(武汉)市发展改革委、市建委、市财政局、市法制办关于做好政府投资项目BT融资建设管理的通知

第一篇：(武汉)市发展改革委、市建委、市财政局、市法制办关于做好政府投资项目BT融资建设管理的通知

（武汉）市发展改革委、市建委、市财政局、市法制办关于做好

政府投资项目BT融资建设管理的通知

各有关单位：

按照国家投融资体制改革的要求，为促进投资主体多元化、有效吸引社会资金参与我市政府投资项目建设，我市将采用BT模式融资建设政府投资等项目。经市人民政府研究同意，现就规范操作BT模式建设的有关事项通知如下：

一、严格适用范围和条件，量力而行实行BT模式融资建设实行BT模式的政府投资项目，市政府要通过授权确定项目业主。由项目业主通过招标方式选择投融资人，由投融资人组建BT模式项目公司(以下简称项目公司)对项目进行建设。投融资人应以自有资金和中长期融资能力作为项目建设保障，不得搞项目反担保。项目业主要以经市政府批准的资金渠道作为回购资金来源，项目建成后由项目业主按合同约定支付回购价款，回购项目。

采用BT模式应量力而行，项目应符合全市经济社会发展规划，属于市政府应该承担的公益性、基础性项目，并根据市政府建设财力状况(含市政府投资主体财力)进行动态平衡，确保项目回购资金的支付。市政府采取BT模式融资建设的项目总投资原则上在10亿元以上，并视项目大小在项目建成后适时完成回购。

二、规范BT模式项目审批，完善决策机制

实行BT模式的项目必须按照市政府的有关规定做好BT融资论证，完善决策机制和决策程序。

拟实行BT模式的项目，项目业主要负责组织编制BT融资建设实施方案。实施方案的主要内容应包括：项目范围，建设规模、内容、标准：建设期限、主要工程量、工程投资、融资回报、财务费用测算等；投融资人准入条件；回购期限、条件和方式，回购资金的来源、依据以及对政府建设财力动态平衡计划的影响；

征地拆迁方案；招标投标方案；合同双方的权利和义务；工程、投资等风险控制机制等；BT投资及回购的担保机制等。

BT融资建设实施方案经市发改委、市建委、市财政局、市法制办等有关部门联合审查后上报市政府批准实施。未经批准的项目不得采用BT模式。

项目业主应严格按审批的BT融资建设实施方案组织实施，不得随意变更，确需变更的，须报经原审批部门同意。

三、规范项目发包行为：严格招标投标制度

BT模式项目要严格实行招标投标制度。项目业主应通过招标选择投融资人,确需实行邀请招标、竞争性谈判或不招标的，应在BT融资建设实施方案中说明理由，提供相应依据，经相关管理部门批准。

招标选择投融资人的工作应在项目初步设计和投资概算批准后进行。投融资人投入项目的自有资金不低于BT合同总价的35％，其余建设资金要提供市级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函。分别具有融资优势和管理优势的不同独立法人，可以组成联合体承担项目融资建设，但须签订联合体协议，明确双方各自承担的工作内容和权利义务。

BT合同价(含建设期和回购期财务成本)原则上应控制在批准的概算内，要明确合同总价及其构成，其中建筑安装工程费、投融资人融资的财务费用一般应实行固定总价包干，同时，对涨降价因素进行约定。

项目勘察设计、监理、施工、重要设备材料采购应依法招标。项目勘察设计、监理招标工作由项目业主组织，投融资人参与；项目施工、重要设备材料采购招标工作由投融资人组织，项目业主参与。

四、合理确定权利义务，明确合同双方责任

项目业主和投融资人的权利义务应在BT合同中明确。项目业主要做好项目初步设计或施工图批准前的所有前期工作，监督投融资人资金的到位、使用和建设管理情况，审查建设总进度计划，组织回购等工作。因项目业主原因不能按期履行回购条款的，项目业主应承担相应责任。

投融资人应组建与项目建设管理相适应的具有独立法人资格的项目公司，具体实施项目建设。项目公司的成立不改变投融资人对项目业主承担的义务。投融资人要筹集和足额到位自有资金、银行贷款和其他来源的资金，划入项目公司专户存储、实行专账管理；按设计文件组织工程建设，实施项目管理，负责项目质量、安全和工期；负责组织工程竣工验收、资料归档并移交；负责质量缺陷责任期内施工、设备材料供应商保修工作的管理；投保建设工

