关于2011年上半年教育部人文社科项目结题的通知

第一篇：关于2011年上半年教育部人文社科项目结题的通知

关于2011年上半年教育部人文社科项目结题的通知

各相关单位：

按教育部通知要求，我处将于2011年3月集中报送教育部人文社科各类项目结项申请材料。请已经完成项目的各位负责人按教育部新出台的成果鉴定和结项办法要求准备申请（鉴定）结项材料，提交到各学院科研秘书处，由科研秘书于3月17日前统一提交到科研处，逾期不予受理。

一、提出鉴定和结项申请的条件：

1．已经完成立项时批准的项目《申请评审书》或《投标评审书》、《计划合同书》约定的研究任务，最终成果形式与原计划或批准变更形式相符；

2．最终成果由项目责任人主持完成并作为第一署名人，不存在知识产权等方面的争议；

4．一般项目著作类成果已经完成（不限是否出版），论文类成果已正式发表，研究咨询报告类成果有实际应用部门的采纳证明（注明采纳内容及价值）；

5．所有正式出版或发表的项目成果均在显著位置标注“教育部人文社会科学研究××项目资助”字样（含题名、批准号），未标注者不予承认。

二、项目责任人提出鉴定和结项申请需要报送下列材料：

1．项目《终结报告书》一式8份（含原件1份）及电子版（Word格式）；

2．项目成果8套（含原件3套，未出版的书稿报送装订好的打印稿）；

3．项目《申请评审书》或《投标评审书》、《计划合同书》一式8份（复印件）。如研究计划有变更，应在《终结报告书》中说明，经教育部社科司核准的《变更申请表》附于其后装订。

三、按教育部最新要求，一般项目完成《申请评审书》约定的研究任务，符合下列情形之一者，可申请免予鉴定：

（1）专著类成果已正式出版；

（2）在SSCI、A＆HCI等国际索引期刊及CSSCI来源期刊发表论文2篇以上；

（3）成果获得国家级、省部级奖励或国家一级行业学会三等奖以上奖励；

（4）研究咨询报告提出的理论观点、政策建议等被地（市）级以上党政领导机关或大型企事业单位采纳并取得实际效果；

（5）成果涉及党和国家机密不宜公开，而质量和水平已得到有关部门认可。

四、符合免予鉴定条件的一般项目报送下列结项材料：

（1）项目《终结报告书》原件2份及电子版（Word格式），有关证明材料附于其后装订；

（2）项目成果原件4套；

（3）项目《申请评审书》1份（复印件）。

五、联系人：李韬存电话：67842040邮箱：keyanchu2@gmail.com。

附件一：结项报告书

附件二：成果简介格式

科研处2011-3-8

第二篇：教育部人文社科项目结题要求

附件3：

教育部人文社会科学研究一般项目

结项材料审核要点

根据《教育部人文社会科学研究项目管理办法》、《教育部人文社会科学研究项目成果鉴定和结项办法》的有关要求，教育部人文社会科学研究一般项目结项材料审核的主要内容是：对照项目《申请评审书》检查结项材料，审核项目研究是否按原计划完成任务，研究成果是否符合要求。

