上海市重点资金管理办法

第一篇：上海市重点资金管理办法

市政府办公厅转发《上海市重点技术改造专项资金管理办法》沪府办发〔2009〕35号

上海市人民政府办公厅关于转发市经济信息化委等三部门制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》的通知

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

市经济信息化委、市发展改革委、市财政局制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府办公厅

二○○九年九月二十四日

上海市重点技术改造专项资金管理办法

第一章总则

第一条为贯彻国家关于扩大内需、促进经济增长的措施，加快推进企业技术改造,根据国家重点产业调整和振兴规划、《重点产业振兴和技术改造专项投资管理办法（暂行）》以及财政资金管理的要求，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条技术改造项目是指依托现有企业，围绕提高经济效益、改进产品质量、增加产品种类、扩大出口、降低成本、节能环保、加强资源综合利用、改善劳动安全条件等目标，采用国内外先进适用的新技术、新设备、新工艺、新材料，对现有设施、生产工艺及辅助设施进行改造的投资项目。

第三条上海市重点技术改造专项资金（以下简称“专项资金”）是落实国家鼓励通过技术改造走内涵式发展道路的政策、支持本市产业发展而设立的政府财政专项资金。

第四条市经济信息化委会同市发展改革委等部门协调本市重点技术改造项目推进过程中的重大事项，制定技术改造的相关配套政策，确定专项资金的年度支持方向和重点。市经济信息化委会同有关部门对申报的项目进行审核，行使职能项目管理。

市财政局负责专项资金的预算管理和资金拨付，并对专项资金的使用情况进行监督检查。

第五条专项资金的安排、拨付、使用和管理，依法接受审计机关的审计监督和纪检监察机关的监督管理，并接受社会监督。

第二章专项资金支持范围

第六条专项资金的支持对象为本市依法设立、无不良信用记录的企业。

第七条本市重点技术改造项目的选择，必须符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划，有利于鼓励企业自主创新，引进技术消化吸收，提高工艺装备水平。应当选择有市场、有竞争力、有效益的在建项目和具备开工条件的拟建项目，以尽快取得成效。

专项资金的支持范围为：

（一）国家重点技术改造项目。对获得中央财政支持的技术改造项目，并列入上海市重点技术改造项目及资金计划的，由市级专项资金按1∶1给予地方配套。

（二）地方重点技术改造项目。对列入本市年度市级重点技术改造项目计划的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（三）引进技术和装备项目。对企业为提高核心竞争力单纯引进技术和工作母机等装备的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（四）境外收购兼并项目。对企业收购兼并境外拥有核心技术的“专、特、新、精”类企业和研发机构且获得相对控股权的项目，给予贷款贴息或项目资助。

第八条已通过其他渠道获取市财政性资金支持的项目，专项资金原则上不再安排。

第三章专项资金的支持方式及标准

第九条专项资金采取贷款贴息或项目资助方式安排使用。

（一）贷款贴息。以银行和非银行金融机构贷款为主的技术改造项目，一般采取贷款贴息的支持方式。贴息率一般不超过当期银行中长期贷款利率。对贴息资金总额，根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限（一般按两年计）计算确定。

（二）项目资助。以自有资金投资的技术改造项目，一般采取项目资助的支持方式。资助额度最高不超过项目固定资产投资金额的8％。

(三)单个项目贴息额度或资助额度最高不超过5000万元。对超出上述资助标准的项目，需报经市政府批准同意后，确定贴息额度或资助额度。

第十条按照分级负担的原则，对市税务直属分局征管的市级企业（以下简称“市级企业”），项目资助资金由市级财政全额负担；对区县税务局征管或市税务直属分局代征的区县企业（以下简称“区县企业”），项目资助资金由市、区县两级财政分别负担40%和60%。

第十一条对项目资金支持，采取一次核定资助金额、分次拨付的办法。项目审核通过后，根据项目资金计划，对贷款贴息项目，根据贴息年限，分年拨付年度贴息资金的70%；对项目资助项目，拨付资助金额的70%。项目验收合格后，再行拨付30%余款。

第四章专项资金项目申报条件和材料

第十二条国家重点技术改造项目配套资金的申报材料为：

（一）《国家重点技术改造项目上海市配套资金申请表》、项目资金申请报告；

（二）国家有关部门下达的国家重点技术改造项目计划。

第十三条地方重点技术改造项目的申报条件为：

（一）符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划；

（二）在建项目完成工作量不大于50%。

地方重点技术改造项目的申报材料为：

（一）《上海市重点技术改造项目贴息和补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）企业投资项目的备案或核准文件；

（三）规划国土资源部门出具的城市规划许可文件和项目建设用地批准文件；

（四）环保部门出具的建设项目环境影响评价审批意见；

（五）银行息单或项目单位与金融机构签订的贷款合同（或承诺函）；

（六）企业自有资金证明文件。

不涉及规划和土地内容的单纯购置设备项目，无须提供上述第（三）项所列材料；申请项目资助的项目，无须提供上述第（五）项所列材料。

第十四条引进技术和装备项目的申报条件为：

（一）引进的技术应当是国内尚未掌握的先进技术；

（二）引进的技术和装备应当以一般贸易方式进口，且列入国家《产业结构调整指导目录》鼓励类，同时应当未被列入《国内投资项目不予免税的进口商品目录》；

（三）引进技术申请贴息的企业名称应当与付汇凭证上的付汇单位相一致，引进装备申请贴息的企业名称应当与《海关进口报关单》上的收货单位相一致。

引进技术和装备项目的申报材料为：

（一）《上海市引进技术和装备贴息或补助资金申请表》、资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）引进技术和装备合同复印件；

