第一篇：设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求
附件2
设立典当行或典当行设立分支机构申报材料
清单及要求
第一部分
区级主管部门的材料式样及要求
一、材料要求：出具红头正式公文（注明文号）和填写《设立典当行初审推荐表》或《典当行设立分支机构初审推荐表》，经办人和负责人签字，加盖公章，一企一件，用A4纸单独打印成文。上述文件及表格装订在典当行申请材料目录前，初审推荐意见须在本公告发布后出具。推荐函内容中应该注明该典当行经营场地是否符合我市典当行设立的具体要求；该经营场所是否已经辖区商务管理部门现场查验。
二、文件式样：
名称：关于设立××典当有限（责任）公司的推荐函 抬头：市商务委
正文：推荐事项，推荐理由，场所查验情况，推荐意见。经办人：（签字、联系电话）区县商务主管部门负责人：（签字）
附：
1、《设立典当行初审推荐表》或《典当行设立分支机构初审推荐表》
2、××典当有限（责任）公司或××典当行分支机构申报材料
（印章）
×年×月×日
—1—
第二部分
拟设立典当行申报材料的封面、目录式样及要求
一、要求：
1、封面用硬卡纸，按式样及字型要求打印；
2、目录按式样制作，“目录”二字用小二号宋体字，目录内容用4号仿宋字体。
二、封面式样及字型：
××市××典当有限（责任）公司设立申报材料（初号宋体加黑）××市××典当有限（责任）公司（筹备组）（小2号宋体加黑）
×年×月×日（小2号宋体加黑）
三、目录式样：
目 录
一、设立申请〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
二、出资协议及股东承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
（一）出资协议 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
（二）股东承诺书 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
三、市公安机关安全制度、安全防范措施审核意见及股东承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
（一）公安机关审核意见〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
（二）安装安全防范设施设备承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
四、验资证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
—2—
五、相关人员简历、身份证复印件及无犯罪证明〃〃×页
（一）个人股东简历（身份证复印件及无犯罪证明）〃页
（二）法人股东法定代表人简历（同上）〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（三）拟任法定代表人简历（同上）〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（四）其他高级管理人员简历（同上）〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
六、法人股东财务审计报告及相关材料〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
七、法人股东出资能力证明 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
八、董事会（股东会）决议及营业执照副本〃〃〃〃〃 ×页
（一）法人股东董事会（股东会）决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
（二）法人股东营业执照副本复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
九、营业场所的所有权（使用权）证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（一）房屋租赁（拨付）协议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
（二）房产证复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
十、企业名称预先核准通知书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
十一、公司章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理制度及安全防范措施〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
（一）公司章程〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
（二）可行性研究报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（三）业务规则、内部管理制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
1、典当业务规则〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
—3—
2、财务会计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
3、内部审计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（四）安全防范措施 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
1、收当查验证（照）制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
2、续当查验证（照）制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
3、赎当查验证（照）制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
4、当物查验保管制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
5、通辑协查核对制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
6、可疑情况报告制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
7、配备保安人员制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
（五）安全防范设施（图）〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
1、营业场所平面图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
2、消防设施分布图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
3、监控消防点位图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
4、经营场所区位示意图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
十二、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
十三、上市公司投资典当行的承诺函〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
十四、第一次股东会及董事会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃 ×页
（一）××典当公司第一次股东会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
—4—
