浙江省证券从业《投资基金》之套利定价理论考试试卷

第一篇：浙江省证券从业《投资基金》之套利定价理论考试试卷

浙江省证券从业《投资基金》之套利定价理论考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

2、信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A．证券登记结算公司  B．证券交易所  C．证券经纪商  D．投资者保护基金

3、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3

4、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．商业银行 B．证券公司 C．交易所

D．登记结算公司的交易清算系统

5、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。

A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性

B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明

D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化

6、深圳证券交易所将上市公司分为__类。A．5 B．6 C．7 D．8

7、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币 B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个 C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20% D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

8、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。A．30% B．40% C．50% D．60%

9、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格

10、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

11、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券

12、严格意义上的ETF最早出现在__。A．纽约证券交易所 B．多伦多证券交易所 C．伦敦证券交易所 D．芝加哥证券交易所

13、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。A．全额结算 B．净额结算 C．定期结算 D．随时结算

14、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

15、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

16、证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

17、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D．《证券法》正式颁布并实施

18、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。

A．国家发展和改革委员会 B．国务院

C．中国证券监督管理委员会 D．财政部

19、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

20、下列关于公开原则的叙述，不正确的是__。A．上市公司及时公布财务报表

B．上市公司对重大事项及时向社会公布 C．仅要求上市公司及时披露信息

D．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

21、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

22、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计年度连续盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

23、根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系 B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系

C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系 D．本机构与此证券有利害关系

24、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。A．发行人的概况

B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

25、__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A．骑乘收益率曲线 B．无差异曲线 C．负债获利曲线 D．KDJ曲线

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金持有的金融资产应计入__。

A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至到期投资 C．贷款和应收款项

D．可供出售的金融资产

2、关于送配股的股权登记方式，下列说法正确的是__。

A．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

B．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

C．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

D．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

3、根据有关规定，（）属于内幕人员。A．发行人的打字员 B．公司的高级管理人员 C．公司董事会会议的记录员

D．监督管理部门审查发行人资格的有关人员 E．利用公开信息预测证券市场变化的人员

4、根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的__。

A．全部资产不得低于3000万元人民币 B．全部资产不得低于5000万元人民币 C．初始资产不得低于3000万元人民币 D．初始资产不得低于5000万元人民币

5、关于红筹股描述不正确的是__。A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股

6、关于涨跌停板制度说法中，正确的是__。

A．目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5% B．涨跌停板制度限制了形成单边市的可能

C．在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显 D．在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的

7、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．股权类产品的衍生工具 B．货币衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

8、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确__。

A．委托和交收的方式和时间 B．投资者应履行的交收责任 C．投资者的盈利范围

D．证券经纪商向投资者揭示风险 E．证券经纪商的代理业务范围

9、首次公开发行公司的网上直播推介活动内容应以（）方式报备中国证监会和拟上市的交易所。A．口头 B．纸面 C．电子

D．口头、纸面、电子

10、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。A．基金资产保管 B．代理清算交割 C．会计核算 D．净值复核

11、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。A．半 B．3 C．5 D．1

12、下列表述中，正确的有__。

A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B．股息的来源是公司的税前净利润

C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润

13、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

14、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为__。A．深圳证券交易所 B．香港证券交易所 C．上海证券交易所 D．北京证券交易所

15、根据我国《基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．转换基金运作方式

D．提高基金持有人的收益标准

16、下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是__。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

17、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为__。A．双重托管 B．转托管 C．复合托管 D．指定托管

18、国债买断式回购交易应当遵守的原则包括__。A．公平B．公正 C．公开

D．诚信和自律

19、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。A．1 B．3 C．5 D．10

20、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根据市场需要，__可以调整及时行情发布的方式和内容。A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司

D．证券信息公司

22、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

23、股权分置改革是为解决__市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A．B股 B．H股 C．A股 D．N股

24、关于上市公司增发的发行方式，下列说法正确的是__。

A．网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行

B．网上网下同时定价发行，即发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1周交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行

