工商登记机关对股权转让登记的审查原则

第一篇：工商登记机关对股权转让登记的审查原则

工商登记机关对股权转让登记的审查原则

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导读：反腐大剧《人民的名义》中关于大风厂股权纠纷的问题引起网友热议，现实生活中，股权变更登记也是注册登记工作的重点和难点。如果不能妥善处理股权变更登记的相关问题，极易引起争议，导致股权纠纷甚至群体性事件的发生。本期法信小编对工商机关对股权转让登记的审慎审查问题梳理了相关法律、案例、专家观点，供读者参阅。

法信 · 法律依据1.《中华人民共和国公司法》（2013修正）第三十二条 有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：

（一）股东的姓名或者名称及住所；

（二）股东的出资额；

（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。2.《最高人民法院办公厅关于印发的通知》（法办〔2012〕62号）

二、登记机关进一步核实申请材料的问题登记机关无法确认申请材料中签字或者盖章的真伪，要求申请人进一步提供证据或者相关人员到场确认，申请人在规定期限内未补充证据或者相关人员未到场确认，导致无法核实相关材料真实性，登记机关根据有关规定作出不予登记决定，申请人请求判决登记机关履行登记职责的，人民法院不予支持。3.《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十四条 有限责任公司变更股东的，应当自变更之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。有限责任公司的自然人股东死亡后，其合法继承人继承股东资格的，公司应当依照前款规定申请变更登记。有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。

第五十三条 公司登记机关对决定予以受理的登记申请，应当分别情况在规定的期限内作出是否准予登记的决定：

（一）对申请人到公司登记机关提出的申请予以受理的，应当当场作出准予登记的决定。

（二）对申请人通过信函方式提交的申请予以受理的，应当自受理之日起15日内作出准予登记的决定。

（三）通过电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提交申请的，申请人应当自收到《受理通知书》之日起15日内，提交与电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等内容一致并符合法定形式的申请文件、材料原件；申请人到公司登记机关提交申请文件、材料原件的，应当当场作出准予登记的决定；申请人通过信函方式提交申请文件、材料原件的，应当自受理之日起15日内作出准予登记的决定。

（四）公司登记机关自发出《受理通知书》之日起60日内，未收到申请文件、材料原件，或者申请文件、材料原件与公司登记机关所受理的申请文件、材料不一致的，应当作出不予登记的决定。公司登记机关需要对申请文件、材料核实的，应当自受理之日起15日内作出是否准予登记的决定。

法信 · 专家观点1.股权转让变更登记的审慎审查原则 公司登记机关在核准有限责任公司的股权变更登记申请时，应秉持何种审查原则？关于公司登记审查，理论上一直存在形式审查和实质审查之分，伴随着这种划分一直有着无休止的争论。笔者认为，正是由于公司变更登记性质与公司设立登记、注销登记性质存在相异性，才导致公司登记审查原则存在诸多争论。其实，基于前文对工商变更登记行为和其他工商登记行为的性质和功能区分，它们的审查原则本就应当有所不同。对于工商设立登记和注销行政行为的审查，本文不作讨论；而对于工商变更登记行为的审查，应当是法定要件审查，它更多地偏向于“形式审查”，但这种“形式审查”并不像有些执法实践部门所理解的那样，认为自己的责任仅仅是审查是否“有”材料即可。在工商变更登记中，登记机关虽然不对变更材料的真实性负有实质审查的义务，但是至少应该从形式上排除虚假材料，在合理注意范围内对材料真实性负责，也就是要尽到审慎审查的义务。审慎审查并不是介于形式审查和实质审查之间的所谓折衷审查，而是行政机关不管在形式审查还是实质审查中都应尽到的一种职责，其理论基础在于行政上的合理注意义务。行政法理论认为，行政义务的内容既包括“作为行为的形式”的要求，又包括“作为行为的内容”的要求，行政机关不仅有作为的行政义务，还有在作为过程中履行职责的其他行政义务，一是作为的行政义务，二是实施一定行为的行政义务，三是行政上的合理注意义务。除了作为工商登记职能部门的一定专业性要求以外，它的最低限度在于公司登记机关及其工作人员作为普通“理性人”在履行职责时应该具有的注意义务。例如，公司变更登记申请人提交的股权转让协议，首先应当有股东的签名，这是法定要件审查内涵中的法定义务；其次，应该签有股东甲而非股东乙的名字，这也是法定要件审查内涵中的法定义务；再次，尽管有股东甲的签名，可股东甲的签名明显属于伪造，任何有理性的人均可发觉其真实性问题，而公司登记机关未能发觉，就应当视为未尽到法定要件审查中的审慎审查义务。再如，对于申请人提交的股东会决议，即使从形式上审查已经符合法定要件，但是如果公司登记机关已经通过其他途径得知股东会决议可能系伪造，就不能对其真实性和合法性问题视而不见，根据审慎审查原则应进行更深程度的审查。（摘自《公司变更登记司法审查的难点及其解决——行政诉讼角度的考察》，江苏省南京市中级人民法院课题组，《法律适用》2008年第12期）

