科技型中小企业研究综述与思考大全

第一篇：科技型中小企业研究综述与思考大全

科技型中小企业研究综述与思考

摘要：科技型中小企业作为国民经济发展的一支重要的组成力量，是创新的源泉之一，是建设创新型国家的一支重要组成力量。文章在回顾国内外学者研究的基础上，对科技型中小企业的发展以及研究思路进行了拓展。

关键词：科技型；知识密集；创新

科技型中小企业是由创新型人才创办，专门从事高新技术产品的研发、生产、销售和产业化等工作的企业，自改革开放以来发展极为迅速，成为众多高科技成果转化的重要载体，也成为提高区域自主创新能力，建设创新型国家的一支重要推动力量。在美国大约有90%的科技成果与科技型中小企业相关，有70%以上能够形成产业化的科技成果与科技型中小企业相关，美国IBM、苹果公司都是由科技型中小企业的形式发展壮大，通过不断发展逐渐成长为全球电脑、手机行业的佼佼者。据统计，我国中小企业创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值（GDP）总量的 60%，纳税占国家税收总额的50%，完成了 65%的发明专利和 80%以上的新产品开发。中小企业在促进就业方面有着突出的贡献，是新增就业岗位的主要吸纳器。支持中小企业发展就意味着创造社会就业岗位，意味着使中小企业在解决民生问题、推进经济增长方面发挥更大的作用。

21世纪是知识经济的时代，任何一个快速掌握先进知识、创新知识的企业都会获得迅速的发展，科技型中小企业作为知识密集型企业，掌握了先进知识就等于掌握了快速发展的动力源；詹绍（2014）提出知识经济时代，知识导向的技术创新是企业提升自身竞争力的有效路径。1996年，经济合作与发展组织（OECD）发表《以知识为基础的经济》研究报告，指出OECD主要国家的发展越来越依靠知识的共享和创新。国外学者Sandra Miranda在2014年研究中以巴西的科技型中小企业为例，提出在知识密集、风险度高的科技型中小企业中，知识管理技术的引入能够解决或减少因经理或开发人员对目标误解而产生的风险。近年来，国内学者也对知识共享和创新方面进行了深入研究，赵云辉（2014）从社会资本的视角对对知识创新的影响因素进行了研究，指出通过知识的多样性和知识创新有效结合来促进科技型中小企业的创新能力提升。

因此，科技型中小企业成为了国内外学者研究的热点问题。

一、科技型中小企业研究综述

（一）国外研究现状

科技型中小企业所创造的财富在国民经济中占据相当高的比重，而且随着知识经济的不断发展和深化，因此以知识和科技为支撑的科技型中小企业成为国内外学者研究的热点。

外国学者van Auken，Howard通过在44家中小型企业中进行融资实验，研究表明，大部分的公司所有者并不把资金引导作为自己的一个重要来源，而且发现顾问或者咨询机构的财务规划有利于公司所有者制定更好的公司金融战略，提出企业要高度重视财务信息的搜集和整理。Howard E.Van Auken也对科技型中小企业的融资进行了研究，通过研究发现企业主往往对传统的融资形式十分熟悉，比较熟悉一般的资金增长形式，最不了解的是政府的资金政策，企业主往往更擅长通过谈判获得融资的增加，进而促进企业的发展。Berger A.N.& Udell认为科技型中小企业融资困难主要是因为商业银行的组织构架。

DE WAAL，GERRIT A对创新工具在科技型中小企业的适用性进行了研究，通过提取59个工具在5个公司的应用实例，发现如果加强任何一个工具的可变性，得到的结果往往和期望的结果差距较大，而且在小公司的研究中发现，reinter-pretation适应是最普遍的形式工具。Nasierowski和Arcelus从1999～2003年发表的多篇文章中，用DEA方法测度了45个国家的创新效率，分别发现技术创新规模、资源配置对生产率都存在巨大的影响。

Sally Davenport从将探讨知识获取的过程和创新型中小企业的关键接口和概括促成观察到的缺乏地利为基础的知识搜索活动的因素。基于创新驱动的快速国际化以及后续定制战略的成长之路，促进企业的知识获取，他认为当地的实际背景将决定组织还是地理上接近是知识获取的关键。Thorsten Beck等学者对44个国家企业的调查数据进行研究，用实证说明外部环境中的金融中介组织、法规执行效率和私有财产权的保护程度与企业成长规模存在正相关性。Sami Saarenketo研究认为外部资源的使用使得小型信息技术公司天生具有全球化特征，同时，他还通过对芬兰科技型中小企业的实证研究得出这样的结论，即这类企业的国际化进程很大程度上由与知识相关的因素决定。

国外学者研究表明科技型中小企业作为知识密集型企业，其发展要依靠对知识的管理和工具的创新性应用，而且大多数的科技型中小企业资金并不充裕，因此必须做好引资和融资工作。

