2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案

第一篇：2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案

关 于 下 发 《2011年 住 房 保 障 廉 政 风 险 防 范管 理 和 效 能 监 察 工 作 方 案》 的 通 知

二○一一年五月四日

2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案

为加强我市住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作，确保今年住房保障各项工作任务圆满完成，按照《北京市监察局2011年关于对住房保障工作开展全市立项效能监察的通知》精神，结合我市工作实际，制定本方案。

一、目标和任务

紧紧围绕全市住房保障工作新任务、新要求，结合住房保障建设管理实际情况，将住房保障工作关键步骤和群众密切关注的重点环节作为廉政风险防范和效能监察的重点任务。

（一）坚决落实《2011年住房保障工作目标责任书》各项内容。各成员单位要进一步增强责任感、紧迫感，把确保完成责任书规定的内容作为第一要务，高度重视，加强领导，精心组织，落实责任，确保全年实现新开工建设收购保障性住房20万套、竣工10万套，配租公共租赁住房1万套以上的目标任务。

（二）重点抓好保障性住房项目建设的工作进度。一季度各区县zf应明确保障性住房供地计划和项目选址，二季度完成土地的供应手续，三季度要确保所有保障性住房项目开工建设，四季度做好项目竣工验收工作。

（三）继续强化保障性住房质量安全监督与管理。坚持专项监督与社会监督相结合，深入实施网格化管理和群众开放日活动，提升工程建设品质和管理水平，把保障性住房建设工程打造成经得起历史检验、人民群众满意的“优质工程、平安工程、示范工程”。

（四）着重做好公共租赁住房、定向安置房配租配售及后期管理工作。在继续加强廉租房、经济适用住房、限价商品住房审核及配租配售监管的同时，重点做好定向安置房分配和公共租赁住房的审核、配租及后期管理，实现过程阳光透明，做到公平、公正、公开，让人民群众早日得到实惠。

（五）确保保障性住房资金使用安全。及时编制公租房、廉租房、旧城人口疏解、棚户区改造等财政补助资金预算，保证资金及时拨付到位；制定资金使用规章制度，加强使用监管，确保资金使用安全、高效。

（六）深入推进住房保障体制机制建设。健全管理体制，完善工作机制，打造制度完善、标准统一、流程优化、服务高效的工作体系，从流程、制度、体制上防范廉政风险，确保住房保障工作廉洁高效。

二、主要工作措施

（一）抓开工、保竣工，进一步加强保障性住房建设目标责任制管理。

市zf相关部门抓好统筹协调，采取“四个优先”措施，加快推进保障性住房建设。

一是土地供应上，进一步加大保障性住房建设用地供应力度，优先安排储备土地用于保障性住房建设，对于不能按时落实保障性住房供地的区县，将停止商品房供地。

二是规划布局上，坚持集中建设与配建相结合的原则，保障性住房项目优先布局在轨道交通沿线和站点周边区域，方便群众工作和生活。

三是建设资金上，市、区财政优先安排落实专项资金，用于公租房廉租房建设和租金补贴、首都功能核心区对接安置住房建设、棚户区改造等。

四是审批手续上，进一步完善绿色审批机制，优先办理保障性住房建设前期手续，压缩审批时限。

（二）抓主体，落责任，进一步加大工程质量安全监管力度。

市zf相关部门严把“五道关”，努力把保障性住房建设成为群众满意的精品工程。

一是规划设计方面，继续发挥专家评审委员会作用，对项目规划设计方案进行集中评审；推广使用规划设计指导图集，指导建设单位优选设计方案，提高规划设计水平。

二是工程建设管理方面，创新建设模式，鼓励推行设计、施工一体化工程总承包方式；严格履行工程招投标程序，优先选择社会责任感强、信誉好、设计施工水平高的大型骨干企业作为建设主体。

三是建材使用方面，大力推广使用绿色、环保、节能建材，继续开展保障性住房住宅产业化试点，不断提升保障性住房建设整体水平。

四是工程质量监管方面，组织工程质量网格管理执法检查，及时排查消除质量安全隐患。全面推行工地开放日活动，建立第三方抽样检测、业主预验房制度，主动接受社会监督。

五是市政配套建设方面，加强协调，理顺体制，确保竣工交用的保障性住房实现市政配套设施与住宅同步交用。

（三）抓公开，促规范，进一步提高住房保障科学化管理水平。

一是深入实施保障性住房“阳光工程”。全面启动工程建设、质量安全、资格审核、房源分配等建设管理过程“十公开”，市住房保障工作领导小组办公室及市zf各委办局会同市zf督查室、市监察局组成联合检查组，按季度检查指导区县落实情况，并将检查情况汇总上报市zf。