C．在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明 D．增发还可以采用中国证监会认可的其他形式

25、可交换债券与可转换债券的相似之处是__。A．发债主体和偿债主体 B．适用的法规 C．发行要素

D．所换股份的来源

第二篇：浙江省2017年基金从业：证券投资基金概述考试试题

浙江省2017年基金从业：证券投资基金概述考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管

2、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A．前端收费方式 B．现金收付

C．后端收费方式 D．账单收付

3、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值 B．证券化率

C．证券市场指数 D．证券种类

4、下列说法正确的是____ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

5、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

6、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理

7、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

8、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化

9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限

10、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。A．T  B．T+1  C．T+2  D．T+3

11、基金资产估值的对象是基金所持有的____ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产

D：扣除负债后的资产

12、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

13、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

14、编制和发布报告在基金营销活动中属于__。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系

15、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。

A：《证券投资基金法》

B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C：《中华人民共和国证券法》

D：《证券投资基金销售管理办法》

16、下列各项中，__不属于基金利润的内容。A．股利利息收入 B．债券利息投资收益 C．公允价值变动收益 D．基金募集资金

17、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他

18、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值

19、股票风险的内涵是指预期收益的__。A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性

20、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．道-琼斯指数 D．詹森指数

21、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要 B：市场营销现状

C：市场威胁和市场机会

D：目标市场和可能存在的问题

22、某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

23、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

24、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。A．中国证监会 B．中国银监会

C．基金行业自律机构 D．财政部

25、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。A．为折价交易，折价率为5.76% B．为折价交易，折价率为12.68% C．为溢价交易，溢价率为14.52% D．为溢价交易，溢价率为6.11%

2、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小 B：流动性强，风险相对较大 C：流动性差.风险相对较小 D：流动性差，风险相对较大

3、基金市场营销的管理过程包括__。A．市场营销计划 B．市场营销分析 C．市场营销实施 D．市场营销控制

4、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。A．受托投资资金 B．营运资金 C．自有资本 D．银行贷款

5、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金报告，并将报告正文登载在__上，将报告摘要登载在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊 B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站 C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊 D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站

6、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。A．风险提示

B．基金的运作方式 C．基金的投资

D．招募说明书摘要

7、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。A．所有权 B．财产支配权 C．债权

D．财产使用权

8、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金转换费 D．销售服务费

9、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系

B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售

C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

10、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。A．保本基金 B．ETF C．伞型基金 D．LOF

11、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。A．公平、公开、公正 B．法制、监管、自律 C．自律、服务、传导 D．效率、严谨、开拓

12、最易受到购买力风险损害的证券是__。A．优先股

B．浮动利率债券 C．保值补贴债券 D．普通股股票

13、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司

C．无限责任公司 D．股份有限公司

14、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

15、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性” B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要

C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好

D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益

16、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49 504.95元人民币 B．认购费用低于500元人民币 C．认购份额为49 504.95份 D．认购金额为50000元人民币

17、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动

B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系

D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

18、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险

19、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。A．审阅并分析基金管理公司报告 B．进入基金管理公司进行检查

C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告

D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

20、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。A．票面价格 B．开盘价格 C．发行价格 D．票面价值

21、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩 B．风险 C．投资组合 D．信用等级

22、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。A．现金

B．剩余期限为366天的国债

C．剩余期限为180天的可转换债券 D．6个月的银行定期存款

23、普通股票的特征有__。A．普通股票是风险较大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常见的股票 D．普通股票是股票的标准形式

24、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。A．公司合规经营情况 B．公司客户服务情况 C．公司危机处理情况 D．公司信息披露情况

25、__可能导致不可控跟踪误差产生。A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

第三篇：证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一

证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一

一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对 应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

1、以下（D）项不属于证券 A.提货单 B.运货单 C.保险单 D.发票

2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（B）A.政府证券、金融证券和公司证券 B.政府证券、政府机构证券和公司证券 C.政府证券、公司证券和企业证券 D.金融证券、公司证券和企业证券