1．同时具备下列条件者可以通过结项审核：

（1）已经完成立项时批准的项目《申请评审书》约定的研究任务，最终成果形式与原计划或批准变更形式相符；

（2）最终成果由项目责任人完成或主持完成并作为第一署名人，不存在知识产权等方面的争议；

（3）著作类成果已经正式出版或已通过项目依托学校组织的成果鉴定，论文类成果已正式发表，研究咨询报告类成果有实际应用部门的采纳证明（注明采纳内容及价值）；

（4）项目成果均在显著位置标注“教育部人文社会科学研究××项目资助”字样。

（5）按照预算和有关财务管理制度合理合法使用项目经费。（6）提交《终结报告书》电子文档和纸质件内容一致。2．有下列情形之一者不能通过结项审核：

（1）结项材料（至少1份原件）不齐全，或未经学校社科研究 1

管理部门审核并加盖公章。

（2）未完成立项时批准的《申请评审书》约定的研究任务，提交结项的研究成果与《申报评审书》填写的成果形式严重不符，且未提出并经教育部批准的成果形式变更申请。

（3）未提交项目研究成果，或虽提交了研究成果但项目责任人并非第一署名人。

（4）著作类成果未正式出版，且未通过项目依托学校组织的成果鉴定；论文类成果未正式发表；研究报告类成果没有使用单位的采纳意见或采纳证明不符合要求。

（5）未经批准更换项目责任人，且未提出并经教育部批准的项目责任人变更申请。

（6）研究成果未按规定标注“教育部人文社会科学研究××项目成果”字样。

（7）项目经费开支与预算明显不符，严重违反有关财务管理规章制度。

第三篇：2007教育部人文社科研究项目申报指导书

2007教育部人文社科研究项目申报指导书

教育部2007人文社会科学研究项目申报工作已经开始，科技处已于2007年6月7日和6月19日分别转发了教育部社科司的相关文件（科技处网站可查阅）。为便于我校从事人文社会科学研究的各位教师申报，特印发此申报指导书，供大家申报时参考。

一、建议大家踊跃申报

教育部近年来用于人文社会科学研究的投入逐年加大，目前已超过1个亿，到2010年计划达到2个亿。因此，我校从事人文社会科学研究的老师应高度重视教育部的人文社科项目，把它作为申报课题的重要来源。

2007教育部人文社会科学研究项目分为“重点研究基地重大项目”、“重大课题攻关项目”、“后期资助项目”和“一般项目”四类。前两者对申报者资格要求较高，需正高职称的教师才可以申报；后期资助项目对成果的完成情况要求较高，须已完成研究任务的70%以上；一般项目申报人资格要求相对较低，具有副高职称的教师即可申报一般项目中的“规划基金项目”，具有博士学位或中级职称、年龄不超过40岁的老师均可申报一般项目中的“青年基金项目”，“专项任务项目”则对申报者的年龄、学历、职称均未作限制。正因为基地重大项目和重大课题攻关项目对申报人资格要求较高，后期资助项目对成果的完成情况要求较高，每年申报者较少，其立项率大大高于一般项目。从以往立项的情况看，正教授申报一般项目获准立项的优势并不明显，因此建议有资格申报基地重大项目和重大课题攻关项目的教师积极申报这两类项目。符合后期资助的老师，要抓住这次获得资金支持的机遇，申报后期资助。符合一般项目申报条件的教师也应踊跃申报，虽然其立项率不高（去年仅为9%多一点），但还是大大高于江苏省社科基金 1 的基础研究项目的立项率（去年不足5%）。即使申报不成功，申报过程也是对自己研究方向的一次全面的思考，有助于今后本人的研究工作。

二、选题注意事项

基地重大项目和重大课题攻关项目都有明确的招标课题，申报者没有自主拟定题目的权利，仅可根据自己的研究兴趣和专长，选择投标。后期资助项目实际研究已过半，不存在选题问题。

由于一般项目不设课题指南，因此申报者选择余地很大，在确定研究题目时须格外注意：

1．紧跟学科前沿，服务社会需求

基础研究项目的选题必须紧追学术前沿，具有重要的学术价值，能够对现有理论有所发展，并对现实问题的解决具有重要的指导意义；能够吸引专家眼球，引起同行的关注。要正确认识和把握学术前沿领域的研究动态，特别是要熟知目前国际国内在该学术领域的著名学者以及他们的最新研究成果，并能够对他们的学术观点作出客观的评价，从而为自己的课题研究作一个铺垫。

