚；

13、其他致使本合同无法继续履行或本合同目的无法达到之情形。

如乙方出现上述情形时，甲方未行使单方解除权，不应视为甲方放弃该权利，亦不影响甲方日后或者在乙方再次出现上述情形时行使单方解除权。

二、有下列情形之一的，乙方可单方解除本合同：

1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业；

2、甲方未按照本合同约定支付报酬；

3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。

单方解除合同的情形，提出合同解除一方需以书面形式向对方提出委托或受托终止的通知，本合同自通知送达对方（即甲方的住所地，乙方的现居住地址）之日起终止。经甲乙双方协商一致可以解除本合同。

第十五条 双方因履行本合同而发生争议时，应平等协商解决，自争议发生之日起【 】日内协商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起诉讼，适用中华人民共和国法律。

第十六条 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自合同生效之日起计算（即【

】年【

】月【

】日至【

】年【

】月【

】日）。合同期满，本合同自行终止，任何一方可以在合同期满前一个月内向对方提出续订合同，经对方同意，可续订本合同。

第十七条 本合同未尽事宜，双方协商解决。

第十八条 本合同一式【

】份，甲、乙双方各执一份，中国证券业协会相关部门和【 】各备案一份，具有同等法律效力。

甲方（公章）：

乙方（签名）： 授权代表（签名）：

日期： _____年____月____日 日期 :_____年____月___日