XX车间安全风险管理实施办法

第一篇：XX车间安全风险管理实施办法

XX车间安全风险管理实施办法

为全面推行安全风险管理强化我车间安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，确保安全生产持续稳定，特制定XX车间安全风险管理实施办法。

一、实施标准

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，牢牢把握“三个重中之重”要求，认真落实“规范化、科学化、标准化”思路和“五讲”、“五严”要求，以落实安全生产责任制为保证，突出安全生产过程控制和超前防范，最大程度降低安全风险，使我车间安全生产工作更具超前性、针对性和主动性。提升车间安全管理规范化、科学化、标准化水平，实现全员、全方位、全过程安全风险受控、在控。

二、实施内容

从作业风险入手，结合车间各班组、岗位实际，从行为、设备、环境、管理四个因素，发动全员参与风险辨识，制定风险防控措施，制定关键岗位风险防控手册，优化管理手段，通过强化安全风险意识及技能培训，让每一名职工熟知岗位风险、防控措施及应急处臵办法，有效落实风险防控措施，达到防范和降低安全风险的目的。在抓好作业风险的同时，积极推进设备风险辨识防控。全面控制安全风险，实现安全

生产经营目标。

三、实施办法

1.车间安全风险管理

车间安全风险管理以车间主任为第一负责人，负责组织车间安全风险管理工作的全面管理工作。同时车间设以主管生产的技术员负责组织、协调、检查、监督。

具体职责为：

（1）组织学习风险管理知识及方法，探索适用的风险辩识方法和评价手段。

（2）制定培训计划对车间管内干部职工进行风险管理知识普及教育。

（3）制定安全风险管理目标及推进计划。

（4）有计划、有步骤开展风险辩识、风险评价活动。

（5）建立健全风险数据库并实行动态管理。

（6）制定风险控制措施并督促严格落实。

（7）制定风险评价考核办法，有效推进车间安全风险管理。

（8）阶段性对安全风险管理进行分析总结，不断改进提高。

2．班组安全风险管理

各班组要以工长为第一责任人，认真组织职工结合生产实际，积极开展动态安全风险辨识，岗位标准培训等学技练

功活动，强化风险意识及应对能力，严格执行作业标准，落实风险防控及应急处臵措施。

3．风险数据库动态维护。

遇以下五种情况时需重新开展风险辩识：

①发生风险失控造成事故、故障时；

②新增风险因素；

③发现标准、措施、制度或预案不适应时；

④设备设施发生变更时；

⑤涉及班组关键岗位人员变更、作业环境变更的，由工区重新辩识。

4.检查监督。各班组要坚持安全管理规范化，严格按照安全风险控制检查监督数据库明确的要求对规对标，车间要坚持严抓、严管、严考核，强力推进安全风险防控措施标准化，将安全风险控制的责任落实到每个班组、岗位及作业环节，做到明责、落责、尽责，牢牢盯住现场、卡住关键，实现“作业标准化、管理规范化”，保证“标准全面落实、风险源点受控”。各班组要充分利用班前布臵、班后总结及月度安全分析会，准确评价安全风险防控措施落实及改进情况。

5.安全风险问题分析。班组发生风险问题，工班长必须组织全体职工进行认真分析，防止同类风险问题重复发生。风险问题分析，要按照“四不放过”的原则进行：

①原因、责任分析不清不放过。直接原因、间接原因，班组管理原因未分析清楚、相关责任人不明确不放过。

②教训不明不放过。

③没有制定切实有效的整改措施不放过。没有及时修订风险点，动态维护风险控制措施不放过。对一时难以解决的问题，要采取切实有效的防范措施，纳入“安全问题库”管理，直至完成整改销号。

④责任者和有关人员没有受到责任追究不放过。责任追究导向必须体现监管、传递压力，把安全和利益紧密结合，对责任者严格按照考核标准对规对标落实考核，对管理人员按照逐级负责制规定逐级追究，严肃处理。

6.风险失控追责。发生风险失控导致事故、故障按《铁路交通事故和生产安全事故责任追究办法》、《安全管理考核体系实施办法》追责考核；发生I、II、III、Ⅳ级风险问题分别按《安全管理考核体系实施办法》、《广通工电段安全风险控制监督检查办法》中安全风险问题通知书考核办法追责考核。

四、实施原则

1．各工区要在既有行之有效的安全管理体系和关键项点控制基础上，结合安全生产过程管理，班组的作业实际，运用安全风险管理的理念和方法对现行的安全管理体系进行有效融合，加以规范，使之更加理性和科学。

2．安全风险管理要从作业人员的素质、设备质量、管理制度、环境影响等方面，全面排查，把安全风险的管控责任落实到、各岗位，做到全面、全员、全过程管理。

3．要抓住当前制约安全生产的主要矛盾，围绕现场作业等高风险环节，实施系统管理、过程控制。要按照循序渐进的要求，结合实践持续改进完善，逐步实现全面覆盖，不断提高风险防控能力。

4．要按照管生产必须管安全的要求，认真履行安全风险管理的主体责任，把风险管理融入到安全生产全过程，切实强化安全风险管控。

5．各工区在安全风险管理体系建设中的职责，日常加强沟通，主动作为，确保全员参与，制定切实有效措施加以控制。

五、实施流程

1．确定风险点。从“人员、设备、环境、管理”四个方面，使用风险辨识鱼刺图或树图，找出可能导致严重后果或频率高发事件的危险因素，排查确定具体的风险点。根据确定的风险点，人员方面主要从人员搭配、标准掌握、责任意识、作业强度四个方面进行确定；设备方面主要从安装工艺、维护保养、日常检测、专项整治四个方面进行确定；环境方面主要从气候影响、异物侵入、设备基础、治安防范四个方面确定；管理方面主要从规章标准、目标方针、控制措施、问题管理四个方面确定。

2.动态管理。遇有下列情况时，须及时开展安全风险识别和研判：

（1）发生严重故障和连续发生同类故障。

（2）管理标准、技术标准、作业标准发生变更。

（3）新设备投用、新线开通、运行图调整、天窗变化。

（4）作业环境、作业方式变更。

（5）“三新”人员上岗

第二篇：河北交通运输安全生产风险管理实施办法

河北省交通运输安全生产风险管理实施办法

（征求意见稿）

第一章

总则

第一条

为加强全省交通运输安全生产风险管理，规范安全风险的辨识、评估和管控工作，防范遏制安全生产事故，依据《中华人民共和国安全生产法》、交通运输部《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》以及其他相关法规制度，制定本实施办法。

第二条

本实施办法适用于全省交通运输行业安全风险的辨识、评估、管控与监督管理。

第三条

从事交通运输生产经营活动的企事业单位（以下简称交通运输生产经营单位）是安全生产风险管理的实施主体，应依法依规建立健全安全生产风险管理工作制度，开展本单位管理范围内的风险辨识、评估和管控等工作，落实较大及以上安全风险登记、重大危险源报备和控制责任措施，防止和减少安全生产事故发生。

第四条

省交通运输厅指导全省交通运输行业的安全生产风险管理工作。各市（含定州、辛集市）交通运输局和厅直有关单位指导管辖范围内的安全生产风险管理工作。

第五条

全省交通运输安全生产风险管理工作坚持“单位负责、行业监管、动态实施、科学管控”的原则。

第二章

分类分级

第六条

本实施办法所称的安全风险，是指生产经营过程中发生安全生产事故的可能性。

第七条

全省交通运输行业的安全风险按照业务领域分为道路运输风险、水路运输风险、港口营运风险、交通工程建设风险、交通设施养护工程风险、铁路运输风险和其他风险七个类型，每个类型可按照业务属性分为若干类别。