应用研究项目的选题应切合社会现实，紧紧围绕国家和社会需要。《国家哲学社会科学研究“十一五”规划》可作为重要的参考资料。（查询网站：http://）

2．扬长避短，突出优势

申报时，一定要考虑个人的专长和熟知的领域来确定选题，最好能够突出学校的特色和优势，使评审专家对你的研究能力和研究氛围给以充分的信任。

3、准确判断，避免雷同

在确定选题时，申报者还需要准确判断和估计各高校同行在自己申报课题领域的研究情况以及往年的立项情况，尽量避免“扎堆”和“撞车”。教育部近几年的立项名单在如下网站可以查到：www.sinoss.net。

三、课题组成员的选择

课题研究是集体项目，靠一个人单打独斗很难完成。课题组成员水平的高低是能否完成该课题研究的关键，也是评审专家特别关注的内容。课题组的组成要体现学科融合的优势和特色，在学历结构、职称结构、学缘结构等方面体现出该课题研究的基本实力。应用性和实践性较强的课题最好邀请政府、企事业单位的专家联合申报，学术性和理论性较强、难度较高的课题可邀请国内外著名学者一起参与申报。根据《教育部人文社会科学研究项目管理办法》第二章第八条的规定，“鼓励根据实际需要吸纳境外专家学者加入课题组开展合作研究。对于跨学科、跨学校、跨地区、跨系统组织优势科研力量开展实质性合作研究的课题组予以优先资助”。

根据课题申报的相关要求，每位教师最多只能参加两个课题组，因此，各位申请人邀请别人加入课题组时一定要询问其是否已参加了两个课题组，绝对避免在没有征得当事人同意的情况下随意挂名，使一位老师同时出现在三个或三个以上课题组的情况，造成申请书形式不合格，影响多个课题的申报。

四、申请书的填写

科技处网站上已挂出了教育部一般项目申请评审书填写指南，从形式到内容都有较详细的说明，请各位老师登陆查阅，并严格按照说明填报。

由于“重点研究基地重大项目”和“重大课题攻关项目”仅限于正高职称的教师申报，他们申报课题经验较为丰富，申请书的填写恕不赘述。后期资助项目申报者较少，欢迎个别咨询。

五、项目评审的基本标准

项目评审的基本标准是我们选题和填报申请书的重要参考依据。根据《教育部人文社会科学研究项目管理办法》第三章第十条的规定，项目评审的基本标准如下： 1．课题具有重要的学术价值、理论意义或现实意义。鼓励面向国家经济社会发展、具有重要理论和现实意义的课题，鼓励理论联系实际、研究新情况、总结新经验、回答新问题的理论探索课题。

2．课题具有学术前沿性，预期能产生具有创新性和社会影响的研究成果。鼓励深入的基础理论研究和有针对性的应用研究课题，鼓励新兴边缘学科研究和跨学科的交叉综合研究课题。

3．课题研究方向正确，内容充实，论证充分，拟突破的重点难点明确，研究思路清晰，研究方法科学、可行。

4．课题申请人及课题组成员对申报课题有一定的研究基础；有相关研究成果和资料准备；有完成研究工作所必须具备的时间和条件。

5．申请经费及经费预算安排比较合理。

六、项目申报的受理

我校教师应通过校科技处集中申报，教育部不受理个人申报。科技处原通知受理时间为8月9日，但由于相关人员外出参加培训，因此将受理时间改为8月13日。受理地点为科技处人文社科办公室（南湖校区行政办公楼C312房间），联系电话：83590161。

受理时人文办将对申请书作形式审查，为避免浪费，建议凡对自己的申请书没有把握的老师先递交一份，待通过形式审查后再按原通知的份数（一般项目、基地项目各6份，后期资助项目、重点课题攻关项目各9份）打印、装订、报送。

预祝各位老师度过一个愉快的暑假！

科技处人文社会科学管理办公室

2007年7月

第四篇：教育部人文社科项目申请评审书填写注意事项

教育部人文社科项目《申请评审书》填写注意事项

总结以往《申请评审书》审读过程中较为集中的问题，提请申报人注意：

1.请按照表内提示，参照社科处编写的模板认真填写。《申请评审书》不同于论文撰写，部分教师既没有申报经验，又不按照申请书提示来写，《申报评审书》散漫无章，详略失当。