（二）××典当公司第一次董事会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
十五、验资事项承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页
第三部分 拟设立典当行的申报材料及要求
一、要求及说明
1、所有申请材料连同目录一起按顺序用A4纸装订成册，正文用4号仿宋字体打印。复印件要清晰，并注明与原件一致全体股东要签字；
2、凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印；
3、本部分一至十三项是国家商务部规定和要求的，第十四、十五项是市商务委增加的；“说明”的内容是市商务委根据商务部审核要求作的辅助提示；
4、除《企业名称预先核准通知书》、营业执照副本、房产证、银行对账单可提供复印件外，其余的材料均应提供原件。法人股东应当提供自2007年1月至本公告发布前一个月的专项财务审计报告原件；
5、纸质版本申请材料上报市商务委一式三份并附电子版本，表格用Word文件格式制作。
二、设立申请
设立申请应载明拟设立典当行的名称、住所、法定代表人、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容。
（一）设立申请的审核要求：
1、内容完整；
2、由全体股东、其指定代表或代理人提出（签名、盖章）；
3、股东人数符合《公司法》第24条“有限责任公司由50个以下
—5— 股东出资设立”的规定；
4、有两个以上法人股东；
5、法人股绝对控股（法人股东持股比例合计在51%以上），且最大股东为法人股东；
6、本年度典当行设立注册资本最少为人民币1500万元；
7、股东中法人股东必须为中资机构，个人股东必须为中国大陆籍。外资、合资、台资、港澳资企业及外国人、港、澳、台籍者，禁止参股典当行。
说明：
1、格
式：
关于设立××市××典当有限（责任）公司的请示 抬头：商务部
正文：参照《典当管理办法》第11条第一款内容 妥否，请批示。
申请委托代理人：××（签字、手印）
全体股东（自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字）；
2、从防范典当信用风险和稳定典当经营的角度，建议法人股东多于2个。
三、出资协议及股东承诺书
（一）出资协议的审核要求：
1、有全体股东签名、盖章；
2、协议内容与申请、章程一致。说明： 格式：
—6— 拟设立××市××典当有限（责任）公司出资协议
拟设立××市××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人，符合《公司法》规定，就出资设立××市××典当有限（责任）公司事宜达成以下出资协议：
××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； 自然人××出资××万元，占×％； 自然人××出资××万元，占×％；
全体股东：（法人盖章，其法定代表人签字；自然人签字、手印）
×年×月×日
（二）股东承诺书的审核要求：
1、有全体股东签名、盖章；
2、承诺内容与申请、章程一致。说明： 格式：
1、××公司出资承诺书
××公司自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。
特此承诺
—7— ××公司盖章，其法定代表人签字
×年×月×日
2、自然人承诺书
××自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。
特此承诺
自然人签字、手印 ×年×月×日
四、市公安机关安全制度及安全防范措施审核意见及股东承诺书
（一）市公安机关安全制度、安全防范措施审核意见的审核要求：
1、由市级公安机关出具；
2、审核意见的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内。
（二）安装安全防范设备设施承诺书的审核要求：
1、有全体股东签名、盖章；
2、承诺内容与将安装的设备设施一致。说明： 格式：
拟设立××市××典当有限（责任）公司安装安全防范设备设施 —8— 承诺书
拟设立××市××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人。符合《公司法》规定，就安装安全防范设备设施承诺如下：
如本公司获商务部批准，从批准之日起（时间以典当经营许可证批准时间为准）90天内，按照经公安部门审核同意的设计方案及图纸进行安全防范设备设施的安装和房屋装修。如未按要求安装、逾期未完成安装或安装后未合格达不到经营要求愿接受整改。整改时间为管理部门通知之日起60天内，整改后仍不合格，则自愿无条件放弃典当经营资格，所发生一切损失由本典当行出资人承担，并承担相应法律责任。
特此承诺
全体股东章：（法人盖章、其法定代表人签字、自然人签字、手印）
×年×月×日
五、具有法定资格的验资机构出具的验资证明的审核要求
（一）验资证明包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明；
（二）出具验资证明的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内；
（三）有2名注册会计师签章；
（四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章；
—9—
（五）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致；
（六）附银行对账单；
（七）开户银行必须是指定的银行、会计师事务所必须是指定的事务所。
六、有关人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历、有效身份证件复印件及无故意犯罪记录证明的审核要求
（一）相关人员简历齐全；
（二）简历须加盖人才市场、街道办事处、乡镇政府人事部门或档案所在的事业单位人事管理部门公章；
（三）高级管理人员人数与章程中有关机构设臵的规定一致。说明：
1、相关人员是指：①法人股东法定代表人②自然人股东③拟设立典当公司法定代表人、其他高级管理人员（包括董事、监事、经理、财务负责人员等）；
2、参照干部履历表格式（增加“拟任职务”栏，填写相关人员在典当公司的拟任职务），一人一表，表格上贴本人近期免冠1寸彩照；表头需注明拟任职务；
3、简历后附身份证复印件和无故意犯罪记录证明。无故意犯罪记录证明必须经我市公安刑侦机关检索后出具；
4、简历由档案所在事业单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章；
—10—
5、董事、监事人数与章程一致。
七、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期专项财务审计报告原件的审核要求
（一）专项财务审计报告审计周期为2007年1月至本公告发布前一个月。报告应包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表；
（二）出具的审计报告的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内；
（三）有2名注册会计师签字盖章；
（四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章；
（五）会计师事务所必须是指定的事务所。
八、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明的审核要求
（一）由指定的会计师事务所出具（加盖公章），主管会计签字；
（二）法人股东具备以货币出资形式履行出资承诺能力（出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额内。权益性投资余额不超过本企业净资产的50%）。
（三）出具的出资能力证明的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内；
说明：
1、格式：
出资能力证明
—11— 经审验，××公司2008年××月××日流动资产××万元，流动负债××万元，其净流动资产为××万元，大于该公司本次出资额（××万元），具备货币出资能力。该公司累计对外权益性投资余额（含本次投资）未超过本企业净资产的50％，符合典当行业管理的有关规定。
