科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定

第一篇：科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定

科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为加强科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）的财务管理工作，提高创新基金使用效益，依据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国中小企业促进法》、《国务院办公厅转发科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》（国办发[1999]47号）以及国家财政财务制度的有关规定，制定本办法。

第二条 创新基金是经国务院批准设立的支持科技型中小企业技术创新、促进科技成果转化的专项资金。国家设立创新基金旨在增强科技型中小企业创新能力，引导地方、企业、创业投资机构和金融机构对科技型中小企业技术创新的投资，逐步建立起符合社会主义市场经济规律、支持科技型中小企业技术创新的机制。

第三条 创新基金来源于中央财政预算拨款。创新基金的年度预算安排由财政部根据中央财政预算情况和创新基金年度工作计划确定。科学技术部会同财政部向国务院提交年度执行情况报告。

第四条 创新基金的使用和管理遵守国家有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。

第二章 开支范围

第五条 创新基金主要用于支持科技型中小企业技术创新活动所需的支出。具体开支范围包括项目费、管理费及其他费用。

第六条 项目费是指用于支持符合《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》，经科学技术部、财政部审批立项的项目经费。根据科技型中小企业和项目的不同特点，分别以无偿资助、贷款贴息、资本金投入等方式给予支持。其中，创新基金对每个项目的无偿资助或贷款贴息数额一般不超过100万元人民币，个别重大项目不超过200万元人民币。

（一）无偿资助

主要用于技术创新项目研究开发及中试阶段的必要补助。包括人工费、仪器设备购置和安装费、商业软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、鉴定验收费、培训费等与技术创新项目直接相关的支出。

（二）贷款贴息

主要用于支持产品具有一定的技术创新性、需要中试或扩大规模、形成小批量生产、银行已经贷款或有贷款意向的项目。项目立项后，根据项目承担企业提供的有效借款合同及项目执行期内的有效付息单据核拨贴息资金。

（三）资本金投入方式的具体办法另行制定。

第七条 管理费是指用于科学技术部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称“管理中心”）从事创新基金项目的评审、评估和日常管理工作的经费。包括基本支出（项目管理所需的人员经费和日常公用经费）和项目支出两部分，具体按《中央本级基本支出预算管理办法》（财预[2002]355号）和《中央本级项目支出预算管理办法》（财预[2004]84号）执行。

管理费实行预决算管理。管理中心年度管理费预算通过科学技术部报财政部审批后，列入创新基金预算。年度管理费决算经审计后，通过科学技术部报财政部。

第八条 其他费用是指经财政部批准开支的与创新基金有关的其他支出。

第三章 项目审批和资金拨付

第九条 企业依照《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》申请创新基金。管理中心具体负责项目的受理、评审和监管。

第十条 企业在申报项目时须经省级科技主管部门推荐。出具推荐意见前，须征求同级财政部门对项目的意见，并将推荐项目名单抄送省级财政部门备案。

第十一条 通过受理审查的项目，管理中心组织专家和评估机构进行评审、评估。根据评审、评估意见，管理中心本着“择优支持”的原则，提出创新基金支持的项目和金额建议，报科学技术部、财政部审批。经科学技术部、财政部审批的项目正式立项。

第十二条 创新基金项目实行合同管理，正式

第二篇：科技型中小企业技术创新基金管理暂行规定

科技型中小企业技术创新基金管理暂行规定

科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）是经国务院批准设立、用于支持科技型中小企业（以下简称“中小企业”）技术创新项目的政府专项基金。一 总则

创新基金是一种引导性资金，通过吸引地方、企业、科技创业投资机构和金融机构对中小企业技术创新的投资，逐步建立起符合市场经济客观规律、支持中小企业技术创新的新型投资机制。

创新基金不以营利为目的，通过对中小企业技术创新项目的支持，增强其创新能力。3 创新基金的使用和管理必须遵守国家的有关法律、行政法规和财务规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。4 创新基金的资金来源为中央财政拨款及其银行存款利息。

二 支持对象与方式

创新基金面向在中国境内注册的各类中小企业，其支持的项目及承担项目的企业应具备下列条件：

①创新基金支持的项目应是符合国家产业技术政策，有较高创新水平和较强市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益，有望形成新兴产业的高新技术成果转化的项目；

②企业已在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格，具有健全的财务管理制度；职工人数原则上不超过500人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%。经过省级以上科技主管部门认定的高新技术企业进行技术创新项目的规模化生产，其企业人数和科技人员所占比例条件可适当放宽；

