上海黄金交易所会员管理办法

第一篇：上海黄金交易所会员管理办法

上海黄金交易所会员管理办法（2011修订案）

为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

上海黄金交易所会员管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

第二条 会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，在中华人民共和国境内注册登记，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的企业法人机构或其它营业机构。

第三条 本办法适用于会员及其从业人员。

第二章 会员资格

第四条 交易所会员依其业务范围分为金融类会员（含外资银行）、综合类会员和自营类会员。金融类会员可进行自营和代理业务及国家有关部门批准的其它业务（外资银行另有规定），综合类会员可进行自营和代理法人业务，自营类会员可进行自营业务。第五条 申请成为交易所会员必须具备下列条件：

（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；

（二）承认交易所的章程及各项业务规则；

（三）具有1000万元人民币以上的注册资本和净资产；

（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；

（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；

（六）有固定的经营场所和必要设施；

（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；

（八）交易所规定的其它条件。

第六条 申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料:

（一）经法定代表人签字的申请书；

（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证和法人代表身份证复印件；

（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告；

（四）住所或者营业场所使用证明；

（五）交易所认为需要提供的其它文件。

第七条 申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容:

（一）申请交易所会员资格的目的和理由；

（二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定；

（三）组织机构、经营机构的设置情况；

（四）交易所要求申请单位须说明的其它情况。第八条 交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30个工作日内提出办理意见，提交会员资格审查委员会审核批准。

第九条 申请单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，办理如下事项：

（一）缴纳会员资格费：金融类和外资金融类会员，资格费140万元；综合类会员，资格费110万元；自营类会员，资格费80万元；

（二）交纳年会费：金融类会员，年会费5万元；综合类会员，年会费4万元；自营类会员，年会费3万元；

（三）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户；

（四）参加交易员培训并取得资格证书；

（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；

（六）其它应当办理的事项。逾期未办的，视为自动放弃入会资格。

新增会员由交易所根据实际情况另行制订费用标准。

第十条 申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并报中国人民银行备案。

第十一条 正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，由交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年，使用费按年收取，每年为3万元/席位。

第十二条 会员享有章程规定的权利，履行章程规定的义务。

第三章 会员的变更

第十三条 经批准，会员资格可以转让。禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格或交易席位。

第十四条 会员资格转让的，转让方应提前60个工作日向交易所提交会员资格转让申请书，受让方应向交易所提交会员资格申请书。交易所按会员条件对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》。经交易所会员资格审查委员会批准后，由交易所为转让方和受让方办理会员资格变更手续。

第十五条 会员资格转让时，转让方应办理如下事项：

（一）了结交易合同；

（二）结清在交易所内的全部债权与债务；

（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；

（四）办理专用资金账户的销户手续；

（五）退还交易所的各种交易设施；

（六）按规定应当办理的其它事项。

会员接到交易所批准转让的书面通知后，必须在30个工作日内办理完转让手续。第十六条 会员存在以下情况之一的，会员资格不得自行转让：

（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间；

（二）涉嫌违规，被交易所立案调查期间；

（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的；

（四）取得交易所会员资格未满一年的；

（五）已被交易所取消会员资格的；

（六）与交易所发生债务纠纷尚未了结的。第十七条 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人若要承继会员资格的，必须向交易所提出申请，经交易所会员资格审查委员会审查批准后，方可承继会员资格。

兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。第十八条 会员存在下列情况之一的，经交易所理事会批准，可以取消其会员资格：

（一）被中国人民银行宣布为“市场禁止进入者”的；

（二）私下转让交易席位，将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；

（三）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；

（四）拒不执行会员大会或理事会决议的；

（五）无正当理由连续三个月不做交易的；

（六）私设或参与地下炒金；

（七）无正当理由，未按规定缴纳年会费的；

（八）虚开增值税发票；

（九）其它违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。被取消会员资格的，按会员资格转让办法强制执行。

第十九条 会员资格发生变化，交易所应报中国人民银行备案。

第二十条 会员有下列情况之一的，应在10个工作日内向交易所书面报告：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）经营状况发生重大变化；

（五）取得其它交易所会员资格。

（六）发生重大诉讼案件或经济纠纷；

（七）因涉嫌违法、违规受到监管机关立案调查、处罚或者受到其它交易所处罚；

（八）交易所要求报告的其它情况。

第四章 会员代理

第二十一条 代理业务是金融类和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。第二十二条 会员及其从业人员和代理客户必须遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定。本着诚实信用的原则，加强对投资者的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和监管水平，严格执行国家税收政策。

第二十三条 会员有义务将交易所公告的国家各项法律法规及税收政策告知客户。第二十四条 代理业务必须按照交易所规定的程序办理。

第二十五条 进行代理业务的会员不得接纳有下列情况之一者为客户：

（一）不具有完全民事行为能力的；

（二）机构客户未能提供法定代表人授权委托书的；

（三）未按交易所规定提供相关合法资质证明的；

（四）行政法规、中国人民银行及交易所规定的其它情况。

第二十六条 会员接受客户委托从事交易时，应按交易所的相关规定对客户的身份、资信及交易资格核查确认，并签署代理协议。

客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供交易资金合法使用的证明。第二十七条 会员接受客户委托，个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托；法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令。没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动。

