甘肃省质技局工业产品质量安全风险监控工作管理办法

第一篇：甘肃省质技局工业产品质量安全风险监控工作管理办法

甘肃省质量技术监督局工业产品质量安全风险监控工作管理办法(试行）

第一条为加强全省工业产品质量安全风险监控工作，建立健全工业产品质量安全风险监控工作机制，根据《中华人民共和国产品质量法》及国家质检总局《关于进一步加强产品质量安全风险信息管理工作的指导意见》等法律和有关文件规定，制定本办法。

第二条本办法中所称的工业产品质量安全风险监控是指对工业产品生产、加工过程中可能存在的产品质量安全风险及潜在危害而采取的一系列预防性安全保障措施。所称工业产品是指除食品及食品相关产品、特种设备以外的，属于质监部门监管的工业生产及加工领域的产品。

第三条工业产品质量安全风险监控工作的目标是及时发现工业产品生产加工环节中具有苗头性、倾向性的产品质量安全问题，避免出现重大产品质量安全事故，尽量减少产品质量安全事故造成的危害。

第四条工业产品质量安全风险监控工作按照“省局统一组织部署、市（州）局属地管理、技术机构提供技术保障”的原则分工，各负其责，协调配合。

第五条省局成立由主要领导任组长，分管领导任副组长，省局相关业务处（室、局）、各市（州）局、各技术机构负责人为成员的工业产品质量安全风险监控工作领导小组（以下简称省局风险监控工作领导小组），统一组织领导全省生产加工环节工业产品质量安全风险监控工作。省局风险监控工作领导小组办公室设在产品质量监督处，负责风险信息的汇总整理，组织开展风险评估，提出处理意见，向省局风险监控工作领导小组提出风险监控建议。省局机关各处（室、局）根据各自职能职责分工，收集业务工作范围内获取的工业产品质量安全风险信息报领导小组办公室。

第六条各市(州)局要分别成立由局主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关科（室）为成员的工业产品质量安全风险监控工作领导小组，其主要职责是：

（一）负责区域内生产、加工环节工业产品质量安全风险信息的收集和报告，建立辖区质量安全风险信息员制度，并对信息员的身份进行严格保密。

（二）对一般性工业产品质量安全风险信息会同有关检验检测机构做出初步分析，查找原因，提出处理意见，并做好记录，存档备案；对较为复杂的工业产品质量安全风险信息，报省局风险监控工作领导小组办公室，根据风险监控工作领导小组办公室提出的处理意见结合辖区实际情况执行，处理完成后5个工作日内上报省局风险监控工作领导小组办公室。

（三）负责辖区工业产品质量安全风险监控的应急处理工作，制定应急处置预案，并形成正式的书面文件，报送省局备查。

（四）负责辖区工业产品质量安全风险信息的报送。每季度末向省局风险监控工作领导小组办公室报送一次本单位本季度工业产品质量安全风险监控

工作情况，梳理发现的风险信息，分析存在问题的根源，提出初步处理建议。

（五）负责每月定期与有关检验检测机构沟通，交换汇总辖区内工业产品质量安全风险信息，确保信息准确、及时、全面。

第七条甘肃省产品质量监督检验中心为省级工业产品质量安全风险的监测、评估责任单位。主要职责是：

（一）成立专门工业产品质量风险监测、评估机构，建立工业产品质量安全风险评估专家委员会，明确风险信息收集、风险评估研究人员，制定年度工业产品质量安全风险监控研究方案，开展工业产品质量风险监测、评估工作。

（二）开展工业产品质量安全风险监测。

1．常规监测。对监督抽查工业产品实物质量检验合格率低于70%的工业产品或同一重要安全指标合格率低于60%的工业产品，要启动风险评估程序，深入分析产生的原因，评估可能产生的危害影响，形成书面报告并及时报省局风险监控工作领导小组办公室。

2．临时监测。在省局风险监控工作领导小组的统一指导下，对新出现的工业产品质量安全热点问题和新发现的工业产品质量安全风险，启动临时性风险研究评估机制。

（三）开展风险监控分析研究。省产品质量监督检验中心在年初制定全年风险监控分析研究计划，平均每季度选择一类涉及安全生产、人体健康、财产安全的重点工业产品开展风险评估课题研究。重点对标准未作具体规定，但可能出现危害人体健康，人身财产安全的指标开展研究，形成书面报告于每季度最后一个月的25日前报省局风险监控工作领导小组办公室。