第八条

风险等级按照可能导致安全生产事故的后果和概率，由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级。

第九条

重大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产事故发生的风险，记录符号为A，用红色标识。

较大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故发生的风险，记录符号为B，用橙色标识。

一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故发生的风险，记录符号为C，用黄色标识。

较小风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故发生的风险，记录符号为D，用蓝色标识。

同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等级。

第十条

各重点领域风险等级判定标准，由相应的省级管理机构组织制定并发布实施；交通运输部风险辨识判定指南发布后，其有规定的依其规定执行。

第三章

辨识、评估与管控

第一节

辨识与评估

第十一条

交通运输生产经营单位的安全生产风险辨识分为全面辨识和专项辨识。全面辨识是生产经营单位为有效掌握本单位安全风险的分布及状况，对本单位全部生产经营活动开展的全面系统的风险辨识；专项辨识是生产经营单位为及时掌握本单位重点业务、重点环节、重点部位和管理对象的安全风险状况，对本单位生产经营活动范围内部分区域开展的风险辨识。第十二条

全面辨识应每年不少于1次，专项辨识应在生产经营环节及其要素发生重大变化，或交通运输管理部门有特殊要求时开展并按规定时限完成。安全风险辨识结束后，应形成风险清单。

第十三条

交通运输生产经营单位应按照相关法律法规、标准规范的要求，针对本单位生产经营活动范围及环节，编制风险辨识手册，明确风险辨识的范围、方式和程序，并组织本单位职工进行学习。

第十四条

交通运输生产经营单位的风险辨识应针对影响安全生产事故发生及其危害程度的致险因素进行，一般包含以下方面：

（一）从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态；

（二）生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性；

（三）影响安全生产外部要素的可知性和应对措施；

（四）安全生产管理机构、工作机制及规章制度的合规和完备性。

第十五条

交通运输生产经营单位应依据风险等级判定标准（指南），对风险清单所列安全风险进行逐项评估，确定风险等级以及主要致险因素和控制范围（措施）。

第十六条

安全风险致险因素发生变化超出控制范围的，交通运输生产经营单位应及时组织重新评估并确定等级。

交通运输生产经营单位可委托第三方服务机构或成立评估组，对较大及以上安全风险的等级评定、变更和销号进行评估，出具评估结论。生产经营单位成立的评估组成员应包括生产经营单位负责人或安全管理部门负责人和相关业务部门负责人、2名以上相关专业领域具有一定从业经历的专业技术人员。

第二节

管理与控制

第十七条

交通运输生产经营单位应依据安全风险的等级、性质等因素，科学制定管控措施，严格落实管控责任，主动从组织、制度、管理、技术、应急等方面进行有效管控，对存在较大及以上安全风险的生产作业场所、区域、设施、岗位等实行重点管控。

第十八条

交通运输生产经营单位应建立风险动态监控机制，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，按要求对辨识出的安全风险进行监测、评估和预警，及时掌握风险状态和变化趋势。

第十九条

交通运输生产经营单位应严格落实安全风险管控措施，保障必要的投入，将风险控制在可接受的范围内。

第二十条

交通运输生产经营单位应当建立健全安全风险公告制度，在醒目位置、重点区域设置安全风险告知栏，并通过制作岗位安全风险告知卡、编制安全手册、组织讲解宣传等方式，标明主要安全风险及管控应急措施、责任人、报告方式等内容，告知本单位从业人员和进入风险区域的外来人员，指导、督促做好安全防范工作。

第二十一条

交通运输生产经营单位应针对本单位安全风险可能导致的安全生产事故，制定完善应急措施。当安全风险的致险因素超出管控范围、达到预警条件的，生产经营单位应及时发布预警信息，并立即采取针对性管控措施，防范事故发生。发生安全生产事故的，应按有关规定及时有效处置。

第二十二条

交通运输生产经营单位应当对管理范围内的安全风险辨识、评估、登记、管控、应急等情况进行总结和分析，针对存在的问题制定采取改进措施。

第二十三条

交通运输生产经营单位应当如实记录单位内部 安全风险的辨识、评估、监测、管控等工作，规范管理相关档案。

较大及以上安全风险应当单独建立清单和专项档案，并按照职责范围将较大及以上安全风险清单分别报送当地的交通运输管理部门和安全生产监督管理部门。

第二十四条

交通运输生产经营单位应加大安全投入，积极开展安全风险辨识、评估和管控相关技术的研究与应用，提升风险管控能力。

第三节

较大及以上风险管控与登记

第二十五条

交通运输生产经营单位应按下列要求加强较大及以上安全风险的管控：

（一）制定动态监测计划，按照每月不少于1次的频次，定期更新监测数据或状态，并单独建档；

（二）单独编制专项应急措施；

（三）按组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进，并于次年1个月内通过安全生产风险管理信息系统或其他有效渠道向当地交通运输管理部门进行报告。

第二十六条

交通运输生产经营单位应当对进入较大及以上安全风险影响区域的本单位从业人员进行安全防范、应急处置和避险逃生等方面的培训演练。

第二十七条

交通运输生产经营单位应于存在较大及以上安全风险的场所设置明显的安全警示标志，标明安全风险的危险特性、可能发生事故后果、安全防范与应急措施等。

第二十八条

交通运输生产经营单位应当将较大及以上安全风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、安全防范与管控应急措施等如实告知直接影响范围内的相关单位或人员。第二十九条

交通运输生产经营单位应当将本单位的较大及以上安全风险相关信息通过安全生产风险管理信息系统或采取其他方式进行登记，构成重大危险源的，按规定向当地的交通运输管理部门和安全生产监督管理部门备案。登记信息应当及时、准确、真实。

第三十条

交通运输生产经营单位应当对较大及以上安全风险的基本信息、管控信息、预警信息和事故信息等内容进行登记。

（一）基本信息包括较大及以上安全风险的名称、类型、主要致险因素、评估报告，所属生产经营单位名称、联系人及方式等信息；

（二）管控信息包括管控措施（含应急措施）和可能发生的安全生产事故及影响范围与后果等；

（三）预警信息包括预警事件类型、级别，可能影响区域范围、持续时间、发布（报送）范围、应对措施等；

（四）事故信息包括较大及以上安全风险管控失效发生的安全生产事故名称、类型、级别、发生时间、造成的人员伤亡和财产损失、应急处置情况、调查处理报告等；

（五）填报单位、人员、时间，以及需填报的其他信息。预警信息和事故信息在预警或安全生产事故发生后登记或报备。

第三十一条

较大及以上安全风险的登记分为初次、定期和动态三种方式。

第三十二条

初次登记应当在评估确定较大及以上安全风险后5个工作日内填报。

第三十三条

定期登记采取季度和登记两种方式。季度登记截止时间为每季度结束后次月10日；登记时长为一个自然年，截止时间为次年1月30日。

第三十四条

交通运输生产经营单位发现较大及以上安全风 险的致险因素超出管控范围，或出现新的致险因素，导致发生安全生产事故概率显著增加或预估后果加重时，应在5个工作日内对相关异常信息进行动态登记。

第三十五条

较大及以上安全风险经评估确定等级降低或解除的，交通运输生产经营单位应于5个工作日内通过安全生产风险管理信息系统予以销号。

第三十六条

较大及以上安全风险管控失效发生安全生产事故的，应急处置和调查处理结束后，交通运输生产经营单位应在15个工作日内对相关工作进行评估总结，明确改进措施。评估总结应报送属地交通运输管理部门。

第四章

监督管理

第三十七条

交通运输管理部门应将管辖范围内的交通运输生产经营单位的安全生产风险管理工作纳入日常监督管理，将对较大及以上安全风险的监督抽查列入安全生产监督检查计划，明确抽查比例和方式，督促生产经营单位落实管控责任。