③企业应主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，企业负责人应具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%，直接从事研究开发的科技人员应占职工总数的10%以上。对于已有主导产品并将逐步形成批量和已形成规模化生产的企业，必须要有良好的经营业绩。6 创新基金鼓励并优先支持产、学、研的联合创新，优先支持具有自主知识产权、高技术、高附加值、能大量吸纳就业、节能降耗、有利环境保护、出口创汇的项目。

创新基金不支持低水平的重复建设、单纯的基本建设、技术引进和一般加工工业项目。8 根据中小企业和项目的不同特点，创新基金分别以贷款贴息、无偿资助、资本金投入等不同的方式给予支持：

①贷款贴息：对已具有一定水平、规模和效益的创新项目，原则上采取贴息方式支持其使用银行贷款，以扩大生产规模。一般按贷款额年利息的50%-100%给予补贴，贴息总额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元；

②无偿资助：主要用于中小企业技术创新中产品研究开发及中试阶段的必要补助、科研人员携带科技成果创办企业进行成果转化的补助。资助数额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元，且企业须有等额以上的自有匹配资金；

③资本金投入：对少数起点高、具有较广创新内涵、较高创新水平并有后续创新潜力、预计投产后具有较大市场需求、有望形成新兴产业的项目，采取资本金投入方式。资本金投入以引导其它资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的20%，原则上，可以依法转让，或采取合作经营的方式在规定期限内依法收回投资。具体办法另行制定。三 组织机构及职能

科技部是创新基金的主管部门，负责审议和发布创新基金支持重点和工作指南，审议创新基金运作中的重大事项，批准创新基金的工作计划，并会同财政部审批创新基金支持项目，向国务院提交执行情况报告等。

财政部是创新基金的监管部门，参与审议创新基金支持重点和工作指南，并根据创新基金工作计划，每年分两批将创新基金经科技部拨入创新基金管理中心专用帐户，同时对基金运作和使用情况进行监督、检查。

组成创新基金专家咨询委员会，由具有一定权威的技术、经济、管理专家和企业家组成，负责研究创新基金优先支持领域和重点项目，指导创新基金支持重点和工作指南的制定，为创新基金管理中心提供技术咨询。

组建中小企业创新基金管理中心（以下简称“管理中心”），为非营利性事业法人，在科技部和财政部指导下，负责创新基金的管理工作。管理中心的主要职能是：

①研究提出创新基金支持重点和工作指南，统一受理创新基金项目申请并进行程序性审查；

②研究提出有关创新基金项目的评估、评审、招标标准，提出参与创新基金管理的评估机构及其它中介机构的资格条件；

③委托或组织有关单位或机构进行创新基金项目的评估、评审、招标等工作；

④负责编制创新基金的财务决算和工作计划，提出创新基金支持的项目建议，具体负责创新基金的运作； ⑤全面负责创新基金项目实施过程的综合管理，负责创新基金项目的统计、监理和定期报告工作。四 项目申请与评审

科技部每年发布创新基金支持重点和工作指南；凡符合创新基金支持条件的项目，由企业按申请要求提供相应申请材料，申请材料须经项目推荐单位出具推荐意见。其中申请贴息的企业，还需提供有关银行的承贷意见。

项目推荐单位要对申请企业的申请资格、申请材料的准确性、真实性等进行认真审查，对符合申请条件和要求的项目，出具推荐意见。

积极引入竞争机制，推行创新基金项目评估、招标制度。凡符合招标条件的必须通过公开竞争方式择优确定项目承担单位。

管理中心按有关标准要求，统一受理项目申请并负责程序性审查，送有关评估机构或专家进行评估、评审或咨询；符合招标条件的，须进行标书制定和评标选优。17 评估机构和评审专家对申报项目的市场前景、技术创新性、技术可行性、风险性、效益性、申报企业的经营管理水平等进行客观评估、评审，并出具明确的评估、评审意见。18 管理中心根据招标情况和评估、评审意见，提出创新基金支持的项目建议。必要时，科技部和财政部可对评估结果进行复审。项目建议经科技部会同财政部审定批准后，由管理中心与企业签订合同，并据以办理相应手续。

科技部和财政部每年分批向社会发布创新基金支持的项目和企业名单，接受社会监督。

对未通过形式审查和经评审、评估、招标后明确不予支持的项目，管理中心应在项目受理之日起四个月内，书面通知申报企业。

五 经费管理与监督检查

创新基金的预算安排由财政部确定。科技部根据财政部的有关规定，报告创新基金的使用情况，并接受财政部监督。

管理中心应按合同要求，及时足额将创新基金拨至有关项目承担单位。创新基金不得用于金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出，更不得任意挪用。23 管理中心用于创新基金项目的评审、评估、招标和日常管理工作的费用，实行预决算管理，报财政部审批后从创新基金利息收入中列支。