3、银行证券不包括：（D）A.银行汇票 B.银行本票 C.银行支票 D.银行股票

4、证券市场的特征不包括：（B）A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是信用直接交换的场所 C.证券市场是财产权利直接交换的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所

5、证券市场的构成不包括：（C）A.股票市场 B.债券市场 C.货币市场 D.基金市场

6、世界上第一家股票交易所成立于：（C）A.英国 B.法国 C.荷兰 D.意大利

7、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不 包括如下权利：（C）A.参加股东大会 B.投票表决

C.参与公司的决策和经营 D.收取股息或分享红利

8、优先股票的股息率（C）。A.高于普通股 B.低于普通股 C.是固定的 D.与普通股呈正相关

9、股票的每股净资产又称为股票的（B）。A.票面价值 B.账面价值 C.市场价值 D.内在价值

10、根据市场的功能划分，证券市场可分为（C）A．一级市场和初级市场 B．证券发行市场和初级市场 C．证券发行市场和证券交易市场 D．二级市场和次级市场

11、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资

基金的（A）特征。A、集合投资 B、专业管理 C、风险共担 D、分散风险

12、证券投资基金在美国被称为（B）A、证券投资信托基金 B、共同基金 C、信托产品 D、单位信托基金 13、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A）。A、《投资公司法》 B、《投资基金法》 C、《证券投资基金法》 D、《投资信托法》 14、2003 年10 月，（C）颁布，并于2004 年6 月1 日实施，推动基金业在更加规范的法制

轨道上稳健发展 A、证券法

B、开放式证券投资基金试点办法 C、证券投资基金法

D、证券投资基金管理暂行办法

15、截至2008年6月底，我国共有（D）家基金管理公司 A、50 B、53 C、58 D、60

16、按照《基金法》规定，股票型基金的股票投资比重必须在（B）以上。A、80% B、60% C、50% D、30%

17、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一

般（C）进行一次。A、每分钟 B、每小时 C、每天 D、每周

18、债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（D），所承担的利率风险越（）。

A、小，低 B、小，高 C、大，低 D、大，高

19、混合型基金的风险一般（C）股票型基金，（）债券型基金。A、高于，低于 B、高于，高于 C、低于，高于 D、低于，低于 20、股票型基金费用率较高，基金托管费率每年在（C）左右。A、1.5% B、1% C、0.25% D、0.15%

21、一般来说，一个厌恶风险的投资者应选择久期较（A）的债券型基金，而风险承受能力

较高的投资者可以选择久期较（）的债券型基金。A、短，长 B、短，短 C、长，短 D、长，长

22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（B）人民币。A．2亿元 B．3 亿元 C．5亿元 D．10亿元

23、（A）要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则

24．（B）是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产 清算与会计核算等相应职责的当事人。A ．基金管理人 B．基金托管人 C．投资管理公司 D．基金发起人

25．商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取

得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（A）。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 26．（A）及其派出机构对基金销售活动实施监督管理，行业协会对基金销售活动也应进行自 律管理。

A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国银监会 D．证券交易所

27.对于一般开放性基金而言，基金的交易价格（D）。A．受到供求关系得影响而波动 B．大于基金份额资产净值 C．小于基金份额资产净值 D．等于基金份额资产净值

28.基金持有的金融资产通常归类为（A）

A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至到期投资 C．贷款和应收账款 D．可供出售的金融资产

29．我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金资产净值的一定比例。A A.逐日计提，按月支付 B.按周计提，按月支付 C.按月计提，按年支付 D.按周计提，按年支付

30.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密 重大变化的，应采用（C）确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价

31.属于基金投资者直接支付的费用有(A)。A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费

32．对于基金交易费，以下说法不正确的是（D）。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费 B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税，交易佣金，过户费，经手费，证管费

C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D．印花税，过户税，经手费，证管费等则由托管人按有关规定收取