程所涉及的全部保险险种以及完成合同约定的其他事项。投融资人和项目公司及其法定代表人对工程质量实行终身负责制。

投融资人要严格执行政府投资项目的有关规定，完成合同约定的建设内容。涉及项目规模、功能、标准的设计变更，必须经项目业主和项目行业主管部门同意；重大设计变更，必须经项目行业主管部门审核后报原审批部门审批，并应及时提出BT融资调整意见报批。有关建设手续的办理，由项目业主、投融资人或项目公司按现行管理要求共同进行申报。

投融资人和项目公司不得将合同内容全部或部分进行转让，不得让施工、设备材料供应商垫资建设。市政府及其有关部门、项目业主不得为投融资人和项目公司提供融资担保。当事各方均不得以BT项目作为担保物对外提供担保。

五、制定合理的回购条件和程序，保证项目正常移交

项目业主要制定合理的回购支付条件，特别要根据市政府建设财力动态平衡状况确定回购支付方式和回购期，预留不低于建安工程费5％的质量保证金。

项目完工后，项目业主与投融资人要按照合同约定的方法对回购条件逐项核查、认定。需中介机构作出结论的，应由双方共同委托的机构作出结论，委托方法和委托的机构应在合同中载明。项目竣工验收合格，符合回购条件的，双方应签订回购备忘录，项目进入回购期。回购备忘录报审批部门和项目行政管理部门备案。

项目业主应维护投融资人的合法利益，不得随意变更回购条件，违约扣减或截留应付合同款，因搜融资人或项目公司加强管理或优化设计而节约的资金，项目业主仍应按合同的约定予以支付。项目不能达到回购条件的，项目业主不得回购，由投融资人组织整改，直至符合回购条件。经整改仍不符合回购条件的，应按合同中约定的办法处置。

六、完善管理措施，加强监督指导

市发展改革、建设、财政、金融、规划、国土、环保、审计、监察、工商行政管理等政府职能部门要积极支持BT模式的推行，按照各自职责加强指导、检查、评估、审计、监督，帮助解决项目实施中的问题。市发改委负责综合协调，指导和监督项目业主做好BT招商及实施工作。市建委要会同市发改委、市财政局将BT融资项目纳入城建计划，指导项目业主和项目公司办理建设手续，监督施工招标和工程质量。项目行业主管部门要监督BT合同的执行，协调相关问题。市财政局负责指导和监督项目业主做好BT融资建设成本分析和回购工作，建立BT模式财务跟踪监督制度，适时评估项目建设成本和财务风险。市审计局、市监察局全过程进行审计和监督。

BT模式合同双方要严格遵守国家和省市政府的规定，市政府职能部门要认真履行职责，严格审查把关。项目业主及其工作人员在项目执行中违法违纪的，由有关部门追究当事人的责任。投融资人违规被有关行政监督管理部门处罚的，五年内不得参与竞争本市其他BT模式项目的建设。

第二篇：市本级政府投资项目BT融资管理办法

市本级政府投资项目BT融资管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为进一步深化投融资体制改革，拓宽市本级政府性投资项目的融资渠道，规范BT融资建设项目（以下简称BT项目）管理和操作，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《中华人民共和国招投标法》和《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称“BT（Build-Transfer，即建设-移交）融资模式”是指由政府授权的项目业主将拟建项目，通过招标或竞争性谈判的方式，确定项目BT投资人，由BT投资人承担项目的资金筹措和工程建设，建成竣工验收后移交政府或项目业主，由政府或项目业主按合同约定进行分期付款回购的一种项目融资模式。