二是完善定向安置住房资格审核监管机制。区县zf要指定具体部门对定向安置家庭资格和安置方案进行专项审核；安置对象的资格情况、安置程序、安置标准等应及时向社会公示，并公布投诉举报电话和信箱；定向安置住房统一纳入市房屋交易权属管理系统管理，实行网上签约销售，安置对象签订正式购房协议经区县zf复核后，报市住房城乡建设委备案。

三是强化公租房配租管理政策及程序执行上的监管。组织区县二季度启动公共租赁住房公开摇号配租，由区县zf在zf网站等媒体上公布房源信息、参加家庭名单、摇号排序结果及选房结果。进一步增强工作透明度,摇号活动邀请人大代表、政协委员、纪检监察部门、政风行风监督员、居民代表以及新闻媒体参加，公证部门全程监督并出具公证证明，自觉接受群众和社会监督。

四是加强保障性住房后期动态监管。完善部门联网数据审核机制，缩减信息比对时限，实行资格审核动态复核，坚决打击骗租骗购行为；加强后期管理，定期核查居住和使用情况，对出租、出借、闲置等违规行为严肃查处；推进入住前成立业主大会，组织开展物业承接查验试点，推行第三方评估制度。

（四）抓制度建设，明确使用程序，规范保障性住房资金监管。

一是科学编制住房保障资金预算。市级财政、发展改革等相关部门应根据全市保障房建设、收购、运营计划以及租金补贴计划合理编制资金预算，同时指导区县财政、发展改革等部门科学编制住房保障资金预算，足额安排住房保障资金。

二是确保资金及时拨付到位。市区两级财政部门、发展改革部门应按照年度住房保障工作计划和进展情况，及时拨付财政资金，确保保障房建设、收购、运营以及租金补贴等资金需求。

三是规范资金使用程序。市级财政部门应出台全市住房保障资金拨付和使用管理办法的指导性意见，并指导区县财政部门所属区县制定相应的住房保障资金管理办法，规范资金使用程序。市区两级审计、监察部门应对保障性住房资金使用进行跟踪审查，加强资金使用过程监管，确保资金使用安全。

（五）抓服务，防风险，进一步健全完善住房保障工作责任追究制度。

一是结合政风行风工作，进一步端正服务态度，强化服务意识，规范服务流程，提高服务水平。各区县zf应在指定部门至少设立1部住房保障对外服务电话，并在区县zf网站开设互动平台窗口，设立便民热线，方便市民咨询。区县zf应进一步加大对街道、乡镇申请审核窗口的建设，落实编制，充实人员，加强培训，努力提升服务管理水平。

二是切实加强对保障性住房建设、分配、使用、管理全过程的监督，对工作不落实、措施不到位的单位，要通报批评,限期整改。zf有关部门和建设单位工作人员如有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等行为的，一经查实，要依法追究行政责任。

三是要继续做好住房保障廉政风险防范的延伸工作。认真总结以往经验，对经实践检验成熟的好经验、好做法，要用制度形式巩固下来；对于定向安置房、公共租赁住房等新生事物，要结合工作流程和重点环节，认真梳理排查廉政风险点，并制定相应的防范措施。今年，定向安置房重点做好分配环节的风险点排查和防范，公共租赁房重点做好房屋回购、分配、管理等环节的风险点排查，并提出具体的管控措施。

三、时间安排

一季度主要工作：一是做好全市住房保障工作的任务分解工作；二是起草全市住房保障廉政风险防范和效能监察工作方案。

二季度主要工作：一是国土部门会同区县zf完成保障性住房土地供应手续办理；二是规划部门完成今年保障性住房新开工项目规划方案审批，保障性住房红线外市政管线综合审批；三是财政部门出台市区zf持有公共租赁住房建设、收购资金以及租金补贴负担的原则和办法；四是有关区县zf正式启动新增5片棚户区改造工作；五是东、西城zf启动2-3片人口疏解试点；六是市住房城乡建设委会同市财政、市国资委组建保障性住房投融资公司；七是区县启动公共租赁住房的配租工作；八是市住房城乡建设委提出建立审核配租信息系统长效联动机制工作方案；九是由市监察局牵头，于5月下旬对朝阳、海淀、大兴和东城区进行工作检查，并在此基础上召开全市住房保障工作推进会。