（二）国内研究现状

在融资和融资模式方面。李桂君，王瑶琪等将初创期的科技型中小企业作为研究对象，通过案例研究的方法，选取四个科技型中小企业的融资特征等方面进行了比较分析，发现股权融资的方式比债权融资的方式更具有优势。王洪生，张玉明（2014）在回顾相关科技型中小企业融资模式的基础上，从云融资的视角提出云融资的概念，指出它由金融机构、个人、风险投资机构、企业等多个参与主体组成，基于互联网的融资平台建立起合理的运行机制，为中小科技企业发展、产业结构的升级起到一定的助推作用。

在创新方面。王文昌和秦作栋从内部和外部分析了科技型中小企业进行自主创新的动因，特别指出科技型中小企业自主创新的领导者必须有意识的营造良好的创新环境，组织系统内部进行自主创新活动。刘佳通过运用主成分分析法和DEA评价模型对西安市40家科技型中小企业和20家大型企业的创新效率对比研究，发现西安市的中小型企业的创新效率均超过大型国有企业，在科技型中小企业中，电子制造业、生物化工业、设备制造业、环境能源业创新效率正向增长，信息技术类和技术服务类效率负向增长。

在知识产权方面，夏阳和顾新对科技型中小企业的知识产权方面的投融资风险进行了分析，将风险分为风险识别、风险分析、风险评估和风险控制四个阶段，并运用模糊评价和层次分析的方法圈定风险之间的关系，最后针对财务风险、技术风险、管理风险等提出了不同的管控措施。

二、结语

科技型中小企业的研究是当今学术界的热点，研究方向已经逐渐融入到各个领域各个层面，例如对科技型中小企业的创新绩效进行了研究，也对科技型中小企业的知识产权融资方面进行了研究，研究成果也相对丰富，然而该类研究需要进一步加强，不仅对科技型中小企业中的知识创新影响因素研究尚需完善，对知识创新的障碍、机制等方面都需要深入研究的热点性问题。

参考文献：

[1]李毅中.国务院关于促进中小企业发展情况的报告[EB/OL].中国人大网，2009-12-25.[2]詹绍，刘建准.科技型中小企业知识管理、人力资源管理与技术创新耦合模式研究[J].企业经济，2014（09）.[3]van Auken，Howard.The Use of Bootstrap Financing Among Small Technology-Based Firms[J].Journal of Developmental Entrepreneurship，2004（02）.[4]Howard E.Van Auken.Financing Small Technology-Based Companies： The Relationship between Familiarity with Capital and Ability to Price and Negotiate Investment[J].Small Business Management，2001（03）.[5]李桂君，王瑶琪，江俊龙，刘静琳.初创期科技型中小企业融资特征的案例研究[J].管理案例研究与评论，2011（02）.[6]王洪生，张玉明.科技型中小企业云融资模式研究――基于云创新视角[J].科技管理研究，2014（13）.（作者单位：代同亮、徐修德，青岛大学工商管理学院；邢淑云，青岛大学医学院）

第二篇：科技型中小企业技术创新研究论文

摘要：科技型中小企业，是我国中小企业的重要组成部分，在经济发展中发挥着重要作用，是提高企业整体水平、调整和优化产业结构、促进国家系统创新的关键组成。进入21世纪，科技型中小企业发展迅速。与此同时，科技型中小企业发展过程中还存在许多问题，这严重阻碍科技型中小企业的技术创新活动。因此，研究科技型中小企业技术创新模式和扫清技术创新障碍具有重大的理论和现实意义。

关键词：科技型中小企业；技术创新；创新模式

一、科技型中小企业的概念

科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果转化及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命的企业。

二、科技型中小企业的特征

科技型中小企业实行“自主经营、自愿组合、自负盈亏”的组织原则，具有较强的决策能力和适应能力，它们除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其他类型企业的特征：

1.规模小与大型企业相比，科技型中小企业规模小、经营决策权高度集中，实行所有权与经营治理权合一，既可以节约所有者的监督成本，又有利于企业快速做出决策。

2.专业化科技型中小企业由于自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力专注于某一细小产品的经营上来不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。

3.高风险科技型中小企业研发生产的大多是高科技产品，其技术创新活动具有单一性，很少进行多种途径的代替研发，在成长过程中，技术、市场、财务、环境等方面面临巨大的不确定性。

三、技术创新模式与选择

技术创新是一种技术经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有效结合。基于科技型中小企业的自身特点和优势，是最有能力、最有条件成为技术创新主体的群体。同时，技术创新是中小企业发展的立身之命，是企业活力的增长点，因此技术创新模式是科技型中小企业经营模式的重要组成。技术创新模式主要有：自主创新、模仿创新和协同创新，其中自主创新要求企业必须拥有雄厚的资金和技术能力，这不利于中小企业内在优势发挥，因此不适合中小企业选用；后两种模式对于资金短缺、技术实力薄弱的中小企业来说是比较理想的选择，尤其是协同创新比较适用于新兴技术和高新技术中小企业的技术创新。