第三十八条

交通运输管理部门对交通运输生产经营单位存在的较大及以上安全风险应当按照以下主要内容进行监督抽查：

（一）较大及以上安全风险管理制度、岗位责任制建立情况；

（二）较大及以上安全风险登记、监测管控措施等落实情况；

（三）较大及以上安全风险应急措施和应急演练情况。第三十九条

交通运输管理部门应对监督抽查中发现的较大及以上安全风险辨识、登记和管控等工作落实不到位的交通运输生产经营单位采取以下管理措施：

（一）对未建立完善较大及以上安全风险管理制度、机制、岗位责任体系和应急措施的，督促整改；

（二）对未按规定开展较大及以上安全风险辨识、登记、评 估、标志、告知和应急演练等工作的，限期整改；

（三）对较大及以上安全风险未实施有效监测和控制的，列为重大安全生产事故隐患，实行挂牌督办；

（四）对较大及以上安全风险控制不力、不能保证生产安全的，依据相关法律法规予以处罚。

第四十条

交通运输管理部门应对监督抽查交通运输生产经营单位的有关信息进行规范记录，针对管辖范围内的较大及以上安全风险建立档案，妥善保存相关文件资料。

第四十一条

交通运输管理部门可以通过购买服务的方式，委托第三方服务机构开展较大及以上安全风险的督查检查工作。

第四十二条

交通运输管理部门应从政策、法规标准和科技项目等方面，鼓励引导行业（领域）内安全风险管控技术装备的研究与应用，充分运用信息化、智能化、大数据等技术手段和先进工艺、材料、技术、装备，提升安全风险管控水平和安全生产监管能力。

第四十三条

任何单位或者个人对交通运输生产经营单位在安全生产风险管理中存在的违法违规行为，有权向交通运输管理部门投诉或举报。

交通运输管理部门应公布举报电话（信箱），建立完善投诉举报调查处理机制，并按要求进行反馈。

第四十四条

交通运输管理部门或生产经营单位应当遵照国家相关法律法规，对拟公布的涉及国家安全和社会稳定的风险信息进行涉密评估，未经允许不得公开。

第四十五条

交通运输管理部门对不按规定开展安全风险辨识、评估以及监测、管控较大及以上安全风险的生产经营单位和相关人员，应依法依规予以处理，并记入安全生产不良信用记录。

第四十六条

受交通运输生产经营单位委托承担安全风险辨识、评估、管控支持和监督检查的第三方服务机构，应对其承担 工作的合规性、准确性负责。生产经营单位委托第三方服务机构提供安全风险管理相关支持工作的，不改变生产经营单位风险管理的主体责任。

第四十七条

交通运输管理部门及其工作人员，对交通运输生产经营单位较大及以上安全风险存在监督管理失职渎职，导致安全生产事故发生的，应依法依规追究责任。

第五章

附则

第四十八条

交通运输管理部门是指依据相关法律法规或有关规定，直接对交通运输生产经营单位相关业务工作负有安全生产监督管理责任的部门或单位。

第四十九条

本实施办法自2018年1月1日起施行，有效期3年。河北省交通运输安全生产隐患治理实施办法

（征求意见稿）

第一章

总则

第一条

为加强和规范全省交通运输安全生产隐患治理工作，督促从事交通运输生产经营活动的企事业单位（以下简称交通运输生产经营单位）落实安全生产主体责任，防范和遏制交通运输安全生产事故发生，保障人民群众生命财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》、交通运输部《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》以及其他相关法规制度，制定本实施办法。

第二条

本实施办法适用于全省交通运输安全生产隐患的排查、整改及其监督管理工作。

第三条

本实施办法所称安全生产隐患，是指交通运输生产经营单位因违反安全生产法律法规、规章制度、标准规程等规定或由于其他因素，在生产经营活动中存在的可能导致安全生产事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。

第四条

交通运输生产经营单位是安全生产隐患治理的责任主体，生产经营单位主要负责人对本单位的隐患治理工作全面负责，应当部署、督促、检查本单位或者单位职责范围内的隐患治理工作，及时消除隐患。

第五条

省交通运输厅指导全省交通运输行业安全生产隐患的治理工作，设区市、县（市、区）交通运输主管部门和厅直有关单位指导管辖范围内的安全生产隐患治理工作，督促交通运输生产经营单位落实重大隐患治理和报备责任。

第六条

安全生产隐患治理工作应当坚持“单位负责、行业监 管、分级管理、社会监督”的原则。

第二章

分级分类

第七条

安全生产隐患按照业务领域分为道路运输隐患、水路运输隐患、港口经营隐患、交通工程建设隐患、交通设施养护工程隐患、铁路运输隐患和其他隐患七个类型，每个类型可按业务属性分为若干类别。

第八条

安全生产隐患分为重大隐患和一般隐患两个等级。重大隐患是指极易导致重特大安全生产事故发生，且整改难度较大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患。一般隐患是指除重大隐患外，可能导致安全生产事故发生的隐患。

各重点领域的安全生产隐患分级判定标准，由相应的省级管理机构组织制定并发布实施；交通运输部重大隐患分级判定指南颁布后，其有规定的依其规定执行。

第三章

隐患排查与整改

第九条

交通运输生产经营单位应当建立健全安全生产隐患排查、告知（预警）、整改、评估验收、报备、考核奖惩、建档等制度，逐级明确隐患治理责任，落实到具体岗位和人员。

第十条

交通运输生产经营单位应当建立安全生产隐患排查治理资金使用专项制度，保障隐患排查治理投入。

第十一条

交通运输生产经营单位应当建立安全生产隐患的日常排查、定期排查和专项排查工作机制，明确隐患排查的责任部门和人员，以及排查范围、程序、频次、统计分析、效果评价 和评估改进等要求，规范开展隐患排查活动。

第十二条

安全生产隐患的日常排查是交通运输生产经营单位结合日常工作组织开展的覆盖日常生产作业环节的经常性隐患排查活动。日常排查每周不少于1次。

第十三条

安全生产隐患的专项排查是交通运输生产经营单位在一定范围、方面组织开展的针对特定隐患的排查活动，一般包括：

（一）根据政府及有关管理部门安全工作专项部署，开展针对性的隐患排查；

（二）根据季节性、规律性安全生产条件变化，开展针对性的隐患排查；

（三）根据新工艺、新材料、新技术、新设备投入使用带来的安全生产条件变化，开展针对性的隐患排查；

（四）根据安全生产事故情况，开展针对性的隐患排查。第十四条

安全生产隐患的定期排查是由交通运输生产经营单位根据生产经营活动特点，组织开展的涵盖全部生产经营环节、方面的隐患排查活动。定期排查每半年不少于1次。

第十五条

交通运输生产经营单位应指定专门机构负责本单位的安全生产隐患治理工作，定期检查本单位的安全生产状况，及时组织对隐患进行排查治理，并提出改进安全生产管理的建议。

第十六条

从业人员发现隐患的，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人进行报告。接到报告的人员应当及时予以处理。

第十七条

交通运输生产经营单位应认真填写隐患排查记录，形成隐患排查工作台账，包括排查对象（或范围）、时间、人员、安全技术状况、处理意见等内容，经隐患排查直接责任人签字后妥善保存。第十八条

交通运输生产经营单位对排查发现的安全生产隐患，应当按照隐患分级判定指南确定隐患等级，形成隐患清单。重大隐患应当向当地交通运输管理部门报备。

第十九条

交通运输生产经营单位应对排查出的隐患立即组织整改，制度整改方案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；隐患整改情况必须依法如实记录，并向从业人员通报。

第二十条

交通运输生产经营单位在隐患整改过程中，应当建立安全生产隐患数据库，绘制空间分布图，采取相应的安全防范措施；隐患排除前无法保证生产安全的，应当从危险区域撤出作业人员，并疏散可能危及的其他相关人员，暂时停产停业或停止使用相关设施设备，设置警示标志，加强现场监控，必要时安排专人值守；对暂时难以停产停业或停止使用相关设施设备的，应当加强维护、保养和检测，制定应急预案，防止发生安全生产事故。

第二十一条

交通运输生产经营单位整改重大隐患时应制定专项方案，包括以下内容：

（一）整改目标和任务；

（二）整改技术方案和整改期间的安全保障措施；

（三）经费和物资保障措施；

（四）整改责任部门和人员；

（五）整改时限及节点要求；

（六）应急处置措施；

（七）跟踪督办及验收部门和人员。

第二十二条

一般隐患整改完成后，交通运输生产经营单位应组织验收，出具整改验收结论，并由验收主要负责人签字确认。

第二十三条

重大隐患整改完成后，交通运输生产经营单位应委托第三方服务机构或成立隐患整改验收组进行专项验收。生 产经营单位成立的隐患整改验收组成员应包括生产经营单位负责人、安全生产管理部门负责人、相关业务部门负责人和2名以上相关专业领域具有一定从业经历的专业技术人员。整改验收应根据隐患暴露出的问题进行全面评估，出具整改验收结论，并由验收组负责人签字确认。

