创新基金项目监理、验收工作常见问题解答

第一篇：创新基金项目监理、验收工作常见问题解答

创新基金项目监理、验收工作常见问题解答

一、创新基金项目监理工作问题解答

1.什么样的企业需要进行基金项目监理工作

所有创新基金支持的项目，一旦与基金管理中心签订合同，其项目承担企业就须接受基金管理中心对基金项目的监理，直至基金管理中心对项目做出验收结论。

2.基金项目监理工作的依据和主要内容

为保证基金项目规范、有效地实施，基金管理中心依据《科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》和基金项目合同书的有关条款，对基金项目的执行过程进行监理工作。

对基金项目进行监理的主要内容包括：项目资金到位与使用情况；合同计划进度完成情况；项目达到的技术、经济、质量指标情况；以及项目存在的主要问题和解决措施。

3.什么是地方监理单位，其作用是什么

为做好基金项目的监理和验收工作，基金管理中心决定委托项目所在地区的省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技主管部门和国家高新技术产业开发区管委会，作为基金项目的监督管理单位，简称地方管理单位，协助管理中心对基金项目进行监理和负责主持本辖区内基金项目验收工作。

4.如何判定基金项目的地方监理单位

按照项目推荐与属地管理相结合的原则，凡是由省、自治区、直辖市和其下属地市级科委推荐的项目，其地方监理单位是省、自治区、直辖市科委；凡是由计划单列市、副省级城市科委推荐的项目，其地方监理单位是计划单列市、副省级城市科委；凡是由国家高新区推荐的项目，其地方监理单位是国家高新技术产业开发区管委会；凡是由行业主管部门推荐的项目，按照属地管理原则，其地方监理单位是项目所在地的省级科委、计划单列市科委。

企业应按照上述原则判定项目的地方监理单位，并在申请基金项目被批准立项后，及时与自己的地方监理单位取得联系。

5.基金项目监理工作的主要方式

（1）定期报表

企业应在每一年度内定期填报《监理信息调查表》和《统计快报》。《监理信息调查表》分为半年报和年报两个报表，分别用于了解本年度上半年和全年度基金项目的执行情况。《监理信息调查表》是管理中心和地方监理单位评价项目执行情况、决定项目能否按照合同的约定进行分期拨款的重要依据，因此，企业须认真对待。同时，企业要注意的是：在未收到管理中心的正式验收通知前，均应按时填报《监理信息调查表》。《统计快报》用于采集基金项目在本年度内实现的主要技术、经济指标情况。

（2）地方监理单位监理工作

地方监理单位受基金管理中心委托，负责本地区基金项目的日常监理工作。地方监理单位应按照管理中心的要求和项目合同书的有关条款，定期了解和检查基金项目的执行情况，督促企业认真履行合同，以保证项目如期完成。同时负责督促并接收企业填报的《监理信息调查表》半年报和年报，并以此作为参考，结合日常监理工作中所掌握的实际情况，每半年对项目的执行情况提出监理意见，填写《项目监理意见表》、录制相关软盘，并将其上报管理中心。地方监理单位所提供的《项目监理意见表》是管理中心评价项目、执行合同的重要依据。

（3）实地抽查

管理中心在认为必要时，将自行组织专家、在地方监理单位的配合下，对部分基金项目进行实地考察，以便及时准确地了解项目执行情况，届时，企业应予以积极配合。

6.监理信息调查表的填报要求

（1）． 半年报

企业需上报以下材料：《监理信息调查表》半年报及软盘；企业6月份资产负债表和损益表；地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料；仪器设备购置、工程结算等资金支出凭证；1-6月份期间取得的、证明基金项目阶段进展情况的有效证明，如：检测报告、用户意见、鉴定证书、行业许可证、政府机构批文、样机（品）照片等；1-6月份基金项目累计销售收入60%的销售合同或销售发票（项目产品未进入市场的除外）。

（2）． 年报

企业需上报以下材料：《监理信息调查表》年报及软盘； 企业12月份资产负债表、损益表和现金流量表； 地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料； 仪器设备购置、工程结算等资金支出凭证；6-12月期间取得的、证明基金项目阶段进展情况的有效证明，如：检测报告、用户意见、鉴定证书、行业许可证、政府机构批文、样机（品）照片等。6-12月份基金项目累计销售收入60%的销售合同或销售发票（项目产品未进入市场的除外）。

7.监理信息调查表的上报时间及单位

半年报的上报时间是：每年7月1日至8月1日（以材料寄出邮戳为准）。

年报的上报时间是：每年1月1日至2月1日（以材料寄出邮戳为准）。

企业将年报或半年报一份寄至北京科环科学技术发展中心，一份报送地方监理单位。

企业应在每年的12月10日前将《统计快报》传真至：北京科环科学技术发展中心。

北京科环科学技术发展中心：

地址：北京市复兴路15号中科信息市场134号 邮政编码：100038 电话：010-68515544转2174、2178、2182、2183、2186 传真：010-68524482 Email:stdc@public.net.cn