三种创新模式在研发能力、创新效益等评价指标方面各有优劣。见表1和外部环境，可以选择其中某一种技术创新模式，也可以采取两种或者多种创新模式的组合。

四、促进科技型中小企业技术创新的对策

技术创新是企业发展的核心，是企业获得经济效益的前提。以下将从科技型中小企业技术创新的内外部环境两方面进行探讨。

1.政府应为技术创新提供良好的外部环境

（1）完善科技型中小企业政策，鼓励技术创新活动。健全科技型中小企业技术创新活动的法律法规体系，创造公平竞争的外部环境。通过立法，维护企业技术创新的合法权益，促进科技型中小企业健康发展。同时政府应该制定和实施技术创新计划，大力鼓励产学研结合，使大学和科研院所成为企业技术创新的重要源泉。

（2）完善金融扶持政策，完善融资手段，拓宽融资渠道。国家要健全信用担保体系，设立专门的担保机构，降低商业银行向科技型中小企业提供贷款的成本和风险。同时，完善中小企业科技成果转化及技术创新基金等相关政策。

（3）健全科技型中小企业孵化体系。国家要大力发展创新集群，包括高新技术产业开发区、新兴产业基地等，加强公共技术服务平台建设，促进科技资源共享。

2.企业自身营造良好的技术创新内部环境

（1）建立促进创新的激励制度。企业应建立科学合理的技术创新评价系统，采用多种激励机制，针对不同类型、不同层次的创新建立奖励制度，充分调动知识型员工积极性，有效地激励员工为企业创造最大的价值。

（2）建设良好的企业文化并切实遵循。企业应根据自己所处的发展阶段、生存环境等，培养全员创新的企业文化，建立学习型组织，营造激发科技人员创造力的工作环境，努力打造协作创新的工作氛围。

（3）完善企业技术创新的知识管理系统。科技型中小企业是知识密集型组织，对快速响应能力、信息利用能力和运作效率等与知识管理相关的指标有较高要求。所以企业应选择合理的知识管理系统，提高企业运作效率。同时要加强知识管理信息组织建设，做好企业内部知识管理支撑，提供功能强大的搜索工具，便于对现有知识进行深度挖掘，实现知识共享。科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在创新发展中具有重要的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。科技型中小企业是推动科技创新的重要主体。在目前的激烈竞争环境中，科技型中小企业只有不断进行技术创新，才能适应市场变化，在国内外竞争中立于不败之地。

参考文献：

[1]粟进,宋正刚.科技型中小企业技术创新的关键驱动因素研究[J].科学学与科学技术管理,2014(05):156-163.[2]彭文玉,孙英隽.科技型中小企业融资的“哥德巴赫猜想”[J].科技与管理,2013(02)

[3]李萌.基于因子分析法构建大中型工业企业技术创新能力评价模型[J].宁连举,科研管理,2011(03)

第三篇：科技型中小企业(自查报告)

普洱天泽茶业有限责任公司 云南省民营科技型中小企业认定

自查报告

我公司于2016年3月5日对公司2015年云南省民营科技型中小企业认定的账务核算情况进行自查，现将自查情况报告如下。

我公司于2014年7月28日申报《云南省民营科技型中小企业认定》，2015年1月8日取得科技型中小企业认定证书，认定编号：ZXR2015010260,并于2015年11月2日获得项目奖励资金50000元（大写：伍万元整）。公司项目资金单独核算，项目资金按照项目规定，用于公司科技金费费用投入。

综上所述，经普洱天泽茶业有限责任公司自查结果，账务符合项目规定。

我们将完善内部管理运行机制，加强财务核算，实行科学管理，认真学习，规范各个环节的操作，努力建立健全各项规章制度，并落到实处。

普洱天泽茶业有限责任公司

2016年3月6日

云南省初创期优秀科技型中小企业研发补助项目《景东县老仓天泽茶庄园茶叶新工艺研发项目》

自查报告

我公司于2016年3月7日对公司2015年景东县老仓天泽茶庄园茶叶新工艺研发项目的账务核算情况进行自查，现将自查情况报告如下。

我公司于2015年3月7日申报《景东县老仓天泽茶庄园茶叶新工艺研发项目》,并于2016年01月27日获得项目资金100000元（大写：壹拾万元整）。公司项目资金单独核算，项目资金按照项目规定，用于公司科研人员劳务费用投入40000元，建设标准检验室60000元。项目总投资990.16万元，本次获得补助资金100000元。

综上所述，经普洱天泽茶业有限责任公司自查结果，账务符合项目规定。

我们将完善内部管理运行机制，加强财务核算，实行科学管理，认真学习，规范各个环节的操作，努力建立健全各项规章制度，并落到实处。

普洱天泽茶业有限责任公司

2016年3月7日

景东鸿发核桃种植农民专业合作社 云南省科技型农村经济合作组织项目

自查报告

我合作社于2016年3月8日对合作社2014年云南省科技型农村经济合作组织项目的账务核算情况进行自查，现将自查情况报告如下。

我合作社于2014年申报《云南省科技型农村经济合作组织项目》，2014年取得云南省科技型农村经济合作组织牌匾,并于2014年年底获得项目奖励资金50000元（大写：伍万元整）。合作社项目资金单独核算，项目资金按照项目规定，用于公司科技方面投入，其中土壤培肥投入32000元，科技示范大棚配件投入24744.5元，多出部分由合作社自筹资金结算。

