关于食品监管方面行政执法疑难问题解答

第一篇：关于食品监管方面行政执法疑难问题解答

关于食品监管方面行政执法疑难问题解答

1、对食品质量违法行为采取强制措施时，为什么要适用《食品安全法》第77条规定而不适用《产品质量法》第18条规定?

答：《食品安全法》较《产品质量法》属于特别法，按照特别法优于一般法的适用原则，对食品质量违法行为采取强制措施时，应首先适用《食品安全法》。

2、“食品经营企业”是否不包括个体户?“食品经营者”才包括个体户?个体户是否仅需索证，而不须建立查验记录制度?

答：1．《食品安全法》中所称的“食品经营企业”不包括个体工商户，而“食品经营者”包括个体工商户。2．《食品安全法》对食品经营企业与其他食品经营者建立进货查验记录制度的义务作了强制性与鼓励性的分列，即，食品经营企业以外的食品经营者需查验供货者许可证或者食品合格的证明文件。

3、餐饮饭店销售非饭店自制的酒水饮料，是否由工商机关监管?

答：按照《食品安全法》和《食品安全法实施条例》的规定，餐饮饭店随餐销售非饭店自制的酒水饮料，属于餐饮服务环节。

4、食品流通许可证的颁发不以健康证明材料为要件，但在监管时又需要查验健康证明材料，应如何掌握?

答：从业人员的健康证明材料不是取得食品流通许可证的要件，在监管时如果从业人员不能提供健康证明材料，工商机关可以对经营者依法查处。

5、《食品安全法》中对未取得食品流通许可证的经营者所经营的食品是否应视为违法物品并全部予以没收?查处无证、无照经营散装食品的违法行为，法律如何适用?

答：1．按照法律规定，对违法所得、违法生产经营的食品、食品添加剂和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品，应当予以全部没收。2《食品安全法》实施后对于无证、无照经营散装食品的违法行为应当依据《食品安全法》进行处罚。

6、根据《食品安全法》第96条规定，销售者支付价款10倍的赔偿金是否应当同时具备两个条件：一是销售明知：二是不符合安全标准?

答：1．十倍赔偿的规定，并不是必须要同时符合以上两个条件，要把生产者和经营者区别对待：

2.对于生产者而言，只要生产不符合食品安全标准的食品，给消费者造成损失，就要赔偿消费者损失并支付十倍赔偿金：对于销售者而言，只有“明知”销售，才赔偿消费者损失并支付十倍赔偿金，否则只履行赔偿损失的责任。当然，赔偿金额经营者可以向生产者追偿，消费者也可以要求生产者支付十倍赔偿金。

7、销售的食品的标签没有标注生产许可证编号的情形适用何法律查处?答：对此，工商机关可直接适用《食品安全法》第八十六条进行相应的处罚。如果销售的食品的标签上标注了生产许可证编号，但该许可证有《工业产品生产

许可证管理条例》第四十六条至第五十一条规定的情形的，工商机关可以依照该条例第四十六条至第五十一条的规定进行处罚。

8、超出核准的经营范围从事食品经营的，是按《无照经营查处取缔办法》，还是按照《食品安全法》处罚？

答：适用《食品安全法》第84条规定处罚。

9、普通食品广告宣传治疗作用或保健功能如何适用法律?适用《食品广告发布暂行规定》处罚时，如何计算违法所得?

答：1．《广告法》有规定的适用《广告法》．《广告法》没有规定的适用《食品广告发布暂行规定》

2．对违反了《食品广告发布暂行规定》而在《广告法》中无具体处罚条款的行为，一般按照《食品广告发布暂行规定》第15条处罚。在处罚时，应根据《工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认定办法》第4条、第9条计算广告主违法所得：根据《工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认定办法》第6条、第9条计算广告经营者和广告发布者违法所得。

10、工商部门对无证无照从事食品生产或餐饮服务、流通经营的能否查处?答：对无证且无照从事食品生产或餐饮服务的，或者无证且超工商登记经营范围从事食品生产、餐饮服务的，质检、药监部门应依《食品安全法》规定进行查处，我们工商部门不宜再适用《无照经营查处取缔办法》第十四条第一款进行查处。发现情况应及时告知质检、药监部门。《食品安全法》第八十四条所设定的行政处罚种类，涵盖了《无照经营查处取缔办法》第十四条第一款所设定的处罚种类，且前者设定的处罚幅度更重。但对于有证无照从事食品生产、餐饮服务的应适用《无照经营查处取缔办法》查处。

11、食品安全法生效后对松香沥青褪禽毛如何处罚?水产品经营户先在其居住地进行泡发等初加工，然后一部分拿到市场零售，一部分直接送到(销售)定点餐饮经营户。当事人在泡发海参、清洗“牛肚”过程中使用了工业火碱，如何适用法律法规?

答：新的《食品添加剂使用卫生标准》(G132760—2007)已于2008年6月1日生效。该标准第3 l条明确规定食品添加剂包括食品工业用加工助剂，第3.4条规定食品工业用加工助剂是“保证食品加工能顺利进行的各种物质，与食品本身无关，如助滤、澄清、吸附、润滑、脱模、脱色、脱皮、提取溶剂、发酵用营养物质等。”用松香沥青褪禽毛时，是将松香沥青作为加工助剂使用。但该标准所允许的加工助剂中，并不包括松香或沥青。因此，用松香沥青褪禽毛制作的食品，属于《食品安全法》第二十八条第(一)项所禁止的添加食品添加剂以外其他可能危害人体健康物质的食品，对经营此类食品的，可按《食品安全法》第八十五条进行查处。也可以适用《安徽省农产品质量安全条例》第四十八条第二款：“违反本条例第二十九条第一款第(二)项规定，农产品销售者清洗、整理、加工、保鲜、包装、储存农产品不符合农产品质量安全要求的．由工商行政管理部门责令停止销售．对被污染的农产品进行无害化处理，对不能进行无害化处理的，予以监督销毁：没收违法所得，并处5000元以上2万元以下的罚款”

如果情节较重应适用《中华人民共和国刑法》第一百四十四条：“在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的．或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的，…。”依据刑法移送公安机关。

12、保健食品属于食品吗?工商部门应该如何监管?

答：保健食品的概念，根据GBl6740—97《保健(功能)食品通用标准》第3．1条将保健食品定义为：“保健(功能)食品是食品的一个种类，具有一般食品的共性，能调节人体的机能，适用于特定人群食用，但不以治疗疾病为目的。”保健食品属于食品。保健食品具有食品性质，如茶、酒、蜂制品、饮品、汤品、鲜汁、药膳等。所以保健食品属于《食品安全法》调整范围，其他三类都不属于《食品安全法》调整范围。对于保健食品市场工商部门如何监管，按照《食品安全法实施条例》第六十三条规定：食品药品监督管理部门对声称具有特定保健功能的食品实行严格监管，具体办法由国务院另行制定。工商行政管理部门应当依法对保健食品的广告活动进行监督管理，对违反《中华人民共和国广告法》的行为依法处理。而对于保健食品标签、说明书或销售宣传材料涉及疾病预防、治疗功能的，第五十条规定，也应由食品药品监督管理部门依照《食品安全法》第八十七条的规定给予处罚。

13、销售的散装食品未标明保质期或者生产者名称等的如何处罚?

答：一般来说，散装食品是指无预包装的食品、食品原料及加工半成品，但不包括新鲜果蔬，以及需清洗后加工的原粮、鲜冻畜禽产品和水产品等。食品经营者贮存散装食品时，在贮存位置标明食品的名称、生产日期、保质期、生产者名称及联系方式，是食品经营者的一项法律义务。目前来看，超市销售的散装食品目前主要存在2个方面的问题：一是散装食品标签上未标明保质期和生产者名称等二是不同生产日期的食品没有区分销售，且没有在标签上标注最早的生产日期和最短的保质期限。针对此类行为，食品安全法第四十一条已作出明确规定，如果食品经营者违反规定，工商部门可按照食品安全法第八十七条的规定，应当由有关主管部门给予以下处罚：(1)责令改正，给予警告。(2)拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款。(3)情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。

14、对于需低温冷藏的食品，经营者没有按照食品标签要求贮存，该如何处理?答：目前，市场上所销售的食品一部分是要求低温保存的，由于有的经营者图省事或者从经济角度考虑没有按照规定的要求来贮存、销售食品。为此，食品安全法第四十条、第四十一条以及第四十九条对食品经营者贮存食品，销售食品，定期检查库存食品以及及时清理变质或者超过保质期的食品作了专门的规定，对于不按照规定要求贮存、销售食品或者清理库存食品，根据食品安全法第八十七条的规定，应当由有关主管部门给予以下处罚：(1)责令改正，给予警告。(2)拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款。(3)情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。

15、销售的预包装食品未标注“贮存条件”的能否处罚?

答：贮存条件可以提醒消费者在特定条件下贮存，防止食品变质。食品安全法第四十二条规定：预包装食品的包装上应当有标签。标签应当标明下列事项：

(六)贮存条件。对于贮存条件，不同的食品标注的不一，例如有：常温下保存、避免日光直接照射、低温(?一?度)冷藏保存、保存于阴凉干燥处等等。对于预包装食品标签上未标明贮存条件的行为，可按照食品安全法第八十六条规定处罚。

由于“预包装食品标签通则”没有对贮存条件作出格式性的规定，因此，只要是标签上含有贮存条件方面词语的，都应该视为标注。

16、未取得食品经营许可而租赁商场、超市内柜台经营食品的，应该如何处罚?可以同时处罚商场、超市吗?

答：要看以谁的名义销售开发票。首先，对于未取得许可从事食品经营的，理应按照食品安全法第八十四条规定处罚：其次，食品安全法第五十二条规定：集中交易市场的开办者、柜台出租者和展销会举办者，应当审查入场食品经营者的许可证，明确入场食品经营者的食品安全管理责任，定期对入场食品经营者的经营环境和条件进行检查，发现食品经营者有违反本法规定的行为的，应当及时制止并立即报告所在地县级工商行政管理部门或者食品药品监督管理部门。第五十二条第二款同时规定：集中交易市场的开办者、柜台出租者和展销会举办者未履行前款规定义务，本市场发生食品安全事故的，应当承担连带责任。如果集中交易市场的开办者、柜台出租者和展销会举办者违反有关规定，允许未取得许可的食品经营者进入市场销售食品，或者未履行检查、报告等义务，根据食品安全法第九十条规定，应当由有关主管部门给予以下处罚：(1)处二千元以上五万元以下罚款：(2)造成严重后果的，责令停业，由原发证部门吊销许可证。

17、对于食品经营企业进货时未查验许可和相关证明文件的，如何处罚?

答：食品安全法第三十九条规定，食品经营者采购食品，应当查验供货者的许可证和食品合格的证明文件：实行统一配送方式的食品经营企业，可由企业总部统一查验供货者的许可证和相关证明文件。执行进货查验制度，不仅是保证食品安全的措施，也是保护食品经营者自身合法权益的重要措施。避免因盲目采购不安全食品造成的经济损失和一旦造成食物中毒和人身伤亡事故所要承担的法律责任。根据食品安全法第八十七条的规定，进货时未查验许可证和相关证明文件的，应当由有关主管部门给予以下处罚：(1)责令改正，给予警告：(2)拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款：(3)情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。

18、移动公司预存话费送食用油需要办理食品流通许可吗?

答：不需要办理。移动公司预存话费送食用油是属于附赠式有奖销售，是一种赠予行为，不属于经营行为。对于此类行为的监管，工商部门只能对其质量问题进行监管。

19、已取得餐饮服务许可的饭店经营酒水、饮料等是否需要再取得食品流通经营许可?

答：如果是饭店设有专门的柜台，也对外销售酒水、饮料等，就必须取得食品流通经营许可证：而饭店对内所提供的酒水、饮料等属于餐饮服务本身的内容，不属于“在其餐饮服务场所出售不是其制作加工的食品"的范畴。因此，不需要取得食品流通经营许可。

20、工商部门对食品相关产品安全如何监管?

答：所谓食品相关产品，是指用于食品的包装材料、容器、洗涤剂、消毒剂和用于食品生产经营的工具、设备等。食品安全法对食品相关产品只规定了生产环节的一些监管措施，但未涉及流通环节。这表明工商机关不应按该法对流通环

节食品相关产品进行监管，但并不意味着工商部门对其无管辖权。工商部门除可按《产品质量法》对其质量等问题进行监管以外，还可按照《工业产品生产许可证管理条例》的要求对其进行监管。

21、工商部门对食品添加剂市场如何监管?对销售过期食品添加剂能否查处?答：《食品安全法》只对食品添加剂的生产和使用作出了具体规定，但未涉及流通环节食品添加剂的监管。那么，是否可以认为食品添加剂和食品一样，也实行分段监管的体制，是否流通环节食品添加剂的监管也适用《食品安全法》关于食品经营者的具体规定，采用相同的监管措施呢?作为流通环节食品安全监管部门的工商机关不应按照《食品安全法》对流通环节的食品添加剂进行监管，但可按《产品质量法》对其质量等问题履行职责。对销售过期的食品添加剂可以依据《产品质量法》查处。

22、经营着私自涂改食品生产日期的行为如何定性?

答：按照《食品安全法》86条的规定定性处罚。

23、食用农产品和食品如何区分?