（四）积极配合省局风险监控工作领导小组、各市（州）质监局开展风险评估、分析工作，并提供必要的技术保障和有力的技术支撑。

第八条省局风险监控办公室负责组织和协调工业产品质量安全事故以及紧急预警信息的处理工作。

第九条监控信息收集。信息收集主要从以下渠道获取：

（一）投诉举报信息。12365举报投诉中心、消费者投诉举报信件。由省局稽查局负责收集。

（二）执法监管信息。行政执法和日常监管中发现的风险信息。由省局稽查局、各市（州）局负责收集。

（三）检验检测信息。技术机构在日常检验检测（包括委托检验）中发现的风险问题。由省局监督处负责收集。

（四）媒体网络信息。各类广播、电视、报刊、网络、广告等宣传媒体中发现的质量风险问题。由省局法宣处负责收集。

（五）行业协会信息。从相关工业产品行业协会中发现的质量风险问题。由省局质量处负责收集。

（六）信息员信息。各市（州）局根据各地产业特点在相关行业、企业或社会人员中发展质量信息员，收集所了解的有关质量风险信息。由各市（州）局负责收集。

（七）转办信息。上级或同级部门转办的事项中发现的风险信息。由省局办公室负责收集。

第十条各负责信息收集的单位要核准信息来源、内容，并提出初步分析、处理意见。同时确定一名工作人员负责本单位信息的汇总上报，上报时间为每季度末，但发现可能引发危害的重大工业产品质量安全信息要立即报送省局风险监控工作领导小组办公室。

第十一条省局风险监控工作领导小组办公室根据需要把收集到的风险信息及监测情况组织专家或委托有关检验检测机构、科研院所开展从产品质量

可能对人民群众身体健康、生命安全造成的威胁程度，可能导致财产损失的严重程度，在一定范围内可能造成的影响程度等方面对风险信息的性质、危害程度和影响范围进行评估。

第十二条风险监控评估的重点：

（一）非法使用危及人体健康、生命安全的原辅材料；

（二）偷工减料或使用低劣廉价代用品致使工业产品存在质量安全风险；

（三）不按国家强制性标准生产的产品；

（四）其他危及工业产品质量安全的情况。

第十三条对因技术手段无法准确开展风险评估的信息，由省局风险监控工作领导小组负责向国家质检总局报告，请示总局相关部门提出具体的实施和处理意见。

第十四条省局风险监控工作领导小组办公室将汇总的风险监控评估结果及处置建议报省局风险监控工作领导小组审定后，责成相关单位立即实施风险监控处置。

第十五条负责后处理的单位要积极采取有效措施，防止工业产品质量安全风险演变为工业产品质量安全事故，并在处理完成后的5个工作日内向省局风险监控工作领导小组办公室报送书面处置情况。

第十六条对质量风险已经明确或已发生工业产品质量安全事故的，要启动相应应急预案。各单位要在省局领导小组办公室的统一指挥下开展应急处置工作。省局、各市（州）局工作领导小组办公室应及时将应急处置工作相关情况向地方政府有关部门进行通报。

第十七条风险监控信息对外发布工作，统一由省局风险监控工作领导小组负责，未经许可任何单位和个人不得向社会发布风险监控信息。

第十八条省局将筹措资金对此项工作予以重点保障，同时将风险监控工作列入各单位年度目标考核计划。省局风险监控工作领导小组办公室负责对各单位的风险监控工作情况开展定期或不定期监督考核。

第十九条各单位要严格遵守国家和省局的保密规定，凡因工作不力、措施不当、相互推诿造成的工业产品质量安全隐患未得到有效消除或因泄漏风险监控信息并造成较大社会影响的，将追究负有关领导及具体工作人员的责任。第二十条本规定由甘肃省质量技术监督局负责解释。

第二十一条本规定从颁布之日起实施。

第二篇：工业产品质量安全风险排查阶段小结

工业产品质量安全风险排查阶段小结

根据省局关于质量安全风险排查整治和道德领域突出问题专项教育治理活动的工作部署，我局领导高度重视，严密部署，结合我局辖区内的实际情况，组织执法人员对我辖区工业产品和消费品存在的质量安全风险和隐患进行全面排查，加强对可能存在的区域性、行业性、系统性质量安全风险的分析评估，抓实抓好工业产品质量安全风险排查工作。

一、基础情况 1、5月份和6月份以来，我局共出动执法人员176人次，车辆44次。对农资、建材、装饰装修材料、汽车配件、车用油品等方面进行了检查。排查企业44家，查出企业2家，建材案件一家，目前正在进一步调查中，装饰装修材料案件1家，价值30360元人民币。

2、初步完成了工作目标。我局以整治人民群众关心的产品质量问题为切入点，全面排查了质量安全风险，整治了各类质量安全隐患，严厉打击了各种质量违法行为，加强了道德领域突出问题的专项教育治理，提升了质监工作的水平和队伍形象，增强了质量安全风险处置的主动性、科学性和有效性，着力构建了质量安全长效机制，实现了“两确保”、“一提高”的监管目标，为党的十八大胜利召开营造了良好的质量安全环境。

3、针对百姓关注的农资热点问题，我局执法人员在播种时节组织了质监利剑“农资打假下乡”专项行动，在建宁乡结合化肥、种子现场进行了真假识别讲解，提醒广大农民朋友在购买时应注意的常识问题，通过此次活动的组织和宣传得到了广大农民朋友的充分认可。在此期间，我科还对各乡镇的农资销售点进行了农资专项检查，抽检化肥产品三个批次，全部合格。