综上所述，经景东鸿发核桃种植农民专业合作社自查结果，账务符合项目规定。

我们将完善内部管理运行机制，加强财务核算，实行科学管理，认真学习，规范各个环节的操作，努力建立健全各项规章制度，并落到实处。

景东鸿发核桃种植农民专业合作社

2016年3月8日

第四篇：科技型中小企业技术创新基金要求与格式

科技型中小企业技术创新基金

项目验收规范与要求

长沙高新区管委会经济发展局

2011年7月12日

一、验收对象

经长沙高新区推荐申报，08、09、10年获国家创新基金立项且合同执行期满的 一般项目（包括初创期和成长期企业）

二、验收依据

《科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范 》（下载地址：http://www.xiexiebang.com/2010xmsbwj/word/p74-89.doc）《科技型中小企业技术创新基金项目合同》

《科技型中小企业技术创新基金项目项目验收申请材料》 《科技型中小企业技术创新基金项目验收评价表》 《科技型中小企业技术创新基金项目验收意见表》

三、验收时间

项目验收（含初创期和成长期一般项目）以合同到期时间为基准，原则上在合 同到期前2个月内向高新区管委会提出申请。因此批次项目均超过合同期，在以下规 定日期内必须向高新区管委会递交验收申请材料，逾期不予受理。验收申请材料递 交截止日期：

08立项的创新基金项目，截止日期为7月29日；

09公布立项的第1批创新基金初创期小企业创新项目，截止日期为7月29日； 09公布立项的第2批创新基金初创期小企业创新项目，截止日期为8月29日； 09及10第一批公布立项的创新基金成长期项目，根据合同到期日期抓紧上报验 收材料；

（立项公布名单可在创新基金网站查询http://www.xiexiebang.com）

需要提前验收的项目，应由项目承担单位提出申请，经科技部创新基金管理中 心同意后方可进行验收工作。申请提前验收的项目应符合下列条件：

1、项目至少已填报过两次监理信息，并且监理信息质量较好；

2、项目已全面完成合同所规定的各项指标。

四、验收程序

1、针对创新基金项目进行专项审计（由会计师事务所出具，按创新基金管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章，确保审计的真实性，确保审计报告中项目执行期内各阶段经济指标与所附近销售清单、销售发票及在创新基金网站“创新基金网络工作系统”中填写的相应数据一致，如不一致的，要单独予以说明并盖单位公章。湖南湘楚会计师事务所李委林***，里程会计师事务所王志坚***）。

2、项目承担单位按照验收规范要求编制项目验收材料，包括在“创新基金网络工作系统”上填写的“项目验收申请表”、项目工作总结报告及相关附件材料等，在 上述规定的日期内将项目纸质验收材料和网络工作系统中的电子版材料报送监 理单位（长沙高新区管委会经济发展局502室）。

3、监理单位反复审核项目验收材料，项目承担单位按要求进行完善。

4、监理单位组织现场考察。

5、项目承担单位做好验收答辩准备，监理单位确定具体验收时间与地点，组织专家

对项目进行验收评审，提出验收意见和验收结论。

6、监理单位将项目验收材料和验收意见报送省科技厅。

7、省科技厅对验收结论进行审批后报送科技部创新基金管理中心备案。

8、科技部创新基金管理中心在收到省科技厅报送的项目验收材料后，对项目的验收

材料进行20%的抽查，并在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单，发

验收合格证书，拨付经费余额。

五、验收申请材料的编制

（一）验收申请表

项目承担单位根据原有用户名和密码进入创新基金网络工作系统的“项目验 收”栏目，在线填写“项目验收申请表”和打印（加盖企业公章）。注意几个问题：

1、验收纸质材料与网络中电子版材料提交必须同步。

2、验收申请表封面涉及的项目执行期到期日可适当超过合同期，但要与专项审计报 告审计时段一致。

3、验收申请表封面涉及的电话号码要在创新基金网络系统中进行注册信息变更（从 7位变更为8位）。

4、验收申请表封面盖单位公章。

5、申请表中“合同约定的总体目标”与项目合同书要一致，包括：企业资产规模、达到的生产阶段、企业就业人数（其中因项目实施新增就业人数）、基金项目（产品）合同约定实施的累计经济指标（销售收入、净利润、缴税总额、创汇）、基金项目合同计划实现的质量标准、项目合同约定的总投资额（其中新增投资）等指标（认真对照合同填写）。