第二十四条

重大隐患整改验收通过的，交通运输生产经营单位应将验收结论向当地交通运输管理部门报备，并申请销号。报备申请材料包括：

（一）重大隐患基本情况及整改方案；

（二）重大隐患整改过程；

（三）验收机构或验收组基本情况；

（四）验收报告及结论；

（五）下一步改进措施。

第二十五条

重大隐患整改验收完成后，交通运输生产经营单位应对隐患形成原因及整改工作进行分析评估，及时完善相关制度和措施，依据有关制度和规定对相关责任人作出处理，并开展有针对性的教育培训。

第二十六条

交通运输生产经营单位应当根据生产经营活动特点，定期组织对本单位隐患治理情况进行统计分析，及时梳理、发现安全生产苗头性问题和规律，形成统计分析报告，改进安全生产工作。

第二十七条

交通运输生产经营单位应当建立隐患治理表彰激励机制，鼓励从业人员主动参与排查和消除隐患，并将隐患治理责任落实情况作为重要内容纳入员工岗位绩效考核。

第二十八条

交通运输生产经营单位应当建立隐患治理全员参与机制，通畅投诉、举报渠道，鼓励从业人员对生产经营活动中隐患治理责任不落实和危及生产经营安全的行为与状态进行投 诉或举报，并切实保障投诉或举报人的合法权益。

第二十九条

各级工会组织发现交通运输生产经营单位存在隐患时，有权提出解决建议，生产经营单位应当及时研究答复；对危及从业人员生命安全的隐患，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所，生产经营单位必须立即作出答复。

第三十条

交通运输生产经营单位在生产经营活动中存在项目发包、场地或设施设备出租的，应当对承包单位、承租单位的安全生产条件或相应资质进行审查，并签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定有关安全生产管理事项，明确双方的隐患治理责任。

交通运输生产经营单位不得向不具备安全生产条件或者相应资质的单位发布项目或出租场地、设施设备。

第三十一条

交通运输生产经营单位应对承包、承租单位的安全生产工作进行统一协调管理，定期进行安全生产检查，发现隐患的及时督促整改。

第三十二条

交通运输生产经营单位应加大安全投入，积极应用信息化、智能化技术手段和安全性能水平高的新工艺、新材料、新技术和新装备，减少和消除隐患。

第四章

重大隐患报备

第三十四条

交通运输生产经营单位应按照“及时报备、动态更新、真实准确”的原则，通过安全生产隐患治理信息系统向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门及时报备重大隐患信息。负有直接监督管理责任的交通运输管理部门负责对报备信息的完整性进行审查。

第三十五条

重大隐患报备信息应包括以下内容：

（一）隐患名称、类型类别、所属生产经营单位及所在行政区划、属地负有安全生产监督管理职责的管理部门；

（二）隐患现状描述及产生原因；

（三）可能导致发生的安全生产事故及后果；

（四）整改方案或已经采取的治理措施，治理效果和可能存在的遗留问题；

（五）隐患整改验收情况、相关责任人处理结果；

（六）整改期间发生安全生产事故的，还应报送事故及处理结果等信息。

上述第（四）

（五）（六）款信息在相关工作完成后报备。第三十六条

重大隐患报备包括首次报备、定期报备和不定期报备三种方式。

（一）首次报备：应在重大隐患确定后进行报备；

（二）定期报备：报送重大隐患整改的进展情况；

（三）不定期报备：当重大隐患状态发生新的重大变化时，应及时报备相关情况。

第三十七条

交通运输生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大隐患的，应向本单位有关负责人报告；有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员应向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报告。

第三十八条

首次报备应在重大隐患确定后5个工作日内进行报备，定期报备应在每季度结束后次月前10个工作日内进行报备，不定期报备应在重大隐患状态发生重大变化后5个工作日内进行报备。

第三十九条

交通运输生产经营单位应建立重大隐患专项档案，并规范管理。

第五章

隐患治理督查督办

第四十条

属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门应建立健全重大隐患治理督办制度，将重大隐患整改情况纳入安全生产监督检查计划，明确督促检查责任部门和检查范围。

第四十一条

属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门对交通运输生产经营单位的安全生产隐患治理工作进行督促检查主要包括以下内容：

（一）贯彻落实管理部门关于隐患治理工作部署要求情况；

（二）隐患治理责任体系、岗位制度、工作程序、档案台账等建立执行情况；

（三）重大隐患报备及统计分析情况；

（四）隐患整改措施落实情况；

（五）隐患告知和警示教育、责任追究情况。

第四十二条

交通运输管理部门对安全生产检查中发现的隐患，应及时告知被检查单位，并督促其按照有关要求组织整改。

第四十三条

交通运输管理部门依法履行安全生产督促检查职责时，交通运输生产经营单位应当积极配合，不得拒绝或阻挠。

第四十四条

属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门对督促检查、社会举报核实发现的未按要求有效开展隐患排查或整改的交通运输生产经营单位，应当下达督促整改通知书，明确存在问题和整改要求，责令限期整改。

第四十五条

属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门应当按照管辖权限，对管辖范围内发现的存在重大隐患的交通运输生产经营单位实行挂牌督办。上级交通运输管理部门发现的重大隐患，应当对下一级交通运输管理部门实行挂牌督办，责成属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门督促交通运输生产经营单位按要求进行整改。

第四十六条

属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门在接到交通运输生产经营单位重大隐患销号申请后，应在5个工作日内对验收结论及验收程序予以形式确认，并对形式确认通过的予以销号，不通过的责令继续整改。

第四十七条

交通运输管理部门可通过购买服务方式委托第三方服务机构承担隐患治理监督抽查、检测和技术咨询服务等工作。

第六章

监督管理

第四十八条

交通运输管理部门应依据管辖权限，将不按要求开展安全生产隐患排查、治理和报备重大隐患等不良行为记入相关生产经营单位及主要相关责任人的安全生产信用记录。

第四十九条

交通运输管理部门应充分运用信息化、智能化和大数据等技术手段，提升安全生产隐患治理能力。

第五十条

属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门对隐患排查治理不力且满足法律法规规定处罚条件，或未按督办要求整改重大隐患，或存在重大隐患不能保证安全的交通运输生产经营单位，应依据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规进行处理。

第五十一条

受交通运输管理部门或生产经营单位委托承担隐患治理相关工作的第三方服务机构，应对其承担工作的合规性、准确性负责。交通运输生产经营单位委托第三方服务机构提供隐患治理相关支持工作，不改变生产经营单位隐患治理主体责任。

第五十二条

对发现的重大隐患未履行督办责任、导致发生 安全生产事故的交通运输管理部门和责任人员，应依法依规追究其法律责任。

第七章

附则

第五十三条

属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门是指依据相关法律法规或有关规定，直接对交通运输生产经营单位相关业务安全生产工作负有监督管理责任的单位或部门。

第五十四条

本实施办法自2018年1月1日起施行，有效期3年。

第三篇：村镇银行风险管理实施办法[推荐]

村镇银行风险管理实施办法

第一章 总则

第一条

为促进xxxxxxxxx股份有限公司（以下简称“xxxxxxxxx”）的规范运作和健康发展，明确xxxxxxxxx与各控参股公司的经营管理责任，建立有效的风险控制机制，保护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》、《xxxxxxxxx股份有限公司章程》的相关规定，结合xxxxxxxxx实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于xxxxxxxxx各控参股公司。xxxxxxxxx委派至各控参股公司的董事、监事、高级管理人员对本办法的有效执行负责。

