河北平太律师事务所业务档案管理制度

第一篇：河北平太律师事务所业务档案管理制度

河北平太律师事务所 业务档案管理制度

为加强本所业务档案管理，统一本所业务档案管理流程，根据《律师法》、《档案法》及司法部、国家档案局颁布的《律师业务档案立卷归档办法》和《律师业务档案管理办法》等相关规定，结合本所工作实际，制定本制度。

第一章 总则

第一条 业务档案是律师及律师事务所从事业务活动的真实记录，反映律师维护国家法律正确实施，维护委托人合法权益的情况，业务档案管理是律师事务所的重要任务。

第二条 本所实行纸制档案卷宗归档管理，有条件时建立电子档案并纳入档案管理范围，电子档案的管理办法由本所结合纸制档案管理制度另行制定。

第三条 律师承办业务形成的文件材料，根据本所的具体业务分类立卷归档。

第四条 律师业务档案按年度和一案一卷、一卷一号原则立卷。第五条 两名以上律师共同承办同一法律事务一般应合并立卷，但不同律师事务所律师合办的法律事务分别立卷。

第六条 律师承办跨年度的业务，应在办结年立卷。律师担任常年法律顾问，应做到一单位一卷。

第七条 业务档案立卷实行承办律师负责制。

业务档案的建立应与本所统一收结案制度、业务收费标准等制度相结合。

第八条 律师业务档案由本所统一保管，律师因工作变动或因故调离本所的，应将其经办的业务档案及有关文件材料办理交接后方可办理手续。

第二章 归档材料的收集和整理 第九条 律师接受委托人委托之前，应首先向委托人提交诉讼风险告知书并由委托人签字盖章，作为入卷归档材料。

第十条 律师接办业务,经本所利益冲突审查后,填写收案登记表,经审批后由本所与委托人签订书面委托合同，同时由委托人签发授权委托书。

第十一条 律师承办业务中应注意收集保存有关材料。案件中使用的各种证明材料、往来公文、谈话笔录、调查记录等材料，都必须用钢笔、中性笔书写或打印，要求字体整齐、清晰。

第十二条 业务办结后，由委托人如实填写《业务质量监督卡》，并将服务质量反馈的意见和处理结果一并装订归档。

第十三条 律师在业务办理完毕后，整理、检查该项业务的文书材料，立卷归档。

第十四条 提交人民法院、仲裁机构或有关部门的材料，律师应将其副本或复印件入卷归档。

第十五条 业务档案应按照案卷封面、卷内目录、案卷材料、备考表、卷底的顺序排列。

案卷内档案材料应按照业务程序的客观进程或时间顺序排列。一般顺序为：

（一）侦查阶段刑事卷

1、律师业务受理审批表；

2、风险告知书；

3、委托协议；

4、授权委托书；

5、收费凭证（本所出具发票的复印件）；

6、为犯罪嫌疑人提供法律咨询笔录；

7、取保候审申请书；

8、申诉、控告书；

9、办案小结；

10、河北省法律服务质量监督卡。

（二）审查起诉阶段刑事卷

1、律师业务受理审批表；

2、风险告知书；

3、委托协议；

4、授权委托书；

5、收费凭证（本所出具发票的复印件）；

6、移送起诉意见书；

7、阅卷笔录或复制的卷宗材料、律师调查收集的证据；

8、律师会见犯罪嫌疑人笔录；

9、诉讼法律文书（包括但不限于所列文书：调查取证申请书、提请收集、调取证据申请书、取保候审申请书、回避申请书、回避复议申请书、重新勘验申请书等。注：按案件诉讼程序及时间顺序排列）

10、承办律师提出的辩护意见；

11、集体讨论记录；

12、辩护意见书；

13、起诉书或不起诉决定书；

14、办案小结；

15、河北省法律服务质量监督卡。

（三）审判阶段刑事卷

1、律师业务受理审批表；

2、风险告知书；

3、委托协议；

4、授权委托书；

5、收费凭证（本所出具发票的复印件）；

6、起诉书、刑事自诉状、刑事附带民事诉状、刑事上诉状或刑事申诉状；

7、阅卷笔录或复制的卷宗材料；

8、律师会见被告人、委托人笔录；

9、证据目录（包括但不限于证据名称、证据来源、证据内容、证明对象等。）

10、辩护律师收集或向法庭出示的相关证据材料（包括但不限于下列材料：物证、书证、证人证言、被害人陈述、犯罪嫌疑人或被告人供述和辩解、勘验笔录、视听资料、鉴定结论等。注：按案件诉讼程序及时间顺序排列）

11、诉讼法律文书（包括但不限于所列文书：调查取证申请书、提请收集、调取证据申请书、通知证人出庭申请书、取保候审申请书、出庭通知书、延期审理申请书、回避申请书、回避复议申请书、重新勘验申请书、撤诉申请书等。注：按案件诉讼程序及时间顺序排列）

