上海黄金交易所个人实物黄金交易试行办法[大全五篇]

第一篇：上海黄金交易所个人实物黄金交易试行办法

上海黄金交易所个人实物黄金交易试行办法

第一条为了规范黄金投资业务，扩大个人投资渠道，促进国内黄金市场的繁荣与发展，防范市场风险，维护市场参与者合法权益，根据中国人民银行关于对个人投资者参与上海黄金交易所（以下简称交易所）黄金交易的有关规定和《上海黄金交易所交易规则》制定本办法。

第二条 本办法适用于交易所会员代理个人参与交易所黄金交易业务。

第三条个人投资者参与黄金交易，必须通过交易所的金融类会员及中国人民银行核准的其它会员代理。

第四条代理个人黄金投资交易的会员（以下简称会员）必须具备以下条件：

（一）必须是交易所的金融类会员或经中国人民银行核准允许开展代理个人交易业务的其它会员；

（二）具备合格、稳定的交易业务处理系统；

（三）有健全的内部管理制度和风险防范机制；

（四）有专门负责个人黄金业务的业务部门和专职人员；

（五）中国人民银行要求的其他条件。

第五条会员应遵循公开、公平、诚信、自律的原则办理个人投资者的黄金代理交易业务。

第六条参与个人黄金交易业务的投资者须在交易所开立黄金交易账户，开立黄金交易账户必须使用实名，由会员代个人统一向交易所申请办理。账户管理与收费标准按《上海黄金交易所黄金账户管理办法（试行）》执行。

第七条会员要与个人投资者签订代理协议，不得向个人投资者承诺收益或者承担损失，并须提示交易风险，代理协议范本须报交易所备案。

第八条个人可参与交易所的Au99.99、Au100g品种和其它经人民银行同意可向个人开放的交易品种或交易业务。

第九条Au99.99和Au100g品种的最小交易量为1手，每手对应的黄金单位均为100克。

第十条Au99.99黄金为成色不低于99.99%、标准重量为1千克的金锭，Au100g黄金为成色不低于99.99%、标准重量为100克的金条。Au99.99的实物最小提货单位为1千克，Au100g的实物最小提货单位为100克。黄金实物为上海黄金交易所指定精炼企业铸造、符合交易所金锭（条）质量标准的金锭（条），以及伦敦金银市场协会（LBMA）认定的合格供货商或精炼厂生产的标准实物。

第十一条会员代理个人投资业务按照自主报价、撮合成交的交易方式，在交易所规定的开市时间内参与交易。

第十二条个人投资者买入的实物黄金货权记录在交易系统中该投资者的个人黄金账户名下，实物存放于交易所的指定仓库。买入的黄金可在成交当日及其后的交易日中卖出。

第十三条个人投资者需要提取黄金实物应向会员申请，实物由会员集中提取。Au100g品种实行“择库存货、定库取货”原则，取货地区暂定为上海、北京、深圳地区。有实物的指定仓库，申请提货当日可提取实物。申请提货当日无实物的指定仓库，提货时间为提货申请日后3个工作日内。

第十四条黄金实物从指定仓库提取后，不能再入库和进入交易所的交易系统交易。

第十五条交易所对个人业务收取万分之六的交易手续费，会员向个人投资者收取的代理交易手续费由会员根据市场情况自行制定，最高不得超过万分之十

五。Au100g金条运保费由买卖双方共同承担，双方按0.08元/克向交易所分别支付。

第十六条个人投资黄金交易不开具发票。

第十七条个人黄金代理业务中的未尽事宜，参照交易所的相关业务规定执行。

本规定由上海黄金交易所负责解释，自公布之日起施行。

第二篇：代理黄金交易-代理黄金交易 代理个人上海黄金交易所交易业务

代理黄金交易-代理黄金交易 代理个人上海黄金交易所交易业务

中国银行代理个人上海黄金交易所交易业务

产品简介

中国银行代理个人上海黄金交易所交易业务，是中国银行以上海黄金交易所金融类会员的有效代理资格，为个人投资者提供参与上海黄金交易所交易的渠道，根据委托进行贵金属现货和延期合约的交易，并代理个人客户进行资金清算、保证金管理和提出现货等。

客户端下载地址

产品优势

金交所代理业务为个人投资者提

供了国内贵金属市场的交易渠道，具有以下优势

一、交易品种丰富：金交所代理业务包含了上海黄金交易所主要的交易品种，目前中国银行提供的交易品种有现货合约、、Au100g和延期合约Au(T+D)、Ag(T+D)、mAu(T+D)。

二、杠杆双向交易：延期合约采用保证金交易的形式，具备杠杆放大功能。同时延期合约支持多空双向交易，满足了客户灵活交易的需求。

三、费用低廉：在中国银行金交所代理业务推广期间，免收客户开户手续费。交易手续费最高不超过万分之八，具体费率可咨询中国银行当地分行。

四、资金安全：中国银行对开户的资金实行保证金专户管理，确保客户资金安全。

五、价格透明：客户自行参与上海黄金交易所的交易报价，报价与系统实时同步，价格透明，不加点差。代理黄金交易

六、交易快捷：业务实行T+0交易清算，可满足客户日内短线交易的需求。

七、交易系统先进：中国银行提供的网银端具有先进的风险控制与保证金管理功能，系统稳定性高；交易客户端拥有清晰友好的下单界面与丰富便捷的下单交易功能。

八、提货保障：提取的实物符合上海黄金交易所交割标准。

适用客户

具有较高风险承受能力，具备一定的市场分析能力和金融投资知识的个人客户。

交易币种

人民币

交易渠道

投资者通过个人网上银行或客户端直接参与上海黄金交易所交易。

交易时间

除法定节假日外，每周一至周五

早市：09:00—11:30

午市：13:30—15:30

夜市：20:00—次日02:30

周五夜市逢周五或下周一为节假日时休市。如因系统重大维护需要周五夜市临时休市，我行将提前予以通知。

业务须知

交易品种

Au100g、、、Au(T+D)、Ag(T+D)、mAu(T+D)

报价单位

黄金合约报价单位为人民币元/克，精确到小数点后两位，最小价格变动单位为元/克；

白银合约报价单位为人民币元/千克，精确到个位，最小价格变动单位为1元/千克。

交易单位、Au(T+D)、Ag(T+D)品种每手单位为1000克；

mAu(T+D)、Au100g品种每手单位为100克；

品种每手单位为10克。

办理流程

客户在叙做金交所代理业务前，需到中国银行柜台开立代理保证金账户。开户需持本人有效身份证件和主账户为活期一本通的长城电子借记卡，以此作为金交所代理业务的签约账户，即资金结算账户；如在他行已开立代理金交所账户，需先至他行进行解约，解除金交所账户与他行保证金账户关联关系，再至我行柜台办妥以下手续：

一、完成《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》，确认本人的风险承受度。

二、完整阅读、理解并签署《代理个人上海黄金交易所交易风险揭示书》。

三、与中国银行签订《业务协议书》。

四、待银行柜员对客户资料审核无误后，通过系统为客户办理开户手续。

在中国银行门户网站下载“中国银行金交所代理交易客户端”，并参照《中国银行金交所代理交易客户端安装手

册》安装成功后，即可登录客户端进行交易。

风险提示

贵金属延期交易是一项高风险的投资，可能获取较高的收益，也有可能发生大额损失，损失的总额可能超过全部初始保证金以及追加保证金。投资者在进入市场前，应充分了解贵金属市场的相关风险和交易产品的各项特点，认真阅读上海黄金交易所的业务规则以及中国银行的相关业务规定。代理黄金交易投资者应充分评估自身的风险承受能力，理性地进行贵金属投资。