三季度主要工作：一是各区县、市住房城乡建设委抓好保障性住房项目开工并做好相关手续的完备工作；二是开始推行对不能按时完成供地任务的区县，在其土地入市时，市国土局直接安排配建保障性住房；三是市住房城乡建设委会同相关部门开展保障房质量监督检查。

四季度主要工作：一是各区县组织进行保障房竣工验收工作；二是市监察局加强定向安置房使用监督；三是有关区县基本完成“三区三片”棚户区改造任务；四是市住房保障工作领导小组办公室组织检查验收各区县住房保障任务指标情况并进行总结。

四、工作要求

一是组织领导到位。各成员单位要统一思想、提高认识，加大组织领导和统筹协调力度。深入实施“以区为主，全市统筹”的建设管理体制，切实保障各项任务落实，确保廉政风险防范管理和效能监察各项措施落到实处。

二是协调配合到位。市住房保障工作领导小组办公室要建立健全部门间横向联动、密切配合的工作机制，在土地供应、资金保障、绿色审批、工程建设协调、审核分配、后期管理、督查考核七个方面建立和完善住房保障工作的长效机制。

三是指导监督到位。在自查基础上，一是加强全市对各区县zf的指导和监督；二是区县zf要加大对街道、乡镇的监督检查力度；三是充分发挥信访举报、热线监控、新闻媒体监督、专家考评监督、人大代表和政协委员、特约监督员等多种社会监督力量，畅通意见反映渠道。

四是责任机制到位。各成员单位负责人要切实将廉政风险防范管理和效能监察工作融入业务工作，同步部署、同步检查、同步落实。

北京市住房和城乡建设委员会

第二篇：关于下发《2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案》的通知

关于下发《2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案》的通知

来源：

发布时间：2011-05-09

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京住保〔2011〕7号

市住房保障工作领导小组成员单位：

为做好今年我市住房保障廉政风险防范和效能监察、政府督察工作，有效整合资源，共同推动住房保障工作，市住房保障工作领导小组办公室会同市监察局制定了《2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案》，现印发给你们，请各成员单位结合职责，研究制定落实方案和措施，执行中的问题，及时与市住房保障工作领导小组办公室联系。

二○一一年五月四日

2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案

为加强我市住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作，确保今年住房保障各项工作任务圆满完成，按照《北京市监察局2011年关于对住房保障工作开展全市立项效能监察的通知》精神，结合我市工作实际，制定本方案。

一、目标和任务

紧紧围绕全市住房保障工作新任务、新要求，结合住房保障建设管理实际情况，将住房保障工作关键步骤和群众密切关注的重点环节作为廉政风险防范和效能监察的重点任务。

（一）坚决落实《2011年住房保障工作目标责任书》各项内容。各成员单位要进一步增强责任感、紧迫感，把确保完成责任书规定的内容作为第一要务，高度重视，加强领导，精心组织，落实责任，确保全年实现新开工建设收购保障性住房20万套、竣工10万套，配租公共租赁住房1万套以上的目标任务。

（二）重点抓好保障性住房项目建设的工作进度。一季度各区县政府应明确保障性住房供地计划和项目选址，二季度完成土地的供应手续，三季度要确保所有保障性住房项目开工建设，四季度做好项目竣工验收工作。

（三）继续强化保障性住房质量安全监督与管理。坚持专项监督与社会监督相结合，深入实施网格化管理和群众开放日活动，提升工程建设品质和管理水平，把保障性住房建设工程打造成经得起历史检验、人民群众满意的“优质工程、平安工程、示范工程”。

（四）着重做好公共租赁住房、定向安置房配租配售及后期管理工作。在继续加强廉租房、经济适用住房、限价商品住房审核及配租配售监管的同时，重点做好定向安置房分配和公共租赁住房的审核、配租及后期管理，实现过程阳光透明，做到公平、公正、公开，让人民群众早日得到实惠。

