吉林省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金财产保管内容考试试卷

第一篇：吉林省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金财产保管内容考试试卷

吉林省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金财产

保管内容考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。A．1 B．2 C．3 D．5

2、发行人运行不足3年的，应披露（）。

A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

3、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

4、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

5、投资者的资金结算账户是由__开立的。A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．商业银行

6、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

7、影响债券定价的内部因素是__ A．银行利率 B．外汇汇率风险 C．税收待遇 D．市场利率 8、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。A．按照公司经营内容区分最低资本额

B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

9、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A．买入  B．卖出  C.清仓  D．减持

10、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

11、（）是证券监管工作的首要目标。A．依法监管

B．保护投资者利益

C．保证证券市场的公平、效率和透明 D．降低系统性风险

12、对长期零息和附息国债，多采用__招标。A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以

13、下列属于外国债券的特点的是__。

A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

14、按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。A．《货币市场基金管理暂行办法》 B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《公司法》

15、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A．100 B．200 C．300 D．400

16、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

17、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。A．公司解散清算 B．公司连续5年亏损

C．股东大会作出减少公司注册资本的决议

D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

18、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法

19、证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

20、下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长

B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元

C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元

D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

21、属于持续整理形态的有__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．w形态

22、普通股票股东享有的权利有__。A．优先认股权 B．公司盈余分配权 C．公司经理提名权 D．剩余资产分配权

23、__是决定产品生产成本的基本因素。A．专有技术

B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料

24、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。A．当日最高成交价 B．当日最低成交价 C．当日已成交的平均价

D．当日最高和最低成交价格之间

25、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。A．权益 B．损失 C．业务规则 D．违约

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有__。A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回

D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的

2、基金信息披露的作用主要体现在__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用

3、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．上海股份公所 D．上海众业公所

4、沪深300现货投资组合的构建方法中，根据指数成分股的市值权重，按从大到小的顺序，选取前四只股票模拟股票指数的方法是__。A．完全复制法 B．市值加权法

C．分层市值加权法 D．最优化方法

5、证券公司应当在发行完成当年，及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的______个月内，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开______个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。（）A．3；5 B．1；10 C．1；5 D．3；10

6、下列关于证券经纪商的说法错误的是__。A．以代理人的身份从事证券交易 B．收入来源为收取的佣金 C．不承担交易中的价格风险 D．收入来源为买卖价差

7、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．5

8、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元

9、以下的股票指数中，属于样本指数类的有__。A．沪、深300指数 B．上证成分股指数 C．上证红利指数 D．上证50指数

10、财政政策的类型不包括__。A．扩张性财政政策 B．紧缩性财政政策 C．激进性财政政策 D．消极性财政政策

11、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

12、自营业务的风险主要包括__。A．操作风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险

13、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的__。A．资产总额 B．股份资本 C．注册资本 D．资产净值

14、下列各项不属于设立证券公司应当具备的条件的有__。A．有合格的经营场所和业务设施

B．必须已经在国内或者国外证券市场上市 C．有符合《证券法》规定的注册资本

D．董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格

15、基础资产价格与期权价格的关系是__。A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C．基础资产价格与期权价格无明显关系

D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

16、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（）。

A．公司应当自作出分立决议之日起10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告

B．公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任

C．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告 D．债权人自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自公告之日起45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保

17、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率

B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率

18、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程

B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程

C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别

D．一般遵循“回归均衡”的原则

19、下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有__。A．法律手段 B．处罚手段 C．行政手段 D．市场手段

20、关于可转换公司债券，下列说法错误的是__。A．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

B．股票波动率越小，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 C．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

D．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

E．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高

21、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

22、某零息债券的收益率为10%，到期期限为5年，其凸性为（）。A．24.6 B．24.8 C．25.5 D．23.3

23、下列说法错误的是__。

A．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 B．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

24、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日

25、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。

A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低 B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高

C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势

第二篇：甘肃省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金销售费用考试试卷

甘肃省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基

金销售费用考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用 B．发行费用

C．资产评估费用 D．成本费用

2、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度

4、从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992 B．1993 C．1994 D．1995

5、银行汇票属于__。A．资本证券 B．金融证券 C．商品证券 D．货币证券

6、我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

7、下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是__。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10% B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C．单笔赎回单位超过1亿 D．当日累计赎回单位超过2亿