8.对未上报监理信息调查表企业的处罚

基金项目承担企业第一次不交监理信息表，基金管理中心将向企业发出警告；两次不交监理信息表，项目做终止处理。对终止项目，基金管理中心视情况1-3年内不再受理该企业申请基金项目。

二、创新基金项目验收工作问题解答

9.基金项目的验收时间

凡是与管理中心签订了合同的基金项目，在合同到期时均应进行项目验收。具体的验收时间作如下规定：（1）按期验收：基金项目在合同到期后的六个月内进行验收的均视为按期验收。

（2）延期验收：基金项目在合同到期第六个月之后进行验收的，均视为延期验收。原则上延期验收的时间最长不得超过6个月。凡需要延期验收的项目，延期期限在6个月内的，原则上由地方监理单位确定，不需要基金管理中心审批。

（3）提前验收：需要提前验收的项目应符合下列条件:

项目至少已经过一次监理点;

项目监理工作完成情况和监理信息质量较好;

项目已全面完成合同所规定的各项指标。

凡需要提前验收的项目，应由企业提出申请，附项目执行情况，监理单位签署意见后报基金管理中心，基金管理中心复函后，方可进行验收工作。基金管理中心不接受企业直接提出的提前验收申请。

10.基金项目的验收内容

基金项目的验收内容主要包括：合同计划进度执行情况；项目技术、经济、质量指标完成情况；项目研究开发取得的成果情况；项目资金落实与支出情况；项目实施前后企业的整体发展变化情况。

2001年以前申请的立项项目经济指标按年度考核，即验收时间点往前推算12个月内的累计指标；2001年（含2001年）以后申请的立项项目经济考核指标为项目执行期内的累计指标。

11.基金项目的验收方式

（1）书面验收-以贷款贴息方式支持的基金项目，原则上采用书面验收方式进行项目验收。

（2）委托验收-以无偿资助方式、支持金额在100万元以下（含100万元）的基金项目，原则上采取委托验收方式进行项目验收。

（3）直接验收-对无偿资助方式、支持金额超过100万元的基金项目，管理中心将直接组织专家对项目进行实地考评和验收。

12.验收材料中企业上报材料内容要求

（1）《基金项目验收申请表》和数据软盘；

（2）《基金项目合同书》复印件；

（3）基金项目工作总结报告；内容包括： 企业概况； 基金项目概况； 基金项目执行过程与合同完成情况；基金作用与效果；企业未来发展构想。

（4）《 企业近期发展设想及融资需求调查表》；

（5）相关附件；包括：《专项审计报告》；合同规定的技术、质量指标完成情况的证明材料；产品或样品的照片或样件；最近一个月企业的资产负债表和损益表原件（加盖公章）。

13.审计报告编制要求

专项审计报告应包括以下主要内容：

（1）说明部分

1）说明委托方名称（被审计企业名称）及委托目的（审计目的）； 2）说明会计责任、审计责任、审计依据。

（2）企业及项目基本情况

1）企业基本情况，包括：公司名称、注册日期、营业执照颁发机构、注册号码、注册资本，法定代表人、公司住所，经营范围。2）简述项目情况。（3）基金项目合同及相关规定

1）项目情况：申报时间、项目名称、合同签订时间、立项代码、取得创新基金资助金额及资助方式。

2）项目投资总额：应详细报告投资情况，包括已完成部分，计划新增部分，新增部分中创新基金资助部分。

3）创新基金用途。

4）项目合同规定的各项经济指标情况。

（4）合同执行期间项目各项经济指标完成情况 1）资金到位情况

2）资金支出情况：应按固定资产投入、开发费用投入、流动资金投入三类分别列示。3）项目各项经济指标完成情况：项目实现销售收入情况（按年度分列）、项目成本情况、项目缴纳税金情况项目应承担的期间费用、项目实现利润