33.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是（A）。A.分析投资者的真实需求 B.细分目标市场 C.区分投资者类型 D.分析投资者风险承受能力

34.在我国，随着ETF和LOF 等基金创新品种的推出，使得（B）可以发挥自己的交易服务优

势，在市场竞争中占据优势。A.商业银行 B.证券公司 C.基金公司 D.专业销售公司

35.中国证监会于（B）颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。A.2007 年6 月12 日 B.2007 年7 月12日 C.2007 年8 月2 日 D.2007 年8 月12日

36.下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一，让投资者对基金产品和基金销售机构有更 深刻、更全面的认识，以达到正确选择产品，优化投资的目的？D A.提供售后跟踪服务 B.提供咨询建议 C.发放宣传手册 销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密 D.推介基金产品或是宣传基金销售机构

根据（A）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《基金法》

C.《基金销售管理办法》 D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

38.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（C）应当归入基金财产。A.15% B.20% C.25% D.30% 39.（B）帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。A．股票帐户 B．基金账户 C．资金帐户 D． 银行帐户

40.根据《基金法》的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起（C）内做出核准

或不予核准的决定。

A．1个月 B．3个月 C．6 个月 D．12个月

41.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（C）。A．1个月 B．2个月 C．3 个月 D．6 个月

42.我国开放式基金的最低认购金额一般为（D）元人民币 A．100 B．200 C．500 D．1000 43.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起（C）个工作

日内支付赎回款项。A．3 B．5 C．7 D．10 44.单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额（B）时，为巨额赎回。A．5% B．10% C．15% D．20% 45.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之 日起2个工作日内披露临时报告。体现了基金信息披露的（D）原则 A.公平性原则 B.公开性原则 C.完整性原则 D.及时性原则 46.以下属于基金运作披露的信息是（C）。

A．招募说明书 B.基金合同 C.上市交易公告书 D.基金份额发售公告

47.基金管理人应在基金份额发售的（B）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

A．2 B.3 C.4 D.6 48.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（B）

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密 应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A 基金托管人 B.基金管理人 C.基金监管人 D.证券交易所

49.基金份额净值计价错误达基金份额净值的（C）时，属于基金的重大事件，需要在临时公 告中披露。

A．0.1% B.0.2% C.0.5% D.1% 50.封闭式基金其利润分配比例不得低于基金已实现收益的（D）A．50% B.60% C.80% D.90% 51.现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为（A）A 2006 年1 月1 日 B 2006 年6 月1 日 C 2007 年1 月1 日 D 2006 年6 月1 日

52.《基金销售管理办法》的立法宗旨是下列哪一项？（B）A、严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管 B、规范基金的销售活动，促进基金市场健康发展 C、提示投资风险，促进基金市场健康发展

D、促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益 53.向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经（）检查，出具合规意见，并报（D）备 案。

上述表述的空白出，相应应当填入的内容是：（）。A、基金行业的协会 中国证监会或其派出机构 B、基金行业的协会 中国证监会

C、基金管理人的督察长 中国证监会或其派出机构 D、基金管理人的督察长 中国证监会

54.我国第一部规范基金销售活动的法规是（A）A、《证券投资基金销售管理办法》 B、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C、《证券投资基金法》

D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

55.根据有关规定，向公众发放的向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经基金管理人 的（A）检查，出具合规意见，并报中国证监会备案。A、督察长 B、董事会

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密 C、基金经理 D、监事长

56.代销机构对投资者适用不用费率，须满足以下要求：（B）。A、须经公告

B、须经招募说明书载明并公告 C、须经招募说明书载明 D、须经基金合同约定

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密

二、多项选择题。（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意 的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）

1、广义的有价证券包括：（BCD）A.虚拟证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券

2、按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（ACD）A.公司（企业）证券 B.法人证券 C.金融证券 D.政府证券