12、承办人提出的辩护或代理意见；

13、集体讨论记录；

14、出庭通知书；

15、庭审笔录；

16、辩护词或代理词；

17、裁定书、判决书；

18、办案小结；

19、河北省法律服务质量监督卡。

（四）民事代理卷

1、律师业务受理审批表；

2、风险告知书；

3、委托代理合同（或协议）；

4、授权委托书；

5、收费凭证（本所出具发票的复印件）；

6、民事诉状、民事上诉状或答辩状、反诉状等其他应附卷的文书；

7、阅卷笔录；

8、律师会见当事人谈话笔录；

9、证据目录（包括但不限于证据名称、证据来源、证据内容、证明对象等。）

10、律师收集或向法庭出示的相关证据材料（包括但不限于所列材料：物证、书证、证人证言、勘验笔录、视听资料、鉴定结论等。注：按案件诉讼程序及时间顺序，或证据目录所示顺序排列）

11、诉讼法律文书（包括但不限于所列文书：管辖权异议申请书、回避申请书、回避复议申请书、财产保全申请书、证据保全申请书、先予执行申请书、先予执行担保书、出庭通知书、延期审理申请书、回避申请书、重新勘验申请书、撤诉申请书等。注：按案件诉讼程序及时间顺序排列）

12、承办律师代理意见；

13、集体讨论记录；

14、出庭通知书；

15、庭审笔录；

16、代理词；

17、判决书、裁定书、调解书；

18、办案小结；

19、河北省法律服务质量监督卡。

（五）法律顾问卷

1、聘请法律顾问合同（协议）；

2、聘方基本情况介绍材料；

3、收费凭证（本所出具发票的复印件）；

4、办理各类法律事务的记录和相关材料（包括但不限于下列法律事务：①接受咨询；②提供法律建议或法律意见；③参与重大 商务谈判；④起草、审查、修改合同和规章制度；⑤代办登记注册；⑥法制宣传、教育、培训；⑦提供有关法律信息等）所出具的法律意见书、律师函、记录和有关材料。注：按案件诉讼程序及时间顺序排列）

5、协议存续、中止、终止的情况；

6、工作小结；

7、河北省法律服务质量监督卡。(六)其他非诉讼法律事务

1、律师业务受理审批表；

2、风险告知书；

3、委托代理合同（或协议）；

4、授权委托书；

5、收费凭证（本所出具发票的复印件）；

6、与委托人谈话笔录；

7、委托人提供的证据材料；

8、调查材料；

9、律师出具的法律意见，或草拟的法律文书、办理具体法律事务活动的记录等；

10、工作小结；

11、河北省法律服务质量监督卡。

第十六条 行政诉讼代理、仲裁代理和执行代理卷顺序参照民事代理卷排列。

第十七条 终止委托的业务，承办律师仍应按上述各类业务排列顺序归档，承办律师应将委托人要求终止委托的书面文字材料或承办律师对终止委托原因的记录收入卷中，排在全部文书材料之后。

第三章 立卷编目和装订

第十八条 业务档案填卷宗目录，并使用阿拉伯数字逐页编号、注明页次。两面有字的要两面编号，页号位置位于材料正面右上脚、背面左上脚，无字页不编号。

第十九条 承办业务日期以委托书签订日期或人民法院指定日期为准；结案日期以收到判决书（裁定书、调解书）之日为准；法律顾问业务的收结日期，以聘请法律顾问合同的签订与终止日期为准；其他非诉讼法律事务，以委托事项办结之日为结案日。

第二十条 业务卷宗装订前要进一步整理：

（1）破损材料要修补或复制，复制件放在原件后面。（2）字迹难以辨认的材料应当附上抄件。（3）主要外文材料要翻译成中文附后。

（4）业务资料卷面为A4纸，窄于或小于卷面的材料，要用纸张加衬底；大于卷面的材料，要按卷面大小折叠整齐。需附卷的信封要打开平放，邮票不要揭掉。

（5）卷内的所有金属物包括钉书钉要全部剔除干净。（6）不要在卷内资料上人为涂画、标注。

第二十一条 卷宗装订可以使用棉线绳装订，也可以使用其他合理美观方式装订。

第四章 归档

第二十二条 本所配备专职或兼职档案管理人员负责业务档案管理，并建立业务档案室、档案柜。

第二十三条 本所档案管理人员的职责是：

(一)收集、整理、保管和统计本所的档案和有关资料，编制《案卷目录》和必要的检索卡片，确保档案的完整和安全；

(二)档案管理人员要熟悉所藏档案的情况，积极开展档案的利用工作，为律师开展业务提供服务；

(三)指导、督促、检查律师对业务档案的立卷和归档，接受司法行政机关和地方档案行政管理部门的业务指导、监督和检查。(四)档案管理人员严格遵守保密制度，并注意保护当事人隐私权及其他非公开信息。不得违反制度提供档案或扩大利用范围，不得泄露档案内容。