6、表一“项目完成时实现的总体目标”中企业资产规模数应与提供的验收时最近一个月资产负债表数据一致。

7、表一中“企业就业人数”和“其中因项目实施新增就业人数”计算错误。项目完成时的“企业人数”=项目完成时的“其中因项目实施新增就业人数”+（项目合同约定的“企业就业人数”-项目合同约定的“其中因项目实施新增就业人数”）。

8、表一中项目执行过程中采用的关键技术、项目完成时达到的主要技术性能指标要描述精炼，体现创新性，且相关数据要与所附的检测报告等证明材料保持一致。

9、不要擅自修改表二中“基金项目立项时的企业经济指标B1”的数据。该栏数据为系统自动生成，不得擅自修改。

10、表二中“基金项目验收时的企业经济指标B2”的数据填报错误。一类错误是误将该栏中的“企业年总收入”、“净利润”、“缴税总额”填写成项目产品的完成指标；另一类是错误理解“经济指标”概念。有两种计算“经济指标”的方法：验收时间截止到上半年的，直接用上末的企业财务报表中相应数据作为“经济指标”；验收时间截止到下半年的，用数据截止之月（即提供的最近一个月财务报表的那个月）反推十二个月所计算而得到的企业经济指标作为“经济指标”。

11、表二中“基金项目验收时的企业经济指标B2”涉及的“总资产”指标，直

接填报“最近一个月财务报表”中的企业总资产数据，与表一中“项目完成时实现的企业资产规模”的数据相同。因为企业总资产是一个时点数，没有累加概念。

12、表二中“项目（产品）验收时达到的累计经济指标”填报错误，应与专项审计报告相关数据保持一致。一类错误是误将企业的经济指标当作项目的经济指标填报，另一类错误是“销售收入”一栏填报的数据为含税收入，销售收入必须是不含税收入。

13、表二中“基金项目合同计划实现的质量标准”相应指标与合同内容一致（原则上为合同执行期内新获得）。

14、表二中“项目完成时达到的质量标准”-“项目获得的专利”一栏填报错误。一类错误是将非本项目产品取得的专利填写进来，另一类错误是非执行期内取得的专利填写进来。

15、表三中“项目实际完成的投资额合计”、“项目新增投资来源”、“项目新增投资支出情况”等要与专项审计报告一致。

16、表三中“项目新增投资来源”-“国家创新基金支持”指已到位的国家创新基金额。

17、表三中“项目新增投资来源”-“其中地方支持”和“地方配套”两栏填报错误。“地方配套”一栏专指项目合同书中丙方承诺的地方配套支持金额和实际支持额，而“其中地方支持”一栏既包含丙方实际支持额，还包括其他地方政府支持该项目的款项。

18、表三中“项目新增投资支出情况”填报错误。一类错误是该栏所填报的数据不是新增投资支出情况，而是总投资支出情况。另一类错误是各分项支出之和不等于“合计”数。同时要注意各项目支出及比例的合理性。

19、表四中“基金项目执行期内取得的成果”填报错误。一类是填报的成果是非项目取得的成果，另一类错误是非执行期内取得的成果；此外，“成果名称”一栏不要简单地填写项目的名称，而应注明是专利、成果鉴定、获奖等成果类型名称，同时成果应按获得的时间先后顺序填报，并在简述中要有相应的文字描述。20、表五中“项目在重大工程和突发事件中的应用”一栏可不填写。

21、表五中“基金项目实施情况及合同指标完成情况”一栏填报错误。一类错误是填报不完整，未按要求将“实施情况”和“各项指标完成情况”用文字描述完整，另一类错误是该栏所填报的指标数据与表

一、表

二、表三中填报的数据及工作总结报告、相关证明材料等不一致。

22、表五中“项目验收时的企业成长情况”要体现项目完成时企业总资产及的总收入、净利润、缴税等方面情况，要与表

一、表二中相关数据一致，同时要体现各指标与立项时相比的增长比例情况。

23、表五中“创新基金对项目实施和企业发展带来的影响” 要突出重点，描述精炼，并与项目工作总结报告相关内容保持一致。

（二）项目工作总结报告

按规定格式编写“项目工作总结报告”，并在创新基金网络工作系统中将“项 目工作总结报告”的电子文本“上传”到“项目验收申请表”中。

1、标题：科技型中小企业技术创新基金

“××××××（项目名称）”工作总结报告

（用小二号黑体字）

2、企业基本情况（文中大标题一律用四号黑体字，所有标题都要退进两个字）：简要介绍企业的发展历史，目前的状况包括资产规模、人员情况、企业的产品开发情况、企业所获得的资质和荣誉等，主要是对企业进行概括性的介绍。（文章正文一律用四号仿宋体字）

3、项目概况

（1）立项背景（文中小标题一律用四号仿宋体字并加粗）：简要介绍本项目的研究开发时间及背景情况，项目的知识产权来源情况，项目研发及市场开拓的进展情况，目前已经取得的成果（包括检测、鉴定、获得专利、获得奖励、发表论文、取得资质或特殊许可等）情况。