3、有价证券具有：（BD）A.投资性 B.收益性 C.融资性 D.流动性

4、股票的市场价格通常与哪些因素有关：（BD）A.公司的所有制性质 B.公司的经营状况和盈利水平C.公司的存续期限

D.政治、社会、经济等外部因素

5、基金性质的机构投资者包括：（ABD）A.证券投资基金 B.社保基金 C.私募基金 D.社会公益基金

6、影响债券利率的因素有：（ACD）A.借贷资金市场利率水平B.商业银行1 年期定期存款利率 C.发行人的信用状况 D.债券期限长短

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密

7、证券投资基金的主要特征是（ABCD）A、集合理财、专业管理 B、组合投资、分散风险 C、利益共享、风险共担 D、严格监管、信息透明

8、证券投资基金的集合理财、专业管理表现在（ABC）

A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本 B、基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行 全方位的跟踪与分析

C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务 D、集中研究基金收益分配

9、基金的当事人包括（ACD）A、份额持有者 B、注册登记机构 C、托管人 D、管理人

10、下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（ABD）A、美国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B、开放式基金成为基金的主流产品

C、基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散 D、越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

11、按投资市场的不同，股票型基金可分为（ABC）几大类。A、国内股票型基金 B、国外股票型基金 C、全球股票型基金 D、QDII

12、关于基金周转率的说法，正确的是（ABD）。A、基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标

B、等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比 C、周转率为基金平均持股时间

D、一般来说，低周转率的基金倾向于长期持有

13、作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（ABC）。A、债券型基金收益的稳定性不如债券 B、债券型基金没有确定的到期日

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密 C、投资风险不同 D、投资对象完全不同

14、债券型基金的主要投资风险包括（ABCD）。

A、利率风险 B、信用风险 C、提前赎回风险 D、通货膨胀风险

15．在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的

参与者分为（ABC）三大类。A．基金当事人 B．基金市场服务机构 C．监管和自律组织 D．基金公司

16.按照《基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：（ABCD）。A．分享基金财产收益

B．参与分配清算后的剩余基金财产 C．按照规定要求召开基金份额持有人大会 D．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 17.基金管理公司内部控制应当遵循（ACD）。A．健全性原则和有效性原则 B．适当控制原则 C．相互制约原则 D．成本效益原则

18.基金管理公司内部控制的基本要素包括（ABC）。A．控制环境 B．信息沟通 C．风险评估 D．人员变动

19.基金的主要收益来源有（BCD）。A．股票的红利收益 B．债券利息收入 C．资本利得收入 D．银行存款利息收入 20.基金的运作主要包括：ACD A.基金营销 B.基金募集与交易 C.基金投资运作 D.基金后台管理

21．基金收入中的利息收入主要包括（ABCD）。A.债券利息收入

B．资产支持证券利息收入 C．存款利息收入

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密 D．买入返售金融资产收入

22．基金收入中的投资收益包括（AB）。A．买卖股票、债券、基金等实现的差价收益 B．因股票、基金投资等获得的股利收益 C．存款利息收入 D．买入返售金融资产收入

23.基金市场营销的特征主要有（BCD）。A.排他性 B.专业性 C.服务性 D.持续性

24.基金市场营销的内容主要包括（ABCD）。A.营销环境的分析 B.目标市场与投资者的确定 C.基金营销的管理 D.营销组合的设计

25.在营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注因素有（ACD）。A.销售机构本身的情况 B.上市公司的经营情况 C.影响投资者决策的因素 D.监管机构对基金营销的监管

26.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实 需求，主要包括分析投资者的（ABCD）A.风险偏好 B.投资规模

C.对投资资金流动性的要求.D.对投资资金安全性的要求 27.封闭式基金的募集一般要经过申请、（ABCD）等步骤。A．核准 B．发售 C．备案 D．公告

28.基金管理人可以委托（ABCD）代理开放式基金份额的发售。A．商业银行 B．证券公司

C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构

29.开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44 条的规定，并具备下 列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（AC）。