第二十四条 业务档案在业务办结后一个月内装订完毕，由承办人根据司法部、国家档案局制定的《律师业务档案管理办法》的有关规定提出保管期限，移交档案管理人员，办理移交手续。

第二十五条 档案管理人员接收案卷时，应按照要求检查案卷质量，并按规定办理归档手续，在案卷封面左上角应盖“归档”章。

如案卷装订不符合要求，档案管理人员不予接收并要求重新整理。

第二十六条 涉及国家机密、商业秘密、个人隐私，以及约定本所承担保密义务的律师业务案卷归档时应列为保密卷，确定密级保管。

第二十七条 随卷归档的录音带、录相带等声像档案，应在每盘磁带上注明当事人的姓名、内容、档案编号、录制人、录制时间等，逐盘登记造册归档。

第二十八条 对归档案卷，按律师事务所年度顺序、业务类别、保管期限等排列编号，绝密案卷单独编号。

第二十九条 同一案件由于审级改变或其他原因形成几个案号的案卷，可以合并保管。合并保管原则是按时间顺序后卷随前卷保管。

第五章 档案的查询与借阅

第三十条 查询档案填写《查询登记薄》，包括查询日期、查询档案编号、查询人签字、是否复印。

借阅档案须填写《借阅登记薄》，包括借阅日期、借阅档案编号、册数、借阅人签字、审批人签字、归还情况、归还日期等。

第三十一条 借阅、查阅，不得从卷内抽取、涂写、标记、污损材料。第三十二条 同级或上级司法行政机关的律师管理部门因工作需要借阅律师业务档案的，应出示正式调卷函件，并应履行借阅登记手续。

第三十三条 人民法院、人民检察院和有关国家机关因工作需要，要求查阅、借阅有关档案的，应出示正式查卷函件，经本所主任同意后办理查阅手续。

第三十四条 凡涉及国家机密或个人隐私的业务档案，以及当事人要求保密的档案，一般不得对外借阅和查阅。

第三十五条 对查阅或借出的档案，要及时催还。如发现卷宗被拆、文件材料短缺、涂改、增删、污损等情况应立即向本所负责人汇报并及时处理。

第六章 档案的保管期限

第三十六条 律师业务档案的保管期限分为永久、长期和短期三种。

凡属于需要长远查考、利用的律师业务档案，列为永久保管。

凡属于在长时期内需要查考、利用，作为证据保存的律师业务档案，列为长期保管，保管期限为二十年至六十年。

凡属于在一般时间内需要查考、利用，作为证据保存的律师业务档案，列为短期保管，保管期限为五年至十五年。

列为长期或短期保管的律师业务档案，具体保管期限，由立卷人提出并报本所主任决定。

第三十七条 律师业务档案的保管期限，从该项法律事务办结和终止后的下一年起算。

第三十八条 具体业务档案的保管期限，根据相关规定另行确定。

第三十九条 本所档案目录登记簿、档案收进登记簿、档案移出登记簿、档案销毁登记簿、档案销毁批件及档案检索卡片列为永久保管。第七章 档案的统计、保护及清理

第四十条 档案的统计、移交、保护按照司法部、国家档案局制定的《律师业务档案立卷归档办法》和《律师业务档案管理办法》执行。

第四十一条 事务所设置变更时，应对业务档案进行清理，清理办法如下：

(一)事务所撤销的，应交由同级或上级司法行政机关代管，或向同级档案馆移交。

(二)事务所分立的，档案交由分立前的一个事务所管理。(三)事务所合并的，事务所的档案交由合并后的事务所管理。(四)事务所撤销、分立或合并时，没有办理完毕的律师业务视情况移交给新的事务所继续办理，承办该项业务所形成的档案应由新的事务所保管。

