证券经纪人执业注册登记管理答案

第一篇：证券经纪人执业注册登记管理答案

试

题

一、单项选择题

1.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。

A.互联网直接

B.其所服务的证券公司

C.各地方证券业协会

D.证券营业部所在地证监局

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

3.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。（本题有超过一个的正确选项）

A.注册登记

B.证书印制

C.资格考试

D.后续职业培训

您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人存在以下（）情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（本题有超过一个的正确选项）

A.与证券公司终止委托合同

B.在执业过程中违反职业道德

C.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则

D.受到证券公司处分

您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

5.证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，中国证券业协会证券从业人员执业证书管理系统将视同委托合同终止。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 6.证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 7.证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.一般法律意义上的“经纪人”只包括自然人，而证券经纪人包括自然人、法人或其他经济组织的形式。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.未通过年检的证券经纪人，由中国证券业协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.尽管证券经纪人与证券公司没有签订劳动合同，而其从事的业务活动又与证券市场规范运作、与投资者合法权益的保护息息相关，因此，证券经纪人的规范管理也必然是证券市场监管的不可缺少的组成部分。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第二篇：上海市执业经纪人注册管理办法

上海市工商行政管理局关于印发《上海市执业经纪人注册管理办法》的通知

（沪工商市〔2006〕21号）

各分局，市局有关处室：

为了进一步做好执业经纪人管理工作，规范经纪执业注册行为，市局根据《上海市经纪人条例》的有关规定，结合《行政许可法》的颁布实施以及几年来经纪人执业注册工作的实际情况，对原《上海市执业经纪人注册管理办法》作了修订，并经2006年1月23日局长办公会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。原《上海市执业经纪人注册管理办法》（沪工商市〔2001〕219号印发）以及《上海市工商行政管理局关于修改〈上海市执业经纪人注册管理办法〉的通知》（沪工商市〔2002〕151号）同时废止。

二00六年一月二十四日

上海市执业经纪人注册管理办法

第一条 为了加强对本市执业经纪人的执业注册管理，规范经纪执业注册行为，根据《上海市经纪人条例》（以下简称《条例》）的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称经纪执业注册，是指上海市工商行政管理局（以下简称市工商局）依照《条例》有关规定对本市执业经纪人进行注册并核发《上海市执业经纪人执业证书》（以下简称《经纪执业证书》）的行为，亦称执业经纪人的执业注册。