8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

9、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

10、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率

12、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

13、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。A．买入(S)B．买入(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

14、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。A．2 B．3 C．5 D．7

15、全额包销方式未售出部分由——持有。A．发行人 B．发起人 C．承销商 D．董事会

16、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户

C．公司资本公积金 D．留存收益

17、__描述了价格和利率的二阶导数关系。A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．弹性

18、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。

A．证券化产品的金融属性不同

B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C．证券化的基础资产不同

D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

19、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

21、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

22、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

23、企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

24、业务档案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

25、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。

A．自评估报告日起1年 B．自评估报告日起2年 C．自评估基准日起1年 D．自评估基准日起2年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

2、下列各项属于我国基金销售渠道的有__。A．证券公司

B．独立的理财顾问 C．商业银行 D．基金超市

3、下列各项不属于境外上市外资股的是__。A．H股 B．B股 C．N股 D．L股

4、证券业自律型组织包括__。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．证券业协会

5、__是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A．证券承销 B．证券自营业务 C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

6、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平

7、在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A．高 B．为正 C．为零 D．为负数

8、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行

9、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有__万元人民币以上的注册资本。A．500 B．100 C．300 D．200

10、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为__。A．场内股票基金 B．一般股票基金 C．场外股票基金 D．专门化股票基金

11、清算、交割、交收中的禁止行为包括__。A．资金透支 B．提取存款 C．实物券欠库 D．交收指令对盘

12、不属于流动性偏好理论基本观点的是__。

A．利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较 B．市场效率低下导致资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在障碍

C．投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿

D．利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测

13、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

14、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

15、基金管理公司内部控制应当遵循的原则有__。A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则

16、生产者行为能够影响其产品定价的市场结构是__。A．完全竞争市场 B．垄断竞争市场 C．寡头垄断市场 D．完全垄断市场

17、下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法__。

A．在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量

B．配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日

C．配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易

D．如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户

18、政府促进行业发展的手段主要有__。A．补贴

B．保护某一行业的附加法规 C．优惠税法

D．限制外国竞争的关税 19、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

20、招股说明书（）是信息披露的最低要求。A．结构准则 B．内容准则 C．格式准则 D．形式准则

21、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应__进行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

22、以下关于恒定混合策略的说法正确的是__。

A．与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整并非基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动，而是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变，因而最优投资组合的配置比例不变 B．恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者

C．风险承受能力较稳定的投资者在风险资产市场下跌时，他们的风险承受能力不像一般投资者那样下降，而是保持不变，因而其风险资产的比例反而上升，风险收益补偿也随之上升了

D．当风险资产市场价格上升时，风险承受能力较稳定的投资者的风险承受能力仍然保持不变，其风险资产的比例将下降，风险收益补偿也下降

23、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

24、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。

A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平．

C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平

25、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

第三篇：西藏2016年证券从业资格《证券投资基金》第四章考试试题

西藏2016年证券从业资格《证券投资基金》第四章考试试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

2、个人股东亲自出席股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

3、__是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。A．国家预算 B．国债 C．税收

D．财政补贴

4、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为__。A．三个月 B．六个月 C．九个月 D．十二个月

5、在回购交易中，标准品种只分__。A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格

6、证券交易所质押式回购实行__。A．抵押库制度 B．质押库制度 C．扣押制度 D．第三方看管

7、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能

8、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。A．金额 B．份额 C．时间 D．数量

9、独立董事的产生由（）选举决定。A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．创立大会

10、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作 D．5个工作日

11、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接使用权 D．实物直接使用权

12、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A．证券买卖差价收入 B．基金的债券利息收入 C．存款利息收入

D．买入返售证券收入

13、证券营业部提供的咨询不包括__。A．介绍技术分析软件的使用 B．提示人市风险及防范措施

C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D．推荐近期业绩比较优良的股票

14、同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为__。A．职业道德 B．职业品质 C．职业精神 D．职业习惯

15、国际推介的对象主要是__。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

16、下列属于选择性货币政策工具的是__。A．法定存款准备金率 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．直接信用控制

17、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．退市

18、公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。A．30% B．20% C．25% D．35%