第三条 本办法BT融资模式适用于市本级概算总投资在5000万元人民币以上的基础性、公益性政府投资建设项目。

第二章 运作程序

第四条 BT模式的基本运作程序：

（一）BT项目计划由经济开发区、城建投行业主管部门提出，经市发改委初审后报市政府审定；

（二）政府明确项目业主，并由项目业主开展BT项目前期工作；

（三）编制并审查项目招标文件（包括编制BT融资建设实施方案）；

（四）以招标或竞争性谈判方式确定项目BT投资人；

（五）出具授权、回购与担保文件；

（六）签订BT合同，并开展施工招标；

（七）组织项目施工建设；

（八）编制竣工决算并组织审计；

（九）组织竣工验收；

（十）政府回购。

第五条 经市人民政府同意采用BT融资模式进行建设的项目，由项目业主提出BT融资建设实施方案。BT融资建设实施方案应包括但不限于下列内容：

（一）项目融资建设的基本内容、范围、数量；

（二）BT投资人应具备的条件和能力；

（三）投资建设期限；

（四）项目移交方式及相关程序；

（五）竞标方式和评标标准；

（六）合同双方的权利和义务；

（七）项目资金、质量、进度的监管措施；

（八）投资成本与收益测算，回购总价（回购基数、投资回报率和利息等）的计算方法，回购期限，回购资金来源安排，支付合同价款的方式和计划；

（九）项目履约保障措施；

（十）项目风险和应对措施。

（十一）项目竣工验收标准；

（十二）项目回购条件与程序；

（十三）项目回购期限；

（十四）计划投资回报额；

（十五）回购资金来源及支付方式；（十六）采用的抵押担保方式；

（十七）是否需提供特殊的信用偿还方式。

第六条 由市发改委牵头，财政、监察、审计、规划、国土、建设、环保、人民银行、银监局等有关部门领导有关专家对BT融资建设实施方案进行审查，在十个工作日之内提出审查意见。市发改委将审查意见汇总后，上报市政府常务会议研究审定，原则上一个月之内予以批复。

第三章 BT投资人的确定

第七条 项目BT融资建设实施方案审定通过后，由项目业主编制项目招标文件（包括项目合同），通过招投标或竞争性谈判方式确定BT投资人。

第八条 BT投资人应具备以下条件：

（一）依法注册的企业法人，经营情况良好，诚实守信，财务报表等真实可靠，无工程施工劣迹和不良记录；

（二）具备良好的财务投资实力及银行资信能力；

（三）法律、法规、规章规定的其他条件；

（四）项目招标文件或合同文件约定的其他条件。第九条 BT投资人根据招标文件的约定，在本市范围内设立项目公司，项目公司的设立不改变BT投资人对项目业主承担的义务。

第十条 项目业主应与BT投资人正式签订项目合同。项目合同应包括但不限于下列内容：

（一）相关定义与解释;

（二）项目建设内容、建设规模、建设方式、工期（从项目实际交地时间开始计算）、质量标准；

（三）BT投资人（或项目公司）的经营范围、注册资本、股东出资方式、股权转让、股权抵押等；

（四）征地拆迁和项目使用土地的落实情况；

（五）项目投融资建设的监管；

（六）项目合同履约保障；

（七）合同双方的权利和义务；

（八）项目移交方式与程序；

（九）回购总价（回购基数、投资回报率和利息等）的计算方法，回购期限，回购资金来源安排，支付合同价款的方式和计划；

（十）项目合同的终止；

（十一）违约责任；

（十二）争议解决方式；

（十三）需要约定的其他事项。

第四章 协调机构与各方职责

第十一条 成立市政府投资项目BT投融资协调管理领导小组，市政府常务副市长任组长，有关分管副市长为副组长，发改、财政、监察、审计、规划、国土、建设、环保、人民银行、银监局等有关部门主要负责人为成员，其主要职责是：对BT融资建设实施方案进行把关，为政府决策提供依据和建议；负责BT项目的日常管理工作，统筹协调BT项目建设过程中涉及各级、各部门之间的困难和问题；落实政府的决策及交办的具体事项。领导小组下设办公室，挂靠市发改委，与投资科合署办公。

第十二条 在BT融资项目中，市发改委除履行正常政府投资项目职能外，还应履行以下职责：

（一）组织有关部门对BT融资建设实施方案进行审查；

（二）对BT项目实施进行全过程监管；

（三）会同市审计局、财政局对BT项目进行绩效评价，并作出评价意见；

第十三条 市财政局的主要职责：

（一）参与审查BT项目融资建设实施方案；

（二）审查BT项目的融资计划；

（三）负责监督融入资金的使用、调度、平衡，指导项目业主的财务运作；

（四）对BT融资项目的预（结）算和财务决算进行审核，提出回购总价的意见；

（五）支付BT项目中的财政性资金；

（六）配合市发改委对BT项目进行绩效评价。

第十四条 市监察、审计、规划、国土、建设、环保、人民银行、银监局等部门应根据各自职责，加强指导、协调、检查、监督，切实帮助解决项目实施中存在的困难和问题，共同做好BT融资管理和服务工作。

