证监会-证券经纪人管理暂行规定

第一篇：证监会-证券经纪人管理暂行规定

证监会公布证券经纪人管理暂行规定 http://.cn2009年03月16日 18:46证监会网站

证监会公告[2009]2号

现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。

二○○九年三月十三日

证券经纪人管理暂行规定

第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：

(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

(二)证券经纪人的代理权限；

(三)证券经纪人的代理期间；

(四)证券经纪人服务的证券营业部；

(五)证券经纪人的执业地域范围；

(六)证券经纪人的基本行为规范；

(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式；

(八)双方权利义务；

(九)违约责任。

证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。

第九条证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

第十条取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

第十一条证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

第十二条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

第十三条证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第十四条证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

第十五条证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

第十六条证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

第十七条证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

第十八条证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。

证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

第二十条证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

第二十一条证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券

经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。

证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

第二十二条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

第二十三条证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：

(一)本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；

(二)本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；

(三)本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；

(四)本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；

(五)本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

第二十四条协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

第二十五条证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

第二十六条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。

第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。第二十八条本规定自2009年4月13日起施行。

第二篇：C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读100分

一、单项选择题

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A.证券公司法人所在地证监局

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券公司

您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A.30

B.40

C.50

D.60

您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0

二、多项选择题

3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

您的答案：A,C 题目分数：6 此题得分：6.0 4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.按照协会的规定打印证券经纪人证书

B.对证券经纪人进行后续职业培训

C.与证券经纪人签订委托合同

D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

您的答案：C,D 题目分数：6 此题得分：6.0 5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）

A.公司员工

B.委托居间人

C.委托保险经纪人

D.委托证券经纪人

您的答案：A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.制定有关证券经纪人的自律规则

B.组织或者办理证券经纪人的资格考试

C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训

D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

您的答案：C,B,D,A 题目分数：7 此题得分：7.0 7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）

A.所服务的证券公司的管理能力

B.证券营业部的客户管理水平

C.证券经纪人数量

D.客户服务的合理区域

您的答案：D,A,B 题目分数：7 此题得分：7.0 8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职

B.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托

您的答案：D,B 题目分数：7 此题得分：7.0 9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人不属于证券从业人员

B.证券经纪人为证券从业人员

C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试

D.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件

您的答案：D,C,B 题目分数：7 此题得分：7.0

三、判断题

10.证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（）

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 11.证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场诚信信息数据库系统。（）

您的答案：正确 题目分数：6 此题得分：6.0 12.证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 13.目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（）

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 14.证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（）

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 15.证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0

试卷总得分：100.0

第三篇：C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读 课后测验100分

C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读书 课后测验100分

一、单项选择题

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券公司法人所在地证监局

2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时。

A.30 B.10 C.20 D.40

二、多项选择题

3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

B.按照协会的规定打印证券经纪人证书

C.对证券经纪人进行后续职业培训

D.与证券经纪人签订委托合同

4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.组织或者办理证券经纪人的资格考试

B.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

C.制定有关证券经纪人的自律规则

D.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）

A.委托保险经纪人

B.公司员工

C.委托居间人

D.委托证券经纪人

6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人数量

B.客户服务的合理区域

C.所服务的证券公司的管理能力

D.证券营业部的客户管理水平

7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托

C.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职

D.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托

8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D.为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施

9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人属于证券公司以外的自然人

B.在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任

C.证券经纪人与证券公司是委托代理关系

D.证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

三、判断题

10.证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

正确

错误

11.证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（）

正确

错误

12.证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。（）

正确

错误

13.证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（）

正确

错误

14.目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（）

正确

错误

15.在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作账户。（）

正确

错误

第四篇：《证券经纪人管理暂行规定》解读 答案100分(附加其他题目及答案)

《证券经纪人管理暂行规定》解读

一、随堂练习

随堂练习

（一）：

1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）

2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。

A、品行端正、具有良好的职业道德

B、最近三年未受过刑事处罚

C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

随堂练习

（二）：

1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确）

3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A、证券经纪人信息查询制度

B、证券经纪人数据库

C、证券经纪人执业注册登记系统

D、证券期货市场诚信信息数据库系统

4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）

二、课程测验：100分

1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A、证券公司

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、证券公司法人所在地证监局

2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（60）个小时的执业前培训。

A、30

B、40

C、50

D、603、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（AC）从事客户招揽和客户服务等活动。

A、公司员工

B、委托居间人

C、委托证券经纪人

D、委托保险经纪人

4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。

A、证券经纪人是自然人

B、证券经纪人可以使机构或者团体

C、证券经纪人是证券公司员工

D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任

5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。

A、证券经纪人为证券从业人员

B、证券经纪人不属于证券从业人员

C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试

D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件

6、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。

A、与证券经纪人签订委托合同

B、按照协会的规定打印证券经纪人证书

C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

D、对证券经纪人进行后续职业培训

7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（AC）。

A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程

D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ABC）相适应。

A、所服务的证券公司的管理能力

B、证券营业部的客户管理水平

C、客户服务的合理区域

D、证券经纪人数量

9、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ABCD）。

A、制定有关证券经纪人的自律规则

B、组织或者办理证券经纪人的资格考试

C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训

D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查

10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）

11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）

12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（错误）

13、证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（错误）

14、证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（正确）

15、证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（错误）

☆其他答题：

1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于(B)个小时。

○ l0

● 20

○ 30

○ 404、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是(ABC)。（本题有超过一个的正确选项）

■证券经纪人与证券公司是委托代理关系

■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

■证券经纪人属于证券公司以外的自然人

口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任

5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是(BD)。（本题有超过一个的正确选项）

口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托

口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职

■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托

7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括(AB)。（本题有超过一个的正确选项）

■为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施

■委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

口向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息口向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

1l、证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。(A)

●正确

○错误

12、目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。(B)○正确

●错误

13、在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作帐户。(A)

●正确

○错误

14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。(B)

○正确

●错误

15证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。(A)

●正确

○错误

第五篇：C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读(中国证券业协会)94分

一、单项选择题

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A.40 B.30 C.50 D.60 2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券公司

D.证券公司法人所在地证监局

二、多项选择题

3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）

A.委托居间人

B.委托保险经纪人 C.委托证券经纪人

D.公司员工

4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试

B.证券经纪人不属于证券从业人员

C.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件

D.证券经纪人为证券从业人员

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

B.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托

C.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职

D.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托

6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券经纪人数量

B.客户服务的合理区域 C.证券营业部的客户管理水平

D.所服务的证券公司的管理能力

7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.组织或者办理证券经纪人的资格考试

B.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训

C.制定有关证券经纪人的自律规则

D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.对证券经纪人进行后续职业培训

B.与证券经纪人签订委托合同

C.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

D.按照协会的规定打印证券经纪人证书

9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 C.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

D.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

三、判断题

10.证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（）

正确

错误

11.证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场诚信信息数据库系统。（）

正确

错误

12.证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（）

正确

错误

13.目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（）正确

错误

14.证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（）

正确

错误

15.证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（）

正确

错误