第三篇：上海黄金交易所黄金代理交易合同

****公司

黄金代理交易合同

开户指引

尊敬的客户：

欢迎您来到******公司，选择本公司进行委托代理黄金白银交易业务。本合同文件是依据上海黄金交易所制度指引编制，开户前请您仔细阅读理解合同中的有关文件，再行办理开户手续。

致谢！

1、合同中，有选择项□时，请用“√”表示“是”，用“×”表示“否”。

2、客户需提供的资料：

法人客户：企业营业执照、组织机构代码证，增值税一般纳税人资格证书和法人代表身份证，复印件加盖公司公章，公司法人签署的授权委托书，被授权人（指令下达人、资金调拨人、黄金交割指定交接人）的身份证复印件、指印和签字样本，公司预留印鉴模式。填写上海黄金交易所开户登记表。

第一章

客户须知

第一条

法人客户与****公司签定的是代理黄金交易合同，在以下合同文本中“本公司”默认为****公司。

第二条

本公司不得对客户做出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。客户应当明确黄金交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有依据的，并且声明从未在任何时间任何地点从本公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。

第三条

本公司不得接受客户的的全权委托，客户不得要求本公司以全权委托的方式进行黄金交易。

全权委托指本公司及其工作人员代替客户决定交易指令的内容。第四条

在上海黄金交易所限仓情况下，本公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时，本公司有权对超量部分强行平仓。本公司不承担由此产生的后果。

第五条

在上海黄金交易所根据有关规定要求本公司对客户持有的为平仓合约强行平仓的情况下，本公司有权未经客户同意对其持有的为平仓合约强行平仓。本公司不承担由此产生的后果。

第六条

交易所对客户实行一户一码的编码原则，客户的一个企业代码只能对应一个客户编码，不能重复申请。

第七条

本合同后期的补充合同是本合同不可分割的部分，本合同具有同等法律效力。

第八条

本合同本公司有最终解释权。

第二章

黄金交易风险说明书

市场有风险

投资请谨慎

尊敬的客户：

根据上海黄金交易所的规定，现向您提供本《黄金交易风险说明书》。进行黄金交易具有风险，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您放在本公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行黄金交易。衡量是否进行黄金交易时，您应当明确以下几点：

一、您在黄金市场进行交易，假如市场走势对您不利时，本公司会按照黄金交易合同约定的时间和方式通知您追缴保证金，以使您能继续持有头寸和库存。如您未于规定的时间内存入所需的保证金，您持有的未平仓合约可能在亏损的情况下被强迫平仓，您必须承担由此产生的一切损失。

二、您必须认真阅读并遵守上海黄金交易所和本公司的业务规则，如果您无法遵守上海黄金交易所和本公司的业务规则，您所持有的未平仓合约和库存将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。

三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓，例如：市场达到涨跌停板时；出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。

四、由于国家法律、法规、政策的变化，上海黄金交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您必须承担由此导致的全部损失。

五、由于上海黄金交易所或者本公司所不能控制的原因，例如：地震、火灾、水灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承当由此导致的损失。

六、在国内黄金交易中，无论客户在现场或电话下单，成交后客户应限时到本公司签字确认或者传真发送确认函确认。

七、现货交易、现货延期交易同单纯的投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险，应做好心理准备。

八、本《黄金交易风险说明书》无法提示从事黄金交易的风险和有关黄金市场的全部情形。故您在入市交易之前，应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力做出客观判断，对黄金交易品种仔细研究。

第三章

客户声明

本客户以个人的名义委托****公司从事黄金代理交易，保证身份证明的真实性。本客户如实声明不具备下列情形：

1、无民事行为能力或者限制民事行为能力的；

2、本公司的工作人员；

3、本公司的职工及其配偶、直系亲属；

4、黄金交易市场禁止进入者；

5、上海黄金交易所规定的其他情况。

如果客户未履行如实声明义务，本公司有权解除《黄金交易合同》。以上第一至第三章内容，本公司已经在签订《黄金交易合同书》之前向本人/本单位出示并说明，本人/本单位已经阅读并完全解释。

客户（客户授权人）签字：

签署日期：

第四章

开户申请表

1、客户名称：

2、详细地址：

电话：

移动电话： 传真：

电子邮箱

3、客户类型：公司法人□

法人授权□ 营业执照号码：

法定代表人： 公司成立时间：

法定身份证号码： 经营范围：

开户银行： 营业期限：

账号： 组织机构代码证：

4、是否有过黄金交易经验：

涉足黄金交易的类型是：产金企业 □ 用金企业□

投资类□

签字人认识到此份申请表是客户必备法律文件之一，并保证以上填写属实，同时签字人同意在上述2、3项发生变化时通知本公司。

代理黄金交易合同书

甲方：****公司

乙方： 地址：*********

地址：

邮编：*****

邮编： 咨询电话：010-88888888

电话： 下单电话：010-88888888

传真：010-99999999

传真： 开户行：******支行

开户行： 账号：88888888888888

授权书

********公司： 本公司现在正式授权

先生/女士（身份证），签字留样

与贵公司签署《代理黄金交易合同书》及相关合同文件，并全权处理与贵公司的代理事宜。其今后一切与代理有关的行为都是本公司意愿之体现，本公司将负全部责任，绝无异议。授权自签订本授权书之日起生效，销户时终止。本公司中途变更授权人会及时以书面形式通知贵公司，并承担由变更授权人引起的一切经济损失和经济纠纷。

委托方法人代表：

委托单位：

签署日期：

甲乙双方本着平等协商、诚实守信的原则，就甲方为乙方提供黄金交易服务的有关事项订立本合同。

第一节

委托

第一条

乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行黄金交易，甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行黄金交易。

第二条

甲方根据上海黄金交易所的交易规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。由于市场、网络导致乙方交易指令部分或者全部无法成交，甲方不承担责任。

第二节

保证金

第三条

乙方开户的最低保证金标准为2万元（一万为开户保证金，一万为基础保证金），乙方资金不足两万元的，甲方不得为乙方开户。黄金交易品种最小交易量以上海黄金交易所规则为准。

第四条

保证金可以现金、本票、支票、汇票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开 始交易（为了保证您的交易顺畅进行，请您提前两个交易日进行资金划转）。为了资金安全，甲方不办理现金出款业务，直接划转入客户在指定清算银行的账户中。

第五条

乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方提供资金来源说明，乙方对说明的真实性负保证义务并对此承担相应的法律责任。碧瑶市，甲方可要求乙方提供相关证明。

第六条

甲方有权根据上海黄金交易所的规定或者市场情况调整保证金比例，甲方调整保证金比例，以甲方发出调整保证金公告或者通知为准。

第七条

在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例，在此种情况下，提高保证金通知将以录音电话、传真和邮件形式单独对乙方发出。

第三节

风险控制和强行平仓

第八条

乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化。

第九条

甲方以风险率来计算乙方现货延期交收交易品种的风险，风险率的计算方式为：

风险率=（客户权益/客户交易保证金总额）*100% 甲乙双方对风险控制如下约定：乙方的交易风险不得低于100%。当风险率＞100%，甲方根据乙方可用资金量来接受客户交易指令；当风险率=100%，甲方不再接受乙方的新单交易指令；当风险率＜100%，乙方应追加交易保证金至风险率≥100%。

第十条

当风险率＜100%时，甲方按照本合同第十四条约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金 或者采取减仓措施，否则，甲方有权在事先未通知乙方的情况下对乙方的未平仓合约强行平仓，直至乙方的风险率≥100%为止，乙方应承担减仓的手续费及由此发生的损失。

当风险率≤70%时（包含市场急剧变化的情形），甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方的部分或者全部未平仓合约情形平仓，直至乙方的风险率≥100%为止，乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。