特此证明
××会计师事务所（章）主管会计签字：
×年×月×日
2、国有企业出资入股典当行的，须出具地级以上国有资产管理部门同意的文件。
九、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件
（一）法人股东的董事会（股东会）决议的审核要求：（1）有全体董事（股东）签名、盖章；
（2）决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致。说明： 格式：
法人股东董事会（或股东会）出资决议
×年×月×日，××公司第×次董事会（或股东会）会议在××召开，应到×人，实到×人，符合法定人数。经表决，同意公司出资××万元，入股设立××市××典当有限（责任）公司。
—12— 全体董事（或股东）签字、盖章：自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字 ×年×月×日
（二）营业执照副本复印件的审核要求：
1、法人股东营业执照在有效期内（商务部要求有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3年以上）；
2、加盖本企业公章。
十、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件的审核要求
（一）有产权证、租赁协议或者拨付使用证明；
（二）附房产证或购房合同复印件，原件查验后退回；
（三）承租（拨付使用）期限须满足典当经营要求（商务部要求承租或拨付使用期限在3年以上）；
（四）购买、承租、拨付使用的经营用房产必须是现房。说明：
1、为有利于开展典当业务、树立公司形象，经营场所须选择一层临街商业用房，建筑面积200平方米以上。如选择多层临街底商，首层面积应不小于总承租面积的三分之一；
2、为保证典当行设立批准后能在规定时间内进行经营，建议拟选经营场所应具有消防部门颁发的建筑工程消防验收合格意见书；
3、须提供拟用房产近期七寸彩色外沿及内部照片各一张（贴到A4纸上），注明拍摄日期，经办人签字；
4、以他人名义租赁经营场所，全体股东须对承租人出具委托书，—13— 并注明该场所的用途。
十一、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》的审核要求
（一）《企业名称预先核准通知书》须在有效期内。申报时，其有效期必须大于3个月；
（二）名称中包含“典当”和“有限（责任）公司”字样；
（三）关于注册资本、股东及出资额的表述与申请、章程一致。
十二、公司章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理制度及安全防范措施
该部分内容可参考市商务委范本并结合自身实际情况制定，范本格式及《设立典当行初审推荐表》或《典当行设立分支机构初审推荐表》详见《关于受理2006年新增典当行及分支机构设立申请的公告》（津商务市场[2006]47号）。
（一）典当公司章程的审核要求：
1、公司章程载明《公司法》第25条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围，公司注册资本，股东姓名或者名称，股东的出资方式和出资额和出资时间，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，股东认为需要规定的其他事项；
2、公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致；
3、公司章程由股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。
（二）可行性研究报告的审核要求：
—14—
1、包括拟设立典当公司项目概况、市场分析、效益预测、风险评估、研究结论等内容；
2、经济评价（效益预测与风险评价）客观、全面；
3、结论可行。
（三）业务规则、内部管理制度的审核要求：
1、按照《典当管理办法》第六章“经营规则”，制定有关业务（如收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理等）规则；
2、按照《典当管理办法》第9条建立安全制度，即：收当、续当、赎当查验证件（照）制度，当物检查、保管制度，通缉协查核对制度，可疑情况报告制度，配备保安人员制度；
3、按照《典当管理办法》第45条建立财务会计制度和内部审计制度。
说明：
1、典当行业务规则
根据《典当管理办法》第六章“经营规则”及第五章“当票”有关内容制定。
2、内部管理制度 ①财务会计制度； ②内部审计制度。
（四）安全防范措施 ①收当查验证（照）制度；
—15— ②续当查验证（照）制度； ③赎当查验证（照）制度； ④当物查验保管制度； ⑤通辑协查核对制度； ⑥可疑情况报告制度； ⑦配备保安人员制度。说明：
按《典当管理办法》第9条规定的5项制度，分别制定出制度草案，按顺序装订在内，并在每项制度名称之下加上：“（本制度待批准设立后，在有关管理部门指导下按规定和要求予以修订完善）。”
（五）安全防范措施（图）的审核要求：
1、经营场所内设臵录像设备（录像资料至少保存60天以上）；
2、营业柜台防护设施、典当物品保管库房、保险箱（柜、库）、报警装臵、防护设施、必要的消防设施及器材需用不同图标标注清楚；
3、图示符合比例；
4、安全设施分布图应包括下列各图： ①营业场所平面图 ②消防设施分布图 ③监控消防点位图 ④经营场所区位示意图 说明：
—16— 拟设立典当行的安全防范设施在未审批前不需要实物到位，但要根据上述要求制定安全防范设施规划方案。按照《典当管理办法》第16条5、6、7款要求，提供经营场所及保管库房平面图、建筑结构图；录像设备、防护设施、保险箱（柜、库）及消防设施安装、设臵位臵分布图。该方案须经市公安机关认可同意。
十三、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函 说明：
国有资本进入、退出典当行经营以及变更股份，拟受让的股东必须符合典当管理的有关要求，且进入典当行前必须由商务主管部门进行资格认定后，再报国资管理部门审核办理相关国资转让手续。
1、国资管理部门必须地市级以上；
2、《承诺函》必须加盖部门公章。格式：
承诺函
天津市商务委：
根据典当行业的特殊管理规定，我单位承诺：该国有资本进入、退出典当行经营以及变更股份，拟受让的股东符合典当管理的有关要求。在候选股东进入典当行前无条件同意由商务主管部门审核拟受让候选企业名单并进行资格认定后，再报我部门审核办理相关国资转让手续。
（章）
х年х月х日
—17—
十四、上市公司投资典当行承诺函 说明：
上市公司作为拟设典当行股东的，要承诺积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业间的资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料。承诺书须由上市公司盖章，法定代表人签字。
格式：
承诺函
我公司作为拟设××典当行的股东，将积极配合商务主管部门的监管工作，不以任何理由拒绝商务部门对我公司和下属典当企业间的资金往来情况进行核查，并无条件提供我公司与典当业务相关联的报表和材料。
特此承诺
法定代表人签字（公章）
х年х月х日
十五、拟设立的××市××典当有限责任公司第一次股东会、董事会决议
说明：
1、第一次股东会决议内容：筹备设立典当公司以及各股东出资额、所占比例事项；选举董事长、董事、监事等事项。
2、第一次董事会决议内容：聘任总经理、副总经理、财务负责人等事项。
—18—
十六、验资事项承诺书 格式：
验资事项承诺书
拟设 典当行（××典当行分公司）全体股东郑重承诺：在申请材料经市商务委初审报至商务部后，在指定银行所存开设典当行验资款项在商务部对该典当行正式批复前,不以任何名义办理从该指定银行存款账户划出款项。
在该典当行（××典当行分公司）已通过天津商务委审核上报商务部后，如全体股东书面决定放弃该典当行申请，则视为无条件同意终止商务部对该申请的审批或无条件放弃已获准的审批，仅在此条件下，验资户款项可划出。
上述承诺真实有效，为全体股东真实的意思表达，如有违反，无条件承担由此所引发的法律责任和相应损失。
全体股东签字（章及手印）：
х年х月х日
第四部分 典当行设立分支机构申报材料清单
申请人应提交的材料：
一、设立分支机构的申请报告（应当载名拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议。
