云南省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷

第一篇：云南省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷

云南省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型

考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30 B：60 C：90 D：120

2、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网

3、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

4、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金

5、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%

6、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：监管机构

7、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B．有安全高效的清算、交割系统

C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人 D．净资产和资本充足率符合有关规定

8、我国证券市场法规体系由__等部分组成。A．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则

9、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化

10、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A．基金定期定投

B．长期投资的权益投资工具 C．偏进取的平衡资产配置 D．偏保守的平衡资产配置

11、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。A．未履行报送手续

B．在规定时间到期前一天报送资料

C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致

D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形

12、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。A．应重点关注基金的短期评级 B．基金评级具有预测性

C．可以直接根据基金等级进行投资

D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好

13、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

14、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

15、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险

16、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制

B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

17、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品

18、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。A．报价单位为每份基金价格

B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元

19、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A．公司交易部 B．公司投资部 C．公司董事会

D．公司投资决策委员会

20、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元

D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出

21、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则

C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容

22、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

23、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

24、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。

A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

25、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值  B．基金资产净值  C．基金公允价值  D．基金资产估值

26、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性

27、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

28、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。A．减少2.5% B．减少2% C．增加2.5% D．增加2%

29、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72 30、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、对基金经理操作风格的考察要点有__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金股票周转率情况 C．基金经理行业偏好情况 D．基金经理投资哲学

32、基金市场营销的特殊性表现在__。A．规范性 B．持续性 C．灵活性 D．适用性

33、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷

34、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则

D．监管的连续性和有效性原则

35、目前，我国封闭式基金的托管费率__。A．为0.5% B．为0.25% C．通常在0.25%～0.5%之间 D．通常在0.5%～1%之间

36、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

37、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

38、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式 B．负债形式 C．融资形式 D．资产形式

39、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金

40、下面关于非上市证券的说法不正确的是____ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易

D：可以在其他证券交易市场交易

41、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。A．宏观经济分析 B．行业发展状况分析 C．上市公司价值分析 D．微观经济分析

42、债券的票面要素包括__。A．债券的票面价值 B．债券的到期期限 C．债券的票面利率 D．债券发行者名称

43、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

44、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

45、依据投资理念的不同，基金可以分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．主动型基金 D．被动型基金

46、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红 B．已实现收益

C．份额净值增长率

D．日每万份基金净收益

47、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

48、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5% B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10% C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15% D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%

49、基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

50、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日

51、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载 B．误导性陈述 C．重大遗漏 D．欺诈客户

52、股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性

53、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A．持股数量 B．基金分红

C．份额净值增长率 D．已实现收益

54、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因

55、证券市场包括__。A．基金市场 B．同业拆借市场 C．债券市场 D．股票市场

56、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。A．10万份或50万份 B．50万份或100万份 C．100万份或150万份 D．100万份或200万份

57、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不确定

58、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为__。A．国家股 B．法人股

C．社会公众股 D．外资股

59、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____ A：投资目标 B：特殊现金比例 C：投资结构

D：正常现金比例

60、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户

第二篇：云南省2015年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试题

云南省2015年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型

考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

2、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。A．9月3日  B．9月4日  C．9月5日  D．9月6日

3、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

4、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。A．相互排斥 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 6、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。A．兴业社会责任基金

B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金

D．汇丰晋信2016基金

7、由基金投资者直接支付的费用有____ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费

8、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

9、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

10、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A．15 B．30 C．40 D．60

12、基金投资咨询机构的作用有__。A．建议、策划作用 B．优化基金选择

C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育

13、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。A．系统投入使用 B．系统重大升级

C．技术风险评估的报告 D．用户密码修改

14、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税

15、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____ A：1000万 B：5000万 C：1亿 D：2亿

16、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天

B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

17、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。A：5 B：10 C：20 D：30

18、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

19、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度

20、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____ A：投资者开立证券账户的规定

B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定

D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则

21、证券市场的基本功能包括__。A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能

22、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。A．简易化 B．安全性 C．实用性 D．系统化

23、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则

24、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

25、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。A．武汉证券投资基金 B．淄博乡镇企业投资基金 C．深圳南山投资基金 D．富岛基金

26、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：首次发行未上市的股票

B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

27、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。

A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益

28、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。A．新闻媒介 B．证券分析师 C．监管机构 D．员工

29、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____ A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围 B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 C：确定各情景发生的概率

D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

30、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。A．50%  B．60%  C．80%  D．90%

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

32、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

33、基金财产不得用于__。A．承销证券

B．支付基金托管费 C．向他人提供贷款 D．向他人提供担保

34、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法

35、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金

C．货币市场基金 D．混合基金

36、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。A．10日内

B．10个工作日内 C．30日内

D．30个工作日内

37、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力

D．风险控制能力

38、证券发行人可以分为__。A．个体户 B．公司(企业)C．政府和政府机构 D．金融机构

39、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

40、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。A．5 B．7 C．14 D．30

41、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天

B．10个工作日 C．20天

D．20个工作日

42、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

43、在我国，__负责对基金活动实施监管。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会

D．中国证券业协会

44、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

45、下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

46、下列费用中不由基金资产承担的有__。A．基金转换费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

