创新基基金项目验收程序

第一篇：创新基基金项目验收程序

创新基基金项目验收程序

创新项目验收程序如下：

（1）管理中心以合同到期时间为基准，提前2个月通过创新基金网络工作系统，向项目承担单位、省级科技主管部门和地方监理单位发出验收准备工作通知。

（2）项目承担单位在创新基金网络工作系统上，按《监理与验收工作规范》的要求填写项目验收申请表，连同相应的项目验收附件材料，送至服务机构；

（3）服务机构在收到项目承担单位的项目验收材料后，5个工作日内完成对项目验收材料的确认意见；同时将项目纸质验收材料（含在监理过程中项目承担单位提供的附件材料）和网络工作系统中的材料发送至地方监理单位；

（4）地方监理单位在收到服务机构报送的项目验收材料后，1个月内完成对项目验收材料审核、组织专家对项目进行验收评审、提出验收意见，并将项目验收材料（含纸质和网络系统中材料，以下相同）发送至省级科技主管部门；

（5）省级科技主管部门在收到地方监理单位报送的项目验收材料后，10个工作日内完成对项目验收材料的审核，在提出审核意见后，将项目验收材料报送管理中心；

（6）管理中心在收到省级科技主管理部门报送的项目验收材料后，对项目的验收结果进行审查，并将《基金项目验收意见表》寄至省级科技主管部门，同时在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。

国家创新基金项目验收材料有关要求

一、项目承担单位提交的验收材料

1.《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》，包括(1)《基金项目总体技术指标完成情况》；(2)《基金项目经济、质量指标完成情况》；(3)《基金项目资金使用情况》；(4)《基金项目执行期内取得的成果》；(5)《基金项目执行情况总结》。

2.基金项目工作总结报告应包括在基金项目合同执行期内的如下内容：

(1)企业概况；

(2)项目概况；

(3)项目实施情况，包括项目资金落实与支出情况、项目产品开发进度与取得成果情况、项目产品市场开拓与销售情况；

(4)项目合同指标完成情况，包括技术、经济、质量指标及企业资产规模指标等；

(5)项目验收时与立项时企业资产、销售、利税情况(列表对比分析)；

(6)项目执行过程中存在的问题；

(7)其他相关说明。

3.相关附件（纸质材料）

(1)《基金项目专项审计报告》原件

要求按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章；

(2)基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；地方资金到帐单；项目已有产品或样品、样机的应附照片；

(3)项目执行期内项目承担单位年度财务报表和验收时最近1月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表；

(4)项目执行期内的全部销售发票复印件。

二、验收材料装订顺序（统一使用A4纸）

(1)项目验收申请表；

(2)项目工作总结报告；

(3)项目专项审计报告（原件）；

(4)地方资金到位证明；

(5)相关财务报表；

(6)技术检测报告；

(7)基金项目立项合同；

(8)发票和销售合同等相关证明材料；

(9)其他有关资质证明

联系电话：85224217

地 址：西安市雁塔区健康东路20号雁塔区政府南院

第二篇：创新基金项目验收材料

创新基金项目验收程序

一、需由企业完成的验收材料

（一）《基金项目验收申请表》（登录“科技型中小企业技术创新基金”网站中“创新基金网络工作系统”填写、打印、上传）；

（二）《基金项目合同书》复印件；

（三）基金项目工作总结报告；内容包括：

（1）项目资金落实与支出情况；

（2）项目产品开发进度与取得成果情况；

（3）项目产品市场开拓与销售情况；

（4）合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；

（5）项目执行过程中存在的问题；

（6）其他相关说明；

（四）相关附件；包括：

（1）《创新基金项目专项审计报告》原件

要求按国家创新基金管理中心提供的《专项审计报告》样本内容编制，审计报告要加盖齐缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章（详见专项审计报告编制要求）；

（2）基金项目合同执行期内本项目取得的各类成果证明材料复件印（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等），项目已有产品或样品、样机的应附照片；