—19—
二、指定的会计师事务所出具的该典当行2006年、2007年两年的专项审计报告。专项财务审计报告原件包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章，并加盖骑缝章。
三、档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历。
四、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件（商务部要求承租或者拨付使用期限在3年以上）。
五、所在地商务主管部门及公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。
要求：
1、典当行设立分支机构必须符合《典当管理办法》的有关规定；
2、申请人应将第一至五项材料按顺序用A4纸张订成册（附目录），具体审核程序、条件及详细格式请参照本公告典当行设立要求。
3、同一典当行在本市设立分支机构不得超过3户，每年度典当行设立分支机构不超过3户。
4、拟设立的典当行分公司须到指定银行开立验资临时账户，并由母公司拨付不少于500万元的营运资金，营运资金上限不得超过母公司注册资金的50%。
—20—
第二篇：设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求(精)
附件一
设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求 第一部分 区级主管部门的材料式样及要求
一、材料要求：出具红头正式公文（注明文号）和《设立典当行初审推荐表》或《典当行设立分支机构初审推荐表》，经办人和负责人签字，加盖公章，一企一件，用A4纸单独打印成文，不与典当行的申请材料装订在一起，附上典当公司申请材料。
二、文件式样：
名称：关于设立××典当有限（责任）公司的推荐函 抬头：市商务委
正文：推荐事项，推荐理由，推荐意见。经办人：（签字）
区县商委（经贸委）负责人：（签字）
附：
1、《设立典当行初审推荐表》或《典当行
设立分支机构初审推荐表》
2、××典当有限（责任）公司或××典当行分支机构申报材料
（印章）×年×月×日
第二部分 拟设立典当行申报材料的封面及目录式样及要求
一、要求：
1、封面用硬卡纸，按式样及字型要求打印；
2、目录按式样制作，除“目录”二字外用3号仿宋字体。
二、封面式样及字型：
××市××典当有限（责任）公司设立申报材料（为初号宋体加黑）××市××典当有限（责任）公司（筹备组）（小2号宋体加黑）
×年×月×日（小2号宋体加黑）
三、目录式样： 目 录
一、设立申请······························· ×页
二、出资协议及股东出资承诺书··············· ×页
（一）出资协议 ···························· ×页
（二）股东出资承诺书 ····················· ×页
三、市公安机关安全制度、安全防范措施审核意见及股东承诺书····························· ×页
（一）公安机关审核意见···················· ×页
（二）安装安全防范设施设备承诺书·········· ×页
四、验资证明································×页
五、相关人员简历、身份证复印件及无犯罪证明··×页
（一）个人股东简历（身份证复印件及无犯罪证明）·页
（二）法人股东法定代表人简历（同上）·········×页
（三）拟任法定代表人简历（同上）·············×页
（四）其他高级管理人员简历（同上）···········×页
六、法人股东财务审计报告及相关材料··········×页
七、法
人
股
东
出
资
能
力
证明 ·················· ×页
八、董事会（股东会）决议及营业执照副本····· ×页
（一）法人股东董事会（股东会）决议········· ×页
（二）法人股东营业执照副本复印件············×页
九、营业场所的所有权（使用权）证明··········×页
（一）房
屋
租
赁
（拨
付）
协议················· ×页
（件二）
房
产
证
复
印··························×页
十、企
业
名
称
预
先
核
准
通
知书··················×页
十一、公司章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理制度及安全防范措施················· ×页
（一）公司章程···························· ×页
（二）可行性研究报告·······················×页
（三）业务规则、内度···············×页
部管理制
1、典当业务规则··························· ×页
2、财务会计度····························×页
3、内部审计度···························×页
（四）安全防范施 ························×页
1、收
当
查
验
证
（照）度···················×页
2、续
当
查
验
证
（照）度···················×页
3、赎
当
查
验
证
（照）度··················×页
4、当
物
查
验
保
管度······················×页
5、通
辑
协
查
核
对度······················×页
6、可
疑
情
况
报
告度······················×页
7、配
备
保
安
人
员度······················×页
制制措制
制
制
制
制
制
制
（五）安全防范设施（图）····················×页
1、营业场所平面图························×页
2、消防设施分布图························×页
3、监控消防点位图························×页
4、经营场所区位示意图····················×页
十二、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺··································×页 函第一次股东会及董事会决议············ ×页
十三、（一）××典当公司第一次股东会决议··········×页
（二）××典当公司第一次董事会决议··········×页
第三部分 拟设立典当行的申报材料及要求
一、要求及说明
1、所有申请材料连同目录一起按顺序用A4纸装订成册，正文用3号仿宋字体打印。复印件要清晰，并注明与原件一致全体股东要签字；
2、凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印；
3、本部分一至十一项是国家商务部规定和要求的，第十二项是市商务委增加的；“说明”的内容是市商务委根据商务部审核要求作的辅助提示；
4、除《企业名称预先核准通知书》、营业执照副本、房产证、银行对账单可提供复印件外，其余的材料均应提供原件。法人股东应当出具2006财务审计报告原件；
5、纸质版本申请材料上报商务委一式四份并附电子版本，表格用Word文件格式制作。
二、设立申请
设立申请应载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容
（一）设立申请的审核要求：
1、内容完整；
2、由全体股东、其指定代表或代理人提出（签名、盖章）；
3、股东人数符合《公司法》第24条“有限责任公司由五十个以下股东出资设立”的规定；
4、有两个以上法人股东；
5、法人股绝对控股（法人股东持股比例合计在百分之五十一以上），且大股东为法人股东；
6、典当公司注册资本最低限额为300万元；从事房地产抵押典当业务的，注册资本最低限额为500万元；从事财产权利质押典当业务的，注册资本最低限额为1000万元；
7、股东中法人股必须为中资机构，个人股必须为中国大陆籍，外资、合资企业及港、澳、台籍者，不允许参股典当行。
说明：
1、格 式：