（三）引进技术的，需提供银行出具的注明技术进口合同号的付汇凭证复印件、《技术

进口合同登记证》复印件和《技术进口合同数据表》复印件；

（四）建设项目下引进装备的，需提供《国家鼓励发展的内外资项目确认书》（含进口设备清单）复印件、《进口货物免税证明》复印件；

（五）《海关进口货物报关单》复印件。

第十五条境外收购兼并项目的申报条件为：

（一）收购兼并的对象为境外拥有核心技术的企业和研发机构；

（二）中方具有相对控股权。

境外收购兼并项目的申报材料为：

（一）《上海市境外收购兼并项目贴息或补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）项目核准文件；

（三）董事会决议或者相关出资决议；

（四）证明中方以及合作外方资产、经营和资信情况的文件；

（五）双方签署的意向书或者框架协议等文件。

第五章项目申报程序和审核

第十六条市经济信息化委每年两次对外公告项目申报信息，并在网上发布项目申报通知。第十七条市级企业直接向市经济信息化委进行项目申报，由市经济信息化委对申请材料是否齐全和符合法定形式等进行初审。

区县企业向区县经委进行项目申报。经区县经委初审，并在征求同级发展改革委和财政局意见后，报送市经济信息化委。

第十八条市经济信息化委应当组织专家对申报的项目进行评审，并在专家评审意见的基础上，会同市发展改革委、市财政局等部门对项目进行审核。

市经济信息化委会同市财政局下达上海市重点技术改造项目及资金计划。

第六章专项资金预算申报、审批及调整

第十九条市经济信息化委根据国家和地方重点技术改造、引进技术和装备、境外收购和兼并的需求以及当年财力情况，提出年度专项资金预算，按照市级财政专项资金的管理程序送市财政局。

第二十条专项资金预算经批准后，应当严格按照批准的预算执行。在执行过程中因特殊原因需要调整专项资金预算总额的，按照市级财政专项资金预算调整的要求和程序报批。

第七章专项资金的拨付和监管

第二十一条对经批准的贷款贴息、项目资助项目，由市经济信息化委根据年度预算，在批准的资助额度内向市财政局申请拨款。市财政局按照规定审核后，对市级企业,由市财政按照国库集中支付的有关规定，将项目资助资金直接拨付至项目单位;对区县企业,由市财政通过专项转移支付，将市级负担部分的资金下达至区县财政,由区县财政按照国库直接支付的有关规定，将项目资助资金全额拨付至项目单位。

第二十二条专项资金应当严格执行财政资金管理的有关规定，专款专用，单独设账，并按国家有关财务规定作相应的会计核算。

第二十三条市经济信息化委会同市财政局对专项资金的使用情况进行检查，对项目完成情况、专项资金预算执行情况、资金使用效果、资金管理情况等实行监督管理。

第八章项目管理

第二十四条专项资金项目的专家评审、项目管理、验收等相关费用，在市经济信息化委年度部门预算中安排。

第二十五条市经济信息化委负责对项目建设推进情况进行检查。项目竣工后，建设单位应当在3个月内报送项目竣工相关资料，由市经济信息化委组织有关部门进行项目验收，必

要时可委托中介机构进行项目后评估。

第二十六条专项资金项目发生重大变更，不能按照计划完成既定建设目标的，应当由项目单位说明变更事项和理由，提出调整申请，报市经济信息化委审核。除不可抗力外，专项资金项目因故撤销的，项目单位应当将已拨付的资金按照原渠道上交市、区县财政局。

第九章监督检查和法律责任

第二十七条凡不涉及保密要求的专项资金项目，均应当采取适当方式向社会公开。审计、监察等部门依据职能分工，对项目进行监督检查，接受单位和个人对项目申报、评审、审核、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。

第二十八条项目主管部门和项目单位在专项资金申报、使用、管理过程中有弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定收回专项资金、追究有关单位和人员的责任外，还可视情况取消有关单位继续申报项目的资格。

第十章附则

第二十九条本办法由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局负责解释。第三十条本办法自印发之日起施行。

上海市经济和信息化委员会

上海市发展和改革委员会

上海市财政局

二○○九年九月二十一日

第二篇：上海市人才发展资金管理办法

上海市人事局关于印发《上海市人才发展资金管理办法》的通知

沪人〔2007〕15号

各有关单位：

为适应本市经济和社会发展需要，推进科教兴市、人才强市战略的实施，落实《上海中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》若干配套政策，进一步改进和完善本市人才发展资金的使用和管理，现将修订后的《上海市人才发展资金管理办法》印发给你们，请遵照执行。特此通知。

上海市人事局

二○○七年一月十八日

上海市人才发展资金管理办法

第一条 为深入实施科教兴市主战略，全面落实《上海中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，进一步完善本市人才发展资金管理，营造良好的人才成长环境，鼓励专业技术人才进行科技创新和将科技成果转化为生产能力，修订本办法。