（3）验收时企业最近一个月企业的资产负债表和损益表原件（加盖公章）。

（4）项目产品的销售发票、销售合同等（审计金额30%以上的票据）。

二．材料上报

（一）企业上报

1、电子版材料通过“科技型中小企业技术创新基金”网站中的 “创新基金网络工作系统”上报；

2、纸质材料上报程序：企业在得到验收通知后，按照规定要求准备验收材料，将验收材料上报至地方监理单位；

地方监理单位要对企业上报材料的完整性和质量进行形式审查，对不符合要求的，应通知企业补报或重报。

（二）地方上报

地方监理单位组织专家进行项目验收。在完成验收工作后，负责汇总全套验收材料。按照《基金项目验收意见表》一式三份、及《创新基金项目专家评价表》、《创新基金项目专家验收意见表》、《创新基金项目验收意见表》、〈创新基金项目验收意见审核表〉及相关纸质附件一式一份，上报基金管理中心。

三、项目验收会召开程序

（一）组织验收单位

（1）宣布开会；

（2）报告参加验收会的专家及人数；

（3）选、定验收专家组正、副组长；

（二）验收专家组

（1）由专家组长指定一名专家起草验收意见；

（2）项目承担单位作汇报项目执行情况。

（3）审计机构宣读《专项审计报告》（可由参加验收的会计专家宣读）；

（4）专家提问；

（5）专家填写评价表、讨论评议、形成专家评审意见；

（6）专家组组长宣读专家验收评审意见。

（三）有关领导讲话；

（四）组织验收单位宣布验收会结束。

第三篇：创新基金项目验收材料清单

创新基金重点项目验收材料报送清单

1、项目承担单位应完成的验收材料

（1）《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》：

（2）基金项目工作总结报告(应包括在基金项目合同执行期内的如下内容)：

a、项目资金落实(含地方资金到位证明)与支出情况； b、项目产品开发进度与取得成果情况； c、项目产品市场开拓与销售情况；

d、合同技术、经济、质量、资产指标完成情况； e、项目验收时与立项时企业资产、销售、利税情况； f、项目执行过程中存在的问题； g、其他相关说明。

（3）相关附件（纸质材料）

a、《基金项目专项审计报告》原件

按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章；

b、基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；地方资金进账单，项目已有产品、样品或样机的应附照片；

c、项目执行期内项目承担单位财务报表和验收时最近一个月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表； d、项目执行期内的30%销售发票复印件。

2、由省级科技主管部门审核完成的拟申请验收的重点项目清单（加盖公章）。

第四篇：科技部创新基金项目验收工作指南0

科技部创新基金项目验收工作指南

一、验收工作流程

（一）项目合同到期前2个月，科技部创新基金网络工作系统会在企业层面的验收模块中挂出项目验收申请表。项目管理人员应阅读项目申请书、项目合同及历次项目监理信息表，掌握项目合同对技术、经济指标的要求，了解项目执行的真实情况，通知企业准备验收，指导企业制作验收材料。

（二）企业应先归集（复印或制作）与项目验收有关的技术、财务资料：

1、技术资料：项目产品标准（企标/行标/国标，行标或国标无需完整提供；软件产品一般执行国家标准，只需提供项目产品的“技术要求”）；项目执行期内法定机构出具的项目产品检验（检测/测试/评测/测评/实验）报告，如果到要验收时还没有做检验报告，应及时补做；对规范化种植项目，还应提供规范化种植操作规程以及种植环境评价报告；对新药项目，有的应提供临床试验研究报告；项目合同中约定的技术成果资料，如企业质量管理体系认证证书、行业许可证、专利证书、鉴定证书等；项目合同中没有约定，但《监理验收工作规范》要求提供、与企业或项目密切相关且能够证明项目执行情况的其他技术成果资料，如技术转让协议、专利使用授权、省级以上科技奖励获奖证书、高新技术企业证书、项目产品用户使用报告，等等。

