基金登记备案所需材料

第一篇：基金登记备案所需材料

私募股权投资基金管理人登记材料

1.营业执照、税务登记证、组织机构代码证；（三证合一）2.公司章程/有限合伙协议；

3.实际控制人信息、联系人、联系电话； 4.高级管理人员情况；（简历、资质证书等）5.公司制度文件；（要上传）6.财务状况；（财务年度报表）7.正在运作的基金情况； 8.私募基金登记备案承诺函； 9.中国证券投资基金协会入会申请书。

私募股权投资基金备案材料

1.合伙企业营业执照；

2.基金合同（合伙协议）：包含签署方签字、盖章，签署日期； 3.基金招募说明书；（如有）

4.基金风险揭示书：包含投资者签字、签署日期； 5.投资者承诺函；

6.募集规模证明/实缴出资证明：第三方证明，如托管人的资金到账证明、验资证明、银行对账单、工商登记调档函等；出资证明包含基金账户名、账号、到账金额； 7.委托管理协议；

8.基金托管人、托管协议；（如有）9.投资者明细：加盖管理人公章； 10.投资项目情况；（如已有投资出去）11.投资情况。

第二篇：旅行社分社备案登记所需材料

旅行社分社备案登记所需材料

一、旅行社分社备案登记表（内容填写要详尽，尤其是传真号以及电子邮件）；

二、设立社的旅行社业务经营许可证副本和企业法人营业执照副本；

三、分社的《营业执照》（核查经营范围）；

四、分社经理的履历表和身份证明；

五、增存质量保证金的证明文件（旅行社质量保证金存款协议书和存款单，存单要写明有“质量保证金字样”）；

六、分社负责人与设立社签定的劳动合同；

七、房屋租赁合同。

第三篇：涉外单位登记备案年审所需材料(重庆)

涉外单位登记备案年审所需材料

1.填写真实准确并有法定代表人签字（确因法人长期不在渝的，须由法人亲自写出委托书交本企业负责人进行签名）和盖有单位公章的《涉外单位登记备案申请表》；

2.法定代表人签署的《涉外单位法定代表人履责承诺书》，如用法人私章签名的需提供委托书，委托书需法人亲笔签名；

3.经今年年审合格的《工商营业执照》副本、单位组织机构代码证》的副本、《外商投资企业批准证书》副本，或《事业单位法人证书》副本、《聘请外国人的资格证明》副本，或《民办非企业登记证书》副本、《办学许可证》副本，或《外国（地区）企业常驻代表机构登记证》副本，或《外国驻华新闻机构证》等登记证书、原件及收取加盖公章的复印件；所属分公司，需总公司经今年年审合格后的单位资质。4.涉外单位登记备案回执原件；

5.如单位信息变更须填写《涉外单位登记备案变更申请表》；并附相关变更信息原件及收取加盖公章的复印件；

6.市局出入境管理局认为需要提供的其他材料；

第四篇：私募基金登记备案材料有哪些

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私募基金登记备案材料有哪些

我国金融监管部门对于私募基金行业的监督管理工作从未松懈，并且严格规定了私募基金各项业务的办理流程，那么在必要进行私募基金登记备案时，都需要准备哪些私募基金登记备案材料?私募基金登记备案具体分为几种情况?

私募基金登记备案材料有哪些？

一、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料

(1)机构证券账户注册申请表;

(2)中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件;

(3)基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件;

(4)基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印

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件(加盖公章);

(5)经办人所在单位法定代表人(或负责人)对经办人的授权委托书、法定代表人(或负责人)证明书及法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件(加盖单位公章和法定代表人或负责人签章);

(6)经办人有效身份证明文件及复印件。

有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件(加盖基金托管人公章)、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件(加盖公章)。

私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第(2)、(4)项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。

二、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期

私募基金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件(加盖公章)，及时办理变更登记。

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三、私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料

当发生证券账户开立后6个月内没有进行交易、私募基金终止等情形时，私募基金管理人或资产托管人应于上述情形发生后15个工作日内办理证券账户注销手续;未按要求注销证券账户的，本公司有权注销或限制该账户的使用。