19、下列__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券

20、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

21、按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价 B．本期最高收盘价和本期最低收盘价 C．上期开盘价和上期收盘价 D．上期收盘价和本期开盘价

22、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。A．48 B．36 C．32 D．28

23、基金管理费费率大小，通常__。A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比 C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比

24、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。

A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表

C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表

25、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。__ A．10；5%以上10%以下 B．3；1%以上50%以下 C．5；1%以上5%以下 D．5；5%以上10%以下

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是__。

A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

2、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是__。A．价格优先、同价位时间优先 B．时间优先、同时间数量优先 C．价格优先、同价位数量优先 D．时间优先、同时间价格优先

3、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段__。A．开发期 B．成长期 C．成熟期 D．稳定期

4、中国存托凭证(CDR)是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

5、证券投资中的__可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A．经济周期性波动风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

6、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

7、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

8、公司型证券投资基金反映的是__关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

9、H股的发行方式是（）。A．国际配售 B．上网竞价 C．国内配售 D．公开发行

10、下列指标不能反映公司营运能力的是__。A．存货周转率 B．已获利息倍数 C．流动资产周转率 D．总资产周转率

11、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币__万元。A．200 B．300 C．500 D．600

12、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为__。A．技术分析和财务分析 B．理论分析和实务分析 C．技术分析和基本分析 D．市场分析和学术分析

13、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的__以及其他资产管理机构。A．中国境外基金管理机构 B．保险公司 C．证券公司 D．财务公司

14、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。

A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系

C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

15、发行可转换公司债券后，因__引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。A．配股 B．增发 C．送股 D．派息

16、担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A．保证 B．质押 C．抵押 D．按揭

17、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

18、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是__。A．股东大会同意本次配股的决议 B．法律意见书

C．中国证监会同意配股的函 D．配股说明书 E．配股承销协议书

19、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A．具有不低于2000万元人民币的净资本 B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本

20、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费

21、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

22、发行人推销证券的方法不包括__。A．包销 B．招标发行 C．代销 D．自销

23、__不属于证券服务机构。A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资产评估机构

24、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__ A．交易双方均需开立保证金账户

B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D．交易双方均无需开立保证金账户

25、（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．债权人、股东之间的利益冲突 B．股东与经理层的利益冲突 C．债权人与经理层的利益冲突 D．股东之间的利益冲突

第四篇：北京2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金合同考试试题

北京2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金合同考

试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权

D．股东持有的股份可依法转让

2、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债

3、下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式

B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

4、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。A．临时停市 B．技术性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

5、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A．5 B．10 C．15 D．30

6、开放式基金特有的风险是__。A．管理能力风险 B．市场风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

7、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

8、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

9、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元

10、扬基债券的面值货币单位为__。A．美元 B．日元

C．发行国货币 D．国际货币单位

11、__是营业部经营管理的核心。A．从业人员管 B．经纪业务管理 C．内部监管控制 D．客户开发维护

12、印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院 13、2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的__。A．中证国债指数 B．中证股指期货指数 C．中证金融债指数 D．中证企业债指数

14、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

15、下列各项符合非累积优先股票特点的有__。A．股息分派以为界

B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻

16、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行

17、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场

18、证券交易风险的监察包括__ A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查

19、__是影响债券定价的内部因素。A．税收待遇 B．外汇汇率风险 C．银行利率 D．市场利率

20、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部

21、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

22、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司

23、下列各项中，不属于行业分析的是__。A．分析行业的业绩对证券价格的影响

B．分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响 C．分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响 D．分析区域经济因素对证券价格的影响

24、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

25、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲的技术是__。A．组合技术 B．分解技术

C．无套利均衡分析技术 D．整合技术

2、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经__批准。A．证券公司注册地中国证监会派出机构 B．证券交易所

C．证券登记结算机构 D．中国证监会

3、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．封闭期 D．等候期

4、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影响是__。A．证券市场价格下跌 B．证券市场价格稳定 C．证券市场价格上升 D．可能上升或下降

5、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。A．限定性集合资产管理计划 B．非限定性集合资产管理计划 C．定向资产管理业务 D．专项资产管理业务

6、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

7、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。A．认股权证 B．认沽权证 C．股本权证 D．备兑权证