第二条 上海市人才发展资金是政府引导型资金，旨在通过资金的资助，选拔和培养优秀专业技术人才，优化科技创新和自主创业环境，为本市经济、科技和社会发展提供智力支持和人才保证。

第三条 本市企事业单位中的专业技术人才申请上海市人才发展资金（以下称人才发展资金）资助，适用本办法。

第四条 上海市人事局是人才发展资金的主管部门，下设人才发展资金管理办公室（以下称资金管理办公室），负责受理资金申请、组织专家评审、资金使用监督和财务管理等日常事务工作。

第五条 人才发展资金纳入市人事局部门预算，并按财政资金管理的有关规定拨付资金。

第六条 人才发展资金主要用于资助各类人才开展国内外交流合作与研修培训、文献资料费用、处理知识产权事务、学术休假、改善工作生活和医疗保健条件等，以及企事业单位引进优秀创新人才、解决优秀创新人才科研、工作和生活方面特殊困难。资助额度为5—20万元。

第七条 人才发展资金主要资助在沪工作和创业的专业技术人才，资助对象为：

（一）来沪工作和创业的国内优秀人才。主要资助在沪企事业单位引进的，来沪从事围绕上海中长期科学和技术发展的自然科学研究、应用技术研究和开发的国内优秀专业技术人才。其中，重点资助本市经济社会发展的重点领域、重大攻关项目招聘的关键技术创新人才。

（二）从事自主知识产权项目研究、高新技术成果转化或其他本市特殊紧缺急需的优秀专业技术人才。重点资助与本市经济社会发展紧密相关的应用技术研究、开发中有重大发明创造、重大技术革新或解决关键性技术难题的专业技术人才，以及在新技术、新工艺、新方法推广和项目产业化中贡献突出的专业技术人才。

第八条 本办法第七条所称的资助对象还应具备以下基本条件：

（一）热爱祖国，拥护社会主义，遵纪守法、作风正派，有良好的职业道德；

（二）具有本市户籍或持有有效期内的《上海市居住证》；

（三）年龄一般在50岁以下；

（四）申请资助周期必须在申请者与所在单位签订的工作合同有效期内。

第九条 人才发展资金资助采用个人申请、单位推荐、专家评审、资金管理办公室审定的办法。资金每年申报评审两次，由资金管理办公室通过“21世纪人才”网（网址：http://www.xiexiebang.com）发布申请通知。

第十条 申请人才发展资金需要提供以下材料：

（一）单位推荐函；

（二）《上海市人才发展资金资助申请书》；

（三）申请者学术技术水平及有关学历、资格证明材料；

（四）当年申请通知明确需要提供的其他材料。

第十一条 申请与评审基本程序：

（一）个人向所在单位提出申请，并递交有关申请材料；

（二）申请者所在单位按照本办法规定对申请者的基本情况和申报内容进行审核，如实填写单位意见和经费匹配承诺等，择优向资金管理办公室推荐；

（三）资金管理办公室受理申请后，负责对资助项目和申请人的有关材料进行核实、汇总；

（四）资金管理办公室组织专家进行评审，并审定受资助名单；

（五）初步审定的受资助名单在“21世纪人才”网向社会公示，公示期为7天，公示无异议后，由资金管理办公室正式公布受资助名单，并颁发证书。

第十二条 人才发展资金的运作方式：

申请资助获准后，签订《上海人才发展资金资助协议书》，明确权利义务关系，资金按协议书规定日期到位。

资助经费一次核定，根据不同情况采取分拨付或一次性拨付。分拨付的，原则上不超过两年。

第十三条 人才发展资金的使用和管理必须遵守国家有关法律、行政法规和财务规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。

第十四条 受资助者所在单位在资助期间，每年应向资金管理办公室报告资金使用情况、资助项目执行情况及受资助人才作用发挥情况，资助期满要提交总结报告和填写上海人才发展资金财务决算表，报送资金管理办公室审核备案。

第十五条 资金管理办公室根据本办法和资助协议书的要求，对整个资助工作进行检查、监督和考核。凡发现项目进程与申报材料有严重违背或违反协议书规定的，资金管理办公室有权终止协议，并收回已资助的款项。

第十六条 本办法由上海市人事局负责解释。

第十七条 本办法自2007年3月1日起施行，2002年修订的《上海市人才发展资金管理办法》（沪人〔2002〕158号）同时废止。

第三篇：上海市重点实验室专项经费管理办法

上海市重点实验室专项经费管理办法

第一章 总则

第一条 为贯彻落实《上海中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》，市财政设立上海市重点实验室专项经费（以下简称专项经费）。为规范和加强专项经费管理，提高资金使用效益，根据国家和上海市关于财政科技经费管理的规定和有关财务规章制度，结合《上海市重点实验室建设和运行管理办法》和《上海市重点实验室评估实施规则》，制定本办法。

第二条 专项经费主要用于支持按照《上海市重点实验室建设和运行管理办法》设立的上海市重点实验室（以下简称重点实验室）开放运行、自主创新研究和仪器设备更新改造等。第三条 专项经费管理和使用的原则：

（一）稳定支持，长效机制。按照科学研究和技术创新的规律，加大对重点实验室稳定支持力度，为其正常运转提供保障，推动建立有利于重点实验室持续发展、不断创新的长效机制。