2.《申报评审书》没有字数限制，但规定有的限2个页面，有的限1个页面。撰写时务必充分利用页面空间，做到内容翔实，层次清晰，语言简明。既不超过页数规定，文字不过于密集影响阅读，也不要留下大段空白，甚至填2页的只写1页，显得内容空洞。

3.B表一填写“课题研究理论和实际应用价值，目前国内外研究现状和趋势”，不要按照一般思维习惯调整其先后顺序；对“目前国内外研究现状和趋势”进行述评时要提供具体的重要流派、观点、代表人物、重要成果，后面不必列出重要参考文献清单。重要参考文献可归入表三“资料准备情况”中去表现。

4.中期成果和最终成果要填写具体（包括成果形式、大约字数、暂拟名称等），B表中P3的成果形式与和表四的文字标书要前后一致。

5.A表包括申请人和课题组成员相关信息和前期成果。申请人和成员要分开填写；成果和项目要分开填写。课题组成员一页，只填写研究成果，不填写承担的项目。

6.B表供专家网上评审用。A表中负责人和成员的成果专家看不到。建议将A表项目和成果的相关信息简要整合到B表“前期研究基础”中，可以出现文章标题、期刊名称、课题名称，但不能出现姓名和单位等个人身份信息。此点规定与国家社科基金有所不同。

7.关于研究内容、思路等，建议设计逻辑框架图或技术路线图等作为文字表述的辅助工具。图表上传操作详见申报系统说明。

8.完成填报后要点击“检查填报内容并保护文档”按钮，不点击的话，打印书面材料A表和最后盖章页面会出现灰色。

9.文科学院统一报送。正式申报材料2份，A4纸单面打印，左侧装订；顺序：A表封面（去掉前面2特填表和操作说明）、B表、盖章页。2份均须申请人、课题组成员手写签字；其中1份在“单位审核意见表”盖学院公章，供存档。

10.书面《申请评审书》与系统上传的电子文件必须一致。

第五篇：教育部人文社会科学重点研究基地的重点研究项目结题报告

中国金融安全问题研究

一、概况：

本课题是教育部人文社会科学重点研究基地的重点研究项目，批准日期为2000年9月，项目批准号：2000ZDXM790016，完成日期为2003年2月，现已报送教育部鉴定。

本课题的主持人为西南财经大学中国金融研究中心刘锡良教授。课题组主要成员有：聂富强博士、孙磊博士、陈赤博士、李镇华博士、刘光灿博士、罗得志博士、李世宏博士等。课题研究过程中，得到了中国人民银行及各类金融机构的大力支持。

二、研究的目的和意义：

金融安全是国家经济安全的最重要方面。在经济转型过程中，中国的金融体系存在着特殊的脆弱性。东南亚金融危机表明，开放条件下脆弱的金融体系往往难以避免危机的洗礼。加入WTO以后，我国金融对外开放的步伐进一步加快，具有特殊脆弱性的中国金融体系面临着极为严峻的考验。如何在开放不断扩大的背景下防范金融风险，防止爆发金融危机，确保中国的金融安全乃至经济安全，这无疑是一个极具理论价值和现实意义的重大课题。

三、研究的主要内容：

本课题在归纳总结前人研究成果的基础上，紧密联系中国经济金融改革开放的实际，从微观、中观、宏观、对外等四个层面深入分析了危及和维系中国金融安全的主要因素，提出了未来几年维护金融安全、防范金融危机、保持经济持续健康发展的主要措施。在研究的思路与方法上，力图构建一个全面、系统研究中国金融安全问题的理论框架。课题主要内容共分为四个部分：

第一部分基础理论篇。首先，从理论上界定金融安全的内涵和外延，金融安全与金融危机、金融风险、金融效率等相关概念的区别与联系；其次，综述和评价有关金融危机、金融脆弱性的理论及当代金融危机模型；最后讨论了建立金融危机预警系统的基本理论问题。

