2015年上半年湖南省证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人内部控制考试试卷

第一篇：2015年上半年湖南省证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人内部控制考试试卷

2015年上半年湖南省证券从业资格《证券投资基金》：基

金托管人内部控制考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__不属于交易费用。A．印花税 B．佣金 C．承销费 D．过户费

2、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

3、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

4、假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是__ A．43% B．57亿 C．57% D．43亿

5、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．发行社会公众股获得的资金

6、双重交易机制是__的重要特征。A．存托凭证

B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证

7、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．5 D．10

8、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户。A．1 B．2 C．3 D．每500万元注册资本可开立一个

9、关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求，下列说法错误的是__。A．拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权，不得通过租赁方式取得土地使用权

B．拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务

C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系

D．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用

10、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场

11、股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C．赎回条件 D．转换条件

12、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。A．客户委托的证券经纪公司 B．证券交易所 C．登记结算公司 D．客户的开户银行

13、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

14、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金__ A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金

15、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A．1 B．3 C．5 D．7

16、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

17、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

18、__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A．累积优先股票与非累积优先股票 B．参与优先股票与非参与优先股票 C．可转换优先股票与不可转换优先股票 D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票

19、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

20、期货交易之所以能够套期保值是因为__。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

21、__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A．客户信用证券账户 B．客户信用资金台账

C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用资金账户

22、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__。A．国债和公司债 B．国债和可转债 C．国债和政策性金融债 D．国债和权证

23、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

24、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4

25、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。A．半 B．3 C．5 D．1

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有__。A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易

B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有__。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

3、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是__。

A．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵

B．律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见

C．律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内

D．鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致

4、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：__。

A．股利的支付可适当减少法定公积金 B．只能用留存收益支付

C．公司在无力偿债时不能支付红利 D．股利的支付不能减少其注册资本

5、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括__。A．发行保荐书

B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告

6、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有__。A．电力逐渐取代蒸汽动力

B．喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机 C．纳米材料逐渐取代了现有纺织材料 D．通信卫星逐渐取代了海底电缆

7、下列各项属于证券发行市场作用的有__。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．支持人民币汇率稳定

C．为资金供应者提供投资的机会 D．传导央行货币政策

8、关于基金的管理费，下列说法正确的有__。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用

B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用

C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

9、收购要约的期限为__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

10、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由__的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。A．1/3 B．过半数 C．2/3 D．全体

11、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金

B．可转换债券

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

12、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。A．过半数 B．2/3以上 C．3/4以上 D．80%以上

13、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易 D．开放式基金不存在二级交易市场

15、所谓标准券是指不分券种，只分__，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A．回购期限 B．回购利率 C．回购主体 D．回购场所

16、关于股票投资风格管理，下列说法正确的有__。

A．股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式

B．对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格

C．消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本

D．对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义

17、证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行的考查分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

18、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中，以__最为重要。A．1/2线 B．1/3线 C．2/3线 D．3/4线

19、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

20、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有__。

A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

B．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C．付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种．也有利随本清品种

D．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

21、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。A．券商与银行分工明确 B．专业和高效

C．证券和资金管理分离

D．券商管理证券，银行管理资金

22、系列基金的特点主要表现在（）。A．多个基金共用一个基金合同 B．子基金独立运作

C．子基金之间可以进行相互转换 D．以其他基金为投资对象

23、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。A．法人资格 B．投资者的地位 C．基金营运依据 D．基金营运规模

24、封闭式基金一般采用__方式分红。A．股票股利 B．配股 C．现金 D．转股

25、国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合下列__情形，可视为公司控制权没有发生变更。

A．有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件

B．发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形

C．按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的

D．有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响

第二篇：台湾省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人试题

台湾省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基

金托管人试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化

D．大型国有企业的经营情况

2、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。A．1万元以上5万元以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

3、著名的有效市场假设理论是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凯恩斯

4、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

5、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

6、资本充足率不低于__是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。A．5% B．8% C．10% D．15%

7、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关 B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付 C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高

D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

8、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于

9、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

10、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。A．当前即期利率的差额

B．未来某时刻即期利率的有效差额 C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来即期利率的差额

11、金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分 B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分 C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分

D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分

12、可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。A．同方向 B．反方向 C．无关 D．成比例

13、证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

14、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。

A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表

C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表

15、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．1 B．2 C．3 D．4

16、发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

A．一至三个工作日 B．二至五个工作日 C．三至五个工作日 D．三至六个工作日

17、上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

18、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

19、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A．3；中国人民银行 B．5；中国人民银行 C．7；财政部 D．10；财政部