2、财务资料：

（1）项目购臵仪器设备和生产设备的发票、项目产品销售发票记账联（加盖发票专用章），并以时间先后为序，制作审计报告附注中的附表一和附表二；附注及附表三（项目缴纳各项税费明细表）待专项审计认定相关数据及项目税费分摊额度后再制作；对贷款贴息项目，还应提供贷款合同、借款凭据及全部付息凭单复印件，制作附表四（贷款付息明细表）；项目立项 1

（申请）时上一至验收（审计）时上一的企业审计报告[验收会后报科技部的正式材料只要求提供经审计（即审计机构盖章）的各的企业财务报表，包括资产负债表、利润表（损益表）、现金流量表]，以及验收（审计）时前一个月的企业财务报表。

（三）合同期一过，企业即可请有资质的会计师事务所对项目做专项审计，企业应向会计师事务所提供《科技部创新基金项目专项审计报告参考样式》、项目合同、项目申请书、历次项目监理信息表，以及“项目基本情况”文字资料，“项目基本情况”主要叙述项目做什么、有哪些技术创新点。会计师事务所应按照《专项审计报告参考样式》要求出具审计报告，并对附注及其附表进行审核（盖审核章）。企业财务人员应按照审计报告样式对会计师事务所出具的报告进行核对验收。审计报告文本不打孔、不装订。

（四）企业撰写《创新基金项目工作总结》（按照《验收大纲》中所列“提纲”撰写）。

（五）企业进入创新基金工作系统在线填写《验收申请表》。

（六）企业制作验收材料（项目管理人员根据以下要求审核验收材料的完整性）。验收材料分为基本材料和票据材料。（验收材料先不要装订，不要打孔，用活页夹夹好即可，待验收会后，修改正确后，制作上报和存档的正式材料：4本基本材料和3本票据材料，其中2本基本材料和1本票据材料送省创新基金管理中心按统一样式装订；另外2套完整材料由设区市科技局和企业存档。）

1、基本材料：（先做2本初稿，1本企业留着准备修改用，1本送设区市科技局初审，经设区市科技局初审提出修改意见，企业修改后，会前准备10本）

（1）验收申请表

（2）项目合同

（3）项目工作总结（按照验收大纲中所列提纲撰写）

（4）项目专项审计报告（含审计报告的附注及其附表

一、附表

二、附表

三、贷款贴息项目加附附表四）原件

（5）企业财务报表（需有会计师事务所审计章）复印件

（验收材料初稿应提供完整的企业审计报告复印件）

（6）项目产品标准（企标/行标/国标）

（7）项目产品检验（检测/测试/评测/测评/实验）报告

（8）项目产品图片

（9）与项目相关的技术成果资料（种植项目需提供操作规程、种植环境评价报告；新药项目需提供临床试验研究报告）及相关证书

（10）项目产品用户使用报告

2、票据材料：（3本）

（1）政府资金到位证明（银行进账单）复印件

（2）附表一及项目购臵设备发票复印件（按表中顺序摆放，下同）

（3）附表二及项目产品销售发票复印件

（4）附表三及税票复印件

（5）附表四及付息凭单复印件、贷款合同和借款凭据复印件（贷款贴息项目提供）

（七）企业向设区市科技局报送1套完整的验收材料，要求报送材料的时点离审计报告审计截止时间一般不超过2个月。设区市科技局应及时对验收材料的完整性和真实性进行初审，提出修改意见，反馈给企业进行修改，再报送1套修改后的材料给设区市科技局，另外复印9本验收会上用的基本材料。报送初审到修改后再次报送的时间，一般掌握在10个工作日以内。