第三条 控参股公司应遵循本办法规定，结合xxxxxxxxx的其他内部控制制度，根据自身的实际情况，制定具体实施细则，以保证本办法的贯彻执行。

第二章 “三会”及安全运营管理

第四条 控参股公司应严格按照相关法律完善企业法人治理结构，依法建立、健全内部控制制度及“三会”议事规则，确保股东大会、董事会、监事会依法规范运作。

第五条 控参股公司的各项生产经营管理活动必须遵守国家各项法律法规，并结合公司发展规划和经营计划，制定和不断修订自身经营管理目标，确保公司及其他股东权益。

第六条 控参股公司的重大合同，应向xxxxxxxxx法务中心备案。

第七条 控参股公司不得将银行存款进行抵押、质押。第八条 未经xxxxxxxxx批准，控参股公司不得提供对外担保，也不得进行互相担保。

第九条 控参股公司改制改组、收购兼并、投资融资、资产处臵、收益分配等重大事项，必须事先报告xxxxxxxxx，并经xxxxxxxxx批准，公司董事会、股东大会通过后方可实施。

第十条 xxxxxxxxx对控参股公司安全运营履行监督、监察职能。受xxxxxxxxx董事会委派，审计部不定期对控参股公司的经营管理进行全面审计。严格执行事故汇报制度，凡发生重大事故，必须严格按照对口管理的程序，在规定的时间内逐级上报。任何单位及工作人员不允许拒报、瞒报、谎报、迟报、漏报。否则，按照国家法律和xxxxxxxxx安全运营的有关规定追究单位领导及相关责任人的责任。

第十一条 控参股公司按照公司发展战略，结合人员实际情况，制订人力资源招聘计划，提交xxxxxxxxx总行，经审核批准后，由xxxxxxxxx总行指导实施招聘。

第三章 贷款风险管理

第十二条 坚持“服务中小企业”的经营理念，微小企业贷款的客户群体必须明确定位于有三个月以上经营实践，需要扩大规模，并且具有持续稳定现金流的小企业或个体工商户。

第十三条 授权管理。授权分为决策权，分析权和操作权三种授权，被授权人在一笔贷款中不能同时使用分析权和决策权。在办理信贷业务过程中，按规定设立调查岗和审查岗，人员相对固定、定期轮换，将调查、审查、审批、经营管理等环节的工作职责分解，由不同岗位和管理人员承担，实现权利制约。

第十四条 贷款审批。审贷会组成人员至少由两人组成，实行一票否决制。

第十五条 全面实行贷款上柜台，实现贷款管理与贷款发放的分离。

第十六条 发放贷款应坚持小额、分散的原则，提高贷款覆盖面，防止贷款过度集中。对同一借款人的贷款余额不得超过资本净额的5%；对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的10%。

第十七条 按照责、权、利相结合的原则，实行农村小额贷款与客户经理“三包一挂”制度，即包发放、包管理、包收回，绩效工资与相关信贷资产的质量、数量挂钩。加强对农村小额贷款发放和管理各环节的尽职评价，对违反规定办理贷款，形成挪用贷款、顶冒名贷款或不符合贷款条件的，要及时采取停止放贷、限期收回和资产保全等措施，并严肃追究有关责任人的责任。

第十八条 加强贷前调查和贷后管理，严防道德风险和行业风险。贷前要认真考察借款人还款能力，深入分析评价贷款风险；贷后要定期深入管辖村镇，及时了解和掌握借款人生产经营情况，严格监

督贷款实际用途。在行业风险中，应重点关注产品和产量风险、市场和价格风险、政策性风险。

第十九条 发放贷款应坚持逐笔核贷、一笔一清的原则。

第四章 会计核算风险管理

第二十条 会计核算以权责发生制为基础，坚持可靠性、相关性、可比性、谨慎性和及时性原则。

第二十一条 各项会计工作在董事会及行长的领导下，由会计机构具体实施。

第二十二条 法定代表人、行长、主管会计工作的副行长对会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。

第二十三条 会计人员上岗应具备会计从业资格，并接受岗位培训和后续教育，会计主管人员必须符合任职资格条件。

第二十四条 会计岗位应根据会计业务的需要设臵，并配备相应的会计人员。设臵会计岗位遵循的原则是：有利于分工协作；有利于相互制约；有利于提高工作效率。

第二十五条 会计人员应定期进行岗位轮换，重要会计岗位人员要实行强制休假制度。

第二十六条 会计人员因工作调动或其他原因离职，必须办理交接手续。普通会计人员办理交接手续由会计机构负责人（会计主管人员）监交；会计机构负责人（会计主管人员）办理交接手续由行长或经行长授权的分管行长监交。

第二十七条 每日、定期或不定期必须进行账账、账实、账证、账表核对，每月进行内外账的核对。

第二十八条 内外账核对包括与人民银行往来、同业往来以及企业往来等各项往来发生额和余额的核对。银企对账应遵循“工作岗位独立、对账人员分离”的原则。

第二十九条 对账工作由会计及客户部门共同完成。经办人员和会计机构负责人在账务核对后，应在有关账、簿、卡上签章确认，核对不符的应及时查明原因并做相应处理。

第三十条 有价单证与重要空白凭证必须纳入会计管理范围，通过表外科目核算，定期或不定期进行检查。

第三十一条 会计印章由指定机构或其授权机构会计主管部门统一刻制颁发，其他机构不得自行刻制。

第三十二条 会计印章的领取实行双人签领制度，并出具本机构介绍信或有效证明文件和个人身份证件，在相关登记簿上预留印模，注明启用日期，并由领用人签章。

第三十三条 会计印章实行专人使用，专人保管，专人负责，固定存放；临时离岗，人离章收；不得私自授受会计印章。非经办人员不得动用会计印章，非营业时间必须入库或保险箱、柜保管。

第三十四条 会计印章停止使用后应及时按照有关规定办理停用或销毁手续。会计印章的停用和销毁必须登记造册，并在相关登记簿上登记并签章。

第三十五条 会计印章必须严格按规定的范围使用，不得错用、串用、提前或过期使用。严禁超范围使用会计印章，严禁在空白会计凭证、账簿上预先留盖会计印章和个人名章。

第三十六条 会计人员的个人名章、操作密码等必须按照有关规定由本人使用，妥善保管。

第三十七条 同一会计档案采用不同介质保存的，应以电子档案为主，纸质档案为辅。电子会计档案必须满足保管期限的要求。

第三十八条 应建立会计档案保管库（柜）。对会计档案应严格执行安全和保密制度，做到妥善保管，存放有序，查找方便。档案管理人员调动时，应按规定办理交接手续。

第三十九条 会计档案的查询、调阅、保管要严格执行安全和保密制度，会计档案一律不准外借。内部和外部查阅会计档案均应进行相应登记。

第四十条 内部调阅会计档案需经会计部门主管人员和会计档案管理部门主管人员批准；法律、法规规定有档案查阅权的部门查阅会计档案，必须持有效证件和相关证明材料，经本行机构负责人或会计主管人员核准。

第四十一条 移交会计档案，应严格按移交手续办理，涉及变更会计档案管理部门的，还应由有权人签署意见，移交双方都应签字盖章。

第四十二条 会计档案保管期满，符合销毁条件的，应由档案管理部门会同会计部门提出销毁意见，编制“会计档案销毁清册”，报指定机构会计主管部门批准，方可销毁。

第四十三条 已满保管期的会计档案，如尚有未了债权、债务、案件或账务未查清，应待债权债务明确、案件终结或账务查清后，再按规定销毁。

第五章 现金出纳业务风险管理

第四十四条 现金业务必须坚持“当日核对、双人管库、双人守库、双人押运、离岗必须查库（箱）”的原则，做到内控严密、职责分明。

第四十五条 现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则。

第四十六条 柜员办理现金业务操作必须在有效监控和客户视线以内，做到当面点准，一笔一清、一户一清。

第四十七条 收付现金必须做到先点捆、卡把，核准封签，再散把点数；拆捆时，先确认每捆十把，再拆捆，做到账证或账单相符。

第四十八条 柜员必须坚持“一日三碰箱”制度，碰箱必须在监控录像视线范围内进行，做到账款、账实相符。

第四十九条 需进行款箱交接的，交箱前必须核对接箱人是否为被授权人，接箱时必须核对总箱数，检查款箱是否加锁、封条是否完整无损等，并详细登记相关交接登记簿。

第五十条 库房管理必须坚持“账款分离”的原则。管库员不得兼任库房记账员。

第五十一条 加强对现金支付交易的监督管理，防范利用银行支付结算进行洗钱等违法犯罪活动。对于大额和可疑的现金支付交易，应当按照反洗钱法规定执行大额交易和可疑交易报告制度。