第二十八条 会员应当将自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户存储，严禁挪用；设置独立的保证金科目并分客户进行明细核算；代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系，不得以结算单代替客户明细账。

客户办理存取款手续时，代理会员应当要求客户或其合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。

会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保。

第二十九条 会员应及时、准确执行客户交易指令。委托交易成交后，代理会员应及时通知客户。

第三十条 会员应完善客户下达交易指令和交易结算资料的签字确认手续。与交易所相关的资料及交易记录保存时间应不少于五年。

第三十一条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。会员不得允许客户透支交易。

第三十二条 会员不得以各种形式虚假开户、挪用、占用客户保证金。

第三十三条 会员受托从事交易，不得编造或故意传播虚假信息误导、欺诈客户。第三十四条 会员可向客户收取清算准备金（自然人客户暂时不收）和代理手续费。第三十五条

开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户，按不低于年代理手续费5%的比例提取风险准备金。

第五章 监督管理

第三十六条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定，接受中国人民银行和交易所的管理和监督。

第三十七条 会员有下列情况之一的，交易所有权要求其限期整改：

（一）财务管理不善，长期亏损，经营状况不佳或清偿能力明显下降；

（二）年度审验中发现重大问题；

（三）代理业务中违反第四章相关规定的；

（四）交易所认为的其它情况。

会员未能在限期内整改的，交易所有权暂停其相关业务或经理事会批准取消其会员资格。

第三十八条 会员应维护交易所的声誉，协助交易所处理各种突发或异常事件。当出现各种突发或异常事件时，会员未做好客户相关工作的，交易所可暂停其相关业务。

第三十九条 会员应按照交易所的要求参加交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应事先报交易所同意。

第四十条 会员交易员在交易所内从事交易、交割、结算业务的，须经其会员授权，经交易所专业培训并取得资格证书。交易员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。

会员交易员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。第四十一条 交易所有权对会员的自营业务和代理业务进行检查和监督。

第四十二条 会员资格一经转让或被取消会员资格，该会员对其交易员的授权自动失效。第四十三条 除交易所授权同意外，会员不得擅自使用交易所的标识及文字用于经营活动。一经发现，交易所有权要求其限期整改。

第六章 附 则

第四十四条 违反本办法规定的，交易所按《上海黄金交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第四十五条 本办法解释权属于上海黄金交易所。第四十六条 本办法自发布之日起实施。

第二篇：上海黄金交易所会员单位名单

上海黄金交易所会员单位名单 金融类

1中国工商银行

2中国建设银行

3中国银行

4中国农业银行

5中国金币总公司

6上海浦东发展银行

7招商银行

8中信银行

9深圳发展银行

10交通银行

11华夏银行

12光大银行

13上海银行

14广东发展银行股份有限公司 15深圳市商业银行

16兴业银行股份有限公司 17上海国际信托投资有限公司 18昆明市商业银

19中国民生银行股份有限公司 20中钞国鼎（北京）投资有限

综合类

1内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司 2长城金银精炼厂

3江西铜业股份有限公司 4铜陵有色金属（集团）公司 5上海金创黄金有限公司 6山东招金集团有限公司 7中国黄金集团公司

8崇礼紫金矿业有限责任公司 9上海狮王黄金有限责任公司 10广东高要河台金矿

11中金黄金股份有限公司 12山东黄金集团有限公司 13山东金洲矿业集团有限公司 14紫金矿业集团股份有限公司 15浙江省遂昌金矿有限公司 16山东天承生物金业有限公司 17上海老凤祥有限公司