（八）设区市科技局填写“科技型中小企业技术创新基金项目验收工作单”，经办人、分管局领导签字盖章，将“验收工作单”（不需要报送验收材料）报送省创新基金管理中心。

（九）省创新基金管理中心收到“验收工作单”后，走完工作程序，与设区市科技局商量确定现场验收会时间，组织专家组赴现场验收。这项工作一般掌握在10个工作日以内完成。

（十）验收会后10个工作日内，企业应该根据专家意见修改完善验收材料，报送设区市科技局复核后，报送散装的2本基本材料和1本票据材料给省创新基金管理中心，并完成网上操作。

二、关于项目产品检验报告

项目执行期内法定机构出具的产品检验（检测/测试/评测/测评/实验）报告是验收材料的必备重要文件，它是说明项目技术指标完成情况的依据。项目管理人员审查检验报告前，需要阅读项目申请书，掌握项目合同约定的技术指标。

审查检验报告主要把握3点，一是检验报告出具单位应具有资质；二是真实性，检验报告应为执行期内所做，不应改动日期后再复印，必要时，要求企业提供原件核对；三是合同要求的技术指标原则上应全部检验。

三、关于专项审计报告

创新基金项目专项审计报告是验收材料的另一个必备重要文件，它是说明项目经济指标完成情况的依据。项目管理人员审查审计报告前，需要阅读项目申请书和项目合同以及历次监理信息表，掌握企业项目投资预算及项目合同约定的经济指标，了解项目执行过程经济数据填报情况，杜绝审计报告审定的经济数据与监理信息表填报的数据严重不一致的现象。审查专项审计报告应把握以下几点：

（一）审查票据的真实性，尤其是销售发票的真实性。购臵设备票据，哪个省的发票，可上该省国税局网站查询；企业开出的销售发票，可在江西省国税局网站的“综合查询”模块的“发票信息查询” 功能里面查询其真伪。（查询快捷方式：）

（二）格式应符合要求。会计师事务所只需在《科技部创新基金项目专项审计报告参考样式》基础上做“选择题”和“填空题”；会计师事务所不可以删减样式内容（项目合同经济指标为0或者执行结果为0除外），但是可以根据具体情况增加注解或保留意见。

（三）审计截止时间与收到材料时间的间隔不超过2个月。

（四）项目经济指标完成情况的表格时间分段应符合样式

要求；以元为单位。

（五）项目经济指标完成情况中的经济数据（包括各个时间段栏、累计栏）应满足如下勾稽关系：

销售收入（不含增值税）-成本-营业税-城建税-教育费附加-费用=利润（一般生产项目没有营业税）

利润-企业所得税=净利润

（六）企业成长情况的表格，单位是元；该表格的数据，一般都取自企业提供的财务报表。应进行核对。

（七）常见错误：

1、未按格式出具审计报告；格式中需要“选择”的地方未做“选择”；删减格式内容。

2、经济指标实际完成值（审计结果）与合同约定指标值完全一致。

3、项目资金支出情况，将耗材和生产原料列入“仪器设备和生产设备”。

4、项目流动资金大于项目累计销售收入；或无销售收入，但是有流动资金。

5、项目财务费用为负数。

6、企业成长情况中，“总收入”“净利润总额”“缴税总额”取值既不是自然值也不是项目值，而取不足12个月或者超过12个月的“时间段”值。

7、附注及其附表

一、附表

二、附表三未按格式列示。

8、附注中的数据与报告正文数据不一致。

四、关于企业财务报表

作为项目管理人员，只要求对财务报表审核三方面内容。一是提供的报表是否齐全，是否经过审计（审计前一个月的报表不需要经过审计），是否按先后摆放，每个是否按资产负债表、利润表、现金流量表顺序摆放。二是到位的政府财政资金是否按照创新基金管理规定（项目合同第五条：乙方须对本项目资金进行单独核算。乙方收到甲、丙方拨付的资金作为专项应付款处理，其中：消耗部分予以核销，形成资产部分