第五十二条 现金调运时，运送现金、贵金属、有价单证等必须由双人以上（不包括司机）持枪押运，严密交接手续，对运送时间、地点和运送路线要严守秘密，不得向任何无关人员泄漏。不得无关人员搭乘运钞车及捎运其他物品，并须互相配合，密切协作，准确安全运送库款。

第五十三条 物款送达后，管库员（保管员）要与随车业务员交接清楚。原封新券按箱或捆、回笼券卡把与调拨单核对。发现松散、可疑现象的，必须当面点验清楚。无误后，管库员（保管员）方可在回单联签章。

第五十四条 柜员领缴现金时，要填制相关记账凭证，确保现金交接无误。

第五十五条 办理现金业务的柜员必须建立柜员现金箱。严禁为不办理现金业务的柜员建立现金箱。因岗位调整不再办理现金业务的，必须及时删除其现金箱。

第五十六条 柜员现金箱实行限额控制。要根据现金收付实际情况及柜员岗位职责，合理核定办理现金业务柜员的各币种现金箱限额。

第五十七条 营业期间，柜员的现金箱余额超过其现金箱限额时，超过限额部分必须及时办理入库手续。

第五十八条 每日营业终了，柜员要对现金箱余额进行账实核对，无误后装箱加锁交寄管部门保管。

第五十九条 柜员半天（含）以上不当班时，其现金必须缴空，即柜员现金箱余额清零。

第六十条 会计主管应对柜员现金箱不定时进行清点，部门负责人每月至少查箱两次，分管行长每年至少进行一次全面性检查。查箱时必须携带介绍信及相关证件，并应有相关人员在场。每次查箱完毕，应将查箱情况详细登记相关登记簿，并由检查人员和柜员共同签章，已备考查。如发现问题，要立即查明原因，严肃处理，重大问题要及时报告。

第六章 安全保卫管理

第六十一条 行长是本行安全保卫工作的第一责任人，对本单位安全保卫工作负全面责任。

第六十二条 落实各项安全保卫责任，与员工签订安全保卫责任书，经常对员工进行合规操作和安全防范教育。

第六十三条 依法合规经营，落实各项规章制度。定期组织处臵突发事件预案演练，提高安全防范技能。积极与当地派出所、邻近单位协商搞好治安联防。

第六十四条 经常检查营业期间执行规章制度情况，发现问题及时整改。

第六十五条 掌握员工思想动态，发现异常现象，及时做好工作。

第六十六条 做好安全防范设施的维护保养工作，保证其处于良好的运行状态。

第六十七条 发生案件和事故及时报案，保护现场，提供线索，协助有关部门做好调查取证工作。

第六十八条 各岗位人员要严格履行岗位职责，积极参加单位组织的合规操作和安全防范学习培训活动，提高防范意识和技能，确保本岗位的安全。

第六十九条 认真执行各项规章制度，严格按照业务操作规程办事，互相监督、互相制约。对领导交办或授意办理不符合规章制度的事项，要予以抵制，抵制无效要及时向上级行汇报。

第七十条 在办理业务过程中发现可疑情况，可能危及银行资金安全的，及时向单位领导汇报，对可能涉及犯罪的，还要向公安机关报告。

第七十一条 柜员要保管好自己的密码、钥匙、印章、密押、预留印鉴、重要空白凭证、现金尾箱等，严格执行内部交接、登记手续。

第七十二条 按照反洗钱有关规定对大额交易和可疑交易及时上报相关部门。

第七十三条 营业前安全操作。检查营业场所有无不安全迹象，报警器、电视监控系统是否处于工作状态。检查自卫器械是否到位，取用是否方便、顺手。

第七十四条 开启营业室大门或卷闸门，同时反锁固定，防止歹徒关门抢劫；锁定边、后门做好营业前的准备。

第七十五条 运钞车到达后，营业人员二人以上携带自卫工具配合随车业务员将款包护送进入柜台内进行交接。款包交接后将大额现金入保险柜保管，用钥匙反锁边后门进入正常营业。

第七十六条 营业期间安全间操作。营业场所必须保证二人以上临柜。大额现金及重要凭证要及时入柜，不得臵于桌面或抽屉内。

第七十七条 柜台内禁止非营业人员进入，营业人员因事出入边、后门时，须在确认安全的情况下即开即锁。

第七十八条 营业人员临时离柜时，必须退出操作界面，现金、印鉴、密押、重要凭证必须入柜加锁。

第七十九条 营业期间，营业人员在柜台内不会客，不接受他人馈赠的药物、香烟、食品、饮料等物品，以防不测。

第八十条 接受检查时，营业人员在确认检查人员证件齐全，并有本单位领导或保卫人员陪同下方可进入。

第八十一条 营业终了安全操作。按要求退出操作系统，将现金、印鉴、密押、重要凭证清查无误后装入款包（箱）锁好。在柜台内等待运钞车接款，严禁在柜台外携款包（箱）候车。

第八十二条 运钞车到达后，随车业务员在柜台外与营业场所人员办理款包交接手续，营业人员必须二人以上携带自卫器械护卫随车业务员将款包装入运钞车内。运钞车安全离去后，方可离开。

第八十三条 营业人员打扫营业室柜台内外卫生，检查电器开关关闭情况，对电视监控系统或“110”夜间防侵入报警系统进行布防，将营业室防护窗、门落锁后离开，结束营业。

第八十四条 为有效防范各类案件的发生，营业场所要制定应对各类突发暴力案件的应急预案并组织演练。

第七章 计算机网络运行风险管理

第八十五条 网络IP地址管理。正确使用IP地址,防止混用、借用、乱用IP地址资源。不得在网络中擅自使用未经批准的IP地址。由于开展中间业务等需要与外单位网络进行互联时，必须经批准后方可实施，网络互联的设备所分配的IP地址可以与对方协商设臵，但不可与综合业务数据网的地址重复。

第八十六条 网络配臵管理。为保证综合业务数据网中各设备的软件统一，各单位的路由器、交换机的IOS软件及配臵由支行统一负责管理，各单位不得擅自改变IOS软件及配臵。

第八十七条 调制解调器等通信设备的参数配臵与电信运营商协商后确定，调测完毕后不得随意更改，需要进行参数修改时必须在日间结束后进行并要做详细记录。

第八十八条 网络运行中如需要对路由器、交换机配臵进行修改，必须经行长批准，并详细填写网络运行登记簿的配臵修改记录。

第八十九条 网络设备管理。网络设备必须严格按照网络设备与环境相匹配的要求，进行装修配臵。网络设备需要一定数量的冗余备份，必须保证主干线路网络设备的冗余。

第九十条 网络日常维护管理。建立网络运行登记簿，其主要内容应包含网络值班安排、网络值班日志、网络重要事件记录等；对通信异常情况、维护更改情况逐一登记、详细记录。网络管理员如发现无法排除的网络故障，应及时上报，由上级部门协助解决，事后认真填写网络运行登记簿，将重要事件详细记录。

第九十一条 网络安全管理。防止利用现有综合业务数据网进行危害我行安全、泄露我行秘密，侵犯国家、社会、集体的利益和公民合法权益的违法犯罪活动。

第九十二条 用户认证和访问控制。用户对数据和网络系统的访问必须选择与信息访问级别相匹配的认证机制，并且确保其在信息系统内的活动只限于相关业务能合法开展所要求的最低限度。用户调动到新的工作岗位或离开银行时，应在网络系统中及时检查、更新或注销用户身份。