项目承担单位每年应向管理中心报告项目执行情况；管理中心应向科技部报送预决算及执行情况，科技部每年向财政部报送预决算及执行情况。

因客观原因，企业需对项目的目标、进度、经费进行调整或撤销时，应提出书面申请，经管理中心审核，报科技部和财政部审批后，方可执行。

已签合同项目经管理中心批准撤销或中止，企业应进行财务清算，并将剩余经费如数上交管理中心。

对在项目申报中采取欺骗等不正当手段获取或挪用创新基金的，或者在项目执行中严重违反有关规定或合同约定的企业，将取消或者停止对其资助，追回已拨付的资金。28 管理中心工作人员及项目推荐单位、评估机构等有关人员在项目申报、受理、评审、管理中弄虚作假、以权谋私的，或者由于玩忽职守而造成创新基金流失或其他损失的，由有关主管机关或者所在单位给予行政处分。

六 附则

根据本管理办法，由管理中心提出有关项目管理、经费管理的实施细则，报科技部和财政部批准后实施。

第三篇：2009科技型中小企业技术创新基金

附件二：

2010科技型中小企业技术创新基金

项目申报须知

科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）是经国务院批准设立的一项专门用于支持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金。2010创新基金将贯彻培育和发展战略性新兴产业的战略要求，以提高企业技术创新能力、促进科技型中小企业成长为目标，继续支持科技型中小企业技术创新项目。

第一章 项目类型及基本要求

一、支持对象

（一）支持的项目需符合以下条件：

1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2．自主研发项目，具有自主知识产权；

3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；

4．符合《2010科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。

（二）申请支持的企业应具备以下条件：

1．具备独立企业法人资格的中小企业；

2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；

3．管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；

4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；

5．有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；

6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；

7.企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。

二、不支持的对象

1．不符合国家产业政策的项目。

2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。

3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。

4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目。

5．实施周期过长或投资规模过大的项目。6．对社会或自然环境有不良影响的项目。7．《项目指南》中明确不支持的项目。

三、项目类型及申报条件

科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：

（一）创新项目 1．无偿资助的创新项目

用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：

（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过300人；（3）资产总额不高于5000万元；（4）年营业收入不超过5000万元；（5）申报的项目，目前尚未形成销售规模；

（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。

2．贷款贴息的创新项目

用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量 生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：

（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过500人；（3）资产总额不高于8000万元；（4）年营业收入不超过8000万元；

（5）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。

2010贷款贴息项目以2009年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。

3．根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。

（1）初创期企业是指2007年7月1日以后在工商注册成立的企业（即成立时间在36个月以内），创新基金支持金额一般为50万元，地方立项支持金额不得低于20万元，西部地区可以减半。

（2）成长期企业是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业，创新基金支持金额不超过100万元，地方立项支持金额不得低于30万元，西部地区可以减半。

4．在西部欠发达专项三年试点的基础上，创新基金2010年专门针对西藏自治区、青海省、宁夏自治区、新疆自治区、贵州省、广西自治区、甘肃省、云南省、内蒙古自治区9省区和新疆生产建设兵团等西部欠发达地区申报创新项目作了说明，内容详见《项目指南》。海南省参照执行。5．对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内的初创期企业的创新项目予以重点支持；对大学生创业项目（指在校大学生、研究生以及毕业不到两年内的大学生研究生创办的初创期企业的创新项目）予以重点支持。

（二）重点创新项目

围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。

1.重点创新项目采用无偿资助方式，资助金额为100万－200万元。推荐单位根据重点创新项目申报条件立项后推荐给管理中心，地方立项支持金额不得低于60万元。

2.重点创新项目的申报条件：

（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；

（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于150%；最近一年的营业收入增长率不低于50%；加权平均净资产收益率不低于10%；2007营业收入不少于1000万元；

说明：①近三年的营业收入增长率=（2009营业收入－2006营业收入）÷2006营业收入×100 %。

②最近一年的营业收入增长率=（2009营业收入－2008营 5 业收入）÷2008营业收入×100 %。

③加权平均净资产收益率=2009净利润÷2009平均净资产×100%。

（3）企业已承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；

（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。

第二章 项目申报及有关事项

一、项目申报的管理单位

（一）科技部科技型中小企业创新基金管理中心（简称创新基金管理中心）受理各推荐单位（省级科技主管部门）推荐的项目。

（二）推荐单位：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的科技主管部门以及国务院批准的建设国家自主创新示范区的高新区管委会。