（五）确保保障性住房资金使用安全。及时编制公租房、廉租房、旧城人口疏解、棚户区改造等财政补助资金预算，保证资金及时拨付到位；制定资金使用规章制度，加强使用监管，确保资金使用安全、高效。

（六）深入推进住房保障体制机制建设。健全管理体制，完善工作机制，打造制度完善、标准统一、流程优化、服务高效的工作体系，从流程、制度、体制上防范廉政风险，确保住房保障工作廉洁高效。

二、主要工作措施

（一）抓开工、保竣工，进一步加强保障性住房建设目标责任制管理。

市政府相关部门抓好统筹协调，采取“四个优先”措施，加快推进保障性住房建设。

一是土地供应上，进一步加大保障性住房建设用地供应力度，优先安排储备土地用于保障性住房建设，对于不能按时落实保障性住房供地的区县，将停止商品房供地。

二是规划布局上，坚持集中建设与配建相结合的原则，保障性住房项目优先布局在轨道交通沿线和站点周边区域，方便群众工作和生活。

三是建设资金上，市、区财政优先安排落实专项资金，用于公租房廉租房建设和租金补贴、首都功能核心区对接安置住房建设、棚户区改造等。

四是审批手续上，进一步完善绿色审批机制，优先办理保障性住房建设前期手续，压缩审批时限。

（二）抓主体，落责任，进一步加大工程质量安全监管力度。

市政府相关部门严把“五道关”，努力把保障性住房建设成为群众满意的精品工程。

一是规划设计方面，继续发挥专家评审委员会作用，对项目规划设计方案进行集中评审；推广使用规划设计指导图集，指导建设单位优选设计方案，提高规划设计水平。

二是工程建设管理方面，创新建设模式，鼓励推行设计、施工一体化工程总承包方式；严格履行工程招投标程序，优先选择社会责任感强、信誉好、设计施工水平高的大型骨干企业作为建设主体。

三是建材使用方面，大力推广使用绿色、环保、节能建材，继续开展保障性住房住宅产业化试点，不断提升保障性住房建设整体水平。

四是工程质量监管方面，组织工程质量网格管理执法检查，及时排查消除质量安全隐患。全面推行工地开放日活动，建立第三方抽样检测、业主预验房制度，主动接受社会监督。

五是市政配套建设方面，加强协调，理顺体制，确保竣工交用的保障性住房实现市政配套设施与住宅同步交用。

（三）抓公开，促规范，进一步提高住房保障科学化管理水平。

一是深入实施保障性住房“阳光工程”。全面启动工程建设、质量安全、资格审核、房源分配等建设管理过程“十公开”，市住房保障工作领导小组办公室及市政府各委办局会同市政府督查室、市监察局组成联合检查组，按季度检查指导区县落实情况，并将检查情况汇总上报市政府。

二是完善定向安置住房资格审核监管机制。区县政府要指定具体部门对定向安置家庭资格和安置方案进行专项审核；安置对象的资格情况、安置程序、安置标准等应及时向社会公示，并公布投诉举报电话和信箱；定向安置住房统一纳入市房屋交易权属管理系统管理，实行网上签约销售，安置对象签订正式购房协议经区县政府复核后，报市住房城乡建设委备案。

三是强化公租房配租管理政策及程序执行上的监管。组织区县二季度启动公共租赁住房公开摇号配租，由区县政府在政府网站等媒体上公布房源信息、参加家庭名单、摇号排序结果及选房结果。进一步增强工作透明度,摇号活动邀请人大代表、政协委员、纪检监察部门、政风行风监督员、居民代表以及新闻媒体参加，公证部门全程监督并出具公证证明，自觉接受群众和社会监督。

四是加强保障性住房后期动态监管。完善部门联网数据审核机制，缩减信息比对时限，实行资格审核动态复核，坚决打击骗租骗购行为；加强后期管理，定期核查居住和使用情况，对出租、出借、闲置等违规行为严肃查处；推进入住前成立业主大会，组织开展物业承接查验试点，推行第三方评估制度。

（四）抓制度建设，明确使用程序，规范保障性住房资金监管。

一是科学编制住房保障资金预算。市级财政、发展改革等相关部门应根据全市保障房建设、收购、运营计划以及租金补贴计划合理编制资金预算，同时指导区县财政、发展改革等部门科学编制住房保障资金预算，足额安排住房保障资金。