第三条 市工商局依照《条例》负责和指导本市执业经纪人的执业注册、经纪组织的登记注册，对执业经纪人、经纪组织进行监督管理。

市工商局及各分局按照有关法律法规对辖区内的经纪组织进行登记注册。

市工商局委托经纪组织登记地的工商分局办理经纪组织内的执业经纪人的执业注册。

市工商局所属工商分局按照职责分工，负责辖区内的执业经纪人、经纪组织的监督管理工作。

第四条 在本市从事经纪活动的执业人员，应当按照《条例》和本办法的规定申请经纪执业注册，领取《经纪执业证书》。

第五条 具备下列条件的人员，可以申请经纪执业注册：

（一）取得经纪执业资格考核合格证明；

（二）在本市有固定住所；

（三）无本办法第六条规定的情形。

第六条 有下列情形之一的，不予经纪执业注册：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；

（二）刑事处罚执行完毕未满3年的，但过失犯罪的除外；

（三）吊销《经纪执业证书》未满3年的；

（四）法律、法规禁止经纪执业的其他情形。

第七条 申请经纪执业注册的，应当按照本办法第三条的规定，通过所在经纪组织（或者拟设立的经纪组织）向市工商局或者受市工商局委托的工商分局提交下列文件：

（一）《上海市执业经纪人经纪执业注册申请书》；

（二）经纪执业资格考核合格证明复印件；

（三）申请人在本市有固定住所的证明材料；

（四）申请人有效身份证明的复印件；

（五）经纪组织的劳动合同（或者拟设立经纪组织的聘用意向书）；

（六）经纪组织的营业执照复印件（或者拟设立经纪组织的名称核准通知书）；

（七）申请人1英寸彩色免冠报名照2张。

以上复印件应与原件核对无误。

第八条 市工商局和所属工商分局应当自收到申请人通过经纪组织提交的经纪执业注册申请之日起10个工作日内，作出准予注册或者不予注册的决定。

第九条 经审核予以注册的，制作《经纪执业证书》，发给申请人所在经纪组织；不予注册的，制作《经纪执业不予注册通知书》，发给申请人所在经纪组织。

第十条 《经纪执业证书》是执业经纪人的执业凭证，应载明下列主要事项：

（一）执业经纪人姓名；

（二）执业经纪人性别和出身年月；

（三）执业经纪人身份证号码或护照号码；

（四）执业经纪人经纪业务范围；

（五）执业经纪人所在经纪组织的名称和地址；

（六）发证日期。

第十一条 《经纪执业证书》中载明的经纪组织的名称发生变化（包括执业经纪人变换所服务经纪组织）的，执业经纪人应当自发生变化之日起30日内，通过所在经纪组织向经纪执业注册办理部门申请变更，并提交下列文件：

（一）《上海市执业经纪人经纪执业注册变更申请书》；

（二）《经纪执业注册变更相关意见表》（变换所服务经纪组织的）；

（三）《经纪执业证书》（原件）；

（四）原服务的经纪组织已注销的，应提供注销证明材料；

（五）原服务的经纪组织已被吊销营业执照的，应提供吊销营业执照证明材料；

（六）变更造成申请人服务的经纪组织的执业经纪人人数少于《条例》规定人数的，申请人应提供申请人与该经纪组织解除劳动关系的生效的仲裁裁定书或法院判决书。

执业经纪人变换所服务经纪组织的，还应提供相应的聘用合同。

第十二条 执业经纪人申请变更经纪业务范围的，应当另行申请经纪执业注册，取得相应执业证书。需提交的材料与第七条相同。

第十三条 执业经纪人出现本办法第六条规定情形之一的，应当申请注销《经纪执业证书》。市工商局可按照法律法规规定吊销《经纪执业证书》。符合执业条件的执业经纪人申请注销《经纪执业证书》，应通过所在经纪组织向市工商局提出申请。

办理注销手续应提交以下材料：

（一）《上海市执业经纪人经纪执业证书注销申请书》；

（二）《经纪执业证书》（原件）。

被核准注销后，《经纪执业证书》收回。《经纪执业证书》遗失的，应登报声明作废。

第十四条 申请设立经纪组织或者企业申请变更经营范围从事经纪活动的，应提供《条例》规定的与其企业类型相适应的执业经纪人的相关材料。

第十五条 办理执业经纪人的经纪执业注册，核准的经纪业务范围应当使用规范用语。办理经纪组织的登记注册，核准的名称和经营范围应当使用规范用语。第十六条 市工商局企业注册处负责指导经纪组织的登记注册工作，市场监督管理处负责指导执业经纪人的经纪执业注册和对执业经纪人的监督管理。

第十七条 本办法自发布之日起施行。原《上海市执业经纪人注册管理办法》（沪工商市〔2001〕219号印发）、《上海市工商行政管理局关于修改〈上海市执业经纪人注册管理办法〉的通知》（沪工商市〔2002〕151号）同时废止。

发布部门：上海市其他机构 发布日期：2006年01月24日 实施日期：2006年01月24日(地方法规)

百度一下

我相信别人，所以慢慢的别人都会相信我

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fengrain(安全就

5楼

发表于 2009-4-29 14:54 好)白银长老

我家在王顶堤附近，因此决定走

津沧高速－－唐津高速－－津汕高速，后同，这样时间上快点，稍

微绕点路，但是安全性好，也不会轻易堵车，呵呵

我也是五一那天去，看来去的不少，估计青岛能见到不少津车了

财产 1341 帖子 1081 注册 2009-1-1 来自 天津|南开 个人主页 | 资料 | 相册

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我相信别人，所以慢慢的别人都会相信我 [每日热点]:马自达3半轴异响问题将得到终身免费解决