职责：归口管理辖区内创新基金项目的组织工作，向创新基金管理中心推荐辖区内项目。

（三）区县科技主管部门负责企业注册信息的认证。

二、申报流程

创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。

（一）注册

1．企业登录当地推荐单位的网站（也可以通过科技部创新基金网站 6 进入当地推荐单位网站），在线填写企业信息；

2．企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章； 3．企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地区县科技主管部门进行审核认证；

4．区县科技主管部门提出书面认证意见。

（二）申报

1．企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站），选择申报项目栏目进行操作；

2．企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求；

3．企业填写申报材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程）；

4．企业将完成的内容发送推荐，同时将区县科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位；

5．推荐单位对企业申报资料进行审核，提出修改完善意见，企业修改完善后提交；

6.推荐单位接收企业申报的项目经审核后，网上激活，完成项目的申报。

三、项目组织

1.推荐单位对申报的项目进行地方评审，完成地方立项； 2．推荐单位将书面申报资料装订成册； 3.省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团的科技主管部门将辖区内要推荐的项目生成汇总表，报同级财政部门备案；

4．推荐单位将经财政部门备案的项目的电子申报资料在“创新基金网络工作系统”中通过科技部门户网站“一站式”提交创新基金管理中心，并将书面材料及相关文件邮寄给管理中心，完成项目的推荐工作。

四、项目申报材料

1.企业提交区县科技主管部门的注册资料：（1）加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；

（2）企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。

2.企业交给推荐单位的资料：（1）网上提交的电子申报资料；

（2）经区县科技主管部门认证的注册资料： ①书面认证意见；

②加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；

③企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等复印件（加盖企业公章）；

（3）相关附件：

①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2008、2009的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业须增报2006、2007的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计 的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；

工商登记注册时间在18个月以内（2009年1月1日以后成立）的申报企业，只需报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表、以及2009的财务报表（2010年新成立的企业不报2009财务报表）；

②可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2009年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。

③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）； ⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。

3.推荐单位提交给创新基金管理中心的资料：（1）网上提交的电子申报资料；（2）项目申报函；

（3）按以下顺序装订成册的书面资料一册（推荐单位装订至少二册，一册邮寄到创新基金管理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完成，不得使用文件夹装订）：

①按电子申报资料打印的书面申报资料；

②企业提交的全部书面材料（包括经区县科技主管部门认证的注册资料和相关附件）；

③推荐意见表、地方专家评审表；

（4）地方立项文件、经财政部门备案的项目汇总清单（对推荐的重复项目加以标注）；

4．企业及管理单位要认真核对所需的申报材料，做到真实、完整。一经推荐到创新基金管理中心，不再接收任何补充材料。所缺部分，视同无法提供。

五、注意事项

1．推荐单位推荐的项目，其地方基金立项支持的总金额不能超过其辖区内全部地方基金在创新基金管理中心备案的总额；

2.推荐单位推荐的创新项目数量不能超过该推荐单位辖区内2009 在科技部创新基金立项数（含初创期小企业创新项目和一般创新项目）的120%。

3．2009创新基金未立项而推荐单位认为需要再次推荐的项目（即重复项目），必须补充说明项目的最新进展情况和在本次申报资料中所做重要修改（或补充）的内容。重复项目的推荐数量不得超过本推荐单位推荐总数的10%。2008年以前（含2008年）未立项的项目需在地方科技主管部门重新立项后方可再次推荐。

4．对2009地方科技主管部门已立项而未推荐创新基金的项目，如要推荐2010年创新基金，需提供地方2009年立项文件及2009年资金到位证明。2009年地方立项支持的资金作为项目新增投资，视同为2010年地方创新基金立项支持资金，地方立项项目的支持资金额度、推荐要求与2010年一致。

5．同一个企业在同一内，创新基金管理中心只接收一个项目；未列入重点创新项目立项的项目，不作为创新项目立项；已获得过重点创新项目支持的企业，创新基金管理中心不再受理其项目；已得到科技型中小企业创业投资引导基金支持的企业，创新基金管理中心不再受理其项目。

6．已获得创新基金支持的企业，在已立项项目验收合格后，创新基金管理中心才受理其新项目；项目验收基本合格的，创新基金管理中心第二年才受理其新项目；验收不合格的，创新基金管理中心三年内不受理其新项目。