乙方追加的保证金在途（即为到甲方指定账户）或乙方资金来源未确定合法性的，该追加资金无效，甲方不予认可，由此引起的损失均由乙方承担。

第十一条

只要甲方选择平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的实际未能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。前款所称“合理范围”指按照甲方代理黄金交易的职业标准，已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。

第十二条

除非乙方事先特别以书面声明并得到甲方的认可，甲方对乙方在甲方下属营业部的未平仓合约同意计算风险。乙方在甲方实际控制若干交易账户时，甲方有权对其合并计算风险。

第十三条

由于甲方各营业部编码规则的不同，乙方可能在不同的营业部拥有不同的交易编码，在这种情况下，乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时，在亏损部分未得到充分填充前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四节

通知事项

第十四条

甲方采取以下两种方式向乙方发出追缴保证金通知书、强行平仓通知书。

1）乙方在经营场所内，直接书面送达；

2）如果乙方不在营业场所内，甲方则按照《开户申请表》地址以录 音电话或传真方式通知乙方。请乙方对如下通知方式进行选择

录音电话通知□联系电话

传真通知□传真号码

在乙方发生账户保证金不足或邻近本合同第十条约定的强行平仓限度时，甲方将按约定向乙方发出追加保证金或强行平仓的通知。甲方的电话记录、传真记录、电脑记录将被视为送达乙方的有效证明。如果甲方按以上方式无法正常通知乙方，甲方将在营业场所的公告栏内发出公告，乙方同意视为甲方已按合同约定履行了通知义务。

第十五条 甲方在每一交易日闭市后，向乙方提供每日交易汇总表，乙方在甲方结算部领取。如果乙方不能到甲方结算部领取每日交易结算单时，应通知甲方，甲方可以传真或者电子信箱方式送出。请乙方对如下方式进行选择：

需要传真□传真号码

需要电邮□电子邮箱

乙方在每个交易日开市前，如果因某种原因没有收到甲方按约定方式传送的上日交易结算单、追加保证金通知单，乙方有义务向甲方索要；如果乙方在第二个交易日开市前没有向甲方提出索要申请，将视为已收到按约定方式传送的每日交易结算单和追缴保证金通知单。

乙方对甲方提供的每日交易结算单的记载事项有异议的，应当于下一交易日开市前向甲方提出书面异议；乙方未在约定时间内未向甲方提出书面异议，视为乙方对记载事项的确认。

第十六条

甲方或者乙方要求变更本节的约定事项，应当及时以书面形式通知另一方，经过对方确认后生效。否则，由此造成的通知延误或者损失均由要求变更方负责。

第五节

指令的下达 第十七条

乙方交易指令可以通过书面、电话、现场自助委托或者因特网自助委托等交易方式下达。书面方式下达的指令必须由乙方指令下达人签字；电话方式下达的指令，甲方有权进行同步录音或者用其他方式保留原始指令记录；乙方通过现场自助委托或因特网自助委托交易方式下达的指令，不许通过专门设置的资金帐号和交易密码来进行。乙方有完全责任注意交易密码的保密，凡是使用乙方密码所进行的一切交易，甲方均视为乙方亲自办理的交易，甲方不负任何责任。乙方同意：电话录音、电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。本公司将录音电话录音记录保存5个交易日，电脑记录等业务过程中形成的记录保存一年。

第十八条

甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指令内容是否齐全和明确。是否违反有关法规和交易所规则等，以确定指令的有效和无效；当确定乙方的指令为无效时，甲方有权拒绝执行乙方的指令。

第十九条

乙方在发出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。如果该指令在上海黄金交易所成交，乙方则必须承担交易结果。

第二十条

乙方若申请现货交易、现货延期交易套期保值头寸，应当按照上海黄金交易所的规定提供相应的文件或者证明，并对上述文件的真实有效性承担责任，甲方应协助乙方申请套期保值头寸。

第六节

报告和确认

第二十一条

甲方对乙方的交易实行每日无负债结算。只要乙方在该交易日进行过的交易、有持仓或者有资金变动，甲方均应在每个交易日闭市后按照本合同约定的时间和方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算单。第二十二条

乙方按照本合同约定的时间和方式向甲方提出异议后，甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实。当对于交易结果有直接关联的事项发生异议时，为避免损失的可能发生或者扩大，甲方在收到乙方的异议时，有权将发生异议的未平仓合约进行平仓，由此发生的损失由有过错的一方承担。

第二十三条

甲方的交易结果不符合乙方的交易指令，或者强行平仓不符合约定条件，甲方有过错并给乙方造成损失的，应当在下一交易日闭式前重新执行乙方交易指令，并承担一定的损失。

第七节

现货延期交易平仓和实物交割

第二十四条

乙方应当在甲方同意规定的是时间内向甲方提出交割申请。乙方申请交割，应符合上海黄金交易所的相关规定，否则，甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。

第二十五条

乙方应在甲方发出的追加保证金通知书规定的期限内，向甲方提交足额的交割保证金或者经交易员审核在本会员单位代理账户中的现货库存。

超过上述规定的期限，乙方未下达平仓指令，也未向甲方提交足额的交割保证金、现货库存，甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由乙方承担。

第二十六条

交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约的处理办法依据相关的上海黄金交易所现货延期交收规则执行。

第八节

保证金帐户管理

第二十七条

甲方在上海黄金交易所指定清算银行开设黄金交易保证金帐户，代管乙方交存的保证金。第二十八条

甲方为乙方设置保证金明细帐，并在每日交易结算单中报告保证金账户余额和保证金的划转情况。

第二十九条

在下列情况下，甲方有权从乙方保证金帐户中划转资金：（1）依照乙方资金调拨人以书面指令支付结余保证金；（2）为乙方向上海黄金交易所交存保证金或者清算差额；（3）为乙方履约支付的实物交割货款或乙方为履约的违约罚款（4）乙方应向本公司缴纳的代理手续费或其他费用（包括仓储费、运保费、出入库费、递延费、超期费等）以及相关税项；（5）甲方与乙方签订的书面协议中的双方同意的划款事项；

（6）若客户需要到兰以外地区办理入库手续，须支付甲方人员差旅费。第三十条

乙方保证金属于乙方所有，甲方因财务困难或者其他原因导致无法从事黄金交易代理业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。

第九节

信息、培训与咨询

第三十一条

甲方应当在营业场所内向乙方提供国内黄金市场行情及与交易相关的信息服务。甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考，不构成乙方下达指令的指示、诱导或者暗示。

乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由，要求甲方对其交易亏损承担责任。

第三十二条

甲方会以讲座等方式向乙方不定期提供黄金交易指示和交易技术的培训服务。

第三十三条

乙方有权查询自己的原始交易凭证，有权随时了解自己的帐户情况，甲方应当予以积极配合。

第十节

费用

第三十四条

乙方应当向甲方支付进行黄金交易的代理手续费，手续费收取的标准按照第六章《客户交易应付费用标准》执行。

第三十五条

乙方支付给上海黄金交易所的各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承担，签署费用不在乙方支付给甲方的手续费之内。

第十一节

免责条款

第三十六条

由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许的条件下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

第三十七条

由于国家有关法律、法规、规章、政策或上海黄金交易所规则的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险，甲方不承担责任。

第三十八条

由于通讯设施中断、电脑程序故障、电力中断等原因导致指令传达、执行延迟，甲方没有过错，甲方不承担责任。

第十二节

合同生效和修改

第三十九条

本合同经双方当事人或者其代理人签字后，于乙方开户资金汇入甲方帐户之日起生效，销户时终止。

第四十条

本合同如有变更修改或补充，双方须协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为本合同的补充与本合同具有同等效力。