第九十三条 任何部门或个人不得擅自利用综合业务数据网入网线路接入互联网，杜绝利用我行网络从事与我行无关的活动。

第九十四条 综合业务数据网必须与国际互联网物理隔离，各单位不得以单位名义自行在国际互联网上设立主页、发布信息。

第九十五条 开展中间业务时，需要与外单位网络进行互联时，必须采用网络防火墙等隔离手段，并报主管部门批准。

第九十六条 网络设备的密码及配臵由系统管理员负责管理维护，密码需定期修改。

第九十七条 认真管理网络设备的所有接入端口，严禁将与业务无关的网络接入到前台操作系统网内。

第八章 前台计算机管理

第九十八条 环境管理。前台人员应做到四防（防水、防火、防盗、防尘）。前台操作人员不得随意挪动计算机及其网络设备，不得随意调整计算机及网络设备的联线。

第九十九条 前台操作人员不得随意修改或删除计算机及网络设备的配臵文件或程序。操作人员要定期修改密码，系统密码应由系统管理员管理，操作员密码不得混用。

第一百条 营业操作人员，不得将与业务无关的软件装入计算机中，除业务软件运行必须装入的操作系统外，不得装入WINDOWS或其它操作系统。

xxxxxxxxx股份有限公司控参股公司派驻人员管理办法

为适应现代企业制度要求和xxxxxxxxx股份有限公司（以下简称“xxxxxxxxx”）的管理体制和运行机制需要，依据《中华人民共和国公司法》和xxxxxxxxx《控参股公司管理办法》，特制定本办法。

一、原则

为保证xxxxxxxxx对控参股公司重大事项的知情权以及决策中的主动权，使xxxxxxxxx意志能够得以实现，xxxxxxxxx对所属控参股公司及关键岗位人员实行派驻制。

二、派驻人员的范围

（一）xxxxxxxxx全资公司、控股子公司的经营班子成员和财务部长等指定岗位的人员。

（二）xxxxxxxxx参股公司中，由xxxxxxxxx推荐派驻，参股公司聘用，在参股公司中担任指定岗位职务的高级管理人员和其他派驻人员。

三、职责与行为准则

（一）派驻人员必须维护xxxxxxxxx利益，按照xxxxxxxxx《控参股公司管理办法》以及控参股公司的管理制度、合同、章程和有关规定办事。对控参股公司运营过程中违反规定，侵害xxxxxxxxx利益的行为应坚决制止，并向xxxxxxxxx报告。

（二）派驻人员必须诚信、勤勉地履行职责，必须以符合xxxxxxxxx最高利益、符合投资者资产保值增值要求、符合上市公司对股民负责、符合控参股公司提高经营效益和长远发展要求的精神为xxxxxxxxx和控参股公司服务。

（三）派驻人员必须遵守如下基本行为准则

1、必须忠诚xxxxxxxxx和股东，诚信规范，不得以任何方式欺骗xxxxxxxxx和股东、侵犯xxxxxxxxx和股东利益。

2、必须在法律法规、xxxxxxxxx规定、控参股公司合同、章程、协议规定的范围内进行活动。

3、派驻人员必须以严谨审慎的态度履行职责，注意团队建设，正确听取专业人员合理的意见与建议。

4、必须廉洁自律，严格按规定获取报酬，不得获取xxxxxxxxx和控参股公司规定薪酬之外的任何财物。

（四）派驻人员违反上述行为准则致使xxxxxxxxx遭受资产损失（包括有形与无形资产损失、项目失利等），按照有关规定应受到相应处罚，直至承担相应法律责任。

四、工作报告制度

（一）为保证控参股公司市场信息、财务信息和生产运营信息能及时、准确地传递到xxxxxxxxx，提高xxxxxxxxx经营运作的透明度，维护xxxxxxxxx的知情权，并能及时掌握派驻人员的情况，建立派驻人员工作报告制度。

（二）派驻人员工作报告制度包括：述职报告制度，情况分析报告制度（按季上报），重大事项报告制度。

（三）派驻人员任期届满交接时，还应向继任者详细介绍工作内容和合作对方派驻人员的工作风格、性格特点以及素质状况等。

（四）派驻人员未按规定向xxxxxxxxx报告情况或报告虚假情况，一经查实应追究相应责任。

五、任免

（一）派驻人员由xxxxxxxxx直接任命或推荐。

（二）派驻人员所任岗位职务、派驻人数、任期等应按照xxxxxxxxx规定或控参股公司各方有关协议执行。

（三）派驻人员实行聘任任期制，任期一般为2年；任期届满，应按规定或控参股公司合同及章程规定的程序对该派驻岗位的派驻人员重新任命；派驻人员可以连任。

（四）派驻人员退休、辞职、死亡、失踪或处于重病、重伤状态时，xxxxxxxxx应及时更换或推荐替代人选。

六、管理、考核

（一）xxxxxxxxx按照有关办法和规定对所属派驻人员实行集中统一管理。

（二）派驻人员的劳动关系：各派驻人员应依法与xxxxxxxxx签订劳动合同，由控参股公司聘用。

（三）派驻人员根据岗位职责承接所在公司关键业绩指标，接受xxxxxxxxx对口领导的评价，经xxxxxxxxx审核确认，决定派驻人员奖金发放，考核结果作为派驻人员奖惩、任用、调换和职业发展的重要依据。（同时接受控参股公司由董事会制定的考核目标与考核）

（四）实行派驻人员对口管理考核制度。事业内容归口在xxxxxxxxx干部主管部门；职能内容在xxxxxxxxx总部由对口业务部门的，应按照对口业务部门的要求定期或不定期汇报工作及控参股公司相关情况，xxxxxxxxx的干部主管部门和对口业务部门对其进行考

核，并纳入行为评价的一项权重比例，向xxxxxxxxx提出使用建议。

（五）派驻人员的薪酬由各控参股公司按xxxxxxxxx制定的总额提取交xxxxxxxxx统一发放。（控参股公司的绩效奖励由该公司董事会决定）

（六）派驻人员的绩效奖励和日常费用，由各控参股公司在费用中列支。

（七）结合派驻人员任期制，实行派驻人员届满适度轮换制度，以加强xxxxxxxxx高管人员的交流；实行考核淘汰制度，对任期综合考核不胜任、业绩考核连续两年为D类或当年业绩考核为E类的，免去派驻人员职务。

（八）加强各子公司派驻人员团队建设；以岗位业绩和价值观为重点加强对派驻人员的考核。

七、附则

本办法未尽事宜按原有规定执行，以往所发文件与本规定相抵触的，按本规定执行。

本规定由xxxxxxxxx农村金融部负责解释，自审议通过之日起施行。

第四篇：企业安全生产风险抵押金管理实施办法(广东)

关于企业安全生产风险抵押金管理实施办法（暂行）

发文单位：广东省财政厅 广东省安全生产监督管理局 发布日期：2007-6-7 执行日期：2007-7-1

（广东省财政厅广东省安全生产监督管理局2007年6月7日以粤财工（2007）110号发布自2007年7月1日起施行）

第一章 总则

第一条 为了强化企业安全生产意识，落实安全生产责任，规范安全生产风险抵押金的管理，保证生产安全事故抢险、救灾工作的顺利进行，根据《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发（2004）2号）、《广东省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》（粤府（2004）122号）和财政部、安全监管总局、人民银行《关于印发企业安全生产风险抵押金管理暂行办法的通知》（财建（2006）369号）的要求，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本办法所称企业，是指矿山（煤矿除外）、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹行业或领域从事生产经营活动的企业。

本办法所称安全生产风险抵押金（以下简称风险抵押金），是指企业以其法人或合伙人名义将本企业资金专户存储，用于本企业生产安全事故抢险、救灾和善后处理的专项资金。

第二章 风险抵押金的存储

第三条 各地级以上市安全生产监督管理部门及同级财政部门按照以下标准，结合企业正常生产经营期间的规模大小和行业特点，综合考虑产量、从业人数、销售收入等因素，确定具体存储金额：