2.公司股东变更登记中登记机关在履行审慎审查义务时应作的审查（1）关于公司股东会决议的审查。主要应审查以下方面，一是会议时间、地点、性质等情况；二是会议通知、股东到会和弃权等情况；三是会议主持情况；四是会议决议情况；五是股东签字盖章情况。通过以上审查确保决议符合公司法的有关规定，确保决议程序合法、内容真实，以充分保护股东合法权益。（2）关于股权转让合同效力的审查。对公司股权转让合同效力的审查主要涉及两方面，一是保护优先购买权问题。公司法第七十二条第三款作了关于股东优先购买权的规定，登记机关在办理涉及股东有优先购买权的股权变更登记时，应审查提交材料是否体现和保护了其他股东的优先购买权，未体现的不能办理股权变更登记；二是遵从章程规定的问题。公司法对有限公司股权转让有遵从章程的规定，因此，登记机关在办理股权变更登记时，应审查提交材料反映的股权变更行为是否符合公司章程的规定，不符合的不得办理变更登记。（3）关于股东签字盖章的审查。股东签字盖章是办理登记所提交的各种材料中最常用的法律手续，也是最容易被人利用骗取登记的环节。因此，在登记审查中必须严格核实股东签名盖章，要求做到以下方面：一是对股东人数较少的尽可能要求全体股东亲自到场，特别是要求原股东和新股东到场；二是如果未亲自到场，应责令到场人出具原股东的授权委托书及身份证原件；三是对以公司名义提出申请需加盖公章的，应出具公司股东会决议或其他经全体股东一致认可的证明材料；四是对经核实仍存有疑点的签名盖章应与档案中的签章进行比照；五是对经观察、询问、比照等仍有疑点的，应要求原股东亲自到场或与其取得直接联系进行确认核实。（摘自《工商行政机关股东变更登记审慎审查义务的确定》，作者：万进福，载《人民司法（案例）》2013年第6期）

第二篇：股权转让需要工商登记吗

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股权转让需要工商登记吗

在公司的整体发展过程中，总是会遇到公司的股权需要进行转让的情况，但是进行公司股权转让的时候什么情况下才是有效的就需要我们进一步的了解一下有关事情。下面小编就为大家总结归纳一下股权转让需要工商登记的有关问题，希望可以对大家了解股权转让需要工商登记方面的问题有所帮助。

一、股权转让需要工商登记

第一步，股东会决议。向股东以外的第三人转让股权的，由转让股权的股东提交股东会讨论表决;股东之间转让股权的，不需经过股东会表决同意，只要通知公司及其他股东即可。

第二步，签订转让协议。双方签订股权转让协议，对转让股权的数额、价格、程序、双方的权利和义务做出具体规定，使其作为有效的法律文书来约束和规范双方的行为。

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第三步，公司向新股改出具出资证明，并办理工商变更登记。发给新股东出资证明，将新股东的姓名或名称，住所地及受让的出资额记载于股东名册，并相应修改公司章程。将新修改的公司章程，股东及其出资变更等向工商行政管理部门进行工商变更登记。至此，有限责任公司股权转让的法定程序才告完成。综上，当事人之间如欲股权转让的，当事人首先要签订股权协议，其次，股权转让行为还必须符合公司章程的约定，最后，还涉及办理工商登记等事项。

二、股权转让未进行工商变更有效吗?