（5）报告附注 1）会计政策注释。

2）企业适用税种及税率。3）主要财务指标注释。

（6）专项审计报告的基本要求

1）审计报告必须由具有资格的会计师事务所出据；

2）审计报告必须由两名注册会计师签字、盖章和加盖事务所公章； 3）审计报告必须加盖齐缝章或每页加盖专用章； 4）上报的审计报告必须是原件；

5）必须附事务所营业执照副本（复印件）。

14.验收程序

（1）书面验收的验收程序：

1）地方监理单位通知企业按要求提交验收材料；

2）地方监理单位审核企业上报的验收材料，填写《创新基金项目验收意见表》和《创新基金项目验收评价表》，并汇总规定的验收材料上报管理中心；

3）管理中心审核地方监理单位上报的验收材料后，做出项目验收结论，并将验收结论书面通知地方监理单位和企业。

（2）委托验收的验收程序：

1）地方监理单位通知企业按要求提交验收材料和进行实地验收准备；

2）地方监理单位组织专家审阅企业提交的验收材料，对项目进行实地考查和评审；由专家填写《创新基金项目专家验收评审意见》和《创新基金项目验收评价表》；

3）地方监理单位依据专家意见填写《创新基金项目验收意见表》，并汇总规定的验收材料上报管理中心；

4）管理中心审核地方监理单位上报的验收材料后，做出项目验收结论，并将验收结论书面通知地方监理单位和企业。

（3）直接验收的验收程序：

1）地方监理单位按照管理中心的要求，通知企业向地方监理单位提交验收材料和进行实地验收准备；

2）地方监理单位审核企业提交的验收材料，填写《创新基金项目验收意见表》，并汇总规定的验收材料上报管理中心；

3）管理中心组织专家审阅验收材料，对项目进行实地考查评审，由专家填写《创新基金项目专家验收评审意见》和《创新基金项目验收评价表》；

4）管理中心做出验收结论，并将验收结论书面通知地方监理单位和企业。

15.验收专家的构成

参加基金项目验收组的专家必须由熟悉验收项目的科技专家、经济专家和管理专家构成。参加“委托验收”的专家由地方监理单位聘任，专家人数一般为5至7人。参加“直接验收”的专家由管理中心聘任，专家人数一般为7至9人。

16.基金项目验收结论的构成

项目验收结论分由“项目执行分”和“综合管理分”两部分构成。其中项目执行分主要由验收专家或地方监理单位给出，包括资金到位与使用情况、技术质量指标完成情况、项目经济指标完成情况、项目总体目标完成情况；综合管理分由基金管理中心给出，主要包括：（1）《监理信息调查表》如期、保质报送情况、（2）项目是否按期验收、（3）项目总体执行情况及地方验收工作质量评价。

17.项目验收结论意见及相应的处理方式

项目验收结论意见分为：

验收合格-核发验收证书，全额拨付合同经费余额；

验收基本合格-核发验收证书，按合同经费余额的60%拨款；基金管理中心在本年内不再受理该企业申请基金项目。

验收不合格-不发验收证书，停拨合同经费余额。基金管理中心在三年内不再受理该企业申请基金项目。

18.关于合同中经济指标的修改原则

合同的经济指标原则上不允许修改，只有当项目满足下列情况之一，方可考虑修改合同经济指标的问题：

（1）项目总体执行情况良好、资金落实，阶段目标基本完成，但合同经济指标签订存在一定不合理因素，并有修改的依据；

（2）由于国家政策变化、不可抗拒的因素或重大自然灾害而影响了项目的实施进度，但项目仍有继续实施的时间和空间。

19.修改合同中经济指标的申请程序

（1）企业提出申请报告（说明变更事项、变更原因、目前项目进展情况及资金使用情况）；

（2）地方监理单位的审核意见及合同修改请示报告；

（3）基金管理中心复函；

（4）基金管理中心同意变更合同指标的项目，由监理单位组织专家对合同修改指标提出修改意见；

（5）监理单位向基金管理中心提交合同指标修改意见的请示

第二篇：创新基金项目验收材料

创新基金项目验收程序

一、需由企业完成的验收材料

（一）《基金项目验收申请表》（登录“科技型中小企业技术创新基金”网站中“创新基金网络工作系统”填写、打印、上传）；

（二）《基金项目合同书》复印件；

（三）基金项目工作总结报告；内容包括：

（1）项目资金落实与支出情况；

（2）项目产品开发进度与取得成果情况；

（3）项目产品市场开拓与销售情况；

（4）合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；

（5）项目执行过程中存在的问题；

（6）其他相关说明；

（四）相关附件；包括：

（1）《创新基金项目专项审计报告》原件

要求按国家创新基金管理中心提供的《专项审计报告》样本内容编制，审计报告要加盖齐缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章（详见专项审计报告编制要求）；

（2）基金项目合同执行期内本项目取得的各类成果证明材料复件印（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等），项目已有产品或样品、样机的应附照片；

（3）验收时企业最近一个月企业的资产负债表和损益表原件（加盖公章）。

（4）项目产品的销售发票、销售合同等（审计金额30%以上的票据）。

二．材料上报

（一）企业上报

1、电子版材料通过“科技型中小企业技术创新基金”网站中的 “创新基金网络工作系统”上报；

2、纸质材料上报程序：企业在得到验收通知后，按照规定要求准备验收材料，将验收材料上报至地方监理单位；

地方监理单位要对企业上报材料的完整性和质量进行形式审查，对不符合要求的，应通知企业补报或重报。

（二）地方上报

地方监理单位组织专家进行项目验收。在完成验收工作后，负责汇总全套验收材料。按照《基金项目验收意见表》一式三份、及《创新基金项目专家评价表》、《创新基金项目专家验收意见表》、《创新基金项目验收意见表》、〈创新基金项目验收意见审核表〉及相关纸质附件一式一份，上报基金管理中心。

三、项目验收会召开程序

（一）组织验收单位

（1）宣布开会；

（2）报告参加验收会的专家及人数；

（3）选、定验收专家组正、副组长；

（二）验收专家组

（1）由专家组长指定一名专家起草验收意见；

（2）项目承担单位作汇报项目执行情况。

（3）审计机构宣读《专项审计报告》（可由参加验收的会计专家宣读）；

（4）专家提问；

（5）专家填写评价表、讨论评议、形成专家评审意见；

（6）专家组组长宣读专家验收评审意见。

（三）有关领导讲话；

（四）组织验收单位宣布验收会结束。

第三篇：科技部中小企业创新基金项目监理及验收规范

科技部《科技型中小企业技术创新基金项目监理与验收工作规范》

为加强科技型中小企业技术创新基金项目（以下简称“基金项目”）的监督管理工作，根据《国务院办公厅转发科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》、科学技术部、财政部《关于印发〈科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法〉的通知 》和《财政部、科学技术部关于印发〈科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法〉的通知》的有关规定，制定本监理与验收工作规范。