第四十二条 档案管理人员调动工作时，应在离岗前作好档案移交工作，办理档案移交手续。

第八章 附则

第四十三条 本制度经本所律师会议通过后施行。

第四十四条 本制度由本所主任会议负责解释。

第二篇：河北平太律师事务所执业管理制度

河北平太律师事务所

执业管理制度

为加强本所的规范化管理，根据《中华人民共和国律师法》和《律师事务所管理办法》等法律、法规和规章，针对本所执业管理情况，制定本制度。

第一章 执业公示

第一条 本所在办公场所公示以下内容：

（一）本所服务范围；

（二）律师服务收费标准；

（三）律师服务监督电话；

（四）执业律师的基本信息；

（五）应予公示的其他内容。

第二条 委托人要求对执业公示信息解释的，本所应当解释。

第二章 业务受理

第三条 本所办理业务遵循“统一受理”原则，严禁执业律师以各种形式私自接受委托。

第四条 律师办理委托前，应当填写《律师业务受理审批表》，注明委托人和对方当事人的全称，由本所按照利益冲突审查制度审查。

第五条 对于通过利益冲突审查的业务，律师向委托人提示法律风险，与委托人签署《风险告知书》。

第六条 律师在洽谈业务时，不得有夸大宣传、贬低同行等违反职业道德和执业纪律的行为。

实习人员及律师助理或其他非执业律师，不得以律师名义洽谈业务。第七条 律师应当就委托事项与委托人协商《委托合同》条款。第八条 通过利益冲突审查后，报本所主管负责人审批，对案件基本情况、收费条款等事项进行审查，对于风险代理案件，应当审查是否符合规定的风险代理业务范围、收费标准是否合理等。

重大疑难事务或其他可能存在重大风险的事务，应当提交律师会议决定是否受理。

第九条 涉及特别重大、敏感、群体性案件以及其他对社会稳定有较大影响的案件，由主任（或律师会议）决定受理和指定承办律师，同时报本级司法行政机关和律师协会。

第十条 通过审批的业务，进行书面案号登记，签署《委托合同》，出具相应手续。

第十一条 《委托合同》和《律师业务受理审批表》应当交由本所登记归档，并由承办律师留存装卷。本所应当向委托人提供《河北省法律服务质量监督卡》。

第十二条 本所按照财务管理制度统一收费，严禁以各种名义私自收取任何费用。

第三章 业务办理

第十三条 律师办理业务必须遵守法律法规以及司法行政机关、律师协会和本所关于律师执业的各项规定。

第十四条 本所提倡团队执业，逐步建立统一开发市场、统一办理业务的工作模式。

第十五条 对重大、复杂的业务，应当提交本所组织讨论，共同确定办理业务的原则和方式。

集体讨论的会议纪要应当由参加人签字后存卷。

第十六条 对特别重大、敏感、群体性案件、其他对社会稳定有较大影响的案件，应当提交本所集体讨论，确定具体的业务办理 方案。

承办律师必须遵守本所确定的业务办理方案。第十七条 本所建立印章管理制度，规范用印行为。第十八条 本所在办理业务过程中获得的客户文件、信息或其他资料均须保密。承办律师不得向任何第三方透露该等保密内容，任何人未经批准不得查阅非本人承办的业务资料。

第十九条 律师必须完成本所交办的法律援助业务。第二十条 本所执业活动，应当遵循律师协会以及本所制定的业务操作规程和业务指引。

第二十一条 律师应当就所承办业务的进展情况向委托人通报。本所可不定期向委托人了解对承办律师提供法律服务的意见和建议，及时解决有关问题。

第二十二条 本所建立投诉查处制度，加强对律师业务活动和执业行为的管理。

第二十三条 本所由于律师违法执业或者因过错给当事人造成损失的，在本所依法承担赔偿责任后，有权向违法执业或者过错执业的律师追偿。

第四章 业务结案

第二十四条 律师办理业务，应当注意保存各项法律文书、资料、证据，做好工作记录，及时做出阶段性工作小结。在业务结案时，律师应当对业务办理情况进行全面总结，并装订入卷。

第二十五条 结案时，承办律师应当取回委托人填写的《河北省法律服务质量监督卡》，并装订入卷。

第二十六条 所有业务卷宗必须在结案后按照规定的标准装订，根据档案管理制度归档保存。

第二十七条 在业务结案后，本所对委托人进行回访，并适时 征求对律师服务的意见，将律师的业务档案和服务质量共同纳入考核。

第五章 附则

第二十八条 本制度经本所律师会议通过后施行。第二十九条 本制度由本所主任会议负责解释。

第三篇：律师事务所业务档案管理制度

ABC律师事务所 业务档案管理制度

为加强本所业务档案管理，统一业务档案管理流程，根据《律师法》、《档案法》及司法部、国家档案局颁布的《律师业务档案立卷归档办法》和《律师业务档案管理办法》等相关规定，结合本所实际情况，制定本制度。