第四十一条

在合同履行过程中若发生本合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及上海黄金交易所的章程、规则和本公司有关的业务细则以及黄金交易惯例执行。

第十三节

帐户的清算

第四十二条

当发生下列情形之一时，甲方有权通过平仓或执行质押物 对乙方帐户进行清算，并解除乙方的委托关系；

（一）乙方具备下列情形之一

1、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

2、本公司的工作人员；

3、本公司职工及其配偶、直系亲属；

4、黄金交易市场禁止进入者；

5、金融机构、事业单位和国家机关；

6、未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；

7、单位委托开户未能提供委托授权文件的；

8、上海黄金交易所规定的其他情况。

（二）乙方死亡或丧失民事行为能力或者终止；

（三）乙方被人民法院宣告进入破产程序；

（四）乙方在甲方的帐户被提起诉讼保全或者扣划；

（五）乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况。

乙方应对甲方进行帐户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任。第四十三条

甲方因故不能从事黄金交易业务时，甲方应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金，提前通知乙方限期处理掉库存和头寸，结算清在甲方的资金。

第四十四条

乙方可以通过撤销帐户的方式，终止与甲方的委托代理黄金交易合同，甲方有权向乙方提出终止代理关系，但必须以书面形式提前十五天通知乙方。甲方、乙方终止委托关系，乙方应当办理销户手续。

第十四节

纠纷处理方式 第四十五条

甲乙双方发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的，可以采取以下方式之一解决：

（一）提请仲裁

（二）向合同签定地的人民法院起诉

第十五节

指定事项

第四十六条

甲方接受乙方授权的指令下达人的交易指令。乙方授权下列人员为乙方的指令下达人：

姓名

身份证号码

签字留样

第四十七条

甲方接受乙方授权的资金调拨人的调拨资金指令。乙方授权下列人员为乙方的资金调拨人：

姓名

身份证号码

签字留样

第四十八条

乙方授权下列人员为乙方的出入库交接人： 姓名

身份证号码

签字留样

第四十九条

乙方以《开户申请表》所列通讯地址和电话号码作为乙方与甲方业务往来的唯一有效地址和号码。

第五十条 乙方如须变更指令下达人、资金调拨人、出入库交接人或变更业务往来方式，须书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后生效。乙方未及时书面通知甲方的，由此造成的损失由甲方承担。

第十六节

客户编码规则

第五十一条

编码原则：编码由交易所统一制定，采用一户一码制，一 个企业名称和企业代码在系统中只对应一个客户编码。

第五十二条

编码管理：一个编码只能在一个会员处登记开户，客户若要变更代理会员，必须先在原开户处注销登记，并将注销和变更情况报交易所备案。

第五十三条

编码报批：会员将代理开户申请表寄到交易所，交易部编制客户编码，通过场务管理系统录入客户资料，并将审批结果返还给会员。

第五十四条

编码规则：为便于输入，编码码长为10位，用数字编码。第十七节

其他事宜

第五十五条

甲方的《客户须知》、《黄金交易风险说明书》、《客户声明》、《客户申请表》、《客户交易应付费用标准》及《法人授权书》为本合同不可分割的部分，要与本合同同时签署。

第五十六条

本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方授权签字：****公司

乙方：

签章

签章 日期：

日期：

第六章 客户交易应付费用标准

根据《黄金交易合同》和《公司业务规则》的规定，甲乙双方经平等协商，就代理黄金交易发生的各项费用标准确定如下：

1、客户保证金 1按照上海黄金交易所规定，客户开户保证金为一万元； ○2清算准备金为一万元 ○3如果申请做T+D交易，需缴纳基础保证金一万元（基础保证金每增○加一万元，黄金多空各增加10手，白银多空各增加150手）；

2、黄金交易业务收取的费用 1客户交易手续费 ○黄金：按买卖成交金额的10%00收取； 白银：按买卖成交金额的10%00收取； 铂金：按交易金额的2%0收取； 2仓储费 ○仓储费=仓储费率*仓储重量*天数

自有库存黄金仓储费率暂定为1.8元/千克*天 买入货权黄金仓储费率为0.6元/千克*天 3运保费 ○黄金：运保费率*提取重量

铂金：无（定库取货：上海、深圳）运保费率暂定为50元/千克

4存入或提取黄金时的入库费、出库费，有所存入或提取的交割仓库○收取，现暂定为2元/千克

5资金转账费，按照银行实际收取额收取； ○6远程客户端使用费：0 ○7递延费： ○分多付空和空付多两个方向，每手按照当日计算价计算金额的2%00收 取；按自然日计算

8超期费：超期费实际针对未在120个交易日内平仓的合约的违约罚○金；超过120各交易日未平仓合约的超期费率暂定为1%00 以上费用除代理手续费和远程客户端使用费由我公司收取、出入库费用由交割库所在银行收取外，其他费用均由上海黄金交易所收取并在客户清算准备金中扣除。

乙方在北京以外地区办理出入库手续，须支付甲方人员的差旅费。实物出库交接在银行交割库，以保证双方人员安全。

本附件与《黄金交易合同》具有同等法律效力。甲方有权根据交易所的交易费用的变化作相应的调整。

甲方：****公司

乙方：

签章

签章

日期： 日期：

第七章 黄金电子化交易风险说明书

尊敬的客户：

按上海黄金交易所指导，向您提供本风险说明。电子化交易是指投资者使用黄金交易会员单位及其营业部利用现代通讯和计算机网络技术开展的黄金交易及相关业务，包括现场自助委托交易、网上交易和电话委托交易。在进行电子化交易前，您应当明确以下几点：

（一）电子交易密码是您的电子签字形式，应特别注意保管，一旦密码 泄露，他人可能凭获取的密码仿冒您的身份来交易，由此造成的损失由您自己承担。

（二）发生通讯线路故障，电脑终端故障或其它故障，均会导致本公司经营委托系统不能正常使用，例如使行情指令中断、停顿、延迟和错误等，此时您应及时通知公司交易部查询，通过电话下单。

（三）电子交易的初始密码由公司给予，您在得到以后应立即修改，否则他人可能知道您的电子交易密码，给您造成损失。

（四）黄金交易行情信息和其他相关信息是通过信息共享接受和信息网络接受并转发的，我公司及信息公司都不能保证此类信息的及时性和准确性。您要谨防被这些可能错误的信息所误导。

（五）网络安全是我公司一贯重视的问题，尽管如此，公司交易、行情、网站等相关服务器遭到第三方恶意攻击的可能性依然存在。一旦这种情况发生，公司的电子化交易系统就可能瘫痪，您就可能蒙受到意外的损失。

本《黄金电子化交易风险说明书》无法提示从事黄金电子化交易的风险的全部情形，故，您在入市前应对黄金电子化交易做全面了解。

以上《黄金电子化交易风险说明书》本公司已经在签定《黄金电子化交易补充协议书》之前向本单位出示说明，本单位已经约定并完全理解。

开户授权人签字：

日期：

第八章 黄金电子化交易补充协议书

甲方：****公司 乙方：

第一条 乙方充分理解甲方的电子化交易系统运行过程和可能存在的风险，乙方郑重申明，自愿使用甲方的二级黄金交易系统（1、远程客户端自助委托；

2、电话委托；

3、现场自助委托）进行黄金交易。乙方必须亲自到甲方获取一个系统自动产生的随机密码，并应立即另行设一个自己的交易密码，此后，乙方有权任意变更自己的密码，乙方因未自行修改初始密码所产生的一切后果自负。为保证密码的保密性和安全性，甲方建议乙方不定期修改自己的密码。