20、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。A．2 B．3 C．4 D．5

21、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。A．上海 B．北京 C．沈阳 D．大连

22、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。A．申报 B．开户 C．委托 D．交割

23、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回

B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券 C．募集说明书可以约定回售条款

D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

24、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。A．选择同一行业的股票

B．选择每股收益差别很大的股票 C．选择不同行业的股票 D．选择相关性较差的股票

25、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是__。A．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% B．持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5% C．自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

2、（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。A．积极型投资策略 B．消极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略

3、标准券的折算率是指__的比率。

A．债券面值折算成债券回购业务标准券 B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C．债券的票面利率折算成债券市场价格 D．债券市值折算成债券面值

4、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以__为交易对手。A．买方 B．卖方

C．期货经纪公司

D．交易所(或期货清算公司)

5、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A+

6、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

7、龙债券的发行人主要来自__。A．亚洲 B．欧洲 C．北美洲 D．南美洲

8、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。A．募集说明书

B．募集说明书的某些信息 C．募集说明书摘要 D．上市公告书

9、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

10、如果投资者在2005年4月29日（周五，节前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（）内该基金的收益。A．5月6日 B．5月7日 C．5月8日 D．5月9日

11、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式__ A．根据保证金数量规定持仓限额 B．对会员的持仓量限制 C．对客户的持仓量限制

D．对证券交易所持仓量限制

12、收入型基金的主要投资对象包括__。A．有较大升值潜力的小公司股票 B．新兴行业股票 C．大盘蓝筹股 D．政府债券

13、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A．公开 B．公平C．公正

D．监督与自律相结合

14、证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括__。A．集合计划的名称

B．集合计划的投资目标和特点 C．集合计划的投资范围 D．集合计划的目标规模

15、股东权益包括__。A．资本公积 B．利润 C．股本

D．盈余公积

16、发行人推销证券的方法有__。A．自销 B．承销 C．分销 D．代销

17、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。A．证监会 B．交易所

C．其他证券公司 D．上市公司

18、可转换公司债券的票面利率一般__相同条件的不可转换公司债券。A．低于 B．高于 C．等于

D．等于或高于

19、在资产管理业务中，__负责保管客户委托资产。A．证券登记结算机构 B．资产托管机构 C．证券交易所 D．证券公司

20、全国银行间债券市场回购交易单位为__。A．元 B．百元 C．千元 D．万元

21、封闭式基金的价格可以分为__。A．发行价格 B．申购价格 C．交易价格 D．赎回价格

22、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是__。A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购

23、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额净值 D．资金负债总值

24、我国禁止将回购资金用于__ A．固定资产投资 B．调剂寸头

C．期货市场投资 D．股本投资

25、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是__。

A．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

B．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

第三篇：2015年下半年山东省基金从业：证券投资基金托管人考试试题

2015年下半年山东省基金从业：证券投资基金托管人考试

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列各项中，不属于投资收益的有__。A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益

2、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司 B．基金管理公司 C．商业银行 D．证券公司

3、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。A．基金资产总值  B．基金资产净值  C．基金份额总值  D．基金份额净值

4、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负”

5、债券与股票的相同点包括__。A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险

6、根据层次结构，证券市场可以分为__。A．初级市场和次级市场 B．发行市场和交易市场 C．一级市场和二级市场 D．股票市场和债券市场

7、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。

A．资本充足率必须达到监管要求 B．必须设立负责基金代销业务的部门

C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

8、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格

9、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。A．募集基金

B．向证券交易所提交募集文件 C．向中国证监会提交募集文件 D．发售基金份额

10、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

11、对个别基金绩效的衡量属于____ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量

12、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A．前端收费方式 B．现金收付

C．后端收费方式 D．账单收付

13、我国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加

B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务

C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

14、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿

15、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

16、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算

17、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。A．武汉证券投资基金 B．淄博乡镇企业投资基金 C．深圳南山投资基金 D．富岛基金

18、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A：强势有效市场 B：有效市场

C：非强势有效市场 D：弱势有效市场

19、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

20、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

21、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念

22、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费

B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

23、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债

D．高等级公司债券

24、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

25、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票

B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求

C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金

D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

2、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

3、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

4、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C．采取投资风险管理技术和控制程序 D．实行内部监察稽核控制