4、我局成立了质量安全风险排查整治和道德领域突出问题专项教育治理活动领导小组，对全局的专项行动工作进行指导协调和监督检查。

5、围绕我辖区内的工作实际和近年来各类产品质量安全问题和重大质量安全事件，在排查工作中实行道德教育与综合治理、全面排查与集中整治、治标与治本相结合，建设了长效机制、改进了工作、有效解决了当前问题，边查边改边完善，从点到面、从上到下、从内到外完善了工作机制。

二、存在的问题

我县经济基础差，经济欠发达，缺少有相当规模的公司厂家，总体仍处在“低、小、散”规模和分散化经营的状态，加上广大群众相应知识贫乏，意识淡薄，使监管难度增大。绝大多数生产企业、规模较小，量大面广，科技含量低，生产工艺简单，设备落后陈旧，再加上从业人员素质低，给监管和整治工作带来很大困难。

三、下一步工作计划

1、在开展专项行动的同时，根据我市的特点，加强同其他单位的沟通，不断总结、积累、固化经验，为今后的工作打下基础。

2、以此次专项行动为契机，坚持把专项整治与日常监督相结合，把依法查办违法案件与引导经营者规范自律相结合，建立和完善长效监管机制，树立我局的良好形象，营造良好的法制环境、市场环境和良好的经济社会发展环境。

二〇一x年x月

xx市质量技术监督局

第三篇：安全风险监控咨询服务工作规范

安全风险监控咨询服务工作规范

一、适用范围

适用公司项目部所进行的城市轨道交通建设工程的安全风险监控咨询服务工作。

二、工作内容

对安全风险监控信息的收集、整合、分析、预测、预报和管理等工作。定期对施工现场进行风险巡查，并提交巡视报告。

协助业主对施工、监理、第三方监测单位、风险评估单位的安全风险技术和管理工作进行监督、检查和指导。

对施工的安全风险状况进行总体评价；进行风险评估和综合风险预警状态判定，提出综合预警级别，并及时进行预警快报。对综合预警状态的风险工程及时进行监督、监控、检查和事务处理；参与现场分析和专家论证。

提供风险控制的咨询意见，定期编制监控管理报告，并上报业主。协助业主做好安全风险消警申请的审核。

按时向业主提供施工、监理单位和各中心主要人员的考勤记录。

协助业主汇总和保存各项相关技术资料；按时向业主提交周、月报告和各工点的总报告；按业主要求将安全风险监控资料进行立卷、归档和移交。

依据勘察设计文件、风险评估报告、第三方监测方案和施工组织设计，在工点开工前按工点提交风险监控实施方案。风险监控实施方案应明确风险工程和风险监控单元，并给出每个风险监控单元活跃期，风险状态技术判定条件等信息。

风险监控实施方案应书面征求业主、风险评估单位、第三方监测单位、设计、施工及监理单位意见，并根据意见修改完善实施方案。

将风险监控方案报送业主审批，并按批准后的方案组织实施。

按合同要求和批准的方案开展风险巡查工作。风险巡查应遵循普查和重点巡查的原则。半个月内完成全线的普查工作，一周内完成重点巡查工作，并向业主提交风险巡查报告。

在施工准备期拟制监控设备安装方案，并交硬件建设单位实施。监督硬件建设单位的准备和实施情况。

开工前完成信息平台的工点基础信息录入工作，录入的基础信息包括：施工地形图和结构平面、剖面图；施工场地地质资料；工点基本信息；监测点位及控制阈值等信息；工点勘察、设计、施工组织等技术资料；有关人员系统登录帐户信息等。

负责监控平台安装、调试和维护，并对监控平台的使用向有关人员进行培训。监督监控设备的安装和改移，每天统计监控设备的运行情况，及时通知监控硬件建设单位到现场服务和维护。

信息汇总：及时对第三方监测单位、施工监测单位、风险评估单位上传的信息和自身巡查信息进行汇总；检查相关单位是否按批准的方案进行工作；研判各类信息的可靠性，预测预报和发布各类风险。

数据比对：通过信息平台对第三方监测和施工监测数据差异进行比对，对差异较大的点形成统计报告报送质安部；第三方监测单位应对数据差异原因进行核查分析，并将结果报送质安部和监控中心。

信息比对：对巡视报告差异信息进行比对，对差异较大的情况进行现场巡视核实，对发现瞒报、错报、漏报等信息形成统计报告报业主相关管理部门（质安部等）。

对信息上传情况进行统计，通过信息平台对监测预警及巡视预警信息通过短信提醒有关项目部、施工、监理、风险评估单位、第三方监测单位，必要时应通知建设公司领导。

每周（月）向质安部报送监控工作报告，监控工作报告内容包括：安全风险平台及监控设施运行情况；全线安全工程进度和安全风险情况；综合预警情况及处置情况；各工点下一步主要风险源等。

