合同风险管理策划

第一篇：合同风险管理策划

和泰花园工程合同管理风险控制策划

1、编制说明

1.1风险说明

该合同为固定价款合同，存在政府政策性调整、造价部门造价文件（含人工费调整等）、现场设计变更签证等风险。

1.2 适用范围

工程开工至工程竣工。

1.3 编制依据

《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、国家相关法律法规、规章以及河北省辛集市有关建设工程的行政规章。

2、风险控制目标

加强政府相关文件发布收集、工程施工现场变更签证，确保我方各项签证索赔工作及时有据得到监理和业主认可。

3、部门岗位风险控制责任

3.1 项目经理

负责与工地甲方代表协商政府政策调整文件规定对我方有利的方面，加强联系，确保业主、监理对设计变更等相关签证的认可，减少我方损失。

3.2项目技术负责人

负责技术施工中关于工程设计变更的技术资料收集。

3.3 项目商务经理

具体负责项目成本测算，收集最新相关造价信息，协调项目各部 1

门部相关风险证据收集工作，为与甲方谈判提供证据。

4、风险控制措施

4.1 控制措施

由项目技术负责人负责提供施工图纸设计变更单、商务经理和项目商务部负责按当月信息栏头价测算各项材料实际成本，再测算出实际各材料赢亏比例，报项目经理和公司商务部备案；

项目经理责令拿出应对措施，积极协调，配合公司与甲方谈判。

4.2 责任人

项目经理、项目商务经理

4.3 完成时间

项目施工全过程，从发现亏损到协商解决为止。

5、过程监测

按照局、公司合同管理相关规定，按照时间要求填写上报合同履约报表、项目资信情况报表、分包合同报公司备案等，针对公司就报表中提出的问题及时进行整改。

6、应急预案

6.1 应急组织及职责

应急领导小组设在项目部综合办公室，由项目经理任组长，项目部商务经理、办公室主任任副组长，综合办公室、商务部人员为成员。

应急领导小组负责在合同主要条款发生重大变更、市场价格波动引起公司成本严重亏损等情况时采取应急措施。

6.2 应急措施

合同主要条款发生重大变更、由于市场价格波动，引起公司成本严重亏损等情况时等情况时，应迅速向公司商务部递交说明原因的书面报告；配合公司拿出方案，积极协调处理。

8、相关文件

8.1《中建七局总承包公司合同管理办法》、《中建七局合同管理暂行办法》

第二篇：承包商合同风险管理研究

承包商合同风险管理研究

摘要：工程合同全寿命周期内都存在不同程度的风险。大多数施工总承包单位仅仅注重合同履行过程中的项目管理与合同风险管理，特别是关于履约过程中的各种工程索赔的管理。在招投标与合同订立阶段的合同风险管理常常被国内的许多承包商所忽视，而在这阶段不仅决定了承包商投标决策的制定、还决定了业主与承包商之间权利义务的分配，因此本文选取这个角度作为合同全过程风险管理分析的重点。

Abstract： There are different degrees of risk in the life cycle of the project contract.Most construction general contracting units focus only on project management and contract risk management in the process of contract fulfillment，particularly with respect to the management of various engineering claims in the performance process.Contract risk management is often overlooked by many contractors at the stage of bidding and contracting，but in fact，this stage not only determines the contractor's decision making，but also determines the distribution of rights and obligations between the owner and the contractor.This paper selects this perspective as the focus of the whole process risk management analysis.关键词：合同；风险管理；承包商；全过程

Key words： contract；risk management；contractor；whole process

中图分类号：TU723.1 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）16-0065-03

投标前的工程合同审查阶段

工程合同审查是一项十分繁杂的技术性工作。要求合同管理人员熟悉工程相关的法律、法规，充分理解合同?l款。合同审查主要要做的工作包括审查合同的合法性、完善性，以及合同双方权利与义务的关系分析、合同条款之间的联系等。

1.1 合同合法性审查。通常由律师对工程合同的合法性进行审查，以此来控制合同文件的有效性。工程合同的签订与实施必须在国家法律、法规的基础上进行，不得与之有相违背的地方。值得注意的是，不同的国家，对于不同类型的工程，工程法规的具体要求和内容可能不相同。这种情况一般在招标文件中会有特别的说明，承包商在审查合同时应当特别注意。

1.2 合同完备性审查。根据最新版的FIDIC合同条件的规定，工程合同的主要组成部分应当具有工程合同协议书、中标通知书、合同通用条款、合同专项条款、施工图纸、工程量清单等相关合同文件。因此工程合同审查首先应对上述的各种合同文件、技术设计文件的齐全性进行仔细审查，如果发现合同文件不够齐全，应及时向业主补充或者澄清。另外，还应进行合同条款完备性的审查，如合同条款是否齐全，各种问题是否都有明确规定、不漏项。否则会使合同双方责任划分不明确，对合同的解释不一致而产生合同问题的争端。