私募基金管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票(ST股)的私募基金申请开立证券账户。

本公司按照监管部门的要求对私募基金证券账户开立及使用情况进行统计监测。

私募基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，可采用证券公司结算模式或托管人结算模式。

证券公司结算模式是由证券公司通过其在本公司开立的客户结算备付金账户，完成包括私募基金在内的全部客户证券交易的资金结算。

托管人结算模式是由托管人通过其以自身名义在本公司开立的托管结算备付金账户，完成其所托管的私募基金等产品证券交易的资金结

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算。私募基金交易采用托管人结算模式的，须使用专用交易单元并事先获得交易所的书面同意。同时，托管人必须事先与本公司签订相关证券资金结算协议，对多边净额结算业务承担最终交收责任。对于同一托管人负责结算的、同一家管理人的多个产品，托管人可以共用同一专用交易单元进行交易清算，并自行办理各产品证券交易的明细结算。

本文中小编按照私募基金备案登记的三种具体情况，为大家介绍了各种情况需要准备的私募基金登记备案材料。对于首次申请开立私募基金证券账户的登记备案的人员需要准备的材料分为上述六种，其中的第二和第四项文件如果未发生变更，则在该人员再次申请此类账户时无需再次提供。但是实际材料清单还是要以最新的相关政策规定为准。

来源：（私募基金登记备案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司经营.相关法律知识

 怎样选择风险投资公司

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 企业股东资格年龄有要求吗

http://s.yingle.com/cm/659845.html  股权转让掩盖借贷违法吗

http://s.yingle.com/cm/659844.html  有限责任公司设立需要什么材料 http://s.yingle.com/cm/659843.html  股权变更的时间是多久

http://s.yingle.com/cm/659842.html  增资股权变更会对公司的影响有什么 http://s.yingle.com/cm/659841.html  2018互联网著作权如何保护

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http://s.yingle.com/cm/659836.html  一人有限责任公司不等于个人独资企业 http://s.yingle.com/cm/659835.html

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 隐名股东面临哪些法律风险

http://s.yingle.com/cm/659834.html  个体户营业执照是否可以代办 http://s.yingle.com/cm/659833.html  股东查阅权起诉状内容

http://s.yingle.com/cm/659832.html  有限责任公司与股份有限公司有何区别 http://s.yingle.com/cm/659831.html  外资企业联合年检2018年

http://s.yingle.com/cm/659830.html  新公司法对有限责任公司的股权转让有什么规定(2018)http://s.yingle.com/cm/659829.html  股权变更要交印花税吗

http://s.yingle.com/cm/659828.html    上市公司有哪些种类 http://s.yingle.com/cm/659827.html 股权变更要交税吗 http://s.yingle.com/cm/659826.html 私营有限责任公司股东股权转让应该怎么缴税 http://s.yingle.com/cm/659825.html  股份有限公司章程范本

http://s.yingle.com/cm/659824.html  股东申请解散公司条件

http://s.yingle.com/cm/659823.html

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  工商注册地址是哪里 http://s.yingle.com/cm/659822.html 企业合并后什么时候办理注销登记 http://s.yingle.com/cm/659821.html  自建房土地使用权证怎么办理 http://s.yingle.com/cm/659820.html  公司解散遣散费怎么给

http://s.yingle.com/cm/659819.html  股东出资不到位,股东权利是否应受限制 http://s.yingle.com/cm/659818.html   公司解散员工通知书 http://s.yingle.com/cm/659817.html 2018年事业单位工人退休年龄 http://s.yingle.com/cm/659816.html   公司逃税怎么举报 http://s.yingle.com/cm/659815.html 确认股东资格应以谁为被告

http://s.yingle.com/cm/659814.html  公司不分红小股东应该怎么办 http://s.yingle.com/cm/659813.html  股份公司入股亏损如何承担