二是确保资金及时拨付到位。市区两级财政部门、发展改革部门应按照住房保障工作计划和进展情况，及时拨付财政资金，确保保障房建设、收购、运营以及租金补贴等资金需求。

三是规范资金使用程序。市级财政部门应出台全市住房保障资金拨付和使用管理办法的指导性意见，并指导区县财政部门所属区县制定相应的住房保障资金管理办法，规范资金使用程序。市区两级审计、监察部门应对保障性住房资金使用进行跟踪审查，加强资金使用过程监管，确保资金使用安全。

（五）抓服务，防风险，进一步健全完善住房保障工作责任追究制度。

一是结合政风行风工作，进一步端正服务态度，强化服务意识，规范服务流程，提高服务水平。各区县政府应在指定部门至少设立1部住房保障对外服务电话，并在区县政府网站开设互动平台窗口，设立便民热线，方便市民咨询。区县政府应进一步加大对街道、乡镇申请审核窗口的建设，落实编制，充实人员，加强培训，努力提升服务管理水平。

二是切实加强对保障性住房建设、分配、使用、管理全过程的监督，对工作不落实、措施不到位的单位，要通报批评,限期整改。政府有关部门和建设单位工作人员如有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等行为的，一经查实，要依法追究行政责任。

三是要继续做好住房保障廉政风险防范的延伸工作。认真总结以往经验，对经实践检验成熟的好经验、好做法，要用制度形式巩固下来；对于定向安置房、公共租赁住房等新生事物，要结合工作流程和重点环节，认真梳理排查廉政风险点，并制定相应的防范措施。今年，定向安置房重点做好分配环节的风险点排查和防范，公共租赁房重点做好房屋回购、分配、管理等环节的风险点排查，并提出具体的管控措施。

三、时间安排

一季度主要工作：一是做好全市住房保障工作的任务分解工作；二是起草全市住房保障廉政风险防范和效能监察工作方案。

二季度主要工作：一是国土部门会同区县政府完成保障性住房土地供应手续办理；二是规划部门完成今年保障性住房新开工项目规划方案审批，保障性住房红线外市政管线综合审批；三是财政部门出台市区政府持有公共租赁住房建设、收购资金以及租金补贴负担的原则和办法；四是有关区县政府正式启动新增5片棚户区改造工作；五是东、西城政府启动2-3片人口疏解试点；六是市住房城乡建设委会同市财政、市国资委组建保障性住房投融资公司；七是区县启动公共租赁住房的配租工作；八是市住房城乡建设委提出建立审核配租信息系统长效联动机制工作方案；九是由市监察局牵头，于5月下旬对朝阳、海淀、大兴和东城区进行工作检查，并在此基础上召开全市住房保障工作推进会。

三季度主要工作：一是各区县、市住房城乡建设委抓好保障性住房项目开工并做好相关手续的完备工作；二是开始推行对不能按时完成供地任务的区县，在其土地入市时，市国土局直接安排配建保障性住房；三是市住房城乡建设委会同相关部门开展保障房质量监督检查。

四季度主要工作：一是各区县组织进行保障房竣工验收工作；二是市监察局加强定向安置房使用监督；三是有关区县基本完成“三区三片”棚户区改造任务；四是市住房保障工作领导小组办公室组织检查验收各区县住房保障任务指标情况并进行总结。

四、工作要求

一是组织领导到位。各成员单位要统一思想、提高认识，加大组织领导和统筹协调力度。深入实施“以区为主，全市统筹”的建设管理体制，切实保障各项任务落实，确保廉政风险防范管理和效能监察各项措施落到实处。

二是协调配合到位。市住房保障工作领导小组办公室要建立健全部门间横向联动、密切配合的工作机制，在土地供应、资金保障、绿色审批、工程建设协调、审核分配、后期管理、督查考核七个方面建立和完善住房保障工作的长效机制。

三是指导监督到位。在自查基础上，一是加强全市对各区县政府的指导和监督；二是区县政府要加大对街道、乡镇的监督检查力度；三是充分发挥信访举报、热线监控、新闻媒体监督、专家考评监督、人大代表和政协委员、特约监督员等多种社会监督力量，畅通意见反映渠道。