第四篇：2009科技型中小企业技术创新基金

2009科技型中小企业技术创新基金——

初创期小企业创新项目

申报解读

第一章 支持对象和支持方式

一、支持对象

1．具备独立企业法人资格的中小企业，且由中方控股（个人独资企业、上市公司控股企业不在申报范围内）；

2．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见《指南》）；

3．有良好的经营业绩，资产负债率合理（不超过70%）；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；

4.留学人员创办的企业可外资控股，但需提供留学人员证明（包括学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处或省级以上留学人员服务中心开具的留学身份的文件）。

二、申报条件和截止时间

初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。申报的企业须同时具备以下7个条件：

1.企业注册资金不低于30万、不高于300万； 2.自注册成立到管理中心的申报截止时间不超过36个月（即06年5月31日后注册）； 3．职工人数不超过300人； 4．资产总额不高于3000万元； 5.年营业收入不超过3000万元； 6.申报的项目尚未形成销售； 7.没有承担过创新基金项目。

以无偿资助方式支持立项项目，资助额度20万元—40万元。申报截止时间为2009年5月31日。

第二章 项目申报

创新基金全面实行数字化管理系统，企业需通过登录“创新基金网络工作系统”进行网上申报。

一、初创期小企业项目时间节点

 5月8日前，完成注册及身份审核；  5月15日，提交申报材料初稿；  5月18日，组织地方专家评审；  5月20日，公布地方评审意见；  5月25日，提交正式申报材料。

二、申报程序

（一）注册

1．在创新基金网站上在线填写企业注册信息；

2．下载法律文书、注册信息表，法人代表签字，企业加盖公章； 3．将企业注册资料：加盖企业公章的企业注册承诺书、企业注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等的复印件一并送交企业选定的服务机构进行认证；

4．服务机构审验合格后激活企业身份，企业完成注册。一经注册，原则上企业不得变更注册信息；

项目组织单位：苏州工业园区管委会科技局

服务机构：苏州工业园区国际科技园

（二）项目申报材料

1．电子申报资料：在“创新基金网络工作系统”填写 2．书面申报资料包括：

（1）项目组织单位地方立项文件、分档支持项目的清单；（2）项目申报资料：包括申报资料（按电子申报资料打印的书面材料）、相关附件、企业注册信息、推荐意见表、地方专家评审表，按以上顺序汇总装订三册，其中项目组织单位自留一册（项目名称一般不要用××研究、××技术。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，企业注册信息一定要装订在申报资料内，不得使用文件夹装订），由管理中心最终激活企业身份。

（3）相关附件包括：

①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2007、2008的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）； 2009年注册的新办企业，报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表；

②可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的一般创新项目需提供2008年1月1日起至项目申报之日内企业与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件各一份。

③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；

⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。

申报企业请认真阅读《指南》，并按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明。

三、注意事项

1． 08年底申报过国家创新基金的企业不参与本次申报。2．已获得创新基金支持的企业，原则上应在已立项项目验收合格后，方可申报新项目；验收基本合格的项目，承担企业当年不得申报新项目；验收不合格的项目，承担企业原则上三年内不得申报新项目。

3．对申报材料中所需的附件，要认真核对，在评审过程中不再要求企业补充材料。所缺部分，均视同为企业无法提供。

4．项目受理期间，原则上企业不得变更信息。确需变更的，由推荐单位审核确认，管理中心备案。

5.项目执行期请填：2009年5月31日-2011年5月31日 6.大学生创业项目为支持重点之一，要求为毕业2年内创办的企业。

7．申报科技部创新基金“初创型小企业创新项目”不限于创业园内的企业。

8．今年创新基金管理体系有所变动，但申报程序基本上不变。9．今年该类项目申报的截止期为5月31日，由于需地方进行评审、立项等工作，企业须在5月15日前完成企业注册、网上申报、提供评审资料等工作。

10．再次强调 “初创型小企业创新项目”的条件有七条：

企业注册资金不低于30万、不高于300万；

自注册成立到管理中心的申报截止时间不超过36个月；（06年5月31日后注册）职工人数不超过300人； 资产总额不高于3000万元； 年营业收入不超过3000万元； 申报的项目尚未形成销售； 没有承担过创新基金项目。