（二）分类管理，追踪问效。按照专项经费用途分类实行预算管理方式，建立相应的绩效评价制度，提高资金使用效益。

（三）动态调整，择优委托。对重点实验室运行管理进行定期评估和动态调整，被评估结果为“较差”或“不合格”或撤消的重点实验室不纳入专项经费支持范围。各级科技计划专项经费、基金等应当按照项目、基地、人才相结合的原则，优先委托有条件的重点实验室承担。

（四）单独核算，专款专用。重点实验室专项经费应当纳入依托单位财务统一管理，单独核算，专款专用，加强监督。

第二章 经费额度和开支范围

第四条 重点实验室根据评估结果，在评估后的三年内（含当年）将获得专项经费资助。评估结果为“优秀”的重点实验室每年获得不低于80万元的专项经费。评估结果为“良好”或“一般”的重点实验室每年获得不低于50万元的专项经费。第五条 依托单位不得以任何名义从专项经费中提取管理费。

第六条 专项经费开支范围包括由重点实验室直接使用、与重点实验室任务直接相关的开放运行费、基本科研业务费和仪器设备费。

（一）开放运行费包括日常运行维护费和对外开放共享费。

1、日常运行维护费是指维持重点实验室正常运转、完成日常工作任务发生的费用，包括办公及印刷费、水电气燃料费、物业管理费、图书资料费、差旅费、会议费、日常维修费、小型仪器设备购置改造费、公共试剂和耗材费、专家咨询费和劳务费等。

2、对外开放共享费是指重点实验室支持开放课题、组织学术交流合作、研究设施对外共享等发生的费用。包括对外开放共享过程中发生的与工作直接相关的材料费、测试化验加工费、差旅费、会议费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、专家咨询费、劳务费、高级访问学者经费等。开放课题研究期限为两年。重点实验室固定人员不得使用开放课题经费。开放运行费支出不得高于专项经费总经费的40%。

（二）基本科研业务费是指重点实验室围绕主要任务和研究方向开展持续深入的系统性研究和探索性自主选题研究等发生的费用。具体包括与研究工作直接相关的材料费、测试化验加工费、差旅费、会议费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、专家咨询费、劳务费等。自主选题研究期限为两年。基本科研业务费支出不得高于专项经费总经费的20%。

（三）科研仪器设备费是指正常运行且获得专项经费资助的实验室，按照科研工作需求进行三年一次的仪器设备更新改造等发生的费用。包括直接为科研工作服务的仪器设备购置；利用成熟技术对尚有较好利用价值、直接服务于科研的仪器设备所进行的功能扩展、技术升级；与重点实验室研究方向相关的专用仪器设备研制；为科研提供特殊作用及功能的配套设备和实验配套系统的维修改造等费用。科研仪器设备费支出不得高于专项经费总经费的40%。

第七条 专项经费允许开支的劳务费是指在开展重点实验室相关工作中支付给重点实验室成员或相关课题组成员中没有工资性收入的人员（如在校研究生）和临时聘用人员等的劳务性费用。

专项经费中差旅费的开支标准应当按照国家有关规定执行；会议费的开支应当按照国家有关规定执行，严格控制会议规模、会议数量、会议开支标准和会期。

专项经费中咨询费的开支标准为：以会议形式组织的咨询，专家咨询费的开支一般参照高级专业技术职称人员500元-800元/人天、其他专业技术一般人员300元-500元/人天的标准执行。会期超过两天的，第三天及以后的咨询费标准参照高级专业技术职称人员300元-400元/人天、其他专业技术人员200元-300元/人天执行。以通讯形式组织的专家咨询，专家咨询费的开支一般参照高级专业技术职称人员60元-100元/人次、其他专业技术一般人员40元-80元/人次的标准执行。

专项经费不得开支有工资性收入的人员工资、奖金、津补贴和福利支出，不得开支罚款、捐赠、赞助、投资等，严禁以任何方式牟取私利。

第三章 预算管理

第八条 专项经费预算编制和下达程序：

（一）市科委根据评估结果和考核，确定重点实验室的专项经费资助额度。市科委将评估结果和专项经费资助额度计划报送市财政局。

（二）重点实验室在市科委发布评估结果后两个月内，当年参加评估（不含建设期）的重点实验室编制专项经费使用工作计划（含经费预算）。工作计划编报年限为三年，并分解到每一。重点实验室应当按照研究方向和发展目标，结合基础条件和人员队伍现状等，以形成各具特色的研究实验体系为目标，根据实际需求和预计可以完成的工作量，区分轻重缓急，科学合理、实事求是地进行编制。

（三）重点实验室编制的专项经费使用工作计划由依托单位报上级主管部门审核，汇总后报送市科委和市财政局。

依托单位超过一个的重点实验室应统一编制总体工作计划，再分解到重点实验室各组成部分，经各自依托单位审核后报送至第一依托单位，由第一依托单位报上级主管部门审核汇总后报送市科委和市财政局。