随着社会经济的发展，工程合同管理也的发展、各种合同关系也逐渐变得越来越复杂，合同条款的各项规定也逐渐完善起来，各种标准的合同文件也在不断地修改和补充。但是，没有一分任何一分合同文本是绝对标准和完备的，因为每个工程都是不一样的，具有各自不同的特性，工程内容和要求也有很大的差异。其次，对于长期合作、工程项目相对简单的合同双方，双方具有足够的经验和信任，可以遵循工程惯例中常规的做法、规范，以简化复杂的合同条款，降低合同成本。

1.3 合同双方权利与义务关系的审查。一般工程合同双方具有十分复杂的权利责任关系，合同应公平合理地规定合同双方的权利、义务和责任。由于工程合同是双务合同，权利与义务是相互制约、互为前提的关系，如图1所示。

合同双方的任何一方得到一项权利的同时，必然要承担与此相关的一项义务；当他有一个必须完成的义务时，则必然又会有与此义务相关的一项权利，并且这项权利是以完成该项义务为必须的。业主与承包商之间的合同权利与义务关系也是如此，业主拥有一项合同权利时，则一定会对应着承包商要付的一项义务；反之，承包商得到一项权利，又是对业主一项义务的对应。

如果合同规定了业主可以行使一项权利，则需要具体分析业主实行该项权利会对承包商产生什么样的影响，业主行使权利的同时必然伴随着要尽到相应的责任，而这个责任常常可以被承包商利用，变成权利，同时对业主产生权利制约，这样才能确保业主拥有权利的合理性；如果合同规定了承包商要完成一项任务，那么承包商应当仔细分析完成这项合同义务需要什么样的条件，特别是需要业主提供的条件业主是否已经提供，在这样明确规定的前提下，双方都具有各自的约束，才能平衡好合同双方权利与义务的关系。

每一项工程项目的建设过程都具有其内部活动之间的逻辑联系，因此要进行各个工程活动之间的合同所定义的逻辑关系的审查。若双方的责任互为条件的，双方的义务也存在某种逻辑关系。即双方的每个任务都需要彼此之间的相互配合才能完成。例如，下图所示的某工程设计和施工之间的责任逻辑关系，业主通过向承包商提供工程项目的勘察基础资料，让承包商完成工程设计中的一个部分，承包商完成设计任务之后必须向业主报告审查，通过业主认准之后才能进行下一步的施工，每一个环节都需要相互之间的共同协调和配合，如图2所示。

每一份工程合同的工程条款之间也具有内在的逻辑关系，因此要进行合同条款之间内在联系的审查。每一项合同条款所定义的合同要求或者合同问题都具有一定的内在逻辑关系，通过这些内在联系共同形成一个有机整体，才能构成一份完整的合同。例如合同条款规定的每一道工序的管理，包括关于工程质量管理方面的程序、关于合同价格方面的规定、工程变更的规定这些相对应的合同条款规定是相互联系的，只有工程师对工程质量检查合格，并签发了合格证书，才能进入计价计量程序，工程变更确认签字之后，才能进行工程款的结算。从这一点可以看出，合同管理人员应当十分注重合同的整体性，合同条款之间的内在联系、矛盾和不足。修改合同时若只对合同部分条款进行补充、增加或删减，而忽略了合同的整体性，则十分容易与合同其他部分产生相互矛盾的问题。工程合同订立阶段

现如今工程承包市场的竞争越来越激烈，招标程序与招标文件也越来越完备，工程项目往往趋向于加大承包商的工程风险与责任。承包商在招标投标过程中是处于买方位置，想要签订一个对承包商自身合理有利的文件往往十分的困难。因此，承包商必须在合同签订之间，非常仔细透彻地研究合同文件，对合同条款中不利的部分、要承担哪些责任、可能带来的风险与问题是十分清楚的，并做好重复的准备工作与应对措施。

承包商在获得招标文件开始，就应当对工程合同条款的风险进行评估和分析。在投标阶段，承包商要对工程风险作出全面的预测和分析。主要考虑三个方面的问题，第一，工程实施过程中可能产生的风险及风险类型、风险有何规律；第二，如果发生了风险，会对工程项目实施过程中的工期、成本、质量产生多大程度的影响，承包商会因此承担多大的经济责任甚至法律责任；第三，如何制定出有效可行的风险应对策略来规避风险。

在整个合同签订阶段，承包商需要组织非常强有力的投标班子，并且需要企业工作人员与项目人员的共同协调配合工作。在这个阶段设计到的合同风险管理工作主要有四个方面，第一，投标及合同签订的决策工作，例如投标方向的选择、全面正确地分析招标文件、投标策略的确定、合同谈判策略、合同签订决策等；第二，进行合同谈判工作，承包商应当根据需要成立专门的合同谈判小组，并从中选择熟悉工程合同条款、有丰富的合同管理经验和能力的人作为主持人，主持相关的合同谈判工作；第三，合同评审工作，通过对合同的分析与评审，为工程投标报价的确定、报价策略的制定、合同谈判与签订工作的进行提供决策信息，并可以对合同风险管理提出意见；第四，选择分包单位，进行工程项目的分包，包括专业工程分包、劳务工程分包、设备采购的分包等，制定相应的分包合同，以及各个分包单位之间的组织、管理与协调工作。工程合同全工程风险管理总结