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密 A．基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币 B．基金募集份额总额不少于5000 万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 C．金份额持有人不少于200 人 D．金份额持有人不少于1000 人

30.QDII 基金的申购、赎回原则包括（ACD）A．“未知价”原则 B．“确定价”原则

C．金额申购、份额赎回”原则

31.强制基金信息披露的意义和作用主要体现在（ABCD）A.有利于防止利益冲突与利益输送 B.有利于投资的价值判断 C.有利于提高证券市场的效率 D.有利于防止信息滥用

32.基金信息披露的禁止行为（ABCD）A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 33.我国基金信息披露制度体系可分为（ABCD）层次 A.国家法律 B.部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则 34.基金合同是约定（ABC）权利义务关系的重要法律文件 A.基金管理人 B.基金托管人 C．基金份额持有人 D．证券交易所

35、我国证券市场监管的意义是（ABCD）。A 切实保障广大投资者利益的需要 B 是维护市场良好秩序的需要； C 是发展和完善证券市场体系的需要：

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密 D 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效 率的需要

36.中国证监会的主要职责包括（ABCD）。

A 制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；

B 对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理；

C 对证券市场信息披露情况进行监督检查；

D 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 37.属于《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的有（ABCD）。A 欺诈发行股票、债券罪 B 擅自发行股票、公司、企业债券罪 C 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 D 提供虚假财会报告罪

38.基金管理公司应按规定向中国证监会报送（ABCD）。A 基金管理公司财务报告 B 临时报告

C 监察稽核季度报告 D 内部监控评价报告

三、判断题。（跟据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在 括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）

1、上市公司发行的证券都是公募证券。（X）

2、由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于其合理价值。（X）

3、中央银行发行央行票据目的是增加商业银行可贷资金量。（X）

4、基金的风险共担是指基金管理人与基金投资者共同承担风险（X）5、1924年3月21 日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国基金的真正起步。这也 是世界上第一个契约型开放式基金（X）

6、保本型基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得承 诺比例投资本金的基金，所以可以说保本型基金一定能够保证100%本金不损失。（X）

7、在分析股票型基金风险时，除了净值增长率标准差，还要参考持股集中度和行业投资集 中度等。（V）

8．基金公司是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。（X）9．基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和对基金经 营决策权。（X）

10.利润分配的基础是基金利润，股利、债券利息和买卖差价收入是基金利润的最主要来源。（V）

11.所有类型基金在利润分配方式都是基本相同的。（X）

12.投资者的风险承受能力只需要经过一次评估就够了，不需要重新评估。（X）13.我国商业银行的销售方式在一定程度上还停留在被动销售的水平上。（V）14.我国的开放式基金对追加认购金额都有最低金额限制。（X）15.投资者在当日基金业务办理时间内提交的申购申请不得撤销（X）

16.在基金合同生效的第3 日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。（X）17．封闭式基金与开放式基金均需要每日公布资产净值。（X）

18、基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的

销售人员从业考试模拟试卷 内部材料 注意保密

组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了 解并做出评价。（V）

19、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员.在 向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证 明。（X）

试 题 答 案

一、单项选择题

DBDBC CCCBC ABACD BCDCC ABABA ADAAC ADABB DACBC CDCBD CBBCD ABDAA B

二、多项选择题

1.BCD 2.ACD 3.BD 4.BD 5.ABD 6.ACD 7.ABCD 8.ABC 9.ACD 10.ABD 11.ABC 12.ABD 13.ABC 14.ABCD 15.ABC 16.ABCD 17.ACD 18.ABC 19.BCD 20.ACD 21.ABCD 22.AB 23.BCD 24.ABCD 25.ACD 26.ABCD 27.ABCD 28.ABCD 29.AC 30.ACD 31.ABCD 32.ABCD 33.ABCD 34.ABC 35.ABCD 36.ABCD 37.ABCD 38.ABCD