18山东中海金仓矿业有限公司 19桦甸市黄金有限责任公司 20济南齐鲁金店有限公司

21四川爱心黄金珠宝饰品加工厂

22灵宝市金源桐辉精炼有限责任公司 23武汉新世界珠宝金号有限公司

24辽宁金银销售中心

25洛阳紫金银辉黄金冶炼有限公司 26沈阳萃华金银珠宝制品实业有限公司 27海南恒昌金银珠宝实业有限公司 28北京京沙工艺品厂

29北京菜市口百货股份有限公司

30广东大哥大集团有限公司

31中国工艺美术（集团）公司

32大冶有色金属公司

33浙江明牌首饰股份有限公司

34大同银星金店

35海南鑫生实业股份有限公司

36中艺珠宝首饰国际贸易（北京）有限公司 37上海老凤祥珠宝首饰有限公司

38上海老凤祥首饰研究所有限公司 39南京金陵金箔股份有限公司

40成都天鑫洋金业有限责任公司

41张家口金圆黄金有限责任公司

42苏州万宝银楼

43广东粤宝黄金投资有限公司

44西安一得贸易有限公司

45江苏弘业股份有限公司

46上海老庙黄金有限公司

47福州福辉珠宝有限公司

48惠州市嘉盛金银珠宝有限公司

49广州金银首饰有限公司

50河南省灵宝市黄金集团公司

51湖南辰州矿业有限责任公司

52江西金山金矿

53上海金币投资有限公司

54南京宝祥金店

55汕头市金信黄金投资有限公司

56上海今亚珠宝有限公司

57深圳市欧瑞德珠宝首饰有限公司 58深圳市艺华珠宝首饰有限公司

59新疆阿希金矿

60中国黄金集团夹皮沟矿业有限公司 61新疆黄金工业有限责任公司

62佛山市工艺总厂有限公司

63上海瑞祥金银饰品公司

64深圳市金大福珠宝有限公司

65深圳宝昌钻石饰品实业有限公司 40深圳市金满盈实业发展有限公司 67深圳市甘露珠宝首饰有限公司

68深圳市福麒珠宝首饰有限公司

69山西华茂科工贸股份有限公司

70贺利氏招远贵金属材料有限公司 71深圳市翠绿投资有限公司

72深圳市百泰珠宝首饰有限公司

73深圳市粤豪珠宝有限公司

74北京工美集团有限责任公司

75贵州西南黄金经营中心有限公司 76山东黄金鑫意首饰有限公司

77上海黄金公司

78深圳市安盛华实业发展有限公司 79常州瑞银汇鑫黄金经营有限公司 80南京宝庆银楼首饰有限责任公司 81中博世金科贸有限责任公司

82东莞市金龙珠宝首饰有限公司

83广东省黄金公司

84云南铜业股份有限公司

85湖南株冶有色金属有限责任公司 86广东明发贵金属有限公司

87云南地矿资源股份有限公司

88上海万向投资有限公司

89甘肃西脉新材料科技股份有限公司 90北京和祥通实业公司

91有研亿金新材料股份有限公司

92深圳市龙嘉珠宝实业有限公司

93深圳市吉盟首饰有限公司

94上海怡亚投资管理有限公司

95苏州市投资有限公司

96深圳宝福珠宝首饰有限公司

97灵宝黄金股份有限公司曲延生

98经易金业有限责任公司

99上海亚一金厂有限公司

100上海故得惜贸易有限公司

101武汉市金凰珠宝有限公司

102山西宏艺首饰股份有限公司

103湖北金兰首饰集团有限公司

104上海灵瑞黄金投资有限公司

105深圳市富理实业有限公司

106上海仟家信投资管理有限公司 107成都高赛尔金银有限公司

108广东罗定金业冶炼厂有限公司

109上海邦联资产管理有限公司

110北京中经合投资管理有限公司 111深圳市安盛华贵金属有限公司

112杭州航民百泰首饰有限公司

113上海银城佘山白银开发有限公司 114深圳市素养投资发展有限公司 115上海裕盛投资管理有限公司

116烟台国大萨菲纳高技术环保精炼有限公司 117深圳市意大隆珠宝首饰有限公司 118中国华轻实业有限公司

119烟台鹏晖同业有限公司

120山西银河金银珠宝有限责任公司 121北京金海投资有限公司

自营类

1苏州市恒孚首饰集团有限公司

2北京大佳源珠宝金行有限公司

3河南豫光金铅股份有限公司

4上海造币厂

5沈阳造币厂

6深圳市金麟首饰进出口贸易有限公司 7河南金渠黄金股份有限公司

8河北爱宝首饰股份有限公司

9湖北省嘉鱼蛇屋山金矿有限责任公司

第三篇：上海黄金交易所会员资格转让实施细则

根据上海黄金交易所(以下简称“交易所”)会员管理办法(以下简称“办法”)第三章“会员的变更”，制订本细则。

1、根据“办法”第三章第十四条，会员资格转让时，由转让双方拟定并签署《会员资格转让协议书》提交给上海黄金交易所交易部，交易部为会员资格转让的具体承办部门。

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2、交易部收到转让双方上报的《会员资格转让协议书》后，对《会员资格转让协议书》的内容及受让方的入会资格进行初步审查。如无疑议，则要求转让双方填写《会员资格转让申请书》(附件一)，受让方另需填写《上海黄金交易所入会申请表》(附件二)。

3、交易部收到上报的《会员资格转让申请书》(附件一)和《上海黄金交易所入会申请表》(附件二)后，由交易所各部门对《上海黄金交易所会员资格转让预审表》(附件三)会签，并上报交易所领导签署意见。

4、交易所领导同意后，由交易部提交至交易所会员资格审查委员会预审。同意后签署《关于会员资格转让的预审意见》(附件四)上报至交易所理事会审批签署《关于会员资格转让的批复》(附件五)。