工程合同风险管理是一项十分系统、复杂的工作，在合同的不同阶段有着不同的管理重点，归纳起来主要分为项目投标前、项目投标与合同谈判阶段、工程合同履行直到工程竣工阶段、工程质量缺陷责任期阶段。承包商对于工程合同全过程管理以及其??施方案见表1。

对于承包商来说，全过程的合同风险管理工作有几下几个方面的难点与挑战：

第一，在整个建设工程全寿命周期内，各个阶段的工程项目建设任务是分别分别给不同的部门完成的，例如一般是由企业的开发部或者商务部进行项目跟踪阶段的合同管理工作，由招投标部门实施项目投标前、项目投标阶段，在工程合同签订之后，又会将项目交给企业的项目部实施，当项目竣工移交之后，又会有另外的部门跟踪项目质量保证期内项目缺陷的维修、整改工作。不同的部门成员对于合同风险的认识水平、管理经验是不一样的，如何能做到工程合同全寿命周期内各个阶段的合同管理工作有效的衔接，风险管理知识的传递和共享，需要各个部门的团队协作和配合，并且落实好风险管理措施。

第二，在工程项目合同风险管理的全寿命周期内，风险是无时无刻都会存在变化的，随着工程项目实施的进行，可能会产生新的风险并对项目造成难以预测的影响，因此要进行随时的合同风险管理工作的预测、风险应对措施的制定工作。

第三，工程合同风险管理的全寿命周期内，不同阶段有着不同风险管理的难点与重点，也有着不同的风险管理内容与应对措施，许多承包商在工程合同签订前并不重视合同的风险管理，即不重视工程项目的调查和分析工作，未对合同进行详细的审查，因此直接影响其投标报价策略，甚至签订合同的失误，如签订一份风险分配不合理的工程合同，在工程项目实施阶段会产生大量的困难与争端。

国际上许多知名的建筑企业、工程承包商都对工程合同的全过程风险管理十分重视，并配有专门的部门、专业的合同风险管理人员，并且做到全过程重视、全员工参与、全面的思维策略，这样才能让出全过程风险管理工作取得成效。

参考文献：

[1]王浩.国际工程项目承包商合同风险评价研究[D].华北电力大学，2011.[2]金柱.机场建设工程项目承包商合同风险管理研究[D].青岛理工大学，2012.[3]张久国.论施工承包商工程合同风险管理[J].科技资讯，2008（14）.

第三篇：合同管理风险点及控制

公司合同管理中的风险点及其控制

为规范公司合同在签订、履行过程中的管理，防范与控制合同风险，依法维护公司的合法权益，现对公司合同管理中的风险点作以下提示：

一、合同的签订

1、对方主体资格的审查

订立合同前，应当对对方单位的主体资格、相关业务资质、资信能力、履约能力进行调查，不得与不能独立承担民事责任的单位（如项目部、业务部、分支机构等）签订合同，不得与不具备履行合同必须具备相应资质（如房地产开发资质、建筑施工资质、广告经营资质等）的单位签订合同。为此，公司应在合同谈判前取得对方的经年审合格的营业执照和资质证书复印件（加盖对方公章）。

公司一般不得与自然人签订经济合同，确有必要签订经济合同，应经公司法务部门同意。

2、对方履约能力的审查

公司不得与对方单位签订与该单位履约能力明显不相符的经济合同。根据合同的性质，可以从对方单位的注册资本和实收资本、最近一期经审计的财务报表、对方单位的员工总数、荣誉证书等方面，对其履约能力做出综合判断。

3、本方履约主体资格和履约能力的审查

签约前公司应审查自身作为相关合同方的主体资格是否符合，是否具备相关经营资质，是否具备相应的履约能力。需要相关部门配合的是否已经协调妥善，如，合同拟约定的资金支付计划，是否已由财务部门认可可行。

4、合同的形式

公司订立合同，均应当采用书面形式，并订立正式的合同书。由于传真件的证据效力在法律上存在不确定性，有关书面合同签署后必须取得合同原件，并妥善保存。

5、合同的起草权 广大律师事务所/广业/合同管理风险点

对于重大合同，公司应尽量争取合同起草权，并尽量使用公司拟定的合同示范文本。这样的话，可以在合同谈判过程中争取有利的谈判地位，并有利于公司合同管理和审批的效率。

6、签订合同前的批准和授权

按规定须经上级有关部门批准才能签订的合同，必须经批准后才能签订。按公司章程和法律规定必须由公司股东会（股东大会）或董事会决定才能签署的合同，必须取得相关决议后才能签订。比如，《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

7、合同签订过程中的注意事项

7.1 合同签署前应仔细检查、核对合同各条款，确保所签署版本是最后定稿版本。

7.2 在正式签署的合同文本中，应尽量避免过多空白，以避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自增加合同的内容。

7.3 公司与对方单位拟签订的合同，一般应先交由对方单位签名盖章，然后再由公司签名盖章。本方应要求对方盖章时使用公章或合同专用章，不得接受其他形式的印章（如业务专用章、财务专用章、部门章）在合同上盖章。

7.4 为避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自更换合同的内容，合同签署时双方都应盖骑缝章。

7.5 除非对方单位法定代表人亲自签署合同，其他授权代表签署合同必须提供加盖公司公章和法定代表人签名的授权书。属重大合同的，即使是对方法定代表人签署，也应要求对方提供其董事会批准及授权的决议。