第一章 原则

第一条 业务档案是律师及律师事务所从事业务活动的真实记录，反映律师维护国家法律正确实施，维护委托人合法权益的情况，业务档案管理是律师事务所的重要任务。

第二条 本所实行纸制档案卷宗归档管理，有条件时建立电子档案并纳入档案管理范围，电子档案的管理办法由本所结合纸制档案管理制度另行制定。

第三条 卷宗材料应按诉讼程序或非诉讼业务的客观进程或时间顺序装订归档。

第四条

律师业务档案按和一案一卷、一卷一号原则立卷。第五条

两名以上律师共同承办同一法律事务一般应合并立卷，但不同律师事务所律师合办的法律事务分别立卷。

第六条 律师承办跨的业务，应在办结年立卷。律师担任常年法律顾问，应做到一单位一卷。

第七条 业务档案立卷实行承办律师负责制。

第八条 律师业务档案由本所统一保管，律师因工作变动或因故调离本所的，应将其经办的业务档案及有关文件材料办理交接后方可办理手续。

第二章 归档材料的收集和整理

第九条 律师接受委托人委托之前，应首先向委托人提交诉讼风险告知书并由委托人签字盖章，作为入卷归档材料。

第十条 律师接办业务,经本所利益冲突审查后,填写收案登记表,经审批后由本所与委托人签订书面委托合同，同时由委托人签发授权委托书。

第十一条 律师在承办业务中使用的各种证明材料、往来公文、谈话笔录、调查记录等必须用蓝黑色或黑色钢笔书写、签发，字体应当使用简化汉字并力求整齐、清晰。

第十二条 业务办结后，由委托人如实填写《业务质量监督卡》，并将服务质量反馈的意见和处理结果一并装订归档。第十三条 律师应在法律事务办理完毕后，即全面整理、检查办理该项法律事务的全部文书材料，要补齐遗漏的材料，去掉不必立卷归档的材料。

第十四条 卷宗应在结案或非诉讼业务办结后一个月内完成并归档。凡不符合立卷规定要求的，综合行政部一律退还立卷人重新整理，涉及国家机密和个人隐私案卷应当确定密级。归档时，应在档案封面左上角加盖密级章。

第十五条 提交人民法院、仲裁机构或有关部门的材料，律师应将其副本或复印件入卷归档。

第十六条 业务档案应按照案卷封面、卷内目录、案卷材料、备考表、卷底的顺序排列。

案卷内档案材料应按照诉讼程序或非诉讼业务的客观进程或时间顺序装订归档。一般顺序为：

诉讼业务档案

（一）刑事卷

1、律师事务所批办单；

2、风险告知书；

3、收费凭证；

4、委托代理协议；

5、委托书或指定书；

6、起诉书；

7、阅卷笔录；

8、会见被告人、委托人、证人笔录；

9、调查材料；

10、承办人提出的辩护意见；

11、集体讨论纪录；

12、出庭通知书；

13、代理词；

14、裁定书、判决书；

15、上诉书、抗诉书；

16、办案小结；

17、业务质量监督卡。

（二）民事代理卷

1、律师事务所批办单；

2、风险告知书；

3、收费凭证（本所出具票据的复印件）；

4、委托代理协议；

5、授权委托书；

6、起诉书（或上诉书）；

7、一审起诉书（或代理二审时的上诉书）；

8、诉讼保全申请书、证据保全申请书、先行给付申请书和法院就此出具的裁定书；

9、出庭通知书；

10、答辩书；

11、阅卷笔录；

12、会见当事人谈话笔录；

13、证据材料；

14、调查材料（证人证言、书证）；

15、质证意见；

16、庭审笔录；

17、代理词；

18、判决书、裁定书、调解书、上诉书；

19、办案小结； 20、业务质量监督卡。非诉讼业务档案

（三）法律顾问卷

1、聘请法律顾问协议；

2、聘方基本情况介绍材料；

3、收费凭证；

4、办理各类律师事务（如起草规章、审查合同、参与谈判、代理解决纠纷、提供法律建议或法律意见、咨询或代书等）的记录和有关材料；

5、协议存续、中止、终止的情况；

6、工作小结；

7、业务质量监督卡。

（四）其他非诉讼法律事务

1、律师事务所批办单；

2、风险告知书；

3、收费凭证；

4、委托代理协议；

5、授权委托书；

6、会见当事人谈话笔录；

7、调查材料（证人证言、书证）；（可有可无）

8、承办律师代理意见；

9、集体讨论纪录；

10、办案小结；

11、业务质量监督卡。

第十七条 行政诉讼代理、经济诉讼代理和仲裁代理卷顺序参照民事代理卷排列。

涉外类卷分别参照国内卷顺序排列。

第十八条 终止委托的业务，承办律师仍应按上述各类业务排列顺序归档，承办律师应将委托人要求终止委托的书面文字材料或承办律师对终止委托原因的记录收入卷中，排在全部文书材料之后。

第三章 立卷编目和装订

第十九条 业务档案填卷宗目录，并使用阿拉伯数字逐页编号、注明页次。两面有字的要两面编号，页号位置位于材料正面右上角、背面左上角，无字页不编号。

第二十条 承办业务日期以委托书签订日期或人民法院指定日期为准；结案日期以收到判决书（裁定书、调解书）之日为准；法律顾问业务的收结日期，以聘请法律顾问合同的签订与终止日期为准；其他非诉讼法律事务，以委托事项办结之日为结案日。

第二十一条 业务卷宗装订前要进一步整理：（1）破损材料要修补或复制，复制件放在原件后面；（2）字迹难以辨认的材料应当附上抄件；（3）主要外文材料要翻译成中文附后；