答：经营食用农产品不需要取得食品流通的许可。《食品安全法》第2条第二款规定：供食用的源于农业的初级产品(以下简称食用农产品)的质量安全管理，遵守《农产品质量安全法》的规定，而《农产品质量安全法》对食用农产品的生产经营没有规定许可制度。所以经营食用农产品不需要办理食品流通许可。那么，哪些产品属于食用农产品呢?目前法律法规尚没有明确具体的列举性规定。这就给工商执法人员在履行食品流通许可和食品安全监管职责带来了困难。一些地方参照商务部、财政部、国家税务总局《关于开展农产品连锁经营试点的通知》(商建发[2005]l号)所附的《食用农产品范围注释》(以下简称《注释》)来界定食用农产品的范围。《注释》将“食用农产品”界定为“可供食用的各种植物、畜牧、渔业产品及其初级加工产品”，并把米、面、食用油、酱腌菜、茶叶等产品都列入了食用农产品范围。笔者认为：《注释》中对食用农产品的界定主要是从税收政策和农业产业政策的角度制定的，没有充分考虑食品安全的因素。《注释》将米、面、食用油等食品列为食用农产品。不利于食品安全的监管，不能用《注释》中的标准界定食品安全监管中的食用农产品。理由如下：食用农产品的范围应站在质量安全的角度，依据《农产品质量安全法》并参照《产品质量法》、原《食品卫生法》、《工业产品生产许可证管理条例》等涉及质量安全的相关法规来界定。《农产品质量安全法》第2条规定：本法所称农产品，是指来源于农业的初级产品，即在农业活动中获得的植物、动物、微生物及其产品。以上规定只是一个笼统的规定，没有做具体划分。这就要求我们依据《农产品质量安全法》的立法精神，参照其他产品质量法规来界定食用农产品的范围。一是参照《产品质量法》的规定。该法将产品的概念定义为“经过加工、制作用于销售的产品”，换个角度讲就是经过加工、制作用于销售的产品不属于食用农产品。但仅对农产品进行简单处理以便利用或销售，按习惯应视为“农产品或食用农产品”。二是参照原《食品卫生法》关于卫生许可的规定。原《食品卫生法》是一部专门调整食品卫生质量的法律。《食品安全法》规定的食品许可制度是从原《食品卫生法》中的卫生许可证制度演变过来的，其目的是为了保证食品安全。卫生部在《关于贯彻落实(食品卫生许可证管理办法>加强食品卫生许可管理工作的通知》(卫监督发【2006】72号)的《食品生产经营方式及范围(供填写食品卫

生许可证参考用>》(附件2)中将办理卫生许可证的食品范围定为23种，并将油脂、酱腌菜、米面杂粮及其制品、预制肉制品、预制水产品等食品纳入卫生许可范围。三是参照《工业产品生产许可证管理条例》的规定。该《条例》第2条规定了“国家对生产下列重要工业产品的企业实行生产许可证制度：(一)乳制品、肉制品、饮料、米、面、食用油、酒类等直接关系人体健康的加工食品”。食品生产许可证目录中将28类食品列入名单，其中有粮食加工品(小麦粉、挂面、大米；谷物加工品，如高梁米、小米、糙米、黑米等；谷物碾磨加工品，如玉米碴、荞麦粉、燕麦片等；谷物粉类制成品，如生切面、饺子皮、通心粉、米粉等)、食用油、油脂及其制品、肉制品(腌腊肉制品、酱卤肉制品等)、茶叶(毛茶除外)及相关制品、蔬菜制品(包括酱腌菜、蔬菜干制品、食用菌制品)、蛋制品(包括经腌制或糟腌或卤制等工艺加工制成的蛋制品)、水产制品(干制水产品、盐渍水产品等)、豆制品(腐乳、豆豉、纳豆等发酵性豆制品，豆腐、干豆腐、腐竹、豆浆等非发酵性豆制品)、蜂花粉及蜂产品制品(包括蜂蜜、蜂王浆、蜂花粉、蜂产品制品)等产品。也就是说上述产品被国家质检总局列为实施生芒许可证管理的工业产品，既然列为工业产品。显然就不属于农产品。

综上所述，区分食用农产品与食品的界限，重点看三个条件：一是是否经过农业生产环节和收获环节以外的加工：二是是否在《食品安全法》实施前要求办理”卫生许可证”；三是是否被列入工业生产许可证目录。具备以上三个条件的食品就不是食用农产品。工商部门监管食用农产品质量应按照《农产品质量安全法》的规定职责分工执行。

24、如何判定依据《产品质量法》和《食品安全法》采取强制措施的适用条件?答：1．在处理涉及食品安全问题时，应适用《食品安全法》的相关规定采取强制措施。2．在处理涉及除食品安全以外的产品质量问题时，应适用《产品质量法》的相关规定采取强制措施。

25、无证无照销售侵权食品的一个违法行为，同时触犯了食品安全、无照经营和商标三个法律规定，如何适用法律?

答：如食品安全法第84条规定：没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二干元以上五万元以下罚款。无照经营查处取缔办法第14条规定：依法予以取缔，没收违法所得；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款。商标法第53条规定：责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和专门用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，并可处以罚款。商标法实施条例第52条规定：罚款数额为非法经营额3倍以下；非法经营额无法计算的，罚款数额为10万元以下。对上述违法行为的罚款处罚裁量标准是不同的，按照择其重处罚的规则，又涉及到行为罚的不同，如依法予以取缔、责令立即停止侵权行为，以及没收违法所得的等处罚，只适用一种法规难以完全表述。如只按照商标法一种法规进行处罚，就不能表述对无证无照经营行为的查处内容。为了更准确的适用法规，在办理上述无证无照销售侵权食品案件时，违法行为虽然触犯了食品安全、无照经营和商标三个法律法规的规定，但应适用食品安全法、商标法查处，不应再适用无照经营查处取缔办法。

第二篇：疑难问题解答

疑难问题解答（A）

一、储户因病突然死亡，其子在没有出具其死亡证明的情况下，持其户口簿及代办人身份证件对其活期账户办理了挂失，在其后，储户的家属持储户原存折和死亡证明书要求取款，但因该账户已被挂失，应如何处理？ 要点：

1）制度规定：原存款人死亡，合法继承人应从公证处取得继承权证明书，凭证明书、原存款凭证及本人身份证件办理清户或过户处理。12分 2）因原存款人已死亡，即牵扯到财产继承的问题，其家属须凭经过公证处公证后的继承权证明书或法院的判决书、调解书、裁定书和原存折到开户的窗口办理取款手续。9分

3）如果提供原挂失申请书、7天后即可办理挂失清户。4分 4）如无法提供挂失申请书的，则进行再挂失，7天后做挂失清户。5分

二、客户将存取款凭条带走或营业员误将储户凭条弄丢，该如何处理？ 要点：

1、凭单是明确双方权利义务关系的书面凭证，具有合同关系的凭证。9分

2、营业人员可调看录像予以查找，证实确为储户拿走的，可联系客户拿回凭单。9分

3、若凭条确认丢失或无法拿回的，1）是营业人员自己所办的最后一笔业务，是凭条类的可使用重打功能。4分 2）如无法重打的可由该营业人员手工填写相关凭条，注明原因，由支局长调阅监控录像予以证实后审签上报。5分

4、建议将录像资料予以保留，以免再有纠纷时能够提供第一手资料。3分

三、异地存款交易超时如何处理？ 要点：

1）储蓄营业员应严格执行对异地存款超时情况下要收款的规定。8分 2）超时情况下的存款交易严禁重复操作，营业员对每笔存款业务原则上只能做一次存款交易，只有在收到开户局中心的不成功应答或确认交易中心未收到该笔存款交易请求后，才能做第二次交易。6分 3）在超时情况下收款，营业员应请储户在“活期储蓄存款凭单”地址栏写明本人家庭地址和联系方式，由营业员开具存款临时收据或“活期储蓄异地存取款凭证”，加盖邮政储蓄专用戳记，凭折存款的，在存折附页不作手工登帐。6分

疑难问题解答（B）

一、客户持邮政储蓄整存整取存单到邮政储蓄网点办理取款，但计算机内无该账户信息，遇此情况，柜员应如何处理？ 要点：

1）柜员查看该账户交易状态，若该账户处于挂失清户状态，前台营业员通过查看挂失登记簿，通过事后部门调阅挂失申请书，此类情况一般为已挂失清户后又找到存单来取的，交于用户确认，无误后收回存单。10分 2）由于系统软件更换多次，已办清户的用户资料未转入到新系统内，可通过中心机房查看。3分

3）已转为邮政收入的长期不动户，可查看清户的清单。如果确认是此情况，按实计息付款。5分

4）如属于司法机关扣划的，查询扣划登记簿。5分

5）营业员对上述异常情况，向上级主管部门汇报。7分

二、人民法院执法人员来窗口要求办理某一储户的账户冻结，又不能提供账户的账号，储蓄营业人员应如何处理？ 要点：

1）储蓄网点向县市局业务部门汇报。8分

2）营业员要求执法人员出示本人工作证件，县团级以上（含）人民法院签发的协助冻结存款通知书或裁定书。8分

3）审核无误后，要求有权机关提供该储户的居民身份证号码或其他相关信息，采用以支局长授权司法查询方式为其查阅账户。6分

4）查询确认账户后做冻结操作，打印邮政储蓄通用凭证。4分

5）并对执法人员的工作证件，姓名，有权机关名称，冻结人姓名、时间、金额、相关法律文书名称和文号进行登记，其上须有执法人员和邮政储蓄经办人员签字。4分

三、异地取款交易超时如何处理？ 要点：

1）一般情况下是由储户投诉后才能发现，但不论是交易局或开户局，接到储户的查询和投诉时，要立即通知所在中心，经双方核实后，由交易局所在中心通知开户局所在中心，对该储户账户作调整。8分

2）原则上应以交易局状态为准。若交易局系统提示未成功，则不付款。6分 3）即使发现开户局已经扣帐，未经所在中心同意，交易局不得将款项付给储户。6分

四、汇兑营业员自我核对时，发现一笔业务的收汇金额1020元，误将为1200元，网点营业员应如何处理？ 要点：

1、复核授权后，营业员进行“收汇复核更正”； 8’ 2、505进入系统，录入汇票号码调出该汇款信息进行收汇金额更正； 2’

3、同时对汇款单上已打印的收汇金额进行人工更正，即“双线更正法”； 8’

4、通知汇款来局更正收据上的金额。2’

疑难问题解答（C）

一、2000年4月1日前开户的未使用实名的定期储蓄存款，到期支取时密码遗忘，要求挂失密码，营业员应如何办理？ 要点：

1）按规定储户存单密码遗忘，持本人有效身份证件申请办理密码挂失。8分 2）2000/4/1前存入的未使用实名的定期存款，储户不能提供与原存单相匹配的身份证件，但因其开户时由存款人填写存款凭单，故可参照如下方法进行处理： A 由户口所在地派出所出具证明（如使用曾用名存款的情况）10分 B 报储汇局主管部门，查阅开户时原始凭证，核对笔迹，可由用户按开户填写的内容模拟一张，再进行核对，若笔迹与开户时凭证上的相符，请用户填写书面说明，注明愿意承担法律责任。12分

二、客户到前台取款清户后，反映利息比他行少，营业员该如何办理？ 要点：

1、营业核算利息。如果正确，应告之用户，如确实少付，应向市县局业务管理员汇报。6分

2、按利息差额做手工事项取款清户/冲正交易。8分

3、具体处理办法：定期类通过选择‘非核销定额定期储蓄存款’，活期、定活、通知选择‘个人通知老存款’，本金栏输入0，补付利息手工输入。利息清单日终随其他凭证一并上交事后监督。8分

4、事后监督要根据前台上交的利息清单的笔数、金额和支局其他交易清单核对相符。8分三、一储户账户已被止付后，做解止付交易时，营业员发现该账户在系统中已存在解止付时间，无法做解止付时，该如何处理？ 要点：

1）查是否为营业员止付时同时误输入了自动解止付时间； 6分 2）确认为误输后报统版问题单请省中心处理； 8分 3）按省中心已处理通知后重新做解止付交易。8分

四、兑付时，如果汇款状态为改汇、退汇、挂失等特殊业务状态。系统会有提示吗？怎样处理？ 要点：

1、兑付时，如果汇款状态为改汇、退汇、挂失等特殊业务状态，系统弹出对话框，提醒该笔汇款为改汇、退汇、挂失状态； 5’

2、柜员核实取款通知单上是否打印有相应字样； 5’

3、有则按确认键完成该笔汇款的兑付； 5’

4、如果没有，则按取消键退出交易。5’

疑难问题解答（D）

一、某派出所为调查一名犯罪嫌疑人的存款情况，派人至某邮储营业网点查询该嫌犯在该网点的存款账户，营业员查验了派出所工作人员的工作证和派出所签发的协助查询存款通知书后，当即为其办理了查询。请问这位营业员如此操作有何不妥？储蓄网点应怎样正确操作？ 要点：

1）派出所不是查询个人储蓄存款的有权机关。因此，凭派出所签发的协助查询存款通知书不能办理存款账户的查询。10分

2）邮政储蓄网点在收到县团级以上有权机关签发的协助查询存款通知书后，应认真查验该执法人员的工作证件和协助查询存款通知书，首先向储汇管理部门进行报告，在得到确认后，立即协助其办理查询。10分

3）在办理查询时，不允许有权机关执法人员进入邮政储蓄营业柜台内。储蓄网点根据查询结果，认真填写协助查询存款回复书并加盖日戳，建立登记簿登记相应查询内容并由有权机关执法人员和网点负责人签字。妥善保管登记簿并严守有关秘密。协助查询存款通知书寄事后监督归档。10分