当工程出现险情后，立即赶赴现场，并配合出险单位做好相关工作。对出险原因进行分析，三天内向建设公司提交分析报告，并举一反三，加强监控。

三、岗位职责

1、项目经理岗位职责

①项目部项目经理直接对隧道中心领导负责，接受隧道中心的领导；负责每月向隧道中心汇报本月的工作概况、进度、难题及下月计划等。

②按周、月制定管理计划及总结，协调内外关系； ③组织起草和制定管理制度主要条款；

④负责项目资金的现场管理和审核，制定资金需求计划和初步审查； ⑤主持项目部例会或项目安全专题会议，参加地铁质量安全部的例会，组织并参加周巡查，参加地铁质量安全部组织的安全大检查或月度安全大检查；

⑥负责对项目部出具的文件进行审定。对重大事项，负责对隧道中心汇报并申请组织本项目专家组进行会商。平时不定期邀请本项目组专家及领导对项目进行检查和指导。

⑦将项目组汇报上来的日报进行审定，并交由资料员送达相关部门，对需要协调的事项进行总体安排，并交由联络员与地铁质量安全部进行协调。

2、项目技术负责岗位职责

①项目负责人负责组织专业工程师分析和审查巡视日报、周报及月报，对技术问题进行汇总审核，并交由项目负责人进行审定。负责提交预警发布申请，经项目负责人审定及地铁建设公司或BT公司同意后，再进行发布。协助项目负责人做好项目的日常管理工作。

②负责本项目相关技术人员的指导和培训或组织专业人士进行培训和指导，日常工作中组织专业工程师进行重点巡查，对重大风险源或重要工序进行重点关注并进行技术分析指导；

③参与起草和制定管理制度中与技术相关的主要条款；

④参加项目部例会及地铁质安部组织的例会，参加项目部开展的周巡查及地铁质量安全部组织的安全大检查或月度安全大检查；

⑤对一般技术难题，负责组织专业工程师进行技术会商，并交由项目负责人审定。

⑥参加地铁公司组织的安全风险管理的技术安全会议，传达重要精神，协助项目负责人解决重要的技术难题。

⑦协助项目负责人与各参建单位的关系协调。负责本项目所需资金的申请。

3、联络员岗位责任制

①联络员直接受项目负责人的领导，负责本项目部与地铁质量安全部的联络工作，资料的传接工作；

②负责地铁质量安全部例会的组织、会议内容的记录和整理。负责与相关参建单位的联络、文件的传送和接收；

③负责与地铁质量安全部相关的资料的传接、相关事务的联络，加强项目部与地铁质量安全部的沟通和服务。

④负责与硬件单位进行沟通协调，保证监控系统的正常工作，日常工作中对监控系统进行管理和维护。

4、项目组专家职责

①项目组专家负责对项目的整体进行把控，日常工作中对项目运行进行指导，对项目部提请的重大技术问题进行会商并作出决议；

②接受项目部的邀请，到项目现场进行检查和指导；

③日常工作中可不定期登陆监控系统，检查项目组工作情况，对项目组的工作进行监督。

5、专业工程师岗位职责

①项目部专业工程师对项目负责人负责，接受隧道中心领导，日常工作期间与项目技术负责人一起接受项目负责人的领导； ②每天登陆监控系统，仔细检查监控内容，对重大工点或有安全风险的工点进行巡查，巡查结束后，编制巡查日报，提交项目技术负责人审核后交由项目负责人审定；对所负责的工段应做到全面了解，把握重点，每周完成重要工点或重要风险源的巡查1~2次，次要工点或无重要风险源工点做到每两周一次；

③负责监控系统基础资料的转换和上传；负责对本工段重要风险源及重要工点进行梳理，做到心里有数。

④参加项目部周例会或由项目负责人或技术负责人组织的专题讨论会并发表建议性提议；对本工段出现的难点或疑点提交会议讨论。

⑤配合项目负责人和技术负责人做好项目的管理和对技术的把控，认真分析，仔细巡查，积极讨论，做好总结；

⑥参加由地铁质量安全部组织的本工段的安全月度大检查或安全专项大检查。

⑦所有日报均应于当日16：30前报至项目技术负责人处，工点较远或由于特殊情况造成不能按时提交的，应于当日18：30前提交至项目技术负责人处；

⑧对审核、审定后的日报，周报及月报，修改完成后上传系统并交由资料员存档；周报、月报还需交给联络员一份送交地铁公司质量安全部。

6、资料员岗位责任制

①负责对项目部内的收发文件进行分类整理和归档；

②负责对项目部使用的资料及规范进行管理，做好借、还工作； ③日常工作中协助项目负责人、项目技术负责人及联络员做好资料汇总、传接和审查工作，负责项目部公章的管理。

7、巡查组岗位职责

①巡查组对本工段负责，接受项目部领导，负责对本工段内安全风险进行管理和巡查；

②熟悉本工段的工点信息、施工工况、监测内容和监测点类型、分布等，熟悉线路走向及工点与项目部之间的道路情况。每天根据周计划对线路进行有针对的巡视，检查监测点的完好情况，用专业的视角去发现问题，配合专业工程师对重大工点或重要风险源进行巡查。对发现的问题进行记录并照相，及时与专业工程师沟通，编制巡查日报。每周完成重要工点或重要风险源的巡查1~2次，次要工点或无重要风险源工点做到每两周一次；