http://s.yingle.com/cm/659812.html  有限责任公司章程的内容

http://s.yingle.com/cm/659811.html

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 对股东代表诉讼的原告有什么要求 http://s.yingle.com/cm/659810.html  最新公司法司法解释四最高院解读 http://s.yingle.com/cm/659809.html  公司注册资本认缴时间是多久,公司注册资金认缴的注意问题有哪些 http://s.yingle.com/cm/659808.html  内外资企业所得税两法将有望合并吗 http://s.yingle.com/cm/659807.html  股份公司发行的股票具有什么法律特征 http://s.yingle.com/cm/659806.html  债权转股权应遵循的基本要求有哪些 http://s.yingle.com/cm/659805.html  外资企业如何变更公司法人

http://s.yingle.com/cm/659804.html  股东资格可以作为遗产继承吗 http://s.yingle.com/cm/659803.html  违反保密协议仲裁案例

http://s.yingle.com/cm/659802.html   投资公司章程范本 http://s.yingle.com/cm/659801.html 监事会成员组成是如何的

http://s.yingle.com/cm/659800.html

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 股权转让居间合同范本有哪些内容 http://s.yingle.com/cm/659799.html  私营企业设立登记需要哪些审批程序 http://s.yingle.com/cm/659798.html   企业分立的概念 http://s.yingle.com/cm/659797.html 公司法有限责任公司股东人数 http://s.yingle.com/cm/659796.html  离婚股权价值确定是什么样子的 http://s.yingle.com/cm/659795.html  关于印发（股份有限公司土地使用权管理暂行规定(2018)）的通知 http://s.yingle.com/cm/659794.html  有限责任公司长期不分配红利股东怎么办 http://s.yingle.com/cm/659793.html  公司注销后能够追偿股东的出资吗 http://s.yingle.com/cm/659792.html  股东对公司债务承担清偿责任的法定情形 http://s.yingle.com/cm/659791.html  公司常见劳动纠纷与如何防范 http://s.yingle.com/cm/659790.html  有限责任公司的股权转让要怎样做才有法律效力 http://s.yingle.com/cm/659789.html  p2p借款合同 http://s.yingle.com/cm/659788.html

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 合伙开公司程序和注意事项有哪些 http://s.yingle.com/cm/659787.html  长期债务融资的优缺点分别有哪些 http://s.yingle.com/cm/659786.html  股东诉权有什么法律规定2018(2018)http://s.yingle.com/cm/659785.html  员工离职后是否还要遵守自己签订的保密协议 http://s.yingle.com/cm/659784.html  什么情况下公司可以回购股东的股权 http://s.yingle.com/cm/659783.html  外资股权变更在办理审批中应该要注意哪些问题 http://s.yingle.com/cm/659782.html  中外合资经营企业的最高权力机构是 http://s.yingle.com/cm/659781.html

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第五篇：私募基金登记备案材料清单

私募基金登记备案资料清单

NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单

（一）常规格式文件

1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）

2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）

（二）管理人信息

1、机构基本资料：

1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙协议； 3）组织机构代码证； 4）税务登记证； 5）营业执照；

6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

2、实际控制人资料： 1）自然人：

身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图 2）法人及其他组织：

营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图

3、最近三年合法合规及诚信情况

4、财务信息： 1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照

（三）股东/合伙人信息

1、自然人：

1）身份证，学历学位证书证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图

2、法人及其他组织：

1）营业执照或主体资格证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图

（四）主要人员信息

主要人员包括高级管理人员、基金经理： 1）身份证； 2）学历证； 3）个人简历；

4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

（五）法律意见书

由从事相关事项的专业律师事务所出具

NO.2 私募基金备案材料清单

1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。

2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。

3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。

私募基金备案所需文件清单

一、正在运作的基金/新基金备案

（一）外包业务机构情况表

外包机构营业执照

（二）私募基金信息情况表

A.私募证券投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

B.私募股权投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

C.私募创业投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

D.其他投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

E.顾问管理产品

1、投资顾问协议

2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）

二、基金重大事项更新

（一）基金合同及其相关信息变更（若有）

（二）基金管理人变更（相关协议文件）

（三）托管及账户信息变更

（四）挂牌情况变更

（五）外包业务变更

A.外包业务机构营业执照

B.委托外包协议

（六）基金清算

三、基金定期更新

（一）证券投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

（二）股权投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

（三）创业投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

（四）其他投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）