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BU5551 白银元老

6楼

发表于 2009-4-29 15:08

205国道-团泊洼上高速-滨州-潍坊-青岛

财产 68063 帖子 4156 注册 2005-11-18 来自 天津|和平个人主页 | 资料 | 相册 [每日热点]:支持立体导航地图 奥迪全新MMI系统

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叙述

黄金长老

7楼

发表于 2009-4-29 19:11

我五一去威海，如果时间碰巧，能带您一段路。站短！

财产 3236 帖子 2471 注册 2008-12-15 来自 天津|和平个人主页 | 资料 | 相册

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digitamp

3用户被禁止发言

8楼

发表于 2009-4-30 02:18

*** 作者被禁止或删除 内容自动屏蔽 ***

财产 5735 帖子 2001 注册 2008-4-18 来自 上海|上海 个人主页 | 资料 | 相册 发短消息 | 加为好友 hi_niu

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9楼

发表于 2009-4-30 07:40

转个其他同学的路书给料子：

我开车走了荣乌高速天津段(津汕高速)—荣乌高速河北段—荣乌高速山

东段—青新高速回青岛，记录如下： 0KM，走卫津南路过外环直走,过津淄桥一直走

16KM处出现团泊洼,黄骅路标,右转(马路右边有一个加油站)走约7KM就会看见天津大学仁爱学院,走不远见左转口左转(新修的大路8车道)走约5公里,按照路标指示就能进入G18荣乌高速天津段(津汕高速).28KM，进入津汕高速,走荣成.深圳方向,路况超好,就是休息区还未完全开

放.37KM，到河北界收费站,通行费15元,后面的几个休息区也是未完全开放,只有渤海新区休息区有WC但是加油站未开始使用。

130KM，到海兴收费站,特别注意:这里相隔不远有两个海兴收费站,第一个需要拐出去这个口是进海兴市的站,不要拐直行到海兴主线收费站,交费

后就进入山东境内了。

185KM，看到东营,青岛路标提示拐出,老远就反复与路标提示，不会走错。313KM，走青岛威海方向，路标标的是G20，青新高速,看路标一直走就

到青岛了。

545KM，从青岛福州路口下高速,通行费175元,任务完成。

走这一段路，好处：

1、距离短，比走京沪高速转济青高速近了约155公里,时间上也省了约

2小时。

2、路况好，全程基本上无车。

第三篇：经纪人执业注册申请材料说明文档

经纪人执业注册申请材料

1．《上海市执业经纪人经纪执业注册申请书》。（请用A3纸双面打印）个人申请栏填写参考格式：“本人符合《上海市经纪人条例》规定申请经纪执业注册的条件，无《条例》第11条规定的禁止经纪注册的情形，拟申请成为技术经纪人，现由上海高校技术经纪有限公司向工商局提出申请，希望予以批准。”公司名称、地址请参见下面的劳动合同中提供的。

2．《经纪执业资格考核合格证明复印件》。

3．申请人在本市有固定住所的证明材料（户口簿复印件，首页和本人一页）。

4．申请人有效身份证明的复印件。

5．经纪组织的劳动合同(合同期限暂不用填)。

6．申请人1英寸彩色免冠报名照2张。

7．经纪组织的营业执照复印件。（由公司提供）

8．单位证明。（需要学校的公章）

第四篇：业协会证券经纪人执业规范(试行)》

中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）

第一章总 则

第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。

第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人在执业时应当遵守本规范。

第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章证券经纪人执业要求

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。

第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：

（一）诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。

（二）勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（三）公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。

（四）客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。

第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。

第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。

证券经纪人每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求。

第三章证券经纪人行为规范

第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。

第十一条证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

第十二条证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。

第十三条证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。

第十四条证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

第十五条证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：

（一）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。

（二）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。

（三）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

第十六条证券经纪人应当诚实、公正、公平地对待客户，在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待。

第十七条证券经纪人应当引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务。

第十八条证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。

第十九条证券经纪人对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合理意见改进服务；遇有可能发生纠纷的情况时，应及时向所服务证券公司报告并协助解决。