③协同专业工程师对监控系统基础资料的转换和上传；协同专业工程师对本工段重要风险源及重要工点进行梳理，做到心里有数。

④参加项目部组织的周例会或由项目负责人、技术负责人组织的专题讨论会并发表建议性提议；对本工段出现的难点或疑点提交会议讨论。

⑤配合专业工程师做好项目的管理和对技术的把控，认真分析，仔细巡查，积极讨论，做好总结；

⑥参加由地铁质量安全部组织的本工段的安全月度大检查或安全专项大检查。

⑦所有巡视内容均应于当日16：00前送至专业工程师处，工点较远或由于特殊情况造成不能按时提交的，应于当日18：00前提交至专业工程师处；

第四篇：安全生产监督管理办法-隧道局安质发〔2015〕163号

安全生产监督管理办法

隧道局安质发〔2015〕163号

第一章 总则

第一条 为全面落实企业安全生产主体责任，规范安全生产监督管理，建立安全生产长效机制，预防和减少生产安全事故发生，保障员工生命和国家财产安全，促进企业平安发展，根据《安全生产法》、《中央企业安全生产监督管理暂行办法》等有关法律法规和规定，结合中交隧道局实际，特制定本办法。

第二条 本规定适用于中交隧道局及所属子、分公司及项目部。（以下简称各单位）。

第三条 中交隧道局及所属各单位必须遵守国家有关安全生产的法律法规、规章制度，依照本办法，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，依法自觉接受国家及所在地安全生产监督管理部门及行业安全生产监督管理部门的监督管理。

第二章 安全生产工作职责

第四条 中交隧道局及所属各单位必须坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，建立以单位主要负责人为核心的安全生产领导负责制，明确各级、各部门、各岗位生产过程中的安全生产责任制，确保持续稳定的发展。

（一）中交隧道局及所属各单位对日常生产经营活动具有决策权的主要负责人，是本单位安全生产的第一责任人，对本单位安全生产工作负总责，应全面履行以下职责：

1.建立健全本单位安全生产责任制；

2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； 3.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划； 4.保证本单位安全生产投入的有效实施；

5.督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

6.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

7.及时、如实报告生产安全事故。

（二）中交隧道局及所属各单位分管安全生产工作的负责人负责协助主要负责人贯彻执行各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理本单位的安全生产工作，对安全生产工作负综合管理领导责任。

（三）中交隧道局及所属各单位其他负责人，应按照分工抓好主管范围内的安全生产工作，对主管范围内的安全生产工作负领导责任。

（四）中交隧道局及所属各单位安全总监应执行国家安全生产的有关法律法规和中交隧道局有关规定，对安全生产工作负综合监管责任。

（五）单位内部的人力资源、生产、经营、技术、物资、设备、财务、监察、行政及党、政、团等部门，应对本职工作范围内的安全生产责任负责。

（六）全体员工必须严格遵守国家及行政主管部门颁布的安全生产法律法规和中交隧道局各项安全生产规章制度，履行安全生产义务和岗位责任，杜绝“三违”现象，并接受有关部门的指导、监督和检查。

第五条 中交隧道局及所属各单位应成立以安全生产第一责任人为主任的安全生产委员会，建立工作制度和例会制度,至少每季度召开一次安全生产工作例会。负责统一领导本单位的安全生产工作，研究决策本单位安全生产的重大问题。其主要职责：

（一）贯彻国家安全生产法律、法规和方针政策，结合本单位发展规划，建立长效机制，制定安全生产方针目标和控制指标。

（二）审定本单位安全生产规划和规章制度。

（三）审定本单位安全生产分级责任考核结果，决定安全奖罚事项。

（四）审定本单位全年安全生产工作的计划和完成情况。

（五）及时分析本单位安全生产形势，研究部署并指导安全生产工作，研究解决安全生产重大问题。

（六）按规定，严格按照“四不放过”原则，对相关生产安全事故做出处理决定。

（七）国家明确的其他安全生产领导职责。

第六条 中交隧道局及所属各单位应按规定设置与单位生产经营相适应的安全生产监督管理机构，足额配备合格的专（兼）职安全生产管理人员，在单位主管负责人的领导下开展本单位的安全生产监督管理工作。