（四）市科委和市财政局审定专项经费使用工作计划后，由市科委与依托单位签订合同，市财政局将专项经费预算下达到依托单位。

第九条 购置价值超过50万元以上的单台或成套仪器设备，按照《上海市新购大型科学仪器设备联合评议工作管理办法（试行）》〔沪科合（2005）第013号〕执行。

第十条 已获批准建设但尚未通过验收，已获验收但尚未参加评估的重点实验室，在建设和运行期间所需运行经费，由依托单位解决。

第十一条 鼓励其他渠道的经费投入重点实验室建设和运行，同时应当注意与专项经费支持内容有效衔接，避免交叉重复。

第四章 预算执行

第十二条 重点实验室应当严格按照下达的经费预算执行，一般不予调整。确有必要调整的，由依托单位申请，报上级主管部门审核后，市科委批准，双方修改合同。

第十三条 专项经费支出属于政府采购范围的，应按照《政府采购法》及政府采购的有关规定执行。第十四条 使用专项经费形成的固定资产、无形资产等属于国有资产，按照国家国有资产管理有关规定进行管理。专项经费形成的大型科学仪器设备、科学数据、自然科技资源等，按照规定开放共享，提高资源使用效率。第十五条 专项经费的结余经费，按照财政部关于财政拨款结余资金管理的有关规定执行。第十六条 专项经费决算纳入重点实验室的依托单位和上级主管部门决算编制。

第五章 监督检查与绩效评价

第十七条 依托单位应当加强对专项经费管理使用的监督检查，并将有关情况及时向市财政局、市科委。第十八条 依托单位应当建立健全专项经费内部管理机制，制定内部管理办法，将专项经费纳入依托单位财务统一管理，单独核算，专款专用。

第十九条 市财政局、市科委采取抽查的方式，对专项经费执行情况进行监督检查。经费执行情况与重点实验室三年评估时间相衔接，有关内容包含在后者之中，其结果作为预算安排的重要依据之一。对依托单位配套经费未全部落实的，市科委予以督促；对仍不落实的，市财政局延缓、暂停或终止对重点实验室专项经费的拨付。

第二十条 对于违反规定管理和使用专项经费的，按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）有关规定执行。

第六章 附则

第二十一条 本办法由市财政局、市科委负责解释。第二十二条 本办法自发布之日起实施。

第四篇：上海市重点技术改造专项资金管理办法

上海市重点技术改造专项资金管理办法

第一章总则

第一条为贯彻国家关于扩大内需、促进经济增长的措施，加快推进企业技术改造,根据国家重点产业调整和振兴规划、《重点产业振兴和技术改造专项投资管理办法（暂行）》以及财政资金管理的要求，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条技术改造项目是指依托现有企业，围绕提高经济效益、改进产品质量、增加产品种类、扩大出口、降低成本、节能环保、加强资源综合利用、改善劳动安全条件等目标，采用国内外先进适用的新技术、新设备、新工艺、新材料，对现有设施、生产工艺及辅助设施进行改造的投资项目。

第三条上海市重点技术改造专项资金（以下简称“专项资金”）是落实国家鼓励通过技术改造走内涵式发展道路的政策、支持本市产业发展而设立的政府财政专项资金。

第四条市经济信息化委会同市发展改革委等部门协调本市重点技术改造项目推进过程中的重大事项，制定技术改造的相关配套政策，确定专项资金的支持方向和重点。

市经济信息化委会同有关部门对申报的项目进行审核，行使职能项目管理。市财政局负责专项资金的预算管理和资金拨付，并对专项资金的使用情况进行监督检查。

第五条专项资金的安排、拨付、使用和管理，依法接受审计机关的审计监督和纪检监察机关的监督管理，并接受社会监督。

第二章专项资金支持范围

第六条专项资金的支持对象为本市依法设立、无不良信用记录的企业。

第七条本市重点技术改造项目的选择，必须符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划，有利于鼓励企业自主创新，引进技术消化吸收，提高工艺装备水平。应当选择有市场、有竞争力、有效益的在建项目和具备开工条件的拟建项目，以尽快取得成效。

专项资金的支持范围为：

（一）国家重点技术改造项目。对获得中央财政支持的技术改造项目，并列入上海市重点技术改造项目及资金计划的，由市级专项资金按1∶1给予地方配套。

（二）地方重点技术改造项目。对列入本市市级重点技术改造项目计划的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（三）引进技术和装备项目。对企业为提高核心竞争力单纯引进技术和工作母机等装备的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（四）境外收购兼并项目。对企业收购兼并境外拥有核心技术的“专、特、新、精”类企业和研发机构且获得相对控股权的项目，给予贷款贴息或项目资助。

第八条已通过其他渠道获取市财政性资金支持的项目，专项资金原则上不再安排。

第三章专项资金的支持方式及标准

第九条专项资金采取贷款贴息或项目资助方式安排使用。

（一）贷款贴息。以银行和非银行金融机构贷款为主的技术改造项目，一般采取贷款贴息的支持方式。贴息率一般不超过当期银行中长期贷款利率。对贴息资金总额，根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限

（一般按两年计）计算确定。

（二）项目资助。以自有资金投资的技术改造项目，一般采取项目资助的支持方式。资助额度最高不超过项目固定资产投资金额的8％。

(三)单个项目贴息额度或资助额度最高不超过5000万元。对超出上述资助标准的项目，需报经市政府批准同意后，确定贴息额度或资助额度。

第十条按照分级负担的原则，对市税务直属分局征管的市级企业（以下简称“市级企业”），项目资助资金由市级财政全额负担；对区县税务局征管或市税务直属分局代征的区县企业（以下简称“区县企业”），项目资助资金由市、区县两级财政分别负担40%和60%。