（2）本项目的主要创新点：精炼描述

4、项目合同完成情况

（1）资金到位与支出情况

A、资金到位情况（与专项审计报告一致）

本项目计划总投资×××万元，立项时已完成投资×××万元，计划新增投资×××万元。截止到×××年××月××日，本项目实际完成新增投资×××万元，其中：

 企业自筹

×××万元

 国家创新基金资助

×××万元（指已到位）

 高新区创新基金立项支持

×××万元（附银行到位凭证） 银行贷款

×××万元  其他资金

×××万元  合计

×××万元

B、资金使用情况

截止到×××年××月××日，本项目新增投资实际支出资金×××万元，其中： 项目产品开发及试制

×××万元 其中：购买仪器、设备 ×××万元

购臵生产设备

×××万元 贷款利息

×××万元 流动资金

×××万元 销售费用

×××万元 基建

×××万元 其他

×××万元 合计

×××万元（2）总体目标完成情况

A、合同规定情况

（将合同中“总体目标”的内容原文照搬）

B、实际完成情况

截止到×××年××月××日，本项目实际完成新增投资×××万元；企业资产规模达到×××万元，与立项时相比资产规模增长率达到××%；企业就业人数达××人，其中因项目实施新增就业人数达××人。（3）经济指标完成情况

A、合同规定情况

在本项目执行期内，应实现：

累计销售收入

×××万元

累计净利润

×××万元

累计交税

×××万元

累计创汇

×××万元（如合同中无此项指标，可不写）

B、实际完成情况

截止到×××年××月××日，本项目实际完成：

累计销售收入

×××万元

累计净利润

×××万元

累计交税

×××万元

累计创汇

×××万元（如合同中无此项指标，可不写）

与立项时相比，企业年销售收入增长率达到××%，年利润总额增长率达到××%，年交税总额增长率达到××%。

（在此处用一到两段文字描述本项目产品的市场开拓与销售情况，包括销售网络建设、国际市场开拓、典型用户等情况，以及在开拓市场过程中所取得的成功经验和典型案例）

（4）技术指标完成情况

A、合同规定情况

（将合同中规定的“技术指标”内容一一列出，具体指标见项目申请材料的“项目技术与产品实现”一节。利用各自的用户名和密码登录“创新基金网络工作系统”，在“申报项目管理”栏目中查找项目申请材料。）

B、实际完成情况

×××年××月××日经×××单位检测，本项目产品达到的主要技术性能指标为：

（将实际检测结果一一列出。如检测数据比合同中要求的多许多，只列出主要结果，但必须将合同规定的内容包含在内）

（5）项目实施目标完成情况

A、合同规定情况

（将合同中“项目实施目标”的内容原文照搬）

B、实际完成情况

（将实际完成的内容一一对应列出。描述本项目产品的开发进度以及在项目实施期间所取得的成果情况，如本项目产品在执行期内获得了发明专利证书要重点突出。）

5、本项目在国家重大工程中的应用或重大突发事件中的作用

（如有这两种情况之一，要具体说明本项目产品何时在何工程中得到应用，或在何事件中起到何种作用，并提供相关书面证明材料。如无这两种情况，则此章节不要。）

6、基金的作用和效果

主要从通过创新基金项目的实施，对提高企业的持续创新能力、加速新产品的开发与研制、促进企业产品的市场开拓、增强企业的筹融资能力、提高企业的管理水平、提高企业的知识产权保护意识等方面描述创新基金的支持作用和效果。

7、企业未来发展构想

主要从产品开发、市场开拓、企业管理、企业发展规模（包括基本建设）等方面描述本企业近3～5年内的发展设想。

8、有关问题的说明

主要对本项目在执行过程中所存在的问题或延期完成项目合同的原因加以说明。如有其他需要说明的情况，也在此段一并加以说明。

版面设臵：行间距：单倍行距；

字间距：标准；

页边距：左3.0厘米、右2.5厘米、上下边距为默认。

（三）相关附件材料

1、项目专项审计报告；

2、项目执行期内企业财务报表和最近一个月的财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表；

3、资金到位凭证，包括：企业自有资金中的扩股增资或股东追加投资的证明材料、银行贷款凭证、地方政府拨款凭证等；

4、项目执行期内本项目产品全部收入发票清单（含发票代码、发票号码、发货单位、产品名称、收入、税额等）、30%发票（发票清单按时间顺序列出，在每要有小计，并要有合计数，另外在清单备注栏上标注提供了哪些发票，在最后一行标注项目总收入、提供发票的收入总额及占项目总收入的比例）和销售合同等证明材料。

5、权威机构出具的本项目产品的检测报告；

6、本项目产品执行的技术标准；

7、项目执行期内本项目取得的各类成果证明材料，包括：专利证书、产品鉴定证书、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、获奖证书、其他政府部门的立项支持证明材料、特殊行业许可证等；