第七条 中交隧道局及所属各单位应加强安全队伍建设，提高人员素质，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。安全生产监督管理机构工作人员应逐步达到以注册安全工程师为主体。

第八条 中交隧道局及所属各单位安全生产监督管理职能部门,是本单位安全生产工作的综合管理部门，对其他职能部门的安全生产管理工作进行综合协调和监督，其主要职责：

（一）认真贯彻执行国家有关职业健康安全环保方针政策、法律、法规，制订职业健康安全环保规章制度；

（二）制订职业健康安全环保规划和控制目标，制订职业健康安全环保工作计划，并组织各单位贯彻落实；

（三）负责起草职业健康安全环保事故灾难应急救援预案，并组织策划演练；

（四）负责职业健康安全环保业绩考核，对考核不合格或发生生产安全责任事故的单位施行“一票否决”，并取消相应的评优、评先资格；

（五）制订职业健康安全环保督查检查计划并组织实施，及时通报督查检查结果；

（六）组织开展职业健康安全环保评优评先表彰工作；

（七）协助人力资源部组织实施职业健康安全环保教育培训与交流；

（八）负责职业健康安全环保事故统计、上报，及时提出统计分析报告，掌握整体职业健康安全环保动态，进行分类指导；

（九）根据有关规定，向分管领导、上级主管部门和应急管理部门及时报告事故情况，负责组织事故的内部调查处理工作；

（十）组织召开事故分析会；

（十一）负责《安全生产许可证》的日常管理；

（十二）承担安委会办公室的日常工作。

第九条 各单位安全生产监督管理职能部门专职安全生产管理人员应按以下要求配备，并根据本单位经营规模和生产需要予以增加：

（一）持有建筑施工总承包一级资质的公司不少于4人，其他公司不少于2人。

（二）建筑施工、设备安装现场应按照每5000万元施工合同额配备一名的比例配备专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备一名。

（三）境外机构安全管理人员的配备应符合中国交建的有关规定。

第十条 中交隧道局及所属各单位的工会，依法对本单位安全生产与劳动防护进行民主监督，依法维护职工合法权益，有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用情况进行监督，提出意见。

第三章 安全生产工作基本要求

第十一条 中交隧道局及所属各单位应制定中长期安全生产发展规划，并纳入总体发展战略规划，实现安全生产与发展同步规划、同步实施、同步发展。

第十二条 中交隧道局及所属各单位应建立健全安全生产管理体系，加强安全生产管理体系的运行控制，积极推行和应用国内外先进的安全生产管理方法、体系等，强化岗位培训、过程督查、总结反馈、持续改进等管理过程，确保体系运行有效，实现安全生产管理规范化、标准化、科学化、现代化。

安全生产管理体系应包括组织领导体系、分级管控体系、分级责任体系、规章制度体系、风险控制体系、教育培训体系、信息网络体系、投入保障体系、应急救援体系、督查检查体系等、监督考核体系、责任追究体系。

第十三条 中交隧道局及所属各单位应结合行业特点和单位实际，建立职业安全健康管理体系，预防和减少职业危害，改善作业环境，保障劳动者生命健康权益。

第十四条 中交隧道局及所属各单位应建立健全安全生产应急管理体系，包括预案体系、组织体系、运行机制、支持保障体系等。增强应急预案的科学性、针对性、实效性，按规定组织应急预案的编制、评审、发布，并向当地主管部门及中交隧道局安监部备案。加强培训、演练和应急救援队伍的建设工作，落实应急物资与装备，提高有效应对各类生产安全事故的应急能力。

第十五条 中交隧道局及所属各单位应严格遵守新建、改建、扩建工程项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的有关规定。

第十六条中交隧道局及所属各单位应建立健全生产安全事故隐患排查和治理工作制度，规范各级生产安全事故隐患排查的频次、控制管理原则、分级管理模式、分级管理内容等。对排查出的隐患要落实专项治理经费和专职负责人，按时完成整改。

第十七条 中国隧道局及所属各单位的安全生产管理人员应根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查，及时纠正检查中发现的安全隐患，不能立即整改的，应及时报告本单位有关负责人，并督促落实，做到安全隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。同时应详细记录检查及处理情况。

第十八条 中交隧道局所属各单位应严格按照国家和行业，以及本单位的有关规定，足额提取安全生产费用。安全生产费用应设立专门账户，专款专用，独立核算，并编制使用计划，明确费用投入的项目内容、额度、完成期限、责任部门和责任人等，确保安全生产费用落实到位。

第十九条 中交隧道局及所属各单位应建立健全安全生产教育和培训制度，并严格执行。

第二十条 中国隧道局及所属各单位主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。

持安全生产许可证企业的主要负责人、项目经理和安全生产管理人员必须经有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。

第二十一条 中交隧道局及所属各单位应对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

第二十二条 中交隧道局及所属各单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。第二十三条 中交隧道局及所属各单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。