第十一条对项目资金支持，采取一次核定资助金额、分次拨付的办法。项目审核通过后，根据项目资金计划，对贷款贴息项目，根据贴息年限，分年拨付贴息资金的70%；对项目资助项目，拨付资助金额的70%。项目验收合格后，再行拨付30%余款。

第四章专项资金项目申报条件和材料

第十二条国家重点技术改造项目配套资金的申报材料为：

（一）《国家重点技术改造项目上海市配套资金申请表》、项目资金申请报告；

（二）国家有关部门下达的国家重点技术改造项目计划。

第十三条地方重点技术改造项目的申报条件为：

（一）符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划；

（二）在建项目完成工作量不大于50%。

地方重点技术改造项目的申报材料为：

（一）《上海市重点技术改造项目贴息和补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）企业投资项目的备案或核准文件；

（三）规划国土资源部门出具的城市规划许可文件和项目建设用地批准文件；

（四）环保部门出具的建设项目环境影响评价审批意见；

（五）银行息单或项目单位与金融机构签订的贷款合同（或承诺函）；

（六）企业自有资金证明文件。

不涉及规划和土地内容的单纯购置设备项目，无须提供上述第（三）项所列材料；申请项目资助的项目，无须提供上述第（五）项所列材料。

第十四条引进技术和装备项目的申报条件为：

（一）引进的技术应当是国内尚未掌握的先进技术；

（二）引进的技术和装备应当以一般贸易方式进口，且列入国家《产业结构调整指导目录》鼓励类，同时应当未被列入《国内投资项目不予免税的进口商品目录》；

（三）引进技术申请贴息的企业名称应当与付汇凭证上的付汇单位相一致，引进装备申请贴息的企业名称应当与《海关进口报关单》上的收货单位相一致。引进技术和装备项目的申报材料为：

（一）《上海市引进技术和装备贴息或补助资金申请表》、资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）引进技术和装备合同复印件；

（三）引进技术的，需提供银行出具的注明技术进口合同号的付汇凭证复印

件、《技术进口合同登记证》复印件和《技术进口合同数据表》复印件；

（四）建设项目下引进装备的，需提供《国家鼓励发展的内外资项目确认书》（含进口设备清单）复印件、《进口货物免税证明》复印件；

（五）《海关进口货物报关单》复印件。

第十五条境外收购兼并项目的申报条件为：

（一）收购兼并的对象为境外拥有核心技术的企业和研发机构；

（二）中方具有相对控股权。

境外收购兼并项目的申报材料为：

（一）《上海市境外收购兼并项目贴息或补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）项目核准文件；

（三）董事会决议或者相关出资决议；

（四）证明中方以及合作外方资产、经营和资信情况的文件；

（五）双方签署的意向书或者框架协议等文件。

第五章项目申报程序和审核

第十六条市经济信息化委每年两次对外公告项目申报信息，并在网上发布项目申报通知。

第十七条市级企业直接向市经济信息化委进行项目申报，由市经济信息化委对申请材料是否齐全和符合法定形式等进行初审。

区县企业向区县经委进行项目申报。经区县经委初审，并在征求同级发展改革委和财政局意见后，报送市经济信息化委。

第十八条市经济信息化委应当组织专家对申报的项目进行评审，并在专家评审意见的基础上，会同市发展改革委、市财政局等部门对项目进行审核。

市经济信息化委会同市财政局下达上海市重点技术改造项目及资金计划。

第六章专项资金预算申报、审批及调整

第十九条市经济信息化委根据国家和地方重点技术改造、引进技术和装备、境外收购和兼并的需求以及当年财力情况，提出专项资金预算，按照市级财政专项资金的管理程序送市财政局。

第二十条专项资金预算经批准后，应当严格按照批准的预算执行。在执行过程中因特殊原因需要调整专项资金预算总额的，按照市级财政专项资金预算调整的要求和程序报批。

第七章专项资金的拨付和监管

第二十一条对经批准的贷款贴息、项目资助项目，由市经济信息化委根据预算，在批准的资助额度内向市财政局申请拨款。市财政局按照规定审核后，对市级企业,由市财政按照国库集中支付的有关规定，将项目资助资金直接拨付至项目单位;对区县企业,由市财政通过专项转移支付，将市级负担部分的资金下达至区县财政,由区县财政按照国库直接支付的有关规定，将项目资助资金全额拨付至项目单位。

第二十二条专项资金应当严格执行财政资金管理的有关规定，专款专用，单独设账，并按国家有关财务规定作相应的会计核算。

第二十三条市经济信息化委会同市财政局对专项资金的使用情况进行检查，对项目完成情况、专项资金预算执行情况、资金使用效果、资金管理情况等实行监督管理。

第八章项目管理

第二十四条专项资金项目的专家评审、项目管理、验收等相关费用，在市经济信息化委部门预算中安排。

第二十五条市经济信息化委负责对项目建设推进情况进行检查。项目竣工后，建设单位应当在3个月内报送项目竣工相关资料，由市经济信息化委组织有关部门进行项目验收，必要时可委托中介机构进行项目后评估。