四是责任机制到位。各成员单位负责人要切实将廉政风险防范管理和效能监察工作融入业务工作，同步部署、同步检查、同步落实。

第三篇：廉政风险防范管理工作方案

迎园医院廉政风险防范管理工作实施方案

为深入推进全市卫生系统惩防腐败体系建设，切实做好腐败风险防控管理工作，努力减少腐败行为的发生，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全，根据区卫生局《关于进一步深廉政风险防范管理工作的方案》（嘉卫委„2011‟12号）的要求，结合我院实际，制定本实施方案。

一、指导思想

按照全面开展、突出重点、有序推进、务实求效的工作原则，紧紧抓住“找、防、控”三个主要环节，有效识别工作岗位中已经形成或潜在的廉政风险，研究落实防范和化解风险的措施，逐步建立健全风险防控管理长效机制，进一步提高医务人员廉政自律意识，促进依法行政、廉洁行医的行业作风建设，推动我院反腐倡廉建设深入开展。

二、廉政风险分类

（一）思想道德风险。是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德，工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险。

（二）岗位职责风险。是指个人在行使职权、履行职责过程中，因失职渎职、麻痹大意、玩忽职守等带来的风险。

（三）制度机制风险。是提在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险。

三、岗位风险等级

（一）高风险。直接拥有人、财、物（药品）的管理权，风险发生风率高或危害大，一旦发生廉政事件就可能触犯国家法律法规，受到法

律追究或党纪政纪处分的岗位。

（二）一般风险。间接拥有人、财、物（药品）的管理权，风险发生几率较高或危害较大，一旦发生廉政事件就可能造成不良影响或损失，受到责任追究的岗位。

（三）低风险。基本不拥的执法或人、财、物（药品）的管理权，风险发生几率较小或危害较低，一旦发生廉政事件造成不良影响或损失较小的岗位。

四、方法步骤

为加强对本单位廉政风险防范管理工作，医院成立领导小组，召开腐败风险预警防控工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。由朱亚萍、周嘉平同志任领导小组组长，组员为杨志华、沈捍明、陆莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顾琴芳等同志。下设办公室，由党办负责办公室日常工作，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。

（二）排查确定风险并制定防控措施（4月）

1、查找廉政风险。首先是查找岗位（职责）风险。按照岗位、科室、单位三个层面，对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在潜在的风险和内容及其表现形式，填写《医院岗位风险识别防控表》，经所在科室审核，报院领导小组办公室备案。二是查找科室室风险。针对人、财、物等行政管理事项、医务、药剂科等重要科室，对照职责定位和行使的权力，查找在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险，并认真细化、分析廉政风险的内容和表现形式，逐项填写《科室风险识别防控表》，经

主管领导确认后，报院领导小组办公室审核。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险内容及表现形式，报局领导小组备案。

2、制定、实施防范措施。一是针对各岗位、科室和本单位排查出的风险点，进行认真审核、研究分析，并按照风险发生几率和危害损失程度，从高到低依次确定为较高、一般、较低三个等级；二是制定防范措施，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。三是加强腐败风险教育，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和情景案例，帮助医务人员了解所处岗位的行为规范和腐败风险，强化腐败风险防范意识，提高腐败风险处置能力。四是将排查出的腐败风险点、将审核、分级情况、制定的防范措施及反馈科室和职工个人，对《廉政风险识别防控表》进行补充完善，并报院领导小组审核。职能职权、政策法规、工作纪律、办事规则、程序和结果等，在医院进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。

3、公示风险点及防控措施。根据领导小组反馈的审核意见，对本单位的各类风险及防控措施进行修订完善，并以表格的形式向全体干部职工公示公开。

4、建立廉政风险信息档案库及信息上报。经局领导小组审核后的廉政风险和防控措施分岗位、科室、单位三个层次进行登记汇总、建立台账，由党支部建立廉政风险信息档案库集中管理，（三）加强监督管理（5月）

根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分级防控、动态监督。

1、分级布防，对风险系数较高的廉政风险点，实行重点管理，实时掌控，对风险系数一般的廉政风险点，实行强化管理，定期检查，对风险系数较低的廉政风险点，实行常规管理。

2、加强监督，确保实效。医院将开展腐败风险预警防控作为构建惩治和预防腐败体系的重要任务，纳入党风廉政建设责任制考核内容，建立日常检查、阶段督办、考核机制，要通过信息监测、定期自查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等形式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，确保腐败风险防控管理取得实效。