第二十四条 中交隧道局及所属各单位应加强安全生产风险辨识，对重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、监控，制定重大危险源的监控措施和管理方案或应急预案，按要求向政府主管部门报备，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。

第二十五条 中交隧道局及所属各单位应在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志。

第二十六条 中交隧道局及所属各单位使用的特种设备及危险物品的容器、运输工具，必须按照国家有关规定由专业生产单位生产，并经取得专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，方可投入使用。

第二十七条 中交隧道局及所属各单位必须对安全设备进行经常性维护、保养并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应作好记录，并由有关人员签字。安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应符合国家标准或者行业标准。

第二十八条 中交隧道局及所属各单位严禁使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。

第二十九条 中交隧道局及所属各单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品时，必须执行国家有关法律、法规和标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。

第三十条 进行爆破、吊装等危险作业时，应安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。

第三十一条 中交隧道局及所属各单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用。

第三十二条 两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。

第三十三条 中交隧道局及所属各单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。

第三十四条 生产经营项目、场所有多个承包单位、承租单位的，应与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责,对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理。

第三十五条 中交隧道局及所属各单位必须依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险费。

第三十六条 中交隧道局及所属各单位应建立安全生产考核和奖惩机制，加大安全生产奖惩力度，严格安全生产考核，考核结果与单位负责人经营绩效考核挂钩。

第三十七条 中交隧道局及所属各单位应建立健全生产安全事故新闻发布制度和媒体应对工作机制，及时、主动、准确、客观地向新闻媒体公布事故的有关情况。

第四章 安全生产工作报告制度

第三十八条 中交隧道局及所属各单位应建立健全安全生产统计、事故报告和快报制度，逐级认真落实到岗、到人，确保及时、准确报送安全生产相关信息。

第三十九条 中交隧道局及所属各单位应严格执行生产安全事故报告制度，发生迟报、漏报、谎报或者瞒报行为的，将依照有关规定严肃处理。

第四十条 中交隧道局及所属各单位的安全生产监督管理职能部门是安全生产报告、统计报表的汇总部门，应按照规定及时报送相关报告和报表。

第四十一条 各单位应于每年7月8日前报送本上半年安全生产工作总结，于每年1月8日前报送上全年安全生产工作总结。

第五章 安全生产监督管理

第四十二条 中交隧道局及所属各单位必须建立并落实安全生产分级责任制，逐级监管、分级把关、下级对上级负责。

第四十三条 中交隧道局下一级单位安全总监、安全部门负责人岗位发生变动或有职务任免应报上一级安全生产委员会审批、备案。

第四十四条 中交隧道局对所属各单位的安全生产管理情况实行督查，定期（每年至少四次）或不定期对安全生产状况进行抽查，并及时通报监督检查情况，督促有关单位对事故隐患进行整改。

第四十五条 中交隧道局及所属各单位应积极配合安全生产监督检查人员的监督检查工作，并为监督检查人员提供工作便利条件。

第四十六条 各子、分公司应加强对其下属单位安全生产监管，定期（每年至少六次）或不定期结合季节特点或按上级有关要求，开展不同形式的安全生产检查，做到横向到边、纵向到底、不留死角。

第四十七条 安全生产监督检查人员应忠于职守，坚持原则，秉公执法。

第四十八条 安全生产监督检查人员应书面记录检查情况，主要包括受检单位名称、时间、地点、发现的问题及整改要求等内容，并由检查组和受检单位负责人签认。

第四十九条 中交隧道局及所属各单位必须严格安全生产管理，建立健全考核和奖惩机制，加大安全生产奖惩力度，严格安全生产考核，考核结果与单位负责人经营绩效考核挂钩，对安全生产管理工作开展不到位的单位，应按有关规定追究相关单位及责任人的责任，并给予经济处罚。

第六章 附 则

第五十条 本规定由中交隧道局安委会办公室负责解释。第五十一条 各单位应根据本办法制定本单位相应的管理办法或实施细则。

第五篇：发电企业安全风险评估工作管理办法

附件

中国大唐集团公司发电企业安全 风险控制评估工作管理办法

第一章 总 则

第一条 为进一步提高风险预控能力，努力实现问题管理向风险辨识，结果管理向风险预控的转变，推动本质安全型企业创建工作，中国大唐集团公司（以下简称“集团公司”）在开展专项隐患排查治理的基础上，全面开展安全风险控制评估工作。为规范安全风险控制评估工作的管理，制定本办法。