第二条

电子交易密码是乙方的电子签字形式，乙方应特别注意自己的交易密码，凡使用交易密码进行的一切交易，均视同乙方指令下达人的亲自委托。由乙方自行负责，甲方不承担任何责任。

第三条

乙方的交易密码被遗忘或失窃，乙方必须本人及时亲自向甲方结算部申请挂失，办理挂失手续，乙方在挂失前所发生的一切损失由乙方自负责任，甲方不负任何责任。

第四条

凡因终端故障，系统故障或其他原因导致本公司交易委托不能正常工作时：

1、已进入甲方交易委托系统的交易指令，乙方应及时通过甲方交易部查询，甲方帮助查实其报单状况，结果由乙方承担；

2、未进入交易委托系统的新的交易指令，乙方一律通过交易部电话下单，电话录音为交易原始凭证，随后应将签字委托单和交易结果确认函以书面传真形式送交交易部。

第五条 乙方同意，采用电脑方式下达的交易指令及保留在甲方电脑中的原始指令记录与书面指令具有同等的法律效力。第六条

乙方自愿使用甲方的二级黄金交易系统。在当日收市后，进行现场自助委托的客户应自行索要日结单，并在下月10日前以相同方式自行索要客户月结单，甲方不再以其他方式另行通知。

乙方对甲方提供的每日客户记账单所记载事项有异议的须在下一交易日上午10点前向甲方提出书面异议申请书；乙方对甲方提供的客户月结帐单所记载事项有异议的，应当在收到客户月结帐单后的3日内向甲方提出书面异议申请书。乙方在约定时间内未向甲方提出书面异议，视为乙方对记载事项的确认。

甲方：****公司 乙方：

签章 签章 日期： 日期：

第四篇：上海黄金交易所违规违约处理办法

上 海 黄 金 交 易 所 违 规 违 约 处 理 办 法

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 总 则 稽 查 违规处理 交割违约 裁决与执行 纠纷调解 附 则

上 海 黄 金 交 易 所 违 规 违 约 处 理 办 法

第一章 总 则

第一条 为加强交易所管理，规范交易行为，保障市场参与者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所现货交易规则》、《上海黄金交易所风险控制管理办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称违规行为是指会员、客户、指定仓库及市场相关参与者违反上海黄金交易所（以下简称交易所）章程、现货交易规则及其他有关规定的行为。

第三条 交易所根据公平、公正、公开的原则，以事实为依据，对违规行为进行调查、认定和处罚。

违规行为构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。第四条 本办法适用于交易所的相关业务活动。

第二章 稽 查

第五条 稽查是指交易所根据交易所的各项规章制度，对会员、客户、指定仓库及市场相关参与者的业务活动进行的监督和检查。

稽查包括日常稽查和立案调查。

第六条 交易所履行监管职责时，可行使下列职权：

（一）查阅、复制与交易有关的信息、资料；

（二）对会员、客户、指定仓库等单位和人员进行调查、取证；

（三）要求会员、客户、指定仓库等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况；

（四）制止、纠正、处理违规行为；

（五）交易所履行监管职责所必须的其他职权。

第七条 会员、客户、指定仓库及市场相关参与者应自觉接受交易所的监督。

第八条 交易所设立投诉、举报电话。投诉、举报人应身份真实、明确；投诉、举报人不愿公开其身份的，交易所为其保密。

第九条 对日常稽查工作中发现、投诉举报的、监管部门和司法机关等单位移交的或其他途径获得的线索进行审查后，认为有违规行为发生的，交易所应予以立案调查。

第十条 对立案的违规案件，交易所应指定专人负责调查；调查取证应当由两名以上调查人员参加，并出示本人工作证或交易所的证明文件。

第十一条 调查人员认为自己与本案有利害关系或其他可能影响案件公正处理的，应当申请回避。

被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案的，有权申请有关人员回避。

交易所认为调查人员应当回避的，指令其回避。调查人员的回避由交易所总经理决定。

第十二条 证据包括书证、物证、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录等能够证明案件真实情况的一切材料。

证据应当调查核实才能作为定案的根据。

第十三条 调查笔录核对无误后，被调查人和调查人员应当在笔录上签名。

书证、物证的提取应当制作提取笔录，注明提取的时间和地点，并由被调查人签名。被调查人无法签名的，由见证人签名。

鉴定结论必须由中国人民银行或交易所认定的有权鉴定单位做出，并由鉴定单位和鉴定人盖章签字。

第十四条 调查人员在日常稽查和立案调查工作中应严格遵守保密制度，不得滥用职权。对违反规定的，交易所根据不同情节给予相应的处分。

第十五条 会员、客户和指定仓库涉嫌重大违规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，交易所可对其采取下列限制性措施：

（一）限期说明情况；

（二）暂停发放新的客户编码；

（三）冻结资金和库存实物；

（四）限制指定仓库的仓储业务；

（五）暂停交易。

第三章 违规处理

第十六条 有多种违规行为的，分别定性，数项并罚。多次违规的，从重或加重处罚。

第十七条 会员具有下列违反代理业务管理规定行为之一的，责令改正，没收违规所得。根据情节轻重给予警告、通报批评、暂停交易1至6个月、取消会员资格的处罚；没有违规所得或者违规所得5万元以下的，处以5万元至25万元的罚款；违规所得5万元以上的，处以违规所得一倍以上五倍以下的罚款：

（一）以欺骗手段获取从事代理业务的；

（二）擅自设立从事代理业务机构的；

（三）聘用未取得交易员资格和未经交易所培训合格的人员从事代理业务的；

（四）其他违反交易所对会员代理业务资格管理规定的行为。第十八条 被委托代理的会员存在以下行为之一的，责令改正，没收违规所得，情节较轻的，给予警告，通报批评，处以1万元到5万元的罚款；情节较严重的，暂停代理业务资格1至6个月、取消会员资格。没有违规所得或违规所得10万元以下的，处以10万元至30万元的罚款；违规所得10万元以上的，处以违规所得一倍以上五倍以下的罚款：

（一）为未履行开户手续或未按规定履行开户手续的客户进行交

易的；

（二）违反代理交易协议书协议规定的；

（三）未按规定履行审核义务，为不符合开户条件的客户办理开户手续的；

（四）利用客户账户为自己或他人交易的；

（五）向客户作获利保证或与客户私下约定分享赢利或共担风险损失的；

（六）未按客户的委托事项进行交易，故意阻止、延误或改变客户下单指令，诱导、强制客户按自己的意志进行交易的；

（七）场外交易、私下对冲的；

（八）未将自营账户资金和客户资金分户存放的；

（九）允许客户在资金不足时进行交易的；

（十）挪用或变相允许他人挪用客户资金或套用不同账户资金的；

（十一）故意制造和散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导的；

（十二）泄露客户委托事项或其他交易秘密的；

（十三）交易员接受本单位以外的其他单位和个人的委托指令进行交易的；

（十四）未按规定向客户提供有关成交结果、资金清算报表的；

（十五）其他违反交易所对代理业务管理规定的行为。交易所可给予会员暂停从事代理业务1个月以内的处罚，情节严

重的，给予会员暂停从事代理业务1至6个月或取消其从事交易所交易业务资格的处罚。

第十九条 会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告、通报批评、暂停交易1至6个月的处罚；情节严重的，取消会员资格：