科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称“管理中心”）在科学技术部和财政部指导下，负责创新基金的日常管理工作，负责制订基金项目监督管理和验收的工作规范，并组织实施项目监督管理和验收工作，分析总结项目执行情况。

省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团（厅、委、局）（以下简称“省级科技主管部门”）负责当地基金项目的日常监督管理和验收工作。

创新基金的推荐单位原则上为创新基金的监理单位（以下简称“地方监理单位”）。管理中心委托各省、自治区、直辖市、计划单列市和新疆生产建设兵团的科技主管部门为地方监理单位的归口管理部门，根据项目推荐与属地管理相结合的原则，对辖区内基金项目的实施进行监督管理。2004年以前的项目监理单位依然作为2004年

以前立项项目的监理单位。

在项目推荐时由管理中心核准的服务机构，原则上为项目监理验收的服务机构。主要职责是完成基金项目执行过程中，项目监理和验收的辅助性工作。

第一部分 监理工作规范

在基金项目实施过程中，项目承担单位应接受管理中心及其地方监理单位的监督、检查，按照规定填报基金项目《监理信息调查表》年报、半年报，并对所提供的监理信息的真实性负责。

一、项目监理主要内容包括 1.项目资金到位与使用情况； 2.合同计划进度执行情况；

3.项目达到的技术、经济、质量指标情况； 4.项目存在的主要问题和解决措施。

二、监理信息上报程序

1.在基金项目执行期间，项目承担单位有义务接受地方管理单位对基金项目执行过程的监管，应定期、真实地填报《基金项目监理信息调查表》（半年报、年报），同时将附件材料送至所属服务机构； 2.服务机构对项目承担单位填报的《监理信息调查表》数据及附件材料进行审核，填写审核意见并发送到地方监理单位；

3.地方监理单位依据基金项目合同审查项目阶段进展情况，填写项目监理意见；

4.省级科技主管部门负责汇总监理意见，抄送省级财政主管部门，同时可以对项目提出补充监理意见上报至基金管理中心；

5.基金管理中心依据基金项目合同和地方监理意见填写项目监理意见并反馈至项目承担单位。

三、项目承担单位职责

1.每年1月1日至2月1日（年报上报时间），7月1日至8月1日（半年报上报时间）填报《监理信息调查表》； 2.提交当期项目执行的相关附件材料。包括：

* 资产负债表和损益表；

* 地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料；

* 仪器设备购置等资金支出凭证；

* 基金项目阶段进展情况的有效证明：检测报告、鉴定证书、行业许可证、政府机构批文等；

* 全部销售发票（项目产品未进入市场的除外）。

四、服务机构职责

1.辅导、督促所属项目承担单位填写《监理信息调查表》； 2.认真审核项目承担单位填写的《监理信息调查表》数据的准确性及所报附件材料的完整性和真实性；

3.及时填写对项目上报数据及附件材料的审核意见，年报项目审核意

见上报时间为2月15日前；半年报项目审核意见上报时间为8月15日前；

4.将项目承担单位上报的附件材料存档。

五、地方监理单位职责

1.对所属项目进行实地考察，及时了解项目合同计划执行情况； 2.依据合同审查项目阶段进展情况，详细填写项目监理意见，包括：

* 资金落实情况：国家创新基金、地方创新基金、地方匹配资金、企业自有及配套资金到位情况，资金缺口及原因；

* 项目合同阶段目标完成情况。包括技术开发进展情况和经济指标完成情况；

* 项目执行过程中存在的问题、解决措施及有关建议，包括：资金、人员、市场、政策因素等问题，及经努力可在近期解决问题的方案。

* 提出项目处理意见

3.年报项目监理意见上报时间为2月28日前；半年报项目监理意见上报时间为8月31日前；

4.汇总所属项目的监理信息，报送省级科技主管部门。

六、省级科技主管部门职责

1.审查所属地方监理单位提出的项目监理意见，对于有不同意见的项目，省级科技主管部门可以单独反馈至基金管理中心； 2.汇总本地的项目监理信息并抄送同级财政主管部门。

七、监理措施

管理中心根据综合监理信息评价项目执行情况，做出基金项目合同继续执行、调整执行或解除合同，以及项目终止合同的处理意见。

（一）、属于下列情况之一的基金项目，应予调整执行。（1）市场需求发生急剧变化的；

（2）项目合同指标存在明显逻辑问题、需要更正的；

（3）属于国家重大项目，因政策因素，致使不能按照期限完成合同预期目标的。

（二）、属于下列情况之一的基金项目，应予解除合同。（1）实施项目的主要经费不能落实的；

（2）与其配套的关键技术、设备、器件难以落实的；

（3）项目承担单位的项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无法继续实施的；

（4）协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施的；

（5）项目承担单位重组、兼并或进行项目技术转移后，企业不再执行基金项目合同的；

（6）因天灾人祸等不可抗力因素，致使不能按照期限完成合同目标且差距较大的。

（三）、属于下列情况的项目，应予终止合同。

如发现项目承担单位在项目合同执行过程中有严重违约行为，管理中心和地方监理单位将依据基金项目合同的有关条款终止合同。对终止合同的基金项目，企业要如数全额上缴国家和地方创新基金支持 的经费。同时，管理中心将对该企业进行通报，并不再受理该企业再次申报基金项目。