7.6 为防范经济合同诈骗的风险，对方代表在合同上签名时，应由本方经办人员见证其亲笔签名，签名人员的身份证复印件应留底备存。

7.7 合同经双方签字、盖章后，按法律法规规定或合同约定必须办理鉴证、广大律师事务所/广业/合同管理风险点

公证、批准手续的，应及时办理。

二、合同的内容

合同条款应当尽量按照国家或公司制定的示范文本和公司编制的指导手册来起草。

1、当事人的名称、住所

合同抬头、落款、公章与对方营业执照载明的当事人的名称、住所应保持一致。

2、合同标的

合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定规格、型号、产地、等级等内容；服务合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件。

3、数量

合同应采用国家标准的计量单位约定标的物数量。对于长期合作合同无法约定确切数量的，应约定数量的确定方式（如订货单、送货单、分合同等）。

4、质量

有国家标准、行业标准或企业标准的，应约定所采用标准的代号；对于可以用指标描述的产品应约定主要指标要求；凭样品交付的应约定样品的产生方式及样品封存方式、地点。

5、价款或报酬

价款或者报酬应在合同中明确，采用折扣形式的应约定合同的实际价款；价款的支付方式如支票、汇款、信用证、现金等应予以明确；价款或报酬的支付期限约定应当明确可行。

6、履行期限、地点和方式

合同履行期限应具有确定性，难以在合同中确定具体期限的应约定确定履行期限的方式。广大律师事务所/广业/合同管理风险点

合同履行地点应力争作对本方有利的约定，如买卖合同一般约定交货地点为本方仓库或本方的住所地。合同履行地的具体地名应明确至市辖区或县一级。

7、承诺与保证条款

对于公司经合理调查仍然未能了解的标的物或目标企业的情况，可以通过承诺与保证条款要求对方兜底，从而减小交易风险。比如，股权受让方可以视需要要求转让方承诺与保证“除双方认可的审计报告确认的目标企业债务之外，不存在任何其他债务、责任和或有负债，否则转让方应当向受让方作出足额赔偿”；“法律法规规定的目标企业经营必须办理的一切手续、证明、批文及许可均已合法办妥”；如此等等。

8、各方的权利义务

各方的具体权利和义务，是合同内容的重心，应尽量予以明确约定。

9、合同的担保

合同中对方要求提供担保或本方要求对方提供担保的，应结合具体情况根据《担保法》的要求及时办理抵押登记、质押登记等相关手续。提供保证的，应明确约定保证的范围和保证期间。

10、违约责任

10.1 违约责任条款应尽量明确，以使违约救济的方法具备可执行性。建议结合各方的权利义务分别约定违约责任。

10.2 约定赔偿损失的，对于赔偿范围应尽可能穷尽。对于非知识产权类合同，如需对方赔偿本方追偿损失所发生的律师费、差旅费等，应有明确约定。

10.3 约定违约金的，不可过分高于可能造成的损失，否则在诉讼或仲裁过程中可能被司法机关行使自由裁量权予以减少。

11、合同的解释

合同文本中所有文字应具有排它性的解释，对可能引起岐义的文字和某些非法定专用词语应在合同中进行解释或定义。广大律师事务所/广业/合同管理风险点

12、保密条款

对于涉及保密信息的合同，应当约定保密承诺与违反保密承诺时的违约责任。

13、通知条款

为保障合同履行过程中通知送达的效力，应明确当事人的联系地址、邮编、电话等信息以及有效送达方式（一般包括派员亲送、快递邮寄、数据电文等方式）。

14、解决争议的方式

解决争议的方式可选择仲裁或起诉，选择仲裁的应明确约定仲裁机构的名称，否则可能因约定不明导致仲裁约定无效。争议解决方式的选择一般应当考虑司法实践中的地方保护主义因素，以及争议解决的效率和成本等。

15、合同的成立时间、生效要件及合同签订时间、地点

合同结尾处应明确约定合同的成立时间、生效要件及合同的签订时间、地点。

16、合同的附件

合同如存在附件的，应明确约定附件是合同的组成部分，并与合同条款具有同等效力。当附件内容与合同条款不一致时，以哪个约定为准，也应予以明确。

17、涉外合同

在起草涉外合同时，应考虑有关国际惯例，以提高双方缔结合同的效率。

三、合同的履行

1、公司应当按照合同约定全面履行自己的义务，并随时督促对方及时履行其义务。对合同履行中发生的情况应建立合同履行情况台帐。

2、有关合同履行中的书面签证、来往信函、文书、通知等文件应及时整理、妥善保管原件，以备在产生争议时作为证据之用。

3、向对方单位交付标的物、款项、资料或发票时，应向对方索取收条。广大律师事务所/广业/合同管理风险点

4、向对方单位发出通知时，应采取书面形式并由专人送达或快递邮寄，并由对方在通知（或回执）上盖章或对方授权代表在通知（或回执）上签名，并由本方收回妥为保存。

5、对合同履行过程中对方的违约情况，本方应及时查明原因，通过取证按照合同约定及时、合理、准确地向对方提出违约及要求补救或索赔的报告。

6、当本方接到对方的违约或索赔报告后应认真研究并及时处理、解释或提出反索赔。公司员工不得擅自在对方出具的违约或索赔报告、对帐单等确认类文书上签字盖章，确须确认的，应视具体内容经部门负责人以上领导同意。