第二篇国内金融安全篇。本篇主要从微观、中观、宏观三个层面探讨影响金融安全的内部因素。微观层面主要着眼于金融机构和金融市场，分析了微观金融安全的理论基础以及决定微观金融安全的主要内外部因素，并结合我国实际分别 1

对金融机构和金融市场的安全状况进行了实证分析；中观层面选择金融结构作为研究切入点，在探讨金融结构与金融安全一般关系的基础上，分析了目前中国金融结构对金融安全的影响；宏观层面主要研究了经济转型、政府行为、道德风险及衍生金融工具市场发展等对金融安全的影响。

第三篇对外金融篇。该篇既关注我国金融开放的现状，更注重未来一个时期的开放进程，重点探讨对外开放过程中的金融安全问题。通过前瞻性分析寻求在开放经济条件下，中国如何从实际出发维护自身安全、防范外部冲击可能带来的金融危机。其内容包括：金融全球化与国际金融危机的传染、汇率制度安排与金融安全、国际资本流动与金融安全、中国的资本外逃对金融安全的影响、中国资本项目开放的顺序与时间表的安全性分析。

第四篇对策篇。依托前三部分深入分析的基础，本篇集中讨论维护我国金融安全的对策问题。首先，探讨了中国金融安全状况定量评价的视角、指标体系及计量模型，并运用大量的数据得出了中国金融安全状况的量化结论；其次，针对微观、中观、宏观等层面和对外开放过程中的金融风险，提出了化解风险、防范危机的对应之策；第三，提出了建立金融危机预警系统、构建金融安全网是维护中国金融安全的根本办法，并对当前金融安全区建设进行了分析与评价。

四、课题的主要特点及结论是：

（一）本课题的主要特点：

1、高度重视研究思路、内容及研究报告系统性，力求全面地反映有关金融安全研究的已有成果，力求全面描述中国金融安全的现实状态，并深入剖析现象背后的内在决定因素；

2、注重以基础理论研究为先导，从理论上阐明金融安全、金融风险、金融危机、金融稳定等基本概念及相互关系，系统归纳总结评述各种金融危机理论和危机模型；

3、紧密联系中国改革开放的实际，从微观、中观、宏观和对外开放等四个层面全方位地探讨金融安全问题；

4、注重借鉴其他国家应对金融危机、维护本国金融安全的经验，既针对现阶段又着眼于将来一定时期内，在充分考虑科学性、可行性的前提下，提出了建立我国危机预警系统、构建金融安全网等防范金融危机、化解金融风险、维护金融安全的对策思路。

（二）本课题的主要结论或创新点：

1、首次系统而明确地界定了开放经济体系、经济安全、金融风险、金融危机、金融安全和金融效率等概念，深入分析了这些概念之间的区别与联系；

2、系统地对金融危机的种类、金融危机理论和金融危机模型进行总结和评述，反映了危机理论研究的新方向。其中第三代危机模型是Gregor Irwin&David Vines建立在Radelet and Sachs、Krugman、Dooley等人研究基础上的最新成果，以俄罗斯为研究对象的合作性金融危机模型也进行了介绍。

3、阐述了金融机构和金融市场所构成的微观金融，是金融体系安全的重要基础；金融机构和金融市场的成熟程度，企业状况和信用制度是决定微观金融安全的主要因素。

4、衍生金融具有管理金融风险、维护金融安全的功能，但只有在适宜的条件下、按照科学的方法和顺序发展衍生金融，才能发挥其积极作用。

5、金融结构与金融安全之间存在内在的联系。我国的金融结构正处在高速变动时期并具有显著的个性化特征。金融结构的现状及变动过程都将影响我国金融安全的状态。

6、我国区域金融的安全状态呈现出极大的差异性，地方政府的行为是引起金融风险扩散的重要原因，建立金融安全区是维护金融体系安全的有效措施。

7、金融中介和金融市场在维护金融安全的过程中发挥着不同的作用，直接融资和间接融资比例的安全性没有统一的衡量标准，但我国直接融资比例过低是不利于金融安全的。

8、在转型期间的特殊制度背景下，制度变迁、政府干预、宏观经济运行状况、金融监管体制等对金融安全状况都有直接影响，金融机构和证券市场上普遍存在着的道德风险是威胁我国金融安全的最重要因素。