8、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁

9、根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。（）A．责令整改；记过处分 B．责令整改；监管谈话 C．吊销营业执照；记过处分 D．吊销营业执照；监管谈话

10、__属于资产评估报告正文的内容。A．评估资产的汇总表 B．评估方法和计价标准

C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D．评估资产的明细表

11、担任合规总监的任职选择条款包括__。A．具有任职资格

B．具有8年以上证券工作经验

C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D．从事证券工作5年以上

12、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

13、收购要约的期限为__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

14、下列选项中，__不是公司合并后决定股价变动方向的决定因素。A．扩大了规模 B．消灭了竞争对手 C．合并是否改善公司的经营状况 D．合并对公司是否有利

15、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．基金资产账户管理 C．重要文件保管 D．核对基金资产

16、深圳成份股指数样本数为__。A．20 B．30 C．40 D．50

17、下面给出关于清算的解释，错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

18、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（）。A．国债承销团成员应具备的基本条件

B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构

C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

D．营业网点在40个以上

19、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率

20、关于普通股票股东的义务，下列表述正确的有__。

A．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任

B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

21、影响风险溢价的因素不包括__。A．发行人种类 B．到期期限 C．发行时间 D．税收负担

22、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务__ A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

23、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是__。A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

24、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括__。A．战争

B．政权更迭、领袖更替等政治事件 C．国际社会政治、经济的变化

D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

25、NASDAQ综合指数是按每个公司的__来加权计算的。A．股票成交量 B．市场价值 C．股票发行量 D．流通股数

第五篇：2015年上半年河南省基金从业资格：证券投资基金考试试题

2015年上半年河南省基金从业资格：证券投资基金考试试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售

2、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》

C：《 基金信息披露管理办法》

D：《基金管理公司管理办法%26gt;》

3、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。

A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B．从交易所安全接受交易数据

C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接

D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

4、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系

B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行

5、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A．股票分红 B．现金分红 C．红利再投资 D．分红配股

6、基金报告应该在会计结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15  B．45  C．60  D．90

7、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格

8、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化

10、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会

B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所

D：国家工商管理局

11、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。A．投资顾问 B．商业银行 C．保险公司 D．证券交易所

12、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。A．营业税 B．企业所得税 C．印花税 D．增值税

13、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资基金

14、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

15、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

16、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

17、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。A．投资人交易时间外的申请均视为无效

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

18、与基金相关的广告可以是__。A．品牌广告 B．形象广告

C．基金产品广告 D．产品订购信息

19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 20、__是满足投资者需求的手段。A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销

21、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。

A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人

22、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益

23、基金的会计为__。

A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公历每年的1月1日至12月31日

D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日

24、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行

25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会

2、下列关于ETF的说法，正确的有__。A．ETF本质上是一种指数基金

B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D．我国首只ETF采用的是抽样复制

3、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。__ A．份额转换；基金份额总值 B．份额转换；基金份额净值 C．金额转换；基金份额总值 D．金额转换；基金份额净值

4、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D．监管部门对监管对象给予公正的待遇

5、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。A．指数基金 B．对冲基金 C．系列基金 D．开放式基金

6、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12

7、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%

8、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A．资产配置 B．行业选择 C．时机选择 D．基金选择 9、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：《证券投资基金管理暂行办法》

B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《开放式证券投资基金试点方法》

10、ETF属于__。A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金

11、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。A．管理费 B．转换费 C．申购费 D．托管费

12、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金资产净值的复核

13、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

14、下列关子有价证券的说法，正确的有__。A．有价证券中的股票可以视为无期证券

B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益 C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现 D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关

15、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险

16、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录

17、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．公司职工代表大会

18、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10

19、老基金的特点不包括__。A．缺乏基本的法律规范

B．不以上市证券为基本投资方向 C．是一种间接投资 D．资产质量普遍不高

20、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．永久性

21、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴

C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

22、目前，我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。A．银行 B．证券公司

C．专业基金销售公司 D．证券咨询机构

23、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06% B．该基金的7日年化收益率为3.98% C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率

D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10 000×100%

24、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。A．基金投资咨询 B．基金资料与数据 C．基金销售 D．投资建议

25、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务