（三）完善防控体系。（6月）

根据考核结果及行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容，纠正存在问题，完善工作程序，和风险防范管理措施，总结廉政风险防范管理经验。逐步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理长效机制，基本形成内容管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。班子成员要带头落实好各阶段任务，指导分管部门开展好岗位风险排膜和防控措施制定工作。确保此项工作不流于表面和形式。

附件：迎园医院廉政风险识别防控表

中共嘉定区迎园医院党支部2011年4月

第四篇：廉政风险防范工作方案2011

新党发[2010]128号

关于印发《新堡镇2011年廉政风险防范管理工作实施方案》的通知

各支部、镇属各站所、办、中心：

现将《新堡镇廉政风险防范管理工作实施方案》印发给你们，请认真组织实施。

中共新堡镇委员会 二O一0年十一月二十七日

新堡镇廉政风险防范管理工作

实施方案

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》及区、市、县有关文件精神，推进具有中宁特色的惩治和预防腐败体系建设，根据县委、县政府有关廉政风险防范管理工作会议安排部署和县政府《中宁县廉政风险防范管理工作实施方案》的要求，结合我镇实际，制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，通过创新体制机制，提高预防腐败工作的能力和水平，构建符合新堡实际的惩治和预防腐败体系，不断推动我镇反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

“贯穿一条主线、强化两个意识、立足三个建设、明确四项监督重点。”即：把《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》贯穿到廉政风险防范管理的始终，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，以行政审批、行政执法、人事管理、财务管理为重点，通过“找、2 防、控”三个环节，全面开展以人为重点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险防范管理工作，建立起集教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设。

三、工作内容和程序

（一）工作内容

廉政风险防范管理是将现代管理学中的风险管理和质量管理理论应用到反腐倡廉工作中，主要是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等方面的风险，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正四个环节实施循环管理，建立预防腐败工作长效机制。

（二）工作程序

廉政风险防范管理工作以为周期，分为计划、执行、考核、修正四个环节。

1、计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控、处置为手段，制定工作措施。

2、执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的工作措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

3、考核。在执行过程中和执行后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对落实情况进行检查考核。

4、修正。根据考核结果，纠正存在问题，总结经验，完善工作措施，修正风险内容，启动下一个防范周期。

四、工作方法

（一）界定风险

按表现形式将廉政风险点划分为思想道德风险、业务流程风险、外部环境风险、制度机制风险、岗位职责风险。

1、思想道德风险主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。

2、业务流程风险主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误等风险因素，主要涉及站所和各办公室。

3、外部环境风险主要表现是：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行职能和行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。

4、制度机制风险主要表现是：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常

规化工作措施。

5、岗位职责风险主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。

（二）评估风险

按照廉政风险的不同表现形式细化为风险点，对每个风险点，通过评估，按照风险发生几率或危害损失程度划分为一、二、三类风险等级。对涉及事项特别重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的，定为一级廉政风险等级，由镇主要领导负责，县纪委重点监控，对涉及事项比较重大，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的，定为二级廉政风险等级，由所在站所、办公室负责人负责，镇分管领导重点监控；对涉及一般常态事项，发生问题影响程度较低的，定为三级廉政风险等级，由具体办事工作人员负责，所在站所、办公室负责人重点监控。

（三）预防措施

针对查找出的廉政风险点，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防措施。主要通过教育、签订岗位廉政防范责任书、建立健全各项防范制度等措施，主动防范思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等

方面风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。对可能发生倾向性问题的，发放“提醒谈话通知书”（蓝色），由镇党委对其进行提醒谈话，加强预防。

2、中期监控机制。主要通过定期自查、抽查、群众评议等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。对存在违纪苗头性问题的，发放“违纪苗头警示书”（黄色），由镇党委进行告诫，纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题发展成为违纪违规违法行为。

3、后期处置办法。对干部职工工作中已经发生违规违纪行为但情节轻微的，发放“限期整改问责书”（红色），由镇党委对其诫勉纠错，责令整改，避免发展成严重违规违纪和违法行为；对发生严重违规违纪行为的，由镇纪委依照党政纪条规进行责任追究。

五、具体工作安排

实施廉政风险防范管理，主要分五个阶段完成。第一阶段：动员部署阶段（2010年11月30日前）。镇上建立以镇党委书记为组长的领导小组，由镇纪委负责，制定具体工作方案，召开专题动员会，认真学习传达推行廉政风险防范管理工作的重要意义，广泛动员，进一步增强机关工作人员开展廉政风险防范管理工作的积极性和主动性。