7、在履行合同过程中，本方经办人员若发现并有确切证据证明对方有下列情况之一的，应立即中止履行，并及时书面上报部门负责人以上领导处理：

7.1、经营状况严重恶化；

7.2、转移财产，抽逃资金，以逃避债务； 7.3、丧失商业信誉；

7.4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。

8、在对方发生合并、分立、改制、股权转让或其他重大事项以及对方的合同经办人员发生变动时，应及时对帐并确认双方债权债务。

9、履行合同约定的向我方付款义务的实际付款方若不是合同签约对方，必须要求实际付款方向我方出具代付款说明，要求合同签约方向我方出具委托付款说明。

10、本方经办人员与本方终止劳动关系或因其他原因发生变更的，本方应在情况发生后尽快以书面告知对方单位，以免本方对该人员之后的行为承担责任。

11、本方内部应做好履行合同的统筹协调，相关各部门均应明确了解合同约定的权利义务，并密切配合完成履约。

12、合同履行过程中如发生争议或纠纷，应及时向公司法务部门汇报，必要时组织外部律师进行研究、讨论，并应及时提起诉讼或仲裁，以免超过时效本方请求无法得到法律保护。广大律师事务所/广业/合同管理风险点

第四篇：epc项目合同风险管理

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EPC项目合同风险管理

EPC项目合同风险管理

摘要：笔者阐述了EPC 项目合同模式下风险管理的主要内容，提出了有效控制EPC 合同管理的途径。

关键词：EPC项目 风险 管理对策

中图分类号： C93 文献标识码： A

1.EPC 合同内涵

EPC 合同也称为交钥匙合同，是近年来很多行业较为流行的项目管理模式。EPC 是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计（Engineering）-采购

（Procurement）-施工（Constructiong）合同的英文缩写，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。

EPC 合同模式与过去那种等设计图纸全部完成之后再进行招标的传统的连续建设模式不同，在主体设计方案确定后，随着设计工作的进展，完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程组织招标，进行施工。

建设工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险。一般来说，在传统合同模式下，业主的风险大致包括：政治风险（如战争、军事政变等）；社会风险（如罢工，内乱等）；经济风险（如物价上涨，汇率波动等）；法律风险（如立法的变更）；外界（包括自然）风险等，其余风险由承包商承担，另外，出现不可抗力风险时，业主一般负担承包商的直接损失。但在EPC 合同下，上述传统合同模式中的外界（包括自然）风险，经济风险一般都要求承包商来承担，这样，项目的风险大部分转嫁给了承包商。

同时，EPC 合同的管理方式与传统的采用咨询工程师或监理工程师管理项目不同，业主对承包商的工作只应进行有限的控制，一般不进行干预，给予承包商较大的自主权。即使业主聘请了监理单位，监

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理工程师主要处理的也只是工程进度与质量方面的问题，有时也授权其决定工期和费用的权利，但往往还要求得到业主的最终审查和批准。在监理工程师给出决定时，也不像要求咨询工程师那样，在合同中明文规定要“公正无偏”。

2.项目合同管理必须坚持的若干原则

2.1归口管理的原则

合同管理应采取经营部统一归口管理（物资采购合同物资部归口管理），其他业务部门分口管理的模式。经营部作为项目合同的统一管理部门，对项目合同的签订和履行负有监督、检查和指导的职责。具体操作上，对项目合同实行分级、划块管理，各业务部门作为项目合同二级管理单位，负责本部门的合同签订和履行，并向经营部定期汇报有关合同的执行情况。这样，项目和所属各部门才能对合同的管理做到机构、人员、制度三落实，形成完善的合同管理体系。

2.2主承办人负责制的原则

由项目经理或授权人确定一主承办人和一人或一人以上为副承办人参与项目合同的谈判工作。主承办人对自谈判起至合同履行完毕的全过程负责。

2.3合同审核会签的原则

合同签订前，主承办人应提交合同草案、商约对象的主体资格和资信等证明材料、询价单和采购活动报告单等资料，需用部门、经营部、财务部、分管经理按各自职责范围顺序审核。发现错误、遗漏或不妥时，应在审核意见书中予以明确并提出修改意见，主承办人修改后重新审核，交项目经理批准，项目经理或其授权委托人在合同书上签字，加盖合同专用章后生效。

2.4合同备案的原则

主承办人负责对合同进行登录、统计、保管、例行报表。

2.5履约检查的原则

通过将履行情况与合同约定相比较，找出两者之间的差距，以便及时采取补救措施。

3.项目合同管理的主要对策和经验

项目合同管理过程中，有许多做法经过实践验证，是符合项目实

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际，并且高效和实用的，现归纳总结如下：

3.1建立项目合同实施的保证体系

首先要建立项目合同管理的工作程序。在项目实施过程中，要协调好各方面关系，使ＥＰＣ合同的实施工作程序化、规范化，按质量保证体系进行工作。其次还要建立文档系统。项目上要设专职或兼职的合同管理人员。合同管理人员负责各种合同资料和相关的工程资料的收集、整理和保存。最后还要建立报告和行文制度。总承包商和业主、分包商之间的沟通都应该以书面形式进行，或以书面形式为最终依据。对在工程中合同双方的任何协商、意见、请示、指示都应落实在纸上，使工程活动有依有据。