二、客户反映其在ATM上用绿卡取款时，卡被吞，客户想当场取回绿卡，据用户称此卡为其亲属所有，问营业员该如何处理？ 要点：

1、营业员通过前台用户输入密码方式，查询账户状态是否卡为挂失类的黑名单卡。（如为此类卡，不得领回）10分

2、按业务规定对ATM非因发卡机构吞卡指令而吞卡的，绿卡客户可在吞卡后7个工作日内，持本人有效身份证件及其他可以证明为卡片持有者的材料到ATM所属机构办理领卡手续；当委托他人代领时，还需持带领人身份证件及授权委托书。所以吞没卡是可以代领的。10分

3、ATM所属机构营业员必须核对客户身份证件上的姓名与所领卡片正面姓名字母（拼音）或背面签名一致，或客户持身份证件且所领卡片通过个人密码验证的，领卡人在“吞没卡领卡登记簿”上签名领取卡片，代为领取的，还需核对授权委托书签名与卡背面签名。10分

四、账户汇款中所涉及的账户中国邮政对此有何规定？ 要点：

1、账户汇款中所涉及的账户均为中国邮政储蓄活期结算账户。10’

2、账户扣划汇款的扣划账户，其开户局必须与办理收汇业务的收汇局同属一省（区、市）。5’

3、入账汇款的入账账户，其开户局必须与收款人的邮政编码地址同属一省（区、市）。5’

疑难问题解答（E）

一、某网点营业员为客户办理活期续存3000元，误操作续存30000元，未发现，日终轧账发现短款27000元，营业员查明原因后，私自办理了冲正业务，可轧账时仍短款27000元，为什么？请问网点营业员应如何操作？ 要点：

1、窗口营业人员不允许私自办理冲正业务。10分

2、冲正业务，只是调整了用户账户却不修改柜员尾箱现金记录，必须同时做长、短款挂账，这样尾箱现金与实际结存现金才能相等。5分

3、具体处理如下：

1）发现尾箱现金不符，综合柜员填写“邮政储蓄修改分户账通知单”。3分 2）经支局长授权后，柜员办理冲正业务。3分 3）营业员在“长短款事项”中挂长短款差额。3分

4）联系客户，协请客户在“邮政储蓄修改分户账通知单”上签字确认。3分 5）如联系不到客户，保留录像资料。3分

二、税务机关执法人员来窗口要求办理某一储户的账户冻结，又不能提供账户的账号，储蓄营业员应如何处理？ 要点：

1）网点向县局业务主管部门汇报。8分

2）营业员要求执法人员出示本人工作证件和执法证，县团级以上（含）人民法院签发的协助冻结存款通知书或裁定书。8分

3）审核无误后，要求有权机关提供该储户的居民身份证号码，通过县市局授权以支局长授权司法查询方式为其查阅账户。6分

4）查询确认账户后做冻结操作，打印邮政储蓄通用凭证。4分

5）并对执法人员的工作证件，姓名，有权机关名称，冻结人姓名、时间、金额、相关法律文书名称和文号进行登记，其上须有执法人员和邮政储蓄经办人员签字。4分

三、A局仅有种定期存款账户，一个为一年期，1000万元，开户利率3.6%，另一个为二年期，1000万元，开户利率为7.2%，目前当月现行储蓄利率一年期为2.4%，二年期为3.6%，问如果采用现行利率法计提应付定期储蓄利息，当月应计提的利息是多少？A局的存款均为人行备付金存款，资金运作的收益率为年4.8%，问当月A局实现的利差收入为多少？

当月应计提利息为：1000*2.4%÷12+1000*3.6%÷12=5万元 8分 当月实现的利息收入：2000*4.8%÷12=8万元 8分 当月实现的利差收入：8-5=3万元 4分

四、办理账户汇款业务时需要遵守哪些邮政储蓄业务规定？

1）客户凭储蓄存折（卡）和密码在本地窗口办理账户汇款业务时，汇款金额（不包括汇费手续费）在1万元（含）以上的，须出示汇出账户本人的有效身份证件，如为代理还需提供代理人的有效身份证件。5’

2）存折的凭证号是核对存折真实性的重要号码。办理账户扣收汇款时，必须根据收 提示，输入凭证印刷号与储蓄系统进行核对。5’ 3）客户凭储蓄卡办理汇款业务时，柜员必须使用磁条读写器刷卡读入

入卡号；对于客户凭存折办理汇款业务的，也首选使用磁条读写器刷卡读入，在无法读取的，可选择手工方式输入存折账户。5’ 4）汇入账户必须为有效账户。如汇入账户状态为

疑难问题解答（F）

一、一位储户来柜台反映，他在该营业厅的ATM上取款1500元，结果ATM未吐钞，经查询账户余额已少1500元，问该营业员如何处理？ 要点：

1.柜员审核客户的绿卡及身份证件。10’

2.应该清点ATM机结存现金，打印ATM交易列表，确认是否有1500元长款。

5’

3.若有长款，说明系统故障没有吐钞，应该查询ATM机内交易流水，再确认账户（卡户）5’

4.根据储户（ATM凭条）绿卡，退还储户现金卡及身份证件，要求储户签字领取。

10’

二、某职工在A市退休，其退休工资在邮政储蓄代发，因其退休职工长期在外省定居，每月的工资通过邮政储蓄异地支取，因存折（卡）被盗，又因年迈体弱等原因，本人不能到A市挂失补发，其客户如何办理挂失及后续补发业务？ 要点：

1.制度规定，挂失存单（折、卡）必须客户到邮政储蓄账户开户县市联网网点凭账户对应的身份证件办理挂失申请手续。8’

2.若身在异地可自己或委托他人到邮储机构办理临时挂失，防止账户余额被非法支取，其有效期限为20天。6’

3.委托人凭双人身份证件办理正式挂失。8’

4.7天后，委托人应持客户、本人身份证、身份证件的复印件及当地公证处、签发的公证文书、挂失申请书办理后续补发处理。8’

三、A局仅有种定期存款账户，一个为一年期，1000万元，开户利率3.6%，另一个为二年期，1000万元，开户利率为7.2%，目前当月现行储蓄利率一年期为2.4%，二年期为3.6%，问如果采用现行利率法计提应付定期储蓄利息，当月应计提的利息是多少？A局的存款均为人行备付金存款，资金运作的收益率为年4.8%，问当月A局实现的利差收入为多少？

当月应计提利息为：1000*2.4%/12+1000*3.6%/12＝5万元 8’ 当月实现的利息收入：2000*4.8%/12＝8万元 8’ 当月实现的利差收入：8-5＝3万元 4’

四、退汇交易针对账户汇款业务有何规定？

1.实时入账汇款不得办理客户退汇；次日入账汇款入账前可办理客户退汇，无法入账转投单汇款兑付前也可办理退汇。10’ 2.汇入账户由于账户状态异常，导致汇款无法入账，汇款人又未选择无法入账按址投递时，电子汇兑系统自动作无法入账退汇。5’

3.由于账户原因导致无法入账的汇款的退汇，不退还客户汇费手续费；由于非账户原因（如系统原因等）导致的无法入账的汇款的退汇，退还客户汇费手续费。5’

疑难问题解答（G）

一、邮局职工到ATM取款1000元，不料ATM出现故障，未吐出钞票。但1000元却从账户中扣除了，于是该职工要求营业员从机中取出1000元。营业员因其是本局职工，便一人打开了钱箱，取出1000元交给了该职工。请问此营业员的做法是否符合规定？试解说。要点：

营业员该做法不符合制度规定。5’ 理由：

1.由于ATM出现故障，未吐出钞票，扣除了1000元ATM系统可能会随时恢复1000元的存款。如果用户取款自动被取消，而营业员又付出了1000元给用户，会引起不必要的麻烦。10’

2.营业员违反了ATM现金管理规定。无论是内部职工还是客户，营业员都应严格执行ATM现金管理规定，当职工提出1000元未出钞时，营业员应向他解释清楚，ATM必须双人会同开箱。如果出现长款，必须登记ATM长款登记簿，要求用户次日持卡或折及有效证件取款并签字。15’

二、某职工在B市退休，其退休工资在邮政储蓄代发，因其退休职工长期在外省定居，每月的工资通过邮政储蓄异地支取，因存折（卡）被盗，又因年迈体弱等原因，本人不能到B市挂失补发，其客户如何办理挂失及后续补发业务？ 要点：

1.制度规定，挂失存单（折、卡）必须客户到邮政储蓄账户开户县市联网网点凭账户对应的身份证件办理挂失申请手续。8’

2.若身在异地可自己或委托他人到邮储机构办理临时挂失，防止账户余额被非法支取，其有效期限为20天。6’

3.委托人凭双人身份证件办理正式挂失。8’

4.7天后，委托人应持客户、本人身份证、身份证件的复印件及当地公证处、签发的公证文书、挂失申请书办理后续补发处理。8’

四、退汇成功后，系统对汇款退回的方式是怎么规定的（退回现金或退回账户）？ 1.现金到账户汇款：按照现金方式退汇，生成并打印退汇取款通知单。5’ 2.账户到现金（或账户）汇款：如汇出账户状态正常，则所退款项自动入账，生成并打印退汇入账通知单；如汇出账户状态异常，在有效兑付期内（自收到兑付局退汇汇款之日起满60天），系统允许现金退汇兑付，生成并打印退汇取款通知单。8’ 3.大宗汇款：大宗收汇时不论收款类型如何选择，退汇时，均按照现金方式退汇，生成并打印退汇取款通知单。5’ 4.退还汇费手续费：需退还汇费手续费时，不论原来是按现金方式收取的还是从账户中扣收的，均按照现金方式退还客户。2’

一、要点：

1.办理跨省现金到账户转账时，当系统提示：“账号不正确，姓名不符”时，网点应与客户核对户名及账号，确认无误后，重新发起现金转账交易，如系统仍提示此信息，向客户说明原因并退款。8’ 2.当系统提示为：“暂不支持交易”、“账号不存在”、“账号不正确”、“异地交易失败”、“与主机连接失败”情况时，网点应向客户退款或重新办理业务。如系统有明确提示收款的，必须向用户收款，包括本金和手续费。8’ 3.办理省内现金到账户转账业务时，如系统提示：“账号不存在”、“转入账户户名与输入不符”等情况时，网点应与客户核对户名及账号，确认无误后，重新发起现金转账交易，如系统仍提示此信息，向客户说明原因并退款。8’

4.现金到账户转账交易，如系统提示：“账户为非结算账户”，退款。6’

二、某网点柜员为客户办理活期续存2000元，误操作续存20000元，未发现，日终轧账发现短款18000元，营业员查明原因后，私自办理了冲正业务，可轧账时仍短款18000元，为什么？请问网点营业员应如何操作？ 要点：

1.窗口营业人员不允许私自办理冲正业务。10’

2.冲正业务只是调整了用户账户却不修改柜员尾箱现金记录，必须同时做长、短款挂账，这样尾箱现金与实际结存现金才能相等。5’ 3.具体处理如下：

1)发现尾箱现金不符，综合柜员填写“邮政储蓄修改分户账通知单”。3’ 2)经支局长授权后，柜员办理冲正业务。3’

3)营业员在“长短款事项”中挂长短款差额。3’ 4)联系客户，协请客户在“邮政储蓄修改分户账通知单”上签字确认。3’ 5)如联系不到客户，保留录像资料。3’

三、一储户只带了一张绿卡来办理“密码挂失”交易，但该绿卡因磁条损坏无法读信息，柜员应如何处理？ 要点：

1.因不知密码故无法换卡，可进行“双挂失”交易，即对卡事项分别进行卡挂失，和卡密码挂失。4’

2.双挂失要求储户到开户局办理。8’ 3.该项挂失要求储户提供：本人身份证件，该绿卡账户所对应的活期存折办理双挂失手续。提醒客户七天后持挂失申请书及本人证件办理重置密码及补新手续。8’

四、收汇注销（1701交易）针对账户汇款业务的处理有哪些规定？ 1.在完成收汇交易但尚末复核发送之前，如果柜员发现操作失误或汇款人主动申请撤销汇款时，向客户收回汇款收据的情况下，柜员可选择作收汇注销处理。4’

2.收汇注销后，如果原汇款金额和汇费手续费都是从账户中扣收的，则汇款金额和汇费手续费均退回原扣款账户； 8’

3.如果汇款金额是从账户中扣收的，汇费手续费是按照现金方式收取的，则汇款金额退回原扣款账户，汇费手续费仍按照现金方式退还汇款人。8’

疑难问题解答（H）

转账业务哪些情况下可以重存或退款？

疑难问题解答（I）

一、储户持邮政储蓄银联卡在异地银行的自动柜员机上一次取了500元人民币后，发现余额少了4元5角人民币，储户来到开户局咨询，请问营业员应如何用户解释？ 要点：

1.应告知该储户邮政储蓄银联卡用户办理异地跨行取款交易时，邮政储蓄机构从其分户账中扣收异地义易手续费（按交易金额5%收取，最高50元，最低2元），该用户支取500元，故应扣收异地交易手续费2元5角。10’

2.另加收2元跨行交易手续费，故该储户的账户余额少了4元5角。10’

二、如果普通柜员手中没有足够的库存现金，怎样兑付业务？

1.网点普通柜员每日签到后，应向综合柜员进行现金领用，系统自动登记该柜员的“普通柜员轧账单”。4’

2.柜员营业过程所做交易涉及现金，属于现金收入的，系统自动更新该柜员的“普通柜员轧账单”。3’

3.属于现金支出的，系统自动判断现金支出金额是否小于等于该柜员的“普通柜员轧账单”结余现金，若无误，登记“普通柜员轧账单”。3’