5、如果受让方的入会资格条件未获会员资格审查委员会预审同意，转让程序自动终止。

6、交易所理事会审批同意后，由交易所向转让方和受让方发出《会员资格转让通知书》(附件六)和《会员入会通知书》(附件七)。

7、转让方在办理退会手续时，必须退还交易所颁发的《会员资格证书》、IC卡、数字证书原件，如有遗失，需在交易所指定发布信息的报纸刊登遗失广告，声明作废。费用由转让方承担。

8、转让方在递交《会员资格转让申请书》(附件一)之前，必须将自营账户和代理账户的库存余额清零，并将代理客户的保证金返还至代理客户处。在递交《会员资格转让申请书》(附件一)之后，交易所将停止转让方的交易功能。

9、交易所清算部、储运交割部接到《会员资格转让预审表》(附件三)后，对转让方在交易所内的债权债务进行清算。

10、转让方在办理退会手续时，交易所将从所缴会费中扣除电脑、IC卡、数字证书、会员资格证书设备费2万元。现场会员需缴纳2万元现场席位费。剩余资金和清算保证金一并退还。转让方所缴纳的当年年会费不予退还。

11、交易部在汇总确认转让方办完交易所的所有手续后，通知转让方办理专用资金账户等的销户手续。

12、受让方在办理转让入会手续时，须缴纳5万元转让手续费。入会申请手续及缴纳的其它各项费用见《办法》第二章第十条。

13、本细则由交易所负责修订和解释。

第四篇：上海黄金交易所现货交易资金清算管理办法

上 海 黄 金 交 易 所 现货交易资金清算管理办法

第一章 总 则 第二章 清算原则 第三章 清算机构 第四章 清算银行 第五章 日常清算 第六章 第七章 违规处罚 附 则

上 海 黄 金 交 易 所 现货交易资金清算管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范上海黄金交易所(以下简称交易所)现货交易的资金清算行为,保护交易当事人的合法权益和社会公众利益,防范和化解市场的风险,根据《上海黄金交易所现货交易规则》制定本办法。

第二条 资金清算是指根据交易结果和交易所的有关规定对会员货款、交易首付款、交易盈亏、手续费、延期补偿费等及其它有关款项进行计算、收付的行为。

第三条 交易所对全额交易采取买方在交易前将全额资金存入交易所指定账户，卖方将需售出的实物全部存放在交易所指定仓库的方式进行交易；对Au(T+5)和延期交收交易采取首付款制度进行清算，会员首付款暂定为成交总额的10%。实行每日无负债清算制度和风险准备金制度。

第四条 本办法适用于交易所内的一切资金清算活动,交易所、会员、客户和指定清算银行必须遵守本办法。

第二章 清算原则

第五条 交易所实行“集中、净额、直接”的资金清算原则。“集中”是指交易所与会员在结算日统一通过清算银行办理资金划付；

“净额”是指会员就其在交易所买卖的成交差额与交易所进行清算；

“直接”是指交易所直接和会员实行净额清算。第六条 现货交易实行T+0的清算速度办理资金清算。第七条 参与全额交易的会员（自营或代理），在交易日将资金从买入会员（自营或代理）资金账户上扣除，将资金划入卖出会员的（自营或代理）资金账户,下一个交易日再划入卖出会员在清算银行开立的（自营或代理）专用账户。

参与Au(T+5)和延期交收交易的会员(自营或代理)，在交割日交易结束前须将足额的货款划入清算准备金账户；卖出交割的会员(自营或代理),交易所将资金划入该会员的清算准备金账户。

第八条 会员须在交易所指定的银行分别开立自营和代理专用账户进行资金清算，代理客户资金应存入代理专用账户。

第九条 会员自营和代理交易分别清算。

第十条 交易所负责对会员进行资金清算,金融和综合类会员负责对其代理的客户进行资金清算，交易所负责向会员提供其代理客户交易资金清算明细数据。

第三章 清算机构

第十一条 清算部作为具体的资金清算承办部门，负责交易所交易资金的统一清算、交易资金管理及防范清算风险。

第十二条 清算机构的主要职责:

（一）控制清算风险；

（二）编制会员的资金清算表；

（三）负责管理会员交易资金；

（四）解决会员交易资金延误纠纷；

（五）办理资金清算业务等。

第十三条 所有在交易所交易系统中成交的合约必须通过清算机构进行统一清算。

第十四条 交易所有权检查会员涉及交易的清算资料、财务报表及相关的凭证和账册。

第十五条 会员必须有专职部门（或专人）负责资金清算工作，金融和综合类会员专职部门（或专人）负责会员与交易所、会员与被代理客户之间的资金清算工作；自营会员专职部门（或专人）负责会员与交易所之间的清算工作。会员须将专职部门（或专人）的名单上报交易所备案。专职部门（或专人）应妥善保管清算资料、财务报表及相关凭证、账册,以备查询和核实。

第十六条 清算机构及其工作人员应当保守交易所和会员的商业秘密。

第四章 清算银行

第十七条 清算银行是指交易所指定的、协助交易所办理交易资金清算业务的商业银行。

第十八条 清算银行须符合以下条件:

（一）是全国性的商业银行；

（二）资金雄厚；

（三）信誉良好；

（四）在全国各主要城市设有分支机构和营业网点；

（五）拥有先进、快速的同城和异地资金划拨网络；

（六）具有资金管理制度:

（七）拥有懂得资金清算知识、期货知识、风险防范意识强的专业技术人员:

（八）交易所认为必须具备的其他条件。

符合以上条件,并经交易所同意成为清算银行后,清算银行应与交易所签订清算协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务手续。

第十九条 清算银行的权利:

（一）交易所和会员分别在清算银行开设专用清算账户和专用资金账户；

（二）吸收会员的交易存款；

（三）了解被清算会员在交易所的资信情况。第二十条 清算银行的义务：

（一）向交易所提供会员专用资金账户的资金情况；

（二）根据交易所提供的电子数据优先划转会员的资金和及时将会员的资金转入交易所的专用账户；

（三）协助交易所核查会员资金的来源和去向；

（四）向交易所及时通报会员在资金清算方面的不良行为；

（五）在交易所出现重大风险时必须协助交易所化解风险；

（六）保守交易所和会员的商业秘密。

第五章 日常清算

第二十一条 交易所在各清算银行开设一个专用的清算账户,用于和会员进行资金及相关款项的结算。

第二十二条 会员须在清算银行开设专用自营和代理资金账户,用于存放清算准备金及相关款项，且二个账户资金不得混用。

第二十三条 交易所与会员之间资金的往来清算通过交易所专用清算账户和会员专用自营和代理资金账户办理。

第二十四条 交易所对会员存入交易所专用清算账户的资金实行分账户管理,为每一会员设立明细账户,按日序时登记核算每一会员资金转入和转出、盈亏、交易首付款、手续费等。

第二十五条 金融类、综合类会员对客户存入会员专用代理资金账户的资金实行分账管理,为每一客户设立明细账户,按日序时登记核算每一客户资金转入和转出、盈亏、交易首付款、手续费等。

第二十六条 会员需更换专用资金账户，需向清算部提出书面申请，并填妥相关资料，经批准后方可更改。

第二十七条 全额交易会员自营保证金账户每日余额不低于1万元人民币；代理客户保证金账户按每一客户存入1万元人民币保证金，余额用于支付手续费、仓储费、运保费等费用。自然人客户暂不收取最低保证金。

第二十八条 Au(T+5)和延期交收交易资金分为交易首付款和清算准备金。

第二十九条 交易首付款是指会员在交易所专用清算账户中确保合约履行的资金,是己被合约占用的资金。当买卖双方成交后,交易所按持仓合约价值的一定比率向双方收取交易首付款。

交易所对Au(T+5)交易按当日的净持仓收取交易首付款；对延期交收交易按全部持仓收取与持仓总量相对应的交易首付款。

第三十条 交易首付款在交易合约中规定,不同阶段的交易首付款按交易所有关规定执行。

第三十一条 金融类、综合类会员向客户收取的首付款比例暂定为15%。

第三十二条 清算准备金是指会员为了交易在交易所专用清算账户中预先准备的资金,是未被合约占用的资金，不得用于交易。清算准备金的最低余额由交易所决定。

第三十三条 Au(T+5)交易清算准备金每日余额不低于10万元人民币；延期交收交易清算准备金最低余额：金融类会员200万元人民

币（包括代理清算准备金150万元），综合类会员100万元人民币（包括代理清算准备金50万元），自营类会员50万元人民币。每日交易开始前，会员清算准备金不得低于此额度，若清算准备金余额大于或等于零，而低于清算准备金最低余额，不得开新仓，清算准备金余额小于零，交易所将按有关规定对其强行平仓。

第三十四条 金融类、综合类会员代理客户交易,向客户收取的清算准备金属于客户所有,必须存放在会员的代理专用账户，以备及时交付首付款和其他相关费用；严禁会员挪用客户的资金。

第三十五条 交易所根据中国人民银行公布的同期银行活期存款利率对会员资金账户余额计算利息,并在每年的3月21日、6月21日、9月21日、12月21日（遇节假日顺延）将利息划入会员清算账户，对于会员资金清算账户因实物等原因发生的资金余额不足，按银行同期贷款利率计算利息。

第三十六条 交易所根据会员当日成交合约数量按合约规定的标准计收交易手续费和其他费用。

第三十七条 交易所实行每日无负债清算制度。每日无负债清算制度是指每日交易结束后，交易所按当日结算价清算所有合约的盈亏、交易首付款及手续费、延期补偿费等费用，对应收应付的资金实行净额划转，相应增加或减少会员的清算准备金。