根据《合同法》第44条之规定：“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”据此，股权转让人与受让人意思表示一致合同成立，在没有其他法律法规规定应办理登记手续才能生效的情况下，他们的之间的股权转让也就发生了法律效力。所以，股东之间，股东与非股东之间进行股权转让可以直接适用《合同法》

《公司登记管理条例》第三十一条虽然要求有限责任公司变更股东应当申请变更登记，但从该条规定内容的分析，不能得出股权变动以工商变更登记为准的推论,“有限责任公司变更股东的，应当自股东变动之日起三十日内申请变更登记，并应当提交新股东的法人资格证明或自然人的身份证明。”从中可见变更登记是以“股东变动”为条件

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赢了网s.yingle.com 的，而股东变动显然是以股权发生转移为基础的，没有股权的股东并不存在，没有按期进行变更登记的法律责任只是被责令限期办理或被处以行政罚款，但并不能够否认新股东(受让人)享有的股权。股东变更登记其实只是工商行政管理部门对公司进行的一种工商行政管理行为，它本身只具有确认股权转让的功能，而不决定股权转让是否有效。

新《公司法》第七十二条的规定进一步证明股权转让的效力取决于是否进行过工商登记。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

综上所述，工商变更登记与否不影响股权转让的效力。

股权转让需要工商登记方面的问题如上所述。通过上文的描述我们可以得知的是，在公司进行股份转让的时候首先要完成相关的流程，公司股份转让在不进行工商登记的情况下也是合法有效的，因此不一定需要进行工商登记。但是为了减少有关的纠纷，因此尽量还是进行一下工商登记比较好。

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第三篇：股权转让协议(工商登记范本)

股权转让协议

出让方：

受让方：

出让方与受让方经友好协商，就出让方将其在公司的股权转让给受让方一事签订如下协议：

1、出让方将拥有公司%的万元股权转让给受让方。

2、本次股权转让的价格为1：，转让价款为元，转让价款的交割方式为：或另行签定协议交割。

3、本次股权转让的基准日为年月日。

4、股权转让后，出让方不再享有已出让股权的股东权利、承担相应的股东义务；受让方依照本协议享受股东权利的同时必须承担股东的义务。

出让方：（签字、盖章）

受让方：（签字、盖章）

日期:年月日

第四篇：股权转让协议(工商登记范本)

股权转让协议

出让方： 受让方：

出让方与受让方经友好协商，就出让方将其在 公司的股权转让给受让方一事签订如下协议：

1、出让方将拥有 公司 %的 万元股权转让给受让方。

2、本次股权转让的价格为1：，转让价款为 元，转让价款的交割方式为：或另行签定协议交割。

3、本次股权转让的基准日为 年 月 日。

4、股权转让后，出让方不再享有已出让股权的股东权利、承担相应的股东义务；受让方依照本协议享受股东权利的同时必须承担股东的义务。

出让方：（签字、盖章）

受让方：（签字、盖章）

日期: 年 月 日

第五篇：股权转让协议(江苏工商登记用)（范文模版）

股权转让协议

转让方（甲方）：

受让方（乙方）：

甲、乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方将其在本公司合法拥有的万元（占公司原注册资本100%）股权转让给乙方的事宜达成如下协议：

第一条：股权转让价款

甲方同意根据本协议所规定的条件以人民币万元的价格将其在本公司拥有的万元的股权转让给乙方，乙方同意以此价格受让甲方在本公司拥有的万元股权。

第二条：保证

甲方保证转让给乙方的股权为甲方合法拥有，甲方拥有完全、有效的处分权。甲方保证其所转让的股权没有设置任何抵押权或其他担保权，并免遭任何第三人的追索。否则，甲方承担由此而引起的所有经济和法律责任。

乙方保证依本协议第一条规定的价款，在本协议生效之日起日内向甲方支付规定的价款的100%。

第三条：公司的债权债务

1、本协议生效后，乙方按其在本公司股份比例分享利润和分担风险及亏损。

2、本协议生效后，甲方不再负担公司的任何责任，也不享有公司的任何收益，包括转让前、转让时乃至转让后的收益。

第四条：违约责任

如果本协议任何一方未按本协议的规定，履行其义务，应该承担违约责任。未违约一方由此产生的任何责任和损害，应由违约一方赔偿未违约一方。

第五条：协议的变更和解除

发生下列情况之一时，可变更或解除协议，但甲、乙双方须签署变更或解除协议，方可生效。

1、由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，致使本协议无法履行；

2、因情况发生变化，甲、乙双方经过协商同意。

第六条：协议生效的条件

本协议生效之日起，甲方不再享有股东权利，不再履行股东义务，乙方按股份比例享有股东权利并履行股东义务。

第七条：其他

本协议正本一式三份，甲乙双方各执一份，提交变更登记机关一份。

转让方（甲方签名盖章）：受让方（乙方签名盖章）：

2013年 月日2013年 月 日