第二十条证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：

（一）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。

（二）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

（三）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。

（四）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

（五）违背职业道德的其他行为。

第四章管理和监督

第二十一条采用证券经纪人制度的证券公司，应当根据有关规定，建立健全与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统，以有效管理并支持证券经纪人执业。

第二十二条证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平，增强证券经纪人的合规意识、服务意识以及荣誉感、责任感。

第二十三条证券公司应当建立健全证券经纪人意见和建议的收集、处理与反馈机制，重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。

第二十四条证券公司可以根据自身管理能力和证券经纪人的职业素质与服务水平等因素，对证券经纪人授予不同的代理权限，对证券经纪人实行分类管理。

第二十五条证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。有关信息和材料可以由

证券公司自行制作，也可以来源于其他机构。证券公司应当对统一提供的信息和材料负责。

第二十六条证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统。证券经纪人可以通过该执业支持系统向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。证券公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的相关信息。

第二十八条证券公司应当做好客户回访工作，通过适当方式对客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。

第二十九条证券公司应当做好客户对证券经纪人投诉的受理与处理工作，公示客户投诉渠道和纠纷处理流程，认真处理客户的投诉和意见，及时反馈处理结果，并做好记录。

第三十条证券公司应当建立健全应急处理机制，制订应急预案，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。

第三十一条协会对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责等纪律处分，并记入协会会员或从业人员诚信信息管理系统；情节严重的，移送中国证监会处理。

证券公司对证券经纪人予以责任追究的，应向协会报告；协会按照有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。

第五章附则

第三十二条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。

第三十三条本规范由协会负责解释。

第三十四条本规范自发布之日起施行。

第五篇：医疗机构执业登记注册程序

医疗机构执业登记注册程序

医院验收程序

（一）、提交《设置医疗机构批准书》。

（二）、填写“医疗机构申请执业登记注册书”

（三）提交以下材料：

1、医疗机构用房产权（或使用）证明；

2、医疗机构建筑设计平面图；

3、验资证明、资产评估报告；

4、法人代表任职证明；

5、法人代表签字表；

6、规章制度、岗位职责、操作规程；

7、科室设置平面图；

8、诊所人员备案化名册及有关证件；

9、药品使用种类清单；

10、自查报告。

（四）申请人提交材料后，依照医疗机构基本标准，进行硬件和软件准备工作。

（五）申请人提交合格的执业登记材料后，卫生局予以受理，受理后将组织人员进行评审及实地考察，并进行基本知识和技能考核。对达不到基本标准及执业条件的，可给予限期整改（不超过一个月）。

（六）区卫生局自受理执业登记申请之日起45天内，根据“条例”和“医疗机构基本标准”进行审核，审核合格的予以登记，发给《医疗机构执业许可证》。审核不和格的以书面形式通知申请人。附：一级中医医院验收标准。

一、床位： 住院床位总数２０至７９张。

二、科室设置： 至少设有三个中医一级临床科室和药房、化验室、Ｘ光室。

三、人员：

（一）每床至少配有０．７名卫生技术人员；

（二）中医药人员占医药人员总数的比例不低于６０％；

（三）至少有３名中医师，１名中药士，４名护士及相应的放射、检验人员 ；

（四）至少有１名具有主治医师以上职称的中医师。

四、房屋： 每床建筑面积不少于３０平方米。

五、设备：

（一）基本设备： 心电图机 洗胃机 呼吸球囊 吸引器 必备手术刀包 显微镜 离心机 分光光度计 中药煎药设备 各类针具 紫外线杀菌灯 妇科检查台 给氧装置 Ｘ光机 针麻仪 高压灭菌设备 电冰箱 蒸馏水装置

（二）病房每床单元设备： 床 １ 张 被子 １．２条 褥子 １．２条 被套 ２ 条 枕头 ２ 个 床头柜 １ 个 床垫 １．１条 床单 ２ 条 枕套 ４ 个 病员服 ２ 套

（三）有与开展的诊疗科目相应的其他设备。

六、制订各项规章制度、人员岗位责任制，有国家制定或认可的医疗护理技术 操作规程，并成册可用。

七、注册资金到位，数额由各省、自治区、直辖市中医（药）行政管理部门确定。