（四）应予调整执行的项目，项目承担单位应当向地方监理单位提出调整执行申请，由地方监理单位提出意见报管理中心批准后执行。

（五）应予解除合同的项目，地方监理单位应当及时提出处理意见，报管理中心批准后做解除合同处理。

（六）对调整执行的项目应按照合同修改程序，修改基金项目合同；被解除合同的项目，项目承担单位要进行经费决算，并将剩余国家拨款如数上缴。

（七）管理中心接受社会对基金项目有关问题的投诉，对项目申报立项阶段或项目实施过程中存有重大争议或问题的项目进行调查，并及时提出相应的处理意见。

（八）企业在申报立项或基金项目实施过程中弄虚作假的，将取消其申报资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（九）对有关单位、人员在项目申报、立项审查、过程管理、项目验收等环节中管理不力或弄虚作假，造成严重后果的，将依据有关规定进行相应的处理；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

八、注意事项

1.基金项目的监理工作实行数字化管理，省级科技主管部门、地方监理单位、服务机构、项目承担单位，需通过登录创新基金网上工作系统进行工作；

2.监理意见的提出可不依赖年报、半年报独立进行；

第二部分 验收工作规范

创新基金立项的项目，原则上均应在合同到期后的12月内进行验收。合同到期后六个月内进行验收的视为按期验收，六个月之后验收的视为延期验收。除特殊原因外，项目不允许在合同到期一年后验收。

一般项目由省级科技主管部门负责，委托地方监理单位组织验收；超过100万元以上的项目由管理中心组织专家进行验收。管理中心依据验收材料，对基金项目进行综合评价并做出验收结论意见。验收结论意见为验收合格、验收基本合格、验收不合格、结题。管理中心将项目验收结论汇总后报科学技术部、财政部。

一、验收准备工作

为了使项目承担单位和地方监理单位提前做好验收准备，管理中心将以合同到期时间为基准，提前2个月通过创新基金网上工作系统，向相关项目承担单位发出验收准备工作通知，每季度向省级科技主管部门和地方监理单位下发《验收项目清单》。地方监理单位收到《验收项目清单》后的30天内，应做好以下验收准备工作： 1.地方监理单位通知项目承担单位做好验收工作准备；服务机构辅助项目承担单位准备验收材料；

2.对不能按期验收的项目说明原因，上报省级科技主管部门和管理中

心批准。

二、验收分类

由于基金项目种类不同，验收时应区别对待、分类评价。(一)创业项目

创业项目大都处于产品研究开发阶段，企业注册时间较短，资产规模不大，没有或仅有少量收入。创新基金支持的主要目的是通过雪中送炭，扶植初创企业，培育有潜质的产业化后备力量。因此，对创业项目的考核要点是：

1.地方政府资金与企业融资到位情况；

2.项目产品开发目标完成情况及获得的市场准入条件；

3.项目产品市场开拓情况； 4.企业收入与资产变化情况； 5.企业的发展潜力与风险投资价值。(二)资助项目

无偿资助项目大多数处于商品开发阶段，企业资产和经济规模不大，多数企业尚处于初期成长阶段。创新基金支持的主要目的是通过政府资助，扶持企业快速成长，为国家高新技术产业和地方经济发展，培育新的经济增长点。因此，对资助项目的考核要点是： 1.地方政府资金与企业融资到位情况； 2.项目产品开发及中试完成情况；

3.项目产品的市场拓展与销售收入、利税指标完成情况；

4.企业资产变化情况；

5.企业的成长性与产业投资价值。(三)贴息项目

贷款贴息项目技术相对成熟，企业资产和产品销售已具一定规模。创新基金支持的主要目的是促进企业获得银行贷款，扩大生产、销售规模，实现企业由成长期向成熟期的过渡。因此，对贴息项目的考核重点是：

1.银行贷款资金落实情况； 2.生产设备到位与产能实现情况； 3.项目产品质量保证情况；

4.项目产品实现的经济效益和利税情况； 5.企业发展潜力与上市前景。

三、验收材料

(一)需由项目承担单位完成的验收材料： 1.《创新基金项目验收申请表》；

2.创新基金项目工作总结报告（电子文档）；内容包括在基金项目合同执行期内：

(1)．项目资金落实与支出情况；(2)．项目产品开发进度与取得成果情况；(3)．项目产品市场开拓与销售情况；

(4)．合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；

(5)．项目执行过程中存在的问题；(6)．其他相关说明。3.相关附件（纸制材料）

(1)．《创新基金项目专项审计报告》原件。

要求按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖齐缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章；