5、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失

C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金

6、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险

7、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。A：20% B：30% C：40% D：50%

8、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A．融资比例 B．平均收益率

C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限

9、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天

B．10个工作日 C．20天

D．20个工作日

10、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动收益

D．其他收入扣除相关费用后的余额

11、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A．安全性 B．及时性 C．高效性 D．合理性

12、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．基金 B．股票 C．债券 D．衍生品

13、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

14、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____ A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

15、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴

C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

16、下列机构属于证券市场服务机构的是__。

A．证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构 B．会计师事务所、律师事务所 C．证券信用评级机构 D．证券交易所

17、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

18、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5 B：10 C：20 D：30

19、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。

A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查 B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查 C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查 D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查

20、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

21、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。A．商业银行 B．证券公司

C．证券投资咨询机构 D．基金管理公司

22、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性

23、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

24、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

25、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。A．银行 B．个人

C．非金融机构 D．保险公司

第四篇：2016年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷

2016年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

2、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人

C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构

D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

3、在我国，证券监管机构是指____ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所

D：证监会及其派出机构

4、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

5、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

6、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金

7、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

10、以下关于债券的说法正确的有__。A．属于有价证券 B．是虚拟资本

C．是所有权关系的表现 D．是有期证券

11、我国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加

B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务

C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

12、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 D．基金份额持有人是基金公司的出资人

13、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。A．中国结算公司的证券登记结算系统

B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

14、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．重要客户

D．持续购买客户

16、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

17、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

18、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所

C．基金份额持有人 D．基金管理人

19、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

21、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准

22、基金销售机构内部控制应遵守__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

23、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

24、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力

D．公司股权结构

2、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理

3、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市净率

4、以下不属于债券基金投资风险的是____ A：利率风险 B：汇率风险

C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险

5、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

6、广义的有价证券包括__。A．货币证券 B．商品证券 C．合同文本 D．资本证券

7、__可能导致不可控跟踪误差产生。A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

8、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

9、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融期权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

11、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

12、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。A．销售规模 B．客户数量 C．购买态度 D．服务意识

13、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避险增值基金 D．华安现金富利基金

14、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。A．中国证券业协会 B．中国银监会 C．财政部

D．中国证监会派出机构

15、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。A．夏普指数 B．詹森指数 C．特雷诺指数 D．道-琼斯指数

16、与基金半报告相比，基金报告需要__。

A．提供最近3个会计的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

B．披露内部监察报告

C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

17、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者 B：特定的机构投资者 C：特定的社会公众投资者 D：原有的证券持有人

18、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

19、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

20、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

21、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1 000万 B．5 000万 C．1亿 D．3亿

22、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场

B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题

23、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用

24、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值

25、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值

第五篇：2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十

章考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

2、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

3、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

5、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

6、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A．申购 B．赎回 C．认购 D．登记

7、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A．总经理 B．督察长 C．董事长 D．部门经理

9、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元

10、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。A．公平竞争 B．勤勉尽责 C．客户至上 D．友好合作

11、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

12、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限仓制度

C．大户报告制度 D．即时结算制度

13、适合人选收入型组合的证券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的债券

C．高派息风险的普通股

D．低派息、股价涨幅较大的普通股

14、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、资产评估报告的有效期为（）。A．评估报告日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估基准日起的1年

19、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、关于认股权证，下列说法不正确的是__。A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行 C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

21、无记名股票与记名股票的差别在于__。A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性

22、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20%  B．15%  C．10%  D．5%

23、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。A．协定价格 B．期权价格 C．市场价格

D．期权费加买入价格

25、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

2、已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为__。A．普通股票和优先股票

B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

4、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

5、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。A．口头或书面警示 B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易 D．罚款

6、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品 B．非收益保证型产品 C．私募结构化产品 D．商品联结型产品

8、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

9、证券营业信息技术人员编制应不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

11、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见（）A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息

14、关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

15、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．客户信用资金存管银行 D．证监会

18、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

19、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有__。

A．最小方差证券组合为B B．最小方差证券组合为40%A+60%B C．最小方差证券组合的方差为24% D．最小方差证券组合的方差为20%

20、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日 B．2个工作日 C．5日

D．5个工作日

21、根据资金来源和用途不同，基金可以分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．离岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定__或其他类似变量的变动而变动。A．利率、金融工具价格 B．商品价格、汇率 C．价格指数、费率指数 D．信用等级、信用指数

23、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票 B．债券

C．资产支持证券 D．权证

24、关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（）。A．发行对象的确定方式  B．发行场所的确定方式  C．发行时间的确定方式  D．发行价格的确定方式

25、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。A．全球性市场 B．全国性市场 C．区域性市场 D．无形市场