第十五条 项目业主的主要职责：

（一）按规定办理用地、规划、环评、项目建议书、能评、可行性研究报告、初步设计等项目审批手续，并负责完成项目涉及的征地、拆迁、补偿、安臵工作；

（二）制定BT项目融资建设实施方案和融资计划，编制BT融资招标文件；

（三）依法组织BT投资人、工程监理等招投标活动，并接受监督部门监督；

（四）签订与项目相关的合同；

（五）监督BT投资人资金到位、工程质量、施工进度等方面情况；

（六）严格控制施工过程中的设计变更，实行现场签证制度，按程序报原审批部门同意；

（七）负责自行或委托具有相应资质的评审机构，对项目工程竣工结算和财务决算进行初步审查，配合市财政局进行竣工结算和财务决算的审核；

（八）按照项目合同约定支付合同价款；

（九）按照项目合同约定承担协助项目实施的其他有关工作。

第十六条 BT投资人的主要职责：

（一）按规定负责办理项目报建及验收等各项审批手续；

（二）为项目建设提供建设履约保证金或保函，对项目建设资金足额、及时到位负全部责任，设立专户存储、专账管理、专款专用；

（三）按设计文件组织工程建设，实施项目管理；负责组织工程竣工验收、资料归档并移交；负责质量缺陷责任期内施工、设备材料供应商保修工作的管理；投保建设工程所涉及的全部保险险种以及完成合同约定的其他事项；

（四）项目的重要设备材料按合同约定并经项目业主认可后，依法组织招标采购，接受监督部门监督；

（五）切实搞好工程质量自检，严把质量关，对工程质量实行终身负责制，并自觉接受政府部门对工程质量的监督；

（六）接受政府职能部门及相关监管部门的财务审查、安全生产等监督检查；

（七）严格执行政府投资项目的有关规定，完成合同约定的建设内容。涉及项目规模、内容、功能、标准的设计变更，必须经项目业主的书面同意，并按程序报原审批部门同意；

（八）按月度向项目业主、该项目的行业主管部门和市发改委、财政局报送工程建设进度和资金支付情况；

（九）按照项目合同约定按期保质完成工程建设任务和移交手续，并享有获得投资收益的权利；

（十）按照项目合同约定承担其他的有关工作。

第五章 监督和责任承担

第十七条 BT融资项目实施过程中，有关行政管理部门应依法对BT融资项目进行指导、协调、检查、监督。第十八条 在BT融资项目实施过程中，项目业主应按照项目合同和监理合同的约定，对项目的投融资建设以及监理活动进行监管。

第十九条 BT投资人一般不应将BT项目进行转包。因工程建设特殊施工的需要，经项目业主书面同意，可对项目工程进行一次分包，分包商的资质以及分包合同条件应当达到项目合同的要求。BT投资人应对分包商的一切行为承担全部责任。

第二十条 BT融资项目实施过程中，因法律修改或不可抗力等因素，致使合同目的不能实现的，BT投资人可以提出补偿申请。项目业主、该项目的行业主管部门应在收到BT投资人的补偿申请后及时进行调查核实，并报市发改委、财政局进行审查，审查后报请市政府研究是否对BT投资人给予补偿以及补偿数额。

第二十一条 在BT融资项目实施过程中，除本规定第二十二条规定的情形外，项目合同双方不得擅自终止合同；但确因公共利益需要，经市政府批准终止项目合同的，应当给予BT投资人相应补偿。

第二十二条 项目合同被终止的，BT投资人应当按照项目合同约定或者市政府的决定移交项目工程，项目业主应当组织对项目工程进行评估，对需要向BT投资人作出补偿的，依据合同约定给予补偿。

第七章 回 购 第二十三条 在制定回购支付条件时，应充分考虑BT投资人的合理利润，并根据政府建设资金平衡状况确定项目支付方式和回购期，预留资金不得低于建安工程费5%的质量保修金。回购期从项目交付使用开始计算，原则上为三年及以上，第一年支付不高于回购金的40%（同时支付当期投资回报，下同），余额在剩余年限内等额支付。

第二十四条 回购总价应按投标文件和项目合同计算,报原审批部门同意发生的设计变更,经市财政局审核，报经市人民政府同意后，可计入回购总价。

第二十五条 项目按约定的全部内容建成后，该项目的行业主管部门、项目业主应在国家规定的时间内组织验收。BT投资人应于三个月内编制完成竣工决算，项目业主负责对项目工程竣工结算和财务决算进行初步审查，经市财政局审核，报经市人民政府研究同意后，作为BT项目的回购总价。

第二十六条 对列入审计机关全过程跟踪审计的BT项目，其BT融资建设实施方案、招标文件、项目合同须经审计部门审核批准，项目完工后，由项目业主报请审计机关进行竣工决算审计，审计报告作为确定投资人回购总价的依据。

第二十七条 项目竣工验收合格，符合回购条件的，由市财政局会同国资委、审计、行政主管部门、项目业主及BT投资人按照合同约定的方式对回购条件逐项核查、认定。报经市人民政府同意后，双方签订回购备忘录，回购备忘录报市发改委、财政局和该项目行政主管部门备案。