第三十八条 当日结算价是指某一合约当日成交总额除以当日交易总量的加权平均价。当日无加权平均价，以上一交易日的加权平均价作为当日的结算价。

第三十九条 合约均以当日结算价作为计算当日盈亏的依据。具体计算公式如下：

当日盈亏=[（卖出成交价-当日结算价）×卖出量]+[（当日结算价-买入成交价）×买入量]+（上一日交易结算价-当日结算价）×上一日净持仓

第四十条 Au(T+5)交易，交易所对市值增值部分不予计算，对于市值减值部分冻结相应的资金。

延期交收交易当日盈亏在每日清算时进行划转，会员当日赢利划入会员清算准备金账户，当日亏损从会员清算准备金账户中扣除。

手续费、延期补偿费等相关费用从会员清算准备金中扣除。第四十一条 清算准备金余额的具体计算公式如下：

当日清算准备金余额=上一交易日清算准备金余额+当日盈亏+转入资金-转出资金-手续费等相关费用。

第四十二条 清算结束后，参与Au(T+5)和延期交收交易会员的清算准备金低于规定最低余额的，该清算结果即为交易所向会员发出的追加清算准备金通知。追加的清算准备金必须在下一个交易日开市前30分钟补足，若清算准备金余额大于或等于零，而低于清算准备金最低余额，不得开新仓，清算准备金余额小于零，交易所将按有关规定对其强行平仓。

第四十三条 当日交易结束后,交易所对每一会员的盈亏、交易手续费、交易首付款等款项进行清算。清算完成后,会员可通过会员服务系统获得相关的清算数据。

第四十四条 交易所对会员在交割时产生的费用实行二次资金清算。卖出方在清算时结清所有费用，对买入方交易所按以下顺序扣除：

（一）直接从会员保证金账户中扣除；

（二）保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易，从应收交易款中扣除；

（三）交易所发送催款通知，会员在收到通知后一个工作日内付款。

第四十五条 遇特殊情况造成交易所不能按时提供清算数据,交易所将另行通知提供清算数据的时间。

第四十六条 会员每天应及时取得交易所提供的清算数据,做好核对工作,并将之妥善保存,保存时间不少于五年,但对有关交易有争议的,应当保存至该争议消除时为止。

第四十七条 会员如对清算数据有异议,应在第二天开市前30分钟以书面形式通知交易所清算部。遇特殊情况,会员可在第二天开市后2小时内以书面形式通知交易所清算部。如在规定时间内会员没有对清算数据提出异议,则视作会员己认可清算数据的正确性。

第四十八条 交易清算完成后,在结算日会员可将资金划转至有关清算银行的专用账户。

第六章 违规处罚

第四十九条 对于违规会员的处罚按《上海黄金交易所违规违约处

理办法》执行。

第七章 附 则

第五十条 本办法解释权及修改权属交易所。第五十一条 本办法自发布之日起实施。

第五篇：上海黄金交易所贵金属考试题

1、2013年，我国首只黄金ETF上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以（）进行黄金ETF的申购、赎回。

A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约

B、在上海证券交易所使用黄金实物

C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约

D、以上均不正确

2上海黄金交易所白银现货保证金交易，冻结（）的保证金。

A、1

B、1.02

C、0.2

D、0.1

3、以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约：（）

A、Au(t+d)

B、Ag99.99

C、Au99.99

D、Au100g

4、会员盈利的资金，在清算的（）可提取。

A、下一自然日 B、当天 C、下一交易日的开始前

D、下一交易日的15：30后

5、以下那个不是交易所清算部的职责（）

A、控制清算风险

B、负责管理会员交易资金 C、编制客户的资金清算

D、办理资金清算业务

6、以下对于黄金的税收政策，错误的是（）

A、对非标准黄金免税：黄金生产和经营单位销售非标准黄金和黄金矿砂，免征增值税

B、进口环节免税：进口黄金和黄金矿砂免征进口环节增值税

C、场内交易免费：会员或客户通过交易所销售标准黄金，免征增值税 D、税票：发生实物交割的，由卖方开增值税专用发票

7、通过交易所交易标准黄金，未发生实物交割的，由（）向交易所开具普通发票并取得交易所开具的（），免征增值税。

A、卖方；结算发票B、卖方；抵扣发票C、买方；结算发票D、买方；抵扣发票

8、Ag99.9和Ag(T+D)银锭交割实物存取地区为（）

A、北京

B、上海

C、深圳

D、广州

9、二次结算分为入库清算及出库清算，入库清算顺序为（）

A、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易 B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易 C、现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易 D、现货实盘交易、现货即期交易、现货即期交易