3.2对分包商进行分类管理

根据对项目的重要性，将分包商分类为战略分包商、优先分包商、待定分包商、消极淘汰分包商、积极淘汰分包商和身份不明分包商。战略分包商和优先分包商是签订合同的重点对象。

3.3实行项目合同全过程管理

签订项目合同前要根据需要提出合同采购计划和签订申请，批准后洽谈、草签合同，再提报上来进行审批，签订合同后分解、落实到有关部门组织实施，督促履行，合同履行后办理结算手续，合同发生纠纷后，依法进行处理。注重履约全过程的情况变化，特别要掌握对自己不利的变化，及时对项目合同进行修改、变更、补充或中止和终止。

3.4严格进行项目合同交底

首先，应该由公司合同管理人员向项目负责人及项目合同管理人员进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点及特殊情况处理。其次，项目负责人向项目部职能部门负责人进行合同交底，并解答各职能部门提出的问题，形成书面交底记录。然后再由各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等，并解答所属人员提出的问题。最后，各部门将交底情况反馈给经营部合同管理人员，由其对合同执行计划、合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步修改完善，并形成合同管理文件，下

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发各执行人员，指导其活动。

3.5加强项目合同管理人才的培养，提高管理综合素质，充实管理队伍，实行合同管理人员持证上岗制度，提高项目合同管理效果。

4项目合同管理常见的问题和建议

项目合同管理实践中有一些常见问题，值得警惕和反思，却也容易

让人忽视，列举如下：

4.1项目合同内容不够严谨

如合同文字不严谨，合同条款不全面、不完整，有缺陷、有漏洞等，容易发生岐义和误解，导致合同难以履行或引起争议。

最常见的合同缺陷是往往是漏掉违约责任，合同中只讲好话，不讲丑话，只讲正面的，不讲反面的，一旦发生违约，在合同中看不到违约如何处理的条款。

应对建议：（1）尽量采用本公司的合同文本。这样起点就高，就顺着自己公司的思路，有利于保护公司利益。（2）可由专人收集以前项目合同谈判中的例外，以及主要负责人、律师的意见，规定哪些条款变动可以接受，哪些可以谈判，哪些则绝对不能变动。在标准文本的基础上，可加入与特定供应商有关的内容。

4.2项目合同索赔意识有待进一步加强

由于管理粗放以及长期受计划经济影响，合同索赔尚未引起员工高度重视，成本意识有待提高。

应对建议：（1）加强对各层次合同管理人员项目索赔的宣传、培训和教育。（2）重点研究国际工程合同与索赔案例，使合同管理部门成员认识到这个问题的重要性，重视合同和合同管理。（3）实践中，发挥有理、有利、有节的管理艺术，努力做到理解合同，活用契约，知可而为，持续改进，不留后患，寻求突破，争取多赢。

4.3疏于验收所致的质量问题，往往难以举证以致索赔无果

项目实践中，验收环节往往非常薄弱，由此导致的质量问题争议，项目方往

往难以举证以致索赔无果。

应对建议：（1）应当组织验收人员对分包商履约情况进行验收，最新【精品】范文 参考文献

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以确认货物、工程或服务符合合同的要求。大型或者复杂的工程，以及特殊设备应当邀请或委托国家认可的质量检测机构参加验收工作。（2）参与验收人员应当在验收报告上签字，并承担相应的责任。（3）验收要及时，并在规定的期限内提出返工、修复、退货或索赔要求

5结语

总之，项目经营成败与合同及合同管理密切相关，加强项目合同管理不仅是进行有效项目管理的需要，更是争取项目效益的最佳途径。

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第五篇：合同及风险防范管理规定模版

合同及风险防范管理办法

合同及风险防范管理办法

1.总则

1.1为保障XXXXXX公司及依法订立并履行经营活动中的各类合同，规范合同管理行为、防范经营管理风险，提高管理效能，根据现行法律法规和实际情况，特制定本办法。1.2公司及其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的标的金额在人民币xx万元以上的合同及协议，适用本规定，包括房地产买卖类、房屋租赁类、建设工程类、中介类以及其他类型的合同。

标的金额不足人民币xx万元的上述合同及协议，可以参照执行本办法。有关劳动人事合同不适用本办法。

1.3 公司及各子公司均应遵守本办法规定。

1.4公司内部职能部门、分支机构不得以部门和分支机构的名义对外签订合同。各子公司内部职能部门、分支机构不得以部门和分支机构的名义对外签订合同。1.5对于合同管理工作中接触到的商业秘密，公司员工负有保密义务，并按照《公司保密管理规定》执行。