项目未能达到回购条件的，由BT投资人组织整改，直至符合回购条件。项目未能按照合同要求的工期交付使用的，依照合同约定扣减回购费用或依法予以处罚。

第二十八条 回购可采取直接回购和间接回购（包括土地抵押）两种方式进行，回购方式应在项目合同中约定。

第二十九条 项目业主应维护BT投资人的合法利益，不得随意变更回购条件、违约扣减或截留应付合同款。

第八章 附 则

第三十条 本意见由市发改委负责解释。

第三十一条 各县（市、区）的BT融资项目，可参照本办法执行。

第三十二条 本办法自颁布之日起实施。

第三篇：关于加强和规范政府投资项目BT融资建设管理的通知

重庆市政府出台《关于加强和规范政府投资项目BT融资建

设管理的通知》

2007/06/08------

BT（Build-Transfer）投融资建设模式(以下简称BT模式)是国际上比较成熟和通行的一种投融资建设方式，近年来在国内很多城市基础设施项目中得到了广泛应用。从实施情况看，这种方式拓宽了政府投资项目的融资渠道，创新了建设管理方式，很多城市重大基础设施项目因此得以提前实施。但与此同时，由于国内配套的政策、管理标准等不完善，BT模式在实行中也存在诸多问题，主要表现在：适用范围不明，审批权限不清，合同双方基本权利义务不确定，规避招标或不按规定招标，部分项目打着BT旗号搞施工方垫资建设，甚至个别业主为承包方贷款进行担保，对BT模式的管理不明确等。

根据建设部、国家发展改革委、财政部、人民银行四部委《关于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知》，为了进一步规范BT投融资模式管理，正确区分BT投融资模式与施工单位违规带资建设方式，重庆市政府于近日出台了《关于加强和规范政府投资项目BT融资建设管理的通知》（渝府发[2007]73号，附后），主要针对BT模式推行中的适用范围和条件、审批程序、合同双方的权利义务、招投标、回购条件和程序以及监督管理等六个方面，提出了规范措施。

重庆市人民政府

关于加强和规范政府投资项目BT融资建设管理的通知

（渝府发[2007]73号）

各区县（自治县）人民政府，市政府各部门，有关单位：

《国务院关于投资体制改革的决定》实施以来，我市投融资体制改革不断深化，以融资—建设—移交为基本特征的BT（Build-Transfer）投融资模式（以下简称BT模式）越来越受到重视和采用，为调动非政府资金参与政府投资项目建设，促进一批重大基础设施项目提前实施发挥了重要作用。但是，由于 BT模式的推行时间不长，经验不多，普遍存在适用范围不明、双方权利义务不清、监督管理薄弱等问题。为了进一步加强和规范BT模式项目管理，现就有关事项通知如下：

一、严格适用范围和条件，量力而行实行BT模式融资建设。实行BT模式的政府投资项目，市、区县（自治县）人民政府要通过授权确定项目业主。由项目业主通过招标方式选择投融资人（以下简称融资人），由融资人组建BT模式项目公司（以下简称项目公司）对项目进行建设。融资人必须以自有资金和中长期融资能力作为项目建设保障，不得搞项目反担保。项目业主要以经政府有权部门批准的未来收益作为回购资金来源，项目建成后由项目业主按合同约定支付回购价款，回购项目。

采用BT模式应量力而行，项目必须符合市、区县（自治县）经济社会发展规划，属于政府应该承担的公益性、基础性项目，并纳入政府财力（含政府投资主体财力）进行动态平衡，确保项目回购资金的支付，杜绝拖欠工程款。政府采取BT模式的项目总投资原则上在5000万元以上，并在项目建成后的2年左右完成回购。

二、规范BT模式项目审批，完善决策机制实行BT模式的项目必须按照《重庆市政府投资项目管理办法》的要求做好BT融资论证，完善决策机制和决策程序。拟实行BT模式的项目，项目业主在项目可行性研究报告中要专章编制BT融资建设方案一并报批。BT融资建设方案应包括以下内容：BT 融资建设的内容、范围、数量；融资人应当具备的条件和能力；合同双方的权利和义务；项目资金、质量、进度的监控措施；回购条件与程序；项目建设成本分析；回购资金的来源、依据以及对政府建设资金动态平衡计划的影响BT 融资建设方案由市、区县（自治县）人民政批权限审批。总投资在 2 亿元以下的市级政府投资项资建设方案由市发展改革委会同市财政局、市建委和理部门审批，总投资在2亿元以上的报市政府审批；区县（自治县）级政府投资项目的BT融资建设方案由区县（自治县）发展改革部门会同财政、建设和项目行政管理部门审批，其中回购资金困难大的项目报区县（自治县）人民政府审批。未经批准的项目不得采用BT模式。项目业主要严格按审批的BT融资建设方案组织实施，不得随意变更，确需变更的，须报经原审批部门同意。