（4）业务资料卷面为A4纸，窄于或小于卷面的材料，要用纸张加衬底；大于卷面的材料，要按卷面大小折叠整齐。需附卷的信封要打开平放，邮票不要揭掉；

（5）卷内的所有金属物要全部剔除干净；（6）不要在卷内资料上人为涂画、标注。

第二十二条 卷宗装订可以使用棉线绳装订，也可以使用其他合理美观方式装订。

第四章 归 档

第二十三条 本所配备专职或兼职档案管理人员负责业务档案管理，并建立业务档案室、档案柜。

第二十四条 本所档案管理人员的职责是：

4(一)收集、整理、保管和统计本所的档案和有关资料，编制《案卷目录》和必要的检索卡片，确保档案的完整和安全；

(二)档案管理人员要熟悉所藏档案的情况，积极开展档案的利用工作，为律师开展业务提供服务；

(三)指导、督促、检查律师对业务档案的立卷和归档，接受司法行政机关和地方档案行政管理部门的业务指导、监督和检查。

(四)档案管理人员严格遵守保密制度，并注意保护当事人隐私权及其他非公开信息。不得违反制度提供档案或扩大利用范围，不得泄露档案内容。

第二十五条 业务档案在业务办结后一个月内装订完毕，由承办人根据司法部、国家档案局制定的《律师业务档案管理办法》的有关规定提出保管期限，移交档案管理人员，办理移交手续。

第二十六条 档案管理人员接收案卷时，应按照要求检查案卷质量，并按规定办理归档手续，在案卷封面左上角应盖“归档”章。如案卷装订不符合要求，档案管理人员不予接收并要求重新整理。

第二十七条 涉及国家机密、商业秘密、个人隐私，以及约定本所承担保密义务的律师业务案卷归档时应列为保密卷，确定密级保管。

第二十八条 随卷归档的录音带、录相带等声像档案，应在每盘磁带上注明当事人的姓名、内容、档案编号、录制人、录制时间等，逐盘登记造册归档。

第二十九条 对归档案卷，按律师事务所顺序、业务类别、保管期限等排列编号，绝密案卷单独编号。

第三十条 同一案件由于审级改变或其他原因形成几个案号的案卷，可以合并保管。合并保管原则是按时间顺序后卷随前卷保管。

第三十一条 对于归档工作表现突出的，要通报表杨，并进行物质奖励（奖励方法另行制订）。对于结案后，未在三个月内归档的或归档的案卷经检查不合格的给予批评教育，连续三次不改正的，通报市司法局，暂缓其年检注册。

第五章 档案的查询与借阅

第三十二条 查询档案填写《查询登记薄》，包括查询日期、查询档案编号、查询人签字、是否复印。

借阅档案须填写《借阅登记薄》，包括借阅日期、借阅档案编号、册数、借阅人签字、审批人签字、归还情况、归还日期等。

第三十三条 借阅、查阅，不得从卷内抽取、涂写、标记、污损材料。第三十四条 同级或上级司法行政机关的律师管理部门因工作需要借阅律师业务档案的，应出示正式调卷函件，并应履行借阅登记手续。