2.合同管理相关部门的职责

2.1公司及各子公司实行合同主办部门负责制，即由合同主办部门负责合同的谈判、起草、签订、履行、变更解除、争议解决、统计归档等事务。

主办部门负责人可以指定专人作为合同的主办人员，合同主办人员应对合同业务全过程涉及的信息资料的真实性、及时性、完整性负责。

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主办部门负责人应当指定本部门的兼职合同管理人员，负责合同档案管理和合同情况统计工作。

对于重大合同，以及公司领导或主办部门负责人认为有必要组成项目小组的，应当组成以合同主办人员为主，吸收法律和财务等人员参加的项目小组，在主办部门负责人协调下开展工作。

2.2 合同主办部门主要职责为：

2.2.1负责合同前期准备工作（包括调查核实合同相对方的主体资格、资信状况、履约能力、公司背景等）；

2.2.2主持合同谈判工作，负责撰写各类谈判纪要；

2.2.3拟定合同草案等相关文件，按本办法规定的程序完成合同的送审、会签手续； 2.2.4按照审核部门的意见完成合同的修改工作，如主办部门认为不应采用审核意见的，应作出书面说明；

2.2.5负责办理合同订立、变更、终止等手续以及督促合同相对方完成规定的合同登记、公证或备案等特定手续；

2.2.6负责合同履行，及时解决履行过程中出现的各类问题，并进行合同履行情况的动态管理；

2.2.7建立部门合同管理台帐、统计、整理和收集合同资料、按公司及各控股子公司的档案管理规定保存移交合同档案和有关资料； 2.2.8配合法务部门处理因合同引发的相关诉讼或仲裁。2.3 法务部门主要职责为：

1、参与重大合同的前期准备和合同谈判，就相关法律问题提供意见；

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2、协助主办部门草拟合同文本及其他文书；

3、审核各类合同的合法性、有效性，提出法律意见；

4、协助处理合同履行过程中发生的争议，根据需要对合同变更、终止提出书面法律意见；

5、负责处理合同引发的相关诉讼或仲裁；

6、负责合同定期统计、动态分析工作，并督促主办部门做好合同台帐登录工作；

7、负责联系公司外聘法律顾问，协调处理合同相关事项。

8、监督检查合同的订立、履行情况，就合同中存在的主要问题进行分析研究。2.4 财务部门主要职责为：

2.4.1审核合同当事人的财务资信状况；

2.4.2参与重大合同的前期准备和合同谈判，就相关财务问题提供意见； 2.4.3对准备签订的合同文本中涉及财务的事项进行审核会签；

2.4.4督促、协助主办部门及时办理合同约定的款项收付及资产交付，当出现未按合同约定收付款项、交付资产等履约异常情况时，负责会同主办部门做出财务分析，并对其可能产生的影响及时报告公司，做好早期预警工作； 2.4.5配合合同主办部门办理合同变更、终止及争议处理等事项。

2.5 对准备签订的合同，公司其他职能部门应当根据合同具体情况履行审核会签职责。公司审计监察部依其职责对合同的订立、履行、变更、解除全过程进行审计、监察。2.6公司应定期对各控股子公司的合同管理情况进行检查和监督。

3.合同的前期准备及谈判

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3.1主办部门应就下列事项组织专人或项目小组，进行研究、分析，形成初步方案。3.1.1合同预期目标、技术要求、合同相对方当事人的选择方式（如招标、比选等）； 3.1.2财务预算及市场情况；

3.1.3合同相对方当事人的资信调查，包括：

3.1.3.1当事人主体资格，公司法人营业执照、相关专业资质；

3.1.3.2当事人公司经营状况、有关财务报表、资产状况、财产抵押等情况； 3.1.3.3履约能力、信誉和资信等级、以往业绩； 3.1.3.4经办人（代理人）授权文件等。3.1.4合同谈判的总体策略、合同文本框架。

3.2主办部门应在正式谈判之前与对方当事人就合同签订的意向和内容进行磋商。根据需要，法务部门和财务部门可分别就法律和财务事项提供意见。

3.3合同主办部门或项目小组应在做好充分前期准备的基础上开展合同谈判。每一次重要谈判应编写谈判纪要。

3.4合同经过谈判，达到预定目标的，合同主办部门可与相对方当事人协商单方或共同拟定合同草案。

合同附有其他附件的，也应一并完成附件的谈判，并应与主合同同时拟定。合同设定担保（含保函）的，应一并完成有关担保条款或担保合同的谈判，并及时办理与担保相关的法定手续和审批程序。

4.合同的审批和签订

4.1合同主要条款达成一致，合同主办部门认为已具备签约条件的，应按规定程序报

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请批准。报批时应提供下列材料： 4.1.1《合同会签表》； 4.1.2合同文本及相关附件；

4.1.3签约相对方资信状况证明等相关资料；

4.1.4合同审核会签部门认为有需要的，合同主办部门还应就该合同项目的概况、签约理由以及需要特别说明的事项等作专题书面说明； 4.1.5合同审核会签部门要求的其他相关资料。