9、金融全球化一方面促进了世界经济和金融的发展，另一方面也增加了发展中国家和新兴市场经济国家金融体系的脆弱性。金融风险及金融危机在国际间的迅速传递，全球金融的不稳定性增强，爆发金融危机的可能性增大。

10、当代金融危机的爆发通常与一国的汇率选择、国际资本流动策略密切相关，汇率制度安排失当、汇率政策失误、不适当地开放资本项目等是一些国家爆发金融危机的关键因素。

11、资本外逃是影响一国金融安全的重要因素之一，不同形式的资本外逃可能对实体经济和经济政策带来不同的影响。发展中国家和转型经济国家应特别重

视对资本外逃的研究。

12、确定中国资本项目开放的顺序与时间表，应该本着积极的态度，同时要做好相关经济环境、法律制度、监管措施的准备，这样才能维护中国自身利益与安全。

13、讨论了中国金融安全状态定量分析的理论基础和方法，对目前的金融安全状况做出总体的量化评价，提出了一套中国金融安全状况测定的指标体系。

14、按照系统工程的方法，密切联系当前中国金融的安全状况，从微观、中观、宏观三个层面以及对内、对外两个方面提出了维护金融安全的具体对策，系统性和针对性强并具有可操作性，可作为有关部门决策的参考。

15、立足于中国金融业的长期稳定发展，提出了金融安全网建设是维护一国金融安全的基本制度建设的观点，为保障金融安全所必需的各种制度进行分析和设计。

16、在分析评价我国金融安全区建设经验教训的基础上，充分肯定了金融安全建设的成就，提出了未来安全区建设的具体思路：明确创建目标、合理组织实施、构筑运行框架、科学指标体系。

（三）课题的不足之处或尚需进一步研究的问题：

1、偏重于就金融安全本身进行讨论，在结合世界经济发展变化特别是国际贸易的发展变化、科学技术的发展变化等方面来讨论金融安全略显不足。

2、对脆弱的中国银行体系仍具有超稳定特征的分析，还可应用社会学的其它一些理论进行解释。

3、对虚拟经济总量和实体经济总量结合与偏离的关系还可深入进行分析。

五、本课题的阶段性成果及最终成果

经过课题组成员三年的努力，形成了一些阶段性成果和最终成果：

1、工作论文及研究报告：

《金融结构与金融安全》

《中国资本项目开放的顺序与金融安全》

《金融衍生品、风险管理与金融安全》

《融资结构与金融安全》

《金融危机预警系统研究》

2、发表论文：

金融制度变迁与金融稳定，《财贸经济》2000年第3期

韩国处理金融危机的经验《经济学消息报》2000，3

风险投资与西部企业《经济学消息报》2000，9，15

论银行不良资产的根源《金融研究》2001、10

道德风险与金融安全《财贸经济》2003、1

我国政府对金融安全的维护及影响《财经科学》2004、3

银行业的发展趋势《现代化研究》台湾，2000，1

莫忽视中国金融业的脆弱性《现代商业银行》2002.7

当前银行改革值得关心的八个问题《中国金融》2004，1

对国有商业银行股份制改革有关问题的思考《中国金融》、2004、11 中国会爆发金融危机吗《现代银行家》2003、13、博士论文：

《问题银行的市场退出研究》

《金融监管有效性研究》

《银行资本有效性监管研究》

《资本市场与道德风险研究》

《中国资本项目开放的顺序研究》。

4、最终成果：

《中国金融安全问题研究》专著，2004年将由中国金融出版社正式出版发行。