第二阶段：深入排查阶段（2010年12月1日—12月31日）。围绕权力运行和监督制约，采取自己找、上级点、6 群众帮、互相查、组织审“五种方法”，从重要岗位、站所（办公室）、单位“三个层次”，围绕思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等“五个方面”深入排查廉政风险点，确定风险等级，经单位党组织严格审核把关后，登记汇总，在乡机关范围内公示。

1、查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人廉政风险自查表》。

2、查找站所、办公室风险。针对人、财、物管理和行政许可、执法以及司法等涉及群众利益的重要岗位，组织各站所、办公室对照职责定位情况，查找廉政风险点，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，填写《站所、办公室廉政风险自查表》，报乡纪委审核备案。

3、查找单位风险。根据镇工作职责、岗位设置、职务安排等情况，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《领导班子廉政风险自查表》，报县纪委备案。

第三阶段：制定防范措施阶段（2011年1月1日—1月31日）。对照查找到的风险点，有针对性地制定本乡站所（办公室）和个人的防范措施，防范措施经镇廉政风险防范管理工作领导小组确认后，进行公示，并认真组织实施，抓好落实。

1、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在站所和镇纪委备案。

2、针对镇站所（办公室）风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格形式在一定范围内予以公开。

3、针对镇存在的共性问题，结合自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的运行机制。

第四阶段：加强监督管理阶段（2011年2月1日—10月31日）。以定期自查（查措施落实、查履职尽责、查薄弱环节）、重点抽查（明察暗访、专项检查）为主，借助信访举报、行政投诉、群众评议等反馈信息，对不同等级的廉政风险点及时采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施进行监督管理。充分发挥各种监督力量的作用，采取必要措施，调动各种监督主体的积极性，实施有效监管。

第五阶段：总结修正阶段（2011年11月1日—11月30日）。一是对开展此项工作的运行情况进行自我评估，总结经验，查找问题，完善措施，撰写工作总结。二是镇廉政风险防范管理工作协调领导小组办公室采取座谈、评议等形式，对本乡及各站所、办、中心开展工作的情

况、实际效果进行综合检查，自我修正，并撰写整改报告。

六、工作要求

（一）提高认识，加强领导。开展廉政风险防范管理工作，是进一步推动党风廉政建设责任制落实，促进全镇党风廉政建设和反腐败工作深入开展的有效载体，也是教育干部、培养干部、保护干部的重要举措。各站所办、镇机关干部要统一思想认识，增强人人参与的自觉性。主要领导要投入足够精力，既挂帅，又出征，重点环节要亲自安排、亲自检查、亲自落实，确保工作取得实效。领导小组要靠前指挥，重心下移，全程指导，跟踪监督，适时听取情况汇报，研究解决具体问题。

为加强对廉政风险防范管理工作的领导，镇上成立廉政风险防范管理工作协调领导小组。

组

长：叶进军 镇党委书记兼政府镇长 副组长：王学文

镇纪委书记 成员：毛 娟

镇纪检干事

康凤玲

镇组织干事 刘金芳

镇财经所干事 陈宏初

镇司法所所长 李学萍

镇统计员

此项工作由镇纪委具体负责。

（二）突出重点，注重实效。要通过认真梳理工作流程查找出廉政风险点，确定重点部位、重点环节，突

出抓好行政许可、行政执法及人、财、物管理等关键岗位的廉政风险排查防范工作，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，努力把廉政风险排查防范工作融入到业务工作的全过程，全力推动预防腐败工作向纵深发展。

（三）强化监督，抓好落实。镇党委要把廉政风险防范管理纳入党风廉政建设责任制工作范围，并作为一项重要内容加强监督检查。镇廉政风险防范管理领导小组将定期不定期对各站所、办公室、中心及党员干部工作开展情况进行督查，对工作不落实或落实防范管理措施不力的，根据党风廉政建设责任制的有关规定追究当事人和有关领导的责任。发生违纪违法案件的，除严肃处理直接责任人外，还要对负有失职、失察责任的有关领导进行责任追究。并将督查情况作为单位年终考核和公务员考核的重要依据。

第五篇：廉政风险防范管理

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

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