关于设立××市××典当有限（责任）公司的请示
抬头：市商务委
正文：参照《典当管理办法》第11条第一款内
容
以上请示如无不当，请予转报。申请委托代理人：××（签字、手印）全体股东（自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字）；
2、从防范典当信用风险和稳定典当经营的角度，建议法人股东不少于4个；
3、从典当行业务范围、市场需求、设立分支机构等因素考虑，建议拟设典当行注册资本1500万元以上。
三、出资协议及股东出资承诺书
（一）出资协议的审核要求：
1、有全体股东签名、盖章；
2、协议内容与申请、章程一致。
说明：
格式：
××市××典当有限（责任）公司出资协议
××市××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人，符合《公司法》规定，就出资设立××市××典当有限责任公司事宜达成以下出资
协议：
××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； 自然人××出资××万元，占×％； 自然人××出资××万元，占×％；
全体股东：（法人盖章，其法定代表人签字；自然人签字、手印）
×年×月×日
（二）股东出资承诺书的审核要求：
1、有全体股东签名、盖章；
2、承诺内容与申请、章程一致。说明：
格式：
1、××公司出资承诺书
××公司自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限责任公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽回资金。如有违反，愿承担法律责任。特此承诺
××公司盖章，其法定代表人签字
×年×月×日
2、自然人出资承诺书
××自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限责任公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽回资金。如有违反，愿承担法律责任。特此承诺
自然人签字、手印
×年×月×日
四、市公安机关安全制度及安全防范措施审核意见及股东承诺书
（一）市公安机关安全制度、安全防范措施审核意见的审核要求：
1、由市级公安机关出具；
2、审核意见的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内。
（二）安装安全防范设备设施承诺书的审核要求：
1、有全体股东签名、盖章；
2、承诺内容与将安装的设备设施一致。说明： 格式：
××市××典当有限（责任）公司安装安全防范设备设施承诺书
××市××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人。符合《公司法》规定，就安装安全防范设备设施承诺如下：
如本公司获商务部批准，从批准之日起60天内，按照经公安部门审核同意的设计方案及图纸进行安全防范设备设施的安装。如未按要求安装、逾期未完成安装或安装后未合格而不接受整改，则自愿终止典当经营，所发生一切损失由本典当行出资人承担，并承担相应法律责任。
特此承诺
全体股东章：（法人盖章、其法定代表人签字、自然人签字、手印）×年×月×日
五、具有法定资格的验资机构出具的验资证明的审核要求
（一）验资证明包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明；
（二）出具验资证明的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内；
（三）有2名注册会计师签章；
（四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章；
（五）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致；
（六）附银行对账单；
（七）开户银行必须是商业银行（不包括各类信用社）。
六、档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历、有效身份证件复印件及无故意犯罪记录证明的审核要求
（一）相关人员简历齐全；
（二）简历加盖了档案所在单位人事部门公章；
（三）高级管理人员人数与章程中有关机构设置的规定一致。
说明：
1、相关人员是指：①法人股东法定代表人②自然人股东③拟设立典当公司法定代表人、其他高级管理人员（包括其他董事、监事、经理、财务负责人员等）；
2、用干部履历表格式（增加“拟任职务”栏，填写相关人员在典当公司的拟任职务），一人一表，表格上贴本人免冠近期1寸彩照；表头需注明拟任职务；
3、简历后附身份证复印件和无故意犯罪记录证明（由户口所在地县级公安机关出具）；
4、简历由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章；
5、董事、监事人数与章程一致。
七、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东2006财务审计报告原件的审核要求
（一）财务审计报告应包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表；
（二）出具的审计报告日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内；
（三）有2名注册会计师签字盖章；
（四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章。
八、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明的审核要求
（一）由会计师事务所出具（加盖公章）；
（二）法人股东具备以货币出资形式履行出资承诺能力（出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额内。权益性投资余额不超过本企业净资产的50%）。
（三）出具的出资能力证明日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内；
说明：
1、格式： 出资能力证明
经审验，××公司2007年××月××日流动资产××万元，流动负债××万元，其净流动资产为××万元，大于该公司本次出资额（××万元），具备货币出资能力。该公司累计对外投资未超过其净资产的50％，符合《公司法》的有关规定。
特此证明
××会计师事务所（章）×年×月×日
2、国有企业出资入股典当行的，须出具地级以上国有资产管理部门同意的文件。
九、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件
（一）法人股东的董事会（股东会）决议的审核要求：（1）有全体董事（股东）签名、盖章；
（2）决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致。
说明： 格式：
法人股东董事会（或股东会）出资决议
×年×月×日，××公司第×次董事会（或股东会）会议在××召开，应到×人，实到×人，符合法定人数。经表决，同意公司出资××万元，入股设立××市××典当有限责任公司。全体董事（或股东）签字、盖章：自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字 ×年×月×日
（二）营业执照副本复印件的审核要求：
1、法人股东营业执照在有效期内（商务部要求有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日
期在3年以上）；
2、正常通过年检；
3、加盖本企业公章。
十、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件的审核要求
（一）有产权证、租赁协议或者拨付使用证明；
（二）附房产证复印件，原件查验后退回；
（三）承租（拨付使用）期限须满足典当经营要求（商务部要求承租或拨付使用期限在3年以上）；
（四）购买、承租（拨付使用）的经营用房产必须是现房。
说明：
1、房屋租赁协议用市工商局监制的统一文本；
2、为有利于开展典当业务、树立公司形象，经营场所应选择一层临街商业用房，面积200平
方米以上；
3、为保证典当行设立批准后能在规定时间内进行经营，建议拟选经营场所应具有消防部门颁