8、产品、样品或样机的照片。

六、验收申请材料的装订

验收申请材料要求统一使用A4纸装订，各部分前用扉页（彩页，带标题）标明；

验收评审会前先准备1套（装订成1本，打孔装订）交长沙高新区管委会经济发展局初审；

验收评审会时准备9套（装订成1本，打孔装订）；

验收评审会后上报1套（装订成1本，经高新区报省科技厅）；

最后上报3套（一套原件<重点是专项审计报告，盖骑缝章>、两套复件，每套装订成2本，胶装或打孔装订）。

装订成1本的顺序：

（1）目录；

（2）项目验收申请表（由创新基金网络工作系统导出）；

（3）项目合同书复印件；

（4）项目验收意见表（预留扉页，评审会后再装入）：包括表一（监理单位验收意见表，我局提供）、表二（专家验收评审意见表；验收评审会前企业按模板要求（附后）写好初稿，交我局审查，控制在一页以内）、表三（评审会专家签到表，我局提供）、表四（省级科技主管部门验收意见表）；

（5）项目验收评价表，即专家打分表（预留扉页，评审会后再装入）；

（6）项目工作总结报告；

装订成1本的顺序：

（7）相关附件材料

①项目专项审计报告；

②项目执行期内企业各财务报表和最近一个月的财务报表；

③资金到位凭证（复印件）；

④项目产品销售清单及发票复印件（30％以上发票复印件）；

⑤权威机构检测报告；

⑥项目产品技术标准；

⑦项目执行期内取得的各类成果证明材料；

⑧项目产品照片。

专家验收评审意见文字部分应包括以下内容：

（1）何时、何地、何单位组织；专家组是否对项目进行了实地考察和有关问题的质询；验收材料是否齐备、规范，是否符合要求；

（2）评价项目/产品主要、关键技术完成情况，有何依据（证书、鉴定、测试数据等）；

（3）评价项目产品市场开发及销售状况，考核经济指标完成情况；

（4）项目承担单位资产指标完成情况；

（5）项目资金落实与支出情况，资金使用是否规范合理；

（6）项目实施前后，项目承担单位资产及收入整体变化情况；

（7）项目前景与项目承担单位发展潜力。

装订成2本的顺序：

1、第一本材料包括：

（1）项目工作总结报告；

（2）资金到位证明；

（3）项目执行期内项目承担单位每财务报表和验收时最近一个月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表、现金流量表（原件）；

（4）基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；项目已有产品、样品或样机的应附照片；

装订成2本的顺序：

1、第一本材料包括：

（5）基金项目立项合同复印件；

（6）项目执行期内全部收入发票清单、30%发票和销售合同等证明材料。

装订成2本的顺序：

2、第二本材料包括：

（1）《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》（加盖企业公章的原件）；

（2）基金项目专项审计报告（加盖骑缝章的原件，注意装订时不要切割掉骑缝章）；

（3）项目验收评价表（即专家打分表）。

（4）项目验收意见表：包括表一（高新区给出的监理单位验收意见表）、表二（专家验收评审意见表）、表三（评审会专家签到表）、表四（省科技厅给出的省级科技主管部门验收意见表）。

七、验收的几个问题

1、数据前后不一致

“项目验收申请表”、“项目工作总结报告”、“专项审计报告”、创新基金合同、监理报表及相关证明材料等方面的数据必须一致。

2、附件材料不完整

应按附件材料目录内容提供完整的附件材料，尤其是各类成果证明材料，验收申请中填报的成果都要提供证明材料。

3、装订不规范

一是送审材料未装订或用文件夹装订，不便于审阅；二是材料未编制封面、目录；三是各项附件材料前未加扉页，不便于查找；四是销售收入未列销售清单，或清单罗列内容不全，或不按时间先后顺序统计，或发票复印件排列顺序与统计表不一致；五是材料未按目录顺序装订，横向复印材料倒装，且要注意复印的发票要清晰，票面要整洁。

4、销售发票复印件问题

（1）杜绝造假，提供发票原件供我局和税务局联合审查；

（2）提供发票必须是在项目执行期内即专项审计报告的审计期限内；

（3）提供发票的产品名称原则上就是基金项目产品名称，不能提供无关联性产品发票。若提供发票的产品名称与基金项目产品名称不一致，但具有较强的关联性，则需在销售清单前另页予以详细说明并盖章（说明到底产品之间有何关联性，是否合理）；

（4）提供发票的单位名称原则上就是基金项目承担单位。若提供提供发票的单位名称与基金项目承担单位名称不一致，则需在销售清单前另页予以详细说明并盖章（说明两单位之间有何关联性，是否合理，并提供相应证明材料）。

5、验收评审会时间（按在规定截止日期前递交验收申请材料的先后顺序组织验收评审）、场地、专家邀请、资料准备（包括申请材料、PPT制作、笔记本电脑、打印机、笔、草稿纸、计算器等）、费用及企业参与人员等问题；