（一）违反《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所现货交易规则》等有关规定的；

（二）故意破坏交易秩序、操纵价格的；

（三）指派未获得交易员资格证书的人员从事交易的；

（四）违反资金清算和实物交割有关规定，造成资金逾期到账、实物逾期入库的；

（五）会员法定代表人、经营范围、注册地等变更后未履行报告义务的；

（六）未按规定的期限要求向交易所报送财务报表等有关材料的；

（七）未按交易所规定缴纳会员费或交易手续费等有关费用的；

（八）不按规定保管有关交易、清算、财务、会计等资料的；

（九）伪造、涂改、买卖各种凭证或审批文件的；

（十）恶意破坏交易系统的；

（十一）假借交易之名从事非法活动的。

（十二）交易所认定的其他违规行为。

对会员发生上述行为负有直接责任且情节严重的交易员，交易所有权给予暂停或取消交易员资格的处罚。受到暂停交易员资格处罚的

交易员必须经交易所再培训后方可上岗操作；受到取消交易员资格处罚的交易员三年内不得再次申请交易员资格。

第二十条 会员存在下列情况之一的，取消会员资格：

（一）私下转让会员席位，将席位委托给他人管理或承包给他人经营的；

（二）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；

（三）拒不执行会员大会或理事会决议的；

（四）无正当理由连续六个月不做交易的；

（五）其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。

第二十一条 会员未按规定及时缴纳应付费用（会员费、交易手续费、仓储费、运保费等），每天处以万分之五的滞纳金，情节较轻的，给予警告，责令改正；情节严重的，处以1至6个月暂停交易的处罚；情节极其严重的，取消会员资格。

第二十二条 清算银行未按交易所要求上报各类统计信息，交易所将在清算银行内通报批评，并报有关监管部门，视情节给予1万元至3万元的处罚。

第二十三条 经交易所认定的可提供标准金锭、金条和银锭企业生产的金锭、金条和银锭经会员举报、交易所证实或交易所评审组监督检查，发现重量短少、化学成份不符合质量证明书等,交易所对该企业采取以下处罚措施并及时公告全体会员,处罚期内不得使用交易所认定标志：

（一）首次违规处以限期整改、暂停交易三个月，整改后经交易所认可方可交易；

（二）再次违规，处以撤消经交易所认定的可提供标准金锭、金条和银锭企业资格,同时声明该企业生产的金锭、金条和银锭品级资格证书作废，自撤消之日起两年内不得再申请；

（三）会员附属的精炼企业违规，将对该会员加重处罚。第二十四条 会员具有下列违反交易所清算管理规定行为之一的，责令改正，给予警告；情节严重的，给予通报批评、暂停交易1至6个月、取消会员资格的处罚：

（一）未按时足额缴纳资金的；

（二）按交易所规定提供经营情况和财务报表中做不真实记载的；

（三）对客户保证金未进行分账管理的；

（四）伪造、编造交易记录、财务报表、账册的；

（五）无正当理由未及时划付客户资金的。

第二十五条 指定仓库有下列行为之一的，交易所给予责令改正、没收违规所得。情节较轻的，给予警告、通报批评，并处1万元至10万元的罚款；情节严重的，暂停仓储业务、取消其指定仓库资格，没有违规所得或违规所得10万元以下的，处以10万元至50万元的罚款；违规所得10万元以上的，处以违规所得一倍以上五倍以下的罚款：

（一）虚报出、入库数据；

（二）挪用会员库存实物的；

（三）泄露与交易所有关不宜公开的仓储信息或散布虚假信息误导市场的；

（四）与会员或客户联手，影响或企图影响市场价格的；

（五）交割商品与单证不符的；

（六）交割商品没有或缺少规定证明文件的；

（七）交割商品的箱数、块数、包装要求和交易所规定不符的；

（八）未完成规定的检验项目而办理出入库手续的；

（九）错收错发的；

（十）在搬运、装卸、堆码等作业过程中造成包装和商品损坏的;

（十一）商品交割中滥行收费的;

（十二）违反交割业务规则,限制、故意拖延交割商品的入库、出库的；

（十三）其他违反交易所规定的行为。

第二十六条 会员具有下列违反交易所信息和计算机通讯等设备管理规定行为之一的，责令改正，赔偿经济损失。情节较轻的，给予警告、暂停交易1个月以内的处罚，处以1万元至5万元的罚款；情节严重的，给予暂停交易1至6个月、取消会员资格的处罚，并处以5万元至20万元的罚款：

（一）未经交易所许可，擅自发布交易所信息的；

（二）现场交易会员擅自动用其他会员席位上的计算机或通讯设备的；

（三）通过交易席位非法窃取其他会员的成交、清算资金等商业秘密或破坏交易系统的。

第二十七条 会员及客户具有下列违反交易管理规定行为之一的，责令改正，没收违规所得。情节较轻的，给予警告、暂停交易1个月以内的处罚，没有违规所得或者违规所得5万元以下的，处以5万元至25万元的罚款；违规所得5万元以上的，处以违规所得一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的，给予通告处理、暂停交易1至6个月、取消会员资格的处罚：

（一）通过合谋集中资金，统一指令，联手买卖，操纵市场价格的；

（二）不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令企图影响市场价格，扰乱市场秩序或转移资金的；

（三）为伪造虚假的市场行情而进行连续买卖或蓄意串通，按事先约定的方式或价格进行交易或互为买卖，制造市场假象，影响或企图影响市场价格或持仓量的；

（四）利用内幕信息或国家机密进行交易或泄露内幕信息影响交易的；

（五）以操纵市场为目的，用直接或间接的方法操纵或扰乱交易秩序，妨碍或有损于公正交易，有损于国家利益和社会公众利益的；

（六）其他违反交易所有关交易管理规定的行为。

第二十八条 现场交易员具有下列行为之一的，给予警告处罚；情节严重的，给予暂停出市交易1个月以内或取消交易员资格的处

罚，可并处1千元至1万元的罚款：

（一）违反交易所有关交易大厅管理规定的；

（二）未按规定程序操作，给交易系统造成损害的；

（三）随意拆卸、搬动交易大厅内各种设备或私接电话和其他设备的；

（四）采取虚假、欺骗和不正当手段骗取交易员资格的；伪造、涂改、借用交易员证件的。

具有上述第（二）、（三）项行为之一造成损害的，由其委派会员单位承担赔偿责任。

第二十九条 会员拒绝、阻扰交易所依法对其交易行为、代理业务行为进行监督检查的，责令改正，给予通报批评、暂停交易1个月以内的处罚，可并处1万元至20万元的罚款。

第三十条 交易所工作人员违反有关规定的，按国家法律、法规和交易所人事管理制度及有关廉政规定处理。

第四章 交割违约

第三十一条 会员及客户参与Au(T+5)及延期交收合约实物交割前，买方资金账户上应有足额资金，卖方实物账户应有足额实物，若不能满足以上条件，则构成交割违约。

第三十二条 构成交割违约，由交易所扣除违约方违约部分合约价值7%的违约金支付给守约方，同时交收终止。

第三十三条 当违约方清算准备金账户的金额不足以支付违约金，则交易所有权对违约方任何持仓合约进行强制平仓以支付违约金。会员发生部分违约时，违约方其他交易所得资金或实物将用于违约处理。

第三十四条 若交割双方都违约，交易所终止交收，并对交割双方分别扣除违约方违约部分合约价值7%的违约金。违约金归入交易所风险基金。

第三十五条 对于会员蓄意违约，影响或企图影响实物交割的正常进行，牟取非法利益的，交易所对违约会员可给予警告、通报批评、暂停交易1至6个月的处罚，有违约所得，没收违约所得，并处违约部分合约价值10%-30%的罚款。罚款归入交易所风险基金。