必须全部符合以上七条才可以申报“初创型小企业创新项目”。且符合“初创型小企业创新项目”的条件的项目不能申报创新基金一般项目。

11． 项目申报提纲是对应网上申报内容的，该提纲word版发给你们，供参考。

12．“初创型小企业创新项目”申报需提供查新报告，不需提供审计报告。

申报要求如有变动，再行通知。所有申报信息请以创新基金网站申报通知和指南要求为准。http://www.xiexiebang.com/

第五篇：科技型中小企业技术创新基金

科技型中小企业技术创新基金

科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。成立背景

科技型中小企业技术创新基金是于1999年经国务院批准设立，为了扶持、促进科技型中小企业技术创新，用于支持科技型中小企业技术创新项目的政府专项基金，由科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心实施。通过无偿拨款、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程。

创新基金由科技部主管、财政部监管，通过无偿资助、贷款贴息和资本金投入三种方式，支持科技型中小企业创新创业，已形成了资助种子期、初创期企业的技术创新项目、资助中小企业公共技术服务机构的补助资金项目和引导社会资本投向早期科技型中小企业的创业投资引导基金项目。[1]

科技型中小企业技术创新基金作为中央政府的专项基金，按照市场经济的客观规律进行运作，扶持各种所有制类型的科技型中小企业，同时吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业进行投资，逐步推动建立起符合市场经济规律的高新技术产业化投资机制，从而进一步优化科技投资资源，营造有利于科技型中小企业创新和发展的良好环境。发展定位

创新基金作为政府对科技型中小企业技术创新的资助手段，将以贷款贴息、无偿资助和资本金投入等方式，通过支持成果转化和技术创新，培育和扶持科技型中小企业。创新基金将重点支持产业化初期（种子期和初创期）、技术含量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的科技型中小企业项目，并将为其进入产业化扩张和商业性资本的介入起到铺垫和引导的作用。因此，创新基金将以创新和产业化为宗旨，以市场为导向，上联“八六三”、“攻关”等国家指令性研究发展计划和科技人员的创新成果，下接“火炬”等高技术产业化指导性计划和商业性创业投资者，在促进科技成果产业化，培育和扶持科技型中小企业的同时，推动建立起符合市场经济客观规律、支持科技型中小企业技术创新的新型投资机制。支持对象

支持的项目条件

1、符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，技术处于国内领先水平。

2、属于《项目申报指南》中所列的技术领域。

3、必须是以生产、销售和盈利为目的，产品有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业。项目的企业应具备条件

1、具备独立企业法人资格。

2、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的主营范围内。

3、领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。

4、职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。

5、有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制。

6、有健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员。重点支持的对象

1、重点支持的项目

（1）相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、具有竞争力、市场前景好、在经济结构调整中发挥重要作用、具有自主知识产权的研究开发项目；

（2）科技成果转化，特别是“863”计划、攻关计划、重大科技专项相关成果的产业化项目，以及利用高新技术改造传统产业的项目；

（3）人才密集、技术关联性强、附加值高的直接促进、支撑、服务于产业发展的高技术服务业的项目；

（4）具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以出口为导向的项目，特别是具有我国传统优势，加入WTO后能带来更多市场机遇的项目；

（5）有一定基础的初创期的科技型中小企业、尤其是科技孵化器内企业的项目，海外留学人员回国创办企业的项目；

2、重点支持的企业

（1）技术水平高、持续创新能力强、管理科学、产品市场前景好和成长性好的企业；

（2）科技人员或海外留学人员携带具有良好产业化前景的高新技术项目创办的企业。

不支持的对象

1、不支持的项目

（1）不符合国家产业政策的项目；

（2）无自主创新的单纯技术引进的项目；

（3）低水平重复、一般加工工业和单纯的基本建设项目；（4）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

（5）已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目；（6）实施周期过长或投资规模过大的项目；（7）对社会或自然环境有不良影响的项目；（8）国防专用项目；

（9）未列入《项目申报指南》范围内的项目。

2、不支持的企业

（1）外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业；（2）已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业等。

支持方式

根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新基金分别以贷款贴息、无偿资助等不同方式支持科技型中小企业的技术创新活动。贷款贴息

1、主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目。

2、项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为一年以上，三年以内。

3、贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款的实际利息计算；贴息总额一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。无偿资助

1、主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。

2、企业注册资本最低不得少于30万元。

3、申请无偿资助的项目，目前尚未有销售或仅有少量销售。

4、无偿资助支持的项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标按两年进行测算；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入。创新基金不支持实施期不满两年的项目，也不支持项目完成时仍无法实现销售的项目。