6、监理报表方面的问题

（1）待验收项目必须于7月20日前在“创新基金网络工作系统“中填报2011年监 理半年报，未填报不能验收；

（2）必须注意监理报表中相关数据的连贯性（如去年数、今年数、累计数等）与真实性，同时填报的数据要与专项审计报告保持一致。

八、验收标准与结论

 验收标准：80分以上的，验收合格；65分以下的，验收结题或不合格；如遇重大自然灾害，而造成项目不能实施的，原则上可作为验收结题处理。 有下列情况之一的，原则上作为验收不合格处理：

（1）销售收入完成不足合同规定指标的50%（初创期小企业创新项目除外）；

（2）技术和质量指标完成情况不足60%；

（3）项目在合同到期后1年以上时间验收；

（4）验收材料中有造假行为，或项目承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性。 验收结论：

（1）验收合格：项目较好完成合同目标，发验收合格证书，全额拨付合同经费余款；

（2）验收结题：项目由于特殊原因没有完成合同目标，不发验收证书；停拨合同经费余额；项目承担单位在验收当年不得申请基金项目；

（3）验收不合格：项目没有完成合同目标且差距较大，不发验收证书，停拨合同经费余额，项目承担单位3年内不得申请基金项目。

第五篇：科技型中小企业认定标准

科技型中小企业认定标准

一、产业领域在科技型中小企业服务网上注册的企业，必须属于下述规定的产业领域。大的类别包括农业、工业、科技服务业3大类，其细类与科技型中小企业认定产业领域范围相对应。

二、技术领域在科技型中小企业服务网上注册的企业，其主营业务必须属于下述规定的技术领域。

1、电子与信息

2、生物与医药

3、新材料

4、光机电一体化

5、资源与环境

6、新能源与高效节能

7、高技术服务业

8、农业与农村

9、航空与航天

10、地球、空间、海洋工程

11、核应用技术

三、基本指标按照《天津市科技型中小企业管理办法》，科技型中小企业是指拥有一定科技人员，掌握自主知识产权、专有技术或先进知识，通过科技投入开展创新活动，提供产品或服务的中小企业。对于相关概念和指标解释如下：

（一）知识产权知识产权指权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利。主要包括专利、商标、植物新品种、集成电路布图设计、计算机软件著作权。

1、专利专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。

2、商标商标是用以区别商品和服务不同来源的商业性标志，由文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合或者上述要素的组合构成。（在科技型中小企业认定工作中，对于仅拥有商标的企业，必须对其技术情况进行严格审查。）

3、植物新品种植物新品种是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性、稳定性，并有适当的命名。

4、集成电路布图设计集成电路布图设计是指集成电路中至少有一个是有源元件的2个以上元件和部分或者全部互连线路的三维配置，或者为制造集成电路而准备的上述三维配置。

5、计算机软件著作权计算机软件著作权是指软件的开发者或者其他权利人依据有关著作权法律的规定，对于软件产品所享有的各项专有权利。计算机软件是指计算机系统中的程序及其文档，程序是计算任务的处理对象和处理规则的描述；文档是为了便于了解程序所需的阐明性资料。

（二）专有技术专有技术译自于英文中的“Know—How”，专有技术包括设计、程序、产品配方、制作工艺、制作方法等技术信息，其构成要件一般具有新颖性、价值性、实用性和保密性等特征。在科技型中小企业认定工作中，我们认为，对于企业是否专有技术，主要判断依据如下：

1、该项专有技术是经鉴定的科技成果（市级以上）；

2、以文字图形形式表现的专有技术，诸如图纸、资料、照片、缩微胶卷、磁带、软盘等；

3、以实物形式表现的专有技术，诸如尚未公开的关键设备、产品的样品、模型等。

（三）先进知识

1、在企业生产和服务过程中，对智力要素的依赖大大超过对其他生产要素的依赖；

2、知识是企业生产和服务的重要投入，其产出表

现形式常为建议、措施、方法、技术方案以及对工作、生活，决策和行动有用的知识、判断、程序软件等。

3、生产和服务高度依赖于专业能力和知识，具有较高专业水平的人员团队。

（四）基本指标科技型中小企业按照“成长路线图”分为初创期、成长期、壮大期三个阶段，在科技型中小企业认定工作中，对于处于不同发展阶段（工商新注册的企业除外）的企业，必须满足如下几个基本指标要求：

1、企业中具有大专以上学历的人员占职工总数的比例不低于20%；

2、企业科技经费支出额占企业主营业务收入的比例不低于2%；

3、企业经由其知识产权、专有技术或先进知识产生的收入占企业主营业务收入不低于20%。企业经由其知识产权、专有技术或先进知识产生的收入包括：企业高新技术产品销售收入，新产品销售收入以及技术性收入（由企业进行的技术开发、技术咨询、技术转让、技术入股、技术服务、技术培训、技术工程设计和承包、技术出口、引进技术消化吸收以及中试产品销售等技术贸易收入。）对于工商新注册（注册时间不超过18个月）的企业，可适当放宽对于“财务状况”和“人员情况”相关指标的要求，重点审查其创业人员和团队掌握的技术、科研成果和知识状况。