(2)．基金项目合同执行期内本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）； 项目已有产品或样品、样机的应附照片

(3)．验收时企业最近一个月的资产负债表和损益表原件。(二)需由验收评审专家完成的验收材料

1.《创新基金项目验收评价表》（由专家个人填写）； 2.《创新基金项目专家验收意见表》（由验收专家组填写）。(三)需由地方监理单位和省级科技主管部门完成的验收材料： 1.《创新基金项目验收意见》（由地方监理单位填写）；

2.《创新基金项目验收意见审核表》（由省级科技主管部门填写）。以上验收材料统一由地方监理单位汇总，纸制材料按照《创新基金项目验收意见》一式三份;《创新基金项目专家评价表》、《创新基金项目专家验收意见表》、《创新基金项目验收意见表》、《创新基金项目验收意见审核表》及相关纸制附件，一式一份上报管理中心。

四、验收方式

按照基金项目支持方式和支持金额，分别以委托验收和直接验收等两种方式进行验收。(一)委托验收方式

贴息项目和支持金额在100万元以下（含100万元）的无偿资助项目采取委托验收方式。

1.贴息项目，具体验收要求为：

(1).地方监理单位审核项目承担单位填报的验收材料，结合日常监管信息，填写《基金项目验收意见表》，并通过创新基金计算机网络管理系统，将验收材料的电子文档资料上传至管理中心和省级科技主管部门，纸制材料按照规定数量上报管理中心。

(2).省级科技主管部门审核地方监理单位的《基金项目验收意见表》，填写《基金项目验收意见审核表》，以电子文档和纸制方式上报管理中心；

2.无偿资助项目，具体验收要求为：

(1).地方监理单位组织验收专家实地考察项目，召开专家验收评审会议，完成《基金项目专家验收评审意见表》和《基金项目验收意见表》，以电子文档和纸制方式按照规定上报管理中心；

(2).省级科技主管部门审核《基金项目专家验收评审意见表》和《基金项目验收意见表》，填写《基金项目验收意见审核表》，以电子文档和纸制方式上报管理中心。

(二)直接验收——无偿资助、支持金额超过100万元项目采取直接验

收方式。由管理中心组织有关专家实地考察验收，验收流程与无偿资助委托验收方式一致。

五、专家验收评审(一)验收会程序

1.组织专家现场考察项目； 2.听取企业项目执行情况报告； 3.宣读《基金项目合专项审计报告》； 4.专家对有关问题质询；

5.专家个人填写《基金项目验收评价表》； 6.专家组讨论形成验收评审意见。(二)验收评审意见

专家验收评审意见文字部分应包括以下内容：

1.何时、何地、何单位组织；专家组是否对项目进行了实地考察和有关问题的质询；验收材料是否齐备、规范，是否符合要求。2.评价项目/产品主要、关键技术完成情况，有何依据（证书、鉴定、测试数据等）。

3.评价项目产品市场开发及销售状况，考核经济指标完成情况； 4.企业资产指标完成情况；

5.项目资金落实与支出情况，资金使用是否规范合理； 6.项目实施前后，企业资产及收入整体变化情况； 7.项目前景与企业发展潜力。

(三)专家组成

在验收评审工作中，地方监理单位应在地方或国家《创新基金专家库》中选择验收评审专家。验收评审专家组一般由5人以上构成，其中应包括技术专家、管理专家和财务专家，技术专家不应少于二名。评审专家应熟悉被评审项目的技术、市场状况；同一行政隶属单位的专家，原则上每次评审只能选1人参加；所选专家应与被评审项目及项目承担单位无利益关系和直接行政隶属关系。(四)验收评审要求

1.验收评审工作以组织专家现场会议形式进行；

2.验收组织单位要按照规定认真做好组织工作，必须遵循客观、公正、实事求是的原则，确保验收评审工作的质量；

3.基金项目验收评审会不同于技术鉴定会，验收评审要严格对照《基金项目合同书》的各项指标内容考核评价项目，进行客观评价； 4.在专家个人填写《基金项目验收评价表》之前，验收组织单位要向每位专家介绍如何正确地填表打分；

5.地方监理单位不得干预专家独立打分和持不同意见； 6.专家验收评审意见是管理中心做出验收结论的重要依据。

六、验收标准与结论(一)、验收标准

验收结论与验收分值的参考对应关系如下： 1.80分以上的，验收合格；

2.65分至79分之间的，验收基本合格； 3.65分以下的，验收不合格。

4.验收项目属于下列情况的，作结题处理：

项目资金基本落实，项目承担单位工作努力，项目进行了大量实际开发工作，但由于种种原因，在验收时点，项目距合同主体目标存有较大差距，短期内项目不会产生实质性进展。(二)验收结论

管理中心依据专家验收评审意见、专家评分以及地方监理单位验收意见，结合日常监管信息，同时参考“第三方”监理机构（目前为北京科环科学技术发展中心）评价意见综合做出验收结论。