4.否则，系统提示“现金结余不足”。此时，柜员应向综合柜员领用现金后才能办理兑付业务。10’

电子汇兑疑难问题

一、由于收款人地址有误，汇款人来收汇网点申请更改收款人地址，网点应如何受理？ 要点：

1.汇款人提出要求改汇时，首先提供原汇款收据，及本人有效身份证件，并填写“汇兑特殊事项申请书”，交纳改汇手续费2元。

5’

2.营业员接收用户填写的汇兑特殊事项申请书，与原收据核对无误后，从菜单中选择“改汇申请”。根据申请书填入汇票号码、申请人姓名、更改内容、证件名称和证件号码等信息。无误后发送。

5’

3.改汇请求发出后，如果兑付局是手工网点，特殊业务应答系统会以对话框方式提示“改汇申请已受理，请等待结果”和“打印特殊事项申请书”、“打印特殊事项手续费收据”，并在收据上打印“改汇请求已发出，请等待答复”字样。

3’ 4.柜员应注意及时查收回复信息。

2’

5.改汇请求发出后，如果兑付局是联网网点，特殊业务应答可立即返回，系统会以对话框方式提示“改汇申请已成功，打印特殊事项申请书”，并提示，“打印特殊事项手续费收据”、“打印特殊事项回复书”。

3’

6.将原收据、身份证件、回复书及手续费收据交于汇款人收执。

2’

二、汇兑营业员自我核对时，发现一笔业务的收汇金额1020元，误将为1200元，网点营业员应如何处理？ 要点：

1.复核授权后，营业员进行“收汇复核更正”；

8’

2.1505进入系统，录入汇票号码调出该汇款信息进行收汇金额更正；

2’ 3.同时对汇款单上已打印的收汇金额进行人工更正，即“双线更正法”；

8’ 4.通知汇款人来局更正收据上的金额。

2’

三、兑付时，如果汇款状态为改汇、退汇、挂失等特殊业务状态，系统会有提示吗？怎样处理？ 要点：

1.兑付时，如果汇款状态为改汇、退汇、挂失等特殊业务状态，系统会弹出对话框，提醒该笔汇款为改汇/退汇/挂失状态；

5’

2.柜员核实取款通知单上是否打印有相应字样；

5’ 3.有则按确认键完成该笔汇款的兑付；

5’ 4.如果没有，则按取消键退出兑付交易。

5’

四、账户汇款中所涉及的账户中国邮政对此有何规定？ 要点：

1.账户汇款中所涉及的账户中国邮政蓄储活期结算账户；

10’

2.账户扣划汇款的扣划账户，其开户局必须与办理收汇业务的收汇局同属一省（区、市）；

5’ 3.入账汇款的入账账户，其开户局必须与收款人的邮政编码地址同属一省（区、市）。

5’

五、办理账户汇款业务时需要遵守哪些邮政储蓄业务规定？

1.客户凭储蓄存折（卡）和密码在本地窗口办理账户汇款业务时，汇款金额（不包括汇款手续费）在1万元（含）以上的，须出示汇出账户本人的有效身份证件，如为代理还须提供代理人的有效身份证件。

5’

2.存折的凭证号是核对存折真实性的重要号码。办理账户扣收汇款时，必须根据收汇业务的提示，输入凭证印刷号与储蓄系统进行核对。

5’

3.客户凭储蓄卡办理汇款业务时，柜员必须使用磁条读写器刷卡读入卡号，不得通过键盘输入卡号；对于客户凭存折办理汇款业务的，也首选使用磁条读写器刷存折磁条读入账号，实在无法读取的，可选择手工方式输入存折账号。

5’

4.汇入账户必须为有效账户。如汇入账户状态为账户不存在、账户已清户或账户已没收以及汇入卡号为卡挂失、卡没收或卡销毁时，汇款无法入账。

5’

六、退汇交易针对账户汇款业务有何规定？

1.实时入账汇款不得办理客户退汇；次日入账汇款入账前可办理客户退汇，无法入账转投单汇款兑付前也可办理退汇。

10’

2.汇入账户由于账户状态异常，导致汇款无法入账，汇款人又未选择无法入账按址投递时，电子汇兑系统自动作无法入账退汇。

5’

3.由于账户原因导致无法入账的汇款的退汇，不退还客户汇费手续费；由于非账户原因（如系统原因等）导致的无法入账的汇款的退汇，退还客户汇费手续费。

5’

七、退汇成功后，系统对汇款退回的方式是怎么规定的（退回现金或退回账户）？ 1.现金到账户汇款：按照现金方式退汇，生成并打印退汇取款通知单。

5’

2.账户到现金（或账户）汇款：如汇出账户状态正常，则所退款项自动入账，生成并打印退汇入账通知单；如汇出账户状态异常，在有效兑付期内（自收到兑付局退汇汇款之日起满60天），系统允许现金退汇兑付，生成并打印退汇取款通知单。

8’

3.大宗汇款：大宗收汇时不论收款类型如何选择，退汇时，均按照现金方式退汇，生成并打印退汇取款通知单。

5’

4.退还汇费手续费：需退还汇费手续费时，不论原来是按现金方式收取的还是从账户中扣收的，均按照现金方式退还客户。

2’

八、收汇注销（1701交易）针对账户汇款业务的处理有哪些规定？

1.在完成收汇交易但尚末复核发送之前，如果柜员发现操作失误或汇款人主动申请撤销汇款时，向客户收回汇款收据的情况下，柜员可选择作收汇注销处理。

4’

2.收汇注销后，如果原汇款金额和汇费手续费都是从账户中扣收的，则汇款金额和汇费手续费均退回原扣款账户；

8’

3.如果汇款金额是从账户中扣收的，汇费手续费是按照现金方式收取的，则汇款金额退回原扣款账户，汇费手续费仍按照现金方式退还汇款人。

8’

九、如果普通柜员手中没有足够的库存现金，怎样兑付业务？

1.网点普通柜员每日签到后，应向综合柜员进行现金领用，系统自动登记该柜员的“普通柜员轧账单”。

4’

2.柜员营业过程所做交易涉及现金，属于现金收入的，系统自动更新该柜员的“普通柜员轧账单”。

3’

3.属于现金支出的，系统自动判断现金支出金额是否小于等于该柜员的“普通柜员轧账单”结余现金，若无误，登记“普通柜员轧账单”。

3’

4.否则，系统提示“现金结余不足”。此时，柜员应向综合柜员领用现金后才能办理兑付业务。

10’

十、非复核网点与复核网点在收汇操作流程中有何不同？ 1.使用的汇款单不同；

5’

2.非复核网点收汇时需打印两次汇款单，第一次按用户所填汇款单内容录入信息，打印后交用户确认签字，第二次根据确认后的信息，系统配置汇票号码，打印汇款收据。

10’ 3.非复核网点不需普通柜员交叉复核，收汇完成后收汇信息直接发送。

5’

第三篇：作文疑难问题解答

疑难问题解答

怎样让学生在生活中去提炼写作素材?如何做到学生作文有事可写？

很多老师在日常的习作教学中碰到的第一大问题就是学生觉得作文没什么可写。这种认识，城市和农村的相当一部分老师中都有。其实并不是学生没有生活，没有内容可写，而是下面两种情况，制约了他们的习作：

一．有米懒于炊。我们常常以为学生是巧妇难为无米之炊，其实不然。有些学生对写作的意义不明确，习作缺乏倾吐表达的激情与需要，学习积极性不高。孩子们长期在习作过程中缺乏成功愉悦的刺激。他们认为写作跟自己无关，不是成长中自己应该完成的事，觉得写作是痛苦无效的事，纯粹是老师要自己做的作业，自己当然不乐意做，变成“有米而懒于炊”。

二．有米当无米。明明整天生活在儿童自己五彩的世界里，却因为传统习作教学价值观的误导，学生与老师常常以为没米。陈旧的习作教学观，呆板的写作教学，让学生觉得自己熟悉喜欢的儿童生活是不能进入作文的，不是“这个内容没有意义”，就是那个“材料不典型”，写出来老师要批评的。受这样的习作教学价值观的误导，老师希望学生习作微言大义，追求的是教育意义，而不是生活本身的意义。比如写老师，他认为要写老师高尚的精神，写老师生活的小事是不对的。正因为此，明明学生有米，在套上紧咒箍的老师学生眼里也变成了无米。

当然还有很多时候，我们的学生不缺生活，但是缺乏发现美的眼睛，不能认识事件本身的生活意义，无法将生活内容细化分层。因此常常觉得没法表达，孩子们常常说，“事情是有的，但是写不长。”

如何解决这个问题呢？

首先教师要正确定位小学生作文的意义。小学生习作是记录儿童生命成长的过程；它是儿童和自己与他人进行情感沟通的一种方式；是儿童学习语言的重要练笔方式。小学生习作应该追求的是儿童生活的真实，实现儿童语言学习的真实过程，引导学生记录的生活的真、善、美，而不要强迫学生去做说教者，让他们稚嫩的习作去教育别人，说大道理。只要我们老师习作教学的定位正确，让学生写有意思的生活。那么，只要是儿童生活中实际存在的、他们自己感兴趣的人、事、物均在习作表达的合理范围内。

其次是要引导学生去观察身边的生活。说实话，城里孩子和农村孩子只有生活内容、方式有所不同，但他们每天都生活在真实健康的家庭、学校和社会生活中，他们并不缺乏生活，而缺乏对生活的观察和认识。我们的责任是引导他们学会观察，学会认识生活。观察，并不只是用眼睛看。教师要教会孩子用多种感官去观察身边的生活，同时重要的是引导学生用心去思考和认识观察到的人事物的意义，激活学生与人沟通和表达的激情，帮助学生梳理习作表达的思路，再赋予合适的写作技巧的指导，小学生有意思的作文应当是没有问题的。

再次是要努力打开学生习作的思路。很多时候不是学生没有东西，而是他们想不起来，思维短路。孩子习惯是线性和平面思维。例如写老师，他们常常只在自己身边的“生活世界”寻找曾经教过他们的老师，或曾经让他顿悟与感动的不是老师的老师；其实还可以让他们在“知识世界”寻找，《三顾茅庐》中的刘备，《草船借箭》的诸葛亮，《两个铁球同时落地》的伽利略，《我最好的老师》中的怀特森；甚至可以在“想象世界”寻找喜洋洋、外星人……让学生学会立体的多方位多层面去搜素、思考，在孩子们面前就会出现灿烂的一片蓝天。

最后让孩子的习作得到成功的回报。小学生的习作应当让更多的人，首先是老师，鼓励他，赞扬他，肯定孩子们写自己身边真实的生活，表达真实的情感是有意思的，是好的。那么作文难的堡垒一定会被攻破。

教师应该怎样才能做到既能让学生快乐有效地写作，又能提高学生的写作质量？

让学生快乐而有效地作文是一个艰巨的任务。

一要教师爱学生，民主平等，设计符合儿童心智发展水平的习作教学方案。活动设计有趣，课堂教学有趣，教学态度与语言轻松风趣。这样学生习作的初始快乐容易达到。

一要教师懂学生，科学有法，善于根据教材和学生特点，优化教学的全程。习作前的指导重在明确作文的任务。公开计划，教师学生可以商量达成一致的计划，也可以讨论分组或者有层次的计划，这样便可以照顾到让不同层次的学生都能完成习作计划，尤其是学困生也能做到心中有底，让学生觉得写作文并不难。

习作中就更要注意指导的针对性。应根据习作内容的不同，有针对性地进行：教师应淡化概念俗语；指导重点突出，例如在写《导游卡》时就应在师生扮演游客导游的交际过程中，逐步明确导游卡的特点，并能给足时间让学生抓住景物的特点练笔与介绍。而写《毕业赠言》则应在价值观和语言应用上多做指导；对学生的指导应融入习作的过程，发现问题，及时解决，习作评价可以适当前置。

习作后要重视习作修改运用指导。如：《导游卡》、《毕业赠言》在修改的基础上还应进行交际应用的指导。努力让学生在虚拟或模拟的生活场景中，去快快乐乐地实践，实实在在地获得抓特点习作与针对对象介绍的言说能力的提高。

在习作中的个别辅导特别重要，特别是学困生，需要教师更多的帮助，习作前可以带他们一起进行观察感知；习作时可以和他们分析选择习作内容，拟定题目，给他们提供词语库，甚至在他们写不下去的时候，给他们接写几句；习作后在批改打分时，多发现强调一丁点儿的亮点和妙处，多让他们有被关注、表扬的机会。注意了这些，快乐而有效的习作教学可能就会实现。

作文批改有几种方式及效果?如何更好地将作文批改赏识与批评相结合？

让学生享受成功，树立自信是让学生爱上作文的法宝。而我们教师正确对待学生的习作，通过巧妙、有效的批改，可以使不同层次的学生均获得习作成功的体验。例如：

一、通过眉批旁注，放大优点。

作文评价的目的，并不是评判学生的好坏，而是激励学生，让他们体验成功，培养写作兴趣。批改学生的一篇习作不要从构思、立意、条理，谋篇布局、遣词造句等各各方面进行全方位的批注，仔细找出学生习作中的不足，而是要以欣赏的眼光去看学生的作文，给学生习作写的眉批或旁注，以肯定和表扬为主，有时甚至是夸张地去放大习作中的优点，让学生来获得成功的愉悦。当然批改不可能一味赞扬。对学生习作中的错别字、明显的病句自然要批出。他们的习作问题并不需要一一罗列，需要抓住主要的，面前的学生当下可能看懂接受的一个，最多两个问题提出修改意见。