第二条 安全风险控制评估工作必须遵循“贵在真实，重在整改，持续改进”的原则，客观真实地辨识评估风险，采取措施对已知的风险进行有效管控。

第三条 本办法适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司和基层各发电企业。

第二章 工作职责

第四条 集团公司职责

（一）指导公司系统开展安全风险控制评估工作，建立集团公司系统安全风险控制外部评审（以下简称“外审”）专家库，组织开展专家培训、建立安全风险控制评估工作体系；

（二）负责“安全风险控制指导手册”的不断改进和完善；

（三）总体把握集团公司系统外审的工作计划；

（四）监督安全风险控制评估重大问题的整改工作，组织对全系统存在趋势性、共性问题的专题、专业、专项攻关；

（五）准确把握公司系统发电企业安全风险管控水平，及时采取有针对性措施，降低安全风险。

第五条 分子公司职责

（一）监督、指导所属企业开展安全风险控制内部评审（以下简称“内审”）工作，做好分子公司外部评审的计划和组织工作；

（二）组织审查所属企业安全风险控制外审评估发现问题的整改计划，并监督计划执行情况；

（三）研究所属企业存在的共性问题，并提出有针对性的对策措施；

（四）对“安全风险控制指导手册”的改进和完善提出意见和建议；

（五）审核推荐合适的外审专家，组织企业有关管理和专业人员参加外审工作。

第六条 基层发电企业职责

（一）组织实施企业安全风险控制评估内审工作，做好安全风险控制评估的动态管理；

（二）积极配合外审工作，对发现的问题要“举一反三”，制定整改计划，落实整改措施、责任、资金、时限和预案，确保整改效果；

（三）对“安全风险控制指导手册”的改进和完善提出意见和建议；

（四）推荐合适的外审专家，积极组织企业有关管理和专业人员参加外审工作。

第三章 评估方式

第七条 安全风险控制评估分为企业内审、专家外审两种方式。基层企业的内审每年至少全面开展一次，分子公司按照三年一个循环组织对所属发电企业全面外审一次，集团公司对部分企业的外部评审进行跟踪检查。

第八条 企业内审是由基层企业组织管理和技术人员按照“安全风险控制指导手册”开展的评估。企业内审的风险度，用于指导基层企业加强日常安全风险管控。

第九条 专家外审是由分子公司组织有关外审专家组成员、基层企业人员和技术监控服务单位的专家共同进行。分子公司评估的风险度，用于日常本质安全型企业建设水平的指标管理。

第四章 组 织

第十条 内审

（一）基层企业要组织全体生产人员认真学习“安全风险控制指导手册”，掌握安全风险辨识和控制方法。

（二）基层企业内审工作，由分管生产的副职牵头，按专业分为管理单元、人员单元、设备单元、环境单元四个评估工作组。

火力发电企业的设备单元评估组要下设汽机专业、锅炉专业、电气一次专业、电气二次专业、热工专业、化学专业、燃料专业、环保专业等专业组。

风力发电企业的设备单元评估组要下设风机专业、电气一次专业、电气二次专业等专业组。

水力发电企业的设备单元评估组要下设水轮机专业、电气一次专业、电气二次专业、热工专业、水工专业等专业组。

（三）基层企业自评估结束后要整理出重大问题和管理问题，把管理因素作为重要内容进行分析，找出管理和责任制落实方面存在的问题，并对问题进行梳理，用以指导各项计划的编制。

第十一条 外审

（一）外审，应在基层企业自评估工作结束后组织进行。

（二）外审工作，由分子公司分管生产的副职牵头，组织外审专家组，对所属企业开展专家外审工作。

（三）外审前，基层企业应当向专家组提供内审报告。外审过程中，基层企业相关人员要做好配合和服务，虚心向专家学习，不断提高业务水平。

（四）分子公司在对企业外审完成后20个工作日内，组织有关企业按评估提出的问题和整改建议，制定整改计划，经分子公司审查后下发，并由分子公司上报集团公司备案。

第十二条 安全风险控制评估后要计算风险度，其计算公式表述为：

单元风险度=（1－单元实际得分／单元标准分值）×100% 企业风险度=∑单元风险度／∑单元个数

第五章 动态管理

第十三条 基层企业要加强日常的动态风险控制和管理，在每年全面内审一次的基础上，可根据实际情况调整有关要素、单元的内审周期。

第十四条 安全风险控制评估项目及专家建议中，如涉及到设计标准、国家标准、行业标准发生了改变，除已明确必须淘汰或改进的设备、设施外，其他设备、设施的整改按以下原则执行：

（一）消除设备缺陷后，能够满足原设备、设施设计安全水平的，以消除缺陷为主。不能满足原设计安全水平的，必须进行整改。

（二）严重威胁安全生产的，经发电企业及评估专家共同认定，则必须按现有标准进行整改。

（三）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，有条件的发电企业应按现有标准进行改进，不具备条件的应制定防控措施及应急预案。

第十五条 需要在机组检修中解决的问题，如整改期内没有机组检修，就要同时具备以下条件：

（一）制定落实防止问题引发事故的组织措施、技术措施，且相关人员熟悉并掌握。

（二）制定备品、备件、材料的采购计划，且费用落实。第十六条 对于在评估和整改工作中弄虚作假的行为，一经查实，在集团公司给予通报批评。

第六章 附 则

第十七条 本办法由集团公司安全生产部负责解释。第十八条 本办法自发布之日起执行。