三、判断题

1、错

2、错

3、错

4、错

5、错

6、错

7、对

8、错

9、错

10、对

11、错

12、错

13、对

14、.错

15、.错

16、错

17、错

18、对

19、错

第四篇：2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷

2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、道氏理论认为市场波动具有__。A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势

2、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。A．到期交易净价大于首期交易净价

B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C．到期交易净价等于首期交易净价

D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

3、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 C．证券公司-集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

4、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。A．3000万元人民币 B．3500万港元

C．4000万元人民币 D．4600万港元

6、政府发行证券的品种仅限于__。A．债券 B．基金 C．股票

D．证券衍生产品

7、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。A．4 B．3 C．2 D．1

8、中央政府债券的发行主体是（）。A．证监会 B．国务院 C．中央银行 D．财政部

9、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．长期稳定

10、如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为__。A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场

11、不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

12、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户

13、发行新股时的律师费用属于__。A．发行费用 B．承销费用

C．发行手续费用 D．评估费用

14、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、可转换债券都具有的双层的特征是__。A．债券和股权 B．债券和期权 C．权证和债权 D．股权和期权

16、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。A．信用公司债券

B．附认股权证的公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券

17、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。A．2个交易 B．3个交易日 C．4个交易日 D．5个交易日

18、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

19、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。A．200% B．50% C．100% D．500% 20、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是__。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

21、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

22、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

23、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。A．股东人数的1/2以上

B．股东所持表决权的1/2以上 C．股东人数的2/3以上

D．股东所持表决权的2/3以上

24、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。A．3% B．5% C．l0% D．无限制

25、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。A．上涨 B．下跌 C．不变

D．无法确定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度

2、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为__。A．无形席位 B．自营席位 C．代理席位 D．有形席位

3、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是__。A．一般而言，金融期货的基础资产少于金融期权的基础资产 B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，但需缴纳保证金

4、下列交易方式中投机性最强的是__。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易

5、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

6、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。

A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 C．最近6个月净资本在20亿元以上

D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

7、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。A．证券交易委托代理协议书 B．风险揭示书

C．客户资金第三方存管协议书 D．网上交易协议书

8、常见的内幕交易行为主要包括__。

A．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券

C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易

D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券

9、下列各项属于开放式基金特有的风险的是__。A．市场风险 B．管理风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

10、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在__的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额市值 D．双方协商

11、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所

B．证券登记结算公司 C．发行证券的公司 D．证券公司

12、在风险性上，相对来说__要大一些。A．公司债券 B．政府债券

C．政府保证债券 D．金融债券

13、公司进行扩张型资产重组的方式有__。A．收购公司 B．资产置换 C．公司合并 D．购买资产

14、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资

15、标准券是由不同债券品种按相应__形成的回购融资额度。A．收益率加权 B．面值平均 C．折现率折现 D．折算率折算

16、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．3个月 D．1年

17、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有__行为。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

18、我国基金托管人应当履行的职责有__。A．安全保管基金财产

B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

19、金融工程起源于__。A．公司理财的需要 B．金融工具交易的需要 C．对投资的管理 D．对风险的管理

20、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。A．在资产净值的基础上减一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

21、下列不属于基金信息披露的作用的是__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

22、证券市场的资金供给是指__。A．股民的投资 B．政府投入资金 C．一级市场的资金 D．二级市场的资金

23、对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备下列哪些条件__ A．设有专门的资产管理部门

B．实收资本不少于80亿元人民币 C．有足够的熟悉托管业务的专职人员 D．具备安全、高效的清算、交割能力

E．最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

24、__一般在3日内回补，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持续性缺口 D．消耗性缺口

25、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20

第五篇：山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷

山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__ A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则

2、关于私募证券，下列说法正确的是__。A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度

3、附有可转换条款的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券

B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．按约定条件换成发行公司普通股票

D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

4、（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A．招股说明书 B．发行保荐书 C．法律意见书

D．招股说明书摘要

5、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。A．清算、交收均不发生财产实际转移 B．清算、交收均发生了财产的实际转移 C．交收发生财产的实际转移 D．清算发生了财产的实际转移