发的建筑工程消防验收意见书；
4、须提供拟用房产近期七寸彩色外沿及内部照片各一张（贴到A4纸上）。
十一、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》的审核要求
（一）《企业名称预先核准通知书》在有效期内；
（二）名称中包含“典当”和“有限（责任）公司”字样；
（三）关于注册资本、股东及出资额的表述与申请、章程一致。
十二、公司章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理制度及安全防范措施
该部分内容可参考市商务委范本制定，范本格式详见《关于受理2006年新增典当行及分支机构设立申请的公告》（津商务市场[2006]47号）。
（一）典当公司章程的审核要求：
1、公司章程载明《公司法》第25条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围，公司注册资本，股东姓名或者名称，股东的出资方式和出资额和出资时间，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，股东认为需要规定的其他事项；
2、公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致；
3、公司章程由股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。
（二）可行性研究报告的审核要求：
1、包括拟设立典当公司项目概况、市场分析、效益预测、风险评估、研究结论等内容；
2、经济评价（效益预测与风险评价）客观、全面；
3、结论可行。
（三）业务规则、内部管理制度的审核要求：
1、按照《典当管理办法》第六章“经营规则”，制定有关业务（如收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理等）规则；
2、按照《典当管理办法》第9条建立安全制度，即：收当、续当、赎当查验证件（照）制度，当物检查、保管制度，通缉协查核对制度，可疑情况报告制度，配备保安人员制度；
3、按照《典当管理办法》第45条建立财务会计制度和内部审计制度。
说明：
1、典当行业务规则
根据《典当管理办法》第六章“经营规则”及第五章“当票”有关内容制定。
2、内部管理制度 ①财务会计制度； ②内部审计制度。
（四）安全防范措施 ①收当查验证（照）制度； ②续当查验证（照）制度； ③赎当查验证（照）制度； ④当物查验保管制度； ⑤通辑协查核对制度； ⑥可疑情况报告制度； ⑦配备保安人员制度。
说明：
按《典当管理办法》第9条规定的5款制度，分别制定出制度草案，按顺序装订在内，并在每项制度名称之下加上：（本制度待批准设立后，在公安部门指导下按规定和要求予以修订完
善）。
（五）安全防范措施（图）的审核要求：
1、经营场所内设置录像设备（录像资料至少保存2个月）；
2、营业柜台防护设施、典当物品保管库房、保险箱（柜、库）、报警装置、防护设施、必要的消防设施及器材需用不同图标标注清楚；
3、图示符合比例；
4、安全设施分布图应包括下列各图： ①营业场所平面图 ②消防设施分布图 ③监控消防点位图 ④经营场所区位示意图 说明：
拟设立典当行的安全防范设施在未审批前不需要实物到位，但要根据上述要求制定安全防范设施规划方案。按照《典当管理办法》第16条5、6、7款要求，提供经营场所及保管库房平面图、建筑结构图；录像设备、防护设施、保险箱（柜、库）及消防设施安装、设置位置分布图。该方案需经市公安机关认可同意。
十三、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函的审核要求
国有资本进入典当行，必须经有关管理部门同意。要求管理部门承诺典当行退出经营或转让时，须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国资委办理相关国资转让手续。
1、国资管理部门必须地市级以上；
2、承诺函必须加盖部门公章。
十四、拟设立的××市××典当有限责任公司第一次股东会、董事会决议 说明：
1、第一次股东会决议内容：筹备设立典当公司以及各股东出资额、所占比例事项；选举董事长、董事、监事等事项。
2、第一次董事会决议内容：聘任总经理、副总经理、财务负责人等事项。
第四部分 典当行设立分支机构申报材料清单
申请人应提交的材料：
一、设立分支机构的申请报告（应当载名拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议。
二、具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）。
三、档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历。
四、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件（商务部要求承租或者拨付使用期限在3年以上）。
五、省级商务主管部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。
要求：
1、申请人应将第一至五项材料按顺序用A4纸张订成册（附目录），具体审核程序、条件及详细格式请参照典当行设立要求。
2、同一典当行在本市分支机构不得超过3户。
第三篇：设立典当行及分支机构审核范文
设立典当行及分支机构审核
一、审批项目名称：
设立典当行及分支机构审核
二、审批内容：
广东省（不含深圳市）内设立典当行及其分支机构的审核，报商务部审批。
三、办理依据：
（《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院第412号令）
《典当管理办法》（商务部、公安部2005年第8号令）
四、申请条件：
（一）设立典当行应当具备的条件：
1.有符合法律、法规规定的公司章程；
2.典当行注册资本最低限额为300万元，从事房地产抵押典当业务的，注册资本最低限额为500万元，从事财产权利质押典当业务的，注册资本最低限额为1000万元。典当行的注册资本最低限额为股东实缴的货币资本；
3.有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施；
4.有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员；
5.有2个以上法人股东，且法人股相对控股；
6.有符合《典当管理办法》规定的安全制度和安全防范设施；
7.符合国家和省对典当行统筹规划、合理布局的要求。
（二）设立典当行分支机构应当具备的条件：
1.经营典当业务3年以上，注册资本不少于人民币1500万元；
2.有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施；
3.最近2年连续盈利；
4.最近2年无违法违规经营记录，其分支机构符合《典当管理办法》规定的安全制度及安全防范设施；
5.典当行对每个分支机构，需拨付不少于人民币500万元的营运资金，分支机构营运资金总额不超过典当行注册资本的50%；
6.符合国家和省对典当行及其分支机构规划布局的要求。
五、办理流程和时限：
（一）办理流程：
1.设立典当行的审批程序：
申请人提出申请→地级以上市经济和信息化主管部门接收材料并提出意见→省经济和信息化委审核→商务部审批→核发《典当经营许可证》。
2.设立典当行分支机构的审批程序：
申请人提出申请→地级以上市经济和信息化主管部门接收材料并提出意见→省经济和信息化委审核→商务部审批→核发《典当经营许可证》。
（二）办理时限：
1.设立典当行的审批时限：
商务部下达新增典当行指标，并确定报送时间后，由各地级以上市经济和信息化主管部门统一组织申报；省经济和信息化委收到符合要求的申请材料，按规定时间向商务部上报经审核的申报资料。
2.设立典当行分支机构的审批时限：
商务部下达新增典当行指标（分支机构不占新增典当行指标）并确定报送时间后，由各地级以上市经济和信息化主管部门统一组织申报；省经济和信息化委收到符合要求的申请材料，按规定时间向商务部上报经审核的申报资料。
六、申报材料：
（一）设立典当行应当提交的材料（一式两份）：
1.地级以上市经济和信息化主管部门关于设立典当行的请示（原件）；
2.申报材料目录（注明拟任法定代表人或负责人及经办人姓名、联系电话等信息）；