4.2合同主办部门、法务部门、财务部门及其他审核会签部门应对报审合同内容按本部门管理职责提出明确具体的会签审核意见。

如审核会签部门认为合同背景不清或者资料不全，可能影响审核工作的，应当通知主办部门说明或补充。

合同审核会签部门在审核合同草案时，发现存在重大错误、遗漏或其他不妥之处时，应在《合同会签表》中明确提出修改意见，需要退改时，应连同全部文件退还合同主办部门。

4.3合同主办部门应根据会签审核意见，进行修改并提出反馈意见。对意见不一致的，由法务部门会同相关部门进行协调，并负责对合同文本的定稿确定最终处理意见。4.4经审核无异议的合同报公司法定代表人审定签署。

根据公司实际情况法定代表人可以书面授权公司分管负责人审定签署有关合同。4.5 公司及各控股子公司可通过办公自动化（OA）执行本章前述各条规定。4.6涉及公司重大事项的合同应根据相关规定报公司有决策权的机构（指董事会和股东大会）批准后方可签订，或者在合同中约定合同经公司有决策权的机构批准后方可

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生效。

4.7对重大交易合同，经合同主办部门、法务部门及其他审核会签部门协商，可引入外部专业机构（指独立财务顾问、法律服务机构、审计评估机构、工程造价咨询机构等）参与谈判、设计交易结构、审阅合同条款。

外部专业机构的聘请，按机构类别分别由合同主办部门、法务部门或其他审核会签部门办理。

4.8对重复使用的合同，可由合同主办部门拟订格式合同样本，公司法务部门对格式合同样本定期实行一次性法律审核。

4.9合同经批准后，任何部门和个人不得擅自变更和修改。

合同主办部门申请加盖合同印章时，应核对确保盖章文本与批准文本的一致性。4.10合同签订一般应使用公司公章或合同专用章。

公司公章和合同专用章的使用及保管适用《公司印章管理规定》。

4.11法律、行政法规规定应当办理批准、登记、公证等手续或合同当事人认为需要公证、见证的合同，合同签订后应当办理批准、登记、公证、见证等手续。

4.12公司所执合同正本份数原则上不应少于两份，其中主办部门留一份归档，其余一份送交财务部门备案。法务部门应留存合同电子文档或合同复印件备查。

5.合同的履行及争议处理

5.1合同签订生效后，主办部门应指定专人负责按约履行合同义务，对合同履行期限、验收、交付、资金、入帐、工程进度、时效等内容做好动态管理工作，并督促签约相对方按约履行合同义务。

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5.2在合同履行中，若发生下列重大事项的，合同主办部门应及时告知法务部门和其他相关部门，并提出应对措施：

5.2.1合同因一方或双方业务变化、履约能力变化而需要作重大变更； 5.2.2对方当事人发生歇业、合并、分立、解散等重大事项； 5.2.3对方当事人提出转让全部或部分合同权利或义务； 5.2.4发生合同争议纠纷； 5.2.5对方当事人违约或可能违约；

5.2.6对方当事人对公司提起或将要提起诉讼或仲裁； 5.2.7发生不可抗力事件；

5.2.8发生其他与合同有关的重大事件。

5.3合同主办部门应当于每年年底前对本部门主办的合同签订和履行情况进行统计，制作合同签订和履行情况表报送法务部门汇总。法务部门应当对公司合同签订和履行情况进行综合分析，并制作《公司合同签订和履行情况统计及评价表》。

5.4合同履行过程中如需变更、转让和终止的，合同主办部门应当及时告知公司相关部门。

合同的变更、转让与终止程序按照合同的签订审批程序进行。

5.5合同发生争议纠纷时，合同主办部门应负责与对方当事人协商解决，并及时告知法务部门。

5.6合同争议纠纷经协商仍无法得以解决，合同主办部门应会同法务部门和其他相关部门分析、研究，提出处理方案，并报送公司负责人或有决策权的机构进行决策。

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5.7法务部门负责处理进入司法程序（包括诉讼、仲裁）的合同法律纠纷，合同主办部门及其他部门应当积极配合并提供相关证据资料。

5.8 如经合同主办部门和法务部门协商，认为案件确有必要外聘律师办理的，由法务部门统一委托。

6.合同信息管理及归档

6.1合同主办部门作为合同动态管理的实施部门，应建立合同统计制度，指定专职或兼职合同管理人员，进行合同档案资料统计、管理，对已生效的合同文本及相关权利证书进行登记、保管。

合同主办部门还应对合同的履行情况、变更情况、纠纷情况等进行动态管理和统计。6.2合同主办部门应将合同及与同一合同有关的所有资料归集到一起进行整理，定期移交档案管理部门。

与同一合同有关的资料主要是指合同附件、补充合同、合同会签表、审核会签部门书面意见、会议纪要、其他书面材料等合同相关文件。

合同归档按照《公司档案管理规定》及《公司文件归档范围与保管期限实施细则》的规定执行。

7.附则

7.1违反本办法规定，造成公司经济损失的，由公司根据事实对有关责任人员给予行政处分并视情况根据法律规定要求相关责任人员承担相应的民事责任，构成犯罪的移送司法机关追究刑事责任。

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7.2各控股子公司可按照本公司实际情况，制订相应的实施细则，并报公司备案。7.3本办法在施行过程中具体条款由公司法务部门负责解释。

7.4本办法自颁布之日起施行。公司已颁布的规章制度中有关条款的规定与本办法规定有不一致的，以本办法规定为准。