10、提取金条方提出质量异议，须提供交易结算凭证、金条质量证明书，客户由（）提出

A、会员代理电话

B、银行代理邮件

C、会员代理书面

D、银行代理书面

11、增值税最终由（）承担

A、生产者

B、加工者

C、销售者

D、消费者

12、以下哪个是交易所指定清算银行（）

A、深圳发展银行

B、浦东发展银行

C、杭州银行

D、上海农商银行

13、对于白银现货即期交易品种，交易所以成交日为T+0日，实物交割时间为T+2日交易所日终清算前，实物交割量为成交日的（）

A、总买卖量

B、净买卖量

C、总买卖量-净买卖量

D、净买卖量-总买卖量

14、黄金价格与美元价格指数走势的关系（）

A、正相关

B、负相关

C、大多数情况下负相关

D、大多数情况下正相关

15、Pt99.95的交割品种中，没有（）重量

A、0.1Kg

B、0.5Kg

C、1Kg

D、5Kg

16、下列不属于目前银行黄金询价业务的交易规则（）

A、交易品种AUX.CNY

B、交易品种AUY.CNY

C、撮合交易

D、做市商交易

17、标准重量15千克、成色不低于99.9%的银锭，针对挂牌的（）

A、Ag99.9

B、Ag99.99

C、Ag(T+D)

18、铂金买入货权仓储费为（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

19、目前，上海黄金交易所交易商品没有（）。

A、黄金

B、白银

C、铂 金

D、钯金

20、Ag99．9和Ag99．99合约成交后不能转让和取消，已成交当日为T+O日，（）日完成实物交割。

A、T+O

B、T+O1

C、T+2

D、T+3

21、清算制度中，“集中”指交易所对（）统一办理资金清算和划付

A、机构客户

B、个人客户

C、会员

D、会员及客户

22、报价在（）个交易日内有效，报价尚未成交前可以在集合竞价申报阶段或连续交易时间段进行撤单。

A、1

B、2

C、3

D、4

23、关于报价操作，正确的是（）

A、买开仓：冻结保证金，多头持仓增加

B、卖开仓：冻结保证金，空头持仓减少

C、卖开仓：冻结资金，多头持仓减少

D、买平仓：解冻资金，多头持仓减少

24、目前我国黄金储备占外汇储备比例大约是（）

A、1.10%

B、2%

C、5%

D、4

25、在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见中》，不属于我国进行黄金投资

交易的合法渠道有（）

A、商业银行

B、上海黄金交易所

C、上海期货交易所

D、天津贵金属交易所

26、下列选项中，对于上海黄金交易所现货实盘交易说法错误的是（）。

A、黄金现货交易报价时即冻结金额资金和实物。

B、普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日内的交易。

C、买入黄金，可以立即卖出或提货。

D、铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102%的资金。27、2013年5月，上海黄金交易所推出周五夜间交易时段。周五夜市交与（）合并作为一个完整的交易日。

A、下周一的周一白天的交易

B、周四的白天的交易

C、独立作为一个交易时间段

D、周四下午的交易

28、Ag99．99银锭运保费为（）

A、5元/千克

B、6元/千克

C、2元/千克

D、0.09元/千克

29、黄金交易所采取撮合交易，当前撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖

方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为（）。

A、189元/克

B、190元/克

C、190。5元/克

D、192元/克 30、中立仓申报时间为（）。

A、15：00-15：30

B、15：30-15：31 C、15：31-15：40

D、15：20-15：30

31、上海黄金交易所的资金清算速度为（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

32、交易所对金锭入库称差规定范围（）克（含）内

A、±0.05

B、±0.1

C、±0.2

D、±1

33、每个交易日收市后进行结算，如果发生亏损，必须于次日开盘前补足保证金，否则将被强行平仓，此制度被称为：（）

A、每日无负债制度

B、撮合成交制度

C、场内交易制度

D、结算价制度

34、现货实盘交易，当天收盘价为240元/克，结算价为238元/克，上一交易日的收盘价为235元/克，结算价为234元，请问当天的涨跌幅为（）

A、0.0213

B、0.0128

C、0.0256

D、0.017

35、黄金交易品种，增值税发票是由（）开给买方的

A、卖方

B、上海黄金交易所

C、地方税务所

D、无增值税发票

36、目前，黄金的现货定价仍然集中在（）黄金市场。

A、美国纽约

B、伦敦

C、苏黎世

D、东京

37、上海黄金交易所是由国务院批准设立，经()审批组建并在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，实行自律性管理的法人，按照公开、公平、公正和（）的原则，组织黄金及其他中国人民银行批准的贵金属集中交易。A、银监会