第三十五条 人民法院、人民检察院和有关国家机关因工作需要，要求查阅、借阅有关档案的，应出示正式查卷函件，经本所主任同意后办理查阅手续。

第三十六条 凡涉及国家机密或个人隐私的业务档案，以及当事人要求保密的档案，一般不得对外借阅和查阅。

第三十七条 对查阅或借出的档案，要及时催还。如发现卷宗被拆、文件材料短缺、涂改、增删、污损等情况应立即向本所负责人汇报并及时处理。

第六章 档案的保管期限

第三十八条 律师业务档案的保管期限分为永久、长期和短期三种。凡属于需要长远查考、利用的律师业务档案，列为永久保管。

凡属于在长时期内需要查考、利用，作为证据保存的律师业务档案，列为长期保管，保管期限为二十年至六十年。

凡属于在一般时间内需要查考、利用，作为证据保存的律师业务档案，列为短期保管，保管期限为五年至十五年。

列为长期或短期保管的律师业务档案，具体保管期限，由立卷人提出并报本所主任决定。

第三十九条 律师业务档案的保管期限，从该项法律事务办结和终止后的下一年起算。

第四十条 具体业务档案的保管期限，根据相关规定另行确定。

第四十一条 本所档案目录登记簿、档案收进登记簿、档案移出登记簿、档案销毁登记簿、档案销毁批件及档案检索卡片列为永久保管。

第七章 档案的统计、保护及清理

第四十二条 档案的统计、移交、保护按照司法部、国家档案局制定的《律师业务档案立卷归档办法》和《律师业务档案管理办法》执行。

第四十三条 事务所设置变更时，应对业务档案进行清理，清理办法如下：

(一)事务所撤销的，应交由同级或上级司法行政机关代管，或向同级档案馆移交；

(二)事务所分立的，档案交由分立前的一个事务所管理；(三)事务所合并的，事务所的档案交由合并后的事务所管理。

(四)事务所撤销、分立或合并时，没有办理完毕的律师业务视情况移交给新的事务所继续办理，承办该项业务所形成的档案应由新的事务所保管。

第四十四条 档案管理人员调动工作时，应在离岗前作好档案移交工作，办理档案移交手续。

第八章 附 则

第四十五条 本制度经合伙人会议（或律师会议）通过后实施。第四十六条 本制度由合伙人会议（或律师会议）负责解释和修订。

2014年7月20日

第四篇：律师事务所 文书和档案管理制度

律师事务所

文书和档案管理制度

一、律师承办业务形成的文件材料，必须严格按照本制度规定的要求立卷归档。立卷归档工作由承办律师负责。

二、律师业务档案分诉讼、非诉公二类。诉讼类包括刑事辩护（含附带民事代理和刑事自诉）、民事诉讼代理、行政诉讼代理三种。非诉讼包括法律顾问、仲裁代理、咨询代书、其他非诉业务四种。

三、律师业务档案按和一案一卷，一卷一号原则立卷归档。两个以上律师共同承办同一案件或同一法律事务一般应合并立案。律师承办跨的业务，应在办结立卷。

四、律师承办业务中使用的各种证明材料、往来公文、谈话笔录、调查记录等，都必须用钢笔或签字笔书写、签发，要求字体整齐、清晰。

五、对已提交给人民法院、仲裁机构或有关部门的证据材料，承办律师应将其副本或复印件入卷归档。

六、对不能附卷归档的实物证据，承办律师可将其照片及证物的名称、数量、规格、特征、保留处所、质量检查、证明等记载或留存附卷后，分别保管。

七、律师业务档案，应按照案卷封面、卷内目录、案卷材料、卷底的顺序排列。案卷内档案材料应按照诉讼程序的客观进程或时间顺序排列。

八、终止委托的业务，承办律师仍应按上述各类业务排列顺序归档，承办律师应将委托人要求终止委托的书面文字材料或承办律师对终止委托原因的记录收入卷中，排在全部文书材料之后。

九、律师业务档案一律使用阿拉伯数字逐页编号，两面有字的要两面编页号，页号位置正面在右上角，背面在左上角（无字页不编号）。

十、案卷装订一律使用棉线绳，三孔钉牢。

十一、归档材料应在结案或事务办结后三个月内整理立卷。装订成册后由承办人根据《律师业务档案管理办法》的有关规定提出保管期限，经主任或主任指定的人员审阅签章后，移交档案管理人员，并办理移交手续。

十二、档案管理人员接收档案时应进行严格审查，凡不符合立卷规定要求的，一律退回立卷人重新整理，待全部合格后，方能办理移交手续。

十三、涉及国家机密和个人隐私的律师业务案卷均应列为密卷，在归档时应在档案封面右上角加盖密卷章。

十四、随卷归档的录音带、录相带、光盘等音像档案，应在每盘磁带上光盘上注明当事人姓名、内容、档案编号、录制人、录制时间等，逐盘登记造册归档。

十五、本制度自本所批准成立之日起生效实施。

第五篇：公司业务档案管理制度

九、业务档案管理制度

第一章

总

则

第一条 为了维护XXXXXXX有限公司及委托单位的利益和合法权益，规范本公司的业务档案管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，结合本公司的具体情况，特制订本制度。

第二条 本制度中所称档案是指各部门在对项目进行市场调查、数据分析等绩效评价活动中形成的有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录。

第三条 本公司各类业务档案的所有权归本公司所有。各类业务档案由办公室统一管理，对各类业务档案进行日常管理、分类、整理、编目、借阅、销毁等工作。

第四条 本公司业务档案实行集中统一管理，接受同级档案行政管理部门、山东省财政厅等有关部门的监督、指导。

第二章 业务档案的收集与管理

第五条 档案收集：业务档案是本公司业务活动中形成的凭证底稿和文件资料，它是反映本公司业务活动的真实记录。业务人员在办理业务过程中，所需文件，权属证明、会计资料和其他相关资料应收集充分，以备核查和调阅。

第六条 归档收集范围：各项绩效评价报告印稿，绩效评价工作底稿及业务资料、报表等，包括综合类、业务类及备查类工作底稿。

第七条 业务档案管理的基本内容包括：按照业务档案管理规范化、科学化、制度化要求，对业务报告、工作底稿等业务文件材料进行收集、分类、整理、编目、立卷、归档、保管、利用、鉴定和销毁。