二、利用符号批改，快速反馈。

习作批改中，更多的时候，教师的欣赏并不一定要用语言来描述，对写得特别精彩的语句，有时哪怕是一个词语，甚至是一个标点，你只需划上火红的浪线，或者打上一个漂亮的五角星，又或者干脆写上一个“好”字。学生一定也能心领神会，明白您是在赞叹和欣赏。采用这种符号批改的方法，批改效率提高了，反馈速度也加快了。特别对学生比较多的班级来说，符号批改更有现实意义。

三、采用一文多分，照顾差异。

分数是衡量习作优劣的标尺，更应是推动学生前进的动力。过低的评分，即使是非常客观的，也极可能损伤孩子、甚至家长的自尊。所以为了保护所有学生的习作积极性和自信心，我采用一文多分制。

一篇作文两个分数，一个是作文总水平分，通常采用优秀、良好的成绩，另一个是作文单项分，只要作文格式正确，没有错别字和病句的就可以得到100分。这样做的好处是：一些写作困难的学生，他们的习作总水平可能常常只有良好，甚至合格。如果常常这样批分一定会打击他们习作的积极性。他们误以为，反正不管怎么写也只有合格，从而丧失习作的热情。现在，习作有了单项分，这些学生只要认真对待习作，格式正确，少写错别字和病句，同样也能得到九十几分，甚至是100分的高分。对习作困难生来说，他们会觉得习作也不是什么可怕的事情，自己也能拿到好分数，习作积极性就提高了。同样，总水平分高的学生，有时因为单项分没有达到高分，就会更加注意习作的规范性，从而推动这些学生继续进步。另外，我们还可以根据每一次习作的要求和重点，指导孩子进行修改，针对修改程度加分。有的孩子原来是70多分，修改后能得到80分；能干的孩子还能把总分突破100分。这样不仅提高了修改的积极性，还提高了修改能力。

巧用分数，激励学生通过自己的努力，获得成功的体验。可见，分数是制造成功的重要阶梯。

四、适当面批指导，扶持成功。

除了分数，面批是帮助学生成功的有效方式，因为面批使沟通更畅达。面对面地交流，教师能把意思准确、清晰地传达给学生，学生也容易理解与接受。每一次习作选择一些学生进行面批，保证一个学期每个学生都能得到老师的面批，不留死角。另外，面批要精心选择对象，不能只是让学生简单地进行重做，而是选择通过修改，作文能得到提高的学生进行面批。面批时，教师要保持良好的心态，心平气和地和学生一起讨论作文中的问题，帮助他，甚至替他补写几句等等，而不是一味地批评、指责。这样学生就能在习作的面批中感受习作的成功，感受教师的帮助。

五、进行录音批改，加大交流。

除了面批，录音批改也是加大教师给予学生习作指导信息量的有效方法。“录音批改”是利用录用机或电脑录音等现代化设备对学生习作进行口头批改。该评改方法的最大优点就是信息容量大。相同的时间里说出的话是写出的几倍甚至十几倍，同样的时间“录音批改”指导就能更具体、清楚，更有针对性。另外，如果在录音中教师鼓励和指导并用，会更有效地激励学生修改习作，获得成功。

六、鼓励多元评价，突出主体。

在习作批改评价中，让学生参与评价也是激励习作主体获得成功感的有效途径。新课程倡导的合作方式非常适合伙伴间的习作评价。在习作课堂中，最早完成习作的往往是中等生。先请他们先交换、交流，然后修改。等到优生完成习作后，中等生与优生再次合作，获得更多建议。当习作困难生开始交流时，就会受到更多帮助。这样三次合作，学生习作交流量增加了，修改作文、评论作文的能力也得到锻炼，这对于学生人数多的大班教学，作文评改的效率会大大提高。

此外,还可以让学生相互评作文，引导学生编作文集，建立个人网上博客等，进一步扩大读者群，让习作用起来，让学生通过不同的途径获得成功。

“成功是成功之母”，让学生尝到成功的快乐和甜头，他们才会爱上写作文，不怕写作文。在习作批改和评价中教师如果能善意地帮助学生铺设成功的阶梯，定能让孩子们乐于习作、享受习作、感受成功，从而深深地爱上习作。从而促进学生的可持续发展，让他们日后能有能力和信心独立地经过努力夺取成功。

讨论主题1：重读《语文课程标准》（实验稿）中的习作教学目标，说说小学生习作应该达到怎样的要求。

把握小学习作教学的特点和目标

宁静致远

小学生作文就是练习把自己亲身经历的事情或把自己看到的、听到的、想到的内容，用恰当的语言文字表达出来。小学生作文有别于作家的文艺创作，也不同于科学工作者的学术著作，小学生作文属于“习作”范畴，是练习写作的初级阶段，像儿童学步一样，需要老师“扶一扶”、“帮一帮”，给与必要的引导。只要学生能用自己的笔写自己心里要说的话，逐步有所提高，得到一般发展就好。在作文训练中，培养学生会说会写的一般本领，引导他们正确的表达意志，吐露思想，抒发真情实感，达到具体、形象、生动、真实的反映生活本质为总的教学目标。各年级还有更具体的要求,如小学中年级要求：“能做到内容具体，有真情实感，能写一至两段语言通顺的话。”目标既是教学的终点也是教学的起点。教师明确教学目标和特点，有利于教师在教学中正确引导学生进行习作，正确看待、评价学生的习作。避免操之过急，期望太高，以成人的眼光来要求学生。

鼓励学生写真话，表达真实情感

晨馨

鼓励学生写真话，表达自己的真实情感，他们就不会有提笔无语、下笔无话的烦恼了。在教学中，学生因为不会写作文而抄袭他人的作文和东拼西凑的情况很多。针对这种情况我们要引导、鼓励他们写作时要写真事、表达自己的真实情感，让学生知道句子通顺、表达清楚、无错误标点就是一篇好作文。对写真人真事的学生，我们要多给予表扬，鼓励其他学生要多向他们学习。

练好基本功

陈丽红

作文的基本功是语句通顺，使别人明白你所要表达的内容。只要学生的基本功扎实了，写作技巧自然就呼之欲出。因此，在教学中，我要求学生每人每天写三句话，内容不限，鼓励用比喻、拟人、排比等修辞方法，写得好的给予表扬，并要求学生在特定的时间里读出来，然后让其他学生给打分，评出最佳句子，从而逐步提高学生的“习作”能力。讨论主题3：作文批改中长期存在着“教师费时多而学生得益少”的情况。解决这个问题，你有什么好办法？

重视语段修改

秋荣

中年级学生已有一定的词句表达基础，作文训练的重点在段上，批改作文时既重视对段的内容的修改，也要重视对段的结构的修改。教师初步修改后，可将习作中出现的内容和结构上的错误归纳、整理成典型病例，再复制或打印成卡片分发到每一个学生手中，然后指导分组逐层讨论修改，最后再出示教师批改好的﹙放大件﹚引导学生对比分析，在形象直观的对比中强化对段的认识，从而提高其写作能力。

当面批改

雨婷

当面批改法 就是指对个别学生当面批改。如此面授机宜，学生的思想活动，教师摸得透。可以指导具体；教师的指导学生领会得深，可以提高功效。因为是当面批改，以谈为主，不必受书写的约束，可以谈深谈透，可以反复讲，不厌其烦，不厌其详，甚至当场让学生做口头练习，巩固收获。面批时教师要和颜悦色，切忌声色俱厉，以免学生望而生畏。

面批是最好的选择

冰杰

面批是最好的选择。还可以略批与详批相结合，这次详批一部分略批一部分，下次再换过来。让每个同学都能得到几次老师的详批。

批改作文，做到因势利导

飞燕

在批改作文的问题上，特别用得上因势利导这个原则。无论是批，是改，都不能离开学生的实际，又不能没有明确的方向和准则，针对实际，就是“因势”；合乎正确的方向和准则，才能“利导”。真正做到因势利导，不仅能激发学生的写作兴趣，提高作文水平，而且教师能少作许多无谓的工作，节省不少的时间和精力来钻研教材，改进教学方法，更好地完成教学任务。

第四组问题关于习作的遣词造句 陕西牟靖蓉问：学生平时积累了很多好词好句，但在习作时不知道使用，该怎么引导？山西荣莉莉：学生的习作如何才能贴近生活，才能有话可说？有时候给学生抄一些好词，好句，好段让他们背诵，可然后他们在写作中仍然用不上！就这问题应该怎么办呢？ 张化万老师答：

我觉得需要分清两个概念。第一摘抄不等于积累；第二积累不直接导致运用。提倡孩子们摘录好词好句，这本身没错。但是摘抄词句应当一是孩子理解大意、自己喜欢想抄录的，而不是老师框定，不管三七二十一，胡抄一气。二摘抄要变成孩子的语言积累，需要消化吸收的时间，需要鼓励孩子经常翻翻看看，把摘抄的书面语汇慢慢融入孩子的语言结构中去。平时要鼓励孩子在造句、说话、回答等等场合积极运用。哪怕用的不顺畅，不自然，甚至不正确。只有摘录的理解了，变为自己的血肉，在造句等局部练习中试着用过了，摘抄的语言慢慢地才会在日记、习作时流淌出来。

学生积累是为了运用。运用有高下、生熟之分。学生，特别是习作暂时困难的学生，他们第一次使用很可能像“抄袭”。运用积累的词语句子是生硬的。可这生硬的运用恰是从积累到运用迈出的成功的第一步。学生习作，只要不是通篇摘抄他人的文句，只要用得对，就可以夸他“学以致用”走出了第一步！

第六组关于阅读与写作的关系问题

山西老师问：学生为了提高写作水平，总拿着作文书做参考，这样行吗？如果想提高小学生写作能力，应该给他们推荐看什么类型的书呢？ 张化万老师答：

生活是学生写作之母，阅读是学生写作之父。学生学作文，参考习作选、作文书是天经地义的。但是“总拿着作文书做参考”写作文，肯定不成功。就好像婴儿是要吃奶的，但一直不能断奶，孩子肯定长不大。

小学生首先是读好语文书本。这个读，就是要好好地多次朗读，做到朗朗上口，熟读成诵。这样才容易将课文中的消极语言转化为学生习作时的积极语言。读得抑扬顿挫，学生的语感才有可能切实提高。语感好了，阅读的成果才更容易变成习作的营养。

其次要能挤出时间，让他们读自己喜欢的各种书籍。不要以自己的阅读好恶决定学生阅读的范围。但可以自己阅读的经验提出阅读的建议书目。人吃五谷杂粮长大，习作靠各种阅读材料营养的滋养。

最后读书要像牛一样不断反刍，加快消化吸收。书读进去，要学会吸收精华，替换原先的糟粕。阅读到促进表达有一个过程。不要想立竿见影，但是要促其使用。读书，有漫无目的的无功利读书，期待今后的自如运用；又可以设计功利性现实性的读书。如，要写老师，可以推荐学生读读贾平凹、巍巍、海伦、大卫等人写的同题文章《我的老师》；写《我的课余生活》，也可以看看名人们，和原人教社《我的课余生活》的课文。两条腿走路，总比一条腿走得坚实，走得快些。您说呢？

第七组关于习作的真情实感

河北赵继敏：如何让学生的作文真正做到说真事、写真话？

重庆彭莉鑫：作文要求学生有真情实感，怎样的作文才算写出了感情呢？ 四川李本华：学生习作是文采重要，还是其情感和思想重要？ 张化万老师答：

在作文中讲真话写真情是小学生习作的基本要求。因为小学生写作不是创作，而是练笔，是将口头的母语学习变成书面母语表达能力的练习。小学生习作是写儿童的生活，是让儿童用眼睛关注身边的生活，强调写得具体通顺，强调表露真情实感。文采与情感比，自然情感更重。俗话说得好“文章最贵是真情”。为达到这一要求，新课程下的小学习作教学要求儿童进行个性化作文，这需要教师在教学中构建开放的写作教学系统，做到以下几点：

1、开放写作内容。我们需要开放学生表达的时空，努力在写作的题目、内容、题材、体裁、语言、完成时间等等方面增大学生选择的自由，小心地呵护每一个儿童的写作个性。

2、开放写作语言。这要求我们要能用儿童的眼光欣赏儿童语言，儿童作文。但儿童习作个性化语言表达的同时又必定是讲究语言规则的，不然这种沟通就无法进行，这种沟通，不是规则学完，再沟通；而是在沟通和表达中学习、学会。语言规则是儿童个性化表达与他人沟通的扶手和阶梯，但绝不应该成为学生沟通的障碍，不是束缚个性化表达的绳索。所以，要让儿童用自己的话语方式和语言与人沟通和表达，一边发展儿童语言，一边规范语言规则。在充分肯定和扶持每一个学生个性化表达的同时，应当适时适度、有机有效地对小学生进行语言规范的示范、引导和训练。

3、开放写作途径。繁复纷呈的个性要健康发展，发展的空间要尽可能打开，发展的路径要尽可能丰富多彩。如可以组织学生尝试进行这些习作：小组合作接力作文；短信作文－手机短信－节假日给亲友―传递情感，让学生融入现代生活；编书编报作文；写作文连续集；摄影作文；网上作文„„

4、开放写作评价。我们面对的学生没有一个是完全一样的。对于他们充满个性的表达，理所当然地必须拒绝不看对象，不讲发展变化的完全统一格式的作文，自始至终一刀切的评价。传统作文教学的失败，常常忽略学生真实的感觉，作文教学太强调统一要求，群体客观“观察生活”，太关注的是指导写作的规律性知识。常常脱离学生的感觉体验，大炒什么审题立意、开头结尾、布局谋篇的冷饭。而个性化作文教学应突出个体的主观反应、“体验生命”的重要性。