转入资本公积）处理；三是核对审计报告中企业成长情况取值是否正确。其余审核工作留给财务专家。

五、关于验收申请表

验收申请表的数据来自专项审计报告，验收申请表中数据以万元为单位，填写时注意四舍五入，保留两位小数。

审计报告审定的“项目资金支出情况”包含了立项前的投入部分，填写“项目新增投资支出情况”时，应注意扣除立项前投入部分。请参考“验收申请表样板”。

六、关于项目工作总结

项目工作总结应按提纲要求撰写。

1.企业概况；

2.项目概况（重点叙述立项后概况）；

3.项目资金落实与支出情况；

4.产品（或技术）开发进度与取得成果情况（主要是项目立项后的情况）；

5.产品（或技术）市场拓展与销售情况（主要是项目立项后的情况）；

6.项目合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；

7.项目验收时企业总资产、年总收入、年净利润总额、年缴税总额的增长情况；

8.项目执行过程中存在的问题；

9.其他相关说明。

撰写项目工作总结，重点是写好“2.项目概况”和“4.产品（或技术）开发进度与取得成果情况”，技术创新内容一定要多些笔墨，描述清楚；牵涉到“指标完成情况”的部分，采取“合同约定的指标”与“验收时实际完成的指标”对比列叙方法叙述，不需要将审计报告的内容拷贝过来，更不需要将审计报告附注的附表

一、附表二等表格拷贝过来。

第五篇：江苏省自然科学基金项目结题验收程序

附件：

江苏省自然科学基金项目结题验收程序

江苏省自然科学基金项目结题验收由省基金办委托项目主管部门或项目承担单位集中组织办理，原则上不接受个人办理验收手续。具体步骤如下：

步骤

一、验收申请。

1、结题验收方案。科技主管部门将本所有需结题验收项目的组织结题的安排拟定报我处。同时集中报送各在研及本次将验收项目研究成果信息简表（报送请于9月20日前完成。邮箱：fanj@jstd.gov.cn）

2、网上申请。验收方案批准后，各主管部门通知项目承担人登录江苏省科技计划管理网递交网上申请。网址：http://www.xiexiebang.com。网上验收申请经项目主管部门审核后提交省科技厅社发处即可（网上递交即可，无需等待批准，纸质材料审核后才通过网上批准）。

3、纸质材料审批。项目承担人准备好《江苏省科技计划项目验收材料》合订本1份（暂时不装订，夹到一起即可，待验收意见出来后装订到一起），由项目主管部门于每周三统一报送至省基金办（每周三办理，其他时间不办理）。

步骤

二、组织验收。验收申请获批后，项目主管部门或承担单位依照省基金办确定的方式组织项目验收。网上申请验收证书：项目负责人打印专家意见表格，填写专家意见并由专家签字扫描后上传（函评项目选择其中一份代表小组专家的综合意见上传），项目主管部门审核后网上递交，等待审批验收证书。

步骤

三、结题评议。结题评议于年底进行。项目顺利通过验收后，项目主管部门年底前将每个结题项目《江苏省科技计划项目验收材料》合订本（含专家验收意见，验收意见无需盖章）一式两份，于2011年12月1日前报省基金办，统一参加结题评议。通过评议的项目办理验收证书；评为优秀的项目中遴选出部分予以滚动支持；评为差的项目，其项目承担人3年内不得申报省基金项目。

《江苏省科技计划项目验收材料》合订本内容包括：

1、封面；

2、目录；

3、验收申请表；

4、建议验收专家名单；

5、项目合同书复印件；

6、研发工作总结；

7、研发技术报告；

8、经费决算表（30万项目需审计章、100万项目需提前预约我厅审计）；

9、材料附件：指项目的研究成果，包括论文（需在国家核心期刊或SCI源等期刊上发表）复印件、软件、数据库、模型、专利等，由项目承担单位与省基金委共享。发表的论文、论著等成果均应标注“江苏省基础研究计划（自然科学基金）资助项目”及项目编号，未标注的不得收入验收材料合订本；其他类型的研究成果必须是在项目进行期间完成的方可收入验收材料合订本中，否则不予批准验收。