第二十六条专项资金项目发生重大变更，不能按照计划完成既定建设目标的，应当由项目单位说明变更事项和理由，提出调整申请，报市经济信息化委审核。除不可抗力外，专项资金项目因故撤销的，项目单位应当将已拨付的资金按照原渠道上交市、区县财政局。

第九章监督检查和法律责任

第二十七条凡不涉及保密要求的专项资金项目，均应当采取适当方式向社会公开。审计、监察等部门依据职能分工，对项目进行监督检查，接受单位和个人对项目申报、评审、审核、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。

第二十八条项目主管部门和项目单位在专项资金申报、使用、管理过程中有弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定收回专项资金、追究有关单位和人员的责任外，还可视情况取消有关单位继续申报项目的资格。

第十章附则

第二十九条本办法由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局负责解释。第三十条本办法自印发之日起施行。

上海市经济和信息化委员会

上海市发展和改革委员会

上海市财政局

二○○九年九月二十一日

第五篇：上海市重点技术改造专项资金管理办法

上海市人民政府办公厅关于转发市经济信息化委等三部门制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》的通知

沪府办发〔2009〕35号

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

市经济信息化委、市发展改革委、市财政局制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府办公厅

二○○九年九月二十四日

上海市重点技术改造专项资金管理办法

第一章总则

第一条为贯彻国家关于扩大内需、促进经济增长的措施，加快推进企业技术改造,根据国家重点产业调整和振兴规划、《重点产业振兴和技术改造专项投资管理办法（暂行）》以及财政资金管理的要求，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条技术改造项目是指依托现有企业，围绕提高经济效益、改进产品质量、增加产品种类、扩大出口、降低成本、节能环保、加强资源综合利用、改善劳动安全条件等目标，采用国内外先进适用的新技术、新设备、新工艺、新材料，对现有设施、生产工艺及辅助设施进行改造的投资项目。

第三条上海市重点技术改造专项资金（以下简称“专项资金”）是落实国家鼓励通过技术改造走内涵式发展道路的政策、支持本市产业发展而设立的政府财政专项资金。

第四条市经济信息化委会同市发展改革委等部门协调本市重点技术改造项目推进过程中的重大事项，制定技术改造的相关配套政策，确定专项资金的支持方向和重点。

市经济信息化委会同有关部门对申报的项目进行审核，行使职能项目管理。1

市财政局负责专项资金的预算管理和资金拨付，并对专项资金的使用情况进行监督检查。

第五条专项资金的安排、拨付、使用和管理，依法接受审计机关的审计监督和纪检监察机关的监督管理，并接受社会监督。

第二章专项资金支持范围

第六条专项资金的支持对象为本市依法设立、无不良信用记录的企业。

第七条本市重点技术改造项目的选择，必须符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划，有利于鼓励企业自主创新，引进技术消化吸收，提高工艺装备水平。应当选择有市场、有竞争力、有效益的在建项目和具备开工条件的拟建项目，以尽快取得成效。

专项资金的支持范围为：

（一）国家重点技术改造项目。对获得中央财政支持的技术改造项目，并列入上海市重点技术改造项目及资金计划的，由市级专项资金按1∶1给予地方配套。

（二）地方重点技术改造项目。对列入本市市级重点技术改造项目计划的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（三）引进技术和装备项目。对企业为提高核心竞争力单纯引进技术和工作母机等装备的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（四）境外收购兼并项目。对企业收购兼并境外拥有核心技术的“专、特、新、精”类企业和研发机构且获得相对控股权的项目，给予贷款贴息或项目资助。

第八条已通过其他渠道获取市财政性资金支持的项目，专项资金原则上不再安排。

第三章专项资金的支持方式及标准

第九条专项资金采取贷款贴息或项目资助方式安排使用。

（一）贷款贴息。以银行和非银行金融机构贷款为主的技术改造项目，一般采取贷款贴息的支持方式。贴息率一般不超过当期银行中长期贷款利率。对贴息

资金总额，根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限（一般按两年计）计算确定。

（二）项目资助。以自有资金投资的技术改造项目，一般采取项目资助的支持方式。资助额度最高不超过项目固定资产投资金额的8％。

(三)单个项目贴息额度或资助额度最高不超过5000万元。对超出上述资助标准的项目，需报经市政府批准同意后，确定贴息额度或资助额度。

第十条按照分级负担的原则，对市税务直属分局征管的市级企业（以下简称“市级企业”），项目资助资金由市级财政全额负担；对区县税务局征管或市税务直属分局代征的区县企业（以下简称“区县企业”），项目资助资金由市、区县两级财政分别负担40%和60%。

第十一条对项目资金支持，采取一次核定资助金额、分次拨付的办法。项目审核通过后，根据项目资金计划，对贷款贴息项目，根据贴息年限，分年拨付贴息资金的70%；对项目资助项目，拨付资助金额的70%。项目验收合格后，再行拨付30%余款。

第四章专项资金项目申报条件和材料

第十二条国家重点技术改造项目配套资金的申报材料为：

（一）《国家重点技术改造项目上海市配套资金申请表》、项目资金申请报告；

（二）国家有关部门下达的国家重点技术改造项目计划。

第十三条地方重点技术改造项目的申报条件为：

（一）符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划；

（二）在建项目完成工作量不大于50%。

地方重点技术改造项目的申报材料为：

（一）《上海市重点技术改造项目贴息和补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）企业投资项目的备案或核准文件；