第八条 各业务人员在业务工作结束后，必须将业务工作过程中形成的文件材料和工作底稿按归档要求进行收集、分类、整理后及时向档案管理人员移交，任何人不得拒绝归档或将信息私留。

第九条 各业务项目小组，在每个业务项目完成后，由项目负责人指定专人，按照业务类工作底稿和备查类工作底稿分别进行整理。业务类工作底稿按照业务工作底稿目录的顺序排列装订，永久性工作底稿（备查类）按永久性工作底稿目录的顺序整理装订。装订后的工作底稿要规范整洁。

第十条 各类业务档案归档内容包括以下四类：

1、相应项目当期档案纸质版。

2、永久性档案纸质版（即备查工作底稿档案）。

3、留存正式的绩效评价报告。报告已正式签字盖章生效。

4、底稿电子版。

第十一条 业务档案的立卷程序包括以下工作：

1、组卷：按照委托单位项目号划分，原则上组成一个案卷。

2、公司承接绩效评价项目按照及项目号排序，卷内的材料按照工作底稿目录的内容排序。

3、业务档案复核：档案归类、整理完成后，项目负责人对工作底稿全面审核确认无误后，在相应位置签字；立卷人将项目复核后的档案交至档案复核人，在相应位置签字。

4、业务档案装订：业务档案复核完毕后，去除所有文件材料附带物。要求统一填写案卷封面，注明客户名称、业务类别、期间、册书、归档日期、归档人等相关信息。永久性档案需单独装订成册，并注明档案类别。

5、业务档案移交：业务档案立卷完毕后，应及时将业务档案交公司档案管理员保管，并办理档案移交手续，档案管理员需验收确认无误后归档。

第十二条 各业务类档案，由立卷人编制档案清单向档案室移交，档案室验收后，按照业务项目和业务报告文号顺序编制案卷目录。凡不符合立卷归档要求的则令其退回，重新按要求立卷归档。对验收合格的业务档案，移交人和接交人要在移交清单上签字确认。第十三条 移交后的各业务类档案，档案室人员根据移交清单，按照档案的类别编制《皓诚投资咨询有限公司档案目录》，编制好的档案目录，验收合格后正式归档保存。

第十四条 公司业务档案管理人员因工作需要发生变动时，应办理档案交接手续，安排有关人员监交。交接手续办理完毕后，移交人、接受人、监交人均在移交表上签章。移交人必须办理完移交手续后方可一离开。若有一方未按照规定移交档案，将追究其责任。

第十五条 业务人员调（离）职之前，须有档案管理员在问询业务人员所在部门经理意见后在《人员调离签单》中签署业务档案移交检查是否符合规定的意见。凡有未交业务档案的，应补交相应的业务档案；凡造成业务档案丢失且无法弥补的，按照有关规定办理；业务档案移交检查没有问题，或检查出的问题全部处理完毕后，档案管理员方可在《人员调离签单》中签署业务档案移交检查符合规定的意见；否则，签署不符合规定的意见，人力资源部不办理调动和解聘手续。

第三章 业务档案的保存

第十六条 为保证业务完整性、保密性和方便实用性，本公司业务档案统一存放于档案室。

第十七条 正式归档后的各类业务档案，由档案室管理员进行分类整理，统一编写案卷目录。做到存放合理，排列有序，查找方便。

第十八条 档案室要保持存放档案的清洁卫生，做到防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫、防磁等，确保各类业务档案完好无损。

第四章 业务档案的利用

第十九条 业务档案的利用是指对业务档案的借阅、复印和摘录等。

第二十条 事公司内部人员借阅业务档案要严格执行借阅手续。档案的借阅需填制《业务档案借阅审批表》，经经理和项目负责人审批后方可借阅。借阅责任人及部门经理应对所借阅档案负完全责任（包括安全性、完整性、保密性等）。

第二十一条 对借阅的业务档案及本公司内有关文件，需做到严格保密，对失密、泄密并造成有损客户利益和本公司信誉的，应追究当事人的责任，并视其情节的轻重给予通报批评和经济处罚。

第二十二条 对于继续为上年客户提供服务的项目，永久性档案可在借阅使用后在档案负责人监督下将内容进行更新，随本期项目重新立卷归档；同时注销以前永久性档案存档记录编号。

第二十三条 本公司以外人员，如法院、检察院等因业务工作需要查阅公司档案时，须经该项目负责人所在部门的部门负责人审批，其他咨询类公司人员等因业务工作需要查阅事务所档案时，须经该项目负责人所在部门的部门负责人审批后，由有关部门代为办理借阅手续方可借阅，但不得带出公司以外，不得复制相关档案。借阅的档案由代办人负责催收。

第五章 附则

第二十四条 本公司绩效评价等咨询类业务档案参照本制度执行。

第二十五条 本制度由公司经理办公会负责解释和修订。第二十六条 本制度自发布之日起生效。