5、项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。

6、在项目计划新增投资中，企业需有与申请创新基金数额等额以上的自有资金匹配。

7、为了达到共同支持创新项目的目的，地方政府部门对项目应有不低于创新基金支持数额50%的支持资金；同等条件下，地方政府部门支持多的项目，创新基金将重点支持。

8、创新基金资助数额一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。

9、企业应拥有申请项目的知识产权。

申报流程

符合创新基金申请条件的项目，企业可按下列程序进行申报：

1、到管理中心指定的申请资料发行机构或当地科技主管部门、国家高新技术产业开发区管理委员会购买《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》，并认真阅读和了解有关要求。

2、按要求准备项目申报材料，按规定格式录制项目申报软磁盘。

3、企业将申请材料送推荐单位（省科学技术厅计划成果处或高新技术产业开发区科技发展局），推荐单位进行审核并填写推荐意见表。

4、装订申请材料，并在规定时间内将申请材料邮寄科技型中小企业技术创新基金管理中心，接受评审。内容及方式

1、《技术创新基金项目申请书》；

2、《技术创新基金项目可行性研究报告》；

3、《技术创新基金项目可行性研究报告的专家论证意见》；

4、《技术创新基金申请项目概要》；

5、《技术创新基金项目合同》（草本）；

6、《技术创新基金项目推荐意见表》；

7、技术创新基金项目有关附属证明材料；

8、按技术创新基金项目申报系统要求录制成软盘。以上书面材料和软磁盘在规定时间内同时邮寄创新基金管理中心，不接受企业或推荐单位来人报送的材料。材料准备

企业与项目应按照创新基金申请须知的要求准备材料，包括申请书、可行性研究报告、专家对可行性研究报告的论证意见与名单，并按要求录制软盘；然后把这些材料送交推荐单位，由推荐单位填写推荐意见（包括书面意见与软盘）；最后按要求装订成册，邮寄到创新基金管理中心。申报书部分

企业填写《科技型中小企业技术创新基金申请书》时必须认真阅读“编写说明”，并明确理解其含义。申请企业可先在计算机中安装管理中心提供的申请软件，软件及软件使用说明在《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》中提供。按填写说明规定录入相关内容，并打印出完整的《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》。申请贷款贴息的项目，必须分别由企业开户所在地银行信贷部门和贷款审批银行（须是经中国人民银行批准的可以经营信贷业务的金融机构）在《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》的相应栏目中签署承贷意见。创新基金可按企业申请项目借款额一年利息的50%—100%给予贴补。尚未获得银行贷款和拟向银行申请贷款的企业，须分别由开户行信贷部门和贷款审批银行在《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》的相应栏目中签署贷款意见。项目立项后，企业应积极联系和配合所在地银行办理贷款手续。若在一年内未能提供与银行签订的项目借款合同，管理中心将取消对其贴息计划。

尤其应该注意的是：（1）按规定要求打印；

（2）数据必须准确、实事求是，不得虚报、瞒报；（4）正确填写企业所处阶段，并正确选择支持方式；

（5）根据企业选择的支持方式，正确填写“计划投资总额”等相应栏目。可行性报告

《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》须按《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告编制提纲》（在《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》中提供）要求进行编制。该报告可以由企业自行编制，也可以委托有关中介机构编制，报告中所涉及的有关数据须与《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》一致。报告编制完成后，由企业自行组织，或由项目推荐单位组织同行专家（三名以上）对该报告进行论证，论证意见及论证专家名单应附在《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》后。

《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》编制完成后，须将主要内容摘要按要求录制在申请软磁盘相应栏目中。为保证可行性报告内容的完整和详尽，不允许将软磁盘录入格式直接打印成文作为申报的《可行性报告》书面材料。专家论证意见和专家名单亦应按要求录制在申请软盘中。录入软盘的数据及主要内容必须与书面材料一致。

企业撰写《科技型中小企业技术创新基金可行性研究报告》需要注意：由于可行性研究报告是提供创新基金管理中心审查及专家评审的主要文件和依据，这份文件撰写的质量优劣，直接关系到对该项目评审结果，认真撰写此文件十分重要。为此，企业需要尤其注意以下几点：（1）申请创新基金可行性研究报告，一定要严格按照创新基金管理中心制定的可行性研究报告提纲实事求是地撰写。

（2）应突出写明项目关键技术和共有几个创新点，创新实质是什么（例如是原理创新、结构创新、应用创新等）；写明每一点的主要内容（如技术要点、主要指标等）。（3）要求有与国内外同类技术、产品的比较，可用文字叙述或表格的形式。（4）可行性研究报告的撰写要求明确、翔实，尽量使其丰富，不得随意空缺或省略。