（三）规划国土资源部门出具的城市规划许可文件和项目建设用地批准文件；

（四）环保部门出具的建设项目环境影响评价审批意见；

（五）银行息单或项目单位与金融机构签订的贷款合同（或承诺函）；

（六）企业自有资金证明文件。

不涉及规划和土地内容的单纯购置设备项目，无须提供上述第（三）项所列材料；申请项目资助的项目，无须提供上述第（五）项所列材料。

第十四条引进技术和装备项目的申报条件为：

（一）引进的技术应当是国内尚未掌握的先进技术；

（二）引进的技术和装备应当以一般贸易方式进口，且列入国家《产业结构调整指导目录》鼓励类，同时应当未被列入《国内投资项目不予免税的进口商品目录》；

（三）引进技术申请贴息的企业名称应当与付汇凭证上的付汇单位相一致，引进装备申请贴息的企业名称应当与《海关进口报关单》上的收货单位相一致。引进技术和装备项目的申报材料为：

（一）《上海市引进技术和装备贴息或补助资金申请表》、资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）引进技术和装备合同复印件；

（三）引进技术的，需提供银行出具的注明技术进口合同号的付汇凭证复印件、《技术进口合同登记证》复印件和《技术进口合同数据表》复印件；

（四）建设项目下引进装备的，需提供《国家鼓励发展的内外资项目确认书》（含进口设备清单）复印件、《进口货物免税证明》复印件；

（五）《海关进口货物报关单》复印件。

第十五条境外收购兼并项目的申报条件为：

（一）收购兼并的对象为境外拥有核心技术的企业和研发机构；

（二）中方具有相对控股权。

境外收购兼并项目的申报材料为：

（一）《上海市境外收购兼并项目贴息或补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）项目核准文件；

（三）董事会决议或者相关出资决议；

（四）证明中方以及合作外方资产、经营和资信情况的文件；

（五）双方签署的意向书或者框架协议等文件。

第五章项目申报程序和审核

第十六条市经济信息化委每年两次对外公告项目申报信息，并在网上发布项目申报通知。

第十七条市级企业直接向市经济信息化委进行项目申报，由市经济信息化委对申请材料是否齐全和符合法定形式等进行初审。

区县企业向区县经委进行项目申报。经区县经委初审，并在征求同级发展改革委和财政局意见后，报送市经济信息化委。

第十八条市经济信息化委应当组织专家对申报的项目进行评审，并在专家评审意见的基础上，会同市发展改革委、市财政局等部门对项目进行审核。

市经济信息化委会同市财政局下达上海市重点技术改造项目及资金计划。

第六章专项资金预算申报、审批及调整

第十九条市经济信息化委根据国家和地方重点技术改造、引进技术和装备、境外收购和兼并的需求以及当年财力情况，提出专项资金预算，按照市级财政专项资金的管理程序送市财政局。

第二十条专项资金预算经批准后，应当严格按照批准的预算执行。在执行过程中因特殊原因需要调整专项资金预算总额的，按照市级财政专项资金预算调整的要求和程序报批。

第七章专项资金的拨付和监管

第二十一条对经批准的贷款贴息、项目资助项目，由市经济信息化委根据预算，在批准的资助额度内向市财政局申请拨款。市财政局按照规定审核后，对市级企业,由市财政按照国库集中支付的有关规定，将项目资助资金直接拨付

至项目单位;对区县企业,由市财政通过专项转移支付，将市级负担部分的资金下达至区县财政,由区县财政按照国库直接支付的有关规定，将项目资助资金全额拨付至项目单位。

第二十二条专项资金应当严格执行财政资金管理的有关规定，专款专用，单独设账，并按国家有关财务规定作相应的会计核算。

第二十三条市经济信息化委会同市财政局对专项资金的使用情况进行检查，对项目完成情况、专项资金预算执行情况、资金使用效果、资金管理情况等实行监督管理。

第八章项目管理

第二十四条专项资金项目的专家评审、项目管理、验收等相关费用，在市经济信息化委部门预算中安排。

第二十五条市经济信息化委负责对项目建设推进情况进行检查。项目竣工后，建设单位应当在3个月内报送项目竣工相关资料，由市经济信息化委组织有关部门进行项目验收，必要时可委托中介机构进行项目后评估。

第二十六条专项资金项目发生重大变更，不能按照计划完成既定建设目标的，应当由项目单位说明变更事项和理由，提出调整申请，报市经济信息化委审核。除不可抗力外，专项资金项目因故撤销的，项目单位应当将已拨付的资金按照原渠道上交市、区县财政局。

第九章监督检查和法律责任

第二十七条凡不涉及保密要求的专项资金项目，均应当采取适当方式向社会公开。审计、监察等部门依据职能分工，对项目进行监督检查，接受单位和个人对项目申报、评审、审核、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。

第二十八条项目主管部门和项目单位在专项资金申报、使用、管理过程中有弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定收回专项资金、追究有关单位和人员的责任外，还可视情况取消有关单位继续申报项目的资格。

第十章附则

第二十九条本办法由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局负责解释。

第三十条本办法自印发之日起施行。

上海市经济和信息化委员会

上海市发展和改革委员会

上海市财政局

二○○九年九月二十一日