第五章 裁决与执行

第三十六条 交易所做出取消会员资格的处罚应当由交易所理事会决定。

第三十七条 交易所对违规行为查核后，事实清楚、证据确凿的，依照交易所章程、现货交易规则及本办法规定予以裁决并执行。

第三十八条 交易所做出裁决应制作处理决定书。处理决定书主要包括以下内容：

（一）当事人的姓名或者名称、住所；

（二）违规事实和证据；

（三）处罚种类和依据；

（四）处罚的履行方式和限期；

（五）不服处罚决定申请复议途径和限期；

（六）做出处理决定的日期。

第三十九条 交易所应将处理决定书送达当事人。可挂号邮寄送达。邮件寄出后，市内3日、市外7日视为送达。处理决定书同时分送有关协助执行部门。

第四十条 交易所做出的处理决定书自送达之日起生效。当事人对处理决定书不服的，可于决定书生效之日起10日内向交易所书面申请复议一次，复议期间不停止决定的执行。

第四十一条 交易所应于收到复议申请书之日起一个月内做出复议决定，复议决定为最终决定。

第四十二条 经交易所做出处理决定承担履行义务的会员拒绝履行义务的，由交易所强制执行。

第四十三条 违规处理决定中，具有罚没款项的，当事人应在处理决定书生效之日起5日内将罚没款项如数缴纳至交易所指定账户。逾期不付罚没款项的，交易所从会员资金账户中划付。对会员工作人员的罚没款项，由会员代缴。

第四十四条 会员应当配合执行交易所对客户的处罚，划拨客户在该会员处的资金。

第四十五条 违规处理决定中，具有罚没款项的，受处罚的指定仓库应在处理决定书生效之日起5日内将罚没款项如数缴纳至交易

所指定账户。

第六章 纠纷调解

第四十六条 会员、客户、指定仓库之间发生的交易纠纷可自行协商解决、提请交易所调解、提请仲裁机构仲裁或向人民法院提起诉讼。

第四十七条 交易所的调解机构是交易所理事会下设的调解委员会。

第四十八条 调解应在事实清楚、责任明确的基础上依据国家有关法律、法规和交易所的规章制度进行。

第四十九条 当事人向调解委员会提出调解申请，应当从其知道或应当知道其合法权益被侵害之日起30日内提出。

第五十条 当事人申请调解应当符合下列条件：

（一）有调解申请书；

（二）具体的事实、理由和请求；

（三）属于调解委员会的受理范围。

第五十一条 当事人向调解委员会申请调解，必须提交书面申请和有关材料。

调解申请书应当写明以下事项：

（一）当事人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住所，或单位名称、住所和法定代表人或者负责人的姓名、职务；

（二）请求调解的事实、理由及要求；

（三）有关证据。

第五十二条 当事人根据有关规定负有举证的责任。调解委员会认为必要时，可调查收集证据。

第五十三条 调解委员会调解纠纷，应当在查明事实，分清是非和自愿的基础上调解，促使当事人相互谅解，达成协议。

第五十四条 经调解达成的协议应记录在案，并制作调解书，由双方当事人签字，调解员署名，加盖调解委员会印章后生效。

第五十五条 调解书应当写明以下内容：

（一）双方当事人的名称、住所、法定代表人或者负责人的姓名及职务；

（二）争议的事项和请求；

（三）协议结果。

第五十六条 调解委员会应当在受理调解后30天内结案；到期未结案的，调解委员会应当向当事人说明理由。双方当事人要求继续调解的，调解委员会应继续调解。有一方要求终止调解的，应当终止调解。

第五十七条 调解不成的，当事人可以依法提请仲裁机构仲裁或向人民法院提起诉讼。

第七章 附 则

第五十八条 本办法的解释权和修订权属交易所。第五十九条 本办法自发布之日起实施。

第五篇：上海黄金交易所贵金属考试题

1、2013年，我国首只黄金ETF上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以（）进行黄金ETF的申购、赎回。

A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约

B、在上海证券交易所使用黄金实物

C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约

D、以上均不正确

2上海黄金交易所白银现货保证金交易，冻结（）的保证金。

A、1

B、1.02

C、0.2

D、0.1

3、以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约：（）

A、Au(t+d)

B、Ag99.99

C、Au99.99

D、Au100g

4、会员盈利的资金，在清算的（）可提取。

A、下一自然日 B、当天 C、下一交易日的开始前

D、下一交易日的15：30后

5、以下那个不是交易所清算部的职责（）

A、控制清算风险

B、负责管理会员交易资金 C、编制客户的资金清算

D、办理资金清算业务

6、以下对于黄金的税收政策，错误的是（）

A、对非标准黄金免税：黄金生产和经营单位销售非标准黄金和黄金矿砂，免征增值税

B、进口环节免税：进口黄金和黄金矿砂免征进口环节增值税

C、场内交易免费：会员或客户通过交易所销售标准黄金，免征增值税 D、税票：发生实物交割的，由卖方开增值税专用发票

7、通过交易所交易标准黄金，未发生实物交割的，由（）向交易所开具普通发票并取得交易所开具的（），免征增值税。

A、卖方；结算发票B、卖方；抵扣发票C、买方；结算发票D、买方；抵扣发票

8、Ag99.9和Ag(T+D)银锭交割实物存取地区为（）

A、北京

B、上海

C、深圳

D、广州

9、二次结算分为入库清算及出库清算，入库清算顺序为（）

A、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易 B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易 C、现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易 D、现货实盘交易、现货即期交易、现货即期交易

10、提取金条方提出质量异议，须提供交易结算凭证、金条质量证明书，客户由（）提出

A、会员代理电话

B、银行代理邮件

C、会员代理书面

D、银行代理书面

11、增值税最终由（）承担

A、生产者

B、加工者

C、销售者

D、消费者

12、以下哪个是交易所指定清算银行（）

A、深圳发展银行

B、浦东发展银行

C、杭州银行

D、上海农商银行

13、对于白银现货即期交易品种，交易所以成交日为T+0日，实物交割时间为T+2日交易所日终清算前，实物交割量为成交日的（）

A、总买卖量

B、净买卖量

C、总买卖量-净买卖量

D、净买卖量-总买卖量

14、黄金价格与美元价格指数走势的关系（）

A、正相关

B、负相关

C、大多数情况下负相关

D、大多数情况下正相关

15、Pt99.95的交割品种中，没有（）重量

A、0.1Kg

B、0.5Kg

C、1Kg

D、5Kg

16、下列不属于目前银行黄金询价业务的交易规则（）

A、交易品种AUX.CNY

B、交易品种AUY.CNY

C、撮合交易

D、做市商交易

17、标准重量15千克、成色不低于99.9%的银锭，针对挂牌的（）

A、Ag99.9

B、Ag99.99

C、Ag(T+D)

18、铂金买入货权仓储费为（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

19、目前，上海黄金交易所交易商品没有（）。

A、黄金

B、白银

C、铂 金

D、钯金

20、Ag99．9和Ag99．99合约成交后不能转让和取消，已成交当日为T+O日，（）日完成实物交割。

A、T+O

B、T+O1

C、T+2

D、T+3

21、清算制度中，“集中”指交易所对（）统一办理资金清算和划付

A、机构客户

B、个人客户

C、会员

D、会员及客户

22、报价在（）个交易日内有效，报价尚未成交前可以在集合竞价申报阶段或连续交易时间段进行撤单。

A、1

B、2

C、3

D、4

23、关于报价操作，正确的是（）

A、买开仓：冻结保证金，多头持仓增加

B、卖开仓：冻结保证金，空头持仓减少

C、卖开仓：冻结资金，多头持仓减少

D、买平仓：解冻资金，多头持仓减少

24、目前我国黄金储备占外汇储备比例大约是（）

A、1.10%

B、2%

C、5%

D、4

25、在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见中》，不属于我国进行黄金投资

交易的合法渠道有（）

A、商业银行

B、上海黄金交易所

C、上海期货交易所

D、天津贵金属交易所

26、下列选项中，对于上海黄金交易所现货实盘交易说法错误的是（）。

A、黄金现货交易报价时即冻结金额资金和实物。

B、普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日内的交易。

C、买入黄金，可以立即卖出或提货。

D、铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102%的资金。27、2013年5月，上海黄金交易所推出周五夜间交易时段。周五夜市交与（）合并作为一个完整的交易日。