（5）可行性研究报告既可以由申请企业组织撰制，也可以委托有资质的中介机构完成。

（6）根据创新基金管理规定，可行性研究报告编制完成后，必须进行专家论证。企业可以自行组织，也可以由项目推荐单位组织，论证专家不得少于三名，专家名单附在论证意见后。

（7）可行性研究报告各栏目内容应完整，不能有缺项。（8）可行性研究报告应有清晰、完整的目录及页码。项目合同书

《科技型中小企业技术创新基金项目合同书》草本

为帮助申请企业了解立项后对项目实施目标的管理要求，申请企业在录入《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》和《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》后，可在申请软件中的“合同草本”功能浏览并打印出《科技型中小企业技术创新基金项目合同书》草本。《合同书》草本中的数据和内容全部取自《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》和《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》，若企业修改其内容，只能通过修改《申请书》或《可行性报告》中的相关内容来实现。申请企业在认真核实后，打印出《科技型中小企业技术创新基金项目合同书》草本，企业法定代表人签字并加盖公章。项目立项后，企业与管理中心签署正式的《科技型中小企业技术创新基金项目合同书》是管理中心进行项目监理和验收的依据，其中的数据将不得更改。推荐意见表

《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》

企业提出的项目申请或投标，须经一个推荐单位推荐。推荐单位一般应在企业所在地区选择。推荐单位必须是熟悉项目及企业情况的地市以上（含地市）人民政府的科技主管部门、行业主管部门或各国家高新技术产业开发区管理委员会。

推荐单位须对企业提交材料的真实性、可靠性做出评价，并填写《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》。

《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》由推荐单位出具并加盖公章。《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》中的内容还须由推荐单位或推荐单位指定的单位按要求录入到申请软盘中，并确保录入内容与书面意见的一致性。在录入推荐单位推荐意见之前，须先录入推荐单位信息。申请材料附件

申请材料主要附件包括：

①企业法人营业执照（复印件）。

②经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业上两的会计报表（复印件）和相应的审计报告（复印件）,以及一个月内的企业会计报表（复印件）；会计报表包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等。经过审计的财务报表应加盖审计单位印章。

当年注册的新办企业，须报送企业注册时的验资报告（复印件）和一个月内的企业会计报表（复印件）。

③可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等的复印件）。

④高新技术企业认定证书（复印件）。⑤国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明（复印件）。⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的证明文件（如：专利证书，产权使用授权书，产权使用认可书、技术合同等的复印件）。

⑦与项目和企业有关的其它参考材料(如列入国家科技计划的有关批准文件、环保证明、奖励证明、用户定单等的复印件)。材料的装订及报送

上述书面材料加装申请材料目录后，按A4纸张尺寸，用管理中心统一提供的申请材料包装封面一式五份装订成册，同时报送录有完整信息的软磁盘一式两张，软盘标签上要注明申请企业名称和申请项目名称。

申报创新基金采用邮寄的方式。当申报企业准备好材料，并经推荐单位办理好推荐手续后，即可将全部材料和软盘寄送创新基金管理中心。创新基金管理中心受理项目申请，根据项目寄出的邮戳日期计算受理时间。创新基金管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料，根据规定，对于来人报送的项目，将在项目评审（或评估）时采取减分等措施。

咨询和申请资料的获取

创新基金的有关文件、信息和资料等可从国际互联网创新基金网站上浏览；同时可向各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技主管部门、各国家高新技术产业开发区管理委员会咨询和购买；也可直接向管理中心指定的申请资料发行机构购买。

受理后说明

管理中心对企业提交的申请材料进行受理审查。对审查不合格的项目，管理中心一般自收到申请之日起（招标项目自招标截止之日起）两个月内，向申请（投标）企业书面发出《不受理通知书》。对发予《不受理通知书》的项目，当年不得再次申请。受理审查合格的项目，管理中心将组织有关专家和机构对其进行立项审查或评标。立项审查未通过或未中标的项目，管理中心一般自对该项目进行受理审查之日起（招标项目自招标截止之日起）四个月内，网上通知申请（投标）企业。企业申请材料一律不退还。申请企业可根据需要备份申请材料。

注意事项

1、国家创新基金项目申报采用系统在线填写申报，新注册企业应在国家创新基金系统中注册，完整填写企业基本信息，并提交。同时，致电对应区域的服务机构，申请审核激活，方能填写提交。

2、注册地在高新区内的企业，系统激活及纸质材料报至深圳市虚拟大学园管理服务中心。；注册地在高新区以外的企业，系统激活及纸质材料报送深圳市科技中介同业公会。[2]