诚实信用

B、中国人民银行

诚实信用

C、中国人民银行

平等互利

D、银监会

平等互利

38、下列关于黄金、铂金现货实盘交易最小交易说法错误的是（）。

A、Au99.99最小交易量单位为50g。

B、Au99.95最小交易量单位为1000g。

C、Au50g最小交易量单位为50g。

D、Pt99.95最小交易量单位为1000g。

39、无论是否交割或出库，（）无法得到增值税发票()A、机构客户

B、个人客户、非一般增值税纳税人机构客户

C、金融机构

D、个人客户 40、现货延期交收交易当日盈亏在每日清算时进行划转，会员当日盈利划入会员（）

A、保证金

B、清算准备金

C、银行结算账户

D、代理账户

41、下列不属于我国政府批准设立的黄金进口口岸有（）

A、北京

B、广州

C、深圳

D、上海

42、客户在9:00做了一笔报价，该报价的有效期为（）。

A．早市（9:00—11：:30）

B.9:00—15:30

C.9:00—21:00

D.9:00—02：:30

43、上海黄金交易所一个交易日总计有（）个小时的交易时间。

A、9

B、10

C、11

D、12 44.会员开设的专用账户，是指（）和（）。

A．自营账户、代理账户

B.自营保证金账户、代理保证金账户

C.自营账户、自营保证金账户

D.代理账户、代理保证金账户

45、关于铂金交易的税收说法错误的是（）。A、进口铂金免征进口环节增值税。

B、通过交易所交易的铂金，由交易所向买入方代开增值税专用发票，销售方享受增值税即征即退。

C、铂金出口，只对加工环节的加工费按规定退税。

D、铂金首饰消费税征收环节和进口环节改为在零售环节征收，税率调整为5%。46.白银的交割手续费为（）。

A.0元/千克

B.0.5元/千克

C.1元/千克

2元/千克

47.（）和Au（T+N2）交易合约采用定期集中支付延期费的方式，这意味着多空双方在最后交易日以外的时间可以免交易期交割手续费，每天的持仓成本大降低。

A.Au（T+N1）

B.mAu（T+D）

C.Au（T+D）

D.Ag（T+D）48.Ag99.99违约金比例为（）。

A.20%

B.6%

C.7%

D.8% 49.延期交易的开盘价是（）形成的。

A.开市后第一笔成功交易

B.集合竞价

C.交易所在开盘前直接公布

D.前一交易日的收盘价

50、会员买入成交后立即申请提货，Au9999品种黄金的提货量是（）公斤的整数倍。

A、1千克

B、2千克

C、3千克

D、4千克

51、现货实盘交易，以下描述正确的是（）

A、现货报价单位为元/克，元以后保留零位小数。B、涨跌停板，以前一交易日结算价为基础±30%。C、铂金：只有一家会员卖出，其他只能买入。D、铂金：买入报价时冻结100%的资金。

52、以下哪个选项不是上海黄金交易所的交易品种（）

A、现货实盘交易合约

B、现货即期交易合约 C、黄金期货交收合约

D、现货延期交收合约

53、目前，交易所标准金锭实行（）的取货原则。A、“择库存货，择库取货”

B、“择库存货、定库取货” C、“定库存货．择库取货”

D、“定库存货，定库取货” 54.白银品种最小交易单位是（）。

A.100g/手

B.1千克/手

C.12.5公斤/手

D.15公斤/手 55.关于结算价和收盘价，以下说法正确的是（）。

A.结算价一般高于收盘价

B.收盘价为当天最后5笔成交价的加权平均价

C.收盘价是现货延期交易计算涨跌幅的价格基础

D.结算价是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础

56.国内个人客户可在上海黄金交易所购买的最小金条为（）。

A.50克

B.100克

C.1000克

D.3000克 57.会员收取客户的交易保证金必须（）交易所对会员收取的交嚣保证金比例。

A.低于

B．等于

C．高于

D．不高于

58、白银的仓储费为（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

59、交易（），会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。

A、当日

B、下一个营业日

C、第三日

D、第三个营业日 60、.关于Au（T+D），错误的是（）。

A.一种现货交易

B.必须要交割

C.交易手续费为万分之2

D.如做平今仓操作，则可免收取平仓手续费 61、交易会员及客户沟通过开户手续获得实物账户，交易所实物交割实行（）制度。

A.最大交易量

B.最小剩余量

C.集合竞价

D.一户一码 62、交易所早市的交易时间为（）。

A.9:30—11.30

B.8:50—11:30

C.9:00—11:30

D.9：00—11:00 63、报价操作中“卖平”的持仓变化情况是（）

A、多头持仓增加

B、多头持仓减少

C、空头持仓增加

D、空头持仓减少

64、国际会员和国际客户（）参与交易白银、铂金相关合约。A.可以

B.不可以

65、关于中交仓，以下说法正确的是（）。

A.中立仓进入市场，没有收益

B.中交仓申报时间为15:30—15:40

C.中立仓不存在违约

D.中立仓的反向持仓，没有手续费 66、50克金条运保费由（）承担。

A、买方

B、卖方

C、买卖双方

67、现货延期交易的开盘价，是什么时候产生的。（）

A、当天第一笔成交价

B、集合竞价时

C、交易所确定

D、根据上一交易日的收盘价

68、延期补偿费=（）

A、当日净头寸*结算价*延期补偿费率

B、当日总持仓*结算价*延期补偿费率

C、当日净头寸*收盘价*延期补偿费率

D、当日总持仓*收盘价*延期补偿费率

69、Au（T+N）品种的保证金比例为（）

A、0.2

B、0.09

C、0.07

D、0.1 70、（）是交易所统一调拨各指定仓库实物产生的费用。

A、运保费

B、仓储费

C、入库费

D、出库费