47、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A：3个月 B：半年 C：9个月 D：1年

48、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

49、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

50、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。A．中国保监会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．国家工商总局

51、依据投资理念的不同，基金可以分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．主动型基金 D．被动型基金

52、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。A．每日都进行分配

B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

53、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的____ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性

54、下列属于基金销售客户服务规范的有__。A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

55、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费率越低

B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C．股票型基金的年托管费率一般为0.25% D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

56、下列属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．银行本票 C．支票 D．提货单

57、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计的业绩。A．1年以上不满3年 B．1年以上不满10年 C．5年以上不满10年 D．5年以上不满15年

58、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%

59、下列关于公募基金的说法中，正确的有__。A．募集对象不固定

B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与 C．接受监管部门的严格监督

D．允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广

60、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。A．以股票投资为主的基金 B．以债券投资为主的基金 C．以浮动收益投资为主的基金 D．以固定收益投资为主的基金

第三篇：2016年云南省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷

2016年云南省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试

卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售

B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营

D．受托资产管理

2、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模

B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力

C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务

D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

3、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。A．中国结算公司的证券登记结算系统

B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

4、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价

D．资产核算定价

5、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金

D．基金管理人和基金托管人

6、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。A．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊

7、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正

D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

8、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。A．3 B．5 C．7 D．9

9、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．固定利率债券 D．零息债券

10、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．20 D．25

11、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品

C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品

12、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

13、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》 B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》

14、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。A．季度对账单 B．基金账户卡 C．基金通讯 D．理财月刊

15、基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

16、下列有价证券中，属于商品证券的有__。A．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单

17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

18、银行理财产品相比于基金__。A．可作为自身负债的一种受益凭证

B．可以给投资者带来较为确定的利息收入 C．流动性较差

D．信息披露程度较低

19、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

20、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3% B．5% C．10% D．12%

21、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。A．缘故法 B．介绍法

C．陌生拜访法 D．公众宣传法

22、基金销售监管的公平原则是指__。

A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 C．对监管对象给予公正的待遇 D．依法履行监管职权

23、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

24、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。A．上市证券 B．公募证券 C．非上市证券 D．私募证券

25、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金份额净值 D．基金所有者权益

26、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投资人自己申请

27、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

28、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债 B：股票 C：基金

D：证券衍生产品

29、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

30、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

32、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____ A：越大 B：不变 C：越小

D：不能判定

33、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。A．公司 B．该股东 C．董事会 D．国家

34、以下不属于独立衍生工具的是（）。A．期权合约  B．期货合约  C．债券返售条款  D．互换交易合约

35、按投资主体可以将股票划分为__。A．国家股 B．法人股

C．社会公众股 D．外资股

36、以下哪种基金不收取申购和赎回费____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金

D：货币市场基金

37、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司

38、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等 A：行业分类 B：投资风格分类 C：股票性质分类 D：股票规模分类

39、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法

40、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A．证券投资咨询公司 B．律师事务所

C．证券信用评级机构 D．资产评估机构

41、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。A．现金比例变化法 B．证券比例变化法 C．成功概率法 D．二次项法

42、基金募集前____，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A：一天 B：三天 C：七天 D：十天

43、可转换债券在转换前后体现的分别是__。A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系

44、下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

45、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。A．识别原则 B．可测原则 C．易入原则 D．利润原则

46、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

47、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式 B．负债形式 C．融资形式 D．资产形式

48、下面对基金的限定错误的是____ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限

B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格 D：契约型基金不具有法人资格

49、基金管理人的主要职责包括__。A．投资管理 B．基金估值 C．基金营销 D．会计核算

50、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法正确的有__。A．LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制

51、基金管理公司应当建立__的治理结构。A．组织机构健全 B．职责划分清晰 C．制衡监督有效 D．激励约束合理

52、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日

53、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式

C：有利的市场环境 D：对流动性的要求

54、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转

55、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。A．30% B．50% C．60% D．70%

56、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。

A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换

B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换

C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换

D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换

57、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。A．1 B．2 C．3 D．6

58、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险

59、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金份额净值 D．基金总份额

60、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。A．登记 B．清算 C．存管 D．交收

第四篇：2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十

章考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

2、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

3、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

5、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

6、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A．申购 B．赎回 C．认购 D．登记

7、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A．总经理 B．督察长 C．董事长 D．部门经理

9、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元

10、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。A．公平竞争 B．勤勉尽责 C．客户至上 D．友好合作