成功的个性化作文教学必然是学生的感觉在前。在习作批改时，只要不是统一考试，只要对扶持学生的表达个性有利，是不是胆子再大些，多一些分层次的批改、个性化的批改奖励？我们的批语是不是应当充满个性的，而少写或不写缺乏实际内容，很少情感内涵的概念术语和套话、空话，自身先做个示范？学生有一个真实的内容，自拟的好题目，比如我上《我发现》的作文课，孩子们拟的《空气的旅行》、《哭吧哭吧，不是错》、《其实快乐很简单》、《怪老头张老师》等等题目，“我是小偷，为妈妈偷时间”等特别的思维，有意思的话语，你能不能都给学生加上5分？每次习作都选几篇个性相对突出，评个性佳作奖如何？这样做，我们不会损失什么，孩子却实实在在感受到写真话，写“自己说得好的中国话”的成功。

总之，小学作文教学要让学生的感觉、思维、情感站在前面，让我们的道德教育和语言规则、逻辑的教学藏在后面，就要构建一个开放的写作教学系统来保障学生个性化习作的环境，这样，学生才能从内心真正产生习作兴趣，并做到“我手写我心”，在习作中讲真话,写真情。

第四篇：苏州工商局2006年执法疑难问题解答专辑(一)

苏州工商局2006年执法疑难问题解答专辑

（一）江苏省苏州工商行政管理局 工 商 法 制 资 料 二○○六年第一期

苏州工商局法制处

二00六年二月

2006年执法疑难问题解答专辑

（一）【编者按】为了更好地服务基层的依法行政工作，根据苏州工商局二00六年法制工作的总体意见，苏州局法制处将各直属局、分局汇集整理的一些执法疑难问题予以汇总讨论，在充分征求意见的基础上加以修改、审定。现将这些疑难问题的解答意见予以分期公布，供各单位在执法中参考。本解答仅供参考，不作为执法的依据。

一、销售者销售的产品的标识不符合《产品质量法》第二十七条规定，能否适用江苏省实施《中华人民共和国反不正当竞争法》办法第七条、第二十三条进行处罚？

答：1996年10月1日起施行的《中华人民共和国行政处罚法》第十一条第一款规定：地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。法律、行政法规对违法行为已经作出行政处罚规定，地方性法规需要作出具体规定的，必须在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内规定。2000年3月15日第九届全国人民代表大会通过的《中华人民共和国立法法》第六十三条第一款规定：省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规不相抵触的前提下，可以制定地方性行政法规。

2000年7月8日第九届全国人大第十六次会议修订通过的《产品质量法》第二十七条共分五项对产品或者其包装上的标识提出了明确要求，并且在该法的第五十四条明确规定：产品的标识不符合本法第二十七条规定的，责令改正；有包装的产品标识不符合本法第二十七条第（四）项、第（五）项规定，情节严重的，责令停止生产、销售，并处违法生产、销售产品货值金额百分之三十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

1997年7月31日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议修改通过了江苏省实施《中华人民共和国反不正当竞争法》办法，该《办法》第七条第七项将经营者在“商品及其包装上应当标明的内容未按规定标明”这一行为定性为“对商品质量作引人误解的虚假表示”。该《办法》第二十三条规定：违反本办法第六条、第七条规定的，监督检查部门应当责令更正，消除影响，没收违法所得，收缴从事违法活动的专用工具，并可以根据情节处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；对可能危及人身、财产安全的商品应当予以没收或者销毁。

理解江苏省《办法》第七条第（七）项的规定的行为，应当注意三个要素：一是未按规定标明；二是一种虚假表示性质的不正当竞争行为；三是《产品质量法》修订时间在后，是法律。

国家工商总局工商消字[2001]第149号规定：生产、销售“三无”产品违反了《产品质量法》第二十七条、第三十六条的规定，工商行政管理部门可以依照该法第五十四的规定，责令当事人改正。工商行政管理部门也可将“三无”产品，送法定产品质量检验机构对其产品质量进行检验，如检验机构认定为不合格产品，应依据《产品质量法》的有关规定，进行处罚。

综上，执法者在理解江苏省《办法》上述“未按规定标明”的法条时，在引用《产品质量法》第二十七规定的同时，又转而适用了与《产品质量法》已有罚则不同的行政处罚，这与《立法法》、《行政处罚法》的规定是不相符的。

二、《反不正当竞争法》第八条规定的商业贿赂应该有别于受贿，第二十二条也仅仅规定了对商业贿赂的处罚。而国家工商局《关于禁止商行贿赂行为的暂行规定》又将商业活动中的受贿行为归入了商业贿赂行为定性处罚，这是否存在扩大化解释嫌疑。

答：《反不正当竞争法》第八条第一款规定：经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在账外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。第二十二条规定：经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品„„可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。

国家工商总局《关于禁止商行贿赂行为的暂行规定》第二条第二款规定：商业贿赂，是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。第九条第二款规定：有关单位或者个人购买或者销售商品时收受贿赂的，由工商行政管理机关按照前款的规定处罚；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

单从法条上看，《反不正当竞争法》只对商业行贿行为规定了法律责任，对受贿行为没有规定。但由于商业行贿与商业受贿是两个相互依存、不可或缺的组成部分。在法律对与行贿行为有密切联系的受贿行为没有明确规定的情况下，国家工商总局的规章在法律制定之后对相关问题予以规范，这与《中华人民共和国行政处罚法》的规定是一致的。同时，各地司法机关也有相关判例，包括最高人民法院的公报予以肯定工商部门的行政处罚权，故不应当认为国家工商局《关于禁止商行贿赂行为的暂行规定》将商业活动中的受贿行为归入了商业贿赂行为定性处罚是扩大化解释《反不正当竞争法》。

三、为无照经营活动提供帐号，执照，发票等便利条件能否按《无照经营查处取缔办法》处理？

答：《无照经营查处取缔办法》第十五条规定：知道或者应当知道属于本办法规定的无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处2万元以下的罚款；为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，并处5万元以上50万元以下的罚款。从《无照经营查处取缔办法》法条规定来看，“明知”为“无照经营行为”而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，工商部门当然有权查处。但对于为无照经营活动提供帐号，执照，发票等便利条件，是否包括在《无照经营查处取缔办法》第十五条所指的范围之内，换言之，该条规定的“„„等条件”是否可以作“等外”解释，这是问题的焦点。解决这个问题可以分三个方面予以考虑：

一是工商部门作为行政执法部门，应当遵循“法无明文规定即禁止”这一行政执法的基本原则，在法律、行政法规没有明确界定或者司法部门的正面判例之前，行政执法部门应当对“等外”适用法律慎重考虑；

二是2003年3月1日《无照经营查处取缔办法》开始生效，并不当然意味着1997年11月27日江苏省人民政府修订的《江苏省无照经营行政处罚暂行办法》失效，该《暂行办法》作为江苏省人民政府的地方规章，在江苏省行政区域内，具体法条只要不与上位法冲突，仍然可以适用，可以作为上位法的补充；

三是《中华人民共和国公司登记管理条例》第七十七条、《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（六）项、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条对于“伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照”等行为均有相应的处罚规定，对于当事人为无照经营活动提供执照的行为，可以根据具体情况加以适用。《江苏省无照经营行政处罚暂行办法》第五条规定：任何单位和个人不得从事下列活动：

（一）为无照经营者提供发票、经营场所；

（二）向无照经营者出租、出借银行帐户；

（三）法律、法规和规章禁止的与无照经营有关的其他活动。该《暂行办法》第七条规定：对违反本办法第五条规定的单位或个人，有关管理机关按下列规定给予处罚：

（一）为无照经营者提供发票的，由税务机关没收其非法所得，可以并处1万元以下的罚款；„„

（三）向无照经营出租、出借银行帐户的，由开户行责令其纠正，没收其出租、出借帐户的非法所得，并处出租、出借金额5%但不低于50元的罚款。对于为当事人为无照经营活动提供帐号或者发票这一类违法行为的，建议工商部门将相应材料或线索向有权查处的部门移交处理为妥。

四、有些法律法规的罚则中有“责令改正”，这一项是否属于行政处罚，能否写到处罚决定书中？如果不能写到处罚决定书当中，那么应采用什么方式、什么文书告知当事人？

答：《行政处罚法》第八条规定：行政处罚的种类：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得、没收非法财物；

（四）责令停产停业；

（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；

（六）行政拘留；

（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

《行政处罚法》第二十三条规定：行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。

从上述两个法条的规定来看，“责令改正”或者“责令限期改正”一般而言不是一种行政处罚的形式，而是实现行政处罚补救性功能的具体手段，是行政机关依法律规定要求违法当事人对不法状态予以纠正的一种措施。但是，如果相关法律、行政法规中具体的处罚条文规定对违法行为应当“责令改正”、“责令限期改正”或者“责令停止违法行为”的，这一类“责令改正”的规定应当属于《行政处罚法》第八条第（七）项所指的“行政处罚”，例如《产品质量法》第五十三条的规定即为此类。

对于不属于行政处罚类别的“责令改正”或者“责令限期改正”等措施，建议在行政处罚决定书的具体处罚内容之前加以表述，不必单独采用其他法律文书告知当事人。对于法律、行政法规规定有“责令改正”、“责令限期改正”或者“责令停止违法行为”的，可以直接在行政处罚决定书的具体处罚内容中体现。

五、根据《无照经营查处取缔办法》第九条第（一）项规定，工商部门是否可以使用《责令停止相关经营活动通知书》等文书行使职权？

答：上述问题涉及到两个法规需要考虑：

1）《无照经营查处取缔办法》第九条第（一）项规定：县级以上工商行政管理部门对涉嫌无照经营行为进行查处取缔时，可以行使下列职权：

（一）责令停止相关经营活动；2）《行政处罚法》第八条第（四）项规定“责令停产停业”是行政处罚的一种。第四十二条规定：行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额等行政处罚决定之前，应当告知当事有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应组织听证。

根据江苏省工商行政管理局关于对查处无照经营案件中适用“责令停止经营”有关问题的请示的批复（苏工商法[2001]207号），责令当事人改正违法行为从本质上看不是一种处罚形式，而是实现行政处罚补救性功能的具体手段。因此，工商部门可以行使《无照经营查处取缔办法》第九条第（一）项赋与的相关职权，但考虑到具体执法、行政复议、诉讼时可能存在一定争议，一是建议在行使上述职权是时要慎重，要有当事人确有无照经营的证据；二是建议使用《责令停止相关违法经营活动通知书》等一类文书，突出“违法”这两个字。

六、当事人有二种以上的违法行为，行政机关在对其进行处罚时，是否可以根据情况同时适用不同的法律规范给予一并处罚，且分别给予同种处罚种类,累加执行？

答：按照“有法可依，违法必究”的原则，如果当事人确有二种以上性质完全不同又互不相关的违法行为，有管辖权的同一行政机关在对其进行处罚，可以同时适用不同的法律规范给予一并处罚，即使分别给予同种处罚种类，累加执行也无不可。但考虑到我国行政法研究理论并不像刑法理论这样发达，形成一个完整的体系，行政法有制定权的机关多，虽有《立法法》和《行政处罚法》的总体规定，但有权机关在制定时出于本机关的考虑，针对同一行为往往规定不同的处罚种类，因此在行政法中存在着较多的法条竟合。因此，执法实践中要确定当事人的违法行为究竟是属于一个违法行为还是数个违法行为？当事人的“数个违法行为”之间是否存在着牵连关系，是否存在法律、法规的转致适用，当行政法律、法规出现竟合时，是否可以根据《立法法》第五章规定和刑法有关违法行为竟合的理论，作出法律的适用和行为的定性。在考虑上述问题的基础上，结合“违法必究”原则和《行政处罚法》“一事不再罚款”原则予以综合处理。

七、《商标法》第五十三条规定“„„工商行政管理部门处理时,认定侵权行为成立的,责令„„”,而对于商标使用构成相似、近似的侵权认定，哪一级工商行政管理部门有权或有资格认定？认定方式是否要出具专用书式认定书？ 答：《商标法》第二条第一款规定“国务院工商行政管理部门商标局主管全国商标注册和管理工作”，我国目前对于商标实行“集中注册、分级管理”，对于申请人申请注册商标，商标局应当进行初审，对相关商标与已注册商标是否构成相似、近似有权审查。对于申请注册的商标，凡不符合《商标法》有关规定或者同他人在同一种商品或者类似商品上已经注册的或者初步审定的商标相同或者近似的，由商标局驳回申请，不予公告。

相关当事人对于商标局驳回申请、不予公告决定不服的，可以向商标评审委员会申请复审，对于商标评审委员会的决定不服的，当事人还可以向人民法院提起诉讼。在行政执法过程中，当事人对工商部门的行政处罚决定不服的，也可以申请行政复议或者提起行政诉讼。

因此，尽管目前还没有明确的法律、行政法规或者其他规范性文件规定哪一级工商行政管理部门有权或有资格对于商标使用构成相似、近似的侵权认定。但从《商标法》的规定来看，商标局及商标评审委员会、人民法院均有权依各自职权对商标使用是否构成相似、近似作出判定，而从工商部门行政执法的角度和实践来看，国家商标局是判定商标使用是否构成相似、近似的有权机构。