3.设立典当行的申请（原件，应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）；
4.地市级以上工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
5.典当行章程、出资协议及出资承诺书（原件，签名盖章）；
6.具有法定资质的会计师事务所出具的验资报告及银行进账单（原件，验资日期至报送到省经济和信息化委的日期在3个月内）；
7.档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历（简历加盖档案所在单位人事部门公章）、身份证复印件和公安机关出具的无犯罪记录证明（原件）；
8.法人股东简介、营业执照副本（有效期在3年以上）复印件、法人股东的董事会（股东会）决议、具有法定资质的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告（含资产负债表、损益表、财务状况变动表、财务情况说明书、利润分配表等财务会计报表及附属明细表）及出资能力证明（原件）；
9.符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件（《房产证》复印件，《租赁合同》原件，承租或者拨付使用期限在3年以上）；
10.所在地地级以上公安机关审核意见（原件）；
11.设立典当行可行性研究报告、经营规则、财务会计制度、内部审计制度、安全制度及安全防范措施；
以上材料第2至10项必须按顺序以A4纸规格装订成册一式两份、第11项一式一份装订成册和第1项活页形式报送省经济和信息化委。
（二）设立典当行分支机构应当提交的材料（一式两份）：
1.地级以上市经济和信息化主管部门关于设立典当行的请示（原件）；
2.申报材料目录（注明拟任法定代表人或负责人及经办人姓名、联系电话等信息）；
3.设立分支机构的申请（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、董事会（股东会）决议（原件）；
4.具有法定资质的会计师事务所出具的该典当行最近2年的财务会计报告（原件）；
5.档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历、身份证复印件和公安机关出具的无犯罪证明（原件）；
6.符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件（《房产证》复印件，《租赁合同》原件，承租或者拨付使用期限在3年以上）；
7.所在地地级以上公安机关审核意见（原件）；
8.地级以上市经济和信息化主管部门及所在地县级以上公安机关出具的最近2年无违法违规经营记录的证明（原件）；
9.安全制度和安全防范措施（原件）。
以上材料第2至9项必须按顺序以A4纸规格装订成册一式两份和第1项活页形式报送省经济和信息化委。
七、申请表格名称及获取方式：
《设立典当行初审推荐表》
可在广东省经济和信息化委员会网站下载
第四篇：天津市典当行设立分支机构申报材料清单及审核标准要求
附2：
天津市典当行设立分支机构申报材料清单
及审核标准要求
一、设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议
（一）申请报告审核要求：
1、内容完整；
2、典当行经营典当业务在三年以上；
3、典当行的注册资本不少于１５００万元；
4、向拟设分支机构拨付的营运资金不少于５００万元；
5、各分支机构营运资金总额不超过典当行注册资本的50%。
（二）可行性研究报告审核要求：
1、包括拟设分支机构项目概况、市场分析、效益预测、风险评价、研究结论等内容；
2、经济评价（效益预测与风险评价）客观、全面；
3、结论可行。
（三）董事会（股东会）决议审核要求：
1、有全体董事（股东）签名、盖章；
2、决议内容与申请报告相关内容一致。
二、具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务会计报告
—1— 审核要求：
（一）有２名注册会计师签字盖章；
（二）加盖会计师事务所公章；
（三）参照附件修改;
（四）最近两年连续盈利。
三、档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历 审核要求：
加盖了档案所在单位人事部门公章。
四、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件 审核要求：
（一）有租赁协议或者拨付使用证明；
（二）附房产证复印件；
（三）承租（拨付使用）满足典当经营要求。
注：申请人应将第一至四项申请材料按顺序用A4纸装订成册（附目录）
—2— 附3：
天津市典当行及分支机构设立、变更审批流程
一、审批依据
典当行及分支机构设立变更依据《典当管理办法》及商务部的有关规定执行。
二、典当行或典当分支机构设立审批流程：
1、申请人按《典当管理办法》和商务部的要求将申报材料准备齐全，按A4规格打印装订成册并附目录；
2、申请人将申请材料报送拟设典当行或分支机构坐落区县商委（经贸委），区县商委（经贸委）对符合本通知要求的申请材料以正式文件形式报送市商务委（市行政许可中心窗口）。
3、市商务委对典当行（或分支机构）申报材料进行审核，对符合要求的申请材料出具商务委推荐函和《设立典当行推荐表》（附件4）或《典当行设立分支机构推荐表》（附件5）及《典当行（分支机构）设立备案登记表》（附件7），并推荐市公安机关审核。
4、按照商务部要求，市商务委将审核材料及公安机关审核意见一并报商务部审批，同时，通过互联网上传典当行设立申请电子信息。
5、商务部及公安部联合审批同意后，市商务委到商务部领取《典当经营许可证》。市商务委、市公安局对经营场地验收后核发《典当经营许可证》和《特种行业许可证》。
6、申请人持《典当经营许可证》、《特种行业许可证》到工商部门办理营业执照。
7、申请人领取营业执照后10个工作日内，分别到辖区商委（经贸委）和市商务委及公安机关进行备案，并到市典当同业协会办理领购当票等手
—3— 续。
三、典当行及分支机构变更应提交的文件及证件
（一）地址变更
1、变更请示（含变更原因）；
2、股东会议决议（全体股东签字盖章）；
3、经营场所购买合同或租赁合同（如租赁还需提供产权人的产权证）；
4、经营场所平面图、位臵图、安全防范设施安装图；
5、公司章程修订案；
6、典当经营许可证复印件、营业执照复印件、特业证复印件；
7、加盖企业公章的《典当行（分支机构）备案登记事项变更表》（见附件6）；
8、办理人身份证复印件及股东委托书。
（二）股东变更
1、变更请示（含变更原因）；
2、典当行原股东会议决议（决议股东变更事项，全体股东签字盖章
3、新股东简介（法人股东）或简历（自然人股东）、身份证复印件（自然人股东、法人股的法定代表人）、公安机关出具的自然人股东或法人股东法定代表人的无刑事犯罪证明；
4、法人股东的当年审计报告及出资能力证明；
5、法人股东的股东会决议及营业执照副本复印件；
6、股东重组后的验资报告；
7、公司章程修订案；
8、典当经营许可证复印件、营业执照复印件、特业证复印件；
9、加盖企业公章的《典当行（分支机构）备案登记事项变更表》（附件6）；
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10、典当行新股东会决议（决议新股东组成后公司领导机构，全体股东签字盖章）
11、办理人身份证复印件及股东委托书。
（三）法定代表人变更
1、变更请示（含变更原因）；
2、股东会议决议（全体股东签字盖章）；
3、法定代表人简历、身份证复印件、公安机关出具的无刑事犯罪证明；
4、公司章程修订案；
5、典当经营许可证复印件、营业执照复印件、特业证复印件；
6、加盖企业公章的《典当行（分支机构）备案登记事项变更表》（附件6）；
7、办理人身份证复印件及股东委托书。
（四）公司名称变更
1、变更请示（含变更原因）；
2、股东会议决议（全体股东签字盖章）；
3、工商局企业名称预先核准通知书；
4、公司章程修订案；
5、典当经营许可证复印件、营业执照复印件、特业证复印件；
6、加盖企业公章的《典当行（分支机构）备案登记事项变更表》（附件6）；
7、办理人身份证复印件及股东委托书。
（五）注册资金变更（原股东不变）
1、变更请示（含变更原因）；
2、股东会议决议（全体股东签字盖章）；
3、出资比例有变化的法人股东当年审计报告及出资能力证明（如典当
—5— 行减资不需要出资能力证明）；