1.验收合格：项目较好完成合同目标，管理中心核发验收证书，全额拨付合同经费余款；

2.验收基本合格：项目基本完成合同目标，管理中心核发收证书，拨付60%合同经费余款。企业在验收当年不得申请基金项目； 3.验收不合格或结题：项目没有完成合同目标且差距较大；不发验收证书；停拨合同经费余额；企业三年内不得申报基金项目。

管理中心在创新基金网站上公告本批验收合格项目清单。

信息来源：科技型中小企业技术创新基

第四篇：创新基金项目验收材料清单

创新基金重点项目验收材料报送清单

1、项目承担单位应完成的验收材料

（1）《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》：

（2）基金项目工作总结报告(应包括在基金项目合同执行期内的如下内容)：

a、项目资金落实(含地方资金到位证明)与支出情况； b、项目产品开发进度与取得成果情况； c、项目产品市场开拓与销售情况；

d、合同技术、经济、质量、资产指标完成情况； e、项目验收时与立项时企业资产、销售、利税情况； f、项目执行过程中存在的问题； g、其他相关说明。

（3）相关附件（纸质材料）

a、《基金项目专项审计报告》原件

按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章；

b、基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；地方资金进账单，项目已有产品、样品或样机的应附照片；

c、项目执行期内项目承担单位财务报表和验收时最近一个月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表； d、项目执行期内的30%销售发票复印件。

2、由省级科技主管部门审核完成的拟申请验收的重点项目清单（加盖公章）。

第五篇：广西自然科学基金项目申报常见问题解答

广西自然科学基金项目申报常见问题解答

一、申请书内容

1、问：申请项目是否需要查新？

答：申请项目无需查新。

2、问：怎么证明申报过国家基金项目？需要提供什么材料吗？

答：是否申报过，由依托单位负责审核。无需提供其他材料。

3、问：申报人需要在核心期刊发表过文章，请问这个核心期刊的范围是？

答：原则上是以中文核心期刊（北大图书馆出版）为准。

4、问：联合申报协议、经费配套证明、留学证明、职称证明、依托重点实验室证明、身份证复印件等证明材料，这些材料今年是不是都不要了？具体需要提交什么内容的附件？

答：原则上不要求提交附件，以上所述情况材料由依托单位负责审核把关并存档备查。但如面上项目申请人不具有高级专业技术职称或者博士学位，须由两名具有高级专业技术职称的同行专家出具推荐意见。

5、问：合作研究单位可不可以是外省的单位？

答：可以。但应确定合作研究单位是独立法人单位。

6、问：如果邀请外单位人员（例如：自己在外省的导师）以个人名义参与项目，是否还需要该人员的单位以合作单位的名义在项目里盖章？

答：邀请外单位人员（例如：自己在外省的导师）以个人名义参与项目，人数不多时（1～2人为宜），暂时不需要该人员的单位以合作单位的名义在项目申请书盖章。

7、问：所属指南学科和学科代码的设置是否重叠。特别是对于面上项目。

答：学科代码为参照国家基金委的项目设置，所属指南学科为每年发布的指南中所设置的学科，两者并不相同。应分别选择填写。

8、问：广西自然基金的申请，对于个人参与的项目数有没有要求，一个人可以最多可以参与几个项目？

答：具有高级专业技术职务(职称)的人员，申请(包括申请人和主要参与者)和正在承担(包括项目负责人和主要参与者)项目总数合计限为3项（申请重大项目、杰出青年基金项目、创新研究团队项目除外）。

9、问：推荐信有统一格式吗？

答：推荐信没有固定格式。推荐时，应认真负责地介绍项目申请人的业务基础、研究能力、科研态度及研究条件等，注明推荐人所在单位、专业技术职务（职称）、专长，并由推荐人亲自签名。

10、问：同一人可以同时报1项面上项目和1项青年项目吗? 答：根据《广西自然科学基金项目申报指南（2012年）》申报须知“4.申请人同期只能申请主持1项自然基金项目（申请重大项目、杰出青年基金项目、创新研究团队项目除外，但同类项目只能申请1项），每个项目的负责人限为1人。”这种情况是不可以的。