实践中，各级工商部门可以根据具体情形和《商标法》、《商标法实施条例》等相关法律法规判断“某一商标的使用是否与已注册商标构成相似、近似”，各执法机关对于各自的判断自行承担责任。如果不能判断“是否相似、近似”的，可以向上级机关逐级请示，以上级机关的答复为准。

八、对于一般程序行政处罚案件，如果证据材料不是同一天收集的，是否可以适用简化操作？可以适用的话如何填报《立案、行政处罚审批表》？（如：第一天现场检查，第二、三天又收集了其他证据材料，是否可以适用简化操作？适用后如何填报？特别是承办日期）

答：对于一般程序行政处罚案件，在上级机关未出台相关规定前，应当按《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》（58号令）的规定执行。

九、公安、检察机关移交的案件，公安、检察机关所收集材料及笔录能否作为我们办案的证据材料？

答：公安、检察机关对于当事人不构成犯罪因而移交工商部门处理的案件，或者是公安、检察机关以及其他行政机关发现违法线索，在调查一段时间按照相关职责分工移交工商部门处理的案件，其所收集的材料及笔录可以作为我们办案的证据材料，但工商部门在将上述材料作为办案的证据材料时，应当对其关联性、合法性和真实性进行审查，审查的标准可以参照《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》及《江苏省工商局行政管理局关于行政处罚证据调查若干问题的规定》。

十、对于由消保条线统一组织的抽检结论不合格的，是否可以以工商部门的“抽检结果通知书”送达代替检测部门的《检测报告》送达？检测部门的资格如何证明、收集？ 答：《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第十四条规定：根据行政诉讼法第三十一条第一款第（六）项的规定，被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鉴定结论，应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程。《流通领域商品质量监测办法》第十八条第二款规定：检测结束后，承检单位应当及时将检测结果报组织实施监测的工商行政管理机关，同时通知样品标称的生产企业。第十九条规定：组织实施监测的工商行政管理机关应当自收到检测结果后5个工作日内通知被监测人，并对不合格商品依法采取相应措施。第三十四条规定：监测相关表格文书由国家工商行政管理总局统一制定。

对于检测结果而言，应当以正式的检测报告为准，实践中的“抽检结果通知书”与《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》相比仍有一定出入，不宜代替检测部门的《检测报告》送达。

关于检测部门的资质问题，有以下三个法规作为依据： 1）《中华人民共和国计量法》第二十二条规定：为社会提供公证数据的产品质量检验机构，必须经省级以上人民政府计量行政部门对其计量检定、测试的能力和可靠性考核合格。2）《中华人民共和国计量法实施细则》（国务院颁布）第三十二条规定：为社会提供公证数据的产品质量检验机构，必须经省级以上人民政府计量行政部门计量认证。第三十四条规定：产品质量检验机构提出计量认证申请后，省级以上人民政府计量行政部门应指定所属的计量检定机构或者被授权的技术机构按照本细则第三十三条规定的内容进行考核。考核合格后，由接受申请的省级以上人民政府计量行政部门发给计量认证合格证书。未取得计量认证合格证书的，不得开展产品质量检验工作。

3）《产品质量检验机构计量认证管理办法》第十五条规定：对考核合格的产品质量检验机构，由有关人民政府计量行政部门审查批准，颂发计量认证合格证书，并同意其使用统一的计量认证标志；对不合格的，发给考核评审结果通知书。第十六条规定：凡经计量认证合格的产品质量检验机构，由有关人民政府计量行政部门公布其机构的名称和检验范围。第十九条规定：计量认证合格证书的有效期为五年。有效期满后，经复查合格的，可延长五年。申请复查应在有效期满前六个月提出。逾期不提出申请的，由发证单位注销计量认证合格证书，停止使用计量认证标志。

在工商部门的执法实践中，一是相关执法单位可以多注意收集一些固定检测部门的资格证明；二是由于工商部门是检测委托单位，所以可以由检测单位自行承担是否为有权检测部门的责任，执法部门可以要求检测部门出具相关资格的说明。工商部门对于检测单位的资质进行形式审查，有以下两点可以考虑：1）有没有加盖计量认证的章，这是对检测机构资质的一种判断，只有通过计量认证的检测机构出具的检测报告才具有法律效力，一般来说在报告首页上方有一个MA标志（国家质量技术监督局计量认证的标志，MA字样图案）或者国家质量技术监督局产品质量监督检验机构授权认证标志（A字样图案）；2）有没有计量认证合格证书编号，一般也在报告首页上方，看看是否在有效期之内。如果对于检测机构的资格仍有疑问的，也可以向有关人民政府计量行政部门进行咨询。

第五篇：勘察专业疑难问题解答

勘察专业疑难问题解答

一、地基勘察和一般规定

1、关于勘察等级的划分，“高层建筑岩土工程勘察规范”和“岩土工程勘察规范”不完全一致，如何协调？

答：两本规范（规程）在勘察等级的划分上存在异同。

GB50021-2001规范：根据工程重要性等级、场地复杂程度等级和地基复杂程度等级，按一定组合确定（划分）岩土工程勘察等级，分甲、乙、丙三级。

JGJ72-2004规程：根据高层建筑、场地、地基特征及破坏后果的严重性综合考虑，直接分出勘察等级，分甲乙两级，并给出表3.0.1。

高规岩土工程勘察等级与GB50007-2002规范“地基基础设计等级”相一致；而GB50021-2001规范与地基基础设计等级不挂钩。所以两本勘察规范（规程）在勘察等级划分上存在矛盾。

GB50021-2001规范第14.1.5条“工程勘察等级在岩土工程分析评价中的作用”：丙级可根据邻近工程经验，结合触探和土试进行；乙级：在详勘的基础上，结合邻近工程经验进行，并提供岩土的强度和变形指标；甲级：除按乙级要求进行外，尚宜提供载荷试验资料。这一规定，与地基基础设计等级甲乙丙的地基评价要求一致。

这就是规范间的不和谐之处，遇到矛盾怎么办，执行哪个规范。

GB是国家标准，JGJ是行业标准，但JGJ是后出版的，重点解决高层建筑岩土工程勘察，针对性强，内容更具体，是GB规范的细化和补充。

GB规范勘察等级与地基基础设计等级不挂钩，使用不便；且勘察等级与勘探工作量布设关系不密切，这就失去了勘察等级划分的意义。

JGJ勘察等级与勘探工作量布设关系密切。

建议高层建筑勘察等级划分宜执行JGJ72-2004规程。

2、收集资料不全，是否算违反强制性条文？目前收集资料确有困难，此矛盾如何处理？答： GB50021-2001第4.1.11条之1“搜集附有坐标和地形的建筑总平面图、场区整平标高、建筑物的性质、规模、荷载、结构特点、基础形式、埋置深度，地基允许变形等资料。”是强制性条文，说明搜集资料的重要性。

收集资料，了解工程性质，是合理布置勘探工作量的前提。目前有些勘察人员对收集资料不重视，今后要注意。

有些工程收集资料确有困难（具体困难略），但基本资料必须具备，如建筑物总平面图、结构形式、层数、有无地下室、拟采用的基础形式和埋深等，否则详勘工作难以布置。如详勘后设计数据有重要改变，业主应委托进行必要的补充勘察。

3、丙级工程无土试资料是否可以？

答：GB50007-2002规范第3.0.3条条文规定，设计等级丙级的建筑物应提供触探及必要的钻探和土试资料。

4、桩基工程勘探孔深度达不到桩端平面以下3-5m或只有很少一部分孔达到，是否违反强制性条文？

答：不可以，这种做法是违反GB 50021-2001第4.9.4条之1。

以可压缩性地层为桩端持力层（摩擦桩）时，一般性勘探孔深度必须达到桩端平面以下3-5m（勘探点间距20-35m），否则就违反GB50021-2001规范4.9.4条之1的规定，一个场地很少一部分勘探孔到达上述规定肯定是不行的。对于土质条件简单的地区，勘探点间距可取

4.9.2条之2的大值（35m），适当过一点（40mm内）也不作违规。

除了一般性勘探孔之外，尚应有1/5-1/3（高层建筑宜取1/3）的控制性孔，深度应满足下卧层验算要求；对需要作验算沉降的桩基，应超过地基变形计算深度。

5、建筑群布孔未按建筑物周边线和角点布设，如何处理？

地下室抗剪强度指标试样不足6件是否可以？

答：勘探点宜按建筑物周边线或角点布置，当有障碍物时，允许勘探点作适当移位，对地质条件复杂的地区，位移不宜大于3m，对地质条件简单的地区可适当放宽，一般不宜大于5m。对无特要求的其他建筑物可按建筑物或建筑群范围布置，但前提是同一单元地貌（地质单元），地层水平。

对影响查明地质条件的，待障碍物清除后应予补钻，并将补钻资料送审图机构备案。对设有地下室的工程，相关土层的抗剪强度及渗透系数等试样数应满足统计（标准值）分析的需要，规定6件是统计所需要的最少数量，对于砂土可用天然休止角和现场标准贯入击数N估算砂土的有效内摩擦角φ（φ= +15°）对填土允许提供经验值。

6、用砂土作为桩端持力层，qpk是否可以超过94-94规范？预应力管桩（开口），如何考虑土塞效应？

答：单桩竖向承载力确定应通过载荷试验确定。估算单桩承载力时，应结地区经验，根据静力触探试验、标准贯入试验或旁压试验等原位测试结果进行估算，并参照地质条件类似的试桩资料综合确定。JGJ94-94规范提供的两种估算方法，其中静力触探法（单双桥）适用于预制桩，另一种经验参数法，对于砂土以其密实度采用查表方法，而砂土密实度由标准贯入击数分类，实质上是标准贯入法估算，但分档粗一些。用砂土作为桩端持力层，当有类似地质条件的试桩资料时，Qpk超过94-94规范是可以的。

关于开口管桩的土塞效应：

开口管桩的土塞效应类似于钢管桩，其承载机理和承载力随有关因素的变化远比闭口桩复杂。这是由于沉管过程中桩端土一部分进入管内形成“土塞”，一部分被挤向桩周。进入管内的土蕊（土塞）在沉桩过程中受到管壁摩阻力作用将产生压缩。因此，土蕊的高度及闭塞效果与土性、管径、壁厚、桩进入硬持力层的深度等诸多因素有关，而桩的闭塞程度又直接影响桩的端阻发挥与破坏性状及承载力。称之为土塞效应。对预应力管桩（开口）的土塞效应尚有待深入研究。

“江苏省工程建设推荐性技术规程”苏JG/T011-2003“先张法预应力混凝土管桩基础技术规程”，规定管桩竖向承载力特征值由静力触探及标准贯入试验确定，“Ap—桩底端横截面积，当桩尖为开口型时，按封口型桩尖计算水平投影面积”。目前，桩基设计其端阻仍按闭口桩计算。

7、小工程采用假定标高是否可以？

答：见2004年8月指导意见第93页第19题

8、暗塘（浜）补孔规范没有具体规定？

答：GB50021-2001规范第4.1.11条之5“查明埋藏的河道、沟浜、墓穴、防空洞、孤石等对工程不利的埋藏物”，这是原则的规定，遇到上述问题，勘察应予以补孔，查明其分布范围。不同的基础形式对“查明”的要求应有所区别，对天然地基浅基础和基坑工程，应查得细些，2004年8月指导意见中提出“勘探点间距不大于2-4m”；对桩基工程可适当放宽。上海市岩土工程勘察规范第5.2.6条规定：“小螺纹钻孔宜按建筑物周边和主要基础柱列线布置，孔距为10-15m，深度宜进入褐黄色粘土层，发现暗浜等不良地质现象时，应加密孔距，控制其边界的孔距宜为2-3m，进入正常沉积土层不宜小于0.5m。当拟建场地存在明塘，应测量其断面，并查明明浜底淤泥厚度”。上海市审图规定：天然地基、基坑工程及沉降控制的复合桩基勘察时未布置小螺纹，建筑物内明浜未测断面要整改。

9、土试成果与原位测试成果不一致？

答：土试成果和原位测试成果不一致，应依据岩土工程勘察规范14.2.1条根据工程特点和地质条件，评价其可靠性和适用性。

⑴取样方法和其他因素对试验结果的影响

⑵采用的试验方法和取值标准；

⑶不同测试方法所得结果的分析比较；

⑷测试结果的离散程度；

⑸测试方法和计算模型的配套性。

再结合当地同一地质单元已有资料分析不同成果的可靠性。

二、地下水及其对建筑材料的腐蚀性

1、邻近场地已有水质分析资料，该场地勘察时是否可不取水样？

答：首先要强调的是，按《强制性条文实施导则》的有关“技术要点说明”的释义，对“足够经验和充分资料”是有严格限制的，提倡采取水、土试样评价水土对建筑材料的腐蚀性，邻近场地相同地下水和土层条件已有水和土的分析资料，对于勘察等级为甲级的项目和受污染的场地应取水、土试样，对于一般工程项目，场地勘察是否一定要取样，是值得讨论的。所谓“邻近”场地，是一个不确定的概念，如何界定“邻近”场地，看似简单，实际上是很难掌握的。因此有必要统一看法，形成共识，是否可按初勘时建筑物与勘探点平面位置图最小比例尺1:5000地形图一个方格的长度，作为“邻近场地”的范围，即包括本项目场地的500×500m范围都可认为是“邻近场地”。当地下水条件和场地地基土条件相同时，“邻近场地”各有2个水和土的分析资料，对一般工程可不再取水、土试样判定环境水、土对建筑材料的腐蚀性，但勘察报告应说明取水、土样的具体位置并附有关水、土分析报告。