三、规范项目发包行为，严格招标投标制度BT模式项目要严格实行招标投标制度。项目业主应通过招标选择融资人，确需实行邀请招标或不招标的，应在BT融资建设方案中说明理由，提供相应依据。招标方式在项目可研批复中一并明确。招标选择融资人的工作应在项目初步设计和投资概算批准后进行。项目业主要对融资人的融资能力、建设管理能力和履约信誉提出严格要求。融资人投入项目的自有资金不低于BT合同总价的35%，其余建设资金要提供省级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函。分别具有融资优势和管理优势的不同独立法人，可以组成联合体承担项目融资建设，但须签订联合体协议，明确双方各自承担的工作内容和权利义务。

BT承包合同价必须控制在批准的概算内，要明确合同总价的构成，分别列出建筑安装工程费、融资人融资的财务费用、投资收益和进入总价但由项目业主掌握使用的资金额等，其中建筑安装工程费、融资人融资的财务费用一般应实行固定总价包干。

项目勘察设计、监理、施工、重要设备材料采购必须依法招标。项目勘察设计、监理招标工作由项目业主组织，融资人参与；项目施工、重要设备材料采购招标工作由融资人组织，项目业主参与。

四、合理确定权利义务，明确合同双方责任。项目业主和融资人的权利义务应在BT 合同中明确。项目业主要做好项目前期工作，完成项目初步设计前的报批和征地拆迁，监督融资人资金的到位、使用和建设管理情况，审查建设总进度计划，组织回购等工作。

融资人应组建与项目建设管理相适应的具有独立法人资格的项目公司，具体实施项目建设。项目公司的成立不改变融资人对项目业主承担的义务。融资人要筹集和足额到位自有资金、银行贷款和其他来源的资金，划入项目公司专户存储、专账管理；按设计文件组织工程建设，实施项目管理；负责组织工程竣工验收、资料归档并移交；负责质量缺陷责任期内施工、设备材料供应商保修工作的管理；投保建设工程所涉及的全部保险险种以及完成合同约定的其他事项。融资人和项目公司及其法定代表人对工程质量实行终身负责制。

融资人要严格执行政府投资项目的有关规定，完成合同约定的建设内容。涉及项目规模、功能、标准的设计变更，必须经项目业主同意，重大设计变更还应履行审批程序。有关建设手续的办理，由项目业主、融资人或项目公司按现行管理要求共同进行申报。

融资人和项目公司不得将合同内容全部或部分进行转包，不得让施工、设备材料供应商垫资建设。各级政府及其有关部门、项目业主不得为融资人和项目公司提供融资担保。当事各方均不得利用BT 模式项目作为担保物为融资方

五、制定合理的回购条件和程序，保证项目正常移交。项目业主要制定合理的回购支付条件，特别要根据政府建设资金平衡状况确定项目支付方式和回购期，预留不低于建安工程费5%的质量保证金。回购期不得在工程质量保修期内结束。

项目完工后，项目业主与融资人要按照合同约定的方法对回购条件逐项核查、认定。需中介机构作出结论的，应由双方共同委托的机构作出结论，委托方法和委托的机构应在合同中载明。项目竣工验收合格，符合回购条件的，双方应签订回购备忘录，项目进入回购期。回购备忘录报审批部门和项目行政管理部门备案。

项目业主应维护融资人的合法利益，不得随意变更回购条件，违约扣减或截留应付合同款，因融资人或项目公司加强管理或优化设计而节约的资金，项目业主仍应按合同的约定予以支付。项目不能达到回购条件的，项目业主不得回购，由融资人组织整改，直至符合回购条件。经整改仍不符合回购条件的，双方应在合同中约定处置办法。

六、完善管理措施，加强监督指导发展改革、财政、建设、规划、国土、环保、审计、工商行政管理等政府职能部门要积极支持BT模式的推行，按照各自职责加强指导、检查、评估、审计，帮助解决项目实施中的问题。发展改革部门要会同财政部门编制政府投资项目动态平衡计划，指导和监督项目业主搞好融资人招标工作；建设等行业管理部门要指导项目业主和项目公司办理建设手续，监督施工招标和工程质量；项目行政管理部门要监督BT合同的执行，协调相关问题。建立BT模式财务跟踪监督制度，由同级财政部门委托财务中介机构全过程跟踪审核资金到位和使用情况，适时评估项目建设成本和财务风险。