11、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

12、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限仓制度

C．大户报告制度 D．即时结算制度

13、适合人选收入型组合的证券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的债券

C．高派息风险的普通股

D．低派息、股价涨幅较大的普通股

14、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、资产评估报告的有效期为（）。A．评估报告日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估基准日起的1年

19、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、关于认股权证，下列说法不正确的是__。A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行 C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

21、无记名股票与记名股票的差别在于__。A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性

22、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20%  B．15%  C．10%  D．5%

23、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。A．协定价格 B．期权价格 C．市场价格

D．期权费加买入价格

25、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

2、已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为__。A．普通股票和优先股票

B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

4、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

5、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。A．口头或书面警示 B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易 D．罚款

6、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品 B．非收益保证型产品 C．私募结构化产品 D．商品联结型产品

8、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

9、证券营业信息技术人员编制应不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

11、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见（）A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息

14、关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

15、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．客户信用资金存管银行 D．证监会

18、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

19、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有__。

A．最小方差证券组合为B B．最小方差证券组合为40%A+60%B C．最小方差证券组合的方差为24% D．最小方差证券组合的方差为20%

20、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日 B．2个工作日 C．5日

D．5个工作日

21、根据资金来源和用途不同，基金可以分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．离岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定__或其他类似变量的变动而变动。A．利率、金融工具价格 B．商品价格、汇率 C．价格指数、费率指数 D．信用等级、信用指数

23、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票 B．债券

C．资产支持证券 D．权证

24、关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（）。A．发行对象的确定方式  B．发行场所的确定方式  C．发行时间的确定方式  D．发行价格的确定方式

25、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。A．全球性市场 B．全国性市场 C．区域性市场 D．无形市场

第五篇：甘肃省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金销售费用考试试卷

甘肃省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基

金销售费用考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用 B．发行费用

C．资产评估费用 D．成本费用

2、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度

4、从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992 B．1993 C．1994 D．1995

5、银行汇票属于__。A．资本证券 B．金融证券 C．商品证券 D．货币证券

6、我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

7、下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是__。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10% B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C．单笔赎回单位超过1亿 D．当日累计赎回单位超过2亿

8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

9、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

10、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率

12、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

13、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。A．买入(S)B．买入(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

14、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。A．2 B．3 C．5 D．7

15、全额包销方式未售出部分由——持有。A．发行人 B．发起人 C．承销商 D．董事会

16、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户

C．公司资本公积金 D．留存收益

17、__描述了价格和利率的二阶导数关系。A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．弹性

18、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。

A．证券化产品的金融属性不同

B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C．证券化的基础资产不同

D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

19、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

21、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

22、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

23、企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

24、业务档案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

25、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。

A．自评估报告日起1年 B．自评估报告日起2年 C．自评估基准日起1年 D．自评估基准日起2年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

2、下列各项属于我国基金销售渠道的有__。A．证券公司

B．独立的理财顾问 C．商业银行 D．基金超市

3、下列各项不属于境外上市外资股的是__。A．H股 B．B股 C．N股 D．L股

4、证券业自律型组织包括__。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．证券业协会

5、__是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A．证券承销 B．证券自营业务 C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

6、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平

7、在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A．高 B．为正 C．为零 D．为负数

8、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行

9、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有__万元人民币以上的注册资本。A．500 B．100 C．300 D．200

10、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为__。A．场内股票基金 B．一般股票基金 C．场外股票基金 D．专门化股票基金

11、清算、交割、交收中的禁止行为包括__。A．资金透支 B．提取存款 C．实物券欠库 D．交收指令对盘

12、不属于流动性偏好理论基本观点的是__。

A．利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较 B．市场效率低下导致资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在障碍

C．投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿

D．利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测

13、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

14、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

15、基金管理公司内部控制应当遵循的原则有__。A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则

16、生产者行为能够影响其产品定价的市场结构是__。A．完全竞争市场 B．垄断竞争市场 C．寡头垄断市场 D．完全垄断市场

17、下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法__。

A．在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量

B．配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日

C．配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易

D．如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户

18、政府促进行业发展的手段主要有__。A．补贴

B．保护某一行业的附加法规 C．优惠税法

D．限制外国竞争的关税 19、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

20、招股说明书（）是信息披露的最低要求。A．结构准则 B．内容准则 C．格式准则 D．形式准则

21、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应__进行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

22、以下关于恒定混合策略的说法正确的是__。

A．与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整并非基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动，而是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变，因而最优投资组合的配置比例不变 B．恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者

C．风险承受能力较稳定的投资者在风险资产市场下跌时，他们的风险承受能力不像一般投资者那样下降，而是保持不变，因而其风险资产的比例反而上升，风险收益补偿也随之上升了

D．当风险资产市场价格上升时，风险承受能力较稳定的投资者的风险承受能力仍然保持不变，其风险资产的比例将下降，风险收益补偿也下降

23、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

24、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。

A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平．

C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平

25、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%