11、问：请问哪位老师知道今年广西自然基金申报，中级是否限项？

答：中级可报：

1、面上项目（但需同行专家推荐）

2、青年基金； 相关限项详情，请上广西科技信息网查阅《广西自然科学基金项目管理办法》（2011年6月28日印发）。

12、问：“正在承担(包括项目负责人和主要参与者)项目总数合计限为3项”主要参与者排名第几才算是主要参与者？

答：在项目申报书内主要参与者出现的都是项目主要参与者。

13、问：高级职称限3项是否指获得高级职称以后主持或参与的课题？

答：是的，获高级职称之前的项目不算在限项数目之内。

14、问：现在是副高职称，参与项目已经大于3项，但参与的时候是中级职称，请问今年还能参与申报不？

答：作为中级职称时参与的项目数不计入限项计算范围。建议慎重考虑参与其他人项目，否则会影响自己项目申报。

15、问：请问面上基金和青年基金今年对职称是不是没有限制啊？初级也可以申报吗？

答：面上项目和青年基金项目今年对职称仍有限制。初级职称不可以申报。

面上项目申报须满足以下条件之一：高级职称；中级职称（若是中级职称，需两名具高级职称的同行专家推荐）；博士学位。

青年基金项目申报须满足以下条件之一：中级职称；博士学位。

16、问：如果在研一个回国基金一般项目，今年是否可以报一个回国

基金重点项目？

答：不可以。

17、问：副高级职称算高级职称吗？是否视同高级进行限项？

答：副高级职称算高级职称，视同高级进行限项。

18、问：每个单位申报区基金是否有名额限制？

答：没有限制。

19、问：申请人是否可以选择外单位做依托单位进行项目申请？

答：申请人可以选择外单位做依托单位进行项目申请。但是，不提倡这样做。如果需要的话，应由两家单位签订合作协议，并报科技厅审批。

20、问：已获中级职称但职称文书要今年9月底才可拿到手，是否可以申报自然科学基金？

答：不可以，以证书为准。

21、问：参与项目成员的是否限项？

答：参与项目成员有限项要求。根据《项目指南》“5.正在主持2项以上（含2项）自然基金项目的负责人，不能申请主持面上项目和青年基金项目。正在主持自然基金重点项目的负责人，不能申请主持自然基金重点项目。”“6.具有高级专业技术职务(职称)的人员，申请(包括申请人和主要参与者)和正在承担(包括项目负责人和主要参与者)项目总数合计限为3项（申请重大项目、杰出青年基金项目、创新研究团队项目除外）。”

22、问：预期研究成果里面的“培养人才（人）”一项怎么理解？已

经在读的研究生可以计入培养人才的数目吗？还是说要新考的研究生才算？

答：已经在读的研究生可以计入培养人才的数目。

二、系统操作问题

23、问：可以更改用户名吗？

答：可以。

24、问：修改了用户名和密码以后就登录不了，怎么办？

答：首先找管理员重置密码，在忘记账号的情况下，可以用电子邮箱登录。其次要注意设置的密码应为6-10位，及密码的大小写。

25、问：个人信息已补充完整且已通过单位管理员审核，但是无法申请项目，系统始终提醒要补充个人信息？

答：这种情况应该是缺少email。

26、问：填项目申请负责人个人信息的时候，中级需要两名副高职称以上同行专家推荐的推荐信要扫描上传吗？

答：需要上传，但只需要在项目申请书的附件部分上传。

27、问：推荐人的职称证书需要扫描上传，是吗？

答：目前不作硬性要求。但是建议扫描上传，并由依托单位把关。

28、问：职称证书和身份证在“个人信息”和“项目申请书”两处都要上传吗？

答：“个人信息”那里的职称证书和身份证附件，是让依托单位方便审核项目申请人信息。应该上传。但不做强制要求。

“项目申请书”的附件，是为了方便网络评审专家查看。但不做强制要求。

29、问：各依托单位管理员，可通过“项目管理－＞项目结题－＞项目结题情况”的菜单功能，查看本单位的所有申请人的历史立项项目是否结题。那么，二级单位管理员也有这个权限吗？

答：没有，只有依托单位可查询。

30、问：“历史立项项目是否结题”是针对项目负责人呢，还是说所有的项目主要参与者都可以查询、筛选出来？

答：系统暂时只能筛选项目负责人。

31、问：同一申请人帐号，是否可以同时由两个人输入资料？

答：可以同时登录系统。但是因为系统只保存最后一个人进行的操作（例如：甲乙两人同时登录一个账号，甲将项目名称改为A，1秒钟后，乙将项目名称改为B，则项目名称为B），故不建议两个人同时输入。

32、问：如需退回项目申请书，怎么操作？

答：如需退回申请书，应由依托单位科研管理人员发送电子邮件至308066467@qq.com，说明退回原因。

33、问:成果录入里面的“全文链接”是指将整篇文章录入吗? 答：全文链接是指可以通过网上查看到文章的全文的地址。有些文献库，导入会自动有的。

34、问：重置密码后，为什么登陆不了系统？

答：根据系统提示，密码只能设置为6-10位，如果你输了11位

及以上的密码，只能保存到前10位；此时可通过输入前10位密码登陆系统，再进行修改。如果不属于以上情况，请注意您输入的密码是否区分大小写，输入密码时，大小写指示灯是否亮。

35、问：申请人个人信息已经填写完整，并已通过审核，登陆系统填写申请书时，为什么仍提示需完善个人信息？

答：因系统初始化时，未包含申请人邮箱地址，但邮箱地址在系统是必填的。此情况，请登陆系统，个人信息设置，补充完整email地址，提交即可。

36、问：关于科研在线，方式一填写，在点击“检索并导入新的成果(如果想要更准确的检索出成果，请完善您的个人简历”后，再点击“成果录入”，输入不了“他引次数”。

答：引用次数只有国外权威刊物数据才显示，并可修改，例如SCI收录引用的。

37、问：关于科研在线，非第一作者的文章，老显示“第一作者”，想把它弄成“其它”，怎么弄呢？

答：第一作者的问题，请修改论文的作者详情，排序第一，并勾选了是否本人的，才显示第一作者，如果是其它作者，不要勾选本人，或排序不在第一，系统会显示其它。