BT模式合同双方要严格遵守国家和市政府的规定，政府职能部门要认真履行职责，严格审查把关。项目业主及其工作人员在项目执行中违法违纪的，由有关部门追究当事人的责任。融资人违规被有关行政监督管理部门处罚的，五年内不得参与竞争本市其他BT模式项目的建设。要通过加强和规范政府投资项目BT融资建设管理，进一步改善我市的建设市场秩序，更好地发挥BT模式在推动我市经济社会又好又快发展中的积极作用。

第四篇：武汉市人民政府办公厅关于进一步加强我市政府投资BT项目融资建设管理工作的通知

武汉市人民政府办公厅关于进一步加强我市政府投资BT项目融资

建设管理工作的通知

武政办〔2011〕124号

各区人民政府，市人民政府各部门：

根据近几年我市政府投资BT项目对加快城市建设发展的重要作用和具体实施情况，为进一步加强我市政府投资BT项目融资建设管理工作，确保BT项目的持续健康发展，经市人民政府同意，现将有关事项通知如下：

一、市人民政府根据城市建设需要和财政资金计划安排确定BT模式融资建设项目，项目总投资原则上在2亿元以上，并根据项目大小在项目建成后适时完成回购。

二、市级政府投资BT项目必须由市人民政府通过授权确定的项目业主负责项目前期工作，完成项目立项、规划、用地、环评、可研报告、初步设计及规划许可、设计图纸等手续的报批工作。项目业主要制订BT项目融资建设实施方案，细化、锁定BT项目的各项具体条件，经市发展改革委、市城乡建设委、市法制办、市财政局等部门联合审查并报市人民政府批准后实施。项目业主依据批准的实施方案，通过招标方式选择BT项目投融资人。

三、招标选择的投融资人投入BT项目的资金，自有资金不低于国家规定的该类项目资本金比例，其余建设资金要提供市级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函。

四、BT项目总费用，除回购期财务成本外，原则上应当控制在批准的概算范围内。要明确BT项目合同总价及其构成（含建设费用、房屋征收及拆迁费用、回购期财务费用等），实行固定总价包干，并对涨降价因素进行约定。BT项目回购还款期不少于竣工后2年。

五、BT项目采取邀请招标、公开招标必须经过相关管理部门批准，并向行政监督部门备案。招标、投标工作必须严格执行《中华人

民共和国招标投标法》的规定。项目业主应当在项目立项和可行性研究获准批复后，与潜在投融资人开展竞争性谈判，通过竞争性谈判选择不少于3家融资能力强的潜在投融资人；在初步设计和概算获得批准后，邀请潜在投融资人通过招标确定中标人，草签合同；在施工图设计文件审查通过后，与中标的投融资人签订固定总价包干正式合同，由投融资人组建BT项目公司负责建设。

六、BT项目勘察设计、监理、施工、重要设备材料采购应当依法招标。项目勘察设计、监理招标工作由项目业主组织，投融资人可参与；项目施工、重要设备材料采购招标工作由投融资人组织，项目业主参与。

七、加强BT项目的监督管理。项目业主要加强对项目前期、实施阶段到结算、以至竣工决算等全过程的工程质量、投资及工期的审查监管，积极配合市人民政府有关职能部门的跟踪审计和监察。投融资人应当对项目投资、工程质量、工期控制、施工安全负责。

八、BT项目完工并按照规定验收合格后，按照BT合同实施回购并移交，由项目业主、投融资人、政府或者其授权的项目接管权属单位等三方会签，完成项目移交。

九、BT项目需用土地收益回购的，其土地资源由市国土规划局组织项目业主落实。BT项目资金平衡方案由项目业主编制，市发展改革委组织市国土规划局、市财政局对项目资金平衡方案进行审查后报市人民政府批准。市财政局负责制订BT项目资金回购方案报市人民政府批准。

二０一一年七月十六日

第五篇：武汉市发展改革委 市财政局关于申报2012年合同能源管理财政奖励项目(第二批)的通知

市发展改革委 市财政局关于申报2012年合同 能源管理财政奖励项目（第二批）的通知

各区发展改革委（经发局，发改局），财政局：

根据《省发展改革委 省财政厅关于组织申报2012年合同能源管理财政奖励项目（第二批）的通知》（鄂发改环资[2012]971号）要求，现将2012年合同能源管理财政奖励项目（第二批）申报事项通知如下：