4、资金变更后的典当行验资报告；
5、公司章程修订案；
6、典当经营许可证复印件、营业执照复印件、特业证复印件；
7、加盖企业公章的《典当行（分支机构）备案登记事项变更表》（附件6）；
8、办理人身份证复印件及股东委托书。
注册资金变更中，如股东有变化，还须符合股东变更条件的要求。
四、典当行及分支机构变更审批流程：
1、申请人将变更申请材料报所在区县商委（经贸委）。
2、区县商委（经贸委）对符合本通知要求的申请材料以正式文件形式报送市商务委（市行政许可中心窗口）。
3、市商务委受理变更申请材料，审核同意的，下达变更批复并出具《典当行（分支机构）备案登记事项变更表》（附件6）和《典当行（分支机构）设立备案登记表》（附件7）其中涉及《典当管理办法》第18条第2款需经商务部同意变更的事项或需换发《典当经营许可证》的，按商务部要求报商务部审批或办理换发《典当行经营许可证》手续。典当行及分支机构地址变更的，新经营地址需由市商务委、市公安局验收，合格后颁发新的《典当行经营许可证》和《特种行业许可证》。
4、企业变更后，须在10个工作日内到市公安、市工商部门履行相关变更手续。上述手续完结后，10 个工作日内到辖区商委（经贸委）备案。
上述材料一式三份，除《企业名称预先核准通知书》、营业执照副本、房产证、银行对帐单可提供复印件外，其余材料均应提供原件。
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第五篇：安徽省设立典当行申报材料清单
安徽省设立典当行申报材料清单
一、市商务局应提交的材料清单
（一）市商务局对本地区调控指标以内拟新增典当行的书面审核意见（正式红头文件，主送省商务厅）。
（二）设立典当行初审推荐表（市商务局通过全国典当管理信息系统打印推荐表，并加盖公章）。
二、申请人申报材料清单
（一）设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）。
(二)典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施；
（三）出资协议（应当注明是股东自愿典当行，要有全体股东签字）。
（五）股东自己出资承诺书原件（注明人股资金来源真实合法，未以借贷资金和以他人委托资金入股。承诺两年内不转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保）。
（六）市商务局指定的会计师事务所出具的验资证明原件（包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章。出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内，资金应当保存在省级商务主管部门指定银行的验资账户内，直至领取营业执照）。
（七）档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的个人股东，拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历及有效身份证件复印件、联系电话、公安机关出具的无故意犯罪记录证明复印件。
（八）会计师事务所出具的法人股东上财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）。
（九）会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：出资额小于流动资产与流动负债的差额；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%，净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不人民低于资产总额的80%）。
（十）法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本（有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3年以上）、法定代表人有效身份证件复印件和联系电话。
（十一）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在 3年以上）复印件。
（十二）工商行政管理机构核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。
（十三）所在地地级以上公安机关审核意见。
（十四）国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函（要求注明：同意国有资本进入典当行；承诺退出或转让时，须先经商务主管部门审核拟受让侯选名单及有关资料后，再报国资委办理相关国资转让手续）。
（十五）上市公司投资典当行的承诺函（要求注明：积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等）。
（十六）使用计算机及网络设备承诺函（要求注明：开业时应当具备符合要求的计算机及网络设备，按时上报财务报表等。(十七)国家商务部规定的其他材料。
注：申请人应将第一至六项材料按顺序用A4纸装订成册（打上页码，并附目录）。按照《典当管理办法》规定，拟申请新增典当行的股东应当具备以货币出资形式履行出资承诺的投资能力和投资资格，入股资金来源合法，为真实自有资本，不得以借贷货资金或他人委托资金入股；承诺两年内不对外转让所持有的典当股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。
法人股东的权益性投资金额原则上不得超过本企业的净资产的50%（含本次投资金额），净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%；融资性担保公司投资典当行应当按照《融资性担保公司管理暂行办法》（银监全、发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、人民银行、工商总局令2010年第3号）有关规定执行。法人股东如为国有独资或控股企业，应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函，同意国有资本进入典当行，承诺退出或转让时，须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国有资产管理部门办理相关国资转让手续。
法人股东为上市公司投资的，上市公司应当出具承诺函，承诺有义务配合商务主管部门的监督核查，主动提供与典当经营业务相关联的有关材料和报表。
申报材料应当符合《典当管理办法》及有关法律法规的规定，材料真实、准确、项目齐全，相关内容协调一致，符合法定形式。申请企业应当根据《典当管理办法》制订本公司章程、业务规则以及相关制度等，承诺开业时应当具备符合要求的计算机及网络设备，按时上报财务报表等各项经营数据。
按照《公司法》、《典当管理办法》有关准入要求，认真审核企业相关材料，在为确保新增典当行初审推荐工作按时按质完成，各市要确定专人负责典当行设立和日常监管工作，明确办事程序，明确工作职责，公开透明，规范操作，从严把关，对不符合要求的申报材料，要及时进行补正、调整和替补；对不符合条件申报材料，一律不得推荐上报，确保申报质量。
目 录
一、设立申请及可行性研究报告；
二、典当行章程、出资协议及出资承诺书；
三、典当行业务规定、内部管理制度及安全防范措施；
四、具有法定资格的验资机构出具的验资证明；
五、档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管 理人员的简历；
六、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资 能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件；
七、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；
八、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。
注：申请人应将材料按顺序用A4纸装订成册（附目录）。
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