2、勘察报告提供的水位未说明是潜水水位还是混合水位，是否违反强制性条文？

答：地下水水位是岩土工程分析与评价的一项重要因素。《岩土工程勘察规范》关于地下水位的《强制性条文》第4.1.11条第6款、第4.9.1条第2款和第14.3.3条第6款，强调要“查明地下水的埋藏条件，提供地下水位及其变化幅度”。可见地下水位的重要性。

对于地下水位的量测，《强制性条文》第7.2.2条有明确的规定，当有多层地下水时，应分层量测地下水位，其中对工程有显著影响的是潜水，因此量测潜水水位尤为重要。当有多层地下水时，勘察报告提供的地下水位应说明是哪一含水层的水位。通常勘察期间，由于未分层测量地下水位，勘察报告对地下水位不加说明，对此，施工图审查应从严掌握，视其违反《强制性条文》。回复意见要求勘察单位说明量测水位的方法，证明其所测水位确实为潜水水位，方可通过审查。

3、场地由于建筑竖向设计的要求，原地面有较大变化时，抗浮水位如何确定？

答：《建筑地基基础设计规范》GB 50007-2002第3.0.2条第6款规定“当地下水埋藏较浅，建筑地下室或地下构筑物存在上浮问题时，尚应进行抗浮验算”。《岩土工程勘察规范》GB 50021-2001第4.1.13条要求勘察单位在“工程需时，详细勘察论证地基土和地下水在建筑施工和使用期间可能产生的变化及其对工程和环境的影响，提出防治方案、防水设计水位和抗浮设计水位的建议”。

建筑场地由于竖向设计的要求，原地面可能要有挖方或填方，或部分挖部分填，地面的改变，对地下水（主要是潜水及上层滞水）水位的影响很大，由于挖方，改变了地下水的渗流条件，造成地下水水位降低；由于回填，增加了地下水的蓄水厚度，造成填方场地或地段地下水位上升，在这种情况如何确定抗浮设计水位应进行专门研究，一般情况下，可根据以下原则确定抗浮水位。

①挖方后地面高于地下水水位，仍按原地下水水位作为抗浮设计水位；挖方后地面低于原地下水水位，抗浮水位自地面起算。

②填方高度低于或等于场地地表水多年平均高水位，抗浮水位自地面起算。

③填方高度高于场地地表水多年平均高水位，应视填方后的地形、地下水与地表水的补给、排泄和地下水透流条件等综合确定。

地下水抗浮设计水位是一个有如抗震设防一样的重要的技术经济指标，既要考虑安全，又要兼顾投资的合理，因此对重要的工程，当地下水的补给、排泄条件在建筑物施工和使用期间可能发生较大变化，确定抗浮设计水位依据不够充分的时，对抗浮设计水位应提出进行专项论证的要求。

4、有些水质分析和地下水位以上土的化学分析项目不全，是否满足要求？

答：关于水、土对建筑材料腐蚀性试验项目和试验方法，GB 50021-2001第12.1.3条有明确的规定。

判定水腐蚀性的试验项目有：PH、Ca2＋、Mg2＋、cl－、SO2－

4、HCO－

3、CO2－

3、侵蚀性CO2和游离CO2计9项；当地下水水质受到严重污染时，尚需增加NH＋

4、OH－和总矿化度等3项。

土腐蚀性试验项目有：PH、Ca2＋、Mg2＋、cl－、SO2－

4、HCO－

3、CO2－

3、计7项，其中PH为原位测试（锥形电极法）。当需要判定土对钢结构腐蚀性时，应进行氧化还原电位、极化电流密度、电阻率（以上3项为原位测试）和质量损失（室内扰动土试验）。土中离子含量的计量单位是mg/kg。土对钢结构一般情况下均有腐蚀性，除地下有钢结构或设计及业主有要求时，通常可不评价土对钢结构的腐蚀性。

水、土腐蚀性试验项目不全，若影响其对建筑材料腐蚀性的判断与评价应视为不满足要求。

5、水、土腐蚀性评价的环境类别应如何考虑？

答：场地环境类型对土、水的腐蚀性影响很大，《岩土工程勘察规范》附录G作了具体规定，表G.0.1注1的干燥度，是说明气候干燥程度的指标，江苏各地干燥度小于1.5，属湿润区。表注2对强透水层和弱透水土层作了规定。

土的含水量则应根据腐蚀性评价的深度范围，即根据基础埋置深度内土层的含水量确定。根据气候类型、土的透水性和含水量三项指标，按附录G确定环境类型。

6、深基坑勘察是否一定要做抽水试验？

答：地下水是影响基坑工程安全的重要因素，而深基坑工程水文地质勘察工作不同于供水水文地质勘察，深基坑工程进行抽水试验的目的应包括两个方面：一是满足降水设计需要，二是满足对环境影响评估的需要。至于深基坑勘察是否一定要做抽水试验，规范没有强制性的要求，但对于安全等级为一级的深基坑和场地地下水条件复杂，对施工和环境有较严重影响时应进行抽水试验，一般基坑工程，当地区有施工和降水经验时，可通过室内渗透试验确定土层的渗透系数，但在需进行降水和截水设计时对主要含水层渗透系数试验的数量应满足统计的要求（不应少于6组）。

三、场地地震效应

1、液化判别是否每一标贯试验点均需进行颗粒分析试验？

答：标准贯入试验判别液化时，每一标贯试验点应取其贯入器中有代表性的土样（扰动土样）进行颗粒分析试验，根据其颗粒组成划分土类，对于粉土应测其粘粒含量，粘粒含量测定方法应符合规范规定。

对可液化粉土层，按原状土土工试验颗粒分析粘粒含量的平均值作为判别液化粉土粘粒含量的计算值，这种做法是不符合判别要求的。

2、对于“千层饼”地层，如何进行液化判别？

答：上海市《岩土工程勘察规范》DGJ 08-37-2002规定，对于“粉土或粉砂与粘性土互层时，其中粘性土合计厚度达到或超过土层总厚度的1/3时，可不判别液化”。因为薄层粘性土对粉土、粉砂的液化有抑制作用，这一规定可资借鉴，但是具体实施时这一规定不易把握，建议：

①互层的土工试验Ip统计平均值大于10（对其中的砂土，Ip取3），可判定该“千层饼”土层不液化。

②互层土Ip平均值大于7，其中Ip大于10的试验数量占总数1/3或以上时，可判定该“千层饼”土层不液化。

不满足上述两条，仍应按有关规定进行液化判别计算。

3、对工程规模不大（仅数百平方m2）的单体建筑，判别液化的勘探孔是否一定要布置3个？

答：可借用相邻场地的同一地质条件的判别孔资料（相邻场地为包括本工程项目场地在内不超过500×500m2的钻孔资料），满足3个判别孔的数量要求。

4、同一场地同一地貌单元，钻孔实测波速计算Vse在分界值上、下时，是否要将场地划分为不同场地类别？

答：所谓场地的概念，其范围比较大，因此对于同一地貌上的一个建筑场地，钻孔实测波速计算的Vse在分界值上、下时不应将场地划分为两种类别。这类场地往往界于两类场地之间，可通过GB 50011第4.1.6条内插法确定场地特征周期。

5、对于层数少于10层，高度不超过30m的乙类建筑是否一定要实测土层波速？答：一定要实测土层剪切波速。

四、关于市政工程勘察

1、市政工程施工图审查的依据是什么？

答：市政工程勘察施工图审查的依据是建设部2000年颁发的《工程建设标准强制性条文》（城市建设部分）第2章城市岩土工程勘察，建设部行业标准《市政工程勘察规范》CJJ 56-94是从事城市勘察主要的规范依据。

《市政工程勘察规范》及城市岩土工程勘察有关《强制性条文》所涉及的市政工程问题有城市桥涵、城市室外管道、城市堤岸和城市道路四个方面。城市隧道勘察尚无可依从的规范的标准，目前主要参照《地铁与轻轨岩土工程勘察规范》进行勘察的审查。

城市桥涵、城市管道、城市堤岸和城市道路的市政勘察所涉及的《强制性条文》共有12条，其中CJJ 56-94第2.0.1条、第2.0.4条、第2.0.10条和第2.0.11条是市政工程勘察总体要求的4条《强制性条文》，这4条《强制性条文》强调了三个方面的内容：

①市政工程勘察应在拟建工程项目的位置或规划设计路线确定后进行；工程项目位置有变化或规划设计线路有调整，均应重新勘察或作补充勘察。

②市政工程勘察应根据场地条件和地基（对开挖工程为岩土介质）的复杂程度对市政项目的建设场地按表2.0.4进行场地分类。

市政工程勘察的建设场地类型相当于《岩土工程勘察规范》的场地等级，不同类型的建设场地，对勘察工作的要求不同。

相当一部分勘察单位把市政工程勘察建设场地的类型等同于抗震设计规范的场地类别，犯了概念性的错误。

③市政工程勘察要求在钻探孔、观测孔和测试孔工作完成后应立即进行回填。这一点很重要，市政工程由于钻孔没有及时回填而引发的事故和灾害很多，勘察单位必须足够重视孔的回填工作。

2、城市桥涵勘察应执行什么规范？

答：⑴城市桥涵勘察主要应执行《市政工程勘察规范》CJJ 56-94有关规定，除以上四条《强制性条文》外，城市桥涵勘察所涉及的《强制性条文》尚有《市政工程勘察规范》的第3.0.1条和第3.0.2条，强调：

①勘察前必须取得附有坐标和现状地形的桥涵工程建筑物总平面图和取得有关说明桥涵规模，可能采用的基础类型、尺寸、预计埋置深度、总荷载或单位荷载和结构特点，地基基础设计和施工的特殊要求等；

②特大桥和大、中桥，应对各墩、台和主要防护结构的地基作出评价，提供地基基础设计和

地基处理与加固、不良地质作用的防治和施工排水的工程地质依据和必要的设计参数，并提出相应的建议；

③城市桥涵的勘察工作量应按建设场地类型、桥涵类别、规模和基础类型综合确定。勘探孔的数量、布置、孔深和取样、测试工作应符合《市政工程勘察规范》CJJ 56-94的有关规定。⑵关于土的分类

《市政工程勘察规范》第2.0.5条规定：“城市桥涵、室外管道、堤岸工程的勘察，划分地基岩土类别，应按现行国家规范《建筑地基基础设计规范》有关规定执行”。而第3.0.9条文规定“城市桥涵勘察时，各类地基土的容许承载力应按现行交通部行标《公路桥涵地基基础设计规范》的有关规定执行”。

土类划分与承载力确定采用两种标准，既不成体系，又很不方便。既规定按桥涵规范确定承载力，最好也按桥涵规范划分土类，这样比较顺理成章。

⑶关于水、土腐蚀性评价

①判定环境水、土对桥梁建筑材料的腐蚀性是城市桥涵勘察的任务之一。《市政工程勘察规范》第3.0.7.7条规定“当需要判定环境水、土对桥涵建筑材料腐蚀性时，应取有代表性的地表水、地下水和土试样进行腐蚀性分析，试样数量不少于3件”。一般情况下中桥的设计使用年限为20～50年，大桥和特大桥为50-100年，因此桥梁耐久性至关重要，因此对于大桥和特大桥必须取样进行腐蚀性分析。当场地和地下水受到严重污染时，即使小桥和中桥也应取样进行分析与评价。

②水、土腐蚀性评价可依据《岩土工程勘察规范》第12.2.1条至第12.2.5条进行评价，也可按《公路工程地质勘察规范》JTJ 064-98附录D进行评价，推荐按《公路工程地质勘察规范》附录D有关要求，评价环境水土的腐蚀性。

⑷关于地震效应

CJJ 56-94规范第3.0.3.6条规定“在抗震设防烈度大于或等于7度的场地，应判定场地和地基的地震效应（如地震液化，岸边滑坡等），城市桥涵的抗震设计与公路桥涵抗震设计的要求是相同的，与建筑抗震设计的要求有较大差别，因此城市桥涵地震效应勘察应按《公路工程抗震设计规范》JGJ 004-89的有关要求进行”。

对于7度和7度以上的场地，重点是判别地震液化和岸坡稳定；对于《建筑工程抗震设防分类标准》GB 50223-2004第5.3.7条规定的抗震设防类别划为甲类和乙类的城市桥梁尚应根据实测土层波速（剪切波、压缩波）和覆盖层厚度确定动力放大系数。

3、城市道路勘察应执行什么规范？

答：①城市道路勘察应执行《市政工程勘察规范》CJJ 56-94有关规定，除总体要求的四条《强制性条文》外，城市道路勘察涉及的《强制性条文》尚有《市政工程勘察规范》第6.0.1条和第6.0.2条，以上是施工图审查的主要依据。

②城市道路勘察各有关规定，详见《市政工程勘察规范》第6章。城市道路勘察有其特点，其一是孔距较大；其二是孔深较浅，其三是所有勘探孔均应取土样，每间隔100-150m，必须实测地下水位，其中路基土的分类应按现行建设部行标《城市道路设计规范》有关规定执行。路基土分类采用统一分类法，因此为划分路基土类型和土基的干湿类型，应进行颗粒分析，天然含水量和液塑限试验。

③在抗震设防烈度大于或等于7度的场地，应判定场地和地基的地震效应，地震效应按《公路工程抗震设计规范》有关规定进行勘察与评价，重点判别有无地震液化问题。

④对与路基工程有关的地表水和地下水应做水质分析和简易水文地质试验，地下水、地表水的腐蚀性评价要求同城市桥涵勘察。

⑤路基防护工程和丘陵城市和山地道路的勘察均应符合《公路工程地质勘察规范》的有关要求