一、项目范围和条件

通过国家发展改革委、财政部审核备案的第一批节能服务公司在2010年6月1日（含）以后（2010年10月20日以后签订的能源管理合同须参照《合同能源管理技术通则》（GB/T24915-2010）中的标准合同格式签订）、第二批节能服务公司在2011年1月1日（含）以后、第三批节能服务公司在2011年7月1日（含）、第四批节能服务公司在2012年1月1日（含）以后应用先进的节能技术、工艺和产品，采取合同能源管理节能效益分享方式在武汉市境内工业、建筑、交通等领域以及公共机构方面，对用能单位实施的锅炉（窑炉）改造、余热余压利用、电机系统节能、能量系统优化、绿色照明改造、建筑节能改造等节能技术改造完工的项

目。

申请奖励资金的项目，项目主体符合国家产业政策和《湖北省合同能源管理财政奖励资金管理实施细则》的规定，不属于《产业结构调整指导目录（2011年版本）》淘汰类，节能改造前项目主体应稳定运行2年以上；节能改造完工后应稳定运行3个月以上，并取得执行合同以来节能效果分享收益；用能单位能源计量装备齐备，具备完善的能源统计和管理制度，实施后可实现单个项目年节能量（指节能能力）在10000吨标准煤以下、100吨标准煤（含）以上，其中工业项目年节能量在500吨标准煤（含）以上。

属于下列情形之一的项目不予支持：

（一）新建、异地迁建项目；

（二）以扩大产能为主的改造项目，或“上大压小”、等量淘汰类项目；

（三）改造所依附的主体装置不符合国家政策，已列入国家命令淘汰或按计划近期淘汰的目录；

（四）改造主体属违规审批或违规建设的项目；

（五）未按照国家有关规定经过固定资产投资管理部门审批、核准或备案，或手续不齐备的项目；

（六）太阳能、风能利用类项目；

（七）以全烧或掺烧秸秆、稻壳和其它废弃生物质燃料，或以劣质能源替代优质能源类项目；

（八）煤矸石、煤层气发电、垃圾焚烧发电类项目；

（九）热电联产类项目；

（十）添加燃煤助燃剂类项目；

（十一）2007年1月1日以后建成投产的水泥生产线余热发电项目，以及2007年1月1日以后建成投产的钢铁企业高炉煤气、焦炉煤气、烧结余热余压发电项目；

（十二）已获得国家相关补助的项目。

二、申报要求

（一）申报组织

1、各区发展改革委（经发局，发改局）、财政局按照项目申报范围和条件要求，认真组织遴选本地区实施完工的合同能源管理项目，并对项目真实性和年节能量（一般节能改造投资2000-5000元可形成1吨标准煤的节能能力）负责，项目经办人在承诺表上签字（见附件3），经严格初审后联合上报市发展改革委、财政局。

2、用能单位和节能服务公司法人代表要对申报项目的真实性和年节能量负责，在项目真实性承诺表上签字确认，并附身份证复印件。市发展改革委、市财政局可根据需要，随时实地查看项目。对存在弄虚作假情况的项目，一律取消申报资格。

（二）申报材料

1、各区发展改革委（经发局，发改局）、财政局联合申

报的文件。申报文件应附项目汇总表（见附件1），对项目所属类别分类，并注明项目建设内容、总投资、节能量、备案和合同号等。项目建设内容应包括：项目名称、项目采用的节能技术措施、改造依托主体的生产能力或规格型号及节能效果等，要求文字精练，不超过200字。

2、项目资金申请报告（编制单位应具有国家相关部门颁发的资质，其中节能量在100-3000吨标准煤的应具丙级以上资质，3000-5000吨标准煤（含）的应具乙级以上资质，节能量在5000吨以上的应具有甲级资质，编制提纲见附件2）。包括项目申报单位、用能单位、项目的基本情况以及项目资金情况、项目采用的节能技术和措施、项目节能量测算（要有详细的计算过程）和监测方法、项目实施后的经济和环境效果评价。

3、合同能源管理的商业合同文本（单行本）。

（三）报送时间

请各区（开发区）在9月20日之前，将申报文件、合同能源管理项目资金申请报告（申请报告的正文和附件应按顺序汇总整理，用纸质封面胶印装订成一本材料）、商业合同文本报送市发展改革委3份、市财政局1份，报送时同时附上项目材料电子版，逾期不予受理。

市发展改革委联系人：杨庆，电话：82796106

市财政局联系人：唐晨，电话：85730200 附件： 1、2012年合同能源管理财政奖励项目（第二批）申报汇总表

2、项目资金申请报告编制提纲

3、项目真实性承诺表

4、节能技术改造项目节能量确定原则和方法

5、各种能源折标准煤参考系数

二〇一二年八月七日