（一）小型企业存储金额不低于人民币30万元（不含30万元）；

（二）中型企业存储金额不低于人民币100万元（不含100万元）；

（三）大型企业存储金额不低于人民币150万元（不含150万元）；

（四）特大型企业存储金额不低于人民币200万元（不含200万元）。

风险抵押金存储原则上不超过500万元。

企业规模划分标准按照国家统一规定执行。

本办法实施前，地级以上市人民政府有关部门制定的风险抵押金存储标准高于本办法规定标准的，仍然按照原标准执行，并按规定程序报有关部门备案。

第四条 风险抵押金按照以下规定存储：

（一）风险抵押金由企业按时足额存储。企业不得因变更企业法定代表人或合伙人、停产整顿等情况迟（缓）存、少存或不存风险抵押金，也不得以任何形式向职工摊派风险抵押金。

（二）风险抵押金存储数额由市、县（区）级安全生产监督管理部门及同级财政部门核定下达。

（三）风险抵押金实行专户管理。风险抵押金代理银行（以下简称代理银行）由地级以上市安全生产监督管理部门及同级财政部门通过公开招标方式确定，企业到风险抵押金代理银行开设风险抵押金专户，并于核定通知送达后1个月内，将风险抵押金一次性存入代理银行风险抵押金专户；企业可以在本办法规定的风险抵押金使用范围内，按国家关于现金管理的规定通过该账户支取现金，具体由代理银行负责监管，同级安全生产监督管理部门及财政部门负责监督。

第五条 跨省、市、县（区）经营的建筑施工企业和交通运输企业，在企业注册地已缴纳风险抵押金并能出示有效证明的，不再另外存储风险抵押金。

第三章 风险抵押金的使用

第六条 企业风险抵押金的使用范围为：

（一）为处理本企业生产安全事故而直接发生的抢险、救灾费用支出；

（二）为处理本企业生产安全事故善后事宜而直接发生的费用支出。

第七条 企业发生生产安全事故后产生的抢险、救灾及善后处理费用，全部由企业负担，原则上应当由企业先行支付，确实需要动用风险抵押金专户资金的，经同级安全生产监督管理部门及财政部门批准，由代理银行具体办理有关手续。

第八条 发生下列情形之一的，市、县（区）级安全生产监督管理部门及同级财政部门可以根据企业生产安全事故抢险、救灾及善后处理工作需要，将风险抵押金部分或者全部转作事故抢险、救灾和善后处理所需资金：

（一）企业负责人在生产安全事故发生后逃逸的；

（二）企业在生产安全事故发生后，未在规定时间内主动承担责任，支付抢险、救灾及善后处理费用的。

第四章 风险抵押金管理

第九条 风险抵押金实行分级属地管理的原则，由市、县（区）级安全生产监督管理部门及同级财政部门共同负责，省安全生产监督管理局及省财政厅负责对全省的企业安全生产风险抵押金的存储、使用、管理工作进行指导、协调和监督。

中央驻粤企业、省属企业的风险抵押金，由所在地的地级以上市安全生产监督管理部门及同级财政部门共同确定和管理，报省安全生产监督管理局及省财政厅备案，中央驻粤企业由省安全监管局及省财政厅上报国家安全生产监督管理总局及财政部。

企业主管部门对所属企业安全生产风险抵押金的存储、使用、管理工作进行指导、协调和监督。

第十条 风险抵押金自然孳息归企业所有。企业持续生产经营期间，当年未发生生产安全事故、没有动用风险抵押金的，风险抵押金自然结转，下年不再增加存储。

当年发生生产安全事故、动用风险抵押金的，市、县（区）级安全生产监督管理部门及同级财政部门应当重新核定企业应存储的风险抵押金数额，并及时告知企业；企业在核定通知送达后1个月内按规定标准将风险抵押金补齐。

第十一条 企业生产经营规模如发生较大变化，市、县（区）级安全生产监督管理部门及同级财政部门应当于下第一季度结束前调整其风险抵押金存储数额，并按照调整后的差额通知企业补存（退还）风险抵押金。

第十二条 企业依法关闭、破产或者转入其他行业的，在企业提出申请，并经过市、县（区）级安全生产监督管理部门及同级财政部门核准后，企业可以按照国家有关规定自主支配其风险抵押金专户结存资金。

企业实施产权转让或者公司制改建的，其存储的风险抵押金仍按照本办法管理和使用。

第十三条 风险抵押金实际支出时适用的税务处理办法以及会计核算问题按照国家有关规定执行。

第十四条 每年3月10日前，各地级以上市安全生产监督管理部门及同级财政部门应当将上本地区风险抵押金存储、使用、管理有关情况报省安全生产监督管理局及省财政厅备案。

第十五条 企业应当及时、足额提取风险抵押金，并按规定使用。在财务会计报告中，企业应当披露风险抵押金提取和使用的具体情况。

第十六条 市、县安全生产监督管理部门及同级财政部门对风险抵押金专户资金的实施监管，与开户银行建立信息沟通机制，加强监管。

第十七条 风险抵押金应当专款专用，不得挪用。安全生产监督管理部门、财政部门及其工作人员有挪用风险抵押金等违反本办法及国家有关法律、法规行为的，依照国家有关规定进行处理。

第十八条 企业未按本办法提取和使用风险抵押金的，安全生产监督管理部门应当会同财政部门责令其限期改正、予以警告。逾期不改正的，由安全生产监督管理部门按照相关法规进行处理。

第五章 附则

第十九条 不属于本办法第二条 第一款规定范围的企业集团，其内部分公司、车间属于规定范围的，参照本办法执行。煤矿企业按照《财政部、国家安全生产监督管理总局关于印发＜煤矿企业安全生产风险抵押金管理暂行办法＞的通知》（财建（2005）918号）相关规定执行。

第二十条 风险抵押金专户资金的具体监管办法，由省安全生产监督管理局及省财政厅视情况另行制定。

第二十一条 本办法自2007年7月1日起施行。

广东省财政厅 广东省安全生产监督管理局

第五篇：车间安全管理

车间安全管理模板

一、必备文件、记录：

1、车间安全管理工作记录本（公司统一配发）。

2、炼铁厂外委施工安

全交底登记本（车间责任人、施工方两方签名）。

3、车间安全管理制度。

4、车间安全培训教材。

5、厂下发安全文件学习记录（有签名即可）。

二、车间必备体系文件：

1、危害识别表。

2、风险评价表。

3、风险汇总表。

4、环境因素评

价识别表。

5、一般环境因素清单。

6、重要环境因素清单。

7、岗位安全作业标准（岗位作业指导书）。

8、岗位区域安全负责制。

9、预知预控训练表汇总。

三、日常安全管理工作：

1、加强对员工作业标准的执行情况和现场安全设施的检查，建立日

督察台帐，每天5：00前发安全组。

2、每天至少有一位车间领导参加班组班前会（要有签名）。

四、每周安全管理工作：

1、每周车间主任带队组织一次安全综合检查（检查包括：现场隐患、违规违制、班组基础台帐、相关方等），检查通报每周发安环组，并对存在的安全问题进行闭环，营造安全自主管理氛围。

五、每月安全管理工作：

1、每月8日前车间召开安全专题会。

2、每月10日前编写主任安

全讲话，要求对上月安全工作进行总结、对存在的问题进行分析、就下月工作进行安排并上月问题要有整改方案等。

3、每月分别组织开展一次专项检查（包括特种设备、皮带运输机、消防、煤气设施、安全用电、夏季防暑降温、冬季“五防”等检查，检查结果有电子文档即可）

4、车间主任每月应对班组安全记录本进行一次检查，有针对性指导意见及签名。

5、指导本车间班组开展危险预知预控活动，并及时对班组两预训练表进行审核批准。

六、每年必须完成的工作：

1、每年组织一次全员安全考试、考评。

2、组织一次危险源评审

和作业标准的修订。

七、其他工作：

1、负责组织岗位人员对车间危险源进行辩识，制定及修订各岗位(工种)岗位

作业指导书。

2、发生工伤事故，及时上报和组织救援，认真查清原因和采取纠正预防措施。

3、组织本车间岗位人员开展重大风险应急预案、应急措施和事故救护的演练，提高员工事故自救和施救的意识和技能。

4、及时做好对入厂、转岗人员的培训、考试（试卷存档）。

5、按公司规定做好特种作业人员持证上岗工作。

7、及时完成上级布置的其它安全工作。