A、下周一的周一白天的交易

B、周四的白天的交易

C、独立作为一个交易时间段

D、周四下午的交易

28、Ag99．99银锭运保费为（）

A、5元/千克

B、6元/千克

C、2元/千克

D、0.09元/千克

29、黄金交易所采取撮合交易，当前撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖

方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为（）。

A、189元/克

B、190元/克

C、190。5元/克

D、192元/克 30、中立仓申报时间为（）。

A、15：00-15：30

B、15：30-15：31 C、15：31-15：40

D、15：20-15：30

31、上海黄金交易所的资金清算速度为（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

32、交易所对金锭入库称差规定范围（）克（含）内

A、±0.05

B、±0.1

C、±0.2

D、±1

33、每个交易日收市后进行结算，如果发生亏损，必须于次日开盘前补足保证金，否则将被强行平仓，此制度被称为：（）

A、每日无负债制度

B、撮合成交制度

C、场内交易制度

D、结算价制度

34、现货实盘交易，当天收盘价为240元/克，结算价为238元/克，上一交易日的收盘价为235元/克，结算价为234元，请问当天的涨跌幅为（）

A、0.0213

B、0.0128

C、0.0256

D、0.017

35、黄金交易品种，增值税发票是由（）开给买方的

A、卖方

B、上海黄金交易所

C、地方税务所

D、无增值税发票

36、目前，黄金的现货定价仍然集中在（）黄金市场。

A、美国纽约

B、伦敦

C、苏黎世

D、东京

37、上海黄金交易所是由国务院批准设立，经()审批组建并在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，实行自律性管理的法人，按照公开、公平、公正和（）的原则，组织黄金及其他中国人民银行批准的贵金属集中交易。A、银监会

诚实信用

B、中国人民银行

诚实信用

C、中国人民银行

平等互利

D、银监会

平等互利

38、下列关于黄金、铂金现货实盘交易最小交易说法错误的是（）。

A、Au99.99最小交易量单位为50g。

B、Au99.95最小交易量单位为1000g。

C、Au50g最小交易量单位为50g。

D、Pt99.95最小交易量单位为1000g。

39、无论是否交割或出库，（）无法得到增值税发票()A、机构客户

B、个人客户、非一般增值税纳税人机构客户

C、金融机构

D、个人客户 40、现货延期交收交易当日盈亏在每日清算时进行划转，会员当日盈利划入会员（）

A、保证金

B、清算准备金

C、银行结算账户

D、代理账户

41、下列不属于我国政府批准设立的黄金进口口岸有（）

A、北京

B、广州

C、深圳

D、上海

42、客户在9:00做了一笔报价，该报价的有效期为（）。

A．早市（9:00—11：:30）

B.9:00—15:30

C.9:00—21:00

D.9:00—02：:30

43、上海黄金交易所一个交易日总计有（）个小时的交易时间。

A、9

B、10

C、11

D、12 44.会员开设的专用账户，是指（）和（）。

A．自营账户、代理账户

B.自营保证金账户、代理保证金账户

C.自营账户、自营保证金账户

D.代理账户、代理保证金账户

45、关于铂金交易的税收说法错误的是（）。A、进口铂金免征进口环节增值税。

B、通过交易所交易的铂金，由交易所向买入方代开增值税专用发票，销售方享受增值税即征即退。

C、铂金出口，只对加工环节的加工费按规定退税。

D、铂金首饰消费税征收环节和进口环节改为在零售环节征收，税率调整为5%。46.白银的交割手续费为（）。

A.0元/千克

B.0.5元/千克

C.1元/千克

2元/千克

47.（）和Au（T+N2）交易合约采用定期集中支付延期费的方式，这意味着多空双方在最后交易日以外的时间可以免交易期交割手续费，每天的持仓成本大降低。

A.Au（T+N1）

B.mAu（T+D）

C.Au（T+D）

D.Ag（T+D）48.Ag99.99违约金比例为（）。

A.20%

B.6%

C.7%

D.8% 49.延期交易的开盘价是（）形成的。

A.开市后第一笔成功交易

B.集合竞价

C.交易所在开盘前直接公布

D.前一交易日的收盘价

50、会员买入成交后立即申请提货，Au9999品种黄金的提货量是（）公斤的整数倍。

A、1千克

B、2千克

C、3千克

D、4千克

51、现货实盘交易，以下描述正确的是（）

A、现货报价单位为元/克，元以后保留零位小数。B、涨跌停板，以前一交易日结算价为基础±30%。C、铂金：只有一家会员卖出，其他只能买入。D、铂金：买入报价时冻结100%的资金。

52、以下哪个选项不是上海黄金交易所的交易品种（）

A、现货实盘交易合约

B、现货即期交易合约 C、黄金期货交收合约

D、现货延期交收合约

53、目前，交易所标准金锭实行（）的取货原则。A、“择库存货，择库取货”

B、“择库存货、定库取货” C、“定库存货．择库取货”

D、“定库存货，定库取货” 54.白银品种最小交易单位是（）。

A.100g/手

B.1千克/手

C.12.5公斤/手

D.15公斤/手 55.关于结算价和收盘价，以下说法正确的是（）。

A.结算价一般高于收盘价

B.收盘价为当天最后5笔成交价的加权平均价

C.收盘价是现货延期交易计算涨跌幅的价格基础

D.结算价是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础

56.国内个人客户可在上海黄金交易所购买的最小金条为（）。

A.50克

B.100克

C.1000克

D.3000克 57.会员收取客户的交易保证金必须（）交易所对会员收取的交嚣保证金比例。

A.低于

B．等于

C．高于

D．不高于

58、白银的仓储费为（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

59、交易（），会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。

A、当日

B、下一个营业日

C、第三日

D、第三个营业日 60、.关于Au（T+D），错误的是（）。

A.一种现货交易

B.必须要交割

C.交易手续费为万分之2

D.如做平今仓操作，则可免收取平仓手续费 61、交易会员及客户沟通过开户手续获得实物账户，交易所实物交割实行（）制度。

A.最大交易量

B.最小剩余量

C.集合竞价

D.一户一码 62、交易所早市的交易时间为（）。

A.9:30—11.30

B.8:50—11:30

C.9:00—11:30

D.9：00—11:00 63、报价操作中“卖平”的持仓变化情况是（）

A、多头持仓增加

B、多头持仓减少

C、空头持仓增加

D、空头持仓减少

64、国际会员和国际客户（）参与交易白银、铂金相关合约。A.可以

B.不可以

65、关于中交仓，以下说法正确的是（）。

A.中立仓进入市场，没有收益

B.中交仓申报时间为15:30—15:40

C.中立仓不存在违约

D.中立仓的反向持仓，没有手续费 66、50克金条运保费由（）承担。

A、买方

B、卖方

C、买卖双方

67、现货延期交易的开盘价，是什么时候产生的。（）

A、当天第一笔成交价

B、集合竞价时

C、交易所确定

D、根据上一交易日的收盘价

68、延期补偿费=（）

A、当日净头寸*结算价*延期补偿费率

B、当日总持仓*结算价*延期补偿费率

C、当日净头寸*收盘价*延期补偿费率

D、当日总持仓*收盘价*延期补偿费率

69、Au（T+N）品种的保证金比例为（）

A、0.2

B、0.09

C、0.07

D、0.1 70、（）是交易所统一调拨各指定仓库实物产生的费用。

A、运保费

B、仓储费

C、入库费

D、出库费