6、证券营业部专用基金的提取应当__。A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出

7、如果市场不是有效市场，基金管理人__。A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B．买入价值低估的股票和价值高估的股票 C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票

D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票

8、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

9、区位分析与__分析无关。A．产品质量分析 B．政府扶植力度 C．公司竞争优势

D．上市公司投资价值

10、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。

A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表

C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表

11、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

12、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半报告和报告

13、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

14、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．债务融资 B．股权融资 C．内部融资 D．向银行借款

15、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是__。A．PSY B．BIAS C．MACD D．WMS

16、关于MACD的应用法则不正确的是__。A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号 C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号 D．当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号

17、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

18、国际推介的对象主要是__。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

19、关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销 B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

20、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

21、证券信用评级的主要对象是__。A．企业债券和地方债券 B．中央政府债券和地方债券 C．普通股票和优先股票 D．国际债券和政府债券

22、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。

A．对于综合指标，BIAS(10)＞35%为抛出时机 B．对于综合指标，BIAS(10)＜20%为买入时机 C．对于个股，BIAS(10)＞30%的抛出时机 D．对于个股，BIAS(10)＜-15%为抛出时机

23、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。A．资本利得 B．基本收益 C．资本升值 D．现金流量

24、营业部电脑管理的软件管理不包括__。A．运行效率 B．行情分析 C．业务处理 D．软件更新

25、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。A．进行整理 B．继续向下 C．反转向下 D．不能判断

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__ A．市场化程度极高 B．市场处于均衡状态

C．存在一个理性的无摩擦的市场

D．期货价格与现货价格具有稳定关系

2、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A．现金股息 B．股票股息 C．资本利得 D．财产股息

3、在证券经纪业务中，包含的要素有__。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所

D．证券交易的对象

4、某股份公司因2008出现亏损，董事会提议该暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

5、下列__不是资产配置的目标。A．改善投资者面临的环境 B．降低投资风险 C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

6、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理公司的高级管理人员 D．更换基金管理人、基金托管人

7、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平

8、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为__。A．决定权和审批权 B．决定权和经营权 C．经营权和审批权 D．经营权和执行权

9、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下__比例确定投资总额的上限。

A．注册资本在200万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7 B．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7 C．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍 D．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍 E．注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍

10、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前__个交易日发布公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率

12、开立证券账户的基本原则是__。A．合法性和公正性 B．真实性和公开性 C．合法性和真实性 D．公正性和公平性

13、符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所__的批准方能称为证券交易所的会员。A．监事会 B．董事会

C．专门委员会 D．理事会

14、__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A．ETF B．权证 C．LOF D．可转换债券

15、根据行业中企业数量、进入限制程度及产品差别，行业基本上可以分为以下几种市场结构__。A．安全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断

16、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A．3 B．6 C．10 D．15

17、证券公司提供的服务有以下哪些特点__。A．无形性 B．不可分性 C．专业综合性 D．差异性

18、发行人最近一期末持有金额较大的（）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。A．交易性金融资产 B．委托理财

C．借与他人款项

D．可供出售的金融资产

19、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是__。A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则 B．严格授权控制

C．强化内部监察稽核控制

D．建立科学严密的风险管理系统

20、下列不属于国际收支中资本项目的是__。A．各国间债券投资 B．贸易收支

C．各国间股票投资 D．各国企业间存款

21、基金的托管费用通常__计算并累计。A．逐 B．逐周 C．逐月 D．逐年

22、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。A．公开招标 B．议价

C．上网竞价方式 D．累计投标询价方式

23、以下混合基金中投资风险最低的是__。A．偏股型基金 B．灵活配置型基金 C．偏债型基金

D．股债平衡型基金

24、关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有__。

A．集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构 B．参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额

C．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

25、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。A．40% B．50% C．60% D．70%